长城基金A09052009年年度报告

长城基金灵活配置型特定多个客户资产管理计划A0905 2009年年度报告正文

长城基金灵活配置型特定多个客户资产管理计划A0905

二○○九年年度报告

2009年12月31日

资产管理人：长城基金管理有限公司

资产托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期： 2010年03月30日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

本资产托管人中国建设银行股份有限公司根据本资产管理合同规定，于2010年3月23日复核了本报告中的投资组合情况，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本资产管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产，但不保证资产一定盈利。

资产的过往业绩并不代表其未来表现，投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本资产管理合同。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2009年10月09日起至2009年12月31日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录 (1)

1.1 重要提示 (1)

1.2 目录 (2)

§2 投资组合概况 (3)

§3 主要财务指标、投资组合净值表现及利润分配情况 (3)

3.1 主要会计数据和财务指标 (3)

3.2 投资组合的净值表现 (4)

3.3 特定资产管理业务与证券投资基金的业绩比较 (5)

§4 管理人报告 (5)

4.1 投资组合经理（或投资组合经理小组）简介 (5)

4.2 管理人对报告期内本投资组合运作遵规守信情况的说明 (6)

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 (6)

4.4 报告期内投资组合的投资策略和业绩表现说明 (6)

§5 托管人报告 (7)

5.1 报告期内本资产托管人遵规守信情况声明 (7)

5.2 托管人对报告期内本资产管理计划投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 (7)

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 (7)

§6 年度财务报表 (8)

6.1资产负债表 (8)

6.2 利润表 (9)

6.3 所有者权益（投资组合净值）变动表 (10)

§7 投资组合报告 (10)

7.1 期末投资组合的资产组合情况 (10)

7.2 期末按行业分类的股票投资组合 (11)

7.3 期末按公允价值占投资组合资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 (12)

7.4 投资组合报告附注 (12)

§8 重大事件揭示 (13)

8.1 投资组合租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 (13)

§2 投资组合概况

投资组合简称长城基金灵活配置型特定多个客户资产

管理计划A0905

合同生效日2009年10月09日

有效期1年

资产初始委托户数66人

资产初始募集规模98，218，362元人民币

投资目标本资产管理计划对权益类证券、固定收益类证券等金

融资产进行灵活配置，并精选个股和券种，力争在有

效控制风险的前提下获得稳定收益。

投资策略在大类资产配置中采用“双层配置”策略，即“自上

而下”资产配置策略和B-L（Black-Litterman）资产

配置策略。股票投资策略采用多种投资策略，如“核

心—卫星投资策略”、“主题策略”、“成长策略”等，

在“自上而下”的投资主题分析框架下，结合对行业

和企业成长性的基本面分析，追求有远见地、准确地

把握经济发展和变更中的个股投资机会。同时将采用

“优化动态技术”对核心组合和卫星组合的配置比例

进行辅助决策。

业绩比较基准一年期银行定期存款利率

风险收益特征本计划风险收益特征属于中高风险级别的特定多个客

户资产管理计划。

资产管理人长城基金管理有限公司

资产托管人中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标、投资组合净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标

2009年

(2009年10月9日-2009年12月31日)

本期已实现收益3,759,208.60 本期利润12,463,112.25 加权平均投资组合份额本期利润0.1269 本期加权平均净值利润率12.11% 本期投资组合份额净值增长率13.00%

3.1.2 期末数据和指标

2009年

(2009年10月9日-2009年12月31日)

期末可供分配利润3,759,208.60 期末可供分配投资组合份额利润0.0383 期末投资组合资产净值110,681,474.25 期末投资组合份额净值 1.13

3.1.3 累计期末指标

2009年

(2009年10月9日-2009年12月31日)

投资组合份额累计净值增长率13.00% 注：①“本期已实现收益”指本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变

