证券交易模拟试题

一. 单项选择题

1.债券上市交易条件中，最为重要的是。

A．债券的发行额

B．债券发行的合法性

C．债券的信用等级

D．债券的发行价格

2.证券交易的原则不包括。

A. 公开原则

B. 公平原则

C. 及时原则

D. 公正原则

3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。

A. 收取佣金

B. 赚取差价

C. 收取的咨询费用

D. 证券发行费用

4.证券帐户的开设是在。

A. 证券公司

B. 证券交易所

C. 商业银行

D. 证券登记结算机构

5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。

A. 美元

B. 港币

C. 人民币

D. 日元

6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。

A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下

B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下

C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下

7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。

A. R+2

B. R+3

C. R+4

D. R+5

8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。

A. 全面指定交易制度

B. 托管证券公司制度

C. 可选择性指定交易

D. 指定证券公司制度

9.市价委托的优点是。

A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格

C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益

10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。

A. 时间优先，客户优先

B. 时间优先，价格优先

C. 数量优先

D. 市价优先

11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。

A. 委托手续费

B. 佣金

C. 印花税

D. 过户费

13.在上海证券交易所，A股的佣金为。

A. 成交金额的0.35%，起点为5元

B. 成交金额的0.4%，起点为10元

C. 成交金额的0.4%，起点为5元

D. 成交金额的0.35%，起点为10元

14. 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。

A. 经纪业务

B. 代理业务

C. 自营业务

D. 承销业务

15.下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A. 选择交易对手的自主性

B. 选择交易品种的自主性

C. 选择交易方式的自主性

D. 选择交易价格的自主性

16.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为。

A. 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

B. 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

C. 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

D. 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

17.按照划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A. 交易品种的对象

B. 交易规模

C. 交易场所

D. 交易性质

8.买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。

A. 全价交易

B. 净价交易

C. 差价交易

D. 市价交易

19.下面的不是新股网上竞价发行的优点。

A. 市场性

B. 连续性

C. 经济性

D. 公平性

20.根据中国证监会2000年5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。

A. 1个月

B. 45天

C. 2个月

D. 90天

21.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有。

A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产

B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金

D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

22.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是。

A. 证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

B. 设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

C. 证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年

23.申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送。

A. 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）

B. 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”

C. 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D. 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”

24. 是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A. 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

