融资财务顾问协议(拓毅投资)

有限公司

与

上海拓毅投资管理有限公司

财务顾问合同

合同书

甲方：

乙方：上海拓毅投资管理有限公司

鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要，乙方拥有相关资源及具有为甲方提供所需服务的能力，就项目（包括其子公司、关联公司、项目公司），经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议：第一条声明与保证

（一）甲方的声明与保证

1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同；

2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的，且不

会构成误导；

（二）乙方的声明与保证

1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同；

2、乙方声明，乙方有足够的能力履行本合同；

3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构

成误导；

第二条双方的责任、义务

（一）甲方的责任、义务

1.在许可的范围向乙方授权，为甲方引荐投资方；

2.向乙方提供必要的融资所需资料，包括自行完成中英文版的商业计划书，为乙方

开展与本合同有关的工作提供便利条件。

3.按本合同约定向乙方支付财务顾问费；

4.及时向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况，并提供有关文件的复印

件。

5.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别

签订《投资方联系确认函》（见附件一）。

6.甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担；

7.对于已经收取的财务顾问费用，甲方不得要求退回。

8.甲方认可通过乙方举行的各类投融资推介会、路演、展示等为其推荐的嘉宾或点评

嘉宾为本合同约定的引荐投资方。

（二）乙方的责任、义务

1.在许可的范围接受甲方授权，为甲方引荐投资方；

2.协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问；

3.按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费；

4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜，协助甲方与投资方进行谈判。

5.联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈之前，与甲方签

订《投资方联系确认函》（见附件一）

第三条财务顾问费及其支付方式

经协商，一、甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。财务顾问费，低于5千万元时，按实际总融资额的百分之三（3%）提取；如高于5千万，则按实际融资额的百分之二（2%）提取。

二、财务顾问费支付期限与方式

（1）甲方在融资到位后的3个工作日内向乙方支付。上述费用应按乙方的要求以现金或转帐的方式支付。如果融资资金分期到位，甲方应在每期融资资金到位后的3个工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。

（2）此投资总融资额包括：由乙方引进的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人）参与的直接投资或间接投资的融资额以及对此项目的未来追加投资的融资额。

二、财务顾问费附加条款

甲方同意：若乙方引进的是战略投资者，其资本运作超出本项目投资范围且使之成功上市，甲方将另按投资者投资总额的百分之二（2%）支付给乙方。支付方式为：

甲方将此百分之二（2%）按其股票内部实际发行价格折算成股票，在上市后三个工作日内一次性办妥股票转让手续给乙方。

第四条甲、乙双方应高度保守对方商业机密，任何一方不得向无关人员泄露真实情况，最大限度地减少知情人员，以确保本合同所述工作的顺利进行。乙方为甲方制作的融资文件仅供甲方与乙方引进的投资方使用，甲方不得与非乙方引进的投资方使用。若甲方违反此规定，和非乙方引进的投资方合作成功，乙方依然按上述佣金比例收取财务顾问费。

第五条在本合同执行过程中，甲、乙任何一方未履行合同约定的义务，履约方有权解除合同并要求违约方承担相应的责任并赔偿履约方相应的损失。

第六条终止条款

合同在下列情况下自动终止：

1、因不可抗力因素或国家政策原因，使本合同无法继续执行；

2、甲方付清顾问费；

3、甲方有违法、违规或欺诈行为。

4、乙方没有在规定的时间内成功引进投资者。

第七条违约条款

1、甲方违约

若甲方单方面解除本合同，应承担违约责任，乙方已收取的财务顾问费不退还给甲方。

若甲方迟延支付应向乙方支付的财务顾问费，应承担违约责任，除支付财务顾问费外，每逾期一日，按应付款项的百分之一（1%）支付违约金。

2、乙方违约

若乙方单方面解除本合同，应承担违约责任，则此前所收取财务顾问佣金全额退还给甲方。

第八条不可跨越条款

甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）洽谈交易而不付财务顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度,如甲方违约，甲方要以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。

第九条争议的解决

甲、乙双方若遇无法协商解决的分歧，应当提交仲裁机构进行仲裁，双方选择仲裁机构为：中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会。仲裁不成则可向法院提起诉讼。本合同应受中国大陆

法律及香港法律的约束和解释，依据本合同的任何诉讼或索赔双方都同意并接受中国大陆及香港有司法管辖权限的法庭的最终裁决。

第十条通知或通讯

本合同任何一方向另一方发出本合同规定的任何通知或通讯，根据具体情况可用中文或英文书写，以邮寄或传真、电子邮件形式发送；按本合同发出的通知或通讯，信件递交邮局后五日视为收件日期；如以传真或电子邮件发送，发出后一个工作日应视为收件日期。

第十一条本合同有效期暂定为三年（自签字之日算起）。若融资成功，考虑到甲方上市需要延长合作时间，双方届时则无条件签署延长合作协议并将它作为本合同不可分割部分。未尽事宜，由甲、乙双方协商解决。