动收益）扣除相关费用后的余额，“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值

变动收益；

②上述业绩指标不包括持有人交易投资组合的各项费用，计入费用后实际收益水

平要低于所列数字；

③“期末可供分配利润”采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实

现部分的孰低数；

④本投资组合资产管理合同于2009年10月09日生效，至本报告期期末，合同

生效未满一年。

3.2 投资组合的净值表现

3.2.1 本报告期投资组合净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段净值增长

率①

净值增长率

标准差②

业绩比较基

准收益率③

业绩比较基

准收益率标

准差④

①-③②-④

合同成立至

2009-12-31

13.00% 1.18% 0.52% 0.00% 12.48% 1.18%

3.2.2 自投资组合合同生效以来投资组合累计份额净值增长率变动及其与同期业绩

比较基准收益率变动的比较

0.00%

2.00%4.00%6.00%8.00%10.00%12.00%14.00%2

009

-10-9200

9

-10-21

2

009

-11-22009

-11-12

200

9

-11-24

2009

-12-42009

-12-16

200

9

-12-28

投资组合累计份额净值增长率

业绩比较基准收益率

注：①本资产管理合同规定本投资组合的资产配置为：投资权益类证券资产占委托资产净值的比例为0%～100%，投资固定收益证券资产占委托资产净值的比例为0%～100%，现金及现金等价物资产占委托资产净值的比例为0%～100%。

②本投资组合合同于2009年10月09日生效，截至至本报告期末，投资组合合同生效未满一年。

3.3 特定资产管理业务与证券投资基金的业绩比较

本特定资产管理组合与公司旗下的证券投资基金的投资目标与投资策略不同。

§4 管理人报告

4.1 投资组合经理（或投资组合经理小组）简介

姓名 职务

任职期限

证券从

业年限

说明

任职日期 离任日期 孙良 本投资

组合的投资经理

2009年10月09日

- 14年 孙良先生，硕士研究生。1995年毕

业于东北大学技术经济专业，获得管理学硕士学位。曾先后担任长城证券研究所行业部经理，长城证券资产管理总部业务开发部总经理，长城证券资产管理总部副总经理，恒泰证券证券投资部总经理，长城

基金创新业务部副总经理，目前任

机构理财部总经理，具有14年证

券从业经历。

4.2 管理人对报告期内本投资组合运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本资产管理人严格遵守了《基金管理公司特定客户资产管理业务试

点办法》、《长城基金灵活配置型特定多个客户资产管理计划A0905资产管理合同》和

其他有关法律法规的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托资产，在控

制和防范风险的前提下，为委托人谋求最大的利益，未出现投资违反法律法规、本资

产合同约定和相关规定的情况，无因公司未勤勉尽责或操作不当而导致委托资产财产

损失的情况，不存在损害委托人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期本资产管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各投资组合、基金

在研究支持、投资决策上享有公平的机会。

公司严格执行了公平交易分配制度和公平交易程序，保证各投资组合、基金获得

了公平的交易机会。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期公司内部风险控制和监察稽核工作中未发现异常交易行为，未发现直接

