关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知

关于公布《中国证券登记结算有限责任公司

关于全国中小企业股份转让系统登记结算

业务实施细则》的通知

中国结算发字…2013?103号

各市场参与人：

为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）的股票转让登记结算业务，我公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统

登记结算业务实施细则》（以下简称《细则》，见附件）。经中国证监会批准，现予公布。《细则》将在有关各方完成业务和技术准备后实施，具体时间另行通知。

请各结算参与人及相关机构按照我公司要求完成登记结

算业务准备和技术系统的开发改造工作，及时做好《细则》实施的各项准备。《细则》实施前，全国股份转让系统登记结算业务仍按《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》执行。

特此通知。

附件：《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》

二○一三年十二月三十日

附件：

中国证券登记结算有限责任公司

关于全国中小企业股份转让系统

登记结算业务实施细则

第一章总则

第一条为规范在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国

股份转让系统”)挂牌的非上市公众公司（以下简称“挂牌公司”）

股票转让登记结算业务，明确参与各方的权利义务，防范登记结算业务风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《非上市公众公司管理办法》和《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。

第二条本细则适用于拟在和已在全国股份转让系统挂牌股票

的登记、存管及结算业务。本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。

第三条本公司设立电子化证券簿记系统，实行股份的无纸化管理，依据电子证券簿记系统记录的结果，确认股份持有人持有股份的事实。电子化证券簿记系统记录采取整数位，记录股份数量的最小单位为壹股。

第四条本公司可作为结算参与人的共同对手方，对挂牌公司股

票转让提供多边净额清算、担保交收服务（以下简称“多边净额结算”）；也可根据股票转让业务的具体情况及市场需求，不作为共同对手方，

提供逐笔全额结算等其他结算服务。

第二章账户管理

第一节证券账户

第五条投资者参与挂牌公司股票转让应当使用在本公司开立

的证券账户。

做市商应开立专用证券账户用以开展做市业务。做市专用证券账

户只能用于其做市股票的交易，不能用于其它交易。

第六条证券账户的开立、资料查询、资料变更和注销等业务，

按照本公司证券账户管理相关业务规则办理。

第七条挂牌公司股份应当记录在股份持有人以本人名义开立

的证券账户中。

符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）规定的，股份也可以记录在名义持有人名下；名义持有

人应当负责记录其名下权益拥有人持有的股份余额及其变更情况，也

可以委托本公司进行记录。名义持有人应该按本公司的要求向本公司

提供其名下的权益拥有人资料。

第二节清算交收账户

第八条本公司可根据业务需要，在结算系统中以本公司的名义

开立如下清算交收账户：

（一）证券集中交收账户，用以办理本公司与结算参与人的证券集中交收。

（二）资金集中交收账户，用以办理本公司与结算参与人的资金集中交收。

（三）专用清偿证券账户，用以存放本公司扣划的交收违约结算参与人自营类待处分证券或其指定的其他待处分证券。该账户可用于为完成集中交收违约处理而进行的证券买卖。

（四）专用清偿资金账户，用以存放暂不交付给交收违约结算参与人的待处分资金。

（五）本公司根据业务需要设立的其他清算交收账户。

第九条本公司依据证券或资金管理需要为结算参与人设立各

类清算交收相关账户，结算参与人可根据业务需要申请开立：（一）证券交收账户，用以办理结算参与人与本公司的证券交收和结算参与人与其客户的证券交收。

（二）资金交收账户，用以办理结算参与人与本公司的资金交收。资金交收账户即结算备付金账户。

（三）证券处置账户，用以存放结算参与人申报的资金交收违约客户的证券。

（四）根据业务需要设立的其他清算交收相关账户。

第十条同时办理自营与客户证券交易结算业务的结算参与人，

应当分别开立用于办理自营业务（含做市业务）结算和客户业务结算的证券交收账户、资金交收账户。

第十一条本公司在结算银行开立结算备付金专用存款账户，用于存放结算参与人向本公司划入的资金和办理本公司与结算参与人之间的资金划付。

第十二条对于结算参与人资金交收账户等清算交收相关账户内的资金，本公司按照中国人民银行的有关规定以及与结算银行的协商结果，确定利率水平、计息方法和计息日期，向结算参与人计付利息。

第三章登记存管

第十三条本公司对股份登记申请人有效送达的登记资料进行形式审核，股份登记申请人应当对其提供的登记资料的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。

有效送达的登记资料指股份登记申请人直接送达或通过主办券商或本公司认可的其他机构间接送达本公司的书面文件或电子文件。

第十四条拟挂牌公司向本公司申请办理挂牌股份初始登记业务前，应当与本公司签订证券登记及服务协议。

第十五条申请挂牌公司在获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）同意挂牌的审查意见及中国证监会的核准文件后，应向本公司申请办理全部股份的集中登记。

拟挂牌公司申请办理股份初始登记时，应当提供以下申请材料：（一）股份登记申请；

（二）全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见，需要中国证监会核准的，还需提供证监会的核准文件；

（三）全国股份转让系统公司出具的证券代码、证券简称确认函；

（四）拟挂牌公司已签字盖章的“证券登记及服务协议”；

（五）拟挂牌公司股份涉及司法冻结或限制转让、质押登记的，还需提供司法协助执行或限制转让、质押登记相关申请材料；

（六）拟挂牌公司营业执照复印件、组织机构代码证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；

（七）本公司要求提供的其他材料。

第十六条本公司对拟挂牌公司的初始登记申请材料审核无误后，根据其申报的股份持有明细数据，办理股份初始登记，并向拟挂牌公司出具股份登记证明文件。

由于拟挂牌公司提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的

一切法律责任由拟挂牌公司承担，挂牌公司申请对股份初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。

第十七条挂牌公司申请办理定向发行新增股份登记，应当提

供以下申请材料：

（一）挂牌公司新增股份登记申请；

（二）全国股份转让系统公司同意定向发行的审查意见（豁免申请核准的挂牌公司不需提交），需要中国证监会核准的，还需提供证监会的核准文件；

（三）经全国股份转让系统公司确认的定向发行备案登记表（豁免申请核准的挂牌公司需要提交）；

（四）具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于挂牌公司全部募集资金到位的验资报告（包括非货币资产所有权转移至挂牌公司处的证明文件）；

