最新ccaa质量管理体系审核知识主观题参考答案

审核知识主观题参考答案

1、试述"审核证据"、"审核发现"、"审核结论"之间的关系。

审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。

审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。审核结论与审核发现的关系是，审核发现是输入，审核结论是输出。

2、审核员在质管部查最近一次的管理评审材料，发现管理评审报告中针对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何继续审核?

答：1）了解另外三项改进措施的完成时期限和所涉及到相关部门

2）到相关部门查证是否针对三项改进决策策划了相应的改进措施,改进措施相关资料是否已经下发，相关人员是否知道要求？

3）到相关部门查证改进措施的实施现状及其效果,应该完成验证的改进措施是否已经验证了，如果没有完成，确定未完成的原因。

3、监督审核与复评审核的目的分别是什么？

监督审核的目的：是验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。

复评审核的目的：是验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐认证注册、换发证书。

4、认证范围和审核范围的区别？

1）目的和作用不同：

审核范围是界定一次具体审核的内容的界限，用于指导一次具体审核活动的实施。

认证范围是界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围。

2）内容不同：

审核范围的内容是一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述。认证范围的内容是认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述。

3）使用者不同：

审核范围的使用者是审核组。

而认证范围的使用者是认证机构和获证组织。

5、以下为一次审核活动中的场景描述：

1）、销售科长说：“2007年1月至今处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意。”2）、审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨处理要求》，认为顾客抱怨确实按要求执行。

3）、审核员与上层领导沟通时，说顾客抱怨处理管理得不错，处理了39份顾客抱怨，但数据分析显示的趋势不明显，还可以改进。

三句话各有审核证据、发现和准则的哪一项或几项？

答：第一场景描述：审核证据：2007年1月至今处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意

第二场景描述：审核证据：39份顾客抱怨处理记录

审核发现：认为顾客抱怨确实按要求执行

审核准则：《顾客抱怨处理要求》

第三场景描述：审核发现：顾客抱怨处理管理得不错，处理了39份顾客抱怨，但数据分析显示的趋势不明显，还可以改进。

6、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）。职责请用GB/T19001-2008标准中的条款编号表示（例如，部门：销售部；职责：7.2）

技术部7.1 7.3

生产部7.5.1 7.5.2 7.5.5

质量部8.2.4 8.5

采购部7.4

人力资源部 6.2

设备部6.3

7、请简要叙述认证过程主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。

认证过程的主要活动包括申请、受理、签订认证合同；启动审核；文件评审；现场审核活动的准备与实施；编制、批准和分发审核报告，完成审核；技委会评定审核，认证机构批准注册、颁发认证证书；后续的监督审核；再认证审核。

认证是从组织申请认证到获证的全过程，审核活动是质量管理体系认证过程中的重要部分。

8、组织在对供应商进行初次评价时，应对那些方面加以考虑？

供方的资质、生产（服务）能力、产品（服务）质量、供货距离、价格、售后质量保证、历史业绩及信誉等。

9、北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳区朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有一条日产2000吨XXX号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。

以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请依据这些信息描述审核范围。

北京长江发展有限公司位于北京市朝阳区朝阳路2008号的XXX号水泥熟料的生产和销售以及水泥研磨用研磨剂的设计开发、生产和销售活动。

10、简述与审核员有关的审核原则。

a)道德行为：职业的基础

对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是基本的

b)公正表达：真实、准确的报告的业务。

审核发现、审核结论和审核报告真实、准确的反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧问题。

c)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

审核员珍惜他们所执行的任务的重要性及审核委托方和其他相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。

11、工厂不合格品控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没发现近三个月的重新检验的记录。你会如何继续审核？

1）查最近三个月产品检验中发生的不合格品处理情况，是否有不合格品进行返工；

2）查返工后的不合格品是否交由检验科进行了重新检验。

3）若有重新检验，查不合格品记录是否保存在车间现场或检验科

12、审核员的行为规范要求的主要内容：

1）遵纪守法，敬业诚信，客观公正；

2）努力提高个人的专业能力和声誉；

3）帮助所管理的人员拓展其专业能力；

4）不承担本人不能胜任的任务

5）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘永机构隐瞒任何可能影响公正判断的管理；

6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方或聘用单位的书面授权；

7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂，佣金，礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受！

8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对本原则的行为进行的调查进行充分的合作；

10）不向受审核方提供咨询

13、结合GB/T19001_2008标准7.4条款的要求，简要说明企业对供应商选择过程通常分为哪些基本步骤？

1）供应商业绩调查，手机供应商的资质、生产能力、产品质量、服务水平、以及顾客对其产品的反馈信息等。

2）送检样品，组织各部门对其进行初审，初审合格的供应商列入试用供方名录，小批量试用样品。

3）根据样品试用结果，满足要求的，经相关部门评审，正式列入合格供方名录。

4）定期对供方监督，发现问题要求整改。

5）定期对供方的业绩进行评估，对供方进行动态管理，存优去劣。

14、简要说明审核计划中应包括哪些内容？

1）审核目的

2）审核准则和文件

3）审核范围

4）现场审核的日期和地点

5）日程安排

6）审核组成员和陪审员的作用和职责

7）为审核关键区域配置适当的资源

15、请简述现场审核的主要活动有哪些？

1）召开首次会议

2）现场审核，收集和验证信息，获得审核证据

3）形成审核发现

4）审核过程中的沟通

5）召开末次会议

16、请简述审核计划与审核方案的主要区别是什么？

1）审核计划是由审核组长编制，是一次具体审核活动和安排的文件；

2）审核方案由审核方案的管理人员建立，是特定时间内具有特定目的的一组审核（包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动）。审核方案包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体审核提供资源所必要的所有活动和安排）

17、有人说现场审核时只需要按审核计划安排就行了，不需要编制审核检查表，你认为对吗？为什么？5分

答：1、不对；

因为编制审核检查表，

1）保持审核目的的清晰和明确。

2）保持审核内容的周密和完整。

3）保持审核路线的清晰和有逻辑性。

4）保持审核时间和节奏的合理性。

5）保持审核方法的合理性、减少审核员的偏见和随意性。

18、简述与审核有关的审核原则？

a)独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。

b),基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信和可重视的审核结论的合理方法。

19、简述ISO9001标准8.2.3条过程监视和测量的范围和目的，请举例说明监视和测量的方法。

标准8.2.3条过程监视和测量的范围是组织的整个质量管理体系，包括所有的过程；过程监测和测量的目的是证实过程实现所策划的结果的能力，发现不满足要求的情况，实施改进。

常见的过程监测和测量的方法，可以通过内审、管理评审、例行的工作检查、质量目标完成情况统计等方式获得质量运行的信息，对过程能力进行评审，确定过程的有效性。具体实施时，可借助统计技术，如SPC图、趋势图、过程能力分析等进行。

20、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。

①查问检验标准，包括标准的内容，标准实施的相关情况等。②现场审核，观察并了解现场操作与标准的符合性，人员情况等。③查看记录，核实检验记录的符合性和有效性等。

21、2007年2月，上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门由9个减少到了5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照GB／T 19001-2008标准的要求，审核员在审核时应关注什么？

-①调整后各部门新的职责和权限的规定。②对QMS文件所作的相应变更。③相关人员对新的职责、权限的了解情况。④质量管理体系的正常运行等。