2011证券交易模拟题

证券交易》

模拟试卷（一）

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1. 在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的，这属于（）的特点。

A.指令驱动系统

B.报价驱动系统

C.经纪人驱动系统

D.时间驱动系统

2. 证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A.公平

B.公开

C.公正

D.安全

3. 我国证券交易所目前采用的报价方式是（）。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.人工报价

4. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。

A.5

B.7

C.10

D.30

5. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

6. （）的核心要求是实现市场信息的公开化。

A.透明原则

B.公开原则

C.公正原则

D.公平原则

7. （）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。

A.回购交易合约

B.远期交易合约

C.现货交易合约

D.期货合约

8. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.降低证券交易收费标准

9. （）是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

A.中介公司

B.中国监管协会

C.中介银行

D.证券经纪商

10. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

11. 下列关于连续竞价的说法错误的是（）。

A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B.在无撤单的情况下，委托当日有效

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

12. 涨跌幅价格的计算公式为（）。

A.涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）

B.涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）

C.涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）

D.涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

13. 通常，企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）个证券账户。

A.10

B.5

C.2

D.1

14. 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15

元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15．50元，数量为600股，则相应的成交结果为（）。

A.以15．35元成交600股

B.以15．35元成交100股、15．50元成交500股

C.以15．50元成交600股

D.以15．35元成交100股、其余500股的申报失效

15. 网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。

A.效率低

B.手续繁琐

C.股价易被操纵

D.发行价格与二级市场上的交易价格有很大差别

16. A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（）。

A.50％

B.40％

C.20％

D.10％

17. 深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。

A.R+1日，5

B.R日，l0

C.R+1日，l0

D.R-1日，l5

18. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

A.各银行

B.各证券公司

C.交易所

D.登记结算公司的交易清算系统

19. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。

A.基金份额平均值

B.基金份额净值

C.基金份额市值

D.基金份额总值

20. 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。

A.1元

B.前日基金份额净值

C.当日市场价格

D.当日基金份额净值

21. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。

A.5

B.10

C.15

D.20

22. 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（）。

A.5%

B.20%

C.30%

D.100%

23. 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

24. 债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行（）。

A.当日回转交易

B.T+1日回转交易

C.T+2日回转交易

D.T+3日回转交易

25. 询价交易中，交易商以（）方式申报。

A.匿名

B.匿名或实名

C.实名

D.匿名和实名

26. 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.10%，1%

B.10%，2%

C.15%，3%

D.16%，2%

27. 下列各项不属于定向资产管理业务的特点是（）。

A.证券公司与客户必须是“一对一”

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D.通过专门账户为客户提供资产管理服务

28. 证券公司从事资产管理业务，其净资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

29. 以下不属于证券自营买卖对象的是（）。

A.国债

B.权证

C.B股

D.证券投资基金

30. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A.7 8. 10 C.15 D.20

31. 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.敏感性指标

B.风险监控阀值

C.风险测量阀值

D.风险预警指标

32. 柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台

B.其营业柜台

C.证券交易所

D.证券交易系统3311．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

34. 证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

35. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）架构设立和运行。

A.董事会——分支机构

B.董事会——业务决策机构

C.董事会——业务决策机构——分支机构

D.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

36. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

37. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.15

38. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.12

B.6

C.3

D.1

39. 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

40. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

41. 买断式回购与质押式回购的区别在于（）。

A.在初始交易中，债券所有权随交易的发生而转移

B.在最终交易中，债券所有权随交易的发生而转移

C.在最终交易中，回购金额的计算方法不同

D.在最终交易中，回购的债券的种类不同

42. 在证券回购交易中，（）是被允许的行为。

A.将融得资金用于短期周转

B.以租券等方式从事证券回购交易

C.以借券等方式从事证券回购交易

D.金融机构以个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

43. 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.3

B.5

C.10

D.15

44. 证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

45. 以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。

A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

D.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

46. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。

A.初始

B.一级

C.二级

D.三级

47. 客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同，向（）家证券公司融入资金和证券。

A.1，2

B.2，2

C.2，1

D.1，1

48. 在我国，（）事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国金融期货交易所

C.中国证券交易结算公司

D.上海证券交易所

49. 某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为121．85元，当月的标准券折算率为1∶1．27。该客户最多可回购融入的资金是（）（不考虑交易费用）。

