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中国产业集群发展现状及特征

中国社会科学院工业经济研究所吴利学

中国社会科学院城市发展与环境研究中心魏后凯

中国社会科学院农村发展研究所刘长全

改革开放以来，中国一些地区，特别是沿海地区具有产业集群特征的“块状经济”得到快速发展。例如，浙江省目前已形成了成百上千个专业村、专业镇，其中产值超亿元的就有500多个，大约占了浙江工业产值的一半。广东省各种产业的集聚现象也十分明显，据初步估计，在240多个建制镇中传统产业领域已形成一定规模的专业镇就接近60个。此外，苏南地区的IT产业、晋江的制鞋业、山东寿光的蔬菜、河北清河的羊绒和北京中关村的信息产业等都形成了发展良好的产业集群。当然，其中大多数都还处于产业集群发展的初级阶段，或者说是具有集群某些特征的产业集聚现象，是“准集群”。但还是可以看出，产业集群不再是少数地区的特殊现象，现已成为中国区域发展和产业布局的重要模式和发展趋势，越来越多的地区产业发展出现了集群化趋势。产业集群的迅速发展和它对地区经济的推动作用，使它成为政府和学术界重要的关注对象。本文在回顾中国产业集群发展历程的基础上，着重讨论了中国产业集群的驱动因素、主要特征和存在问题以及集群对地区经济的作用。

一、中国产业集群的兴起及其特征

1.产业集群在中国的兴起

产业集群并不是现代经济才出现的组织方式，欧洲早在19世纪就存在不少特色“产业区”（马歇尔，20RR），只是当时没有被称为产业集群，也没有得到充分的重视和广泛深入地研究。在中国古代，景德镇陶瓷、苏州刺绣从现代经济学的视角也都可以看作典型的产业集群。但是，建国之后，中国逐步建立起计划经济体制，很长一段时间内不具备产业集群发展的条件。随着改革开放的不断推进，产业集群伴随着经济市场化、国际化而逐步发展起来。20世纪80年代开始，首先在广东、浙江等地区出现一些产业集群，随后不断发展并向周边地区和更大的产业范围扩展。

目前，国内已形成一批典型的产业集群或“准集群”，达到数百个之多，其中有相当一部分在国内市场甚至是国际市场占有较高的比重，成为推动当地经济发展的最重要力量。但是，由于界定标准的缺乏与识别手段的限制，对于产业集群的准确数量没有统一的结论。而且，由于当前对产业集群的理解和识别存在严重的泛化问题，将产业与产业集群混同，或简单地将产业集群等同于主导产业，所

湖州市童装州

2.产业集群的地区分布

中国产业集群的地区分布极不均匀，首先表现在国内不同地区之间，特别是沿海与内地之间，其次表现在不同省份之间，最后还表现在城乡之间，下面分别论述。

（1）区域分布情况

总体来看，市场经济发达、市场机制健全的地方，产业集群更加容易出现。由于具有良好的区位条件、经济基础和资源禀赋等，沿海地区经济在改革开放过程中率先得到发展，专业镇、专业村不断涌现，块状经济十分活跃，形成各种产业集群或者说“准集群”。但是，随着国内经济发展格局的变化，产业集群快速发展的势头也呈现出从珠江三角洲到长江三角洲，再到环渤海地区逐步“北上”的发展轨迹（倪鹏飞主编，20RR）。并且，随着体制改革进程的推进和经济社会的发展，广大中西部地区产业集群也有所发展，中国产业集群的地域范围表现出从沿海到内地不断扩展的态势。

①珠江三角洲地区

珠江三角洲是中国经济改革起步较早的地区，产业集群发展也早于其他地区。目前，这里的典型产业集群主要有东莞电脑及相关产业集群、惠州的电子信息产业集群、佛山市顺德的家电产业集群和石湾镇的陶瓷产业集群、汕头市澄海的玩具产业集群和潮阳的针织品产业集群，以及中山市古镇灯饰产业集群等。

20世纪70年代末以来，我国改革开放的政策首先在深圳等地区进行试点，随后珠江三角洲地区依靠其区位优势和各项优惠政策迅速发展起来。该地区发挥靠近香港、澳门和台湾的区位优势，吸收大量的外商直接投资，依靠地区廉价劳动力大力发展外向型的加工业。由于外商直接投资在选择投资地时为了规避风险，减少信息成本，一般偏好已有外商投资的地方，使得这种产业发展一开始就带有明显的地区集聚的特点，尤其是投资方向相同或相关的外资企业，这种“扎堆”的集聚倾向更为明显。因此，珠江三角洲的许多地区从发展之初就集中了大量的相关产业的外商投资，这些外商投资的集中地很快成为某一产业的集中地。随后，一些国内投资人也纷纷设厂，加入该地区的产业发展行列，因而地区产业规模不断发展壮大，内部联系越来越密切，逐渐发展成为某一产业的企业集群。