或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

4.4 报告期内投资组合的投资策略和业绩表现说明

四季度我们认为经济继续复苏，宏观保八无忧，激进的货币政策背后的隐忧，使

得未来政策从保增长到调结构，经济结构转型带来相应的投资机会。流动性将保持合

理充裕，预计全年新增信贷约10万亿元，目前已发放的信贷足够保证流动性的合理

充裕。随着宏观经济持续回升，激进的政策开始趋于正常化。随着新能源、新技术的

应用提高中国资源使用效率，我们最看好信息技术、通讯行业、智能电网和工业节能。

此外消费服务业在中国人均GDP达到美元，消费将进入加速期，国内品牌服装将迎来

黄金期。整体上我们判断市场维持震荡上行的格局，结构分化，采取自上而下与自下而上相结合精选个股、波动操作来提升组合业绩。

本报告期间上证综指期间涨幅17.91%，A0905投资组合的净值增长率为13.00%。四季度初我们判断市场震动上行，结构分化。组合建仓时，我们的策略比较保守，初期仓位不高，有了安全收益边际后我们开始提高仓位。在总结前三季度投资业绩和经验基础上，在我们看好的行业采取自上而下与自下而上相结合精选个股来提升组合的投资业绩，配置了一些后来涨幅很可观的股票如东信和平、恒宝股份、烽火通信、山东威达等。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本资产托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本资产管理计划的托管过程中，严格遵守了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《长城基金灵活配置型特定多个客户资产管理计划A0905资产管理合同》和其他有关规定，不存在损害资产份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了资产托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本资产管理计划投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、资产管理合同和其他有关规定，对本资产管理计划的资产净值计算、费用开支等方面进行了认真的复核，对本资产管理计划的投资运作方面进行了监督，未发现资产管理人有损害资产份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的投资组合情况，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 年度财务报表

6.1资产负债表

会计主体：长城基金灵活配置型特定多个客户资产管理计划A0905

报告截止日：2009年12月31日

单位：人民币元

资产

本期末

2009年12月31日

资产：

银行存款30,538,658.15 结算备付金1,022,175.85 存出保证金- 交易性金融资产79,687,903.93 其中：股票投资79,687,903.93 债券投资- 资产支持证券投资- 衍生金融资产- 买入返售金融资产- 应收证券清算款- 应收利息6,954.06 应收股利- 应收申购款- 其它资产- 资产总计111,255,691.99

负债和所有者权益

本期末

2009年12月31日

负债：- 短期借款- 交易性金融负债- 衍生金融负债- 卖出回购金融资产款- 应付证券清算款- 应付赎回款- 应付管理人报酬90,858.77 应付托管费22,714.69 应付销售服务费- 应付交易费用210,644.28 应交税费- 应付利息- 应付利润-

其它负债250,000 负债合计574,217.74 所有者权益：

实收基金98,218,362.00 未分配利润12,463,112.25 所有者权益合计110,681,474.25 负债和所有者权益总计111,255,691.99 注：本期财务报表的实际编制期间系自2009年10月9日（投资组合资产管理合同生

效日）至2009年12月31日止。

报告截止日2009年12月31日，投资组合份额净值1.13元，投资组合份额总额

98,218,362.00份。

6.2 利润表

会计主体：长城基金灵活配置型特定多个客户资产管理计划A0905

本报告期：2009年10月09日至2009年12月31日

单位：人民币元

项目

本期

2009年10月09日至2009年12月31日

一、收入13,109,380.66

1.利息收入92,511.23 其中：存款利息收入92,511.23 债券利息收入- 资产支持证券利息收入- 买入返售金融资产收入- 其它利息收入-

2.投资收益（损失以“-”填列）4,297,492.09 其中：股票投资收益4,297,492.09 债券投资收益- 资产支持证券投资收益- 衍生工具收益- 股利收益-

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）8,703,903.65

4.其它收入（损失以“-”号填列）15,473.69 减：二、费用646,268.41 1．管理人报酬233,637.78 2．托管费58,409.42 3．销售服务费- 4．交易费用351,97

5.72

5．利息支出- 其中：卖出回购金融资产支出- 6．其它费用2,245.49

三、利润总额（亏损总额以“-”填列）12,463,112.25

四、净利润（净亏损以“-”填列12,463,112.25 注：本投资组合资产管理合同于 2009年10月09日生效。

6.3 所有者权益（投资组合净值）变动表

会计主体：长城基金灵活配置型特定多个客户资产管理计划A0905

本报告期：2009年10月09日至2009年12月31日

单位：人民币元

项目

本期

2009年10月09日至2009年12月31日

实收基金未分配利润所有者权益合计

一、期初所有者权益（投资组

合净值）98,218,362.00 -98,218,362.00 二、本期经营活动产生的投资

组合净值变动数（本期利润）-12,463,112.25 12,463,112.25 三、本期投资组合份额交易产

生的投资组合净值变动数

（净值减少以“-”号填列）---其中：1.投资组合申购款---2.投资组合赎回款（以“-”