B. 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

D. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件

25.已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的内，向证监会提出申请换发资格证书。

A. 半个月

B. 1个月

C. 2个月

D. 3个月

26. 属于明文列示的内幕交易行为。

A. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

B. 发行公司与其它公司进行关联交易

C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券

D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖

27.根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。

A. 30%

B. 40%

C. 50%

D. 60%

28.下述说法是正确的。

A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户

B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

29.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存年。

A. 5年

B. 7年

C. 10年

D. 15年

30.《刑法》第181条规定，有行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的

B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

31.证券业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A. 清算

B. 交割

D. 登记

32.差额清算方式的主要优点是可以。

A. 简化操作手续，提高清算效率

B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D. 防止证券公司的经营风险

33.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于年。

A. 10年

B. 15年

C. 20年

D. 25年

34.从处理方式来看，证券公司都以为对手办理清算与交割、交收。

A. 证监会

B. 交易所或清算机构

C. 另一证券公司

D. 上市公司

35.按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行交易的资金交收。

A. T+1日和T日

B. T+1日

C. T－1日

D. T日

36.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于。

A. 证券营业部自办出纳

B. 银行代理出纳

C. 银行代理资金清算

D. 投资者自行管理

37.目前，我国对实行T+3交收方式。

A. A股

C. 基金券

D. 债券

38.根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的%罚款。

A. 0.0366

B. 0.05

C. 0.266

D. 0.5

39.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。

A. 先入库，后买进

B. 先买进，后入库

C. 先卖出，后入库

D. 先入库，后卖出

40.上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在。

A. 1991年初

B. 1993年12月

C. 1995年1月

D. 1997年3月

41.证券回购交易实质上是一种以为抵押品拆借资金的信用行为。

A. 优先股票

B. 基金证券

C. 有价证券

D. 可转换债券

42.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。

A. 国债

B. 股票

C. 可转换债券

D. 基金证券

43.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。

A. 证券公司

B. 登记结算机构

C. 交易所

D. 债券发行人

44.对于方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

A. 以券融资

B. 以资融券

C. 以券融券

D. 以资融资

45.严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

A.等于

B.小于

C.大于

D.约等于

46.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的。

A. 收益与风险

B. 成本与风险

C. 收益与流动性

D. 收益与成本

47.所谓标准券是指不分券种、只分、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A. 回购期限

B. 回购利率

C. 回购主体

D. 回购场所

48.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是，即10万元面值及其整数倍。

A. 1手

B. 10手

C. 100手

D. 1000手

49.在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。

A. 100

B. 1000

C. 10000

D. 100000

50.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

A. 市场利率

B. 市场价格

C. 风险

D. 面值

51.证券营业部的业务管理主要包括等五个方面。

A. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

B. 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案

C. 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

D. 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案

52.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币万元。

A. 40% 1000

B. 30% 500

C. 40% 500

D. 50% 1000

53.申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。

A. 3个月1个月

B. 6个月3个月

C. 3个月3个月

D. 6个月6个月

54.证券营业部的通讯设备管理包括。

A. 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面

B. 机型、容量、数量

C. 机型先进、容量充足、数量足够

D. 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度

55.证券营业部的技术人员编制应不少于人，且不少于本单位总人数的。

A. 1 5%

B. 3 8%

C. 5 10%

D. 2 10%

56.证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少年。

A. 20

B. 30

C. 15

D. 10

57.证券营业部对员工的要求主要包括。

A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B. 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

C. 职业道德、社会公德、社会责任心

D. 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养

58.证券营业部的损益管理大致包括等。

A. 财务收入管理、财务支出管理

B. 统收统支、单独核算

C. 分帐管理、记息、对帐

D. 财务收支管理、分帐管理

59.证券营业部员工的培训大体可分为两种。

A. 在岗培训、离职培训

B. 业务培训、专业培训

C. 职前培训、在职培训

D. 业务培训、在岗培训

60.证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于平方米。

A. 25

B. 30

C. 40

D. 50

61.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为。

A. 证券自营业务风险、证券经济业务风险

B. 基本风险和非基本风险

C. 系统风险和非系统风险

D. 经营管理风险和政策法律风险

62.系统风险一般包括。

A. 利率风险、购买力风险、政治风险

B. 通货膨胀风险、经营风险、信用风险

C. 企业风险、违约风险、政治风险

D. 利率风险、经营风险、信用风险

63.证券交易风险的制度防范通常可从等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A. 制度、监察和自律管理

B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

C. 事先预警、实时监控和事后监察

D. 制度建设、内部自查和行业检查

64.1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的提取一般风险准备。

A. 1% 10%

B. 5% 10%

C. 2% 5%

D. 10% 1%

65.证券交易风险的自律管理通常可从等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A. 制度、监察和自律管理

