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SA8000-2014社会责任运行风险评估表

《等级保护、风险评估、安全测评三者的内在联系及实施建议》

等级保护、风险评估、安全测评三者的内在联系及实施建议赵瑞颖前言自《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》1出台后，等级保护、风险评估、系统安全测评（或称系统安全评估，简称安全测评）都是当前国家信息安全保障体系建设中的热点话题。本文从这三者的基本概念和工作背景出发，分析了三者相互之间的内在联系和区别并作了基本判断。本文还结合信息系统的开发生命周期模型（简称SDLC），本着“谁主管谁负责、谁运行谁负责”的原则，从发起实施主体的角度给出了三者在SDLC 过程中的实施建议。一、三者的基本概念和工作背景 A、等级保护基本概念：信息安全等级保护是指对国家秘密信息、法人和其他组织和公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息的信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中使用的安全产品实行按等级管理，对信息系统中发生的信息安全事件等等级响应、处置。这里所指的信息系统，是指由计算机及其相关和配套的设备、设施构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行存储、传输、处理的系统或者网络；信息是指在信息系统中存储、传输、处理的数字化信息。工作背景：1994年国务院颁布的《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》2规定：计算机信息系统实行安全等级保护，安全等级的划分标准和安全等级保护的具体办法，由公安部会同有关部门制定。1999年公安部组织起草了《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（GB 17859-1999），规定了计算机信息系统安全保护能力的五个等级，即：第一级：用户自主保护级；第二级：系统审计保护级；第三级：安全标记保护级；第四级:结构化保护级；第五级：访问验证保护级。GB17859中的分级是一种技术的分级，即对系统客观上具备的安全保护技术能力等级的划分。2002年7月18日，公安部在GB17859的基础上，又发布实施五个GA新标准，分别是：GA/T 387-2002《计算机信息系统安全等级保护网络技术要求》、GA 388-2002 《计算机信息系统安全等级保护操作系统技术要求》、GA/T 389-2002《计算机信息系统安全等级保护数据库管理系统技术要求》、GA/T 390-2002《计算机信息系统安全等级保护通用技术要求》、GA 391-2002 《计算机信息系统安全等级保护管理要求》。这些标准是我国计算机信息系统安全保护等级系列标准的一部分。《关于信息安全等级保护工作的实施意见的通知》3（简称66号文）将信息和信息系统的安全保护等级划分为五级，即：第一级：自主保护级；第二级：指导保护级；第三级：监督保护级；第四级：强制保护级；第五级：专控保护级。特别强调的是：66号文中的分级主要是从信息和信息系统的业务重要性及遭受破坏后的影响出发的，是系统从应用需求出发必须纳入的安全业务等级，而不是GB17859中定义的系统已具备的安全技术等级。 B、风险评估基本概念：信息安全风险评估是参照风险评估标准和管理规范，对信息系统的资产价值、潜在威胁、薄弱环节、已采取的防护措施等进行分析，判断安全事件发生的概率以及可能造成的损失，提出风险管理措施的过程。工作背景：风险评估不是一个新概念，金融、电子商务等许多领域都有风险及风险评估需求的存在。当风险评估应用于IT领域时，就是对信息安全的风险评估。国内这几年对信

等级保护、风险评估和安全测评三者之间的区别与联系

等级保护、风险评估和安全测评三者之间的区别与联系刚接触安全测试这项工作的时候，对等级保护、风险评估和安全测评三者之间的联系很不清楚，常常会弄混淆。幸得有这样一篇文章，详细介绍了三者的概念区别以及联系，澄清了他们之间的关系。好文章不敢独享，特在此和大家一起分享。一、三者的基本概念和工作背景 A、等级保护基本概念：信息安全等级保护是指对国家秘密信息、法人和其他组织和公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息的信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中使用的安全产品实行按等级管理，对信息系统中发生的信息安全事件等等级响应、处置。这里所指的信息系统，是指由计算机及其相关和配套的设备、设施构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行存储、传输、处理的系统或者网络；信息是指在信息系统中存储、传输、处理的数字化信息。工作背景：1994年国务院颁布的《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》2规定：计算机信息系统实行安全等级保护，安全等级的划分标准和安全等级保护的具体办法，由公安部会同有关部门制定。1999年公安部组织起草了《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（GB 17859-1999），规定了计算机信息系统安全保护能力的五个等级，即：第一级：用户自主保护级；第二级：系统审计保护级；第三级：安全标记保护级；第四级:结构化保护级；第五级：访问验证保护级。GB17859中的分级是一种技术的分级，即对系统客观上具备的安全保护技术能力等级的划分。2002年7月18日，公安部在GB17859的基础上，又发布实施五个GA新标准，分别是：GA/T 387-2002《计算机信息系统安全等级保护网络技术要求》、GA 388-2002 《计算机信息系统安全等级保护操作系统技术要求》、GA/T 389-2002《计算机信息系统安全等级保护数据库管理系统技术要求》、GA/T 390-2002《计算机信息系统安全等级保护通用技术要求》、GA 391-2002 《计算机信息系统安全等级保护管理要求》。这些标准是我国计算机信息系统安全保护等级系列标准的一部分。《关于信息安全等级保护工作的实施意见的通知》3（简称66号文）将信息和信息系统的安全保护等级划分为五级，即：第一级：自主保护级；第二级：指导保护级；第三级：监督保护级；第四级：强制保护级；第五级：专控保护级。特别强调的是：66号文中的分级主要是从信息和信息系统的业务重要性及遭受破坏后的影响出发的，是系统从应用需求出发必须纳入的安全业务等级，而不是GB17859中定义的系统已具备的安全技术等级。