（五）挂牌公司营业执照复印件、组织机构代码证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；

（六）本公司要求提供的其他材料。

第十八条本公司对挂牌公司提交的定向发行新增股份登记申请材料审核无误后，根据其申报的股份持有明细数据，办理定向发行新增股份初始登记，并向挂牌公司出具股份登记证明文件。

由于挂牌公司提供的申请材料有误导致定向发行新增股份初始

登记不实所致的一切法律责任由挂牌公司承担，挂牌公司申请对新增股份初始登记结果进行更正的，本公司依据生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手续。

第十九条挂牌公司办理配股、股份拆分、股份合并、股份注销等登记，应该向全国股份转让系统公司备案，经备案确认后向本公司提出申请，本公司对挂牌公司的申请材料审核通过后，根据其申请办理相应的股份登记。

第二十条本公司依据全国股份转让系统成交转让的交收结果，办理全国股份转让系统成交转让的过户登记。

第二十一条挂牌公司股东因继承、赠与、依法进行财产分割或

者法人因法人资格丧失等原因需办理股份非交易过户的，参照本公司证券非交易过户业务规则办理。

第二十二条挂牌公司股份因涉及司法冻结、解冻、续冻、扣划

等其他原因需办理变更登记业务的，参照本公司相关业务规则办理。

第二十三条挂牌公司股份质押登记，参照本公司证券质押登记

业务规则办理。

第二十四条做市商应当向本公司申报或撤销做市专用证券账户

与自营证券账户之间的关联关系。

做市商将自有股票用于做市业务时，可以向本公司发送做市库存股票划入指令，由本公司根据指令将相关股票从做市商自营证券账户划入其做市专用证券账户。

做市商可以向本公司发送做市库存股票划出指令，由本公司根据指令将相关股票从做市商的做市专用证券账户划入其自营证券账户。

第二十五条投资者应当委托主办券商托管其持有的挂牌公司股份，主办券商应当将其自有股份及投资者托管的挂牌公司股份交由本公司存管，但法律、行政法规、中国证监会和本公司另有规定的除外。

做市商应当将其做市股份托管在专用托管单元。

第二十六条投资者可以通过单个或多个主办券商的不同交易单

元以同一证券账户买入股份，买入股份托管在交易单元所对应的托管单元。

投资者可以通过托管单元对应的交易单元卖出股份，如需通过其他交易单元卖出股份，应当办理股份转托管，转托管手续通过转出的

主办券商办理。

第二十七条挂牌公司派发股份股利及公积金转增股本应当向本公司提出申请，本公司对挂牌公司的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份。

第二十八条挂牌公司委托本公司派发现金红利，应当向本公司提出申请，并在本公司规定的时间内将用于派发现金红利的资金划至本公司指定银行账户；本公司确认挂牌公司的相应款项到账后，根据本公司有关业务规定办理资金划付手续。

第二十九条挂牌公司委托本公司派发现金红利，不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应当及时通知本公司，并在中国证监会指定媒体上公告，说明原因。因挂牌公司未在规定期限内划入相关款项、未能履行及时通知及公告义务所致的一切法律责任由该挂牌公司承担，本公司不承担任何责任。

第三十条本公司根据挂牌公司的申报和全国股份转让系统公司的确认办理挂牌公司股份的限售或解除限售的登记。

第三十一条本公司向挂牌公司提供以下持有人名册服务：

（一）定期向挂牌公司提供每月末的持有人名册；

（二）因召开股东大会、股本数量变动等原因，挂牌公司申领持有人名册；

（三）本公司认可的其他情形。

挂牌公司取得持有人名册后，应当妥善保管，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用持有人名册。因挂牌公司不当使用持

有人名册所产生的一切法律责任由挂牌公司承担。

第三十二条挂牌公司终止挂牌后，如股票转至其他证券交易场

所转让且继续委托本公司为其提供股份登记服务的，本公司根据相关规定，将记录在股份持有人证券账户中的股份转移至该股份持有人另一证券账户。

第三十三条挂牌公司终止挂牌后，如股东人数超过200人的，应

当委托本公司继续为其提供股份登记服务；如股东人数低于200人且

股票不转至其他证券交易场所转让的，仍可继续委托本公司为其提供股份登记服务。投资者持有的股份继续托管在相关券商处。

第三十四条挂牌公司终止挂牌后，不再委托本公司继续为其提

供股份登记服务的，须按规定办理股份退出登记手续。未按规定办理股份退出登记手续的，本公司可将其证券登记数据和资料送达该挂牌公司，并由公证机关进行公证，视同该挂牌公司退出登记手续办理完毕。

第三十五条退出登记手续办理完毕后，本公司在本公司网站、

全国股份转让系统公司指定信息披露平台及中国证监会指定报刊上

刊登关于终止为挂牌公司提供登记服务的公告。

第四章清算交收及违约处理

第一节基本原则

第三十六条主办券商及其他机构参与挂牌股票转让结算业务的，应取得本公司的结算参与人资格，遵守本公司《结算参与人管理规则》

的有关规定。

第三十七条本公司按照分级结算的原则，办理本公司与结算参

与人之间或结算参与人相互之间的清算交收；结算参与人负责办理其与客户之间的清算交收。结算参与人与其客户之间的纠纷不影响本公司按照相关规定办理清算交收以及对违约结算参与人进行交收违约

处理。

结算参与人与客户之间的股票划付，应当委托本公司代为办理。

第三十八条结算参与人应当在与其客户签订的协议中至少明确

以下事项：

（一）结算参与人依据客户的委托，负责办理与客户的股票和资金的清算交收。客户只与结算参与人发生结算关系，不与本公司发生结算关系。

（二）客户同意在清算交收过程中，由结算参与人委托本公司办理其证券账户与结算参与人证券交收账户之间的股票划拨。

（三）客户知晓并同意，本公司可能出于风险防范的需要，将非集合竞价的异常交易从多边净额结算中划分出来，实施逐笔全额结算。由此带来的可能损失由客户与结算参与人协商解决。