号填列）---四、本期向投资组合份额持有

人分配利润产生的投资组合

净值变动（净值减少以“-”

号填列）

---

五、期末所有者权益（投资组

合净值）98,218,362.00 12,463,112.25 110,681,474.25 注：本投资组合资产管理合同于 2009年10月09日生效。

§7 投资组合报告

7.1 期末投资组合的资产组合情况

金额单位：人民币元序号项目金额（元）占投资组合总资产

的比例（％）

1 权益投资 79,687,903.93 71.63

其中：股票 79,687,903.93 71.63

2 固定收益投资- -

其中：债券- - 资产支持证券- -

3 金融衍生品投资- -

4 买入返售金融资产- -

其中：买断式回购的买入返售金融资

产

- -

5 银行存款和结算备付金合计 31,560,834.00 28.37

6 其他资产 6,954.06 0.01

7 合计111,255,691.99 100.00 7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码行业类别公允价值（元）占投资组合资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业- -

B 采掘业- -

C 制造业 53,933,935.67 48.73 C0 食品、饮料4,520,947.66 4.08 C1 纺织、服装、皮毛- - C2 木材、家具- - C3 造纸、印刷- - C4 石油、化学、塑胶、塑料4,635,000.00 4.19 C5 电子5,183,500.00 4.68 C6 金属、非金属13,417,092.00 12.12 C7 机械、设备、仪表13,982,745.90 12.63 C8 医药、生物制品- - C99 其他制造业12,194,650.11 11.02

D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,733,000.00 5.18

E 建筑业- -

F 交通运输、仓储业- -

G 信息技术业 10,721,578.26 9.69

H 批发和零售贸易 4,995,000.00 4.51

I 金融、保险业 29,390.00 0.03 J 房地产业- - K 社会服务业- -

L 传播与文化产业- - M 综合类 4,275,000.00 3.86

合计 79,687,903.93 72.00 7.3 期末按公允价值占投资组合资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占投资组合资产净

值比例（％）

1 002026 山东威达 663,400 8,544,592.00 7.72

2 002017 东信和平 384,150 7,060,677.00 6.38

3 002152 广电运通199,97

4 6,569,145.90 5.94

4 600498 烽火通信239,912 6,410,448.64 5.79

5 600121 郑州煤电450,000 5,733,000.00 5.18

6 000988 华工科技350,000 5,183,500.00 4.68

7 002104 恒宝股份243,201 5,133,973.11 4.64

8 002283 天润曲轴240,000 5,133,600.00 4.64

9 000785 武汉中商450,000 4,995,000.00 4.51

10 600829 三精制药250,000 4,872,500.00 4.40

11 000826 合加资源300,000 4,635,000.00 4.19

12 600600 青岛啤酒120,206 4,520,947.66 4.08

13 002184 海得控制383,894 4,311,129.62 3.90

14 000881 大连国际500,000 4,275,000.00 3.86

15 000400 许继电气100,000 2,280,000.00 2.06

16 600999 招商证券1,000 29,390.00 0.03 7.4 投资组合报告附注

7.4.1 本报告期内本投资组合投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。

7.4.2本投资组合投资的前十名股票中，未有投资于超出投资组合合同规定备选股票库

之外股票。

7.4.3其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金-

2 应收证券清算款-

3 应收股利-

4 应收利息6,954.06

5 应收申购款-

6 其他应收款-

7 待摊费用-

8 其他-

9 合计6,954.06

7.4.4投资组合资产追加及提取情况

期初投资组合资产

份额（份）期间追加份额（份）期间提取份额（份）

期末投资组合资产份额

（份）

98,218,362.00 - - 98,218,362.00

§8 重大事件揭示

8.1 投资组合租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称交易单元

数量

股票交易应支付该券商的佣金

备注成交金额

占当期股票

成交总额的比例

佣金

占当期佣金

总量的比例

中信建投 1 122,280,043.58 48.22% 103,938.95 49.34% 首创证券 1 131,328,404.85 51.78% 106,705.33 50.66%

