2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(1)

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分)

1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是()。

A.上市公司对重大事项的及时公布

B.实现市场信息的公开化

C.交易各方要及时公布有关信息

D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务

2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。

A.1999年l 2月

B.2004年5月

C.2005年4月

D.2006年1月

3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是()。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.平等原则

4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。

A.优先股

B.任意股票

C.普通股

D.基金

5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所()的批准方能称为证券交易所的会员。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.理事会

6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是()。

A.保险公司

B.资产管理公司

C.财务公司

D.基金管理公司

7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的()。

A.百分之五十

B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百

8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同来划分的。

A.权利的性质

B.发行人c.行权时间D.标的股票的来源

9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是()。

A.美式权证

B.看涨期权c.看跌期权D.欧式权证

10.根据证券的定义，证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人

B.证券持有人c.证券经纪商D.证券管理人

11.根据中国证券赘记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是()个。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是()。

A.涨跌幅价格=当日开盘价X (1+一涨跌幅比例)

B.涨跌幅价格=前日收盘价X (1+一涨跌幅比例)

C.涨跌幅价格=前日开盘价X (1+一涨跌幅比例)

D.涨跌幅价格=前日平均价X (1+一涨跌幅比例)

13.在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是()。

A. B股

B.上证A股

C.深征A股

D.基金

14.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是l 2月1日，则已计息的天数是()天。

A.151

B.152

C.153

D.154

15.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着()。

A.有效性

B.权威性

C.具体性

D.准确定

16.证券回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

A.优先股票

B.基金证券

C.有价证券

D.可转换债券

17.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是()。

A.全国社会保障基金每设立l个资金组合开立1个证券账户

B.全国社会保障基金每设立l个资金组合开立2个证券账户

c.信托公司每设立l个信托产品可以开立2个专用证券账户

D.信托公司每设立l个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户

18.()中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。

A.2005年12月

B.2004年12月

C.2000年12月

D.1999年l 2月

19.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。

A.开户和证券交易过户

B.证券交易过户和签订证券协议

c.开户和签订证券协议D.开户和接受具体委托

20.某证券投资者以每股30元的价格买入l 0000股股票，那么，该投资者最低需要以()元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。

A.30.10

B.30.15

C.30.55

D.30.75

21.根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的()。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

22.根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于()日。

A. R

B. R+l

C. R一1

D. R+2

23.根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为()手。

A.1

B.10

C.100

D.1000

24.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为()。

A.价格优先和时间优先

B.平仓优先和时间优先

C.价格优先和平仓优先

D.申报优先和价格优先

25.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

A.没收非法所得

B.由司法部门解决

C.撤销相关业务许可

D.警告并处以非法所得加倍罚款

26.证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的()来自主选择。

A.时间和条件

B.资金和数量c.品种和数量D.时间和资金

27.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

28.根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于()万元。

A.10

B.50

C.100

D.500

29.在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为()。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.决策委员会

30.根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的()。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

31.根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于()。

A.技术风险

B.法律风险

C.营业风险

D.管理风险

32.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和()优先的原则。

A.时间

B.价格

C.申报顺序

D.大宗交易

33.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为()。

A.开户和签订证券协议

B.开户和接受具体委托

C.开户和证券交易过户

D.证券交易过户和签订证券协议

34.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括()。

A.口头警示

B.罚款

C.约见谈话

D.限制相关账户的交易

35.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

A.交易价格

B.供求关系

C.市场秩序

D.交易数量

36.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为()股。

A.2500

B.25000

C.500

D.5000

37.资产管理业务是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

A.委托人

B.资产管理人

C.受托人

D.代理人

38.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每()收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