（四）客户知晓并同意，当客户对结算参与人发生资金交收违约，且结算参与人也对本公司发生资金交收违约的情况下，结算参与人有权向本公司申报将违约客户的股票作为待处分证券，本公司将根据结算参与人的申报办理相关股票的划转。结算参与人未基于客户的真实交易、交收情况向本公司申报划转的，由结算参与人负责对客户承担

由此造成的一切损失和法律责任。

第三十九条结算参与人的资金交收账户可以办理多边净额结算

业务和逐笔全额结算等其他结算业务的资金交收。

每一交收日日终，本公司按照先多边净额结算、后逐笔全额结算

等其他结算业务的顺序办理交收。

第二节多边净额结算及违约处理

第四十条每个转让日（以下简称“T日”）收市后，本公司根

据全国股份转让系统发送的股票转让成交数据和相关非交易数据，以

结算参与人为交收对手，轧差计算出各结算参与人资金交收账户应收

或应付资金净额、证券交收账户各类股票的应收和应付净额，形成当

日净额清算结果，并及时通知结算参与人。

第四十一条T日日终，本公司根据当日清算结果完成与各结算参与人的股票交收，并代为办理结算参与人证券交收账户与其名下投资

者证券账户间的股票划付。本公司将股票交收结果数据发送各结算参

与人。

第四十二条结算参与人应根据T日清算结果，于次一转让日（以

下简称“T+1日”）最终交收时点前，将足额资金划入资金交收账户，

保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于完成交收。

第四十三条T+1日最终交收时点，本公司根据T日清算结果，完成本公司与结算参与人之间不可撤销的资金交收。

本公司不因其他结算参与人交收违约而拒绝对正常履行交收义

务的结算参与人承担交收责任。

结算参与人应当就其负责结算的全部自营和客户股票交易对本

公司承担交收责任，不得以客户交收违约为由拒绝承担对本公司的交

收责任。

第四十四条结算参与人同时开立自营、客户资金交收账户，且

T+1日最终交收时点该结算参与人客户资金交收账户内可交收资金余

额不足的，本公司对其采取关联交收处理，将其已完成当日交收后的

自营资金交收账户内的可交收资金余额用于弥补该不足部分。

对于自营资金交收账户实际用于关联交收的资金，在保证客户资

金交收账户内的资金余额满足当日资金交收需要和最低结算备付金

限额要求的前提下，结算参与人可以申请将相应资金从客户资金交收

账户划回自营资金交收账户。

可交收资金余额是指资金交收账户内全部资金扣除被冻结部分

后的余额。

第四十五条T日日终，结算参与人未能足额履行多边净额结算的股票交付义务的，构成股票交收违约。本公司在资金清算时将与结算

参与人应付未付股票等值的资金确定为待处分资金，并按照待处分资

金金额的千分之一逐日向违约结算参与人计收违约金。

本公司给予违约结算参与人一定的宽限期，违约结算参与人在规

定时间内补足违约交收股票及其权益、违约金的，本公司交付其待处

分资金；结算参与人未及时补足的，本公司动用相应待处分资金，通

过委托第三方等方式买入违约交收的股票，并弥补相应的权益、违约

金和购买股票所产生的各项税费、佣金等。

第四十六条结算参与人发生股票交收违约的，除按照第四十五条的规定处理外，本公司有权采取以下措施：

（一）按照本公司《证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》的规定，对违约结算参与人采取自律管理措施。

（二）将其交收违约情况记入相关诚信档案，报告监管部门。

（三）提请全国股份转让系统公司暂停违约结算参与人的做市商

资格。

（四）经中国证监会批准的其他措施。

第四十七条在T+1日最终交收时点，结算参与人未能足额履行多边净额结算的资金交付义务的，构成资金交收违约。结算参与人发生资金交收违约的，本公司有权采取以下措施：

（一）自违约交收日起，按违约交收金额以及与结算银行商定的金融同业存款利率逐日向违约结算参与人收取垫付资金利息，并按违约交收金额的千分之一逐日计收违约金。

（二）动用该结算参与人在本公司存放的其他自有资金。

（三）扣划该结算参与人的自营证券。

自营证券的范围包括在全国股份转让系统、上海和深圳证券交易所转让或交易的证券。

（四）自违约交收日日终起，限制违约结算参与人在透支期间买入股票的转托管。

（五）按照本公司《证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》的规定，对违约结算参与人采取自律管理措施。

（六）将其交收违约情况记入相关诚信档案，报告监管部门。

（七）提请全国股份转让系统公司暂停违约结算参与人的做市商资格；

（八）提请全国股份转让系统公司限制或暂停违约结算参与人的股票买入交易；

（九）经中国证监会批准的其他措施。

第四十八条违约结算参与人在规定时间内弥补资金交收违约的，本公司将已扣划的自营证券及权益交付给该结算参与人；违约结算参与人未能在规定的时间内弥补的，本公司有权将已扣划的自营证券及权益或违约结算参与人指定的其他证券作为待处分证券进行处置。

本公司有权从待处分证券中选择拟处置证券，通过委托第三方等方式卖出，卖出证券所得资金用于弥补结算参与人资金交收违约，包括违约交收资金的本金、利息、违约金及相关费用。

第四十九条本公司按照本规则的相关规定动用相关待处分资金或待处分证券等弥补结算参与人证券交收违约或资金交收违约后有剩余的，交付该结算参与人；仍有不足的，本公司向该违约结算参与人继续追索。

第三节逐笔全额结算及其他结算方式

第五十条逐笔全额结算过程中，本公司按照双方结算参与人的委托组织办理股票转让的清算和交收，不承担共同对手方责任。

第五十一条本公司根据全国股份转让系统发送的股票转让成交数据进行逐笔清算，计算出结算参与人每笔股票转让的应收或应付的

资金和股票数量，并将清算结果发送各结算参与人。

第五十二条本公司于交收时点，根据清算结果，按照特定的交收顺序，逐笔检查应付资金结算参与人相关资金交收账户中的资金以及应付股票结算参与人名下相关证券账户中的股票是否足额，检查的最小单位是单笔股票转让清算的对应数量。

