QF1107003验厂各部门需注意事项

验厂相关各部门需注意事项：

1、验厂的前一天企划部会收集相关资料，望大家配合。

2、后勤总务部在验厂当天把所有的狗绑住。

3、验厂当天所有员工不准备出现穿拖鞋、没有带厂牌等现象。

4、验厂当天车间洗手间应增添洗手液、纸巾等日用品。

5、各部门负责人检查一下，相关机器（针车等）是否有存在损坏或其它安全隐患，

如：机器没有机械防护罩等情况，应及时与机修联系，并要求排除安全隐患或立即安装机械防护罩等相关设施。

6、验厂当天相关各部门应发放劳动保护用品（口罩、眼罩、手套、指套等）的并

要求相关(工岗)员工正确佩戴使用（如：刀模的钢丝手套、喷胶用的猪鼻口罩等）。

7、各部门清查一下内部长相比较小的员工，核实其真实年龄，确认为是未成年的

立即报行政部，验厂当天给予放假。

8、验厂当日所有不上班的人员不要逗留在宿舍,也不要在公司里闲逛，当天保安、

后勤总务部要加强管理。

9、各部门在验厂当天把所有白板、宣传栏的公告张贴处罚通知或与验厂无关的资

料均须打包收起来。

10、车间消防安全设施（消防器材、安全出口、应急灯等）进行一次排查，如有损坏

明显，报跟换或维修。

11、急救药箱需备齐急救用品，有专人保管，药箱勿上锁，急救用品进行点检，确保

药品在有效期内（切勿出现空药品等情况），且留有记录。

12、存放于生产车间及使用的危险化学品应有相应的MSDS；车间危险化学品不可存放

过多（现场不能存放太多化学品溶剂或废弃桶等，多余化学品溶剂或废弃桶可

暂时退回仓库等），而且车间所有瓶装化学品一定要应贴有相应的化学品标签，车间禁止使用饮料瓶盛装化学品溶剂或存放大量的化学品。

（存放液体化学品都应在化学品分装容器中进行，希望各部门在验厂当天早上尽量把当天该用的胶水等盛装好，避免验厂时客户看见员工没有按化学品分装容器指引盛装引发一系列的问题）。

补充点：

1、外发的当天需配合调度，不要让客人看到有相关的进出现象。

2、四楼编织的东西要放好，那里的化学品也要摆整齐放好。

2、洗眼器打开封纸，清洁好。

3、要按化学品分装容器操。

4、后勤总务部的工程房的危险工程暂不操作（类似于电焊区木工区作业区等要分开

作业）。

5、现场所有消防器材周围1米不得堆物品，1米外物品不得堆放太高，以保障不影响

视线并可供人员方便操作。

企划部

2011月9月

HACCP外审注意事项

HACCP外审注意事项 因为HACCP是操纵食品安全卫生的体系,因此分2部分 A部分,操纵安全：HACCP体系：要紧以下几点： 记录？？？？？？？？？（CCP监控记录、培训记录、卫生操纵记录、三防记录、微生物检测记录、人员卫生检查记录、设备校准记录等）要求：整理放在一起，到时要保证1分钟之内拿出来 全员的培训？（成效保证、评判考核、19日白班的人员一定要对HAC CP关键操纵点、关键限值、纠正措施对答如流） 流程图是否完整是否与实际相符? 关键操纵点和关键限值设置是否合理？ CL的监控方法和频率是否合理，设备是否按时校正？ 纠偏行动是否合理？ 验证是否合理？ 记录？？？？？？？？？ 全员的培训？ B部分，操纵卫生：SSOP(卫生标准操作程序)的8个内容是必须查的,后面的表格中有8个方面审核的具体内容。 加工用水:检测频率,余氯多少合格?水质检测报告 食品接触面:容器\设备\工人的工作服手套、口罩清洁状况,确信要看现场,操作一定要规范，清晰消毒记录要整理好 防止交叉污染:成品半成品分区、原料分区标识、车间内的工器具放置位置,清洁工具标识要清晰,幸免混用;人员不要到处流淌,从清洁区到非清洁区再进清洁区要重新更换工作服规定要清晰，车间无积水，污水。 手的清洗消毒和卫生间:洗手消毒程序,消毒水的浓度消毒水的使用:现配现用.卫生间设施清洁程度，保证19日设施良好，消毒液充足。卫生间1 8日清理一遍，多冲水，不许有臭味。

防止污染物的污染:包装材料的防护,口罩,帽子的正确穿戴;设备和工具的放置\投料口的防护，不要的要盖好。其他溶剂有毒有害要收起来。 有毒有害物品:范畴?如何做:专人专库.标记， 职员健康:健康证,手和躯体的外伤感染情形，小伤也要包扎处理或休息。 卫生三防:防鼠\防蝇\防虫设施措施等，防鼠图，防鼠胶 环境卫生：车间周围无杂物、设备不处周围要无污物。 检测：采样器具卫生、设备保证有效校准。

