证券从业资格真题及答案.

2016年证券从业资格考试试题（附答案)

一、单选题每题0．5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1．交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是（）.

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

Ｄ交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

２。在资产管理业务中( ）负责保管客户委托资产。

A证券公司

B资产托管机构

C证券登记结算机构

D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（).

A时间优先、客户优先

B时间优先、价格优先

C价格优先、时间优先

Ｄ价格优先、客户优先

4．以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

A投资银行业务

Ｂ经纪业务

Ｃ资产管理业务

D自营业务

５。客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。

A客户具有支配权的资产证明

Ｂ住址证明

C已在营业部开立的客户信用证券帐户

Ｄ融资融券担保品证明

６. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（)。

A０

B成交金额的1。５‰

Ｃ成交金额的1‰

D成交金额的0．5‰

7. 在证券经纪业务中证券经纪商对（)不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据

B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量

Ｄ客户资金账户中的资金余额

8。上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其（）。

A发行人计算的开盘参考价

B主承销商计算出的开盘参考价

Ｃ发行价

Ｄ集合竞价

9．根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日（）起恢复交易。

A11０0

B1０３0

C1300

D1000

10．根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指（）。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交

未成交部分自动撤销.

Ｃ以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自

动撤销。

11。沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

A３‰ Ｂ2.5‰

C2‰

D2．8‰

12．中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国

证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( ）。

A撤销证券公司证券营业许可证

Ｂ暂停从事证券业务

C记过

D罚款

13．上海证券交易所于（）正式开业。

A199１年７月

B1991年2月

C１９9０年11月

D199０年12月

14。以下尚未公开的信息中（)不属于内幕信息。

A上市公司发生重大债务

B上市公司收购的有关方案

C上市公司25的监事发生变动

D上市公司申请破产的决定

１5．在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推

销证券的发行方式也可以称为（）。

A分销购买方式

B包销购买方式

C承销购买方式

Ｄ招标购买方式

１6。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为（）最长

为( ）.

A7天4个月

B1天4个月

C１天１年

D7天1年

1７. 全国银行间债券市场回购期限（)。

A不含首次交收日不含到期交收日

Ｂ不含首次交收日含到期交收日

Ｃ含首次交收日不含到期交收日

１8。D含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现( ）情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。

A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3０0０万股

Ｂ因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后1８0个交易日内的累计成交量低于300万股

C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后１20个交易日内的累计成交量低于30０万股

Ｄ连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

19．中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在（)对到期日未行权的价内权证进行自动行权

处理。

A权证到期日前1个工作日内

B权证到期后的１个工作日内

C权证到期后的3个工作日内

Ｄ权证到期日

20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( ）.

A正常交易日150０—1530

B正常交易日13０0－1５００

C正常交易日1457-1500

D正常交易日１500—１515

21．在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是（)。

Ａ证券登记结算公司

Ｂ证券交易所

Ｃ证券业协会

Ｄ中国证监会

２2.证券是用来证明（)有权取得相应权益的凭证。

A证券发行人

B证券承销商C证券持有人

D证券托管人

23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( ）信用而进行的交易.

A证券交易所

B经纪人

C证券登记结算公司

D投资者保护基金

24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。

Ａ存管银行

B登记结算公司

C证券交易所

Ｄ证券公司

25。新中国证券交易市场的建立始于（）。

A1９88年

B198６年

C1990年

D19９2年

2６．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( ).

Ａ定向资产管理业务

B限定性集合资产管理计划

C非定性集合资产管理计划

D专项资产管理业务

2７.股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为（）以上。

A５万股

B3万股

C2万股

D1万股

28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充

申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。

违约金的计算公式为（）。

Ａ违约金质押券欠库量×１‰

Ｂ违约金质押券欠库量×违约天数

Ｃ违约金质押券欠库量等额金额×1‰

D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

29．证券公司应当在每一月份结束后( ）内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融

券业务客户的开户数量。

A7日

B5日

Ｃ１0日

Ｄ３日

30。某股票派息每10股的现金红利为１.1０元除息日前收盘价为10元其除息报价是(）。

A9.89元

B11．10元

C８．9０元

D1０.１１元

根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( ）.

A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币

B交易金额不低于５0０万元人民币

C数量不低于5０万股或者交易金额不低于３0０万元人民币

D交易金额不低于10０万元人民币

31。ETF是一种（)。

A保本型基金

B债券型基金

C货币型基金

Ｄ指数型基金

３２．上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为（）。

A100.７0

B10０。６０

C100.50 D１0０。4０

３3. ( ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

Ａ虚拟未匹配量

B虚拟匹配剩余量

C虚拟匹配量

D虚拟开盘参考价格

34．在做市商市场证券交易的买价由( ）给出证券交易的卖价由( ）报出。

A做市商投资者

B做市商做市商

C投资者投资者

D投资者做市商

35。根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申

购实施办法的规定( ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用.

A发行人

Ｂ主承销商

C证券经营结算公司

D证券交易所

３6．下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（)。

A证券结算风险基金

B委托手续费

C过户费

D印花税

37. 在下列各项委托方式中投资者采用（）时身份确认可不由密码控制。

A电话转委托

B自助委托

C电话自动委托

Ｄ网上委托

38。下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( ）。

A委托方式

B委托价格

C证券品种

D证券账号

39．下列（)属于内幕交易行为。

A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B发行人在招股说明书中做虚假陈述

C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

40。股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括（）。

Ａ公司股本总额不少于人民币三千万元

B千人千股

C三年连续盈利

D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

４１。按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为（）。

A10０手

B10手

C1０0０手

D１手

4２。一般来说信用等级最高的债券是( )。

A可转换债券

B公司债券

Ｃ政府债券

Ｄ金融债券

４３.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( )

所有。

A守约方

Ｂ上海证券交易所

C投资者保护基金

D证券结算风险基金44. 在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的(）。

A证券经纪商

Ｂ投资者

C证券交易所

D标的物

４5．下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( ）。

A计算回购利息的基础天数为３６０天

B回购交易单位为万元债券结算单位为元

Ｃ回购期限不含首次交割日含到期交割日

Ｄ资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

46．按照我国现行制度的规定( ）交易必须缴纳证券交易印花税。

A证券投资资金

B债券现货

C债券回购

Ｄ股票

４7。关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是（）.

Ａ发行对象的确定方式不同

B认购成功者的确定方式不同

C发行场所的确定方式不同

D发行时间的确定方式不同

４8。根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的

的确定原则(）。

A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交

B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交

Ｃ最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价

D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交

４9。在我国新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方"按照发行人确定

的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价

的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。

Ａ新股发行人

Ｂ新股发行主承销商

C证券交易所

D证券登记结算公司

5０．我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。

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