买卖双方结算参与人应付股票及资金均足额的，本公司办理相关股票和资金的交收。任何一方或双方结算参与人应付资金或应付股票不足的，交收失败。逐笔全额结算的交收失败由双方结算参与人自行协商解决，本公司不承担相关法律责任。

本公司可将违约方结算参与人的交收违约情况作为评估其结算风险的参考指标，情况严重的，将报告监管部门。

第五十三条本公司可根据市场需求提供代收代付服务。结算参与人等主体可自行清算并上传清算数据，本公司根据相关业务规定、收付款双方协议约定或付款方确认的数据办理资金划付。如果付款方资金不足，则划付失败。

第五十四条本公司将根据股票转让业务发展情况和市场需求，对逐笔全额结算、代收代付等服务提供不同的清算交收周期安排。

第五章风险管理

第五十五条结算参与人应当依据本细则的规定，制订完善的风险防范和控制制度。

结算参与人与其客户办理证券资金结算业务前，应该全面准确地

向客户解释本规则，并与其客户签订协议，明确双方的证券资金结算业务处理原则。

第五十六条本公司可根据结算风险管理的需要，将结算参与人

非集合竞价的异常交易从多边净额结算中划分出来，实施逐笔全额结算。

第五十七条结算参与人应按照本公司的相关业务规则和规定缴

纳结算备付金、结算保证金。

对于风险较高的结算参与人，本公司有权提高其最低结算备付金比例、结算保证金缴纳额度或要求其提交额外的担保品。

第六章附则

第五十八条本公司将根据有权部门批准的收费项目和标准，在

提供服务时收取相关费用。具体收费项目和标准另行通知。

第五十九条全国股份转让系统挂牌债券的登记、存管及结算业

务安排由本公司另行规定。

第六十条因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力

因素，以及不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给有关当事人造成损失的，本公司不承担责任。

第六十一条本细则由本公司负责修订和解释。本细则关于“主

办券商”、“转让日”等用语参照全国股份转让系统公司的相关规定。

第六十二条本细则自年月日起实施。

中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则

第一章总则 第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通

过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。 前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。 第七条本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。 第二章初始登记 第八条已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。

全国中小企业股份转让系统介绍

全国中小企业股份转让系统介绍 目录 一、全国中小企业股份转让系统现状分析 (3) 1、新三板企业挂牌家数 (3) 2、挂牌企业区域分布 (4) 3、挂牌企业行业分布 (5) 4、历年定向增发募集资金情况 (5) 5、转让方式情况 (6) 6、最近1年全国股份转让系统概况统计 (6) 7、最近1年全国股份转让系统股票成交统计 (6) 二、全国中小企业股份转让系统发展历史 (7) 三、全国中小企业股份转让系统基本情况介绍 (8) 1、全国中小企业股份转让系统的基本情况 (8) 2、全国中小企业股份转让系统的特点 (9) 3、全国中小企业股份转让系统与主板市场的差异 (9) 4、全国股转系统挂牌公司与主板、创业板上市财务指标的对比 (9) 四、全国中小企业股份转让系统功能介绍 (10) 1、融资功能 (10) 2、价值发行 (12) 3、规范治理 (12) 4、促进股份流通 (12) 5、提升形象 (12) 6、并购扩张 (13) 7、股权激励 (13) 五、全国中小企业股份转让系统挂牌条件 (14) 六、企业申请挂牌的流程与实践——6-8个月或更长 (16) 七、特殊挂牌公司介绍 (16)

1、上市公司直接持股及控股的挂牌公司介绍（不完全统计） (16) 2、上市公司间接控股及参股的挂牌公司（不完全统计） (17) 3、上市公司分拆子公司在新三板挂牌 (18) 4、证券公司、银行、小贷公司等金融公司新三板挂牌 (18) 5、因被收购终止挂牌企业 (18) 6、已转板企业情况 (19) 八、全国中小企业股份转让系统前景分析 (19) 1、政策方面分析 (19) 2、机构投资者活跃度增加 (22) 3、新三板转板机制的日益临近 (22) 4、竞价机制的推出 (23)

中国证券登记结算有限责任公司 结算银行证券资金结算业务管理办法

中国证券登记结算有限责任公司 结算银行证券资金结算业务管理办法 第一章 总则 第一条为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务，应当遵守本办法。 第三条证券资金结算业务包括结算备付金专用存款账户涉及的资金业务、新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经本公司批准的其他业务。 第二章 结算银行资格 第四条商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件: （一）建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资

本充足率、流动性、资产负债比例等规定； （二）总资产在4000亿元人民币以上，净资产在150亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利； （三）分支机构在200个以上，且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构； （四）拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，本行系统内证券资金的汇划可实时到账； （五）设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施； （六）制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案； （七）与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务； （八）符合本公司认定的其他条件。 第五条商业银行申请本公司结算银行资格时，须提交以下文件（均应加盖申请人公章）： （一）申请表（申请表格式见附件1）； （二）基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人

全国中小企业股份转让系统转让细则

附件 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 第一章总则 第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）股票转让行为，维护证券市场运行秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等相关规定，制定本细则。 第二条在全国股份转让系统挂牌股票的转让，适用本细则。本细则未作规定的，适用全国股份转让系统其他有关规定。 第三条股票转让及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第四条主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及全国股份转让系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 第五条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）为股票转让活动提供服务，并依法

对相关股票转让活动进行自律管理。

第六条股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他转让形式。 第二章转让市场 第一节转让设施与转让参与人 第七条全国股份转让系统为股票转让提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。 第八条主办券商进入全国股份转让系统进行股票转让，应当向全国股份转让系统公司申请取得转让权限，成为转让参与人。 第九条转让参与人应当通过在全国股份转让系统申请开设的交易单元进行股票转让。 第十条交易单元是转让参与人向全国股份转让系统公司申请设立的、参与全国股份转让系统证券转让，并接受全国股份转让系统公司服务及监管的基本业务单位。 第十一条主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。

