廉政风险防控台账.doc
XXXXXXXX小学
廉政风险防控台账
风险点风险等级防控措施责任人
1 、不依法履行职务，学
校人财物管理中的重大问题1、坚持依法治校。 2.坚持“三重一大”事项集体
不集体研究，搞个人说了算。研究决定。 3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督。
2、利用职权和职务上的影响 4.按照廉洁自律准则，带头遵守廉洁自律各项规章制
01谋取不正当利益。 3 、干部人高度。校长事管理中不依法履职。
1 、学校党务工作管理中
不依法履职。 2、不坚持执行
“三重一大”制度。 3 、对党校党委书记
员及党员领导干部廉洁从政
1、严格按程序、制度办事。 2 、加强党员干部的
02 高
教育管理不严。廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。
1、在人事管理、教学常
规管理、招生考试、财务管理、
1、严格按制度办事 ,落实责任制。
2、加强对分管
工程项目实施、公务接待方面校党委委员、副校长
科室的管理 ,建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁管理不严，不严格执行规章制
行为发生。 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研
03 高
度，导致分管科室及工作人员
究、集体决定。 4、按照廉洁自律准则带头遵守廉洁
出现违法违纪行为。2、个人
自律各项规章制度。
不严格自律，利用职权和职务
上的影响谋取不正当利益。
1、对容易发生腐败的重
点岗位、重点个人监管不严。1、按照廉洁自律准则带头遵守廉政自律各项规
章制度。 2、加强思想道德法制教育，严格执行制度，校党委委员、纪委书记2、利用职权和职务上的影响廉洁办事。 3、加强监督检查力度。
04谋取不正当利益。
高
1、利用职务之便，违反财务
审批程序，支出审核不严，发生
不廉洁行为。 2、不按规定执行收
支两条线管理，出现坐收坐支、
截留、挪用资金等违规违法行为。
3、维修、维护、工程验收和安排1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法
过程中程序不规范或质量上出现理财，依法办事。 2、严格执行《会计法》和《财务管理制
失误。 4、不严格执行资产购置的度》。按照审批程序和标准，严把支出审批关。3、严把项
申报审批程序，为自己或他人谋目申报、加强项目管理，提髙资金使用效益。4、认真审核总务处主任取利益。 5、不认真执行政府采购统计数据，确保数据真实准确。5、加强学习，增强廉洁自
05 中
律意识和服务意识。 6、培育廉洁、高效有序的工作作风。
制度，固定资产的购置、验收不
按照政府采购程序进行把关。6、7、对固定资产及时入账入册，做到账账、账实相符。
项目管理不规范，造成资金流失
和浪费。 7、固定资产管理不规范，
固定资产入册入账不按照相关程
序进行，造成国有资产流失。
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事。
2、教学管理中执行制度不力 ,存在人情关。
3、组织考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题 ,造成严重后果。
4、教师
业务考核、工作量的审核有失公
平公正。 5、
6教材教辅违规征订或在征订
过程中发生不廉洁行为。 6、招
生中把关不严或弄虚作假。
7、教职工教育教学科研成果评
定公开和透明度不够。 8、组织
师生开展竞赛公平、准确度不
够。 9、由于组织不力导致工作
流于形式，收不到预期实效的
风险。
1、教师考核、职称评审等
工作中弄虚作假，把关不严造
成工作失误。 2、公章使用
7
把关不严格。 3、公务接待中
收受回扣、好处。
1、严格执行标准，加强自律意识。
2、严格按工作
教务处主任程序、要求和工作纪律办事。3、按照实事求是的原则抓
中好教学常规管理。4、加强管理，培育廉洁、高效有序的
工作作风。 5、认真学习廉政建设有关规定，提高自身的
素养。
1、加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收
受好处等不廉洁行为。 2、严格按政策办事，努力做到公办公室主任平公
正。 3、设立群众举报电话，严肃工作纪律。
中
1、对班主任管理未能做
到公心处事。 2、评选三好学
8生、模范干部等不按程序办理或弄虚作假。3、校园安全工
作落实不到位。
1、对全校少先队评优评
先把关不严。收受好处、以权
谋私。2 、对大队委竞选把关
不严，以权谋私，收受好处。
3、没有认真做好少年儿童的思
想道德建设，队员出现严重
违法违纪行为。4、组织少先09
队主题教育活动不够丰富多
彩，队员不满意。
1、严格执行标准，加强自律意识。
2、严格按工作程
序、工作要求和工作纪律办事。3、加强班务管理，培育廉
洁、高效有序的工作作风。 4、强化安全措施，坚持
中安全工作检查制度。
1、加强学习，廉洁自律。严格按照评选条件严格审核
把关，接受群众监督。 2、加强学习 ,廉洁自律。严格按照
评选条件公平、公正、公开进行量化评选。全过程
接受群众监督。 3、树立“德育首位”意识，采用各种形
式，发挥队组织优势，切实提高少年儿童道德素质。开
中
展日常行为规范和遵纪守法教育。4、关心少先队员身心
健康，积极组织各类文体活动，满足队员的需求。
政教处主任
少先队辅导员
1、不注意学习教师职业
道德规范，作出有损教师形象
的言行。 2 、不能公平对待每 1 、加强政治思想学习 ,严格遵守教师职业道德规个学生 , 对学生有偏袒或歧视范。 2 、在教育教学中 ,公平公正地对待每位学生，无偏
10 言行，有体罚或变相体罚行袒、无私心 ,接受学生和家长监督。3、坚决拒绝家长送为。 3、接受学生家长礼品、中礼、请吃饭 ,不委托家长办私事。4、在学生评奖评优安宴请或委托家长为自己办私排中，严格按有关规定操作，结果在班级公示，接受学
事。 4、在学生评奖评优安排生监督。
中,收受学生家长礼品等影响
评定的行为。
1、不按规定使用管理现
1.加强学习 ,增强廉洁自律意识和服务意识。2、遵金、支票，造成现金挪用、公
守纪律，会计人员职业道德,不断提高业务水平。3、熟款私存。 2、票据管理不规范，中
悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制
3、
导致票据丢失和票款流失。
度，认真进行会计核算。4、严格执行收支两条线，定期不及时与银行核对账日,造成
对票据进行监督检查。5、坚持支票、印鉴、密码、现金
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资金流失。4、不认真审核单
等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
据，导致违规票据入账。班主任及教师学校会计
1、利用工作之便，违反
财务审批程序，支出审核不
严，发生不廉洁行为。 2、不
严格执行收支两条线规定，收1、加强学习 ,增强廉洁自律意识和服务意识。2、严
格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办支管理不规范，出现坐收坐学校出纳
理现金收付业务。 3、建立健全现金日记帐 ,逐日逐笔登支、截留、挪用资金、公款私
记现金收付，账目应日清月结。4、定期盘点库存现金，
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中
存等违纪违规行为。
确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符应及时查
明原因。 5、严格执行库存限额的规定,对超过库存限额
部分 ,应于当日送存开启银行。