②浙东南地区

浙江是改革开放初期民营经济发展最为突出的地区，也是中国产业集群发展最为迅猛的省份，“一乡一品、一县一业”的集群成长模式已成为浙江经济的一大特色，并成为浙江经济快速发展的主流模式之一。根据浙江省经贸委调查，20RR

年全省工业总产值（或销售收入）在10亿元以上的制造业产业集群有149个，工业总产值（或销售收入）合计1万亿元，约占全省总量的52%。其中，产值50亿元以上的有35个，100亿元以上的有26个，200亿元以上的有6个（朱华晟，20RR）。这些地区的单个企业规模并不大，有很多甚至是家庭作坊式企业。但由于大量小企业在空间上集聚，该地区形成的行业规模却很大。在改革开放之初，浙江大部分地区没有像珠江三角洲地区那样享受到大量的政策性优惠，以温州和金华为代表的浙南地区根据自身条件选择了一条以家庭生产经营为单位，以专业市场为纽带，以供销人员为骨干，以小商品生产为主的经济发展道路，即“温州模式”。从专业化类型看，有绍兴的轻纺产业、海宁的皮革产业、嵊州的领带产业、永康的五金产业、乐清的低压电器产业、诸暨的袜业等等。这些产业集群的不断发展和壮大，已经成为浙江省经济发展和建设先进制造业基地的重要依托。

③长江三角洲地区

长江三角洲地区的产业集群发展与珠江三角洲地区不同，如果说珠江三角洲地区的产业集群发展主要是“三来一补”等加工贸易带动的话，长江三角洲地区产业集群发展则主要是以地区产业园区为主形成的。苏州、宁波及其周边地区依托临近上海这一经济、技术辐射中心，乡镇企业发展较早，经济基础比较好等优势，在20世纪90年代前后建立了一批不同规模的产业园区。这些园区根据自身特点和市场经济发展规律取得了巨大的成就，形成了许多很有竞争优势的产业集群，主要有苏州的高科技产业集群、宁波的服装产业集群等。

④环渤海湾地区

除东南沿海之外，山东、河北、北京等地也涌现了一批产业集群，主要有山东寿光水果蔬菜产业集群、文登工艺家纺产业集群，河北清河的羊绒产业集群、辛集的皮革产业集群、白沟箱包产业集群、胜芳金属玻璃家具产业集群，北京的中关村高科技产业集群等。在上述产业集群中，北京的中关村可以看作为中国高科技产业集群的代表，发展比较早，其他主要集中在传统产业，发展也较晚。这些特色产业有些是发挥传统的优势，在过去传统产品的基础上发展起来的，如安国的中药产业集群；有些是接受城市工业的辐射，在为城市工业的服务中，由城市逐步带动发展起来的；有的则是引进技术、人才、资金，先在一些点上干起来，然后逐步扩展，由专业户发展到专业村，最后在一个区域内形成生产同类产品的特色产业集群，如清河的羊绒产业集群；有些则是依靠本地资源优势，通过不断扩大市场影响力形成的，如寿光的果蔬产业集群。

⑤其他地区

区、城市周边地区。除北京中关村电子信息产业集群等少量集群外，中国绝大多数产业集群都是在农村和小城镇兴起的，分布在城市周边地区，而不是人口和产业更为密集的城市中心区。例如，目前全国授牌的纺织产业特色城（镇）中绝大多数都是以镇为单位；在广东珠江三角洲的404个建制镇中，具有产业集群特征的专业镇占了1/4。这是中国产业集群发展的一个典型的区位特征，其形成原因主要有两个：一是中国相当一部分小企业是从农村乡镇发展起来的；二是中国不少地方在城市周边进行了各种园区建设。最明显的就是分布在浙江、广东、江苏等省的特色、专业村镇：由于“三来一补”带动而形成的广东珠三角产业集群，当初外资进入时，正是看重村镇土地成本的低廉，而选择一些村镇建立合资企业；温州产业集群的发起者基本都是本地农民，且很多都是通过农村家庭工业而逐步形成，例如苍南标牌集群在苍南县的金乡镇，东方电器之都在温州市的柳市镇，等等。产业集群的结构和组织特征

