ISO9001-2015顾客或外部供方财产管理程序A0

顾客或外部供方财产管理程序

（ISO9001：2015）

1 范围

本标准规定了顾客或外部供方提供产品在公司内接收、清点、检查、存储、搬运及使用的控制程序；

本标准适用于公司的顾客或外部供方提供财产的管理。

2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

GB/T 19000-ISO9000 质量管理体系基础和术语

3 术语和定义

GB/T19000确立的及以下术语和定义适用于本标准。

3.1 顾客或外部供方财产

由顾客或外部供方签订采购合同的实物性产品及所有文件。

3.2 顾客或外部供方提供产品：

指顾客或外部供方财产中的实物性产品。

4 管理职能

4.1 事业部

负责与顾客或外部供方的沟通、联系关于顾客或外部供方财产事宜，负责

提供顾客或外部供方财产相关技术文件,组织公司相关部门的接收工作，对顾客或外部供方财产在公司内的管理进行监督和考核。

4.2 质量管理部

负责顾客或外部供方提供产品的检验策划工作，负责顾客或外部供方提供产品和相关资料的检查、验收，组织对问题的分析及判定责任。

4.3 技术中心

负责主持顾客或外部供方财产的设计接口联络，提出与业主或供方关于顾客或外部供方财产的职责分工；编制顾客或外部供方提供产品的供货范围，并负责纳入设计技术文件；参加样车的顾客或外部供方提供产品的开箱清点工作，对顾客或外部供方提供产品的管理及问题处置提供支持。

4.4 技术工程部

负责顾客或外部供方财产的工艺设计接口联络，负责对顾客或外部供方提供产品交货状态（如散件、零件）提出要求和建议，协助技术中心编制顾客或外部供方财产供货明细，对顾客或外部供方提供产品的管理及问题处置提供支持。

4.5 生产部

负责组织顾客或外部供方提供产品厂内安装调试，并组织解决生产过程中出现的异常问题。

4.6 采购部

负责顾客或外部供方提供产品的补充采购。

4.7 法律事务室

负责提供必要的法律支持。

4.8 物流中心

负责顾客或外部供方提供产品和相关资料的接收、仓储、发放以及相关信息的反馈，组织开箱清点工作，包括人员、场地、设备的配合。

5 管理内容与要求

5.1 顾客或外部供方提供产品的技术联络阶段

5.1.1 事业部根据项目计划，组织相关设计接口联络，并最终确定与业主或供方关于顾客或外部供方财产的合同职责分工；根据生产计划确定顾客或外部供方财产的交付进度；及时向有关部门下达顾客或外部供方产品相关的文件，包括接口会议纪要、相关技术资料、到货信息等；

5.1.2 技术中心根据事业部通知要求，主持相关设计接口联络会议；根据合同要求与业主或供方协商确定，关于顾客或外部供方财产职责分工、供货范围和明细，并落实在相关会议纪要中；将最终顾客或外部供方财产明细和相关要求准确反映到设计图纸中；完成相关文件的中外文互译工作。

5.1.3 技术工程部根据事业部通知负责相关工艺设计接口联络，并对顾客或外部供方提供产品交货状态提出要求和建议；编制顾客或外部供方提供产品的施工工艺文件。

5.1.4 质量管理部根据合同相关要求,依据相关技术资料进行检验策划。

5.2 顾客或外部供方财产入厂接收阶段

5.2.1入厂接收阶段：指顾客或外部供方财产在运抵公司后至开箱前的接收工作。物流中心应准备充分的场地及设施，保证顾客或外部供方提供产品的及时接收。

供应商管理系统控制程序

实用文档 程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证

能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：

QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序

7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图

供应商及分包商管理程序

供应商及分包商管理程 序 文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）

1概述目标 供应商管理流程目标： 确保服务供应商能够提供高质量的服务，对服务供应商的服务提供过程进行监控管理。 供应商管理流程主要步骤包括： 供应商合同签订；供应商服务提供的监测与控制；供应商服务成果评审。 范围 流程适用范围 本流程适用于公司（以下简称“公司”）相关各部门。 流程管理范围 供应商； 分包商。 3 角色和职责 供应商管理流程涉及的角色包括：供应商管理流程负责人、供应商经理、供应商管理员等。供应商管理流程负责人和供应商经理可以由同一人担任。各角色职责如下： 供应商管理流程负责人 供应商管理流程负责人从宏观上对流程运行情况进行监控，确保供应商管理流程在各部门间被正确的执行。当流程不能够适应公司实际情况时，流程负责人必须启动分析研究，找到解决方案并进行改进，实现流程的稳定运行和可持续提高。具体职责包括： 1）确定供应商管理流程的衡量指标； 2）确保供应商管理流程能够取得管理层的参与和支持； 3）确保供应商管理流程符合公司实际状况和公司发展战略； 4）总体上管理和监控流程，建立供应商管理流程实施、评估和持续优化机制； 5）确保供应商管理流程有效、正确地执行，当流程不能够适应公司的情况时，必须及时进行分析、找出缺陷、进行改进，从而实现可持续提高；

6）保持与其他流程负责人的定期沟通。 供应商经理 1）负责选择合适的供应商； 2）签订供应商合同； 3）对分包进行控制； 4）进行供应商提供服务的评审； 5）进行合同争议处理； 6）负责流程运行质量的监控管理，向公司负责 7）合同终结； 供应商管理员 1）提出需求； 2）参与合同谈判； 3）进行供应商的服务定义； 4）对供应商提供服务的执行情况进行监控和考核；5）参与对供应商的评审。 输入 输出 流程描述