第十二条本合同一式肆份，自甲、乙双方签字盖章后正式生效。双方各执贰份，每份均具有同等的法律效力。

甲方（盖章）：

法定代表人

（或授权代表）签字：

地址：

联系人：

电话：

传真：

年月日乙方（盖章）：

法定代表人

（或授权代表）签字：地址：

联系人：

电话：

传真：

年月日

附件一：

投资方联系确认函

甲方：

乙方：上海拓毅投资管理有限公司

现甲方和乙方介绍的公司就甲方项目融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者洽谈交易而不付财务顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。

本投资方联系确认函一式肆份，为《财务顾问合同》的附件，自甲、乙双方签字盖章后正式生效。双方各执贰份，每份均具有同等的法律效力。

甲方：（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

日期：

乙方：上海拓毅投资管理有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

日期：

财务顾问协议书详细版

融资服务委托合同书 甲方： 乙方：银度投资管理（上海）有限公司 鉴于： 甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向。乙方是专业从事资本运营的投资管理专业机构。甲乙方双方协商同意，乙方作为甲方融资服务顾问，为甲方的融资或并购提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。双方同意下列条款： 第一条范围及权限 1.1甲方委托乙方作为甲方融资服务顾问，授权乙方为甲方的融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。为此，乙方同意接受甲方的聘用。 1.2本合同乙方工作范围包括：为甲方融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金，协助甲方获得最大限度的资金，以保证甲方各个项目的完成。甲方其他业务领域不在本合同约定范围内。且，乙方履行本合同的标准为其下之一： 1、为甲方融入增资扩股资金； 2、为甲方及其股东实现被收购或并购或转让股份。 第二条甲方的职责 2.1甲方应及时向乙方提供有关业务所需的信息数据，便于甲乙双方共同洽商有关事宜。 2.2甲方对于本企业内部的任何可能影响融资履行的变动，应及时通知乙方并提供详细资料。 2.3甲方应与乙方经常沟通，接受乙方合理的方案和建议，不得指示乙方完成违反国家法律规定的融资任务。 2.4 甲方必须保证所提供的一切有关项目的信息都是真实的、确切的。

2.5 甲方应将直接与甲方联系的投资方的资料及情况转交给乙方，以便乙方开展相关工作。 2.6 在接受乙方安排的与投资方面谈之后，甲方有义务签署见面确认函，以确认见面安排，见面确认函证明已安排投资商，已开始了服务，经乙方提供服务，融资成功后甲方应履行条款，向乙方支付本合同所约定佣金费用，经甲方工作人员签字后，确认函有效。 第三条乙方的职责 3.1本合同生效后，乙方有义务为甲方融资商业计划书提出可行性建议，并为甲方融资安排时间计划表，并尽快了解甲方实际情况，以便尽早开始融资工作的开展。 3.2在甲方经乙方认可，与其他投资主体洽谈融资事宜时，乙方应为甲方提供技术性协助。 3.3乙方下属的系列投资沙龙是旨在为投资商与甲方之间进行一对一高效的投资、咨询与交流的平台，活动在全国各地不定期举行。合同期间，甲方作为乙方服务对象可享受以下权利：（1）活动参与权：合同期间，免费参加所有由乙方或乙方关联方-在全国各地主办及承办的投资与融资类活动，包括投融资大会以及乙方旨在一对一对接项目的“私密对接会”会议； （2）融资顾问权：甲方作为服务对象，享受乙方在商业计划书编写咨询、指导、顾问方面的服务。乙方有义务帮助指导甲方计划书的编写以及与计划书相关的公司架构、战略、团队、融资财务模型等方面策划。 （3）项目推荐权：乙方有必要在甲方完成商业计划书后，为甲方制定投资人的投资计划，此计划包括并不限于各种活动、按地区或行业分的投资商推荐名单，推荐方式包括并不限于电话推荐、见面约谈、私密对接会一对一等方式。在综合分析投资人反馈的信息后，甲乙双方根据市场情况商量下一步的推荐计划与补充部分。 3.4在本合同有效期内，未经甲方书面同意，乙方不得： （1）除甲方授权的有关事项外，擅自为甲方代理其他任何事项； （2）以甲方的名义允诺或解决任何事宜，或以甲方的信用作担保，或代表甲方做出任何保证或陈述，或使甲方承担任何责任或业务； （3）不论以任何方式从甲方处所获得的信息资料，皆属秘密，仅能为服务于甲方所用，不

融资财务顾问协议(详尽版).

北京XXX有限公司 与 北京XXXX有限公司 关于XXX项目 之 财务顾问协议 年月日

本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于中国北京XXX区XXXX签署： 甲方：XXXXXXXXXXX公司（以下简称：“甲方”） 法定代表人：XX 住址：XXXXXX 乙方：北京XXXXXX公司（以下简称：“乙方”） 法定代表人：XXX 住址：XXXXXXXXXX 鉴于： 1. 甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的XXXX 项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融资”）。 2. 乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方的XXXXXXX项目提供融资财务顾问服务。 3. 乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了XXXXX有限公司（以下简称“XX基金”或“投资方”）,XXXX有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融资。 经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行： 第一条委托事项 甲方委托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问，具体委托事项如下： 1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括XXXX基金或其他经过甲方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案； 1.2 对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作； 1.3 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