A.星期二

B.星期三c.星期四D.星期五

39.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理专项资产管理业务

D.为单一客户办理融券融资管理业务

40.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.风险监控阀值

B.风险预测阀值

C.敏感性指标

D.风险预警指标

41.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。

A.证监会

B.登记结算有限责任公司

C.基金管理人

D.证券经纪人

42.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。

A.开户和证券交易过户

B.开户和签订证券协议

C.证券交易过户和签订证券协议

D.开户和接受具体委托

43.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前()个交易日向乙方提出申请。

A.1

B.2

C.10

D.15

44.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。

A.15%

B.20%

C.30%

D.50%

45.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名l 00名以内，管理的证券资产不少于()亿美元。

A.50

B.100

C.150

D.200

46.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为()。

A.转托管

B.双重托管

C.复合托管

D.指定托管

47.根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于()年。

A.10

B.15

C.20

D.25

48.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过()来进行的。

A.登记结算公司

B.客户委托的证券经纪公司

C.证券交易所

D.客户的开户银行

49.债券质押式回购交易实质是一种以债券为()拆借资金的信用行为。

A.标的物

B.质押品

C.担保品

D.衍生品

50.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有()个。

A.10

B.12

C.13

D.15

51.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为()。

A.1998年1月

B.1999年7月

C.1999年9月

D.2000年1月

52.在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为()。

A.深圳证券交易所

B.香港证券交易所c.上海证券交易所D.北京证券交易所

53.债券回购交易的期限一般不超过()个月。

A.6

B.12

C.18

D.24

54.可转换债券都具有的双层的特征是()。

A.债券和股权

B.债券和期权

C.权证和债权

D.股权和期权

55.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为()。

A.当日交收

B.次日交收

C.例行交收

D.特约日交收

56.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()。

A.套期保值业务

B.资金融通业务

C.调节头寸业务

D.信用规范业务

57.结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设()，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络

A.结算备付金账户B,结算保证金账户

C.结算头寸账户

D.结算备付金账户和结算保证金账户

58.证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求()。

A.利润最大化

B.成本最小化

C.收入最大化

D.营业额最大化

59.根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务()。

A.代理买卖证券

B.代理还本付息

C.客户结算资金存取

D.代理报关证券

60.根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的()统一管理。

A.技术管理部

B.数据业务部c.技术服务部D.电脑系统部

61.以下不属于证券自营买卖对象的是()。

A.权证

B. B股

C.基金券

D.国债

62.以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.专设自营账户

c.操纵市场D.假借他人名义进行自营业务

63.以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有()。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

64.以下属于明文列示的内幕交易行为的有()。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

c.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

65.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

66.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。

A.资金数量

B.交易量

C.交易品种

D.时间和条件

67.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

A.供求关系

B.交易价格

C.市场秩序

D.交易量

68.()是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

69.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

A.“监事会- 投资决策机构- 自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构- 自营业务部门”的二级体制

C.“董事会- 投资决策机构- 自营业务部门”的三级体制

D.“董事会- 投资决策部门”的二级体制

70.上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

A.冻结期

B.交易期

C.等候期

D.封闭期]

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分)