公司体系审核管理规定

公司体系审核管理规定 1 目的 严肃内外部体系审核工作的有关要求，确保本公司体系外部审核和工厂审查一次性通过，为本公司体系有效运行和持续改进提供保证。 2 范围 适用于公司内外部体系审核(公司客户审厂、内审及专项调查参照执行)工作的管理控制。 3 职责 3.1 品质管理部 3.1.1 根据相关组织及部门的信息负责向公司内部相关部门传达内外部审查的信息，如审核时间、审核方法、审核的内容等。 3.1.2 负责对有关部门迎接外部审核的准备工作提供指导和咨询。 3.1.3 接待外审人员、陪同外审。 3.1.4 跟踪各部门对不合格项的整改并验证。 3.1.5 及时向管理者代表上报体系审核（含工厂审查）的情况。 3.2 营销业务部门、品质中心办公室或其它责任部门（品质中心办公室工作除外，下同）。 3.2.1 负责将有关工厂审查的信息及时以《工厂审查通知单》的形式报品质管理部； 3.2.2 负责及时提出审核注意事项并做好接待陪审工作。 3.2.3 负责及时将客户开出的正式不符合及建议项等信息（如是外语须转化为中文）知会品质管理部。 3.3 受审核部门（各相关部门） 3.3.1 在接到审核通知后及时做好迎接审核的准备工作。审厂时由部门主管或其指定人负责解释回答相关问题。 3.3.2 慎重接待审核人员，积极配合审核员的审核检查工作。 3.3.3 针对审核不合格项（含口头提出须整改的不合格项）在规定时间内完成分析、整改。 4 工作程序 4.1 审核准备 4.1.1 当有客户或认证机构要对我公司实施体系审核时，直接负责与审核方联络的部门（品质中心办公室、营销业务部门及其它责任部门）至少应在审核前5 个工作日内填写《工厂

社会责任验厂常见问题

社会责任验厂常见问题 １、童工 1)没有童工补救程序（MS/TESCO/Jones）; 2)历史性童工，即入厂时还是童工，现在是未成年工或成年员工； 3)目前还是童工； 4)未成年工夜班工作或从事有毒有害工作岗位； 5)未成年工加班超过36小时（Jones）; 6)未成年工晚上加班（BCBG） ２、强迫劳工 1)工厂没有自愿加班政策（LIZ）; 2)工厂有交押金规定； 3)工厂有扣押员工身份证； 4)强迫加班； 5)不接受员工辞职； 6)扣押工人工资。 ３、胁迫与骚扰 1)工厂搜身 2）工厂没有建立无骚扰政策（Jones）； ４、无歧视 1)工厂没有建立无歧视政策(Jones)； 2)同工不同酬； 3)性别歧视； 4)不招收１６至１８周岁的未成年工。 ５、工资 1)工资支付低于当地最低基本工资； 2)月薪人员按照最低工资倍率而非本人月薪为基数计算； 3)件资员工加班费计算不足； 4)劳动合同上是件资工人但工资表显示月薪或时薪； 5)件资工人没有计算加班工资。 ６、工时 1)工时１天超８小时或１周超４０小时； 2)加班时间超每月超３６小时； 3)工厂每年非旺季时６０小时/ 周超３５周，旺季时７２小时/周超１７周；（Disney要求） 4)每周工时不超52小时（MS 要求）； 5)没有每７天休１天； 6)综合加班计时工时中，员工每天加班３小时或以上； 7)执行综合加班计时中，员工年度工时超２４４０小时（２００８小时＋４３２小时）或半年度的综合加班计时超１２２０小时。 ７、社会保险

1)工厂没有为员工购买全部５种保险且没有相关合格批文; 2)工厂没有100%为员工购买工伤保险（Disney/Jones）. ８、其它福利 1)女职工没有产假； 2)员工没有年休假； 3)没有国假或国假天数不足； 4)没有病假、婚假、男职工看护假规定（LIZ、WALMART）； 5)相关病假、婚假、看护假工资计算没有详细规定（LIZ、WALMART）； 6)没有裁员补偿政策（LIZ） 7)国假没有支付工资； 8)工厂没有跟员工在雇佣３０天内签订劳动合同； 9)没有签订劳动合同及没有鉴证（除深圳、广州、珠海、上海外）； 10)劳动合同须在上班前七天签订（山东省规定）； 11)没有劳动合同复印件给员工； 12)没有支付员工停工待料工资，非员工本人过错 A.停工在一个工资支付周期内应１００%支付员工工资，一个月以上的，应不低于最低基本工资支付（全国通用）； B.停工在一个工资支付周期内应１００%支付员工工资，一个月以上的，应不低于最低基本工资的８０%支付（广东规定）； C.停工在一个月以内的，按８０%的平时工资支付，一个月以上的不少于８０%的最低工资支付（深圳规定，从０４年１２月开始实施）； 13)试用期超过规定期限 A.劳动合同长度三个月以内的，不可以约定试用期；三个月以上一年以下的，试用期一个月；一年以上三年以下的，试用期三个月；三年以上的，试用期6个月；（新劳动合同法规定） B.劳动合同长度少于６个月的，试用长度不超过１５天；劳动合同长度６个月以上少于１年的，试用长度不超过３０天；１年以上两年以下的，试用不超６０天，劳动合同长度包括试用期；（劳动部规定） C.劳动合同６个月以上（不含６个月），试用期应是１５天；合同６个月以上１年以下（不含１年），试用期应是３０天；合同期１年以上２年以下（不含２年），试用期应是６０天；（SEARS 要求） D.劳动合同长度少于６个月的，不能规定试用期；合同长度等于或在６个月以上少于１年的，试用长度不超过３０天；１年以上3年以下的，试用不超６０天；合同长度等于3年或3年以上的，试用期不超6个月。（上海规定） E.劳动合同少于６个月的，试用期不超过15天；劳动合同6个月以上但少于3年的，试用期不超过30天；劳动合同长度在3年以上但少于10年的，试用期不超过6个月，试用期应包括在劳动合同期限内。 14)延期支付员工工资 A.工资应按月支付支付给员工，没有正当理由不得减发与扣减； B.工资支付应在30天以内；（Disney 要求） C.工资发放不超过次月的第七天；（深圳规定） 15)不合法罚款； 16)工资扣减引超工资低于当地最低基本工资；扣款超过本人工资的20%； 17)合作伙伴不以罚款作为员工的纪律处分（MS/Kohls/Disney/Jones/Liz）；