长城基金灵活配置型特定多个客户资产管理计划A0905 2009年年度报告正文（本页无正文，为投资经理、督察长、总经理签署意见页）

截至本报告期末投资经理意见

投资经理意见（签字）：

投资经理意见（签字）：

公司领导意见

公司督察长（签字）：

公司总经理（签字）：

基金会年度报告模板

（）基金会2016年度工作报告本基金会按照《中华人民共和国慈善法》《基金会管理条例》及相关规定，编制（）年度工作报告。基金会理事会及理事、监事保证年度工作报告内容真实、准确和完整，并承担由此引起的一切法律责任。 法定代表人签字： 基金会印章： （说明:法定代表人签字必须由本人手签，不接受电子签章等其他非手签格式） 目录 一、基本信息 二、机构建设情况 （一）理事会召开情况 （二）理事会成员情况 （三）监事情况 （四）工作人员情况 （五）内部制度建设 （六）党组织建设情况 (七)年度登记、备案事项办理情况 （八）专项基金、代表机构、持有股权的实体及内设机构基本情况 （九）慈善组织开展公开募捐活动备案情况 三、公益事业（慈善活动）支出和管理费用情况 （一）接受捐赠情况、大额捐赠收入情况 （二）募捐情况 （三）公益支出情况 （四）业务活动情况 1、本年度公益慈善项目开展情况 2、本年度开展的援藏、援疆和援助其他贫困地区的活动情况 3、下年度计划开展援藏、援疆和援助其他贫困地区的活动情况 4、涉外活动 （五）重大公益项目收支明细表 （六）重大公益项目大额支付对象 （七）委托理财 （八）投资收益 （九）关联方关系及其交易 （十）应收账款及客户 （十一）预付账款及客户 （十二）应付账款 （十三）预收帐款 （十四）工作总结 四、财务会计报告 （一）资产负债表

（二）业务活动表 （三）现金流量表 五、接受监督、管理的情况 （一）年检情况 （二）评估情况 （三）行政处罚情况 （四）整改情况 六、履行信息公开义务情况 (一) 在媒体上公布2015年度工作报告摘要 （二）在媒体上公布2015年度工作报告全文（三）公布募捐公告 （四）公布内部管理制度 （五）公布公益资助项目收支明细 （六）公布关联方关系及其交易 七、审核意见 （一）业务主管单位初审意见 （二）登记管理机关结论 一、基本信息 基金会名称

基金管理公司设立及变更审批报告事项申报材料的内容

基金管理公司设立及变更审批报告事项申报材 料的内容 文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]

基金管理公司设立及变更审批、报告事项 申报材料的内容与格式 附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式 附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式 附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式 附件四基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式 附件五基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上股东） 附件六基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东） 附件七基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以下股东）附件基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（机构） 附件基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（自然人） 附件八基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表 附件九基金管理公司其他变更事项报告表 附件基金管理公司持股5%以下股东变更事项报告表 附件基金管理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表 附件基金管理公司名称、住所变更事项报告表 附件基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表 附件基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表

附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 （一）纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 （二）封面 1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样； 2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称； 3、正式报送申请材料的日期； 4、主要承办人姓名、联系方式。 (三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。 （四）份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为电子版光盘。审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。 二、设立申请材料目录与内容 （一）承诺函 股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。 主要股东持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。 （二）确认书 同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。 （三）申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章，自然人股东签字确认。 （四）商业计划书