IATF16949供方管理程序

1目的 对供方的开发、选择和评价进行管理，确保供方能长期、稳定、及时地提供品质优良、价格合理的产品与服务。 2范围 适用于为本公司提供与产品质量直接相关的物资供方（原材料、辅料的制造商或经销商等）与外购产品供方的评价和管理。 3职责 3.1 采购部负责组织对原辅材料供方的开发、考察评价和日常管理。 3.2 技术部、质量部等有关部门按各自职能参与考察和管理工作，包括执行规定的第二方审核。 3.3总工程师负责对合格供方的批准，汽车产品用原材料供方必须经总经理同时批准。 4程序 4.1采购物料的分类 技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将采购物料分为两类，以便采取不同控制方式。 a) 关键物料：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能， 可能导致顾客严重投诉的材料，如钢材等； b) 非关键物料：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或 即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如包装箱、包装袋等； 4.2 评价方法 4.2.1根据供方的供货能力，包括：产品与服务的质量、价格、交付期及质量管理体系运行情况，采购部预选待评定的供方。 4.2.2采购部要求供方填写《供方调查表》，及提供营业执照及必要的资质证书复印件（此为供方关键项目评价的否决项），其范围是否覆盖本公司需要采购的产品，详细了解供方的各类情况。 4.2.3供方提供样品，质量部负责对样品的测试和验证，并出具样品检测报告。 4.2.4采购部组织技术、质量、生产等有关人员到供方处进行综合评价（多方论证），填写《供应商评价表》。评价应考虑到采购的产品、材料或服务的复杂性，考察项目包括： a) 交货产品的质量绩效 b) 准时交付绩效 c) 质量管理体系的评价 d) 汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）

外部供方绩效评价报告20180625

外部供方绩效评价报告 根据质量管理体系标准要求，按照《管理评审控制规范》、《采购控制程序》、《采购管理制度》、《供方管理规范》、《外部提供过程产品服务规范》中相关规定，针对采购部门的工作 进展和目标实施状况，作如下评价汇报： 一、目标完成情况 部门部门目标统计汇总 供方产品一次性合格率≥98.5% 采购部97.75% 供方准时交付率≥97% 工作开展和实施到目前为止，目标的完成都基本符合计划要求，但在供方准时交付率方 面，还要加强供方交期意识的培养，加强与供方的沟通与监视，积极鼓励供方实施持续的改 进，以达到在改进中增加双方的理解和友谊，并共享由此而产生的效益。 二、部门体系实施情况 根据《供方管理规范》和《外部提供过程产品和服务规范》中的相关规定，制定各个岗 位的工作标准，工作的开展都围绕标准的要求，切实融入到实际工作中。当然与体系系统完 美的要求相比，部门所属人员的工作还是有所欠缺，特别是记录以及供方的沟通和监视方面 存在不规范和不完善。所有在今后的工作中，要求部门全体人员关于体系方面知识的补充和 工作的持续改进，有待于进一步加强和提高。 三、质量管理体系要求基本上得到了贯彻、实施，具体表现在以下方面： 1. 公司方针在部门内部得到宣传； 2. 部门目标每月都进行统计分析； 3. 内部审核没有在本部门发现严重缺失，不符合项能够及时整改； 4. 为了提高部门人员的作业能力和质量方面意识，进行了相对应的培训；

5.内部沟通渠道畅通且经常进行沟通； 6.法律法规标注得到识别且进行了符合性评价，针对不符合提出了纠正措施； 7.体系文件处于受控状态； 8.各类记录基本能够按要求填写、保管； 9.定期对质量体系的运行控制情况进行检查； 10.对供方施加质量影响； 四、体系运行过程中出现的问题和解决措施 体系在部门实施过程中，年度内审发生一项不合格，采购过程的实施中有关条款的展开不够具体，现已改善完毕。 在供方供货过程中或材料上线使用时发生的质量问题，采购部都及时组织相关人员和责任部门进行分析，拿出有效的纠正预防措施，并会同质检人员一起验证整改效果，达到解决问题并预防的目的。 五、体系运行过程中持续改进建议 产品质量与原材料、辅料耗材的质量紧密相关，因此供应商提供的产品和服务以及分包方的质量都很重要，定期对供方做业绩绩效评价、考核，提高供方产品质量、服务质量。