1.4根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。 1.5 安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议”）。 第二条委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2年；即自2012年8月1日至2014年8月1日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX基金投融资事项中，若甲方在委托期限内提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。若甲方在本协议生效后90天内仍未与乙方引荐的XXX基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协商，委托期限可以提前终止。 第三条排他性 3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXXXX项目的投融资洽谈、操作等融资顾问服务事项（限于与XXX基金或乙方推荐的其它替代方进行项目投融资洽谈及操作事宜）委托其他任何第三方；乙方在委托期间为甲方的独家融资财务顾问。 3.2 在委托期限内，甲方 (包括子公司、关联方、项目公司)，都不能跨过乙方直接与乙方安排的投资方、信托公司等相关资金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，而不付财务顾问费给乙方,如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之顾问费的双倍赔偿给乙方。 3.3 在委托期限截止后的半年内，甲方及其关联方若发生本协议第三条第二款规定情形而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成果，甲方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用。 第四条甲方的责任和义务 4.1及时向乙方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料； 4.2 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；甲方若通过信托等其他渠道融资，则甲方应提供合格的资质及抵(质)押等担保条件； 4.3 应对乙方推荐的投资方的建议及时做出回应，并安排与投资方进行会谈； 4.4 甲方应当在本协议生效后的7天内根据乙方的引荐，与乙方引荐的投资方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订项目投资协议的可能性,并应根

融资财务顾问协议书[标准版]

北京XXX 有限公司 与 北京XXXX 有限公司关于XXX 项目 之 财务顾问协议

本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方于年月日于中国北京XXX 区XXXX 签署： 甲方：XXXXXXXXXXX 公司（以下简称：“甲方”）法定代表人：XX 住址：XXXXXX 乙方：北京XXXXXX 公司（以下简称：“乙方”） 法定代表人：XXX 住址：XXXXXXXXXX 鉴于： 1. 甲方现有融资需求，特委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方的XXXX 项目向单一或组合型投资人寻求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融资”）。 2. 乙方为一家专业投资公司，具有为甲方提供所需服务的能力，并同意接受甲方的委托，为甲方的XXXXXXX 项目提供融资财务顾问服务。 3. 乙方按照甲方的需求为其安排项目融资事宜, 现乙方给甲方安排了XXXXX 有限公司（以下简称“ XX 基金”或“投资方” ）,XXXX 有限公司或其关联公司拟发起设立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融 经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行：

第一条委托事项 甲方委托乙方为其XXXXX 项目融资财务顾问，具体委托事项如下： 1.1 真实、完整地向甲方物色并介绍投资方（包括XXXX 基金或其他经过甲方确认的替代方），为甲方设计具体项目融资方案； 1.2 对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助甲方整理并向投资方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作； 1.3 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询； 1.4 根据甲方项目具体情况，制订谈判方案，陪同甲方与投资方进行谈判，协助甲方回答投资方的问题。 1.5 安排和协助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议书或其他类似法律文件（以下统称“投资协议” ）。 第二条委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的2 年；即自2012 年8 月1 日至2014 年8 月1 日。若委托期限届满，乙方提供的项目融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。在乙方安排的XX 基金投融资事项中，若甲方在委托期限内提前全部还款的，则委托期限相应提前终止。若甲方在本协议生效后90 天内仍未与乙方引荐的XXX 基金或其替代方或乙方引荐的其他投融资主体签订项目融资协议的，经双方协商，委托期限可以提前终止。 第三条排他性 3.1 在委托期间，甲方不应就本协议项下的XXXXX 项目的投融资洽谈、操作等融资顾

融资财务顾问协议文本

融资财务顾问协议文本 Effectively restrain the parties’ actions and ensure that the legitimate rights and interests of the state, collectives and individuals are not harmed ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-043654

融资财务顾问协议文本 甲方：___________________________ 乙方：______管理有限公司 甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议： 1.乙方在担任甲方财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务： 1.1对甲方的一般性融资活动做出建议; 1.2协助甲方准备各种市场推介文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等; 1.3为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投

资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资协议的最终签署; 1.4积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割; 1.5乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务; 1.6乙方应及时将私募股权/债权融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整; 1.7乙方成立专业项目小组负责乙方、甲方及乙方向甲方推荐的投资人之间关于本次融资工作的协调与配合。 2.甲方在本协议履行期间，将提供以下条件以配合乙方工作： 2.1成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目; 2.2及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明; 2.3按本协议约定支付财务顾问费用。

公司专项财务顾问合同协议(融资服务,简洁版)