物料供应商风险评估报告

物料供应商风险评估报告文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-

【最新资料，WORD文档，可编辑修改】目录 1、概述 2、目的 3、风险评估 3.1、风险识别 3.2、风险评价 3.3、风险评价 4、风险等级确认 5、风险控制 6、结论 1、概述： 1.1、供应商评估是保证物料采购的关键过程，通过对物料供应商的资质文件审核、供应商GMP法规的执行情况、质量风险管理体系、人员、设施设备、投诉、调查、变更管理、与企业沟通、环保健康安全、运输管理等一系列过程控制；是保证物料进厂合格的管理过程，是有效降低物料采购风险的控制方法。 1.2、根据物料对产品质量影响风险程度，结合公司产品确定物料的安全级别，其A级物料如下：对直接影响药品质量的主要原辅料，经风险分析后定为A级。原料有氯化钠、葡萄糖、甲硝唑、XXXX、XXXX、氟罗沙星、XXXX、XXX、中药材及中药饮片。

辅料有盐酸、氢氧化钠、乳酸、枸橼酸、依地酸钙钠、盐酸半胱氨酸、焦亚硫酸钠、磷酸二氢钠、磷酸氢二钠、空心胶囊、硬脂酸镁、药用糊精、药用淀粉、蔗糖、滑石粉、微晶纤维素、包衣粉。 2、目的：建立A级物料供应商存在和可能发生的风险进行评估，确定风险等级；并采取措施将风险控制在可接受范围内。 3、物料供应商风险评估： 3.1、风险识别： A级物料是影响产品质量的关键物料，其物料供应商存在的风险程度直接影响物料产品质量风险程度。是物料供应商风险评估的重点。根据对物料产品的质量影响情况和其他风险影响分析物料供应供应商可能存在的风险点如下： 3.2、对物料供应供应商风险点进行分析，以上风险点存在风险因素： 3.3、风险分析：用定量分级RPN风险优先数量等级判定（危害 :存在风险项目较多，并且不能有效控制风险，从而影响其物料质量，最终影响到我公司产品的质量。）用数值范围表示高，中，低等级的风险

作业危害辨识与风险评估方法

作业危害辨识与风险评估方法 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 1.2规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 3.定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法 4.1区域内部风险评估区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下：4.1.1工种：是生产活动中专业作业活动的分类。 4.1.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。 4.1.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。 4.1.4危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备和企业形象的危害的具体称谓。危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“压力不足的车胎”、“有尖角的设备”等。 4.1.5危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。 4.1.6危害及有关信息描述：对辨识出的危害，在本单位范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方？有多少？什么时间会涉及到？该危害的可能重量、强度、长度等如何？

