16949考试复习资料
考试介绍
一、 考试情况
分五个部分，可以带 TS 标准和认可规则，不能带工具书和其他，可以带字典。
部分
内容
题目
时间
第一部分
TS16949 和认可规则
两个部分，分别共 20 题；
80 分合格，最多每门各允许错 4 个。
45 分钟
第二部分
核心工具
三个部分，分别共 20 题；
80 分合格，最多每门各允许错 4 个。
60 分钟
第三部分
一阶段和审核策划
共两个部分，好像分别 20 题（应用
题）；
容易出问题：以为 20 题结束；不知
道资料存在哪里。
时间紧，来不及做。
考分分布：9000、规则、核心工具、
过程方法、NC 管理
90 分钟
第四部分
二阶段审核
同上
90 分钟
第五部分
监督和复评审核
同上
90 分钟
二、 题型
全部的题型在学习资料中有。
知识部分考题基本为单选题，只需选一个，多选不了。
应用部分考题大部分为多选题。
应用部分的考题，许多为拖拽题，即从一大堆问题中，拖出符合的答案。
所有考题不需要自己写答案。
三、 模块
知识部分有 5 个模块。
‐TS16949，不难；
‐规则，不难；但规则需要熟记。
应用部分，难
‐TS16949 部分，难度不大，条款需要正确；
‐规则部分，难度有一些，主要是题目考虑面比较宽；
如 A：在监督审核时候，在慕尼黑工厂发现新产品从芝加哥迁移过来生产，问该产品过
程设计，但对方说是美国芝加哥负责，是否要
‐派另外审核员到芝加哥审核
‐不管，因为已经通过其他机构审核
‐调芝加哥过程设计资料过来审核
‐过程方法，难度大，主要是绩效内容；
‐核心工具，有难度，主要是核心工具的关联；
‐NC 关联，最难，如何找出合适的不符合项、如何关闭。
四、 （NC）不符合项管理
4.1 PRE‐STUDY: NC MANAGEMENT（预习：NC 管理）
Introduction:简介
The following pages give examples of the level of knowledge required. If you cannot answer all of
these sample questions below, it is recommended you do further prestudy prior to the training
course.
下面几页是要求知识水平的范例。如果你不能回答所有这些范例问题。建议您在培训之前进
行进一步的预习。
These questions are only examples and may not cover all the full body of the subject matter.
这些问题仅仅是范例并且不会涵盖整个专业。
IATF will not be able to provide any direct feedback to auditors on any questions related to the
pre‐study materials.
IATF 不会对有关预习题材料的任何问题对审核员进行直
接的回复。
Completing the questions is no guarantee of success in passing either the knowledge or
application exams, but the materials are intended to assist an auditor in preparation.
回答出这些问题并不能保证您顺利通过知识笔试或者应用笔试，这些资料旨在帮助审核员做
准备。
KNOWLEDGE 知识
Knowledge Requirements:知识要求
Understand the requirements of the Rules for achieving IATF recognition for nonconformity
management.
认识 IATF 的认可规则有关不符合项管理的要求。
1. Explain the difference between an audit finding and a non‐conformity.
解释审核发现和不符合之间的区别.
A：审核发现能根据审核准则指出符合或不符合。认可规则 5.9
2. Describe the 3 essential parts of a non‐conformity report.
描述不符合报告的 3 个重要部分。
A：声明、要求、客观证据。认可规则 5.9
3. What are the criteria for non‐conformity grading as major or minor?
评定不符合等级是严重还是一般的准则是什么？
A：认可规则的术语。考试中有不少判断严重和一般的情况。偏向于严重，但有时也会有一
般的，如某个内审员不具备资格是否是严重？
A major nonconformity is one or more of :
- the absence of or total breakdown of a system to meet an ISO/TS 16949:2002
requirement. A number of minor nonconformities against one requirement can represent a
total breakdown of the system and thus be considered a major nonconformity.
- any noncompliance that would result in the probable shipment of nonconforming product.