FLA验厂咨询[宝典]

FLA验厂咨询[宝典] FLA验厂咨询 公平劳工协会验厂咨询 公平劳工协会(Fair Labor Assosiation，简称FLA)，劳工监督机构，是一个非盈利性机构，致力于团结工业界、非政府组织和大学的力量，共同促进工作条件的改善和国际劳工标准的遵守。 FLA公平劳工协会内容简介 公平劳工协会，是一个非盈利性质的组织，旨在将来自行业、非企业组织(NGO)、大学院校的力量联合到一起，在全世界的范围内大力推广对国际劳工标准的遵守以及对工作条件的改善。 公平劳工协会开展独立的监督和认证活动，确保在其成员公司开展生产的国家和区域，协会的“工作场所行为准则”得到严格的遵守。通过出版《年度公开报告》，公平劳工协会还为消费者和经营者提供可靠信息，指导其进行负责任的购买活动。 为了进一步地推广公平、合适和人性化的工件条件，公平劳工协会在国际劳工组织核心劳工准则的基础上制定并在行业范围内实施了一项“工作场所生产守则”。许多品牌拥有方都已经加入了公平劳工协会，并积极遵守其颂布制定的各种准则。 FLA公平劳工协会成立简史

1996年，美国总统克林顿召集“服装产业伙伴关系组织”就工人权利问题进行探讨，讨论结果是成立“公平劳工协会”。1997年，公平劳工协会正式成立，定位为非盈利性机构。成立之初，公平劳工协会的初衷是为了防止不正当竞争，为那些纷纷到中国、孟加拉国等其他国家寻找低成本供应商的公司设置底线。在早期，由于对会员过于宽容和保护，公平劳工协会遭到了众多劳工组织和反血汗工厂倡导者的批评。 自创始至今，公平劳工协会有会员包括34家公司、近200所大学，包括耐克、锐步、Philip-Van Heusen和丽资克莱本(Liz Claiborne)等公司，并已经调查了分布在亚洲和拉丁美洲的超过1300家工厂。 FLA公平劳工协会监督流程 根据公平劳工协会网站，美国参与公司必须在以下方面进行内部监督: 1、车间内通信标准 2、公司监督员培训 3、行定期访问和审查以保证合格 4、工厂工人提供保密报告机制 5、当地劳工、人权或宗教组织之间的关系发展情况 6、建立问题补救和公平劳工协会结果通知机制。 一旦公平劳工协会委派的监督员已对所有合同商中的30%进行了独立监督，公司即可在其库存和产品的广告中使用公平劳工协会“服务标记”。公平劳工协会职员对公司履行职责的表现进行上述评估，独立的外部监督是内部遵规机制进行评估的一种方法。 公平劳工协会职员还可根据其判断力通过对工厂进行访问进行独立审查，以确认问题重新决断，努力已经执行并行之有效。另外，各公司通过季度和年度报告向

社会责任验厂常见问题

社会责任验厂常见问题 1、童工 1）没有童工补救程序（ MS/TESCO/Jones ）; 2）历史性童工，即入厂时还是童工，现在是未成年工或成年员工；3）目前还是童工； 4）未成年工夜班工作或从事有毒有害工作岗位； 5）未成年工加班超过 36 小时（ Jones ）; 6）未成年工晚上加班（ BCBG ） 7）未成年工没有到劳动管理部门备案 2、强迫劳工 1）工厂没有自愿加班政策（ IZ）; 2）工厂有交押金规定； 3）工厂有扣押员工身份证； 4）强迫加班； 5）不接受员工辞职； 6）扣押工人工资。 3、胁迫与骚扰 1）工厂搜身 2）工厂没有建立无骚扰政策（ Jones ）；

4、无歧视 1）工厂没有建立无歧视政策（Jones）； 2）同工不同酬； 3）性别歧视； 4）不招收16至18周岁的未成年工。 5、工资 1）工资支付低于当地最低基本工资； 2）月薪人员按照最低工资倍率而非本人月薪为基数计算； 3）记件资员工加班费计算不足； 4）劳动合同上是记件资工人但工资表显示月薪或时薪； 5）记件资工人没有计算加班工资。 6）月薪人员加班费和正班工资总和比月薪少。 6、工时 1）工时1天超8小时或1周超4 0小时； 2）加班时间超每月超3 6小时； 3）工厂每年非旺季时6 0小时/周超3 5周，旺季时7 2小时/周超17周；（Disney 要求） 4）每周工时不超 52 小时（ MS 要求）； 5）没有每7天休1天； 6）综合加班计时工时中，员工每天加班3小时或以上； 7）执行综合加班计时中，员工年度工时超2440小时（2008小时＋432 小时）或半年度的综合加班计时超1220小时。