编号：_____________财务顾问合同 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日

甲方： 法定代表人：联系方式： 地址： 乙方： 法定代表人：联系方式： 地址： 甲方因发展需要，根据《合同法》相关规定，聘请乙方为财务顾问，甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，友好协商，达成以下协议，共同遵照履行。 一、协议期限： 本协议有效期年，自年月日起至年月日止。 二、顾问费用 甲方每年度向乙方支付顾问费万元，分月支付。 付款时间： 付款方式： 三、顾问职责 甲方聘请乙方为甲方的专项财务顾问，乙方同意按照本协议条款和条件，就甲方经营、融资 事宜，提供专项财务顾问服务。根据甲方需求，为甲方提供下列全部或部分财务顾问服务：1．融资顾问服务； 2．协助甲方进行财务监管，管理甲方对外担保等事宜； 3．金融政策咨询服务：为甲方提供日常生产经营中相关金融政策咨询服务； 4．沟通与协调服务：乙方协助甲方与其主管部门及监管机构就甲方融资等金融活动事宜进 行沟通和协调； 四、工作方式 乙方为松散式上班，每月为甲方提供个工作日的工作服务（暂定为每周六为甲方提供服务）。 五、权利和义务 1、乙方将为甲方就双方约定范围内的财务顾问事宜，给与甲方顾问建议； 2、受甲方的委托，乙方将为甲方制作或协助制作业务范围内的各项专业性文件； 3、甲方有权要求乙方保守在顾问工作中了解到的甲方的商业机密和有关情况；

财务顾问协议书详细版

编号：_____________财务顾问协议书 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日

甲方：_________________________________ 地址：___________________________________ 法人代表：_______________________________ 乙方：_________________________________ 地址：_________________________________ 法人代表：_____________________________ 根据《中华人民共和国公司法》有关法律、法规的规定，甲方决定在企业内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议： 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务。专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。 (1)日常咨询服务 服务内容 1、政策法规咨询：乙方利用本企业自身的专业优势，为甲方的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。 2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询。 ①为甲方制定企业内部财务管理制度。

财务顾问协议精编版

财务顾问协议 集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-

融资财务顾问协议 甲方： 地址： 法定代表人： 乙方： 地址： 法定代表人： 甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上，经友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的融资财务顾问事宜，达成如下协议： 第一条顾问事项 因甲方的融资需求，及乙方在财务及融资方面的专业优势和资源优势，甲方同意聘请乙方担任甲方的融资财务顾问，并就融资洽谈事宜给乙方指定人员出具授权委托书，乙方同意为甲方提供融资财务顾问服务。 第二条双方的权利与义务 1、甲方权利与义务 （1）甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性； （2）甲方应严格按照协议约定向乙方支付费用； （3）甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别签订《投资方确认函》（见附件）。 2、乙方权利与义务 （1）乙方有权对甲方进行尽职调查； （2）乙方有权向潜在的投资者披露融资信息； （3）乙方为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认； （4）乙方协助甲方与投资者进行商业谈判。 第三条费用的支付

1、在本协议签订后，甲方每次向乙方提出融资财务顾问需求时，应向乙方支付该笔融资总额的2%，作为乙方提供融资财务顾问服务的前期费用。 2、在本协议签订后，乙方为甲方引见介绍的金融机构、投资人等所达成的任何融资协议和取得的相关融资均视为乙方的融资成功。 3、融资成功后，甲方应向乙方支付每笔融资金额的8%，作为乙方的融资顾问费。甲方应在每一笔资金到位当日内支付融资顾问费。 4、融资成功后，甲方不按协议约定支付融资顾问费的，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之十支付罚金。若逾期十五天，仍未支付融资顾问费，甲方应向乙方支付融资顾问费的两倍作为违约罚金。 第四条特别约定 1、因甲方融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。 2、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）洽谈交易而不支付融资顾问费给乙方。如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部融资顾问费。上述约定同样适用于未来五年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）的所有合作。 3、甲方在与乙方引荐的金融机构、投资人等签订任何融资协议和取得的相关融资后，无论因何种原因导致融资协议不能履行的，乙方已收取的费用不再退还。 4、本协议并不构成乙方对甲方的任何承诺。 第六条其他条款 1、本协议的有效期限自年月日起至年月日止。 2、本协议自双方签字盖章之日起生效。 3、因履行本协议发生争议的，双方同意由郑州仲裁委员会仲裁。 4、本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。 甲方：乙方：

融资财务顾问协议-融资合同

融资财务顾问协议_融资合同中小企业融资财务顾问协议 中小企业融资财务顾问协议一 文件号： 甲方： 地址： 乙方：**创业投资有限公司 地址：**国际大厦1007室 甲乙双方经过平等友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的私募中小企业融资财务顾问事宜，一致达成如下协议： 一、服务范围 在甲方私募中小企业融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供的财务顾问服务范围如下： 1、对甲方进行尽职调查。 2、根据甲方企业情况对项目进行重新定位并进行论证。 3、协助公司编制商业计划书、盈利预测和管理层分析。 4、为甲方设计私募方案并编制私募中小企业融资计划书（包括中小企业融资定价、中小企业融资方式、资金用途安排等）。

5、向潜在的投资人披露中小企业融资信息。 6、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。 7、协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订《投资意向书》。 8、协助甲方完成投资人的尽职调查工作。 9、协助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利预测的复核或审计工作。 10、协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。 11、协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作安排。 12、乙方可对甲方直接投资。 二、双方的义务 （一）甲方的义务 1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。 2、私募中小企业融资过程中，甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。 3、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。