风险评估管理制度

安全风险评估和控制管理制度 1目的为对公司作业活动和服务过程中的危险、危害因素进行辨识和风险评估，以确定重大危险源，进而为风险控制提供依据，以实现安全管理标准化，特制订本制度 2 适用范围适用于公司作业活动和服务全过程中风险因素的识别、评价、控制与管理。 3 支持/相关文件 3.1 水利水电工程施工安全管理导则（SL721-2015） 3.2 水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则（DLT 5274-2012) 4 职责和权限 4.1 各职能部门负责识别、评价、控制和管理与本部门相关的风险因素，确定重大风险源，制定对风险因素的控制办法。 4.2 各项目部负责识别、评价、控制和管理与本单位相关的风险因素，确定重大风险源，制定对风险因素的控制办法。 4.3 各职能部门、各项目部应根据施工进展，对危险源实施动态的辨识、评价和控制。 4.4 本制度由公司安全质量环保部负责编制、修订、解释，部门负责人审核、常务副总经理批准。 5 定义重大危险源根据可能造成的人员伤亡数量和财产损失情况进行分级，可以按下标准分为4级： 5.1 一级重大危险源：是指可能造成30 人以上（含30 人）死亡，或者100 人以上（含 100 人）重伤，或者造成1亿元以上直接经济损失的危险源。 5.2 二级重大危险源：是指可能造成10 人～29 人死亡，或者50 人～99 人重伤，或者造成5000 万元以上1亿元以下直接经济损失的危险源。 5.3 三级重大危险源：是指可能造成3人～9 人死亡，或者10 人～49 人重伤，或者造成1000 万元以上5000 万元以下直接经济损失的危险源。 5.4 四级重大危险源：是指可能造成3人以下死亡，或者10 人以下重伤，或者造成1000 万元以下直接经济损失的危险源。 6 程序 6.1 工作步骤 6.1.1 选择活动、过程和服务 6.1.2 进行活动、过程和服务中危险源的识别。 6.1.3 进行危险源的定性和定量评价。

信息安全等级保护与风险评估

信息安全等级保护与风险评估信息安全等级保护是指对存储、传输、处理信息的信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中使用的安全产品实行按等级管理，对信息系统中发生的信息安全事件分等级进行响应、处置。等级保护的核心是对信息系统特别是对业务应用系统安全分等级、按标准进行建设、管理和监督。国家对信息安全等级保护工作运用法律和技术规范逐级加强监管力度。突出重点，保障重要信息资源和重要信息系统的安全。等级保护基本要求的内容分技术和管理两大部分，其中技术部分分为：物理安全、网络安全、主机安全、应用安全和数据安全及备份恢复等5大类，管理部分分为：安全管理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理和系统运维管理等5大类。按照《计算机信息系统安全保护等级划分准则》规定的规定，我国实行五级信息安全等级保护。第一级：用户自主保护级;第二级：系统审计保护级;第三级：安全标记保护级;第四级：结构化保护级;第五级：访问验证保护级。由公安部、国家保密局、国家密码管理委员会办公室、国务院信息化工作办公室联合发出的66号文《关于信息安全等级保护工作的实施意见的通知》将信息和信息系统的安全保护等级划分为五级，即：第一级：自主保护级;第二级：指导保护级;第三级：监督保护级;第四级：强制保护级;第五级：专控保护级。 66号文中的分级主要是从信息和信息系统的业务重要性及遭受破坏后的影响出发的，是系统从应用需求出发必须纳入的安全业务等级，而不是GB17859中定义的安全技术等级。风险评估就是量化评判安全事件带来的影响或损失的可能程度。从信息安全的角度来讲，风险评估是对信息资产所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用所带来风险的可能性的评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定信息安全需求的一个重要途径，属于组织信息安全管理体系策划的过程。风险评估的主要任务包括： 1)识别组织面临的各种风险; 2)评估风险概率和可能带来的负面影响;

作业危害辨识与风险评估方法

作业危害辨识与风险评估方法 1.目的为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 3.定义危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法区域内部风险评估区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下：工种：是生产活动中专业作业活动的分类。作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备和企业形象的危害的具体称谓。危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“压力不足的车胎”、“有尖角的设备”等。危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。危害及有关信息描述：对辨识出的危害，在本单位范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方有多少什么时间会涉及到该危害的可能重量、强度、长度等如何风险描述：现存危害可能引起风险的具体信息，即危害转化为风险导致后果的过程/描述清楚事故发展的一个序列。后果描述包括：人身伤残（列明可能的人体伤、残部位）、人身死亡（列明可能的死亡人数）、设备损坏（列明可能损坏的设备或部件）、事故/事件（列明可能的设备事故，包括特大、重大、较大和一般事故，是否中断安全记录等）、健康受损（列明涉及到人员的生理和心理上的可能影响）、环境污染/破坏（列明污染/破坏的环境区域和范围）。