A.1218．50万元

B.1000．00万元

C.1270．00万元

D.1200．00万元

50. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。

A.1993年12月和1994年11月

B.1993年10月和1994年12月

C.1993年12月和1994年10月

D.1994年10月和1993年12月

51. 国债买断式回购交易按照（）原则进行。

A.一次成交、一次清算

B.一次成交、两次清算

C.两次成交、一次清算

D.两次成交、两次清算

52. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。

A.面值

B.折算率

C.收益率

D.折现率

53. 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。

A.1万手

B.5万手

C.1万张

D.5万张

54. 证券交易所质押式回购的报价方式是以债券回购交易资金的（）进行报价。

A.平均收益率

B.年收益率

C.内部报酬率

D.再投资收益率

55. 下列关于净额清算的说法，不正确的有（）。

A.清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

B.清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算

C.可以简化操作手续，提高清算效率

D.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

56. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。

A.R日（R为到期日）14：00

B.R日（R为到期日）17：00

C.R+1日（R为到期日）14：00

D.R+1日（R为到期日）17：00

57. 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。

A.书面划款凭证

B.传真划款凭证

C.电话划款凭证

D.网络划款凭证

58. 关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）。

A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收

B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收

C.结算公司对境内结算参与人的交易实行逐项交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的的实行净额交收

D.结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收

59. 下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。

A.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担

B.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

C.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款

D.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

60. 在证券交易中，信用交易的主要特征在于（）。

A.证券卖出者向证券买入者提供了信用 B .证券买入者向证券卖出者提供了信用

C.经纪人向投资者提供了信用

D.银行向证券买入者提供了信用

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

61. 下列属于政府债券的有（）。

A.金融债券

B.国债

C.地方债

D.可转换债券

62. 我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。

A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

B.维护投资者和证券交易所的合法权益

C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

63. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。

A.现货交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

64. 以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

C.封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

65. 经纪业务主要环节包括（）

A.证券账户的开立

B.证券账户管理

C.资金账户管理

D.证券委托买卖

66. 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。

A.资金

B.证券

C.账户

D.股东卡

67. 下列关于过户费的收取正确的是（）。

A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰，起点为1元

B.深圳证券交易所免收A股过户费

C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元

D.目前免收基金交易过户费

68. 证券经纪务的特点有：（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.客户资料的保密性

69. 在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）

A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

B.基金交易为0．001元人民币

C.B股交易为0．Ol港元

D.债券质押式回购交易为0．005元人民币

70. 可转换债券的初始转股价格因公司（）进行调整。

A.配股

B.送红股

C.增发新股

D.降低转股价格

71. 权证交易中，禁止的事项包括（）。

A.禁止任何人直接操纵权证价格

B.权证发行人不得买卖自己发行的权证

C.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

72. 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。

A.承销方式不同

B.认购成功者的确认方式不同

C.发行价格的确定方式不同

D.认购方式不同

73. 股票网上发行具有（）优点。

A.稳定性

B.安全性

C.经济性

D.高效性

74. 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（）。

A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元人民币

C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份

D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手

753. 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行（）。

A.权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等

B.债券类大宗交易

C.专项资产管理计划收益权份额协议交易

D.交易所规定的其他交易

76. 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（）。

A.最近3年连续亏损

B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

C.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

77. 证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息包括（）。

A.历史信息

B.即时行情

C.证券指数

D.证券交易公开信息

78. 自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.资产配置

B.业务授权

C.自营规模

D.风险限额

79. 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观

B.公开

C.公正

D.可量化

80. 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。

A.自营风险监控报告

B.公司的人员结构

C.自营业务账户、席位情况

D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

81. 下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C.非法获取内幕信息并利用内幕信息买卖证券

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

82. 资产管理业务的主要类型有（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

83. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币5亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