A condition that may result in the failure or materially reduce the usability of the products
or services for their intended purpose.
- a noncompliance that judgment and experience indicate is likely either to result in the
failure of the quality management system or to materially reduce its ability to assure
controlled processes and products.
A minor nonconformity is a failure to comply with ISO/TS 16949:2002 which based on
judgment and experience is not likely to result in the failure of the quality management
system or reduce its ability to assure controlled processes or products. It may be one of
the following :
- a failure in some part of the organization’s quality management system relative to
ISO/TS16949:2002.
- a single observed lapse in following one item of a company’s quality management
system
4. What is the difference between a non‐conformity and an opportunity for improvement (OFI)?
Think of some examples.
不符合和改进机会（OFI)的区别是什么？举几个例子。
A：改进计划的描述必须前提是满足要求和有效实施，如果描述的是不满足要求或未有效实
施就不能是 OFI。见认可规则的定义。
如公司的测量系统分析不是很充分，需要
进一步改进。（不是 OFI，应该是不符合的描述）
公司的测量系统分析被有效实施，建议还可以采用其他方法进行对比分析。（OFI）
考题中：有列出一大堆的描述，要求你将这些描述拖拽到 符合、不符合、改进机会（OFI）
栏内。
5. How do you communicate a non‐conformity to the auditee?
你如何与被审核方沟通不符合？
A：我未碰到该考题。
6. How do you proceed if the organization does not agree with the non‐conformity?
如果组织不同意不符合，你如何处理？
A：考试中有案例，在末次会议上，你宣布不符合项的时候，对方管理层提出对不符合的异
议，并提供附加信息，要求你或者评审附加信息或要求对认证机构提出申述。你该如何处理：
1. 不理他
2. 中断会议评审附加信息以确定是否撤销不符合
3. 告诉申述程序
4. 安排另外增加一个审核来跟踪附加信息
7. Why is it not possible to close a non‐conformity during the audit?
为什么在审核期间关闭不符合是不可能的？
A：认可规则要求。规则 5.9.
具体原因是要采取系统性的纠正措施。
8. Describe all the steps the organization should take while addressing a nonconformity (i.e. by
means of a Corrective Action Response).
描述组织处理不符合时，组织应进行哪些步骤（比如采取纠正措施）。
A：根据认可规则 5.11，要求客户确定根本原因，描述实施的具体的纠正（或称专门的纠正，
即对应特定事件的纠正） 和 系统纠正措施（注意是系统，这里有考点）。
可以仔细研究 2005 年 7 月IATF在北京关于不符合纠正措施的培训资料。
纠正措施的关键部分
1. Containment Action
2. Root Cause Analysis
3. Corrective Action
4. Preventive Action
5. Verification
纠正措施的薄弱部分
1. Problem Statement
2. Containment Action
3. Root Cause Analysis
4. Irreversible Corrective Action
5. Systemic Preventive Action
6. Verification
9. What is the maximum time available to close or 100% resolve a non‐conformity?
关闭或 100%解决一个不符合的最长有效时间是？
A：‐对于严重和一般不符合项要求 90 天内。（规则 5.11）
‐对于 OFI 不要求纠正措施或解决。
‐对于监督审核时候发现的严重不符合项，必须在现场审核结束后的 20 天内实施纠
正。（规则 6.8），但关闭时间也是 90 天。
这里有考题，主要是关于严重、一般、OFI 在多少天可以关闭的多重选择。
10. May nonconformities based on customer specific requirements be closed within 90 days even
if the customer allows more than 90 days?