证券投资基金管理公司监察稽核报告内容

证券投资基金管理公司监察稽核报告内容 与格式指引（试行） 一、监察稽核报告的纸张、封面。 （一）纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 （二）封面 封面应标有“××基金管理公司××××年第×季度监察稽核报告”或者“××基金管理公司××××年度监察稽核报告”字样，并标明报送日期、联系人姓名及联系方式。 二、监察稽核报告内容及有关说明 （一）声明 由总经理签字的以下声明：“××基金管理有限公司总经理于××××年××月××日阅读本报告，并知晓本报告内容。” （二）督察长评估报告 督察长评估报告由督察长出具，应至少包括以下主要内容： 1、公司在本报告期内发生的重大事项，包括但不限于： （1）主要人员变动：公司高管人员及基金经理有无变动，上述人员有无发生不能正常履行职责的情况； （2）公司股东情况：公司股东有无变更以及有无重大违法违规事项被披露；公司股东有无被监管机构或司法机关调查或者正处于整改期间；公司股东有无违规处分其出资行为（如在公司注册登记后抽逃或变相抽逃注册资本；以资金信托、股权托管、质押、秘密协议等方式私下转让出资）；公司股权有无被司法冻结或被采取其他强制司法措施；公司股东有无转让公司股权的意向。 （3）诉讼仲裁情况：公司有无发生诉讼、仲裁，案件所涉及的主要争议以及诉讼、仲裁的进展情况； （4）行政处罚情况：公司有无发生因违规行为受到其他行政机关行政处罚的情况； （5）公司组织结构的重大变化，高级管理人员分管工作的变化；

（6）公司基本管理制度有无增减和修订； （7）督察长根据自身职责认为需要向董事会报告的其他重大事项。 2、本报告期内完成的监察稽核主要工作 （1）有重点地列示本报告期内所进行的主要监察稽核工作； （2）详尽说明本报告期内发现的主要问题，以及公司相关整改措施的制定和落实情况等。 3、上期监察稽核报告发现问题的改进情况 对上一期监察稽核报告所列示问题的整改情况进行说明。已进行整改的，说明整改效果。未进行整改或正在进行之中的，说明原因及预计完成时间。 4、对有关媒体报道与负面舆论情况的说明 说明本报告期内在市场上或公共媒体中是否出现可能对公司日常经营或基金份额价格产生重大影响的消息，若存在上述情况，应说明公司知悉后采取的相应措施。 5、督察长认为需要说明的其它情况。 （三）季度监察稽核项目表（见附表1） （四）公司本季度的基本情况统计表（见附表2）。 （五）公司年度监察稽核报告由督察长出具评估报告，至少包括以下内容： 1、本年度公司内部控制情况评价。 2、本年度监察稽核工作的总结。 3、下一年度监察稽核工作的计划安排。 附表一：基金管理公司季度监察稽核项目表 附表二：基金管理公司基本情况统计表 附件一.doc 附件二.doc

基金管理公司年度分析报告内容和格式准则

基金治理公司年度报告内容与格式准则 中国证券监督治理委员会 公告[2008]第4号 现公布《基金治理公司年度报告内容与格式准则》，自公布之日起施行，请各基金治理公司遵照执行。

二○○八年二月十八日 附件：基金治理公司年度报告内容与格式准则.doc 中国证券监督治理委员会公告 [2008]4号 现公布《基金治理公司年度报告内容与格式准则》，自公布之日起施行，请各基金治理公司遵照执行。

二○○八年二月十八日 基金治理公司年度报告内容与格式准则 第一章总则 第一条为规范基金治理公司年度报告的编制及信息披露行为，提高基金治理公司财务信息的质量，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《公司法》、《基金法》）等法律、法规及中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。 第二条凡依照《公司法》、《基金法》规定经批准设立的从事证券投资基金治理业务的有限责任公司或股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。 第三条公司原则上应当披露本准则列举的各项内容。然而本准则某些具体要求对公司确实不适用，或者公司尚有本准则未能包