10. 中国证券登记结算最佳模式研究

10 中国证券登记结算最佳模式研究 内容提要 ―――――――――――――――――――――――――――证券结算系统堪称当今世界证券金融市场的“心脏”，这一系统的安全性、效率性和前瞻性，不但决定了证券交易市场的运作状况和发展潜力，而且影响到支付系统和整个金融市场的健康运作。 以1990年底两个交易所成立为标志，我国证券市场在十年中获得了长足的发展，随着市场规模的日益扩张和证券投资全球化进程的加快，我国证券市场的结算制度也面临着完善功能、调整结构、变革制度的迫切需求。 为提高我国证券结算系统安全性、高效性和前瞻性，本文通过对发达国家证券市场结算体制的借鉴和中国证券市场结算系统变迁历程的研究，并以国际结算界对最佳模式的衡量指标为原则，提出了适应我国国情的证券结算的最佳模式，即：证券存管采取CSD模式、数据交换采用STP模式、银货对付的交付方式、容错、容灾的备份系统。 为构建中国最佳证券结算模式，必须从基础条件、法律保障、技术手段、制度环境等外部环境方面提供支撑，并采取有关配套措施。此外，为适应证券投资全球化迅速发展和金融衍生品市场急剧扩张的趋势，还必须充分考虑证券结算系统的兼容能力，探讨实施跨国结算和衍生品结算的有关措施。 本课题由国泰君安证券股份有限公司李迅雷主持，上海证券交易所施东晖为课题研究与协调人，课题研究员为伍永刚、陈亮、黄先荣。 371

1 证券结算的运作机制及中国证券结算系统的发展 1.1 证券结算的运作机制 1.1.1 组织体系 1.证券结算机构的职能和组织体系 证券结算机构所涉及的职能一般包括托管（DepositoryandCustody）、清算(Clearing)和结算(Settelment)三大部分，在日常业务操作的简单意义上讲，托管可仅指实物证券（Certificates）的安全保管(Safekeeping)和簿记式证券（Bookentryform）的帐务记录和管理；清算是指确定交易双方资金和证券交换责任的过程，包括发送和收取结算指示、匹配、确认、校正以及在净额方式下的清分与轧差等结算前的各项准备；而结算是证券与资金在交易双方之间的正式交割过户。由于历史沿袭和自由竞争的原因，不同国家的托管结算系统和清算系统具有不同的存在形式，在美国、法国和日本等国的证券市场中，清算系统和托管结算系统分别以独立机构的形式存在，而在其余大部分证券市场，清算系统和托管系统是合二为一的，即中央证券存管机构（CSD）同时提供托管、清算和结算服务。 2. CSD的定义及功能 CSD(Central Securities Depository)源于国际30人小组提交的《关于证券清算交收体系的报告》，G30认为，每个地区应于1992年或之前设立一所高效和发展完善的中央证券存管机构，其组织及管理应尽量鼓励业内参与者充分利用其服务。CSD作为从事证券存管、结算业务的专门机构，为实现证券的无纸化，减少实物流转，使大量证券交易以簿记方式集中进行交收，从而提高交收效率，降低交收风险，起到决定性的作用。 CSD的产生有效地解决了由于证券及客户现金分散托管造成证券与现金交收存在时间差（Time Gap）而带来流动性风险，同时它使证券市场形成一个相对独立的结算系统，避免资本市场与货币市场的相互冲击，它的DVP原则使证券结 372

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法(试行)》的公告 【法规类别】企业综合规定 【发文字号】股转系统公告[2014]28号 【发布部门】全国中小企业股份转让系统有限责任公司 【发布日期】2014.04.25 【实施日期】2014.04.25 【时效性】现行有效 【效力级别】行业规定 全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统交易单 元管理办法（试行）》的公告 （股转系统公告[2014]28号） 为规范全国中小企业股份转让系统交易单元的管理，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》，并已获中国证监会同意，现予发布，自发布之日起施行。 特此通知。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年4月25日

全国中小企业股份转让系统交易单元 管理办法（试行） 第一章总则 第一条为规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）交易单元的管理，维护市场秩序，保障交易安全，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》及其他相关规定，制定本办法。 第二条全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）交易单元的管理，适用本办法。本办法未作规定的，适用全国股份转让系统公司其他规定。 第三条主办券商和全国股份转让系统公司认可的其他机构（以下统称转让参与人）通过交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，按照全国股份转让系统公司规定行使相关转让权利，获取相关转让服务，并接受全国股份转让系统公司管理。 全国股份转让系统公司认可的其他机构通过设立交易单元参与全国股份转让系统证券转让活动的，相关规定由全国股份转让系统公司另行制定。 第四条转让参与人应当遵守本办法和全国股份转让系统公司其他相关规定，制定有关交

中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法

中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法 第一条为防范和化解证券结算风险，保障结算系统的安全运行，维护结算业务参与各方的合法权益，根据等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。 第二条从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守本办法，B股交易的结算业务除外。中国证监会有特别规定的，按特别规定处理。 第三条结算备付金是指结算参与人根据本办法的规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。 第四条结算参与人应当在本公司开立资金交收账户，用于存放结算备付金。资金交收账户即结算备付金账户。 第五条结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交以下材料： （一）结算参与人资格证书； （二）法定代表人授权委托书； （三）开立资金交收账户申请表； （四）资金交收账户印鉴卡； （五）指定收款账户授权书； （六）经办人身份证明复印件； （七）本公司要求提供的其它材料。 第六条结算参与人应在本公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致，中国证监会未予规定或另予规定的除外。 第七条本公司在结算银行开立结算备付金专用存款账户，并在本公司网站向结算参与人公布。本公司结算备付金专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。 第八条结算参与人向其资金交收账户存入资金时，应当将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户，并注明其资金交收账户账号及资金性质（自营资金或客户资金）。本公司确认收到款项后将相应金额记入其资金交收账户。