1.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是()。

A.合法性

B.同一性

C.真实性

D.有效性

E.单一性

2.关于证券经纪业务，以下表述正确的是()。

A.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任

B.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿

C.经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任

D.在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性

E.在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令

3.根据国家法律，以下可以开立证券账户的是()。

A.证券管理机关的低层次工作人员

B.证券交易所下层管理人员

C.证券业从业人员

D.具有民事能力的在校大学生

E.经授权的代理法人

4.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托()。

A.委托内容

B.委托人身份

C.委托金额

D.委托卖出的证券数量

E.委托买入的资金金额

5.管理风险的防范措施包括()。

A.提高员工待遇

B.提高员工素质

C.提高纠纷的处理能力

D.严格内部管理

E.严格操作程序

6.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有()。

A.相互责任

B.相互权利

C.相互义务

D.业务规则

E.操作流程

7.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确()。

A.委托和交收的方式和时间

B.投资者应履行的交收责任

C.投资者的盈利范围

D.证券经纪商向投资者揭示风险

E.证券经纪商的代理业务范围

8.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有()。

A.承销协议

B.登记申请

C.核准文件

D.验资报告

E.会计评估

9.目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有()。

A.集合竞价

B.连续竞价

C.时间竞价

D.游走竞价

E.差额竞价

10.下列属于证券经纪商所发挥的作用是()。

A.提供证券咨询服务

B.防止股价的波动

C.保证投资者的收益

D.提高证券市场的效率

E.提供证券资产的管理

11.以下属于技术风险的范围的是()。

A.电脑交易系统的故障

B.电脑软件的故障

C.交易系统容量过小

D.市场宏观条件的恶劣

E.电力故障

12.根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为()日。

A.向交易所提交公告申请日为T一1

B.公告刊登日为T

C.申请材料送交日为T一5

D.最后交易日为T+3

E.现金红利发放日为T+11

13.目前，网上增发新股价格的定价方式有()。

A.先向网下机构投资者淘价

B.网上订价发行

C.网上和网下同时累计投标询价

D.根据市场行情增发新股公司自行定价

E.根据市场行情交易所定价

14.目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括()。

A.在公司股票简称前冠以*ST字样

B.在公司股票简称前冠以sT字样

C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

E.股票报价的日涨跌幅限制为50%

15.根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确()。

A.委托和交收的方式和时间

B.投资者应履行的交收责任

C.投资者的盈利范围

D.证券经纪商向投资者揭示风险

E.证券经纪商的代理业务范围

16.根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下条件()。

A.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元

B.最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元

C.最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元

D.流通股本不低于3亿股

E.流通股本不低于5亿殷

17.目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()。

A.最近一个会计年度的审计结果显示其殷东的权益为负

B.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

C.最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

D.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

E.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股

18.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有()。

A.设有专门的资产托管部

B.有足够的熟悉托管业务的专职人员

C.具备安全托管合格投资者资产的条件

D.最近2年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录

E.资本不少于l 00亿元人民币

19.根据规定，合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

A.在证券交易所上市的股票

B.在证券交易所上市交易的债券

C.证券投资基金

D.在证券交易所上市交易的权证

E.中国证监会允许的其他金融工具

20.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行()的了解。

A.充分

B.真实

C.准确

D.完整

E.公开

21.经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有()。

A.证券自营

B.证券经纪c.证券投资咨询D.证券承销E.证券资产管理

22.目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型()。

A.政府债券

B.公司债券c.企业债券D.金融债券E.非政府组织债券

23.根据《证券交易所管理办法》的有关规定，以下为证券交易所的职能的有()。

A.对会员进行监管

B.制订证券交易所的交易规则

c.组织、监督证券交易D.设立证券登记结算机构

E.管理和公布市场信息

24.目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是()。

A.自由资金不少于人民币2亿元

B.必须经过中国证券业协会的批准

c.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书

E.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

25.目前，证券交易的主要过程主要分为以下()步骤

A.开户

B.委托

C.成交

D.结算

E.交割