29 顾客财产管理办法

工作文件 文件名称：顾客或外部供方财产管理办法 文件编号：版号：A 编制：日期： 审核：日期： 批准：日期： 受控状态： 生效日期： 分发号：

1目的 对顾客或供方提供的财产进行控制，确保顾客和外部供方提供的财产的合格性，完整性及使用的正确性，防止其损坏或丢失。 2 适用范围 适用于顾客或外部供方按合同要求所提供的产品（包括用于维护、升级的产品，硬件等），及相关的知识产权（包括子程序、配套软件、技术文档、图纸资料及样板等）。 3 职责 3.1 研发中心负责对顾客或外部供方提供的用于软件产品或系统集成项目开发财 产进行接收，并转交市场部与质量管理部进行验证、登记、标识。 3.2 研发中心负责对到客户现场进行安装或系统集成服务时所涉及的顾客或外部 供方财产的管理，并做好验证、登记和保护工作。 3.3 研发中心负责对客户或外部供方提供的用于维护、升级的产品进行管理，对 财产进行验证、登记、标识。 3.4 各相关部门发现异常情况时及时报市场部与质量管理部，并由相关部门与顾客或外部供方沟通确认。 4工作流程 4.1 本公司顾客或外部供方财产包括 4.1.1 顾客或外部供方提供的产品（包括用于维护、升级的产品，硬件等） 4.1.2 顾客或外部供方的知识产权（包括：子程序、配套软件、技术文档及图纸资料及样板等） 4.2 顾客或外部供方提供财产的控制 4.2.1 由研发中心负责对顾客或外部供方提供给我司用于软件产品或系统集成项目开发的财产进行识别、接收，并转交市场部与质量管理部对顾客财产进行验证、登记、标识、保管以及防护，并填写《顾客或外部供方财产登记表》；与公司同类产品、技术文档等明确区分；妥善保管，定期检查产品质量状况并记录； 4.2.2 由研发中心负责到客户现场进行安装或系统集成服务时所涉及的顾客或外

18外部供方管理程序

1.0 目的 有效地掌握外部供方之品质、价格、交期、配合度，使得采购、生产作业有效地进行。 2.0 范围 2.1公司正式量产及零部件生产所需原料、零件、委托外加工品之加工厂商。 2.2为本公司提供劳务服务项目之外部供方。 3.0 职责 3.1 开发新外部供方：供销部、研发部。 3.2 外部供方评估：供销部、研发部、品质部。 3.3 外部供方考核：供销部、研发部、品质部。 4.0 定义 4.1外部供方：提供本公司所需求的原料、物料、零件、生产检测用夹具与冶具、劳务、外包、机器设备之外部供方。 4.2外部供方分类: A类外部供方：指用于直接生产产品或对产品安全性能、功能、特性有直接影响材料之外部供方。 B类外部供方: 指用于产品包装材料及产品所需辅助材料或仅对于产品外观影响材料之外部供方。 C类外部供方: 指办公设备、文具、机器设备、模具或其零配件之外部供方。 5.0 程序 5.1外部供方开发 5.1.1外部供方开发 如果现时之外部供方不能满足各方(价格、质量、交期、技术、服务)之需求，供销部将根据产品特性寻找新的外部供方。 5.1.2供销部可从合格外部供方名录、上网查询以及同行介绍等渠道寻找零部件之同类外部供方，初步评估后（是否有ISO认证、机器、设备、工厂人数等询问），如符合要求，则要求其报价。 5.1.3外部供方开发之对象选择 5.1.3.1必具合法性,以及其材料亦符合法令、法规要求； 5.1.3.2对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估 5.1.3.3相关质量和交付绩效 5.1.3.4对供应商质量管理体系的评价

5.1.3.5多方论证决策；以及 5.1.3.6对软件开发能力的评估，如适用 5.1.3.7应当考虑的其他供应商选择准则包括： 5.1.3.8—汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比） 5.1.3.9客户指定之外部供方; 5.1.4.0财务稳定性 5.1.4.1采购的产品、材料或服务的复杂性 5.1.4.2所需技术（产品或过程） 5.1.4.3可用资源（如：人员、基础设施） 5.1.4.4设计和开发能力（包括项目管理） 5.1.4.5制造能力 5.1.4.6更改管理过程 5.1.4.7业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划） 5.1.4.8物流过程 5.1.4.9顾客服务 5.1.5.0公司认定为重要之外部供方; 5.1.5.1国内外生产同类零部件之优质外部供方; 5.1.5.2通过ISO9001认证厂商 5.2 外部供方评估: 5.2.1供销部初步评估被通过之外部供方。 5.2.2评估项目 《外部供方情况调查表》之内容要求。 5.2.3评估程序 5.2.3.1由供销部预约外部供方,并通知研发部、品质部及生产部人员参与。 5.2.3.2评估小组完成评估后，应填写《外部供方情况调查表》，评订是否为合格外部供方，评定为不合格外部供方将不予采用（合格为：总评估分达70分以上）。 5.3法律和法规要求管理 5.3.1由技术部识别产品、零部件、原材料相关的法律法规，包括产品收货国、发运国及顾客指定的目的国（如有），并形成《法律法规清单》， 5.3.2技术部应对产品相关的法律法规进行识别，并组织相关人员进行培训，确保相关要求在内部得到传递和学习

供方管理程序

供方管理程序 1.目的 对供方的选择和管理按规定程序进行，确保供方具有满足本公司采购需要的能力。 2.范围 本程序适用于为本公司从生产至交货过程所需原材料、外购配件、包装材料及外发加工的供方的选择和管理。 3.权责 3.1 采购部、品管部、ISO推委会联合负责对供方进行评定。 3.2 采购部负责对合格供方建立档案。 4.定义 4.1 供方：本公司所指供方包括原材料供应厂商、外购配件供应厂商及外发 加工厂商。 5.作业内容 5.1流程图(见附件一)。 5.2 供方的选择程序 5.2.1 新供方的调查 根据采购/外发的需要有必要增加新供方时，由采购部主管/外发加工负 责人选择有可能成为本公司供方的厂商进行初步调查，作成“供方调查 表”(见附件二)交采购部主管审核。必要时联合品管部、计划部、ISO推委会 评估。 5.2.2 新供方的评估 5.2.2.1 产品/样品检验评估 A. 由采购部采购人员/外发加工负责人要求新供方提供产品/样品，技 术部/品管部对供方的产品/样品进行检验或验证,产品/样品评估结 果填写到“新供方能力评估表”(见附件三)之“产品/样品审查意见” 栏中. B. 如政府或顾客有要求时，技术部/采购部负责对供方生产用原材料 进行评估，确定其满足我国政府法规或销售国政府的要求。 5.2.2.2 样品评估合格后，采购部主管对新供方所报的价格与类似产品或市场行情 进行比较，确定单价是否合理，并将结果记入“新供方能力评估表”之“价 格审查”栏中。 5.2.2.3当样品、价格都能接受的情况下，由采购部、品管部、ISO推委会联 合对新供方的质量体系进行评审。根据供方的产品对公司产品的质

外部供方管理程序!