4、甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。 （二）乙方的义务 1、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。 2、乙方应及时将私募中小企业融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。 3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与配合。 4、企业员工工资制度(最新精编)(27个doc 4个ppt)乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。 三、如何打造高绩效团队建设(11个ppt 3个doc)费用 （一）财务顾问费用 作为乙方向甲方提供专业中小企业融资服务的对价，甲方在私募中小企业融资到位后的5个工作日内向乙方支付私募中小企业融资资金总额5%的财务顾问费用。该中小企业融

融资财务顾问协议

融资财务顾问协议 甲方：乙方：甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议：第1条服务事项 乙方在担任甲方财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务：（1）对甲方的一般性融资活动做出建议； （2）协助甲方准备各种市场推介文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等； （3）为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资协议的最终签署； （4）积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割； （5）乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务； （6）乙方应及时将私募股权/债权融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整； （7）乙方成立专业项目小组负责乙方、甲方及乙方向甲方推荐的投资人之间关于本次融资工作的协调与配合。 第2条甲方在本协议履行期间，将提供以下条件以配合乙方工作： （1）成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目； （2）及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明； （3）按本协议约定支付财务顾问费用。 第3条就本协议履行期间发生的财务顾问费，甲乙双方同意如下报酬支付方式：（1）本着风险共担的原则，乙方本项目不收取前期财务顾问费。 （2）如乙方推荐的投资人与甲方签订私募股权投资协议且资金到达甲方账户或 其他为融资设立的指定账户或新公司账户后三个工作日内，甲方有义务向乙方提供资金到账的凭证复印件。同时，甲方支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用，财务顾问费按融资总额（融资总额包括乙方推荐的投资人向甲方或者甲方股东以及甲方、甲方股东指定的公司及个人提供的一切资金、有价证券及其他财产性权益，包括而不限于增加注册资本、支付股权转让款［包括用于支付股权转让款的其他公司股权及股票］、提供过桥贷款及借款、支付债券对价款等）总价值的3 %攵取，贷款或借款转为股权投资的，融资总额不重复计算。顾问费用 甲方应在收到投资款之后的五个工作日内支付到乙方指定账户。 （3）乙方指定收款帐号：_____________________ 。 开户行：_______________________ 。 户名：_______________________ 。 第4条其他事项说明 4.1如投资人的资金以分批的方式（含过桥贷款）投入，财务顾问费用也将按照上述分批的方式相应支付给乙方。 4.2如果甲方融资为人民币，则财务顾问费以人民币结算，如果融资资金为人民币以外的币种，则甲方以相应币种与乙方指定的境外关联公司结算顾问费。同时，乙方

FA-财务顾问合同

资本及财务顾问协议甲方：法定代表人（总经理）： 公司地址：电话：对接负责人：对接负责人电话: 乙方：董事长（总裁）：项目负责人：项目负责人 电话：公司地址：全国统一服务电话：开户名称：银行帐号：开户银行：根据《中华人民共和国合同法》之规定，甲、乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议：第一条释义1、甲方同意为其（含旗下、关联公司）（甲方现有的将接受融资或并购的一个或多个公司、或计划将这些业务重组为融资专门设立的作为融资主体的新公司,以下统称“甲方”）进行股权融资，以更好地促进公司的长远发展。若甲方在甲方现有公司之外为本次融资专门设立融资主体,在该主体成立后，新融资主体将自然继承本协议中甲方权利义务，同时，甲方将在新主体成立后五个工作日内以新的融资主体和乙方签订相同条款的财务顾问协议。 1 2. 乙方拥有资本成功运作经验、投资人数据库和客户资源，愿意为甲方提供企业融资过程中的专业顾问服务。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就甲方 聘请乙方独家担任其引入股权融资或并购财务顾问事宜， 双方达成本协议：第二条乙方提供的顾问服务内容1．第一阶段：引入本轮投资人 1.1、资料的准备：协助甲

方修改及配合完成融资过程所需要的相关资料，包括融资或并购商业计划书、财务模型、融资估值方案以及涉及到融资或并购的相关业务、财务、法务等方面资料。同时乙方应站立在投资机构的角度对甲方战略定位、商业模式、产品与服务、市场与营销、壁垒与竞争力、团队结构等方面给出意见与建议。 1.2、路演的安排：根据甲方融资或并购意向，起草并提出适合投资于甲方的投资商列表及名单，并根据实际情况安排对投资机构的路演。 1.3、意向的达成：配合甲方的意向投资人对甲方进行外围尽职调查，并积极协助甲方获得投资方的投资意向书（即Term Sheet），同时站在甲方立场上配合进行投资意向书条款的分析、解释与谈判。 1.4、调查的配合：积极配合甲方的意向投资人对甲方开展的财务、法务、业务以及团队等全方位的尽职调查，并主动协助投资方尽职调查所涉及的甲方、投资人以及第三方机构的沟通与管理。 1.5、协议的谈判：在投资人与甲方的最终投资协议过程中，乙方负责就协议条款为甲方提供咨询服务，并积极协助甲方与投资人、第三方律师等机构开展协议的沟通与谈判，促进协议的最终签署。 1.6、架构的建议：乙方按投资协议的要求，积极配合各方完成对甲方新融资或并购主体的重组、新设、合并等法律架构的设计与完善工作。 1.7、交割的促进：积极促进各方在投资协议规定范围内，按时进行股权与投资资金的交割，以促