外 审 注 意 事 项

呈陈总、陈副总审阅： 外审注意事项 一、首次会议（时间：7月23日8：00—8：30半小时） 首次会议由审核组组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容包括： （1）介绍审核组成员及资格；（5）确认审核组工作场所（写字楼一楼办公室）； （2）审核范围和目的；（6）确认与公司领导交换意见时间； （3）审核方法和程序；（7）末次会议时间； （4）确定陪同人员（2名）；（8）会议人员签到。 公司领导讲话（一般为5分钟）： （1）公司简介及发展规模； （2）简要介绍质量体系运行情况； （3）表明对认证结果的态度，并要求各部门主管和员工全力配合审核组工作，发现不符合项，促进质量体系改进。 2、经理、管理者代表（时间：7月23日8：30—9：30） 1、参加人员：总经理、管理者代表、副厂长、质管处经理及其 它； 2、主要询问： （1）质量体系运行情况； （2）公司如何保证质量体系运行：根据公司新的组织机构及职责、修订质量体系文件（D版）、组织内审员于5月底开展内 部质量审核，发现问题及时改进，使企业质量体系增值；

（3）对质量方针和质量目标的发布和理解； （4）管理评审的组织和实施情况。 3、公司领导表态：ISO9000是企业管理的基石，我们要在 ISO9000的基础上，将公司质量管理工作做得更好，2000年版 ISO9000已发布，我们愿全力学习ISO9000 2000年版精神，融 会贯通至企业管理中，并准备于明年进行换版工作。 三、实施审核 1、陪同人员应提前通知受审核部门，并提醒受审核部门做好准备， 如现场记录是否按规定频率填写，记录是否签署完备等； 2、对发现有明显问题，不要去争执，尽量寻找有利证据，并与审核 员沟通，使其确信公司能更好地解决问题； 3、陪同人员应记录不符合项，并争取能在审核结束前将不符合项通 知有关部门主管纠正好； 4、检查的最后一天，所有不符合项将会与公司领导进行口头讨 论，最终不符合项报告会请公司领导及各责任部门主管签 字； a．有明显证据的不符合项应给予确认； b．对有模糊时，公司领导应提出疑议，不可随便签字； 5、确定完成纠正期限：一般为一个月。 四、末次会议：（7月24日16：30—17：00） 末次会议由审核组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容： （1）审核组长介绍外审的基本情况； （2）说明不合格报告的数量和分类； （3）宣读外审结论； （4）受审方确认并签字；

沃尔玛验厂必须知道的6个常见问题

沃尔玛验厂必须知道的6个常见问题 问题一：沃尔玛审核评估流程是什么？ 此处要特别注意，供应商应负责在规定时间内按照沃尔玛指定的方式向沃尔玛提交有效的审核报告，沃尔玛不负责提醒供应商审核到期。 建议供应商和生产工厂必须在审核到期前，至少提前2个月，申请审核并及时提交有效的审核报告。 问题二：沃尔玛接受哪8大标准？ 其中，BAP主要针对水产养殖业，RBA主要针对电子行业，ICTI主要针对玩具行业，WRAP 主要针对服装纺织行业，BSCI、BETTER WORK、SMETA及SA8000适用于所有行业。建议企业尽可能针对自己行业，选择对口或者通用标准。 问题三：如何选择审核项目？ 上述8个项目中，大家最熟悉的恐怕是BSCI和SMETA两个，具体如何选择，建议如下：

如果之前进行过审核，已有其中某个项目的审核报告，报告中无沃尔玛的红灯和橙灯项，报告又是最新的，比如3-6个月内。如是SMETA，再看看审核机构是否为APSCA成员，如果都OK，可以提交，极有可能为你省掉一大笔费用； 如果之前没有上述报告，看看现有其他客户有无特殊要求，如有，合并同类项，选择该客户认可的上述8大项目中的一个，避免重复审核； 如果其他客户无明确特殊要求，我们强烈建议选择SMETA和BSCI中的一个。因为认可客户多，通用性强，审核标准及流程相对简单，审核费用不贵，通过难度相对较小。 如果两者中再比较和权衡，BSCI需要会员授权，相对来说，SMETA操作更容易。 问题四：审核机构找哪家？ 根据沃尔玛要求，只有APSCA成员以及经过APSCA考核认可的审核员，出具的审核报告才能被接受。那么，什么是APSCA呢？ APSCA (The Association of Professional Social Compliance Auditors)专业社会责任审核员协会，成立于2016年，并由IFIA委员会监督，是为了提高审核员与审核机构审核的专业性、一致性和可信度而成立的专业性协会组织。 目前，APSCA共有41家审核机构，既包括了全球知名审核机构如SGS、BV和TUV等，也有很多新成立发展较快的审核机构，比如BENCHMARKS和ESTS等，更有出口企业几乎从没见过的一些机构。 关于审核机构如何选择，建议如下： 现有其他客户有没有指定的审核机构，看看是否是上述机构成员；

社会责任验厂及如何应对

客户社会责任验厂及其应对 客户验厂及其应对 、客户为什么要验厂 ,于就是发达国家、文明国家得供应商在价格竞争上处于 劣势；她们把采购得目标转向了工资水平较低得东南亚各国与人口众多得中国 ，这也促进了国内 外商家争先恐后地在这类地区设厂出货 2、人权运动，促使客户面对各种疑问：价格低廉,就是否侵犯人权而得？比如童工问题、劳改犯 、、客户为什么要验厂； I 、客户验厂得一般程序； 1 1、 首次会议 2 2、 现场检查 3 3、 文件记录检查 4、 工人面谈 1 5、 复印相关资料 2 6末次会议 3 目录 五、不符合项得发现与处理 、发现 、处理 、纠正行动与跟踪审核 六、如何应对验厂： 、首先要有正确认识 、验厂前得准备 三客户验厂得一般方法 4 1、 环境 2、 文件查验 1 3、 员工问话 2 四客户验厂得一般要求 3 1、 童工问题 4 2、 未成年工问题 5 3、 强迫劳动问题 4、 健康与安全 5、 结社自由与集体谈判权 6歧视 7、 惩戒性措施 8、 工作时间问题 9、 工资报酬问题 、验厂过程中得配合 、验厂后得工作 七、善意得建议： 、拿文件要推迟，回答问题求稳 、平时做什么事，都要留下痕迹 、做好相关资料得日常检查工作 、不要忽略了 “员工手册” 、注意处理好与审核员之间得关系 1、竞争,使得各国供应商使出不同解数