外部供方管理程序 1、目的 为了确保为本公司测量管理体系提供外购产品和外来服务的供方符合规定的要求，通过对外部供方进行调查、评价和选择，使这些合格的外部供方为本公司提供的产品和服务能满足本公司测量管理体系规定的要求。 2、适用范围 本程序适用于公司外购测量设备和外来检测服务的管理。 3、职责 3.1 技术部和采购部负责测量设备供方和外协检测机构的选择、确定。技术部负责对供方产品进行验证，对外来检测服务进行评价。 3.2 各单位负责向技术部反馈外购测量设备及外协检测的质量信息。 3.3 技术部统一对外委测量设备送检及联系工作。 4、外部供方管理过程要求 4.1 过程的输入是：测量管理体系对外部供方的需求，包括外购测量设备的需求、外送检定/校准需求和外委测量需求。 4.2 过程的输出是：满足要求的合格测量设备供方和合格外来服务供方。 4.3 过程的活动有：识别外部供方需求；建立外部供方名录和档案；合格供方评审；实施采购和外来服务；采购外来服务质量验证；对合格供方动态管理。 5、控制程序 5.1 外部供方的范围 5.1.1 提供测量设备的供应商； 5.1.2 委托或依法对测量设备进行校准或检定的外部实验室(含政府建立的法定计量检定机构)； 5.1.3 委托或分包开展测试或检验任务的外部实验室。 5.1.4 其它外部供应商和服务单位。 5.2 外部供方的确定 5.2.1采购部、技术部对外购产品和外来服务的外部供方进行评价，确定外部合格供方名录。 5.2.2 采购部根据技术部提供的外购产品合格供方名录，建立在用测量设备外部

供方档案。根据外购产品供方提供的资料，汇总形成公司测量设备外部供方登记档案。按照各类测量设备的数量、设备价格和准确度等级，划分为不同种类的测量设备，以控制测量设备的重要供应商，包括测量设备的制造商、经销商、进口商。最后形成公司测量设备外部供方名单，报总经理批准后作为测量设备采购的的依据。 5.3 外部供方的评价 5.3.1 评价内容 a)对供方质量管理体系进行评价； b)资格评价； c)供应产品或服务质量的评价； d)其它有效评价。 5.3.2 评价方法 5.3.2.1 测量设备合格外部供方应具备的基本条件: a)测量设备制造商必须有国家质检总局或其下属政府计量行政部门颁发的制造许可证或者获得ISO9001标准证书。测量设备必须有“CMC”标志和编号，使用法定计量单位。 b)进口测量设备经销商必须有国家计量行政部门的型式批准证书或样机试验证书。 c)测量设备制造的质量指标必须达到有关国家或行业标准所规定的要求。 d)测量设备必须有出厂检验合格证或授权计量技术机构的出厂检定证书及测量设备的安装、使用说明书与开箱验收单。 e)测量设备制造商(或供应商)应提供用方人员的技术培训。 f)外部供方应具有提供所供产品服务的能力，服务应满足公司的生产要求。 5.3.2.2 外来服务的评价 a)提供测量设备检定/校准服务的单位应符合《计量认证/审查认可(验收)评审准则》要求，经认证合格。 b)提供服务单位应具有开展服务的能力，保证开展的工作具有相适应的资源。 c)提供服务单位的人员应具有相应的资格。 d)提供服务的单位应具有完善的管理和组织，有能力承担法律责任。

供应商管理控制程序

程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证

能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：

QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序

7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图

QP-017顾客外部供方财产控制程序1

日期版本变更履历编写2016/8/1A/0 新制定IATF16949:2016 分发: □总经办□业务部 □工程部□生产部 □行政部□品质部 □物控部 编写审核核准签署 日期 1.0目的 规范客户财产管制措施，满足客户之要求。 2.0 范围 适用于本公司对客户财产（客供料件，文件、模/治具）之点收、检验、储存、维护、及记录。 3.0定义