全国中小股份转让系统的功能

全国中小股份转让系统的功能 (一)全国股份转让系统促进企业发展主要表现在哪些方面? 全国股份转让系统致力于为企业提供完善的资本市场服务，并推动企业实现自身的“基因改造”。 1.直接融资 全国股份转让系统“小额、便捷、灵活、多元”的融资制度安排符合中小企业融资需求特征。挂牌公司可以根据自身发展需要，在挂牌同时发行股票，或挂牌后通过发行股票、债券、优先股等多元产品进行融资。 2.股票公开转让 企业挂牌全国股份转让系统前，股权缺乏公开流动的场所和途径，而挂牌后，股票交易方式除了协议转让外，还可选择能有效盘活市场流动性的做市转让和竞价方式，公司股份可以在全国股份转让系统公开转让、自由流通。股份适度流动不仅方便投资人的进入和退出，还可以带来流动性溢价。 3.价值发现 普通公司的估值方式较为单一，通常以净资产为基础估算，不能体现出企业发展潜力。资本市场看重的是企业未来的成长性而非过往表现。在全国股份转让系统挂牌后，二级市场会充分挖掘出公司潜在价值，企业估值基准也会从挂牌前的净资产变为成长预期。实践中，很多企业一经挂牌就受到众多战略投资人的青睐，公司估值水平得到显著提高。 4.并购重组 资本市场平台的并购重组是优化资源配置、推动产业结构调整与升级的重要战略途径。全国股份转让系统挂牌公司通常处于细分行业领先地位，增长潜力大，发展过程中主动整合产业链上下游企业，以及被上市公司等收购的情况时有发生。证监会已出台《非上市公众公司收购管理办法》及《非上市公众公司重大资产重组管理办法》，减少了事前行政审批事项，突出企业自治，降低并购重组成本。全国股份转让系统挂牌公司可借助市场平台进行产业整合，实现强强联合、优势互补的乘法效应。 5.股权激励 创新创业型中小微企业在发展中普遍面临人才、资金两大瓶颈，而股权激励是吸引人才的重要手段。全国股份转让系统支持挂牌公司以限定性股票、期权等

关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知(20210212090123)

关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通 知 各市场参与主体： 为配合科创板设立及注册制试点相关工作，经中国证监会批准，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》进行了修订，具体内容如下： 一、将第十至十三条合并为一条，修改为：“证券发行人申请办理证券初始登记， 应当根据本公司有关规定提交证券登记申请、证券登记数据及中国证监会出具的相 关文件等申请材料”； 二、将第三条“协议范本见附件”删除。 上述修订条款自本通知发布之日起施行。修订后的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》重新公布。 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 2019-03-01 第一章总则 第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》《公司法》《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。

境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、

全国中小企业股份转让系统(NEEQ)概述-推荐下载

全国中小企业股份转让系统（NEEQ ）概述 全国中小企业股份转让系统（NEEQ ），是由国务院批准设立，为 非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的 全国证券交易场所。2012年9月20日，在国家工商总局注册成立的全国 中小企业股份转让系统有限责任公司为NEEQ 的运营管理机构。全国中 小企业股份转让系统于2013年1月16日正式挂牌。 一、全国中小企业股份转让系统（NEEQ ）的前身及由来 1、1992年7月的成立的法人股流通市场STAQ （全国证券交易自动报价 系统）和1993年4月成立的法人股市场NET(全国证券交易系统），简称 “两网”，是我国股份转让系统的起源。后为了防范金融危机，规范法 人股流通，“两网”于1999年9月，正式停运。 2、为解决“两网”系统挂牌公司流通股转让问题，于2001年成立了\" 股权代办转让系统\"，该系统最早用于承接“两网”公司和退市公司， 称为\"旧三板\"。 3、2006年1月，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进 行股份报价转让，称为\"新三板\"。“新三板”市场特指中关村科技园 区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企 业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ 、NET 系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”，新三板系NEEQ 的前身。 4、2013年1月，新三板公司的市场运作平台由原来的北京中关村证券 、管路敷设技术通过管线不仅可以解决吊顶层配置不规范高中资料试卷问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。管线敷设技术包含线槽、管架等多项方式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行 高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。 、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。

中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一五年一月

修 订 记 录

目 录 第一章 总 则 (1) 第二章 证券账户开立业务 (7) 第一节 证券公司自营证券账户 (7) 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8) 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15) 第四节 证券投资基金证券账户 (17) 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (18) 第六节 私募基金证券账户 (21) 第七节 商业银行证券账户 (23) 第八节 商业银行理财产品证券账户 (24) 第九节 保险产品证券账户 (26) 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28) 第十一节 信托产品证券账户 (29) 第十二节 期货公司资产管理计划证券账户 (30) 第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (32) 第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (33) 第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 35第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (37) 第十七节 外国战略投资者证券账户 (40)

第十八节 上市公司回购专用证券账户 (42) 第十九节 员工持股计划专用证券账户 (43) 第二十节 做市专用证券账户 (45) 第三章 其他账户业务 (47) 第一节 证券账户信息查询业务 (47) 第二节 证券账户信息变更业务 (48) 第三节 证券账户注销业务 (52) 第四节 休眠账户激活业务 (54) 第五节 证券账户关联关系维护 (55)

中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试 行）》的通知 各证券经营机构： 为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务，防范登记结算风险，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》。经中国证监会批准，现予以发布，并自即日起施行。 特此通知。 附件：中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行） 中国证券登记结算有限责任公司 二○一二年八月二十七日

附件： 中国证券登记结算有限责任公司 证券出借及转融通登记结算业务规则（试行） 第一章总则 第一条为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务，防范登记结算风险，根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《转融通业务监督管理试行办法》以及本公司相关业务规则，制定本规则。 第二条在上海证券交易所、深圳证券交易所进行的证券出借交易及在证券金融公司进行的转融通业务的登记结算，适用本规则；本规则未做规定的，适用本公司其他相关规定。 第三条本公司根据证券金融公司和出借人在上海证券交易所、深圳证券交易所达成的转融通证券出借交易的成交结果，以及证券金融公司和证券公司向本公司发送的证券和资金划转指令，进行证券和资金的划转处理。 第四条证券金融公司开展转融通业务，应当申请成为本公司的结算参与人。 第二章账户 第五条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的