公司断路作业风险评估报告

公司断路作业风险评估报告一、评估目的公司充分运用科学的危害辨识及危险评价方法和评价准则，对公司断路作业过程中的各种危险有害因素严格控制，避免因预先性防范措施不力而导致路面下各种不明电缆、管道等出现破坏、机械损害等恶性事故的出现。根据选择有效地评价辨识，针对辨识出的结果，分别及时采取了针对性、可操作性强的预防性控制措施，从而消除、减免了对设备危害和影响，降低作业风险，以实现施工过程安全顺利进行。二、评估范围公司范围内的各种地面、地下、路况断路作业。三、评估依据 1 公司断路作业安全操作规程； 2 行业的设计规范和技术标准; 3 企业的管理标准和技术标准; 4 合同书、任务书、公司目标中规定的内容； 5 本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料四、评估方法主要采用安全检查表（SCL）、预危险性分析（PHA）、工作危害分析（JHA）等安全评价方法为主对现有的风险进行辨识和评价分析。五、评估人员：风险评价组成员六、评估时间：七、评估结果针对本年度对断路作业过程前进行了严谨的预防性分析判断，将有进行断路作业前的各种危险有害因素进行了符合性评价，将断路前依据该区域的地下状况或向基建部门或公司档案室索取施工图纸，进行了解地下管道、电力光缆等危及施工安全的作业。通过这些事先预防性措施，极大避免了因未将应有的不明设施考虑欠周全而出现意外伤害。在各单位（部门）的干部员工的齐心协力努力配合下，安全处和各单位全体安全管理评价人员平时现场督察，对公司各需断路路段要进行断路的作业过程中的危险有害因素进行了系统危害(环境因素)辨识和危险评价。通过现场监督检查及日常的调查询问，运用科学的评价方法完成5项断路作业活动中的评价。

企业风险评估报告范文

企业年度风险评估报告为进一步深入了解并掌握企业的发展现状和加强企业风险管理，找出企业在运营管理中存在的薄弱环节，增加公司的风险控制水平，董事会办公室与法务部共同组建企业风险评估小组，对00 度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。一、企业基本情况 1、公司名称：XXXX 2、公司地址：XXXX 3、企业经营范围：XXXX。 4、公司股权架构： 5、风险管理组织架构： 00 度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，

由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图：二、企业风险评估情况 1、组织架构公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求经过业务流程与规章制度进行了规范。公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免经过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部经过经

理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。 2、发展战略公司经过第3届董事会第21次会议决议，经过表决成立了战略委员会，并审议经过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。 3、人力资源公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司经过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。 4、社会责任公司经过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的管理水平，在制订详细的质量管理制度与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企业管理理念。公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。

等级保护安全风险评估报告模版范本

等级保护安全风险评估报告模版

附件：信息安全等级保护风险评估报告格式项目名称：项目建设单位：风险评估单位：年月日

目录一、风险评估项目概述 ............................................... 错误!未定义书签。 1.1工程项目概况......................................................... 错误!未定义书签。 1.1.1 建设项目基本信息............................................ 错误!未定义书签。 1.1.2 建设单位基本信息............................................ 错误!未定义书签。 1.1.3承建单位基本信息 ........................................... 错误!未定义书签。 1.2风险评估实施单位基本情况 ................................. 错误!未定义书签。二、风险评估活动概述 ............................................... 错误!未定义书签。 2.1风险评估工作组织管理 ......................................... 错误!未定义书签。 2.2风险评估工作过程................................................. 错误!未定义书签。 2.3依据的技术标准及相关法规文件 ......................... 错误!未定义书签。 2.4保障与限制条件..................................................... 错误!未定义书签。三、评估对象 .............................................................. 错误!未定义书签。 3.1评估对象构成与定级 ............................................. 错误!未定义书签。 3.1.1 网络结构 ........................................................... 错误!未定义书签。 3.1.2 业务应用 ........................................................... 错误!未定义书签。 3.1.3 子系统构成及定级............................................ 错误!未定义书签。 3.2评估对象等级保护措施 ......................................... 错误!未定义书签。 3.2.1XX子系统的等级保护措施 .............................. 错误!未定义书签。 3.2.2子系统N的等级保护措施............................... 错误!未定义书签。

供应商风险评估方案报告

目的确认供应商审计的围及程度，识别供应商及物料采购选择质量风险，对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及时更换供应商提供依据。围公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的围，重点是评估供应商的质量管理体系和所采购物料的风险等级。责任质量管理部、供销部容 1供应商风险评估：包括质量保证能力评估、供货历史评估、维护性评估。 2采购物料风险评估：分为关键性物料、影响产品质量物料、不影响产品质量物料等三级质量风险评估。 3风险评估小组组员及职责