以顾客特殊要求为基础的不符合是
否可以在 90 天内关闭，哪怕顾客允许超过 90 天？
A：如果顾客要求少于 90 天必须关闭，必须执行顾客要求。如果顾客允许大于 90 天，执行
IATF 的规则，即最多 90 天。（这是基于规则 5.11 的个人意见）
11. In what circumstances do you conduct an on‐site follow‐up audit?
在什么情况下你要执行现场的跟踪审核？
A：‐对于严重不符合，要求在 90 天内完成现场验证。（规则 5.11）
‐对于一般不符合，由机构根据现有认识和经验来决定是否要现场验证。
‐不进行现场验证的一般不符合项，都需要在下次审核时验证。
12. What are the criteria by which a non‐conformity may be considered 100% resolved? Think of
some examples.
评定一个不符合是否可以被认为是 100%解决的准则是什么？举几个例子。
A：定义见规则 5.11。关键是不符合已经遏制并有纠正措施计划。
有考题针对该考点。
13. How would you include corrective action follow‐up in the audit plan of a surveillance /
recertification audit?
你会如何把纠正措施跟踪包括在年度监审/换证审核的审核计划中？
A：规则 5.11 规定不进行现场验证的一般不符合必须在下次审核时候验证。
5.2.d，要求跟踪时间不包括在正常审核人日内。
有考题。‐基于过程方法，在审核到与不符合相关的过程时候，进行验证
‐集中一个时间验证
14. If a nonconformity is raised during a surveillance audit, does this automatically initiate the
decertification process?
如果监督审核期间发现了一个不符合，这是否会自动启动撤证程序？
A：是，规则的 6.8.
15. Is a customer complaint a nonconformity?
顾客抱怨是不符合吗？
A：有考题。应该具体问题分析。如果没有措施，或措施不够效果，则开出不符合。
考题似乎如顾客的投诉反映公司的采购过程可能有重大不符合，其他还有一些文控问题，请
根据情况给出不符合描述、要求、客观证据、或开 OFI。
本问题可以大家回忆一下。
APPLICATION 应用
Competence requirements:能力要求
. Within the context of a process‐based audit, the competence to apply the principles of
nonconformity management shall be demonstrated by
在以过程为基础的审核范畴中，对不符合管理的原理的应用能力应表现在：
. the ability to identify and prioritize nonconformities in a given audit situation
识别和优先化给定审核情景中的不符合的能力；
. the ability to report out to the organization via clearly formulated nonconformity reports,
including grading of nonconformities as major or minor
通过清楚正规的不符合报告向组织汇报的能力，包括将不符
合评为严重不符合或一般不符
合；
. the ability to verify the organization's response, meeting all requirements of corrective action
in order to resolve the nonconformity.
查证组织回复，满足纠正措施的所有要求以解决不符合的能力。
NC Scenario 1:不符合项场景 1：
You are conducting an audit in the production area. At press no. 4, you find a measurement
device which is listed in the control plan. There is no MSA available for this device. Enquiring
about the reason for this, you are told that there was not enough time to complete all the
required MSA. For this device, the MSA is scheduled to be done in the following week.
你在生产车间执行审核。在挤压 no.4，你发现了一个列在控制计划上的测量设备。该设备
没有可用的 MSA。当你问起原因，你被告知是因为没有足够的时间来完成所有需要的 MSA。
这个设备的 MSA 计划在下周完成。
A. Would you judge this to be a nonconformity?
你是否会将这件事判定为一个不符合？
A：是。
B. If yes, how would you formulate the nonconformity?
如果是，你将如何明确地描述该不符合？
A：考题采用拖拽的方式，将内容拖入对应的描述、要求和客观证据栏目。
7.6.1
C. Would this be a major or a minor nonconformity?
这将是一个严重不符合还是一般不符合？
A：这是一个比较难回答的。倾向于为一般不符合。因为感觉无证据表明对顾客的后果严重。
只是一个对标准要求的违反。
NC Scenario 2:不符合项场景 2：
You are auditing the internal audit process. During the verification of the qualification of internal
auditors, you notice that one of them is not fully qualified to the Ford customer‐specific
requirements. The auditor has not attended any training in core tools, but until now, he has only
conducted audits as a co‐auditor.