D.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚

84. 定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。

A.专门、独立的业务运作

B.建立授权管理与问责制

C.合理的规模控制

D.独立、客观的投资研究

85. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。

A.安全保管集合资产管理计划资产

B.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

C.出具资产托管报告

D.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

86. 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A.建立投资指令审核制度

B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

87. 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。

A.调整标的证券标准或范围

B.调整融资、融券保证金比例

C.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

D.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

88. 证券公司对证券发行人的权利，是指（）。

A.请求召开证券持有人会议的权利

B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利

C.配售股份的认购权利

D.请求分配投资收益的权利

89. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。

A.融资融券业务客户的开户数量

B.对全体客户和前20名客户的融资、融券余额

C.客户交存的担保物种类和数量

D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

90. 业务管理风险控制的措施包括（）。

A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识

的培训

B.对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕

C.制定并严格执行信息技术系统日常运作管理制度

D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或

不定期检查或稽核

91. 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信

息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。

A.调整担保品范围及品种

B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

C.调整保证金比例

D.调整维持担保比例

92. 在债券回购交易中，（）是违规的行为。

A.借券交易

B.租券交易

C.将融得资金用于短期周转

D.制造并提供虚假资料和交易信息

93. 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，

且只能委托开展（）业务。

A.抵押

B.现券买卖

C.逆回购

D.担保

94. 上海证券交易所买断式回购风险的控制措施有（）。

A.履约金制度

B.证券池制度

C.仓位控制

D.清算交收制度

95. 在我国开展债券回购交易业务的主要场所有（）。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.全国银行间同业拆借中心

D.外汇交易中心

96. 证券交易从结算的时间安排看，可以分为（）。

A.滚动交收

B.任意交收

C.会计日交收

D.特别交收

97. 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式是（）。

A.钱货两清

B.见券付款

C.券款对付

D.见款付券

98. 净额清算分为（）。

A.单边净额清算

B.双边净额清算

C.同步净额清算

D.多边净额清算

99. 下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（）。

A.融资方申报不履约、融券方无力履约，归风险基金

B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方

C.双方均申报不履约，退还双方

D.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方

100. 沪深市场权证清算交收的区别主要有（）。

A.中国结算深圳分公司实行待交收制度

B.中国结算上海分公司实行待交收制度

C.在上海市场，行权交收期为T+1日日终；深圳市场，行权交收期为T日日终

D.在上海市场，行权交收期为T日日终；深圳市场，行权交收期为T+1日日终

三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。

101. 1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（）

102. 证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）

103. 深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）

104. 期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）

105. 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）

106. 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。（）

107. 百慕大式权证则可在失效日之后一段规定时间内行权。（）

108. 证券交易所是有组织的市场，它可以持有证券，也可以进行证券的买卖，在某种程度上决定着证券交易的价格。（）

109. 从2002年3月25日起国债交易率先采用净价交易。（）

110. 证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。（）

111. 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资金、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。（）

112. 过户费是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（）113. 在证券经纪业务中，证券公司主要依靠证券的买卖差价作为业务收入。（）

114. 委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，但当市场发生重大变化，可以避免客户重大损失的情况，证券经纪商可以灵活处置客户的证券。（）115. 客户交易结算资金第三方存管方式对客户而言，其资金存取、银行与证券之间的资金划转操作与“银证转账存取”基本相同。（）

116. 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）

117. 未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）

118. 投资者买卖ETF须用A股账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。（）

119. 交易所将转托管申请数据发送给中国结算公司TA系统。T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。（）

120. 证券公司开展自营业务时，只能从事上市证券的买卖，不得从事非上市证券的买卖。（）

121. 自营业务与经纪业务相比较，根本区别在于自营业务存在亏损的可能性；而经纪业务只赚不赔。（）122. 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款。

123. 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（）124. B股实行T+3日回转交易。（）

125. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）

126. 除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定外，按除权（息）价作为计算涨跌幅的基准。（）127. 取得资产管理业务资格的证券公司，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）128. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元。

129. 证券公司为集合资产管理计划设立的证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

130. 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（）

131. 公司分配股利和增资的计划属于内幕信息。（）

132. 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（）133. 持有公司10%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕信息。（）

134. 柜台自营买卖比较集中，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较大。（）

135. 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（）

136. 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。（）

137. 客户融资买入证券后，必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（）

138. 专项资产管理业务的特点是证券公司与客户之间是“一对一”的关系。（）

139. 证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）

140. 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应

于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（）

141. 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

142. 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）143. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（）

144. 融资融券保证金为现金。（）

145. 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）

146. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）

147. 买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）

148. 标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点。且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。（）

149. 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。（）

150. 证券交易的清算，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（）

151. 滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（）。

152. 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。（）

153. 证券交易所质押式回购实行质押库制度。（）

154. 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。（）155. 当日申报转回的债券，当日可以卖出。（）

156. 全国银行间市场质押式回购成交合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（）

157. 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（）

158. 美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+2和T+3。（）

159. 对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。（）

160. 中国结算上海分公司按照分级结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差清算。（）

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

2012传热学模拟试题及参考答案(华科)