括的重大事宜的，公司可依照实际情况适当删除或增加编制内容。 第四条在不阻碍信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，公司可采纳相互引征的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以幸免重复和保持文字简洁。 第五条公司年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。 第六条公司必须在年度报告正文中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司应将年度报告报送中国证监会之前，将其递交聘任的会计师事务所。第七条凡出具有解释性讲明、保留意见、无法表示意见或否定意见审计报告的，注册会计师应当在每个会计年度结束后四个月内，向中国证监会作出书面报告，详细讲明出具此类审计报告的理由及相关事项对公司财务状况和经营成果的阻碍。 第八条担任公司年度财务报表审计的会计师事务所应对公司内部操纵进行测试和评价，出具内部操纵评价报告。 报告应对公司与财务报表相关的内部操纵的完整性、合理性和有效性进行客观评价，并提出相应的改进建议，对公司内部操纵是

私募股权投资基金基金年报模板

AAAA股权投资合伙企业（有限合伙） 2017年度投资报告 BBBB 北京公司 LIANXIFANGSHI W

第 I 页主要内容 主要内容 基金综述 ___________________________________________________________________ 1 基金的投资管理_____________________________________________________________ 3 基金财务情况 _______________________________________________________________ 7 联系信息 ___________________________________________________________________ 8 公司信息 ___________________________________________________________________ 8

基金综述 各位投资人： 一、投资情况 自2015那年7月基金成立至今，在整个资本市场的出现巨大波动的背景下，为了保证基金的收益，基金管理人累计考察项目超过百余个，其中符合基金投资标准并通过投资决策委员会的项目共有4个，有条件通过项目1个。同时为控制项目投资风险，基金管理人对过会项目投资前均设定了一定的项目考察期，但由于考察期内部分项目标的出现了不同程度的问题，基金取消了3个项目的投资，实现投资项目2个。截止2018年2月28日，基金完成了对BJCCCJY科技股份有限公司（以下简称“CCC”）和JLDDDJN科技股份有限公司(以下简称“DDD节能”)的投资。其中，基金完成对CCC投资9,720,360.00亿元，分两期完成；对DDD节能投资5,000,000.00元。基于此，基金实现投资金额合计14,720,360.00元，基金已完成全部投资工作。 目前，基金已投资项目均已按预期启动IPO计划。其中，JLDDD已完成上市材料的准备，并已通过证监局的辅导验收，初步预计2018年年中报证监会。CCC 已经进入辅导期，完成了辅导备案，预计2018年4-5月申报IPO。届时随着基金投资项目的上市，预计基金将会有较好的收益。 二、基金运营情况 本报告期自2020年1月1日起至2018年2月28日止。 1、基金投资情况 报告期内，基金完成了对BJCCCJY科技股份有限公司（以下简称“CCC”）和JLDDDJN科技股份有限公司(以下简称“DDD节能”)的投资。其中，基金完成对CCC投资9,720,360.00亿元，其中基金对CCC的投资分两期完成;对DDD节能投资5,000,000.00元。基于此，基金实现投资金额合计14,720,360.00元。

基金会2017年度工作报告【模板】

（）基金会2017年度工作报告 本基金会按照《基金会管理条例》及相关规定，编制（2017）年度工作报告。基金会理事会及理事、监事保证年度工作报告内容真实、准确和完整，并承担由此引起的一切法律责任。 法定代表人签字： 基金会印章： （说明:法定代表人签字必须由本人手签，不接受电子签章等其他非手签格式） 目录 一、基本信息 二、机构建设情况 （一）理事会召开情况 （二）理事会成员情况 （三）监事情况 （四）工作人员情况 （五）党组织建设情况 （六）分支机构、代表机构、专项基金、办事机构、实体机构基本情况 三、业务活动情况 （一）接受捐赠情况 （二）募捐情况（公募基金会） （三）公益支出情况 （四）大额捐赠收入情况 （五）业务活动情况报告 （六）重大公益项目收支明细表 （七）重大公益项目大额支付对象 （八）委托理财 （九）投资收益 （十）关联方关系及其交易 （十一）应收账款及客户 （十二）预付账款及客户 （十三）应付账款 （十四）工作总结 四、财务会计报告 （一）资产负债表 （二）业务活动表 （三）现金流量表 五、接受监督、管理的情况 六、审计意见 七、监事意见 八、履行信息公开义务情况 (一) 在相关媒体上公布2017年度工作报告摘要 （二）公布募捐公告（公募基金会）