融资方财务顾问协议(模板)

项目 财务顾问协议 本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方签署： 甲方： 法定代表人： 住所： 乙方：北京大盟汇信投资管理有限公司 法定代表人： 住所： 鉴于： （1）甲方系________________公司，具有融资意向，有意委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方就_______________项目物色符合甲方要求的投资人或确定其他融资渠道以取得其业务发展所需资金（以下简称“融资”）；（2）乙方作为专业投资咨询公司，具有为甲方提供所需服务的财务顾问服务能力，并同意接受甲方的该等委托为甲方提供财务顾问服务。 经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行： 1委托事项及委托内容 甲方委托乙方、乙方接受委托，为甲方就“融资”提供财务顾问服务，包括但不限于如下服务： 1.1真实、完整地向甲方物色并介绍投资人； 1.2应甲方要求确定融资渠道；如甲方愿意通过信托渠道融资，乙方应提供

候选信托公司，协助设计信托产品结构等服务，并在信托产品意向达成 后，为甲方提供优质的客户； 1.3安排甲方与投资人、信托公司见面、谈判； 1.4协助甲方和投资人设计融资方案； 1.5协助甲方整理并向投资人、信托公司提供有关资料； 1.6推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作； 1.7应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询； 1.8安排商务谈判并促成甲方与有关方面签订具有法律效力的融资协议书或 其他类似法律文件（以下简称“投资协议”）。 2委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的年；若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。 3排他性与非僭越 3.1委托期间，甲方不应就本协议项下的委托事项委托其他任何第三方； 3.2在本协议签署后年内，甲方将不越过乙方直接与乙方物色并向甲方推 荐的投资人和或信托公司进行包括但不限于融资接触、谈判或签署 任何投融资协议。 4甲方的责任和义务 4.1就乙方承办委托事项及时向乙方提供必要的要求和真实准确的文件资 料； 4.2配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；如通过信托渠道融资则 甲方应提供合格的资质及抵(质)押和担保条件； 4.3应对乙方推荐投资人、信托公司的建议及时做出回应，并安排与投资人、 信托公司会谈； 4.4根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用和报酬；

融资财务顾问协议书范本

编号：_____________融资财务顾问协议 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日

甲方： 乙方： 甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议： 第1条服务事项 乙方在担任甲方财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务：（1）对甲方的一般性融资活动做出建议； （2）协助甲方准备各种市场推介文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等； （3）为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资协议的最终签署；（4）积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割； （5）乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务； （6）乙方应及时将私募股权/债权融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整； （7）乙方成立专业项目小组负责乙方、甲方及乙方向甲方推荐的投资人之间关于本次融资工作的协调与配合。 第2条甲方在本协议履行期间，将提供以下条件以配合乙方工作： （1）成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目；

（2）及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明； （3）按本协议约定支付财务顾问费用。 第3条就本协议履行期间发生的财务顾问费，甲乙双方同意如下报酬支付方式：（1）本着风险共担的原则，乙方本项目不收取前期财务顾问费。 （2）如乙方推荐的投资人与甲方签订私募股权投资协议且资金到达甲方账户或其他为融资设立的指定账户或新公司账户后三个工作日内，甲方有义务向乙方提供资金到账的凭证复印件。同时，甲方支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用，财务顾问费按融资总额（”融资总额”包括乙方推荐的投资人向甲方或者甲方股东以及甲方、甲方股东指定的公司及个人提供的一切资金、有价证券及其他财产性权益，包括而不限于增加注册资本、支付股权转让款[包括用于支付股权转让款的其他公司股权及股票]、提供过桥贷款及借款、支付债券对价款等）总价值的3 %收取，贷款或借款转为股权投资的，融资总额不重复计算。顾问费用甲方应在收到投资款之后的五个工作日内支付到乙方指定账户。 （3）乙方指定收款帐号： 开户行： 户名： 第4条其他事项说明 4.1 如投资人的资金以分批的方式（含过桥贷款）投入，财务顾问费用也将按照上述分批的方式相应支付给乙方。

融资顾问协议书(律师强烈推荐)

融资顾问协议 甲方（委托方）：______________ 法定代表人：______________ 住所：______________ 乙方（受托方）：______________ 法定代表人：______________ 住所：______________ 鉴于： 甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向，而乙方为一家专门从事投资顾问、股权投融资、资产管理的多元化、专业化一流综合性金融投资集团，拥有一支具有丰富股权投资和资本运作经验的管理团队； 甲乙方双方协商同意，乙方作为甲方融资服务顾问，为甲方的融资或并购提供信息、意见、建议并制作技术性方案及引入资金。双方达成如下一致意见：第一条范围及权限 1、甲方委托乙方作为甲方融资服务顾问，授权乙方为甲方的融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。为此，乙方同意接受甲方的聘用。 2、本合同乙方工作范围包括：为甲方融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金，协助甲方获得最大限度的资金，以保证甲方各个项目的完成。甲方其他业务领域不在本合同约定范围内。 第二条甲方的职责 1、甲方应及时向乙方提供有关业务所需的信息数据，便于甲乙双方共同洽商有关事宜。 2、甲方对于本企业内部的任何可能影响融资履行的变动，应及时通知乙方并提供详细资料。 3、甲方应与乙方经常沟通，接受乙方合理的方案和建议，不得指示乙方完成违反国家法律规定的融资任务。 4、甲方必须保证所提供的一切有关项目的信息都是真实的、确切的。 5、甲方应将直接与甲方联系的投资方的资料及情况转交给乙方，以便乙方开展相关工作。 6、在接受乙方安排的与投资方面谈之后，甲方有义务签署见面确认函，以确认