第一部分选择题 一、单项选择题（本大题共 10 小题，每小题 2 分，共 20 分）在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。 1 ．对于过热器中：高温烟气→外壁→内壁→过热的传热过程次序为（） A ．复合换热、导热、对流换热 B ．导热、对流换热、复合换热 C ．对流换热、复合换热、导热 D ．复合换热、对流换热、导热 2 ．温度对辐射换热的影响对对流换热的影响。（） A ．等于 B ．大于 C ．小于 D ．可能大于、小于 3 ．对充换热系数为 1000W/(m 2 · K) 、温度为 77 ℃的水流经 27 ℃的壁面，其对流换热的热流密度为（） A ． 8 × 10 4 W/m 2 B ． 6 × 10 4 W/m 2 C ． 7 × 10 4 W/m 2 D ． 5 × 10 4 W/m 2 4 ．流体流过管内进行对流换热时，当 l/d 时，要进行入口效应的修正。（） A ．＞ 50 B ．＝ 80 C ．＜ 50 D ．＝ 100 5 ．炉墙内壁到外壁的热传递过程为（） A ．热对流 B ．复合换热 C ．对流换热 D ．导热 6 ．下述哪个参数表示传热过程的强烈程度？（） A ． k B ．λ C ．α c D ．α 7 ．雷诺准则反映了的对比关系？（） A ．重力和惯性力 B ．惯性和粘性力 C ．重力和粘性力 D ．浮升力和粘性力 8 ．下列何种材料表面的法向黑度为最大？ A ．磨光的银 B ．无光泽的黄铜 C ．各种颜色的油漆 D ．粗糙的沿

9 ．在热平衡的条件下，任何物体对黑体辐射的吸收率同温度下该物体的黑度。（） A ．大于 B ．小于 C ．恒等于 D ．无法比较 10 ．五种具有实际意义的换热过程为：导热、对流换热、复合换热、传热过程和（） A ．辐射换热 B ．热辐射 C ．热对流 D ．无法确定 二、填空题（本大题共 10 小题，每小题 2 分，共 20 分） 11 ．已知某大平壁的厚度为 10mm ，材料导热系数为 45W/(m · K) ，则通过该平壁单位导热面积的导热热阻为。 12 ．已知某换热壁面的污垢热阻为 0.0003 （ m 2 · K ），若该换热壁面刚投入运行时的传热系数为340W （ m 2 · K ），则该换热壁面有污垢时的传热系数为。 13 ．采用小管径的管子是对流换热的一种措施。 14 ．壁温接近换热系数一侧流体的温度。 15 ．研究对流换热的主要任务是求解，进而确定对流换热的热流量。 16 ．热对流时，能量与同时转移。 17 ．导热系数的大小表征物质能力的强弱。 18 ．一般情况下气体的对流换热系数液体的对流换热系数。 19 ．在一定的进出口温度条件下，的平均温差最大。 20 ．是在相同温度下辐射能力最强的物体。 三、名词解释（本大题共 5 小题，每小题 4 分，共 20 分） 21 ．稳态导热 22 ．稳态温度场 23 ．热对流 24 ．传热过程 25 ．肋壁总效率 四、简答题（本大题共 2 小题，每小题 8 分，共 16 分）