26.关于证券交易机制，下面说法中正确的有()。

A.证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性

B.证券的流动性是证券市场生存的条件

C.证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度

D.证券市场的高效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本

E.如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好

27.根据我国证券交易所的相关规定，下面对于交易席位说法正确的有()。

A.根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位

B.根据席位经营的证券种类的不同，可分为普通股席位和专用席位

C.只要取得交易所的会员资格就自动获得交易席位

D.根据席位使用的业务种类的不同，可分为代理席位和自营席位

E.除交易所的批准外，会员的交易席位只能有会员单位自己使用

28.目前，证券交易风险的种类主要有()。

A.市场风险

B.法律风险

C.技术风险

D.经营风险

E.管理风险

29.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限说法正确的是()。

A.大宗交易

B.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

C.协议转让

D. ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购和赎回

E.融资证券的主交易商报价

30.证券交易与证券发行的联系主要表现在()。

A.证券交易与证券发行相互促进和相互制约

B.证券发行为证券交易提供了交易的对象

C.证券交易使得证券的流动性特征显现了出来

D.证券交易使证券发行的潜在动力

E.证券的发行者不能参与证券的交易

31.证券交易是指已经发行的证券在证券市场上的买卖活动，证券交易的特征主要有()。

A.收益性

B.风险性

C.公平性

D.公正性

E.营利性

32.根据交易对象的品种的划分，证券交易主要分为()。

A.股票交易

B.债券交易

C.基金交易

D.权证交易

E.期货交易

33.根据ETF的相关形式，以下为ETF所具有的特点的是()。

A.本质上是封闭型基金

B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络

C.可以在证券交易所上市交易

D.投资者可以通过跨系统转托

E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额

34.根据交易合约的签订和实际交割之间的关系，证券交易的方式主要分为()。

A.现货交易

B.远期交易c.期货交易D.凭证交易E.信用交易

35.根据证券交易所运行和管理的相关规则，以下属于证券交易所的职能的是()。

A.接受上市申请、安排证券上市

B.制定证券交易所的业务规则

C.对会员进行监督

D.制定证券交易的价格

E.管理和公布市场信息

36.根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业务和事项包括()。

A.以盈利为目的的业务

B.为他人提供担保

C.新闻出版业

D.发布对证券价格预测的文字和资料

E.中国证券业协会未批准的业务

37.投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有()。

A.当日委托

B.当周委托

C.开始委托

D.收市委托

E.无限期委托

38.根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有()。

A.营利性

B.流动性

C.稳定性

D.有效性

E.公正性

39.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

40.根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为()。

A.法律风险

B.技术风险

C.管理风险

D.市场风险

E.经营风险

41.下列有关自营业务的含义，说法正确的有()。

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

c.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

42.根据相关规定，证券交易必须遵循的原则是()。

A.公开原则

B.对等原则

C.公正原则

D.盈利原则

E.公平原则

43.以下为ETF所具有的特点的是()。

A.本质上是封闭型基金

B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络

C.可以在证券交易所上市交易

D.投资者可以通过跨系统转托

E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额

44.对于可转换债券，以下说法中正确的是()。

A.投资者可以按照规定将债券转化为股票

B.投资者可以按照规定将股票转换成为债券

C.投资者可以选择不转换而要求还本付息

D.投资者可以选择在证券市场上交易

E.投资者具有债券和股权双重权力

45.新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()。

A.1988年4月

B.1990年9月

C.1990年l 2月

D.1991年7月

E.1991年l 2月

46.证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是()。

A.稳定性

B.流动性

C.收益性

D.有效性

E.高效性

47.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为()。

A.股票交易

B.债券交易

C.期货交易

D.基金交易

E.其他金融衍生工具交易

48.自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。

A.决策的自主性

B.收益的不稳定性

c.交易的风险性D.交易过程的高效性

49.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为()。

A.开放型基金

B.股票型基金

C.债券型基金

D.封闭性基金

E.收益性基金

50.我国首支ETF开始上市交易的交易所和ETF在我国的全称分别为()。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.交易所基金

D.交易所交易基金

E.交易型开放式指数基金

51.证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为()。

A.公平性

B.流动性

C.风险性

D.公开性

E.收益性

52.对于可转换债券，以下表述正确的是()。

A,持有者可按规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券

c.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

53.设立证券登记决算机构所必须具备的条件是()。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.主要管理人员和从业人员具备证券从业资格