产品问题、超时加班问题、压低工资、克扣工资、不顾工人得恶劣生活环境等等, 许多客户往往 在这些问题上受到巨大压力, 而直接影响到她们在市场上得竞争力。 3、对于客户而言,她们会问,如果您这个企业连自己所在国家得法律都不遵守, 那么, 谁会相信您得品质保证与货期保证呢？ 二、客户验厂得一般程序 1、首次会议, 要求厂负责人参加。 介绍验厂目得、方法、时间安排;了解工厂基本情况,包括厂房面积、人数, 上下班各班次时间得安排; 提出需要审核得文件资料清单; 解释工人面谈得方法与选择工人得办法;回答厂方提出得疑问; 2、现场检查——若有需要, 可能拍照; 检查生产工场、仓库、宿舍、饭堂、厕所、冲凉房、门卫室及医务室等, 即凡就是平面图上有得地方都去; 了解生产运作情况、了解现场记录、了解工人活动及其她异常变化; 3、文件记录检查: 包括营业执照、人事资料、劳动合同、厂规厂纪、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训/会议/ 危险工具及设备保养/ 演习记录。要求检查全部人事资料; 至少一年得工时工资记录; 4、工人面谈: 要求由审核员挑选,而非工厂指派, 选择工人时会考虑不同年龄、不同部门、不同工作年限; 面谈工人挑选来源：①工作现场；②人事登记表；③工资表；要求工厂管理人员回避，并在单独房间进行; 面谈结果不向厂方管理层透露; 面谈得气氛尽量轻松、互动、做到双向沟通, 尽量关注工人得感受、体会与想法, 并保证不向厂方说姓名； 5、复印相关资料, 完成审核报告, 厂方人员不参加； 6、末次会议感谢厂方支持、配合与合作；强调审核方法与结果得局限性, 说明结果就是不很全面得；强调厂方得长处与强项；汇报审核结果, 指出不符合项及法规或客户行为守则得要求；回答厂方提出得疑问； 对于拒绝在审核报告上签名者, 也不坚持, 而就是将记录带回, 所以有时没有末次会议, 也不提交审核结果, 而就是隔日提供书面报告。 三、客户验厂得一般方法 1、环境——⑴ 要平面图； ⑵ 按图查验； ⑶ 瞧安全设施及标识, 如通道, 堆货高度, 安全门数量及开启情况；消防器材检查 记录,应急灯与安全出口灯得工作状态;还有,危险工具如剪、刀、锤等,就是否用绳拴

TS16949外审准备及工作注意事项

TS16949 外审准备及工作注意事项为迎接本年度ISO/TS16949换证审核，管理部就各部门的实际情况作了如下明细要求，希望能帮助到各位。 一、各部门通用要求： 一）KPI统计分析报告,请依据质量手册附件五项目补齐：各部门检讨更新本部门的KPI统计分析报告，尤其是KPI不合格改善报 告，措施一定要具体、可操作、可举证。（我们每月15日会开 月度管理会议） 二）文件和资料的准备 1.各部门主管须熟悉本部门ISO/TS16949体系文件要求。请大家集 中学习并检讨程序文件，需要修改的请在本月修改完成（特别是品质与PMC）。 2.所有文件必须是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤除现场； 各办公桌、台、墙壁、门窗、作业机台不准贴非受控、旧版、作废文件。 3.所有文件必须建立档案目录且为最新版本，标识清楚。（需在三分 钟找到，有不清楚如何放置的，可到文管中心参考如何归类及存放文件）。 三）各种记录的整理（最近连续12个月，至少需要有从4月份开始的正式记录）： 1.业务/采购的质量记录可按客户单号或日期进行整理，分门别类， 标识清楚，装订成册；容务必完整，不得涂改；修改处用斜线划

掉，并签上姓名和日期。 2.生产/品质部门的质量记录可按客户PO单号或批号或生产日期等 进行分门别类。所有务必检查各种记录的关联，嵌套关系，请慎重（依据业务提供的订单作）。 3.各种记录的遗漏与否须按作业流程整理检查，各项质量记录是否 完整、规，如填写、审核、批准是否符合要求等，至少最近半年的记录，确保基本没问题，并进行整理、标识，便于到时查找，所有检验记录需与控制计划/SOP上面描述的相一致。 四）人员 1.所有人员必须理解本工位作业标准、质量方针、公司质量目标， 公司质量目标为：1）客户退货批次为0；2）产品交付达成率100℅）、公司流程及分类和本部门各流程KPI。 2.回答问题的人员一定要清楚程序及所准备的文件资料及记录存放 地点。 3.陪同人员须具备良好的沟通能力，理解审核员的提问，协助部门 回答问题及提供资料。 二、开发部 1.APQP、PPAP、供方PPAP资料整理归档。（OEM产品资料） 2.PFMEA中相关措施须有实施记录支持。（如提到有培训，需有相应的培训记录，需重新核查，如提到验证的，需要有相关验证数据） 3.OEM产品工程变更须有实施日期的记录。（工程变更的清单及实施日期）