B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

C. 事先预警、实时监控和事后监察

D. 制度建设、内部自查和行业检查

66.证券公司申请设立证券营业部应向________报批。

A. 中国人民银行

B. 国务院

C. 中国证监会

D. 工商行政管理部门

67.不属于股票交易异常波动的是。

A. 某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”

B. 某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%

C. 某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%

D. 某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制

68.除________只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

A. 外汇期权

B. 利率期权

C. 股票期权

D. 股票价格指数期权

69.存托凭证可以使投资者________国际管理费用。

A. 在国内支付

B. 少付

C. 正常支付

D. 免付

70.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

二. 多项选择题

1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是。

A. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

B. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

C. 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开

D. 1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

E. 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市

2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。

A. 充分

B. 真实

C. 准确

D. 完整

E. 公开

3.股票交易中的竞价方式主要包括。

A. 口头竞价

B. 书面竞价

C. 电报竞价

D. 信函竞价

E. 电脑竞价

4.公平原则是指。

A. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

B. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

C. 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

D. 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

5.开放式基金和封闭式基金的区别在于。

A. 封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

B. 开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的

C. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

D. 开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

E. 开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期

6.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括。

A. 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B. 注册资本在一定金额以上

C. 具有良好的信誉和经营业绩

D. 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件

E. 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括。

A. 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督

C. 派遣合格代表入场从事证券交易活动

D. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

E. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括。

A. 申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件

B. 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件

C. 机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历

D. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

E. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括。

A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

B. 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外

E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

10.证券经纪商的作用是。

A. 充当证券买卖的媒介

B. 提供咨询服务

C. 代替客户进行决策

D. 稳定证券市场

E. 向客户融资融券

11.证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是。

A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D. 有固定的交易场所和合格的交易设施

E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

12.证券登记结算机构的业务范围和职能包括。

A. 证券帐户、结算帐户的设立

B. 证券的托管和过户、证券持有人名册登记

C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收

D. 为投资者提供证券投资方面的咨询

E. 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询

13.从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括。

A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款

C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明

E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

14.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括。

A. 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

D. 为客户融资、融券，从事信用交易

E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

15.证券经纪业务的特点是。

A. 业务对象的同一性

B. 业务对象的广泛性

C. 经纪业务的中介性

D. 客户指令的权威性

E. 客户资料的保密性

16.法人开立证券帐户应提供。

A. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件

B. 单位介绍信，社团组织批准件

C. 法定代表人的证明书及身份证复印件

D. 法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书

E. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括。

A. 发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明

B. 经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告

C. 经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件

D. 批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件

E. 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

18.集合竞价确定成交价的原则是。

A. 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

B. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

C. 高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交

D. 与选取价格相同的委托一方必须全部成交

E. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位

19.证券经纪业务中的禁止行为包括。

A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B. 为股票申购和交易提供融资

C. 散布谣言或其他非公开披露的信息

D. 为投资者提供投资咨询

E. 挪用客户结算保证金

20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括。

A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

21.根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。

A. 证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为

B. 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为

C. 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

E. 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是。

A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括。

A. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

B. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

C. 法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等

D. 上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明

E. 一般人员近1年内的奖惩情况说明

24. 属于证券公司自营业务的禁止行为。

A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

D. 将自营帐户借给他人使用的行为

E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

25.根据有关规定，属于内幕交易。

A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

C. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票

E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

26.根据有关规定，如果是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

B. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损

C. 上市公司收购的有关方案

D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

E. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%

27.下述行为属于操纵市场行为。

A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B. 证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括。

A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的。

A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

证券模拟交易综合实验报告

证券模拟交易综合实验 报告 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券模拟交易综合实验报告 学院： 班级： 学号： 姓名： 目录 一、实验目的 (2) 二、实验内容与要求 (2) 三、实验过程 (2) 基本面分析和技术分析 (2) 3.1.1基本面分析 (2) 3.1.2技术分析 (4) 对弘高创意公司的基本面分析 (6) 3.2.1公司基本分析 (6) 3.2.2公司财务分析 (11) 对弘高创意公司的技术分析 (15) 3.3.1 K线分析 (15) 3.3.2相对强弱指标RSI分析 (16) 3.3.3随机指标KDJ分析 (16) 3.3.4趋向指标DMI分析 (17) 3.3.5平滑异同移动平均线MACD分析………………………………………… 18 3.3.6变动速率ROC分析 (19)