你正在对内部审核过程进行审核。在核查内部审核员的资格时，你注意到他们其中的一位不
是特别符合福特的顾客特殊要求。该审核员没有参加任何核心工具的培训，但是到目前为止，
他仅作为陪同审核员进行审核。
A：实际考试有这么一个类似考题。
A. Would you judge this to be a nonconformity?
你将把这件事判定为不符合吗？
A：考试时候，根据对几个不符合情况的比较，选择了这个不符合，但不是很大把握在于其
对客观证据的描述为，内审员没有具备 TS 标准的最低资格要求。
提供的条款是 8.2.2.5
描述是：组织的培训过程无效。
B. If yes, how would you formulate the nonconformity?
如果是，你将如何明确地描述该不符合？
C. Would this be a major or a minor nonconformity?
这将是一个严重不符合还是一般不符
合？
A：考试时候我打的是严重。
NC Scenario 3:不符合项场景 3：
You are auditing Management Review during the initial certification audit. The CEO is absent
because he is attending an important meeting with a key customer. The Financial Director
substitutes for him at the meeting.
During the verification of the Management Review minutes, you notice that in the last
Management Review, the CEO was absent, and the Financial Director came in his place.
你正在初次认证中对管理评审进行审核。CEO 因为与一位主要顾客参加重要会议而缺席。
财务总监代替他参加会议。
在检查管理评审的记录时，你注意到最后一次的管理评审 CEO 缺席，而财务总监代替他出
席。
A. Would you judge this to be a nonconformity?
你将把这件事判定为不符合吗？
A：是。
B. If yes, how would you formulate the nonconformity?
如果是，你将如何明确地描述该不符合？
A：管理评审无效。标准要求 5.6.1。最高管理者未参加上一次的管理评审。
C. Would this be a major or a minor nonconformity?
这将是一个严重不符合还是一般不符合？
A：一般。对顾客影响判断影响不大，不是管理评审没有做，所以不判断为体系要求的破坏。
NC Report statement 1:不符合项报告描述 1：
A Stage 1 Readiness Review report contains the following:
阶段 1 准备评审报告包括：
. Statement: The measurement equipment system is not effective.
描述：测量设备系统不是有效的。
. Requirement: ISO/TS 16949, 7.6.1 states that “… For every measurement equipment listed in
the control plan there is a MSA to be done …”
要求：ISO/TS 16949，7.6.1 描述到“...对于控制计划中列出的每一个测量设备都要进 MSA...”
. Objective Evidence: There is no MSA available for measurement device no.312 found at press
no. 4.
客观证据：在测量设备 Press No.4 的 No.312 没有发现可用的 MSA。
. Nonconformity: Major Nonconformity
不符合： 严重不符合项
Do you have any concerns regarding this nonconformity?
你对该不符合有什么考虑？
A：一阶段不开不符合项，本例应该开 AOC 关注区域。
NC Report statement 2:不符合项报告描述 2：
A Stage 2 Site Audit report includes the following nonconformity report:
阶段 2 现场审核报告包括以下不符合报告:
. Statement: The measurement equipment system is not effective.
描述：测量设备系统不是有效的。
. Requirement: ISO/TS 16949, 7.6.1 states that “… For every measurement equipment listed in
the control plan there is a MSA to be done …”
要求：ISO/TS 16949, 7.6.1 中“... 对于控制计划中的所有测量设备要求都要做 MSA...”
. Objective Evidence: There is no MSA availa
ble for measurement device no.312 found at press
no. 4.
客观证据：在 press no.4 发现测量设备 no.312 没有可用的 MSA。
. Nonconformity: Minor Nonconformity
不符合项：一般不符合项
Do you have any concerns regarding this nonconformity?
你对该不符合有什么考虑？
A：描述有问题，应该不是测量设备系统无效，而是测量系统分析过程无效，或测量设备管
理无效。
不符合程度似乎应该是一般。无证据表明大量测量系统未做 MSA，或该设备影响
到不合格产品交付等。
NC Report statement 3:不符合项报告描述 3：
A Stage 2 Site Audit report includes the following nonconformity report:
阶段 2 现场审核报告包括以下不符合报告:
. Statement: The integration of customer requirements is not functioning properly.