FCCA验厂简介

FCCA验厂,FCCA认证,生产能力评估,FCCA简介 什么是FCCA验厂评估 沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求。 Wal-mart FCCA验厂内容是什么？ Wal-mart FCCA验厂主要内容包括以下几个方面： 1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境 2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护 3、Quality Management System质量管理体系 4、Incoming Materials Control来料控制 5、Process and Production Control过程和生产控制 6、In-House Lab-Testing内部实验室测试 7、Final inspection最终检验 Wal-mart FCCA验厂文件清单(部分） 1. 员工培训程序, 培训计划, 培训记录 Training procedure, Training Schedule, and Training records 2. 虫害控制程序及检查记录 Pest control procedure and pest inspection records 3. 锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records

社会责任验厂及如何应对

社会责任验厂及如何应对

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客户社会责任验厂及其应对 目录 一、客户为什么要验厂；五、不符合项的发现与处理; 二、客户验厂的一般程序; 1、发现 1、首次会议 2、处理 2、现场检查 3、纠正行动与跟踪审核 3、文件记录检查六、如何应对验厂: 4、工人面谈 1、首先要有正确认识 5、复印相关资料 2、验厂前的准备 ６、末次会议 3、验厂过程中的配合 三、客户验厂的一般方法 4、验厂后的工作 1、环境七、善意的建议： ２、文件查验１、拿文件要推迟,回答问题求稳 ３、员工问话2、平时做什么事，都要留下痕迹 四、客户验厂的一般要求 3、做好相关资料的日常检查工作 1、童工问题 4、不要忽略了“员工手册” 2、未成年工问题５、注意处理好与审核员之间的关系 ３、强迫劳动问题 ４、健康与安全 5、结社自由和集体谈判权 6、歧视 7、惩戒性措施 8、工作时间问题 9、工资报酬问题 客户验厂及其应对 一、客户为什么要验厂 1、竞争，使得各国供应商使出不同解数，于是发达国家、文明国家的供应商在价格竞争上处于劣势；他们把采购的目标转向了工资水平较低的东南亚各国和人口众多的中国，这也促进了国内外商家争先恐后地在这类地区设厂出货。

2、人权运动，促使客户面对各种疑问：价格低廉,是否侵犯人权而得?比如童工问题、劳改犯产品问题、超时加班问题、压低工资、克扣工资、不顾工人的恶劣生活环境等等，许多客户往往在这些问题上受到巨大压力,而直接影响到他们在市场上的竞争力。 3、对于客户而言,他们会问，如果你这个企业连自己所在国家的法律都不遵守，那么，谁会相信你的品质保证和货期保证呢？ 二、客户验厂的一般程序 1、首次会议,要求厂负责人参加。 介绍验厂目的、方法、时间安排;了解工厂基本情况，包括厂房面积、人数，上下班各班次时间的安排；提出需要审核的文件资料清单; 解释工人面谈的方法和选择工人的办法；回答厂方提出的疑问; 2、现场检查——若有需要,可能拍照;检查生产工场、仓库、宿舍、饭堂、厕所、冲凉房、门卫室及医务室等，即凡是平面图上有的地方都去;了解生产运作情况、了解现场记录、了解工人活动及其他异常变化； 3、文件记录检查：包括营业执照、人事资料、劳动合同、厂规厂纪、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训/会议/危险工具及设备保养/演习记录。要求检查全部人事资料；至少一年的工时工资记录; 4、工人面谈: 要求由审核员挑选，而非工厂指派，选择工人时会考虑不同年龄、不同部门、不同工作年限;面谈工人挑选来源:①工作现场；②人事登记表;③工资表；要求工厂管理人员回避,并在单独房间进行；面谈结果不向厂方管理层透露；面谈的气氛尽量轻松、互动、做到双向沟通，尽量关注工人的感受、体会和想法，并保证不向厂方说姓名; 5、复印相关资料，完成审核报告,厂方人员不参加; 6、末次会议感谢厂方支持、配合和合作;强调审核方法和结果的局限性,说明结果是不很全面的;强调厂方的长处和强项;汇报审核结果,指出不符合项及法规或客户行为守则的要求；回答厂方提出的疑问； 对于拒绝在审核报告上签名者，也不坚持,而是将记录带回，所以有时没有末次会议,也不提交审核结果,而是隔日提供书面报告。 三、客户验厂的一般方法 １、环境——⑴要平面图； ⑵按图查验；

知识产权贯标外审注意事项之知识产权小组

知识产权贯标外审注意事项之知识产权小组 苏州智为铭略企业管理有限公司李晓明 现在很多公司都会去通过知识产权贯标认证，进一步强化知识产权创造、运用、管理和保护，增强企业内部的自主创新能力，但是很多企业在知识产权贯标审核的时候，会遇到一些问题，下面就由智为铭略小编来给大家介绍一下，在审核时部门和公司员工要注意的问题。 一、审核时一般会分为两个办公室同时进行，每个办公室给审核老师配备一个陪审人员，负责传达信息等；各个部门所对应的程序文件、各个部门的职责、各个部门处理工作的流程、企业的知识产权方针、年度知识产权目标、企业目前的知识产权状况、知识产权管理手册、企业的组织架构、企业的人数等都要准确（根据文档的内容）的回答出。 二、首次会议之后一般是管理者代表带领审核老师参观一下企业，介绍一下企业的基本情况，各个部门的办公地址，我们企业取得的其他证书如CMMI3或CMMI5等通过间接的渠道告诉审核老师，让审核老师对企业有一个很好的印象。 三、企业的人员包括管理层人员都要让审核老师感受到企业很重视这次贯标活动，即使我们有做得不好的地方，如记录文件整理的不好，但态度一定要好，让审核老师觉得受到了重视； 知识产权管理手册上的知识产权目标和我们整理的年度知识产权目标和年度知识产权目标分解等是相对应的。下面智为铭略小编就企业知识产权贯标外审中知识产权小组的注意事项展开分析： 四、知识产权小组： 1、知识产权的职责是什么，由哪些人员组成； 2、一个完整的专利、软著或商标从申请到取得的一整套完整的资料； 3、企业的知识产权（包括专利、商标和软著）有很好的归纳整理，可以很方便的展示出来（最好能够做的很有规律，给审核老师展示讲解一下）； 4、审核老师需要什么文件，能够很配合的去整理出来等； 5、《合理化建议》、《合理化建议审批表》认真整理。