四、模拟心得 (20) 参考文献 (21) 证券交易综合实验报告 一、实验目的： 通过本实验应熟悉一般股票行情动态分析系统的功能构成，掌握基本的鼠标和键盘操作，理解系统中的相关行情术语、符号、图形的含义。同时通过股票模拟交易熟悉股票的交易流程和交易规则，能够阅读公司资料进行并初步的基本分析。 二、实验内容与要求: 内容： （1）进入行情分析系统和交易系统，掌握其主要功能的键盘以及鼠标操作方法。 （2）阅读大盘和个股动态行情图，验证主要行情术语和指标的含义 （3）通过模拟交易验证股票交易的流程和交易规则。 （4）掌握阅读上市公司资料的一般方法 要求： 实验结束后写出实验报告，报告内容包括实验目的、实验步骤和实验结果（或结论） 三、实验过程： 基本面分析和技术分析 首先是了解了证券投资分析，其中包含基本面分析和技术分析。 基本面分析 基本面分析又称基本分析，是以证券的内在价值为依据，着重于对影响证券价格及其走势的各项因素的分析，以此决定投资购买何种证券及何时购买。基本面分析又分为宏观基本面分析和微观基本面分析。 宏观基本面分析包含以下因素： （1）自然、政治因素：地震、台风、战争等的影响。 （2）经济因素： ①国内生产总值：持续、稳定、高速的GDP增长，对证券市场最有利。宏观调控下的GDP减速增长对证券市场暂时不利。GDP停滞或下降，证券市场可能大跌。

2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四含答案解析共36页文档

2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四 （含答案详解） （供2019年9月-2019年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2.证券回购市场属于()。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4.()将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善

D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6.人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则() A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。 A．口头委托 B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优 先原则。 A．时间优先 B．价格优先

C．客户优先 D．数量优先 10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个 交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11.在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和 客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除 息报价是()。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向 交易的行为称为()。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。

3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策

6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。

金融专业全真模拟试题及答案.doc

金融专业全真模拟试题及答案 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中。只有一个最符合题意） 1.在通货膨胀理论中，“北欧模型”探讨的是（）。 A.需求拉上型通货膨胀 B.成本推进型通货膨胀 C.结构型通货膨胀 D.体制型通货膨胀 2.马克思的货币必要量规律可表示为（）。 A. Md＝L1（Y）+L2（i） B. PT／V＝ Md C. Md＝f（ Yp，W；rm，rb，re，1/p.dp/dt；u）P D. Md＝kPY 3.费里德曼的货币需求函数强调的是（）。 A.恒常收入的影响 B.Aft2资本的影响 C.利率的主导作用 D.汇率的主导作用 4.凯恩斯主义认为，货币政策的传导变量是（）。 A.基础货币 B.超额储备 C.利率 D.货币供应量 5.凯思斯认为，投机性货币需求受未来（）的影响。 A.利率不确定性 B.收入不稳定性 C.证券行市不稳定 D.国家政策 6.中央银行按照计划年经济增长7％、物价上升4％、货币流通速度递减3％的实际，根据公式 M1d＝n1＋P1－V1，计划期货币供应量应为（）。 A.8％ B.15％ C.14％ D.13％ 7.根据融资的形态不同，融资可以分为（）。

A.直接融资与间接融资 B.借贷性融资与投资性融资 C.国内融资与国际融资 D.货币性融资与实物性融资 8.在项目融资中一般需要（）。 A.抵押担保 B.质押担保 C.保证贷款 D.严谨的担保体系 9.在多数情况下，项目融资中的借款单位是（）。 A.项目建设工程公司 B.项目公司 C.出口信贷机构 D.项目管理公司 10.TOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.股权 B.所有权 C.产权 D.经营权 11.BOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.建设阶段 B.运营阶段 C.持有阶段 D.转让阶段 12.下列关于市场主导的金融体系的说法，不正确的是（）。 A.直接融资比重大 B.金融机构种类少 C.企业融资更多依赖于包括风险资本在内的外部融资 D.企业融资更多通过金融市场进行 13.根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行可以（）。 A.经营国家黄金储备 B.确定市场利率 C.代理工商信贷业务 D.代理政策性银行业务 14.政策性金融机构与商业性金融机构之间最根本的区别在于是否（）。 A.由政府出资 B.以政府的政策旨意发放贷款 C.以盈利为目的 D.自主选择贷款对象