客户财产——由客户提供的用于生产过程的各类物料、样板/色板、模治具、文件及含知识产权和个人信息的各种载体等。 4.0 权责 4.1 仓库：负责属于客户财产料件部分的点收、储存、库存维护和盘点。 4.2 业务部：负责客户财产在点收、储存、检验、保管及库存过程中异常的回馈。 4.3 文控：负责客户提供的文件的原稿的接收、储存、发放、回收及销毁。 4.4品保部: 负责对客户提供的料件进行检验、判定并标示. 5.0 程序 5.1 客供财产的点收 5.1.1客供物料的点收 仓库收料人员将客户送抵本公司之料件依客户提供的进料明细查核料号、品名规格、数量核 对无误后，开立【收货单】并在【收货单】上注明“客户财产”字样暂收作业及交IQC做相 关检验。 5.1.2 客供文件、软件、数据(含工程图面和技术规范等)属于共享使用类的，依《文件管理程序》 之外来文件进行作业。属于客户专有并且后续需将原稿归还客户的，由业务部进行点收，点 收无误后交文控中心进行保管。 5.1.3 客供模，治具的点收 技术部门或使用部门人员将客户送抵本公司的模具、治具部份依客户提供的图面和清单核对， 核对无误后，建立客供模、治具或机器点收清单。 5.1.4 在客供料件、客供模、治具等方面的点收过程中发现数量或品质的异常，业务部及时回复客 户异常状况及协商处理方式；若点收无误由业务部汇总建立【客户财产清单】。 5.2客供品的检验 5.2.1客户料件的检验资料由承办业务人员向客户索取,当客户没有提供检验资料或提供的检验资 料不齐全时,品保IQC依照公司即有相类似的产品检验规范进行检验,按《进料检验管理程 序》作业。对于客户明确指明免检的料件予以免检。 5.2.2当客供料件检验不合格时,IQC人员开立【品质异常通知单】通知业务部承办人员,业务人员 须及时将异常状况知会客户,同时与客户协商处理方法,并将结果回复品保及仓库.。

供方管理程序

1.目的 规定采购控制以及选择、评价和重新选择、评价供应商的内容和方法，确保采购产品符合规定的要求。 2.范围 本程序适用于本公司生产所需原辅材料的采购、向本公司提供产品和工序协作的供应商的选择和评价。 3.定义 无 4.职责 4.1采购负责采购产品和外协供应商的评价和管理，并负责采购产品的采购过程控制。 4.2技术部负责编制采购物料清单和提供技术规范，采购部负责编制采购计划。 4.3质量、生产设备及其他相关职能部门参与供应商的评价和选择。 5.程序内容 5.1采购产品划分为A类 根据对产品质量的影响程度，将采购产品划分为A类（严重影响）、B类（一般影响）、C类（除A 类、B类之外的物品），并规定各类采购产品的检验要求、体系开发计划要求。 5.2 评价评分方法： a)产品质量（60%）：合格批数/进料批数×60分 b)供货信誉（30%）：准时批数/进料批数×30分 c)服务（10%）：(100分-总扣分)/100分×10分 5.3 A类产品的供应商: a)95-100分，优先考虑订货； b)85-94分，不采取措施； c)70-84分，要求有书面改进措施(甚至减少订货)。 5.4 B类产品的供应商: a)85-100分，优先考虑； b)75-84分，可不采取措施； c)65-74分，需要改进。 5.5 C类产品的供应商: a) 80分以上优先考虑；b）60分以上表示许可。

5.6 供方评价管理工作流程标准

6. 文件化信息 6.1 QEP8.4.2-2016 《外部提供过程产品服务控制程序》 6.2 QER8.4-01 《供方能力调查表》 6.3 QER8.4-02 《供方评价表》 6.4 QER8.4-03 《合格供方名录》 6.5 QER8.4-04 《供方业绩再评价记录》 6.6 QER8.4-05 《顾客指定货源控制清单》 6.7 QER8.4-06 《外部提供过程产品服务清单》 6.8 QER8.3-50 《嵌入式软件开发评估表》--供方（如有） 7 修改栏 编制：审核：批准： 日期：日期：日期：

TCSQP顾客或外部供方财产控制程序修订稿

T C S Q P顾客或外部供方财产控制程序 集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]

本程序规定了对顾客或外部供方财产的控制，以妥善保管顾客或外部供方财产符合本公司与顾客或外部供方之间协议规定的要求。 2适用范围 适用于本公司顾客或外部供方财产的控制过程。 3定义 顾客或外部供方财产：是归顾客或外部供方所有的免费提供给供方的财产，它包括：提供给供方作进一步加工的材料、零部件、工装和设备，顾客的场所，知识产权（图样、实样、规范）、个人资料等。 4职责 品管部：当顾客有要求时，应与顾客或外部供方明确技术要求，负责对顾客或外部 供方财产中作进一步加工的材料、零部件、知识产权（图样、实样、规范）等进行验收。 设备管理人员：负责对顾客或外部供方财产中工装和设备进行验收。 生产部：对顾客或外部供方提供的财产实施控制，包括质量、标识、财产防护等过程控制，并按类别进行验证、贮存、使用和维护保养。 销售：负责顾客个人资料的验收及验证，负责对顾客提供财产与顾客联络，并组织顾客所有的财产的交接。 采购外协：负责原辅材料外部供方个人资料的验收及验证；负责对原辅材料外部供方提供财产与外部供方联络，并组织财产的交接。负责工序委外外部供方个人资料的验收及验证，负责对工序委外外部供方提供财产与外部供方联络，并组织财产的交接。船务文员：负责运输外部供方个人资料的验收及验证，负责对运输外部供方提供财产与外部供方联络，并组织财产的交接。 对于顾客或外部供方所提供的财产，顾客或外部供方负有全部的质量责任。 5程序内容 顾客或外部供方财产控制 当合同执行过程中本公司如有顾客或外部供方提供的财产，应对顾客或外部供方财产实施有效控制，以确保遵守协议规定的要求。 签订协议 由业务部门负责与顾客签订有关顾客财产的协议。由采购部门负责与外部供方签订有关外部供方财产的协议。 如果与顾客没有签订有关协议，本公司只对制造部分承担质量责任。生产过程中需明确技术要求，如有问题需与顾客或外部供方联系取得一致方案。