C.自有资金不少于人民币5亿元

D.具有办理所设业务的场所和设施

E.主要管理人员至少有5年以上证券工作经验

54.证券交易程序主要包括以下()步骤。

A.开户

B.管理

C.委托

D.成交

E.结算

55.根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为()。

A. A股普通股席位

B. B股普通股席位

C. A股特种股席位

D. B股席位

E.特别席位

56.一般而言，证券交易风险的种类是()。

A.法律风险

B.市场风险

C.技术风险

D.经营风险

E.管理风险

57.下列有关公平原则的说法正确的是()。

A.参与各方应当获得平等的机会

B.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

C.一概公正地对待交易的各方

D.资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇

E.根据资金数量的不同决定交易优先顺序

58.下列关于ETF的说法正确的是()。

A. ETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易

B. ETF采用指数化投资策略

C. ETF与标的化指数偏离较小

D. ETF代表的是一揽子股票的组合

E. ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易

59.根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是()。

A.在严格的管理之下，自有资金投资证券交易

B.以营利为目的的业务

C.新闻出版业务

D.安排证券上市

E.提供便利优化的交易场所'

60.根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括()。

A.保险公司

B.证券公司

C.财务公司

D.会计公司

E.资产管理公司

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每小题

0.5分,计35分题。)

1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

2.证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()

3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()

4.<<证券公司风险控制指标管理办法>>规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()

5.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。()

6.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()

7.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。()

8.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()

9.内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。()

10.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()

11.在证券营业部，证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。()

12.在我国，集合竞价的所有交易的成交价格是不同的。()

13.中小企业板上市公司如果最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值，则证券交易所将对其的股票交易实行退市风险警示。()

14.根据我国相关规定，公司股票暂停上市期间，公司应当在每个交易日开盘前披露公司为恢复上市所采取的措施和相关工作进展。()

15.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。()

16.在我国，根据相关规定，新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。()

17.在我国，证券营业厅的设立和选址都不需要上报证监会，由证券公司根据自身条件确定。()

18.根据有关证券结算的规定，结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元。()

19.在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。()

20.根据交易所规定，在同一个交易日，投资者只能进行一次基金份额的申购或赎回申报。()

21.证券是用来证明证券发行人有权获得相应权益的凭证。()

22.证券交易中公正的原则是指要准确如实地公布市场信息以便交易各方有公平、公正的市场地位。()

23.现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。()

24.卖出期权是指期权的买方具有在确定的期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。()

25.在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。()

26.中国证券登记结算有限责任公司不仅只在上海和深圳设立分公司，其在其他的较大型城市均设有分公司。()

27.根据相关的规定，我国证券交易所的总经理由交易所的理事会来进行任免。()

28.在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个的交易席位。()

29.对于记名证券而言，只要完成了清算和交割，就完成了证券交易的整个过程。()

30.我国在证券交易的过程中的订单匹配方面，所采用的原则是价格优先和时间优先。()

31.如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的，则这一责任部分由证券经纪商承担。()

32.目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。()

33.根据上海证券交易所的规定，境内居民从事B股交易首先要开立B股保证金账户，再开立B股资金账户。()

34.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。()

35.登记结算公司及其分机构有责任为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。)

36.根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。()

37.根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。()

38.根据我国证券交易制度的规定，在投资者绝对坚持下证券公司可以接受超过涨跌限价的委托。()

39.在证券交易过程中，委托的内容有很多项，投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。()

40.根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。()

41.根据我国《证券法》的规定，经纪商在进行经济业务是根据市场风险情况，可以暂时使用客户的闲置资金来降低自营业务的风险。()

42.2005年，中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。()

43.目前，根据有关规定，境内居民也可以投资于B股市场。()

44.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由购买者代为处理有关证券权益事务的事宜。()

45.证券交易所内的证券按“价格优先、时间优先的”原则竞价成交。()

46.印花税是根据国家税法的规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。()

47.除法律明确规定禁止买卖股票的投资者外，凡持有证券交所股票账户的个人和机构都可以进行买卖股票。()

48.深圳证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超出l 000股的必须是1000股的整数倍。()

49.投资者买卖ETF须用A股账户，投资者申购、赎回须用A股账户或基金账户。()