证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金

证券交易模拟试题

证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一

证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟6

证券市场基础知识全真模拟六 1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。[0.5分] A:境外上市外资股 B:人民币普通股 C:国有法人持股 D:境内上市外资股 2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。[0. 5分] A:贴现 B:转让 C:记账 D:承兑 3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分] A:全额包销 B:自宅肖 C:余额包销 D:代销 4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。[0. 5分] A:加权股价指数法 B.除数修正m简单平均法 C:简单算术股价平均法 D:加权股价平均法 5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。[0.5分] A:理事会 B:证券监督管理机构 C:国务院 D:会员大会 6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分] A:期权合约 B:互换交易合约 C:期货合约 D:含赎回条款的债券 7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。[o .5分] A维持保证金 B:初始保证金 C:结算保证金 D:交易保证金 8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。[o .5分] A:期货交易的结算和风险控制 B:为投资者下单交易提供便利 C:办理期货保证金业务

D:期货交易的代理 9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。[0.5分] A:没有限制 B:5% C:10% D:3% 10.【单选】以下说法错误的是( )。[o .5分] A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权 B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C:上市公司股份回购，只能使用自有资金 D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。[o .5分] A:国内市场和国际市场 B:发行市场和流通市场 C:股票市场和债券市场 D:集中市场和场外市场 12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。[0.5分] A:中国人民银行 B:财政部 C:证券监督管理机构 D:证券业协会 13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。 A:深圳证券交易所 B:中国金融期货交易所 C:上海证券交易所 D:上海期货交易所 14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。[0.5分] A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立 C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D:《证券法》正式颁布并实施 15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。[0.5分] A:互换期权 B:货币期权 C:利率期权 D:股票期权 16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。[0.5分] A:公开的分散交易方式 B:非公开的分散交易方式 C:非公开的集中交易方式

模拟证券交易的总结

模拟证券交易的总结 先前，说起“证券”一词，我并不陌生，不过对于证券本身，其实却是知之甚微的。为了近距离地接触到证券以填补自己在此方面的一些空白，这学期我选修了《证券投资》这门课程，进而得以对证券本身，有了初步的了解。 学习过程中，在老师以及同学的不可或缺的指导和说明之下，我满怀着好奇的心理，第一次顺利地进入了模拟的证券交易场所。随后我选定白云山A(000522)、中关村(000931)、中国联通(600050)三支股票为买卖的股票,进行了模拟炒股操作。在整个模拟操作过程之中，我对股票的交易，有了简单基本的认知并且加深了自己对课堂上老师所讲内容的理解。以下，我想主要以白云山A为例，简要地谈谈自己本次模拟交易的大致过程、收益与损失情况以及自身的一些经验感受等，请君为我倾耳听: 模拟证券交易的简要过程 3月份下旬,我正式进行模拟炒股，采用的是同学所介绍的同花顺模拟软件，模拟炒股的大致步骤如下： 第一，选定自己的股票。 老实交代，以前我基本没接触过证券，对股票自然也是不太了解。在进行了简单的询问和分析后，我选择了中关村，白云山A和中国联通三支股票。 以白云山A(000522)为例，从公司来看，广州白云山制药股份有限公司是创业于1973年，1992年11月经广州市人民政府批准，由广州白云山制药总厂等五家企业通过改制成立股份制企业，1993年11月作为广州市首批上市公司之一在深圳证券交易所挂牌上市，现拥有总股本4.69亿元。2007年销售规模达36.1亿元，2008年销售规模超过40亿元。公司专注于制药业，业务包括生产和经营多种剂型的中西成药、化学原料药、外用药、儿童药、保健药等系列药品。公司多年来致力品牌建设，是最早在国内树立药品制剂品牌的公司之一，其品牌的知名度和美誉度在全国消费者中具有强大的影响力。2006年“白云山”商标被认定为中国驰名商标，2007年被确定为“重点培养和发展的广东省出口名牌”称号，2008年品牌价值被评估为105.2亿元。从国家宏观上看，国家对医药行业的政策不发生重大的负面的变化，因此白云山的发展前途在宏观上来说没问题。 第二,对股票进行技术分析,. 确定交易路线。 最初，我K线图读着都费劲，分析阴线、阳线以及交易量也较吃力,判断股票的涨跌自是一头雾水,所以只能凭着感觉走，我就典型的一次交易阐述一下：白云山A的买卖中,有进行的比较失败的一次。我以13.21的价格买入白云山A股票,收益率为正,我自鸣得意。当股价继续上升时,我还认为股价会上升的更高,网上的股评和自己所认为的在大体方向上一致, 这更加坚定了我坚守的信心,可惜股价却下降了,后来低价抛出，结果是“赔了夫人又折兵”。 第三,及时总结，总结自我的得失或一些经验教训。 在总结中，我们会发现自己会经常犯的错误以及可以得出些补救的方法来，这对于以后会有很大的帮助的。 模拟证券交易的收益和损失情况 我的起始资金为25万元，可用资金是15.75万元。股票市值为1501.00元，最后结束时统计的收益率很遗憾是负值：--0.0233% 。所以总体来说，本次模拟交易，自己的收益情况不太乐观。究其主要根源，毋庸置疑，还是自己经验不足，对走势分析不到位而致