证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金

浙大高等传热学复习题部分答案

高等传热学复习题 1．简述求解导热问题的各种方法和傅立叶定律的适用条件。 不论如何，求解导热微分方程主要依靠三大方法： 理论法、试验法、综合理论和试验法 理论法：借助数学、逻辑等手段，根据物理规律，找出答案。它又分： 分析法；以数学分析为基础，通过符号和数值运算，得到结果。方法有：分离变量法，积分变换法(Laplace变换，Fourier变换)，热源函数法，Green函数法，变分法，积分方程法等等，数理方程中有介绍。 近似分析法：积分方程法，相似分析法，变分法等。 分析法的优点是理论严谨，结论可靠，省钱省力，结论通用性好，便于分析和应用。缺点是可求解的对象不多，大部分要求几何形状规则，边界条件简单，线性问题。有的解结构复杂，应用有难度，对人员专业水平要求高。 数值法：是当前发展的主流，发展了大量的商业软件。方法有：有限差分法，有限元法，边界元法，直接模拟法，离散化法，蒙特卡罗法，格子气法等，大大扩展了导热微分方程的实用范围，不受形状等限制，省钱省力，在依靠计算机条件下，计算速度和计算质量、范围不断提高，有无穷的发展潜力，能求解部分非线性问题。缺点是结果可靠性差，对使用人员要求高，有的结果不直观，所求结果通用性差。 比拟法：有热电模拟，光模拟等 试验法：在许多情况下，理论并不能解决问题，或不能完全解决问题，或不能完美解决问题，必须通过试验。试验的可靠性高，结果直观，问题的针对性强，可以发掘理论没有涉及的新规律。可以起到检验理论分析和数值计算结果的作用。理论越是高度发展，试验法的作用就越强。理论永远代替不了试验。但试验耗时费力，绝大多数要求较高的财力和投入，在理论可以解决问题的地方，应尽量用理论方法。试验法也有各种类型：如探索性试验，验证性试验，比拟性试验等等。 综合法：用理论指导试验，以试验促进理论，是科学研究常用的方法。如浙大提出计算机辅助试验法(CA T)就是其中之一。 傅里叶定律向量形式说明，热流密度方向与温度梯度方向相反。它可适用于稳态、非稳态，变导热系数，各向同性，多维空间，连续光滑介质，气、液、固三相的导热问题。 2．定性地分析固体导热系数和温度变化的关系 3．什么是直肋的最佳形状与已知形状后的最佳尺寸？ Schmidt假定：如要得到在给定传热量下要求具有最小体积或最小质量的肋的形状和尺寸，肋片任一导热截面的热流密度都应相等。 1928年，Schmidt等提出了一维肋片换热优化理论：设导热系数为常数，沿肋高的温度分布应为一条直线。Duffin应用变分法证明了Schmidt假定。Wikins[3]指出只有在导热系数和换热系数为常数时，肋片的温度分布才是线性的。Liu和Wikins[4]等人还得到了有内热源及辐射换热时优化解。长期以来肋片的优化问题受到理论和应用两方面的重视。 对称直肋最优型线和尺寸的无量纲表达式分析： 假定一维肋片，导热系数和换热系数为常数，我们有对称直肋微分方程（忽略曲 线弧度）： yd2θ/dx2+(dy/dx)dθ/dx-θh/λ=0 由Schmidt假定，对任意截面x： dθ/dx＝－q/λ＝const

证券交易模拟试卷五_有答案

《证券交易》模拟题（卷五） （一）单项选择题（每题分，共30分） 1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。 A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点 2. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益 3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》 5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。

3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策

6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。

华北电力大学(北京)824传热学2011模拟试题

2011年全国硕士研究生入学考试自主命题科目模拟试题 招生专业： 考试科目：传热学 考试时间：14:00-17:00 试题编号：824 2011年全国硕士研究生考试华北电力大学（北 京 ）自主命题模拟试题 姓名： 准考证号： 报考院校： 报考专业：

考场注意事项： 一、考生参加考试必须按时进入考场，按指定座位就坐。将有关身份证件（准考证、身份证）放在桌面左上角，以备查对。 二、闭卷考试，考生进入考场，不得携带任何书刊、笔记、报纸和通讯工具（如手机、寻呼机等），或有存储、编程、查询功能的电子用品（如已携带，必须存放在监考老师指定的地方）。考生只准带必需的文具，如钢笔、圆珠笔、铅笔、橡皮、绘图仪器或根据考试所需携带的用具。能否使用计算器，及开卷考试时允许携带的书籍及用具等由任课教师决定。 三、考生迟到30分钟不得入场，逾时以旷考论；因特殊原因不能参加考试者，必须事前请假，并经研究生部批准，否则作旷考论。考试开始30分钟后才准交卷出场。答卷时，不得中途离场后再行返回。如有特殊原因需离场者，必须经监考教师准许并陪同。答卷一经考生带出考场，即行作废。 四、考生拿到试卷后，应先用钢笔填写好试卷封面各项，特别是学号、姓名、学院名称、课程名称等，不到规定的开考时间，考生不得答题。 五、考试期间，考生应将写好的有答卷文字的一面朝下放置，考生必须按时交卷，交卷时应将试卷、答卷纸和草稿纸整理好，等候监考老师收取，未经许可，不得将试卷、答卷纸和草稿纸带出场外。 六、考生在考场内必须保持安静。提前交卷的考生，应立即离开考场，不得在考场附近逗留。 七、考生答题必须用钢笔或圆珠笔（蓝、黑色）书写，字迹要工整、清楚。答案书写在草稿纸上的一律无效。 八、考生对试题内容有疑问的，不得向监考老师询问。但在试题分发错误或试卷字迹模糊时，可举手询问。