50.根据我国现行有关规定的交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。()

51.证券自营业务买卖对象除了上市证券外，还包括非上市证券。()

52.在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。()

53.结合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止，应当在中国证监会批复同意后l 0个工作日内向证券交易所报备。()

54.持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化的不属于内部信息。()

55.柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市发行的债权，通常交易量较小。()

56.深圳证券交易所目前公布的指数包括：深证成份股指数，深证A股指数和深证l 80指数等。()

57.对从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓实行绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为600手。()

58.根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券部的超过该计划

资产初始募集金额的10%。()

59.全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务。()

60.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称为内幕信息。()

61.根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。()62.根据中国证监会的相关规定，所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。()

63.集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。()

64.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()

65.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的市场价格有重大影响的信息称谓内幕信息。()

66.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的10%。()

67.格式化询价是指参与者必须按照证券交易所规定的格式内容填报自己的交易意向。()

68.证券买断式回购又称为开放式回购。()

69.根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。()

70.全国银行问市场买断式回购的债券券种范围与用于债券买卖的债券券种范围相同。()

答案

一、单项选择题 1.B 2.C 3.B 4.C 5.D 6.D 7.B 8.A 9.A l0.B

ll.B l2.B l3.A l4.B l5.B l6.C 17.A l8.B l9.C 20.A

21.D 22.B 23.A 24.B 25.C 26.A 27.D 28.C 29.B 30.D

31.D 32.A 33.A 34.B 35.B 36.B 37.B 38.B 39.A 40.A

41.A 42.B 43.B 44.D 45.B 46.A 47.C 48.C 49.B 50.D

51.B 52.B 53.B 54.A 55.B 56.B 57.D 58.A 59.C 60.D

61.B 62.B 63.A 64.C 65.D 66.D 67.A 68.D 69.C 70.D

二、多项选择题

1.AC

2.AD

3.DE

4.ABC

5.BCDE

6.ABCDE

7.ABDE

8.ABCD

9.AB 10.ABDE

11.ABCE 12.ABCDE 13.ABC 14.AC 15.ABDE 16.AD 17.ABCDE 18.ABC 19.ABCDE

20.ABCD

21.ABCDE 22.ABD 23.ABCDE 24.ACDE 25.ABCD 26.ABCDE 27.ABDE 28.ABCDE 29.ABCDE 30.ABC

31.ABE 32.ABCDE 33.BC 34.ABC 35.ABCE 36.ABCD 37.ABCDE 38.BCD 39.B

40.ABCDE

41.BD 42.ACD 43.BCDE 44.ACDE 45.CD 46.CE 47.ABCDE 48.ABDE 49.AD 50.BE

51.BCE 52.ACD 53.ABD 54.ACDE 55.ADE 56.ABCDE 57.AB 58.ABCD 59.ABC

60.ACE

三、判断题

1.A

2.B

3.A

4.B

5.A

6.B

7.B

8.A

9.B 10.A

l1.B l2.B l3.A l4.B 15.B l6.A l7.B l8.A l9.B 20.B

21.B 22.B 23.B 24.A 25.A 26.B 27.B 28.B 29.B 30.A

31.B 32.A 33.A 34.A 35.B 36.B 37.A 38.B 39.A 40.B

41.B 42.A 43.A 44.A 45.A 46.A 47.A 48.B 49.B 50.B

51.A 52.A 53.B 54.B 55.A 56.B 57.A 58.B 59.A 60.A

61.A 62.B 63.B 64.A 65.B 66.B 67.B 68.A 69.B 70.A

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案： b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2017年证券从业资格考试证券交易重点

2017年证券从业资格考试证券交易重点 第一章 知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 （□证券发行与交易的相互关系在基证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。 知识点103（P7-12）：证券交易参与人。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.wendangku.net/doc/4518526827.html,/

C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.wendangku.net/doc/4518526827.html,/