4风险评估程序风险管理工具启动质量风险管理

5 供应商质量风险评估项目、风险分析原则及标准：一、项目确定原则： 1.供应商系统设计性能检测项目 2.生产工艺设计储存条件对系统的要求 3.《洁净厂房设计规》GB50073-2001 4. 《药品生产质量管理规》2010版二、评估标准：根据我公司生产所用的供应商，对供应商相关资质、机构与人员、厂房和设施设备、物料管理、生产管理、质量管理、运输与交货七个重点项目用帕累托图分析法进行分析。分析供应商所存在的问题，分为3类，A类属于关键问题，累计分数在0～80%；B类问题属于次要问题，累计分数在80%～90%；C类问题属于一般问题，累计分数在90%～100%。年月日至年月日，风险评估小组人员对供应商系统按照重点项目进行风险评估，各关键要素的风险分析，评估及结果见下表：评分标准 0分-------- 未有文件 ; 1分 -------- 手写的程序或文件(未受控) ; 2 分-------- 不足夠,需要改善 ; 3 分-------- 备注，需要关注； 4分-------------- 满意； N/A ------------- 不适用. 风险评估表

新版供应商风险评估.pdf

供应商风险评估的步骤供应商风险评估与管理的步骤如下。 1.制定供应商风险评估表评估供应商风险，首先要制定供应商风险评估表，如表1所示。表1 供应商风险评估表内容标准评分供应商规模是否少于200人是:1分否:0分资本额是否少于500万元人民币是:1分否:0分是否为全球500强企业是:1分否:0分供应商的环保管理体系是否设有化学分析实验室是:1分否:0分是否通过ISO14000环境管理体系认证是:1分否:0分环保意识是否强烈是:1分

否:0分生产物料是否含有有毒物质是:1分否:0分废物排放量是否达标是:1分否:0分资源利用效率是否较高是:1分否:0分供应商的物料风险控制能力高危物料存在的数目是否巨大是:1分否:0分高危物料的控制情况是否良好是:1分否:0分供应商的环保物料检测结果是否达标是:1分否:0分过去5年中是否由于物料而发生生产事故是:1分否:0分供应商的生产控制系统有无产品设计部门是:1分否:0分是否跟踪客户抱怨是:1分否:0分

是:1分投产前供应商是否通过生产件批准程序(PPAP) 否:0分是:1分是否取得QC080000认证否:0分是:1分是否有证据显示生产控制能力在不断提高否:0分是:1分客户与供应商是否有明确的沟通方式否:0分是:1分是否有证据显示平衡了生产时间和制造的"JIT" 否:0分是:1分过去两年是否发生客户投诉事件否:0分是:1分是否有文件化的程序来控制、校准和保养检验、测量和试验设备否:0分是:1分对合格品、返工、报废品是否有专用的箱子隔离否:0分是:1分有无产品追溯否:0分是否适当标识有疑问的物料是:1分

物料供应商风险评估报告

物料供应商风险评估报告 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

【最新资料，WORD文档，可编辑修改】目录 1、概述 2、目的 3、风险评估、风险识别、风险评价、风险评价 4、风险等级确认 5、风险控制 6、结论 1、概述：

、供应商评估是保证物料采购的关键过程，通过对物料供应商的资质文件审核、供应商GMP法规的执行情况、质量风险管理体系、人员、设施设备、投诉、调查、变更管理、与企业沟通、环保健康安全、运输管理等一系列过程控制；是保证物料进厂合格的管理过程，是有效降低物料采购风险的控制方法。、根据物料对产品质量影响风险程度，结合公司产品确定物料的安全级别，其A级物料如下：对直接影响药品质量的主要原辅料，经风险分析后定为A级。原料有氯化钠、葡萄糖、甲硝唑、XXXX、XXXX、氟罗沙星、XXXX、XXX、中药材及中药饮片。辅料有盐酸、氢氧化钠、乳酸、枸橼酸、依地酸钙钠、盐酸半胱氨酸、焦亚硫酸钠、磷酸二氢钠、磷酸氢二钠、空心胶囊、硬脂酸镁、药用糊精、药用淀粉、蔗糖、滑石粉、微晶纤维素、包衣粉。 2、目的：建立A级物料供应商存在和可能发生的风险进行评估，确定风险等级；并采取措施将风险控制在可接受范围内。 3、物料供应商风险评估：、风险识别： A级物料是影响产品质量的关键物料，其物料供应商存在的风险程度直接影响物料产品质量风险程度。是物料供应商风险评估的重点。

根据对物料产品的质量影响情况和其他风险影响分析物料供应供应商可能存在的风险点如下：、政策法规、产品质量、对物料供应供应商风险点进行分析，以上风险点存在风险因素：、政策法规影响的风险因素、资质批准文件、产品质量标准、经营授权书、产品质量影响的风险因素、人员与机构、厂房和设施、设备、物料管理、生产管理、质量控制管理、产品包装与运输、质量管理体系