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

传热学课后习题

第一章 1-3 宇宙飞船的外遮光罩是凸出于飞船船体之外的一个光学窗口，其表面的温度状态直接影响到飞船的光学遥感器。船体表面各部分的表明温度与遮光罩的表面温度不同。试分析，飞船在太空中飞行时与遮光罩表面发生热交换的对象可能有哪些？换热方式是什么？ 解：遮光罩与船体的导热 遮光罩与宇宙空间的辐射换热 1-4 热电偶常用来测量气流温度。用热电偶来测量管道中高温气流的温度，管壁温度小于气流温度，分析热电偶节点的换热方式。 解：结点与气流间进行对流换热 与管壁辐射换热 与电偶臂导热 1-6 一砖墙表面积为12m 2，厚度为260mm ，平均导热系数为1.5 W/(m ·K)。设面向室内的表面温度为25℃，而外表面温度为－5℃，确定此砖墙向外散失的热量。 1-9 在一次测量空气横向流过单根圆管对的对流换热试验中，得到下列数据：管壁平均温度69℃，空气温度20℃，管子外径14mm ，加热段长80mm ，输入加热段的功率为8.5W 。如果全部热量通过对流换热传给空气，此时的对流换热表面积传热系数为？ 1-17 有一台气体冷却器，气侧表面传热系数95 W/(m 2·K)，壁面厚2.5mm ，导热系数46.5 W/(m ·K)，水侧表面传热系数5800 W/(m 2·K)。设传热壁可看作平壁，计算各个环节单位面积的热阻及从气到水的总传热系数。为了强化这一传热过程，应从哪个环节着手。 1-24 对于穿过平壁的传热过程，分析下列情形下温度曲线的变化趋向：(1)0→λδ；(2)∞→1h ；(3) ∞→2h 第二章 2-1 用平底锅烧水，与水相接触的锅底温度为111℃，热流密度为42400W/m 2。使用一段时间后，锅底结了一层平均厚度为3mm 的水垢。假设此时与水相接触的水垢的表面温度及热流密度分别等于原来的值，计算水垢与金属锅底接触面的温度。水垢的导热系数取为1 W/(m ·K)。 解： δλt q ?= 2 .2381103424001113 12=??+=?+=-λδ q t t ℃ 2-2 一冷藏室的墙由钢皮、矿渣棉及石棉板三层叠合构成，各层的厚度依次为0.794mm 、 152mm 及9.5mm ，导热系数分别为45 W/(m ·K)、0.07 W/(m ·K)及0.1 W/(m ·K)。冷藏室的有效换热面积为37.2m 2，室内、外气温分别为－2℃和30℃，室内、外壁面的表面传热系数可分别按1.5 W/(m 2·K)及2.5 W/(m 2·K)计算。为维持冷藏室温度恒定，确定冷藏室内的冷却排管每小时内需带走的热量。 解：()2 3 233221116.95.21101.05.907.015245794.05.1123011m W h h t R t q =+ ???? ??+++--=++++?=?= -λδλδλδ总 W A q 12.3572.376.9=?=?=Φ 2-4一烘箱的炉门由两种保温材料A 和B 做成，且δA =2δB (见附图) 。 h 1 t f1 h 2 t f2 t w δA δ B