项目或股权融资财务顾问合同范本

甲方： 乙方： 鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要，乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验，就项目（包括其子公司、关联公司、项目公司），经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议： 第一条声明与保证 （一）甲方的声明与保证 1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同； 2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导； （二）乙方的声明与保证 1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同； 2、乙方声明，乙方有足够的能力履行本合同； 3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导； 第二条双方的责任、义务 （一）甲方的责任、义务 1.在许可的范围向乙方授权，为甲方引荐投资方； 2.向乙方提供必要的融资所需资料，包括自行完成中英文版的商业计划书，为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条件。 3.按本合同约定向乙方支付财务顾问费；

4.及时向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况，并提供有关文件的复印件。 5.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别签订《投资方联系确认函》（见附件一）。 （二）乙方的责任、义务 1.在许可的范围接受甲方授权，为甲方引荐投资方； 2.协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问； 3.按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费； 4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜，协助甲方与投资方进行谈判。 5.联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈之前，与甲方签订《投资方联系确认函》（见附件一） 第三条财务顾问费及其支付方式 经协商，一：甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。 财务顾问费，按实际总融资额的百分之三（3%）提取。 1、财务顾问费支付期限与方式 （1）财务顾问费用按由乙方引进的投资总融资额（包括但不只限于股权融资、其他方式融资）的百分之三（3%）提取。此投资总融资额包括：由乙方引进的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人）参与的直接投资或间接投资的融资额以及对此项目的未来追加投资的融资额。（投资方为《投资方联系确认函》中予以确认的投资方）。 （2）就乙方每个引进的投资者，甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项目中，若和是乙方引进的投资者交易成功，并甲方与投资者签定的合同以实际履行的情况下，必须支付乙方不低于在本条款中的财务顾问费收费比例的费用，每次就乙方引进的投资

融资财务顾问合同书

融资财务顾问合同书 融资是指为支付超过现金的购货款而采取的货币交易手段或为取得资产而集资所采取的货币手段下面是小编整理的关于融资财务顾问合同范文欢迎阅读 融资财务顾问合同范文1 甲方： 乙方： 甲方因项目的需要委托乙方担任融资顾问单位现经双方友好协商达成一致自愿订立以下合同条款以便共同遵守 第一条、双方同意借款主体定为公司 1、乙方为甲方唯一受托融资顾问方为甲方提供融资顾问工作 2、甲方自本合同签订之日起为保障本融资工作的正常推进应积极配合乙方 第二条、乙方责任 1、乙方指派融资顾问人员参与配合甲方本项目融资工作; 2、乙方负责为本项目协助设计融资方案; 3、乙方负责为本项目提供融资顾问工作及推荐融资银行 第三条、融资时间安排 本合同签订后的个工作日内双方需完成融资万元人民币(实际按银行融资金额为准)若甲方后续还需要融资的甲方应提前通知乙方给予乙方合理的时间予以安排其余条款按本合同执行 第四条、费用支付

1、甲方应按本合同委托融资总金额的%向乙方支付融资顾问费 本合同签订之日起个工作日内甲方应向乙方支付融资顾问费总金总额的%作为前期费用(即本次委托融资总金额××%=万元人民币) 与融资银行签订借款合同的个工作日内支付剩余的%融资顾问 费用 如果甲方与融资银行签订借款合同的借款金额不能达到本合同委托融资的金额的按实际借款的金额向乙方支付顾问费 如果乙方没有帮助甲方融资到任何资金则乙方(免利息)退还全部前期费用 第五条、融资过程中产生的包括但不限于物业评估费、会计师审计费、差旅费由甲方负责 第六条、甲方必须地向乙方派出的顾问陈述情况保证所提供的文件与数据的完整性准确性和性 第七条、未经双方书面同意任何一方不得将有关文件、数据、信息透露给任何第三方; 第八条、乙方无故终止本合同前期费用全部退还甲方;如因甲方原因放弃本次融资计划前期费用不予退还 第九条、本合同有效期自签订日起至委托融资总额的款项到帐时终止;其它未尽事宜双方友好协商解决 第十条本协议一式两份双方签字盖章之日起生效 甲方(公章)：乙方(公章)： 法定代表人(签字)：法定代表人(签字)：