等级保护和分级保护

1等级保护FAQ3 什么是等级保护、有什么用？3 信息安全等级保护制度的意义与作用？3 等级保护与分级保护各分为几个等级，对应关系是什么？3 等级保护的重要信息系统（8+2）有哪些？4 等级保护的主管部门是谁？4 国家密码管理部门在等级保护/分级保护工作中的职责是什么？4 等级保护的政策依据是哪个文件？4 公安机关对等级保护的管理模式是什么，等级保护定级到哪里备案？5 等级保护是否是强制性的，可以不做吗？5 等级保护的主要标准有哪些，是否已发布为正式的国家标准？5 哪些单位可以做等级保护的测评？6 做了等级测评之后，是否会给发合格证书？6 是否只是在政府行业实行？企业是否也在等级保护和分级保护范畴之内？6等级保护检查的责任单位是谁？7 2分级保护FAQ7 分级保护是什么？7 分级保护的主管部门是谁？7 分级保护定级到哪里备案？7 分级保护的政策依据是哪个文件？7 分级保护与等级保护的适用对象分别是什么？7 分级保护有关信息安全的标准相互关系是什么？8 分级保护与等级保护的定级依据有何区别？8 分级保护的建设依据、方案设计、测评分别依据哪些标准？8 分级保护设计方案是否需要经过评审和审批，谁来评审和审批？8 涉密信息系统投入使用前，是否需要经过审批，由谁来审批？8 分级保护系统测评的作用是什么，是否必须做？9 哪些单位可以做分级保护的测评，有什么资质要求？9 分级保护对涉密系统中使用的安全保密产品有哪些要求？9 涉密系统分级保护多长时间需进行一次安全保密检查？9

各级保密局与各单位保密办的关系是什么？10 分级保护的系统集成对厂商的资质有什么要求？10 分级保护的安全建设是否必须监理，对监理资质有什么要求？10 分级保护的哪些具体工作对厂商有单项资质的要求？10 3综合问题11 等保与分保的本质区别是什么？11 等保与分保各有几种级别？11 等级保护/分级保护什么区别哪些部门在管理，怎么做？11 企业出现泄密事件上报那些单位？11 等保定级备案是依据单位还是系统？12 风险评估和等级保护的关系？12 方案设计阶段及实施前是否需要报批？12 对于等保中产品使用及密码产品是否有要求？12 等级保护/分级保护FAQ 1 等级保护FAQ 什么是等级保护、有什么用？【解释】是我国实施信息安全管理的一项法定制度，1994年147号令、2003年27号文件、2004年6 6号文件都有明确规定，信息系统安全实施等级化保护和等级化管理。等级化管理是一种普遍适用的管理方法，是适用于我国当前实际的一种有效的信息安全管理方法。开展信息安全等级保护工作是保护信息化发展、维护国家信息安全的根本保障，是信息安全保障工作中国家意志的体现。信息安全等级保护制度的意义与作用？【解释】实施信息安全等级保护制度能够有效地提高我国信息和信息系统安全建设的整体水平。实施信息安全等级保护制度有利于在信息化建设过程中同步建设信息安全设施，保障信息安全与信息化建设相协调，为信息系统安全建设和管理提供系统性、针对性、可行性的指导和服务，有效控制信息安全建设成本。

作业风险评估技术标准

作业风险评估技术标准 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 2适用范围 1.1本标准规定了生产过程中作业类危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 3 规范性引用/应用文件 3.1 引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《中华人民共和国安全生产法》主席令第十二届第13号第四十一条、第五十条 3.2 应用文件 3.术语和定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 5评估要求和方法 5.1区域内部风险评估区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内作业风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下： 5.2.1.工种：是电力生产活动中专业作业活动的分类。电力生产所涉及的工种主要有：如：巡视、运行、检修、切换、试验、后勤、消防、汽车驾驶、焊接等。 5.2.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。在实际操作中应将各项任务进行同类项合并归类，若从事作业活动相似且可能产生的危害相同可作为一项任务。

EICC社会责任风险评估管理程序(含表格)