名义，向本公司申请开立转融通专用证券账户，用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。 第六条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，向本公司申请开立证券交收账户和资金交收账户，用于办理证券和资金的划转处理。 第七条证券金融公司申请开立相关证券账户和资金账户时，应当提交以下材料： （一）证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （二）营业执照原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （三）组织机构代码证原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （四）法定代表人证明书、法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人对经办人的授权委托书； （五）经办人有效身份证明文件及复印件； （六）证券资金结算申请表、机构账户注册申请表等； （七）结算参与人批复文件； （八）本公司要求提供的其他资料。 第八条转融通专用证券账户持有证券的，以“中国证

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知 各证券发行人、各证券经营机构： 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。 二○○六年七月二十五日

中国证券登记结算有限责任公司 证券登记规则 目录 第一章总则 (3) 第二章初始登记 (4) 第三章变更登记 (7) 第一节 证券过户登记 (7) 第二节 其他变更登记 (9) 第四章退出登记 (11) 第五章证券登记相关服务 (12) 第一节 证券持有人名册服务 (12) 第二节 权益派发服务 (13) 第三节 查询服务 (14) 第四节 网络投票服务 (15) 第五节 股份持有人类别标识服务 (15) 第六节 其他服务 (16) 第六章附则 (16)

第一章 总 则 第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议（协议范本见附件）。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同

股份转让系统概况精编

股份转让系统概况精编 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】

手册一全国股份转让系统概况 引言 为更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级的支持作用，特别是资本市场服务实体经济薄弱环节，支持服务创新创业成长型中小微企业发展的作用，进一步拓展民间投资渠道，2012年7月8日国务院批复同意，在证券公司代办股份转让系统试点基础上，设立全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）。 作为继上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称沪深交易所）之后的第三家全国性证券交易场所，全国股份转让系统成立时间尚短，社会各界对市场的基本情况亟需加深了解。 本手册围绕全国股份转让系统定位、市场特点和功能三个方面，做了简洁明了的介绍，为证券公司等中介机构从业人员、企业家、投资者，以及政府部门工作人员等全面准确地了解这一新兴市场，提供了权威渠道。 一、全国股份转让系统定位 （一）全国股份转让系统是全国性公开证券交易场所 2013年12月13日，国务院正式发布《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》（国发〔2013〕49号）（以下简称《国务院决定》），明确指出，全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所；证监会就落实《国务院决定》有关事宜答记者问时指出，全国股份转让系统是继沪深交易所之后第三家全国性证券交易场所，在场所性质和法律定位上，与证券交易所相同，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。作为全国性证券交易场所，全国股份转让系统定位于非上市公众公司发行和公开转让股份的市场平台，为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等资本市场服务，为市场参与人提供信息、技术和培训等服务。

中国证券登记结算有限责任公司结算规则

中国证券登记结算有限责任公司结算规则 第一章总则 第二章清算交收账户 第三章清算交收 第四章交收违约处理 第五章结算风险管理 第六章附则

中国证券登记结算有限责任公司结算规则 第一章总则 第一条为规范证券资金结算业务，防范和化解结算风险，维持证券市场结算秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制订本规则。 第二条本公司设立并管理电子化证券资金结算系统（以下简称结算系统），向结算参与人或者其他经本公司同意直接参与结算系统的机构提供证券和资金结算服务。 第三条针对不同的证券交易品种、交易方式等，本公司提供多边净额结算（以下简称净额结算）、逐笔全额结算或者其他结算方式。有关逐笔全额结算或者其他结算方式的具体办法，由本公司另行规定。 第四条证券和资金结算实行分级结算原则。 本公司只负责办理本公司与结算参与人之间的证券和资金的集中清算交收。结算参与人负责办理结算参与人与其客户之间的证券和资金的清算交收，并委托本公司代为划拨证券。结算参与人对其负责结算的全部自营和客户交易承担最终交收责任。 结算参与人应当就清算交收业务与其客户签订协议，协

议的必备条款由本公司另行规定。 第五条对于结算参与人负责结算的证券交易合同，本公司作为结算参与人的共同对手方，享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。 第六条本公司依据净额清算结果，按照货银对付的原则，在规定的时间内与结算参与人完成不可撤销的证券和资金交收处理。 结算参与人应当于集中交收完成当日，与其客户完成最终、不可撤销的证券和资金交收处理。 证券和资金的交收期及最终交收时点，由本公司结算业务细则予以规定。 第七条本规则适用于在证券交易场所交易（或转让）、由本公司提供多边净额结算的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票）。以上产品的结算事项，本规则未规定的，适用本公司相关规定。融资融券业务、人民币特种股票业务涉及的结算办法，由本公司另行规定。 第二章清算交收账户 第八条本公司在结算系统中以本公司的名义，开立如下清算交收账户：

中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南(试行)_2018091119031818

中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南 （试行） 中国证券登记结算有限责任公司 二○一三年八月

中国证券登记结算有限责任公司第 2 页共 66 页 目录 1 概括性描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 1.1概述 (5) 1.2术语定义和缩写 (5) 1.2.1中国结算CA 系统 (5) 1.2.2市场参与者 (5) 1.2.3私钥 (6) 1.2.4公钥 (6) 1.2.5数字证书 (6) 1.2.6证书持有者 (6) 1.2.7证书主体 (6) 1.2.8USB KEY (6) 1.2.9证书甄别名 (6) 1.2.10电子签名 (7) 1.2.11数字签名 (7) 1.2.12CRL (7) 1.2.13LDAP (7) 1.3数字证书业务参与者 (7) 1.3.1中国结算CA 系统 (7) 1.3.2注册机构 (7) 1.3.3证书服务代理机构 (8) 1.3.4证书申请者 (8) 1.3.5订户 (9) 1.3.6依赖方 (9) 1.3.7其它参与者 (9) 1.4证书应用 (9) 1.4.1证书类型 (9) 1.4.2限制的证书应用 (10) 2 证书注册机构管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12 2.1证书服务代理机构管理 (12) 2.2证书服务代理网点管理 (17) 3 证书业务办理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 3.1证书业务申请实体 (20) 3.2证书申请者身份的鉴别 (20) 3.3证明证书申请者拥有私钥的方法 (21) 3.4证书申请者的责任 (21) 3.5依赖方的责任 (22) 3.6证书服务代理机构及其代理网点的责任 (23) 3.7密钥对的产生与要求 (23) 3.8密钥对和证书的使用 (23) 3.9订购结束 (24) 4 证书签发．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