描述：对顾客要求的整合没有适当运行。
. Requirement: ISO/TS 16949, 7.2.3 states that “The organization shall determine and
implement effective arrangements for communication with customers …”
要求：ISO/TS 16949, 7.2.3 描述到“组织应确定并实施与顾客沟通的有效安排...”
. Objective Evidence: Ford customer‐specific requirement 4.39, training of internal auditors, is
not respected completely.
客观证据：对内审员的培训没有完全尊重到福特顾客特殊要求 4.39。
. Nonconformity: Major Nonconformity
不符合项：重大不符合项
Do you have any concerns regarding this nonconformity?
你对该不符合有什么考虑？
A：考试的案例给出的一个选择的 Statement 应该是：培训过程无效。
要求为 8.2.2.5
描述为：内审员不满足 TS 要求的最低资格。
似乎存在可能：客户要求没有展开到相关的资格要求中，似乎有 4.2.3 关于文件控制要
求。
本例中，客观证据充分，要求似乎应该是 4.2.3 还是 8.2.2.5 或 6.2.2。
不符合应该是一般不符合。
CAR Example:纠正措施例子
As a corrective action response (CAR) to the last nonconformity (example 3), you receive the
following statement from the organization two weeks after the audit:
审核后的两周，您从组织接到以下的回复作为对于上次不符合（例 3）的纠正措施回应（CAR）：
"The MSA for measurement device no. 312 used at press no. 4 has been completed. Report
enclosed. No further action required as the plan for completing all MSA’s for equipment listed in
the control plan was shown to the auditor during the audit."
“用于冲压 No 4 的测量装置 no.32 的 MSA 已经完成。审核期间给审核员看过的控制计划
中所列设备的所有 MSA 的计划，不需要进一步的措施。”
1. Would this be acceptable as corrective action to the nonconformity raised?
所提出不符合的纠正措施是否可以接受？
A：不可以接受。只有纠正，没有针对根本原因的系统纠正措施。
2. How would you verify that corrective action is effective in this case?
您如何验证此纠正措施在本案中是有效的？
A：需验证系统上什么问题造成该设备没有进行 MSA 但是可以被使用，如何让系统来防止不
进行 MSA 而进入生产不再发生。
3. In retrospect, should the nonconformity have been formulated differently in order to achieve a
more system‐oriented response from the organization?
检讨过去，该不符合是否应换种方法描述，以便从组织得到更系统的回复？
A：回到前面的案例，描述应该改为：制造过程策划过程未能有效确保生产使用合适的测量
系统。
复评的不符合项要在多久内关闭？
不是 90 天，而是要保证在认证周期结束前完成纠正措施验证。
记住以下例子：
练习：
（除标准要求）
（all）
（1，2）
（124）
如何开不符合项？（见 NC 管理模块第 2 部分 quiz 2）
是否培训过程？
另外一个选择：
OFI
纠正措施
（14）
（235）
（除最后两个不选）
纠正措施评价
注意：从系统问题角度识别不符合
（24）切中体系问题。
跟进审核问题（包括现场跟踪审核，认可规则对监督中的严重不符合项要求现场验证）
关闭不符合项
（34）
（3）
认证决定
监督审核过程
再认证
认证过程的 NC 管理
(3)
(1345)
(1234)
(14)
(3)
(1234) (1)
处理顾客投诉