供应商管理

1 目的 为规范本单位的外部提供过程、产品和服务，确保外部提供的过程、产品和服务符合管理体系及规定的要求，根据本单位的实际情况，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于本单位外部供方提供的相关过程和输出实施控制。 3 职责 供应管理部负责统筹管理和指导,负责组织相关部门识别外部提供的过程，并明确各外部提供过程的责任部门。 各外部提供过程、产品、服务的责任部门根据对应要求编制管理方法及实施细则。 4术语和定义 （无） 5 工作流程 6内容 总则 外部提供包括过程、产品和服务。 对以下三种情况，公司应对外部供方的相关过程和输出实施控制： a)采购类：外部供方的产品和服务构成公司自身产品和服务的一部分。例如：原材料、零部 件采购。 b)代售类：产品和服务不是由公司直接提供给顾客，而是由外部供方代表公司提供给顾客。 如：在硬件产品提供方面，品牌授权制造和销售等。本公司不涉及这方面的产品和服务。 c)外包类：公司决定由外部供方提供过程或过程的一部分。如单工序外包；在设备销售中，

将设备的安装和后期的维保分包给外包方；在产品的交付过程中将运输外包；在布线或装

配过程中，将测试环节外包等。 各类外部提供过程、产品和服务分类原则 采购类产品分类原则 采购类的原材料及电装所需的零部件产品根据其重要程序分类，分类原则见下表1。设备及其配件的分类原则由设备部另行制定相关规定。 表1 采购类产品分类 外包类产品分类 外包类性质又分外包产品和外包过程服务两类。 a) 外包产品类根据影响重要程度分类，分类原则见下表2。 表2 外包产品类分类原则 说明：军品、汽车产品原则上不允许外包。 b) 外包过程服务类根据其重要程度分类，分类原则如下表3 。 表3 外包过程服务类分类原则 外部供方初次选定 提供过程、产品和服务的外部供方初次选定时，负责采购和外包管理的人员应调查和收集外部供方的相关信息，调查信息重点为考察外部供方的综合实力，至少包括： a) 企业相关资质；

S11顾客或外部供方财产控制程序

1 目的 规范顾客或外部供方财产控制流程，以管理、识别、验证、保护、维护在公司控制下或供公司使用或构成产品和服务一部分的顾客或外部供方财产。 2适用范围 适用于公司各项目部及总部。 3 职责 3.1项目部负责顾客或外部供方财产的验证、维护、保护。 3.2财务部负责顾客或外部供方财产的台账管理。 4控制要求 4.1分类 1）顾客提供的构成产品的原材料、半成品及包装材料； 2）餐用具； 3）设备； 4）顾客的场所； 5）供应商的物料箱、转运工装、垃圾桶等有形财产； 6）储物柜寄存的物品、停车场临时停放的车辆等； 7）顾客或外部供方的配方技术、LOGO、知识产权、个人信息等无形财产。 4.2验证确认 4.2.1开业前，运营经理、项目经理、财务经理应对顾客、供应商、档口承包商提供的财产进行验证确认。验证内容包括适用性、是否合格及数量。 4.2.2甲乙双方应在交接单上签字确认。 4.3台账管理 4.3.1经验证确认后，财务部应对顾客或外部供方财产建立台账，每月盘底一次。

4.3.2盘底出现的差异按财务相关制度处理。 4.4使用和维护 4.4.1项目部在使用时应分类标识，按设备操作规程或相关制度使用和维护。 4.5保护 4.5.1当顾客或外部供方财产为知识产权或个人信息等无形财产时，除公司内部使用外，未经许可，公司任何人不得复制、演示、传播，不得向第三方泄露。 4.5.2储物柜寄存的物品、停车场临时停放的车辆等在公司控制下的顾客财产应有专人看管或上锁等安全保护措施，不得损坏或丢失。 4.6异常处理 4.6.1当顾客或外部供方财产发生遗失、损坏或发现不适用时，应向顾客或外部供方报告并应保留所发生情况的证据或记录。 5 记录 5.1顾客或外部供方财产异常处理单，运营部保存，保存期限3年。 6 附加说明 本制度由公司食品安全部起草并负责解释和归口管理。

外部供方管理程序

1 目的 为了加强外部供方的管理，明确对外部供方资质预审、培训、现场监督、考核以及危险源的识别和沟通的控制要求，确保外部供方活动引发的职业健康安全风险得到有效控制，与外部供方共同提高职业健康安全业绩，满足公司职业健康安全管理体系要求，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于与公司有业务往来的外部供方。 3 定义 外部供方：按照约定的规格、条款和条件在一个工作场所向本组织提供服务的外部组织。 4 职责 工程部：负责本程序的制定、修订和解释，负责对外部供方资质的确认。 安全部：对外部供方的安全施工方面的管理。 安全专员：负责对外部供方实施作业前现场培训作业过程监督、参 加外部供方的选择和安全业绩评估。 5 作业流程 5.1潜在外部供方选择 5.1.1工程部对外部供方施工能力资格预审，合格者可以参加本公司工程项目 的招投标。 5.1.2安全专员参与对外部供方安全管理方面预审工作。