证券交易模拟试题3

证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行

D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。

A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由

传热学研究生模拟试题

传热学试题1 一、填空题（共20分，每题2分） 1.依靠流体的运动，把热量由一处传递到另一处的现象，称为热对流。 2.凡平均温度不高于350℃，导热系数不大于0.12W/(m·K) 的材料称为保温 材料。 3.对应管壁总热阻为极小值时的保温层外径称为临界热绝缘直径。 4.格拉晓夫准则的物理意义表征浮升力与粘滞力的相对大小，显示子然对流流态 对换热的影响；表达式Gr= 2 3 γ αl t g? 。 5.常物性流体管内受迫流动的充分发展段，沿管长流体的断面平均温度，在常热 流边界条件下呈线性规律变化，在常壁温边界条件下呈对数曲线规律变化。 6.一维常物性稳态导热物体中，温度分布与导热系数无关的条件是无内 热源。 7.不稳态导热采用有限差分方法求解温度场，节点的显式差分方程是采用温度对 时间的一阶导数向前差分方法获得的，此差分方程具有稳定性条件。隐式差分格式是温度对时间的一阶导数采用向后差分获得，没有稳定性条件。显式差分格式中温度对位置的二阶导数采用中心差分格式获得 8.减弱膜状凝结换热的主要影响因素有蒸汽含不凝结气体、蒸汽流速高且与液膜 重力方向相反。 9.在热辐射分析中，把光谱发射率=发射率=常数的物体称为灰体。 10.有效辐射包括发射辐射和反射辐射两部分能。 二、判断题，对的画√，错的画×（共10分，每小题2分） 1.换热器中，冷、热流体通过换热器可能经历的最大温差是热流体进口温度与冷 流体进口温度之差。（√） 2.稳态温度场中，温度处处是均匀的。（×） 3.无论在什么条件下，热边界层厚度与流动边界层厚度是相等的。（×） 4.当外径为d2的管道采取保温措施时，应当选用临界绝缘直径d c>d2。（√） 5.蒸汽在水平管束外表面膜状凝结换热时，从上面数的第一排管子的平均换热系 数最大。（√） 三、解释名词与基本概念（20分，每小题4分） 1.温度梯度 在具有连续温度场的物体内，过任意一点P温度变化率最大的方向位于等温线的法线方向上，称过点P的最大温度变化率为温度梯度，温度增加的方向为正。 2.接触热阻 在两个直接接触的固体之间进行导热过程时，由于固体表面不完全平整的接触产生的额外的热阻。

《证券投资学》模拟试题一及参考答案

《证券投资学》模拟试题一及参考答案 一、单选题（每小题1分，共12分） 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。 A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分） 1．普通股股东只具有有限表决权。 2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。 3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。 5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。6．证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲，制约投资规模、范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。三、名词解释（每题4分，共16分） 1．普通股 2．期货合约 3．道氏理论 4．资产重组 四、简答题（每题5分，共10分） 1．常见的股票分类有哪些？ 2．请对带有上下影线的阴线或阳线进行分析。五、计算题（每题10分，共30分） 1．假定你面临两种选择：（1）获得100元。（2）投掷硬币决定所得，如果正面向上，可得200元，否则一无所获。 a. 第二种选择的期望收益是多少？

《证券投资》模拟试卷(四)

《证券投资》模拟试卷（四） 一、名词解释 1.技术分析法 2.股票价格 3.资产负债表 4.流动比率 5.道氏理论 6.黄金交叉 二、填空题 1.证券投资的三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律。 2.股票不允许以低于面额的价格发行，因为折价发行违反了股份公司 _____________的原则。 3.用于宏观经济分析的经济指标有____________.___________和____________三类。 4.____________表明一国举债的规模和水平，而_____________则表明债券在流通市场上的流通规模和水平。 5.公司公布的财务报表主要有____________.____________和____________。 6.已获利息倍数是指公司_____________与____________的比率，其用于衡量公司偿付借款利息的能力。 7.__________.__________.__________.___________是技术分析的四个基本要素。 8.葛南碧八大法则是对_____________.____________的判断。 9.股价移动的规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动的。

10.平滑系数的计算公式是____________________。 三、单项选择题 1.如果汇率上升，即本国货币升值，这对于（）企业是不利的，这些公司的股价将会下降。 A.涉外旅游型 B.来料加工型 C.进口导向型 D.出口导向型 2.决定债券价格的变量有两个：（）和贴现率。 A.期限 B.每期债息收入 C.票面利率 D.票面价格 3.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是（）。 A.证券发行额占GNP的比例 B.证券发行余额与银行贷款总额的比率 C.企业资产.负债的证券化比例 D.风险与收益的比例 4.反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是（）。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.财务状况变动表 5.在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债，这样做的原因在于在流动资产中（）。 A.存货的价值较大 B.存货的质量不稳定 C.存货的变现能力较差 D.存货的未来销路不定 6.道氏理论认为（）必须验证趋势。 A.价格 B.交易量 C.形态 D.时间 7.M头股价向下突破领线的（）反转确立。 A .3% B.6% C.10% D.1% 8.当股价变动幅度缩小，趋势线共同约束股价形成（）。 A.头肩顶 B.三角形 C.矩形 D.圆弧形 9.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列那种投资组合策略（）。