全国中小企业股份转让系统(NEEQ)概述

全国中小企业股份转让系统（NEEQ）概述 全国中小企业股份转让系统（NEEQ），是由国务院批准设立，为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务的全国证券交易场所。2012年9月20日，在国家工商总局注册成立的全国中小企业股份转让系统有限责任公司为NEEQ的运营管理机构。全国中小企业股份转让系统于2013年1月16日正式挂牌。 一、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的前身及由来 1、1992年7月的成立的法人股流通市场STAQ（全国证券交易自动报价系统）和1993年4月成立的法人股市场NET(全国证券交易系统），简称“两网”，是我国股份转让系统的起源。后为了防范金融危机，规范法人股流通，“两网”于1999年9月，正式停运。 2、为解决“两网”系统挂牌公司流通股转让问题，于2001年成立了\"股权代办转让系统\"，该系统最早用于承接“两网”公司和退市公司，称为\"旧三板\"。 3、2006年1月，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为\"新三板\"。“新三板”市场特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”，新三板系NEEQ的前身。 4、2013年1月，新三板公司的市场运作平台由原来的北京中关村证券公

司代办股份转让系统（简称“股份代转系统”）整体转换为“全国中小企业股份转让系统”，并于2013年1月6日正式挂牌，标志着全国中小企业股份转让系统的正式成立。 二、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）的特点 1、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）以公司制形式对系统进行统一管理，并根据中国证券业协会发布的《非上市公众公司监督管理办法》、《中国证监会发布非上市公众公司监管指引第1、 2、3号》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等规定，市场运行适用的规则也从原来的规定转换为全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及相关细则、指引。 2、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）引入了做市商制度，保障了市场的活跃性。做市商制度是一种证券市场交易制度，系由具备一定实力和信誉的法人充当做市商，不断地向投资者提供买卖价格，并按其提供的价格接受投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行交易，从而为市场提供即时性和流动性，并通过买卖价差实现一定利润。在NEEQ系统，由挂牌公司的主办券商充当做市商，开展做市业务。 3、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）优化协议转让方式，提供集合竞价转让服务。《业务规则》规定，挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统将同时提供集合竞价转让安排，对于价格匹配、方向相反的投资者委托，如果投资者未在规定时间内人工点击成交确认，将由系统在盘中和收盘前进行自动匹配成交。 4、全国中小企业股份转让系统（NEEQ）引入了主办券商的持续督导义

2017-8-15-中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一七年八月

修订记录

第一章总则 (1) 第二章证券账户开立 (11) 第三章证券账户查询 (27) 第四章证券账户信息变更 (35) 第五章证券账户注销 (51) 第六章休眠账户业务 (59) 第七章不合格账户业务 (62) 第八章证券账户解除挂失业务 (68) 第九章证券账户关联关系维护 (71) 第十章证券账户使用信息维护 (80) 第十一章创业板签约信息维护 (84) 第十二章合伙人信息维护 (87) 第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92) 第十四章证券账户业务资料保管 (95) 第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99

附录1 证券账户开立申请表 (102) 附录2证券账户业务申请表 (107) 附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115) 附录4信息录入规范 (116) 附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120) 附录6证券账户查询确认单（范例） (121) 附录7证券账户信息录入错误确认书 (122) 附录8股份认购证明 (123) 附录9投资者买入股份证明 (124) 附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125) 附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126) 附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127) 附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128) 附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129) 附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130) 附录16证券账户业务收费表 (131)

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法

中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综 合电子平台交易登记结算暂行办法 第一章总则 第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“交易所”）固定收益证券综合电子平台（以下简称“综合电子平台”）试行期间交易的登记结算业务，明确相关各方之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本暂行办法。 第二条 综合电子平台交易商之间的交易由本公司负责办理相应的证券和资金结算。 对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司作为共同对手方，提供净额结算服务；对不符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司组织交易双方按照货银对付原则以逐笔全额DVP方式完成结算，本公司不作为共同对手方。 净额结算的具体标准由本公司另行制定并颁布。 第三条 交易商与其客户办理协议交易前，应当事先与客户签订证券交易及变更登记协议。 交易商与客户之间的交易，由交易商与其客户自行完成证券和资金结算。 交易商与客户之间的交易报经综合电子平台确认生效，并由交易商和客户直接向本公司申报办理相关证券的变更登记。 第四条 本暂行办法没有规定的，适用本公司其他相关业务规定。 第二章证券账户与证券登记

第五条 交易商参与综合电子平台交易的，应当使用其上海市场A股自营或机构证券账户。 第六条 交易商之间的交易由本公司依据证券交收结果办理变更登记。 第七条 证券持有记录查询、非交易过户、质押、协助司法冻结等业务按照本公司相关规则办理。 第三章交易商之间交易的净额结算 第八条 对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，交易商自身具有本公司结算参与人资格的，通过其在本公司开立的证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户），分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收；交易商自身不具有本公司结算参与人资格的，应当委托本公司的结算参与人，通过该结算参与人的证券交收账户和资金交收账户，分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收。 结算参与人为证券公司的，应当通过其在本公司开立的自营证券交收账户和自营资金交收账户办理交易商之间交易的证券交收和资金交收。 第九条 对于结算参与人结算的、符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，以及该结算参与人结算的交易所集中竞价交易，本公司作为结算参与人的共同对手方，以结算参与人为单位，按照货银对付的原则，实行净额清算、滚动交收，最终交收时点为T+1日16:00。 第十条