验厂中常见问题大集合

客户验厂中经常出现的问题 １、童工 1)没有童工补救程序（MS/TESCO/Jones）; 2)历史性童工，即入厂时还是童工，现在是未成年工或成年员工； 3)目前还是童工； 4)未成年工夜班工作或从事有毒有害工作岗位； 5)未成年工加班超过36小时（Jones）; 6)未成年工晚上加班（BCBG） ２、强迫劳工 1)工厂没有自愿加班政策（LIZ） 2)工厂有交押金规定； 3)工厂有扣押员工身份证； 4)强迫加班； 5)不接受员工辞职； 6)扣押工人工资。 ３、胁迫与骚扰 1)工厂搜身' 2)工厂没有建立无骚扰政策（Jones）； ４、无歧视 1)工厂没有建立无歧视政策(Jones) 2)同工不同酬； 3)性别歧视； 4)不招收１６至１８周岁的未成年工。 ５、工资7 H' R3 H2 H% G; i; F 1)工资支付低于当地最低基本工资； 2)月薪人员按照最低工资倍率而非本人月薪为基数计算； 3)件资员工加班费计算不足； 4)劳动合同上是件资工人但工资表显示月薪或时薪； 5)件资工人没有计算加班工资。 ６、工时 1)工时１天超８小时或１周超４０小时 2)加班时间超每月超３６小时； 3)工厂每年非旺季时６０小时/周超３５周，旺季时７２小时/周超１７周；（Disney要求） 4)每周工时不超52小时（MS 要求）； 5)没有每７天休１天； 6)综合加班计时工时中，员工每天加班３小时或以上 7)执行综合加班计时中，员工年度工时超2432小时（2000小时＋４３２小时）或半年度的综合加班计时超1216小时。（已作修改） ７、社会保险 1)工厂没有为员工购买全部５种保险且没有相关合格批文;) 2)工厂没有100%为员工购买工伤保险（Disney/Jones. ８、其它福利'

外审注意事项样本

外审检查总结 编制: 刘文昌 8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下, 到我项目部进行外审工作。 今年的外审工作事项, 作为我们项目部非常有幸, 机会实属来之不易, 而第一次接触外审对我们项目来说, 能很好的提高项目整体素质、提高管理水平, 对今后的工作至关重要。 审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中, 审核组经过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式, 与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈, 收集我项目质量管理体系运行情况的信息。 在此次审核中, 审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。 1.现场材料堆放整齐、分类码放

2．收发文台账齐全、整理细致 3.施工组织设计及各类专项方案齐全

4.贯标类资料齐全 检查过程中存在的问题:

1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具, 进场时未做验收及记录, 电动工具未定期做绝缘摇测; 2.有图纸会审记录, 未做图纸自审记录; 3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求, 合同中未能体现工程的质量目标; 4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品; 5.项目未编制汛情应急预案; 6. 《纠正预防措施记录表》能够一段时间内同一类问题填写一次, 没必要一个问题填一份, 一个问题写个整改通知单并有整改记录就能够了。 7. 危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制, 不要一味的套用以前的模板; 未建立环境检测检查记录台账, 未填写环境检测检查记录表; 8. 劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应, 中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期, 新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。 结束语: 经过此次外审, 我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方, 我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进, 积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件, 才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。 附: 外审注意事项

外商验厂的六个流程

外商1、验厂前会议：主要介绍此次验厂的目的、程序以及所需时间及注意事项。 2、验厂过程：查看数据、走工场所有区域及员工访谈和管理者访谈。 3、总结会议：总结此次验厂中所发现的问题并向工厂确认改善所需时间及方案。[1] 重点； 公司的合法性： 客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。 童工和未成年工： 客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。[2] 岐视： 客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。 工作时间： 公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。 劳动报酬： 平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。 惩戒性措施： 客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。 健康与安全：