融资财务顾问协议通用版

协议编号：YTO-FS-PD882 融资财务顾问协议通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

融资财务顾问协议通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 甲方：_____________ 乙方：______管理有限公司 甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议： 1.乙方在担任甲方财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务： 1.1对甲方的一般性融资活动做出建议; 1.2协助甲方准备各种市场推介文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等; 1.3为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资协议的最终签署; 1.4积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割;

FA融资财务顾问协议

F A融资财务顾问协议 公司内部档案编码：[OPPTR-OPPT28-OPPTL98-OPPNN08]

项目 融资财务顾问服务协议 本《融资财务顾问服务协议》（以下简称“本协议）由以下双方签署： 甲方： 法定代表人： 注册地址： 乙方： 法定代表人： 注册地址： 经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行： 1、委托事项及委托内容 甲方委托乙方、乙方接受委托，为甲方就“融资”提供财务顾问服务，包括但不限于如下服务： （1）向甲方引荐潜在投资人并确定可能的投资人； （2）为甲方促成融资实现，制订谈判策略； （3）协助甲方准备融资所需各种商业文件，包括但不限于项目介绍文档、商业计划书等； （4）就重组安排、交易结构及其他相关安排为甲方提供财务顾问服务，全面分析甲方目前的财务状况，提出合理的融资方式建议； （5）积极促成甲方和投资人达成投资协议； （6）在融资过程中，根据甲方的需要，为甲方引荐与融资相关的法律服务，但其费用不包含在本协议中。

2、甲方的责任和义务 （1）就乙方承办委托事项及时向乙方提供必要和真实准确的文件资料； （2）配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件； （3）应对乙方推荐投资人、私募或投资公司的建议及时做出回应，并安排与投资人、私募或投资公司会谈； （4）甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担。 3、乙方的责任与义务 （1）应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见； （2）积极为甲方物色投资人、信托公司，洽谈委托事项； （3）乙方向甲方提交的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益； （4）乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况； （5）乙方向甲方提供财务顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定，因乙方违法行为所导致的一切后果均由乙方承担； （6）未经甲方书面同意，不得擅自为甲方代理除本协议约定事项以外的其他任何事项；同时不得以甲方名义允诺或解决任何事项，或以甲方信用担保，或代表甲方做出任何保证或陈述，使甲方承担任何责任或义务；否则，由此造成的甲方损失，由乙方承担赔偿责任； （7）接受本协议约束，严格履行本协议项下应尽之义务。 4、费用、报酬及支付 （1）本次融资总额为万元整( )，双方确认的有效引荐投资人的签约有效期为个月。在本轮融资全部或部分由乙方引荐的投资人作出后，甲方在收到乙方引荐的投资人支付的融资金

财务顾问业务合作协议书

协议书登记编号：YH【2015-02】郑重声明： 本协议书的内容属商业机密，请注意保密！ 财 务 顾 问 业 务 合 作 协 议 书 委托方（甲方）： 受托方（乙方）： 丙方： 签订地点： 签订时间：年月日

甲方： 法定代表人： 地址： 联系人： 电话/传真： 邮编： 乙方： 法定代表人： 地址： 联系人： 电话 /传真： 邮编： 丙方： 地址： 身份证号码： 电话： 鉴于： 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律、法规的规定，甲、乙、丙三方本着平等互利、诚实信用原则，经过友好协商，就甲方委托乙方担任其财务顾问的相关事宜达成如下协议： 1、概述 1.1甲乙丙三方自愿签订本协议，享有本协议项下相应权利并承担相应责任，履行相应义务。 1.2在本协议履行过程中，任一方因客观原因需要变更履行主体的或新增履行主体的，需经另一方同意，并由变更方负责落实新的适格的履行主体与另一方签订补充协议或新的协议，承继本协议项下变更方的相关权利、责任和义务。一方变更或新增履行主体不得损害另一方按照本协

议约定的既得利益。 1.3乙方具体牵头落实本协议项下融资涉及的金融机构、中介机构以及其他机构，并由乙方出面和/或安排这些机构与甲方签订相应的协议。 2、融资事项 甲乙双方本次开展合作的融资事项概况如下： 2.1 融资项目：抵押借款； 2.2 融资总规模：约人民币万元（），以实际到位资金规模为准； 2.3 融资期限：不少于年（含年），具体期限安排以甲方与资金方签订的《借款合同》或者其他形式的融资协议为准； 3、财务顾问服务内容 3.1乙方提供的主要服务一： 3.1.1协助甲方核查其所属资产（包括：有效资产、无收益资产等），诊断存量债务结构，评估融资需求； 3.1.2乙方根据甲方具体的资金需求特点，为其设计细化的融资方案，确定合理的融资方式。方案得到甲方认可后，乙方进行以下工作： （1）协助甲方根据融资方案的要求进行公司整合提升，优化公司财务指标，提升公司融资能力； （2）其他有关事项。 3.2 乙方提供的主要服务二： 在本协议第3.1款基础上，协助甲方组织落实资金方，包括但不限于银行、信托公司、投资基金、企业、机构、个人等，促使资金方向甲方以符合法律规定的形式投入资金，使甲方成功获得本协议第2条约定的融资款项。 3.3服务时间表，本协议生效后，甲方按乙方要求提供完整资料之日起个工作日内，资金