5.1.3 外部供方预审查项目包括但不限于如下方面： 外部供方的资质证书、外部供方安全管理机构、管理制度和保证体系；外部供方以往安全业绩和表现。 5.1.4 由工程部负责组织，安全专员参与对外部供方进行审查。并由外部供方提供下列资料： ①、外部供方的资信资料(《资质证》、《企业法人营业执照》副本、法定代表人证书》或《法人授权证书》或《法人代理人委托授权证明书》、外部供方的资金、信用情况和履约能力、是否具有与本公司要求相符合的安全管理准则及标准)、过去三年来的安全表现、工作业绩、工程施工能力等有效证件。 b.安全管理组织机构、管理制度、对承包项目所采取安全措施、特种作业人员培训及持证情况、设备设施的安全状况等。 5.2 外部供方的选择 5.2.1 工程部在确定了工程项目及风险后，在合格外部供方中挑选的两家以上候选外部供方，进行招投标。土建工程根据各地情况，尽可能选择已通过安全预审的施工单位。在其招标通知书中对外部供方提出以下安全要求： ①、安全组织管理机构、安全负责人、现场安全负责人、现场安全管理员； ②、安全管理制度及保证体系； ③、施工人员的文化、技能及具备的安全知识水平； ④、特种作业人员的培训、取证情况： ⑤、施工作业人员的劳动保护用品配备情况： ⑥、遵守相应法律法规和本公司安全要求的承诺；

ISO9001-2015顾客或外部供方财产管理程序A0

顾客或外部供方财产管理程序 （ISO9001：2015） 1 范围 本标准规定了顾客或外部供方提供产品在公司内接收、清点、检查、存储、搬运及使用的控制程序； 本标准适用于公司的顾客或外部供方提供财产的管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 19000-ISO9000 质量管理体系基础和术语 3 术语和定义 GB/T19000确立的及以下术语和定义适用于本标准。 3.1 顾客或外部供方财产 由顾客或外部供方签订采购合同的实物性产品及所有文件。 3.2 顾客或外部供方提供产品： 指顾客或外部供方财产中的实物性产品。 4 管理职能 4.1 事业部 负责与顾客或外部供方的沟通、联系关于顾客或外部供方财产事宜，负责

提供顾客或外部供方财产相关技术文件,组织公司相关部门的接收工作，对顾客或外部供方财产在公司内的管理进行监督和考核。 4.2 质量管理部 负责顾客或外部供方提供产品的检验策划工作，负责顾客或外部供方提供产品和相关资料的检查、验收，组织对问题的分析及判定责任。 4.3 技术中心 负责主持顾客或外部供方财产的设计接口联络，提出与业主或供方关于顾客或外部供方财产的职责分工；编制顾客或外部供方提供产品的供货范围，并负责纳入设计技术文件；参加样车的顾客或外部供方提供产品的开箱清点工作，对顾客或外部供方提供产品的管理及问题处置提供支持。 4.4 技术工程部 负责顾客或外部供方财产的工艺设计接口联络，负责对顾客或外部供方提供产品交货状态（如散件、零件）提出要求和建议，协助技术中心编制顾客或外部供方财产供货明细，对顾客或外部供方提供产品的管理及问题处置提供支持。 4.5 生产部 负责组织顾客或外部供方提供产品厂内安装调试，并组织解决生产过程中出现的异常问题。 4.6 采购部 负责顾客或外部供方提供产品的补充采购。 4.7 法律事务室

外部供方与采购控制程序(含表格)

外部供方与采购控制程序 （ISO9001-2015） 1.目的： 确保外部提供的过程、产品和服务满足规定的要求。 2.适用范围： 适用于本公司质量体系相关的所有外部供方的控制。 3.职责： 3.1物控部负责供方的评价和重新评价。 3.2物控部负责采购订单的编制和采购物料。 3.3物料仓库根据采购订单点收采购物料。 3.4研发部、品质部参与外部供方的评价。 3.5生产计划部提供必要的采购信息。 4.定义：无 5.程序： 5.1外部供方的控制类型和程度 根据影响公司产品质量程度，对供方都要评估和重新评估。 a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中； b) 考虑对外部供方的控制及其输出结果的控制； c) 考虑： 1）外部提供的过程、产品（goods）和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；

2）外部供方自身控制的有效性； d)确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。评价结果的信息应形成文件即《合格供应商名单》。 5.2总经理决定评审方式 5.2.1样品评估：供方提供产品样品，由研发部进行样品评估（SER）。 5.2.2现场审核：由物控部和品质部、研发部到供方现场对照《供方评审表》进行现场评审。 5.2.3其他：由供方提供企业基本情况介绍及质量保证能力的有关资料以及由本公司顾客指定的证明资料。 5.2.4评审方式可视对本公司产品质量影响程度，选择5.2.1~5.2.3中的一种或多种方式。 5.2.5现场评估合格准则见评审表规定；样品评估合格准则为符合公司工程要求，其他评估方式由总经理批准。 5.3批准认可的供方由物控部列入《合格供方名单》。《合格供方名单》以外的紧急/临时采购由总经理批准。 5.4供方重新评价 5.4.1每年年终考核 5.4.1.1考核项目及评分 总分(100分)=交货期(30分)+质量(50分)+配合度(20分) 5.4.1.2项目评分： a）交货期=30×（准时交货批数/总交货批数） b）质量=50×（合格批数/总交货批数）

顾客与外部供方财产管理程序｜对顾客财产必须

R R E E V V I I S S I I O O N N H H I I S S T T O O R R Y Y 为确保公司与顾客及外部供方的共同利益，顾客及外部供方提供的财产按规定应按照要求进行识别及验证，并负责贮存和控管控，以防止丢失或损坏及外泄。 范围 顾客及外部供方有形及无形资产的管理和控制。 定义 1 P/C:Prober Card 2 IQC:原物料进料检验 3 SQE供应商质量工程师 4 QA 质量保证 This document and the information included in this document are the sole and exclusive property of Acetec Semiconductor Co., Ltd. Any unauthorized use, reproduction or distribution of this copyrighted material is strictly prohibited. 相关文件责任 1 客服负责联系、接收顾客提供（自供）产品并向质量处提出检验申请。2