（2） （1234）
（3）（4）
（13）
案例
审核线索（非常难）
不符合项报告（难）
验证纠正措施（难）
五、过程方法审核模块
覆盖整个审核过程
认证范围：是个难点，该确认哪些范围。
其他见过程方法模块案例。
六、核心工具审核
资料 1，顾客
特殊要求
组织必须在材料的寿命用间保留被批准的变更申请。初次装运新的或更改的树料将需要标示
变更层直到Allied Inc 通知已经清除供应链中的所有作废材料。
Systems Inc 申请的变更要求应及时反映给买方。对产品和包装的变更申请的回复必须在10
个营业日内得到评审并回复。
This requirement includes changes to part design , material, sub-tier supplier,
manufacturing location or process. (Reference SAE 3423, current edition)
此要求包括对零部件设计、材料、分层供应商、制造场地或过程的变更(参考AIAG PPAP ，
当前版本)。
All proposed changes including but not limited to design , process, component,
packaging, component suppliers, or facilities , and site changes including supplier
proprietary designs shall be submitted to Allied Inc for approval and obtain
concurrence on effect on the part fit , form , function , finish , and durability
prior to implementation
所有提议的变更包括但不限于包括设计、过程、零部件、包装、零部件供应商、设施或设施
和现场变更，包括供应商负责的设计必须提交给Systems Inc 以便在实
资料 2，控制计划
资料 3，图纸
资料 4，DFMEA
资料 5，PFMEA
资料 6，绩效
资料 7，组织机构图
资料 8，流程图
资料 9，SPC
核心工具考题：
（相反条件：只考虑下压，没有考虑用户搬升汽车盖的失效模式）
七、其他注意事项
例题
1、按 3rd 规则，如果原来确定的监督审核频次是 9 个月，第一次监督前，企业因生产原因
提出更改为年度监督（12 个月）是否可以？
应该不行。 见认可规则的 5.1.1"监督审核应根据表 5.1，从初次第二阶段审核的最后一天，
或者从再认证审核的最后一天开始计划。监督间隔一旦建立，就应在 3 年的审核周期内保持
“。
2、1 阶段审核时，管理评审和内审不符合项是否必须关闭，是否需追踪纠正措施？汽车产
品是否可以包括在 TS 认证范围之外？
规则 6.5 要求，一阶段审核必须要组织提供完整周期的内审及之后的管理评审，那么
内审的不符合项目必须关闭才是完整的内审。管理评审没有这个要求，可不需要关闭。
3、不是推崇 16949 顾客的汽车产品，不强制要求列入审核范围。考试的案例有一个是 GM，
所以他的产品必须列入范围。另外一个不是核心顾客的产品，取决于顾客是否要求其 16949
认证，如果要求，就必须列入（好像考题中是顾客要求其认证的）。
4、翻译问题：
在认可规范的一道题中，关于认证范围是否应 包括越野车的顾客提供产品，这个越野车的
英文应关注，之前在学习模块中，有将“off road”车翻译成越野车，其实这应该翻译不在
公路用车，是不能包括在认证范围内的。
5、顾客提出严重投诉,一阶段是否判未准备好?
6、 组织情况：在德国 A 地的组织，包括汽车产品和越野车设计，和电子产品设计，本地
有工厂，总部在美国 B 地，包括采购职能，美国 C 地有个工厂，生产越野车。在波兰 D 地
有个排序工厂，将德国生产的产品排序后送给汽车客户。D 地方还有仓储。在中国 E 地有电
子产品生产。
波兰有两班，中国有三班。各地人数清楚。
认证情况：美国已经认证。欧洲为 ISO 认证。新认证机构为整合整个认证，与原认证
机构不同。
具体可以参考学习资料的过程方法模块中的案例，但案例不同，更复杂。
7、提供产品问题或绩效不好，可以往不合格上靠。如顾客投诉、产品退货率大。有一个产
品，目前出现顾客投诉，采取了临时措施（100%检验），现场有防错，防错装置的仪器控制
存在些问题等等。
8、
资料：乌龟图，手册，PPAP。
问题涉及：人日，审核范围，计划，一阶段审核，二阶段，监督，复评。
一阶段审核：提供乌龟图等全套申请资料，针对资料提出问题：
－过程描述如何
－是否准备好，包括有内审问题、管理评审、纠正措施。
9、关于资料：在 resource 里面，可以打开后最小化，节约时间