（1）产业构成以传统产业、低附加值生产活动为主

企业生产活动按所处产业可以分为现代产业和传统产业、高技术产业和低技术产业、资本密集型产业和劳动密集型产业、高附加价值产业和低附加价值产业等，按产出的性质还可以分为最终消费品生产、资本品生产、一般中间产品生产等，集群中大多数企业的生产活动特征决定了集群的产业构成。从产业构成和生产形式来看，目前中国的产业集群覆盖了从纺织、制衣、五金机械等传统产业到医药、电子等现代产业，既有中间产品生产也有最终产品生产，既有有形产品生产也有无形产品生产，但主要集中于传统产业，主要依靠劳动力低廉来获取竞争优势，高技术产业集群和资本与技术结合型产业集群的发育还非常滞后（钱平凡，20RR）。虽然产业集群集中分布在第二产业，特别是制造业，但大部分还只是集中在轻工产业领域，化纤纺织、丝绸纺织、制衣、制鞋、塑料、汽摩配件、五金制品等是出现产业集群较多的几个产业。大多数集群的产品为最终消费品，其中与居民生活紧密相关的纺织产业集群数量最多、分布最广。在重工业领域，只有交通运输设备产业集群的特点比较明显，而在其他大中型机械设备制造业和能源行业中，产业集群则出现较少。高新技术产业集群主要分布在几个高科技园区，规模数量十分有限。少数电子信息等高科技产业集群主要集中于北京、上海、广东、江苏等个别地区。

从产品价值链的角度看，目前我国各地的产业集群大都呈现出一种“中间大、两头小”的菱形组织结构，即赢利较少的生产制造环节能力较强，而利润丰厚的研发、设计以及市场营销、品牌等环节较弱。这说明，目前我国产业集群的竞争优势还局限于中低档生产制造环节，仍处于产品价值链的低端部分。由于众多的

小企业在生产制造环节过度竞争，靠产品数量多和价格低取胜，由此导致利润摊薄，大量企业处于微利甚至亏损的边缘。随着大规模产业集聚造成的要素成本上升，如土地价格和劳动力工资的上涨以及各种优惠政策的到期，很容易促使现有集群内企业大规模向外迁移。

（2）组织结构以非国有中小企业为主

从产业组织结构看，中国的产业集群几乎全部是中小企业群生型，而没有像美国和日本那样形成许多大中小企业共生型产业集群。中国产业集群中除极少数为较大型企业外，绝大多数都是中小企业，而且大部分为个体、私营企业。在广东珠三角产业集群和浙江省产业集群中，由于这些产业集群形成之初的企业投资基本上来源于外资与本地私人资金，决定了这些集群内的企业基本上都是由非公有制企业构成。据统计，截止20RR年底，东莞市拥有各类纺织服装企业6523家，其中“三来一补”企业1210家，三资企业1622家，民营企业4660家。浙江省总人口4600万，平均每27个人当中，就有1个个体、私营企业（吴德进，20RR）。作为浙江产业集群的发源地温州市，原本就没几家国有企业，产业集群内的国有企业更是不到千分之一。在中关村科技园区，国有和集体企业所占比例已从1990年的78%下降到20RR年的17%。这主要是中国改革的路径造成的：中国的国有大型企业改革比较滞后，而非国有经济以中小企业为主，因而以“大而全”组织模式为主的中国大型企业基本上难以形成带动中小企业共同发展的集群核心。

二、产业集群形成的驱动因素与分类

1.产业集群形成的基本驱动因素

（1）市场是主要驱动力量

就中国产业集群的产生而言，绝大多数是在市场规律作用下由企业自我发展而逐渐形成的。其中，广东珠三角的产业集群是由外商直接投资驱动下的外向型加工业集群，浙江温州一带是依靠当地企业家和工商业发展起来的特色品产业集群，而北京中关村则是依托密集的国家高科技资源形成的高科技产业集群。这些产业集群都是市场力量驱动下自发形成的，当地政府只是在产业集群的雏形出现后才加以引导。而且，从发展历史看中国产业集群的主要驱动力也是市场，无论是外资还是民营企业，都是抓住中国改革开放的良好机遇，充分利用市场不断扩大和开放不断深化的大好时机，实现了空间集聚和产业分工合作，从而形成产业集群并在其中不断发展壮大的。例如温州柳市镇的乐清求精开关厂，1984年7月创办时是一个典型家庭作坊，只有5名职工，年销售收入不到1万元，但是它抓住了当时市场需求旺盛，供给不足的机遇，大力扩展市场，并且通过效仿、衍

生，到20世纪80年代末，柳市镇已有生产低压电器企业2300多家、家庭作坊9000多家。

（2）地方政府发挥助推作用

中国产业集群形成之初，基本上都是企业的自发行为，但产业集群的雏形出现后，地方政府往往都会积极扶持，对本地产业集群的发展做出了重要贡献。地方政府的重要作用主要表现在以下方面：一是提供各种优惠政策吸引投资，促进企业发展。地方政府通常在土地、税收等方面，制定相应的优惠政策，为产业集群的发展创造宽松的环境。二是完善基础设施，优化投资环境，增强招商引资的吸引力。三是建立工业园区，鼓励企业“进区入园”，促进产业集聚和园区化进程。四是建立交易市场，扩大市场规模。五是举办产品博览会与商贸会，扩大对外影响力和市场知名度，实施区域整体营销，创建地域品牌。六是引导与支持企业技术改造，促进产业集群的产品技术升级。七是协调产、学、研结合，为产业集群创造源源不断的技术创新能力（张曼茵，20RR）。