仓库负责客供品（原材料）的贮存、保管和防护； 3 设备负责客供品P/C的验证、贮存、保管和防护；设备负责客供品（备件）的贮存、保管和 防护； 4 对检验不合格的客供品，质量部及时向顾客反馈或经顾客同意办理代用或退还顾客。DCC 负 责对客户提供的文件进行标识贮存、保管和防护；5 工程部负责客户程序的保管； 6 相关部门和人员应对顾客知识产权和个人信息保守秘密； 7 质量总部SQE 负责对IQC 人员反馈的异常原物料给出处理意见，并将问题反馈给供应商 程序内容 1仓库在接到顾客及外部供方提供的物品后，要进行数量清点、标识，并做好贮存、防护。若

工程供方与临时工安全管理程序简易版

The Daily Operation Mode, It Includes All Implementation Items, And Acts To Regulate Individual Actions, Regulate Or Limit All Their Behaviors, And Finally Simplify The Management Process. 编订：XXXXXXXX 20XX年XX月XX日 工程供方与临时工安全管理程序简易版

工程供方与临时工安全管理程序简 易版 温馨提示：本管理制度文件应用在日常的规则或运作模式中，包含所有的执行事项，并作用于规范个体行动，规范或限制其所有行为，最终实现简化管理过程，提高管理效率。文档下载完成后可以直接编辑，请根据自己的需求进行套用。 1 目的和适用范围 1.1 目的 加强对合格工程供方与临时工、聘用工的 安全管理。 1.2 适用范围 适用于公司承建的工程项目以及本公司下 属的生产单位所选用的合格工程供方和临时 工、聘用工的安全管理。 2 引用标准和文件 下列法规、标准、规定等文件包含的条 文，通过本程序中引用而构成为本程序的条

文。在程序出版时，所示版本均为有效。所有法规、标准、规定等文件都会被修订，使用本程序的各方应探讨、使用下列法规、标准、规定最新版本的可能性。 国电电源［2002］49号电力建设安全健康与环境管理工作规定 Q/527-210-2004 工程采购控制程序 Q/527-230-2004 不符合和职业安全健康事故、事件控制程序 3 职责 3.1 安全环境监察部负责对工程供方进行安全资质审查，检查合格工程供方，发现严重的不符合安全要求的情况，有权力提出辞退工程供方。 3.2 经营开发部负责工程供方的选择录

顾客或外部供方财产管理程序

顾客或外部供方财产管理程序 编制： 审核： 批准： 颁布日期： 2017 年01 月 10 日实施日期： 2017 年 01 月 25日

目录 封面 (1) 目录 (3) 1 目的 (3) 2 适用范围 (3) 3 职责 (3) 4 作业程序 (3) 5 报告与记录 (4) 文件修定履历表 (5)

顾客或外部供方财产管理程序 1目的 对顾客或外部供方财产进行有效管理，确保顾客或外部供方财产满足本公司生产需要并明确顾客或外部供方承担责任始终性。 2 适用范围 本程序适用于顾客或外部供方财产的管理。 3 职责 3.1市场部和采购：负责顾客或外部供方提供样品、技术资料以及顾客或外部供方提供产 品或生产用设施的接收。 3.3 研发部：负责制定顾客或外部供方提供产品的验收标准并组织验证。 3.4 工程质量部：按验收标准检验并作出结论性报告。 4作业程序 4.1顾客或外部供方财产包括： 4.1.1顾客或外部供方提供的用于最终产品的部件或组件； 4.1.2顾客或外部供方提供的用于生产的设备和设施； 4.1.3顾客或外部供方知识产权，如设计图纸、商业机密等。 4.2顾客或外部供方财产的标识和记录 4.2.1对顾客或外部供方提供的用于最终产品的部件或组件以及用于生产的设备和设施，由

市场部和采购负责标识，其他部门注意标识的保护。同时市场部和采购应列出《顾客或外部供方财产登记表》，防止顾客或外部供方财产的误用。 4.2.2对顾客或外部供方的知识产权，由研发部负责标识并进行有效保护，防止误用或泄露；顾客或外部供方的知识产权亦应登录于《顾客或外部供方财产登记表》。 4.3顾客或外部供方财产的验证 4.3.1对顾客或外部供方提供的用于最终产品的部件或组件，工程质量部按验收标准检验并作出结论性报告，如为合格交仓库单独列帐，储存在专用区域，并做出明确标识，防止误用；若不合格，及时将信息反馈给顾客或外部供方，并督促更换或处理。 4.3.2 对顾客或外部供方提供的用于生产的设备和设施，由研发部验证是否符合要求；对顾客或外部供方的知识产权，亦由研发部验证是否符合要求。 4.3.3本公司对顾客或外部供方财产的验证，不能减轻其提供合格品的责任。 4.4顾客或外部供方财产的保护和维护 对顾客或外部供方财产应妥善保管、合理使用，一旦在管理使用顾客或外部供方财产中，发现丢失、损坏、失效、差错等情况时，应加以记录，由商务部及时通知顾客或外部供方方予以适当的处理。。 5 报告与记录 顾客或外部供方财产的相关资料保存期限两年。 《顾客或外部供方财产登记表》-XJ-CX-R-28-01