重庆大学_837传热学一_《传热学》(第一版)王厚华 模拟题(2套)_考研专业课

模拟试题一 一、填空题（共20分，每小题2分） 1.传热过程是由导热、A、B三种基本传热方式组合形成的。 2.导热微分方程式是根据热力学第一定律和 A定律所建立起来的 描写物体的温度随 B 变化的关系式。 3.对流换热过程是靠 A和 B 两种作用来完成热量传递的。 4.气体只能辐射和吸收某一定波长范围的能量，即气体的辐射和吸收 具有明显的A。 5.对服从兰贝特定律的物体，辐射力E与任意方向辐射强度I之间的 关系式为 A 。 6.热水瓶的双层玻璃中抽真空是为了 A 。 7.自然对流换热在 A 条件下发生关于特征长度的自模化现象。 8.有效辐射包括 A 和 B 两部分能。 9.不稳态导热采用有限差分方法求解温度场，节点的隐式差分方程是 采用 A 差分方法获得的，此差分方程 B 稳定性条件。 10.常物性流体管内受迫流动的充分发展段，沿管长流体的断面平均温 度在常壁温边界条件下呈 A 规律变化。 一、判断题，对的画√，错的画×（共10分，每小题2分） 1.流体外掠光滑管束换热时，第一排管子的平均表面传热系数最大。（） 2.为减少保温瓶的辐射散热，将瓶胆的两层玻璃之间抽成真空。（） 3.水在水平圆管内受迫流动，管外是空气自然对流，为强化传热应把肋 片安装在圆管外表面。（） 4.由两种不同材料制成的大平壁紧密接触时进行稳态导热过程，若已知

121223,t t t t δδδ==->-，则 12<λλ 。 （ ） 5. 有一冷凝器，饱和蒸汽在管外凝结成饱和液体，冷却 水在管内流，则其平均温差m t ?与流动方式无关。（ ） 二、 解释名词与基本概念（20分，每小题4分） 1. 温度梯度 2. 努谢尔特准则及其物理本质 3. 肋片效率 4. 辐射强度 5. 传热过程 三、 简答及说明题（共40分，每小题8分） 1. 为什么潮湿的多孔材料的导热系数不但比干多孔材料的导热系数 大，而且还比水的导热系数大？ 2. 流体在管内受迫流动换热的其它条件相同时，直管和弯管（如螺旋 管）何者换热强？为什么？ 3. 试说明Bi 数的物理意义。表面上看Bi 数与Nu 数的表达式相同， 其差别是什么？ 4. 简述窗玻璃的温室效应现象。 5. 增强传热有哪些方法？说出3种方法。最有效的措施应从何处入 手？为什么？ 五、计算题（共60分） 1. 空气在壁温94o w t C =的大管道中流动，用热电偶测量空气温度，热 1δ2 δ1 t 2 t 3 t 1 λ2 λt x 4题图

证券交易模拟试题

证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一

证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

《证券交易》模拟题五(总部卷3)

《证券交易》模拟试卷五 一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分） 1. 在融资融券业务中，维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 2. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 3. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。 A. 9999500股 B. 99999500股 C. 999999500股 D. 1000000000股 4. 清算是交收的基础和（）。 A. 保证 B. 后续 C. 内容 D. 完成 5. 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 6. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。 A. 登记结算公司 B. 证券公司 C. 证监会 D. 网上银行 7. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。 A. 300万元 B. 200万元 C. 100万元 D. 50万元 8. 下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A. 相互促进 B. 相互制约 C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 9. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：债券的非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。 A. 15% B. 10% C. 30% D. 100% 10. 回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（）负责。 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 融资方 D. 融资方和证券公司共同 11. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 12. 限价指令竞价交易时，金融期货交易所系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序。设买入价为bp，卖出价为sp，前一成交价为cp。则当bp≥cp≥sp时，最新成交价为（）。 A. sp B. bp C. cp D.（sp+ bp）÷2 13. 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤消证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）内撤消。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 6到12个月 14. 证券公司自营业务的特点之一是（）。 A. 决策的限制性 B. 收益的不稳定性 C. 交易的持久性 D. 买卖的间接性 15. 深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（）的交易单元。 A. 1个或1个以上 B. 2个或2个以上 C. 3个或3个以上 D. 4个或4个以上 16. 集合竞价确定成交价的首要原则是（）。 A. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位