XXX《证券交易》全真模拟题二

XXX《证券交易》全真模拟题二 （供2011年9月-2020年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产治理打算中，客户要紧承担的义务之一是保证托付资产来源及用 途的()。 A．连续性 B．合法性 C．独立性 D．广泛性 2.中小企业板上市公司显现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当 履行的职责的是()。 A．出具资产治理报告 B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告 D．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。 A．在审核手续未严格执行的情形下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非托付人本意的证券

C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判定 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。 A．可转换债券 B．分离交易的可转换债券 C．B股 D．ETF 6.证券公司只能同意()期货公司的托付从事IB业务，不能同意其他期货公 司托付从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构操纵的 C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构操纵的 7.()是集合资产治理打算承诺的投资事项。 A．将集合打算资产中的证券用于回购 B．将集合打算资产用于资金拆借 C．将集合打算全部资产用于申购新股 D．将集合打算资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B．以资产总值确定 C．以资产净值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情形下，应计利息是依照()运算的。 A．同业拆借利率按天 B．银行利率按天 C．市场利率按天 D．票面利率按天 10.关于操纵证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。 A．禁止从自营账户中提取现金

证券交易模拟4

2011证券从业资格考试《证券交易》(4) (一)单项选择题(每题0.5分，共30分) 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、封闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权

5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价 C、证券公司可向登记结算公司融券 D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A、发行日交收 B、会计日交收 C、随时交收 D、滚动交收 11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。 A、50% B、60% C、80% D、100% 12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。 A、帐号 B、会员资格 C、交易席位 D、交易密码 13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以( )为准。

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券交易模拟80

证券交易模拟80 一、单项选择题 1. 在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。 A.100 B.1000 C.10000 D.100000 答案：A [解答] 常识内容。故选A。 2. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖成交。 A．最低申报数量B．最高申报数量C．平均申报数量D．最初申报数量 答案：A [解答] 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合I办议交易平台业务的有关规定。 3. 一笔回购交易涉及两个交易主体、交易契约行为。 A.一次 B.三次

C.四次 D.二次 答案：D 4. 证券公司自营风险的防范应遵循相结合的原则。 A.重点防范和部分防范 B.外部防范和综合防范 C.重点防范和综合防范 D.外部防范和部分防范 答案：C 5. 根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌小时。 A.0.5 B.1 C.1.5 D.2 答案：B [解答] 上市公司披露定期报告、临时公告例行停牌时间为交易日开市后停牌1小时，即自上午开市时起停牌1小时，10:30恢复交易。

6. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管 答案：D [解答] 投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 7. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 答案：C 8. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是。 A.警告

XXXX SAC 《证券投资分析》全真模拟试卷

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证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险