2.形成途径与产业集群分类

由于地方基础、驱动因素等的差异，不同地区、不同产业的产业集群的形成途径存在较大差别，据此可以将产业集群划分为不同的类型。根据国内学者们的研究，从形成机制出发，主要存在以下几类产业集群：

（1）依据地方传统优势，主要在市场力量的作用下形成

根据传统优势的不同又可以分为三类：以地方文化或企业家精神为基础、以传统优势产业为基础或以地方性资源为基础。温州是产业集群最发达的地区之一，当地传统吴越文化或现代企业家精神被认为是产业集群在这里得以快速发展的最重要原因。实际上，这种因素也是导致江浙其他地区大量出现产业集群的原因，它已经成为中国产业集群最主要和最广泛的诱发因素。以传统优势产业为基础发展起来的产业集群也很多，特别是在历史上的一些手工业集群地区，如福建德清的瓷器、江西省万载县和湖南省浏阳市的花炮制造业等。以地方性资源为基础发展起来的产业集群，如河南骡河的食品加工、江苏邳州的木材加工业等，主要得益于本地区所拥有的各种特色资源。

（2）基于市场或交通等区位优势，在市场作用下发展起来

中国的改革开放是由沿海向内地逐步推进的，沿海一些地区借助区位优势，大力发展对外贸易，吸收外商投资，在“三来一补”的基础上形成外向型出口加工产业集群。其中，比较典型的如珠三角地区电子信息产业集群和苏南地区、胶东半岛外资企业的大规模集聚等，前者形成的是我国规模最大、产品出口比重最高的电子信息产品生产基地。另外，一些产业集群是依托专业化交易集散地的大型

专业市场发展起来，或依靠外部市场逐步形成。如福建晋江的制鞋、广东佛山的陶瓷、中山古镇的灯饰等。

（3）与大企业相关联形成的产业集群

有些产业集群是在为大型企业配套的过程中形成的，如山东青岛海尔集团、重庆嘉陵摩托集团、长春一汽制造等大型企业集团附近形成的企业网络、生产配套体系。另外，也有一些是通过大中型国有企业的分解、剥离逐渐形成的。一些管理松散、效率低下的国有企业通过分拆，鼓励工人创办家庭工业、私营企业，最后形成一系列“专而精”的企业群，最终形成类似于为核心企业配套的专业化产业集群。

（4）依靠高校或科研院所的智力资本，自发形成的产业集群

在高校或科研院所集中的智力资本密集地区，通过技术人员的自发创业，推动新技术的产业化和高技术服务业的发展，最终形成产业集群。中关村高新技术产业的兴起与发展就是最典型的例子。在20世纪80年代初期，大批走出高校和科研院所的教师和研究人员依托中关村地区高校与科研单位集中的优势，创办企业并相互促进，最终导致北京中关村高科技产业集群的出现。

（5）政府直接推动下形成的产业集群

目前，中国依靠政府规划培育起来的各类园区很多，如大学科技园、高新技术产业开发区、经济技术开发区、工业园等，其中有些已经出现产业集群的雏形。虽然中国各级政府举办的各类园区数量众多，其中一部分在“园区化”的基础上已开始向“集群化”方向发展，但总体上看，完全在政府主导下培育产业集群比较难以成功。代表性产业集群的形成过程与驱动力量

以上对中国产业集群形成机制的主要途径进行归纳和梳理，但是，应该看到，就像产业集群内涵所预示的那样，每个产业集群的形成和发展都具有自身的特点。下面以具有代表性的东莞IT产业集群、中关村高新技术产业集群、晋江制鞋产业集群、温州的产业集群和宁波服装产业集群的形成与发展历程为例，来揭示产业集群在中国兴起的基本驱动因素。

（1）代表性产业集群的形成与发展

①东莞IT产业集群

20世纪70年代，广东得改革开放之先经济快速发展，珠江三角洲地区成为外商投资的沃土，承接先进国家和地区产业的大量转移，引进了大量的外资、技术、设备。由于产业的发展需要上中游产品配套，转移到珠江三角洲的产业呈现出相对集中的趋势。东莞承接日本、台湾、香港的产业转移，形成以电子信息、电子五金为主的IT产业集群，仅石龙镇就承接了日本美能达、京瓷公司、三协