EICC社会责任风险评估管理程序（EICC 5.0） 1.0目的通过对劳工、道德、健康与安全、环境进行风险评估与管理，以避免、降低管理风险。 2.0适用范围适用于本公司对劳工、道德、健康与安全、环境风险管理,也适用于对供应商分包商的社会责任风险评估管理。 3.0定义：（无） 4.0权责 4.1行政部:组织对劳工、道德、健康与安全、环境风险进行识别评估及控制，制定管理方案,跟进各部门采取纠正预防措施； 4.2各部门:实施风险管理方案。 5.0程序内容 5.1风险等级的分类： 5.1.1重大风险：可能导致严重违反相关法律法规；引起重大健康安全伤害；环境影响；导致发生重大火灾、爆炸或毒物泄漏事故；或导致重大人员伤亡或者重大经济损失。

5.1.2一般风险：可能导致人员轻微伤害或职业病、财产损失、工作环境破坏等。 5.2风险的调查识别与评估 5.2.1原则 5.2.1.1风险调查识别与评估应依据本规范5.1条款的分类及有关规定及标准，并结合公司实际情况，考虑过去、现在、将来三种情况； 5.2.1.2风险调查识别与评估应全面仔细，涉及劳工、道德、健康与安全、环境四个方面，考虑法律法规、EICC标准、消防安全、机器安全、劳动职业安全、环境污染等。 5.2.1.3对重大风险要进行重点分析，要防止遗漏，特别是可能导致严重违法要特别关注，要分析现有管理状况与标准要求的差距，制订纠正预防措施。5.2.2调查识别 5.2.2.1行政部组织人员对公司劳工、道德、健康与安全、环境管理现状进行调查，识别出管理风险，形成《社会责任风险调查识别与评估表》。 5.3风险评估 5.3.1风险评估方法 5.3.1.1对一般因素、较易判断的行为性违章违规因素，采取直接是非判断法评价，评价结果分“轻微、可接受、不可接受”三种程度。 5.3.2风险评估原则与方法

第7章风险评估课后作业

第七章风险评估一、单项选择题 1. 下列有关风险评估的理解中，不正确的是（）。 A.了解被审计单位及其环境能够为注册会计师作出职业判断提供重要基础，但并非必要程序 B.风险评估为确定重要性水平提供了重要的基础，并随着审计工作的进程评估对重要性水平的判断是否仍然适当 C.评价对被审计单位及其环境了解的程度是否恰当，关键是看注册会计师对被审计单位及其环境的了解是否足以识别和评估财务报表的重大错报风险 D.注册会计师对被审计单位及其环境了解的程度，要低于管理层为经营管理企业而对被审计单位及其环境需要了解的程度 2. 在进行风险评估时，注册会计师通常采用的审计程序是（）。 A.将财务报表与其所依据的会计记录相核对 B.实施分析程序以识别异常的交易或事项，以及对财务报表和审计产生影响的金额、比率和趋势 C.对应收账款进行函证 D.以人工方式或使用计算机辅助审计技术，对记录或文件中的数据计算准确性进行核对 3. 注册会计师可以向相关人员询问获得对被审计单位及其环境的了解。下列与询问相关的说法中，错误的是（）。 A.询问治理层，有助于注册会计师理解财务报表的编制环境 B.询问内部审计人员，有助于了解内部控制运行的有效性 C.询问普通员工，有助于评估管理层对内部审计发现的问题是否采取适当的措施 D.询问法律顾问，有助于了解被审计单位对有关法律、法规的遵循情况 4. 下列各项中，不属于项目组内部讨论的内容的是（）。 A.项目组成员是否保持了独立性 B.被审计单位面临的经营风险 C.财务报表容易发生错报的领域以及发生错报的方式 D.由于舞弊导致重大错报的可能性 5. 注册会计师了解的被审计单位及其环境的各项因素中，既涉及内部因素也涉及外部因素的是（）。 A.对被审计单位财务业绩的衡量和评价 B.被审计单位的内部控制 C.被审计单位的性质 D.相关行业状况、法律环境和监管环境及其他外部因素 6. 下列关于了解被审计单位性质的说法中，正确的是（）。