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2017.5证券从业资格考试真题

1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人

C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A5 B8 C7 D6 答案：A

6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承 B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人 C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告 D.甲公司分立应当取得债权人同意 正确答案：C

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％ 8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A．当日交收 B．次日交收

2017年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案

2017年3月证券从业资格证《金融市场基础 知识》真题及答案 考试建议： 参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分配利润的（）。 A.315％ B.320％ C.515％ D.520％ 参考答案：B 2、当前，我国基金的主要持有者是（）。 A.机构投资者 B.证券公司 C.商业银行 D.个人投资者 参考答案：D 3、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同

时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。 A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲 参考答案：C 4、按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止（）。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.以上均满足 参考答案：D 5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A.330％ B.950％ C.1230％ D.2450％ 参考答案：D 6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券

的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。 A.20％ B.30％ C.40％ D.50％ 参考答案：C 7、混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：（）经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且（）内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。 A.最近1期最近6个月 B.最近1期最近12个月 C.最近2期最近6个月 D.最近2期最近12个月 参考答案：B 8、中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。 A.2亿元以下 B.1亿元以下 C.5000万元以下 D.3000万元以下 参考答案：B 9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的

证券从业资格考试经验与感想

证券从业资格考试经验与感想 欢迎来到湖南银行招聘网，为您整理湖南银行招聘考试信息，并为您提供免费备考资料、备考视频、试题真题等资料，湖南中公金融人预祝众考生考试成功! 资格证是进入公司的第一步，被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外，是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》。 以《证券市场基础知识》这本书为例，谈谈自己复习计划，复习步骤，考试准备，考后总结等所有心得体会。 首先通过中国证券业协会的考试公告(一般报名时间与考试时间相差刚好一个月左右)，让自己知道并明白大概的复习时间只有一个月的时间(4周)。说说自己在这四周里的复习计划：第一周：拿出《证券市场基础知识》书和一本笔记本，首先翻开本书的目录看主要介绍的内容。《证券市场基础知识》有八章：证券市场概述，股票，债券，证券投资基金，金融衍生工具，证券市场运行，证券中介机构，证券市场法律制度与监督管理。 每章一般是三，四节小的章节。其次初步浏览每章的基本内容后会发现其中的规律：每章讲的内容都是依葫芦画瓢，比起模具买鸡蛋，具有结构上，条理上的相似性。证券从业资格证考试

重点内容也无外乎就是这些：背景，现状，改革，定义，分类，特征，结构，内容，作用，区别联系，优点与缺点，计算公式与分析方法。 其中一些敏感字眼如主要，首要，最重要，基本，数字等是出题者最喜欢出考题的地方。再次仔细并有目的的阅读每章，并把考试重点内容在书上做出勾画。让自己在有限的复习时间里知道考试复习方向，重点难点，本书介绍的知识框架，然后在笔记本上记下每章的知识框架图，填充好框架里要考的知识点，为以下几周更好的复习做好铺垫。 第二周，第三周：这两周是十分关键，需要把握好复习时间，并结合自己记下的知识框架图扎实的记牢考试的重点内容。我是规定每天复习两章内容。4天就可以复习完一遍书上的考试重点内容，在这两周的时间里面就可以复习三遍。 由于时间有限，在有限的时间里，复习方法是很重要的，复习时最好选择联想记忆法。每天晚上睡觉前可以回忆下当天复习的所有内容，并在自己头脑里面形成很清晰的知识框架图，知识点，回忆不上及时翻书做好记号以便明天的复习。考试准备过程是非常枯燥和艰辛，贵在坚持和忍耐，在期间心态非常重要，必须拥有一颗学习金融知识的心态，并从中挖掘些兴趣和爱好，那么再糜烂的山路也变成宽宏大道了。 第四周：最后一周的时间里，最好看着自己清理的知识框架图，默写出知识点，做到查漏补缺的作用。同时可以在网上下载