证券交易模拟81

证券交易模拟81 一、单项选择题 1. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是。 A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易 答案：A 现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。 2. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是。 A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 答案：B 3. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容。 A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定 C.由逆回购方决定 D.由回购双方约定 答案：D 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。故选D。 4. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例 答案：A [解答] 上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。 5. 证券交易所会员应当于向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A.每年4月30日前 B.每月前7个工作日内

C.每年7月30日前 D.每月后7个工作日内 答案：B 证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：(1)每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；(2)每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；(3)每年4月30目前报送上年度会员交易系统运行情况报告；(4)证券交易所规定的其他定期报告义务。 6. 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现分钟以上中断的情形。 A.10 B.8 C.5 D.2 答案：A [解答] 证券交易所无法连续交易是指：(1)证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。 7. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理

11240证券投资理论与实务全真模拟卷(八套)

全真预测卷（一） 名词解释 1. 股票:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限倾情发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证 2. 优先股:是相对于普通股而言的, 是在股份公司中对于公司利润、公司清理剩余资产享有优先分配的股份 3. 债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券, 是表明投资者 与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。 4. 政复府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证 简答题 一、简述影响债券投资价值的因素 内部因素： 1.债券的信用评级 2.债券的期限 3.债券的票面利率 4.债券的流动性 5.债券的税收待遇 6.债券的提前赎回条款 外部因素:1. 基础利率 2.市场利率 3.通货膨胀 4.汇率 二、简述利率期限结构的类型。 1. “正向的”利率曲线,表示期限越长的债券利率越高 2. “反向的”利率曲线,表示期限越长的债券利率越低 3. “平直的”利率曲线,表示不同期限的债券利率相等,这通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象 4. “拱形的”利率曲线,表示期限相对较短的债券,利率与期限呈正向关系;期限相对较长的债券,利率与期限呈反向关系 三、简述理性预期理论对利率期限结构的解释

理性预期理论又称“无偏预期理论” , 这种理论认为,投资者的一般看法构成市场预期市场预期会随着通货膨胀预期和实际利率预期的变化而变化。同时,该理论还认为,债券的远期利率在量上应等于未来相同时期的即期利率的预期。因而,一组呈上升趋势的即期利率可被解释为是市场预期未来即期利率看涨,如“正向的”利率曲线;反之,则是市场预期未来即期 利率看跌,如“反向的”利率曲线:当市场预期所有的即期利率大致相同时,会出现“平直的” 利率曲线的情况:当市场预期未来即期利率在短期（二三年内）看涨,而后会下降时,就会出现“拱形的”利率曲线的情况。 四、简述流动性偏好理论对利率期限结构的解释。 流动性偏好理论的基本观点是,投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。投资者在接受了长期债券时,就会要求对与较长偿还期相联系的风险给予补偿,这便导致了流动性溢 价的存在。由于流动性溢价的存在,在流动性偏好理论中,如果预期利率上升,其利率期限结构向上倾斜的;如果预期利率下降的幅度较小,其利率期限结构虽然是上倾斜的,但两条曲线趋 于重合:如果预期利率下降较多,其利率期限结构是向下倾斜的。 论述题 一、论述健全的公司法人治理机制所包含的内容 1. 规范的股权结构: 股权结构是公司法人治理结构的基础,许多上市公司的治理结构出现问题都与不规范的股权结构有关 2. 有效的股东大会制度:股东大会制度是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排,能否建立有效的股东大会制度,是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键 3. 董事会权力的合理界定与约束: 董事会作为公司的决策机构,对于公法人治理机制的完善具有重要作用 4. 完善的独立董事制度:在董事会中引入独立董事制度,可以加强公司董事会的独立性,有利于于董事会对公司的经营决策作出独立判断 5. 监事会的独立性和监督责任:一方面,应该加强监事会的地位和作用,增强监事会的独立性和加强监督的力度,限制股东提名监事候选人和作为监事会召集人: 另一方面,应该加大监事 会的监督责任 6. 优秀的职业经理层: 是保证公司治理机构规范化、高效化的人才基础

证券交易模拟试题3

证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行

D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。

A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由