等级保护与安全信息建设工作意义及必要性

一、信息系统安全等级保护建设的必要性信息系统安全等级保护制度（以下简称“等级保护”）作为信息安全系统分级分类保护的一项国家标准，对于完善信息安全法规和标准体系，提高安全建设的整体水平，增强信息系统安全保护的整体性、针对性和时效性具有非常重要的意义。国家相关部门一直非常重视信息系统的等级保护工作，颁布了一系列相关条例，如国务院颁布的《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》，公安部等四部委联合签发的《关于信息安全等级保护工作的实施意见》（公通字[2004]66号）、《信息安全等级保护管理办法（试行）》（公通字[2006]7号），公安部颁布的《公安部信息系统安全保护等级实施指南（试行稿）（2005年）》，以及北京市实施的《北京市公共服务网络与信息系统安全管理规定》（市政府第163号令）等。中国长城资产管理公司（以下简称“公司”），作为国有独资金融企业，在业务高速发展的同时一直非常重视信息安全体系建设，早期已经部署了“老三样”，即网络防病毒、防火墙和网络入侵检测，对保障业务系统的安全正常运转起到了重要作用。公司综合经营管理系统经过四期建设，实现了数据集中和管理集中，为公司收购、管理与处置政策性不良资产以及商业化经营等业务的顺利开展提供了完整的业务操作平台。为了更好地保全国有资产，促进国有企业改革，进一步推动国民经济持续、快速、健康发展，公司希望进一步完善信息系统安全体系建设，规范信息安全管理，提高信息安全保障能力和水平，同时能够对信息系统安全整体进行审核、评估与完善。二、确定综合经营管理系统的保护级别根据《信息系统安全等级保护定级指南》中对信息系统的要求，考虑到综合经营管理系统是公司的核心业务系统，一旦受到破坏后，会对社会秩序和公共利益造成严重损害，或者对国

物料供应商风险评估

物料供应商风险评估报告编号：QR12-0008

目录 1、目的 (2) 2、风险评估小组成员与分工 (2) 3、范围 (2) 4、可接受标准 (2) 5、物料供应商分级 (2) 6、物料供应商风险评定及控制..................................................................... 错误!未定义书签。 6.1风险识别................................................................................................ 错误!未定义书签。 6.2风险分析 ............................................................................................... 错误!未定义书签。 6.3风险评估................................................................................................ 错误!未定义书签。 6.4风险控制................................................................................................ 错误!未定义书签。 6.5风险控制措施的确认及剩余风险的确认 (5) 6.6偏差及处理 (6) 6.7风险的沟通和审核 (6) 7、结论 (6) 8、风险评估报告的审批 (7)

等级保护、风险评估与安全测评三者之间的区别

等级爱护、风险评估和安全测评三者之间的区不与联系刚接触安全测试这项工作的时候，对等级爱护、风险评估和安全测评三者之间的联系专门不清晰，常常会弄混淆。幸得有如此一篇文章，详细介绍了三者的概念区不以及联系，澄清了他们之间的关系。好文章不敢独享，特在此和大伙儿一起分享。一、三者的差不多概念和工作背景 A、等级爱护差不多概念：信息安全等级爱护是指对国家秘密信息、法人和其他组织和公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息的信息系统分等级实行安全爱护，对信息系统中使用的安全产品实行按等级治理，对信息系统中发生的信息安全事件等等级响应、处置。那个地点所指的信息系统，是指由计算机及其相关和配套的设备、设施构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行存储、传输、处理的系统或者网络；信息是指在信息系统中存储、传输、处理的数字化信息。

工作背景：1994年国务院颁布的《中华人民共和国计算机信息系统安全爱护条例》2规定：计算机信息系统实行安全等级爱护，安全等级的划分标准和安全等级爱护的具体方法，由公安部会同有关部门制定。1999年公安部组织起草了《计算机信息系统安全爱护等级划分准则》（GB 17859-1999），规定了计算机信息系统安全爱护能力的五个等级，即：第一级：用户自主爱护级；第二级：系统审计爱护级；第三级：安全标记爱护级；第四级:结构化爱护级；第五级：访问验证爱护级。GB17859中的分级是一种技术的分级，即对系统客观上具备的安全爱护技术能力等级的划分。2002年7月18日，公安部在GB17859的基础上，又公布实施五个GA新标准，分不是：GA/T 387-2002《计算机信息系统安全等级爱护网络技术要求》、GA 388-2002 《计算机信息系统安全等级爱护操作系统技术要求》、GA/T 389-2002《计算机信息系统安全等级爱护数据库治理系统技术要求》、GA/T 390-2002《计算机信息系统安全等级爱护通用技术要求》、GA 391-2002 《计算机信息系统安全等级爱护治理要求》。这些标准是我国计算机信息系统安全爱护等级系列标准的一部分。《关于信息安全等级爱护工作的实施意见的通知》3（简称66号文）将信息和信息系统的安全爱护等级划分为五级，即：第一级：自主爱护级；第二级：指导爱护级；第三级：监督爱护级；第四级：强制爱护级；第五级：专控爱护级。特不强调的是：66号文中的分级要紧是从信息和信息系统的业务重要性及遭受破坏后的阻碍动身的，是系统从应用需求动身必须纳入的安全业务等级，而不是GB17859中定义的系统已具备的安全技术等级。