公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。 反恐？ 对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。 种类编辑 一般有三种：人权验厂、反恐验厂、品质验厂。 人权验厂着重点是关于工厂的工资，考勤、福利方面 反恐验厂着重点是关于货物的流向的追溯及货物的存放安全条件等 品质验厂着重点是关于工厂生产质量体系的管理，整体的质量体系是否完善。 验厂的六个程序 一、首次会议 审核员进工厂后，首先会召开一个简短的首次会议。首次会议一般需要工厂厂长及负责生产、人事、工资和安全方面的主管和经理参加，如果可能的还会邀请工会代表参加。首次会议的目的在于了解工厂的基本情况，如厂房、仓库和宿舍的分布情况，介绍验厂的目的、验厂的方法和时间安排，提出需要审核的文件资料清单，解释工人面谈的方法和要求，回答工厂代表提出的问题等等。 二、现场检查 在首次会议后，审核员会根据分工进行现场检查。现场检查的范围包括生产车间、仓库、宿舍、饭堂、侧所、门卫及医务室等，主要关注工厂是否雇用童工或强迫劳动，检查安全、消防及环保状况，了解工厂生产运作情况。有些客户验厂还需要拍照存档。 审核员一般会在工人就餐时间安排检查工人饭堂，在工人午休时间检查工人宿舍，以了解更多真实情况。 三、文件审核 文件审核是客户验厂的一个重点。重要的文件记录包括工厂简介、营业执照、员工守册、厂规厂纪、招工登记资料、劳动合同、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训记录、会议记录、安全检查和演习记录等。一般客户都需检查全部人事资料，至少一年的工时及工资记录，审核员会核算工时工资记录的完整性和正确性，工资福利是否符合法规要求。文件审核还可以评估一个工厂的整体管理水平。 四、工人面谈 工人面谈是大多数客户验厂的必经程序，有些客户不安排工人面谈，也有些客户还要求工人面谈在工厂外或者非工作时间进行。工人面谈是审核员和工人代表的单独谈话，旨在了解工人的看法和体会，了解工厂的管理制度和运作情况，以便审核结果更加真实和完整。工人面谈一般以小组或者一对一的形式进行，不邀请工厂管理代表参加。工人代表一般由审核员亲自挑选，而不是由工厂指派。

外审时各部门需准备的主要资料

外审时各部门需准备的主要资料 管理层： 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况； 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有 效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 &培训计划及培训记录 9、员工体检记录； 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录； 工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结； 6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料） 7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告） 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录； 9、对办公区的日常安全检查记录； 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录（如有） 13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现） 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单 19、施工机具台账及维护保养记录 20、检测设备清单及校准证书

采购部工作流程 (2)

深圳市奔马电子科技有限公司 奔马字 [2018]0726001 号 采购部工作流程 一、部门类流程 1.工作计划表跟进（每日工作汇报汇报机制表格化） 为了跟踪和推进采购部部门各工作人员的业务跟进，部门每个人每日需做《工作计划表》； 每日17：30前将次日或近期内需要跟进的重要事项列进计划表中，发给部门负责人； 部门负责人统筹审核，同时将部门的工作计划一并列入《工作计划表中》，每日18：00前发送给吕总及部门各岗位工作人员。 《工作计划表》填写内容主要包括： （1）次日到货或未来几日需到货项目； （2）品质异常类； （3）样品进度； （4）退货处理；（5）新品跟进等等 2.采购订单下达流程：采购订单执行、管家婆操作、审批；(管家婆系统：采购作业指导、规范；系统外 订单流程图) 一.采购订单执行工作流程

流程内容 1．根据PMC 物料系统请购下达采购订单。 2．物料交期的控制。 3．材料市场行情的调查。 4．查证进料的品质和数量。 5．进料品质和数量异常的处理。 6．与供应商有关交期、交量等方面的沟通协调。 7. 结账对账付款安排及申请跟进。 二.采购单据流转流程 执行部门（采购、PMC ） 部门负责人 总经理 财务

. 三．管家婆系统采购订单操作工作流程 1.进入管家婆系统，打开采购订单 2.点击选单，弹出查询条件穿口，选好日期点击确定。 3.选择需要下单物料前打勾，点击选中。 4.输入对应单价、供应商、经办人、部门、收入仓库及订单号，点击保存。

四．交期跟进 1.采购订单下达后，跟进供应商24小时内必须回复交期，回复不了的，标记清楚持续跟进并反馈给PMC 及业务；供应商回复的交期满足不了要求的，反复与供应商直接对接人沟通，必要时与供应商处领导沟通得到更好的交期，得到的交期仍不能满足要求的，汇报给采购部负责人，部门负责人跟进沟通及反馈，以达到最好交期满足出货要求。 2.供应商回复的交期，采购员将交期跟进记录在订单明细表中，并每日跟进交货情况。对即将到达交期 的提前三天与供应商再次核实确定，有问题的跟进及反馈；已到交期未交货的，与供应商核实原因并跟进立即交货，异常的向部门领导反馈解决。 3.对回复交期供应商处因生产异常或物料异常不能按期交的，要求供应商有问题第一时间反馈，并沟通 协调解决。 4.供应商交货后及时对接仓库收取签收货物的送货单，并登记更新《订单明细表》中的已交数量，并按 供应商类别整理。 五．对帐及付款（采购拟制对帐单提供给财务内部结帐、结算） 1.每月月底采购员整理经仓库签收的送货单，与系统收货、退货记录核对，与订单跟进表核对，问题项 与仓库、供应商及财务核对并修正； 2.每月3号前将对账的应付明细及汇总表邮件发给财务、部门负责人、吕总； 3.每月3号前打印各供应商签字盖章的对账单交部门负责人及财务签字，以备作付款申请单使用，供应 商不能及时回传的，采购员先行将对账单打印签字，并交部门负责人签字交财务。 4.每月15号前做好各供应商的付款申请单，付款申请单填写及相关单据要求及注意事项： （1）正确填写供应商收款账号，必须是供应商盖有公章的收款资料账号，若供应商提出更改收款资料的，必须在收到资料后，电话与供应商负责人再次确认核实，方作按新的收款账号付款。 （2）月结付款申请单原始凭证附单要求：仓管员签收及仓库主管签字的送货单（含补货）、退货单，