（三）公布内部管理制度 （四）公布收入和支出明细 （五）公布关联方关系及其交易 九、其他信息 （一）年度登记、备案事项办理情况 （二）内部制度建设 （三）涉外活动情况 十、在职、退（离）休公职人员兼职情况十一、在基金会兼任名誉职务情况 十二、社会组织对外工作情况信息表 十三、参与精准扶贫情况 十四、年检审查意见 （一）业务主管单位初审意见 （二）登记管理机关年检结论

私募投资基金信息披露内容与格式指引(DOC 17页)

私募投资基金信息披露内容与格式指引(DOC 17页)

中基协：私募投资基金信息披露内容与格式指引1号 2016.02.04 （适用于私募证券投资基金） 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披 露义务人应当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度 报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成，每年4月30日前发布上一年度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、除基金合同另有约定的外，月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的 私募基金信息披露平台进行发布，投资者可以登录进行查询。 附表1 私募基金信息披露月报表 1、基金概况 基金名称基金编号 基金运作方式基金类型

附表2 私募基金信息披露季度报表 1、基金基本情况 项目信息 基金名称 基金编号 基金管理人 基金托管人（如有） 基金运作方式 基金合同生效日期 报告期末基金份额总额 投资目标 投资策略 业绩比较基准（如有） 风险收益特征 2、基金净值表现 阶段净值增长率净值增长率标 准差（选填） 业绩比较基准 收益率（选填） 业绩比较基准收益 率标准差（选填） 当季 自基金合 同生效起 至今 注：净值增长率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值当季净值增长率=（本季度末累计净值-上季度末累计净值）/上季度末净值 3、主要财务指标 单位：元项目2016 -01-01至2016 -03-31(元)

基金会年度工作报告

基金会年度工作报告 附件1. 基金会年度工作报告格式文本 ( ) 基金会XX 年年度工作报告本基金会按照《基金会管理条例》及相关规定，编制 ( ) 年度工作报告。基金会理事会及理事、监事保证年度 工作报告内容真实、准确和完整，并承担由此引起的一切法律责任。 法定代表人签字： 基金会印章： 报告日期：年月日 目录 一、基本信息 二、内部建设情况 1. 年度登记、备案事项办理及理事会情况 2. 内部制度建设 3. 分支机构、代表机构、办事机构、经营性实体基本情况 三、接受监督、管理的情况 四、业务活动情况 1. 接受捐赠情况 2. 募捐情况( 公募基金会) 3. 公益支出情况 4. 业务活动情况报告 五、财务会计报告

1. 资产负债表 2. 业务活动表 3. 现金流量表 六、审计报告 七、监事意见 八、参与汶川地震抗震救灾与灾后重建情况 九、其他信息 一、基本信息基金会名称登记证号组织机构代码宗旨业务范围基金会类型行业分类成立时间原始基金数额万元业务主管单位基金会住所邮政编码联系电话电子邮箱地址传真站名称址理事长秘书长理事数监事数负责人数负责人中现任国家工作人员的人数负责人中担任过省部级及以上领导职务的人数分支机构数代表机构数举办刊物情况专职工作人员数志愿者数志愿劳动时间小时纳税人识别号二、内部建设情况 （一）年度登记、备案事项办理及理事会情况 1、登记、备案事项办理情况事项（点击“□”选取）办理情况批准时间口变更名称□已办理□正办理□未办理口变更住所□已办理□正办理 □未办理口变更业务范围口 已办理□正办理□未办理口变更原始基金□已办理口正办理□未办理口变更法定代表人□已办理□正办理 □未办理口变更业务主管单位□已办理□正办理□未办 理口变更基金会类型□已办理□正办理□未办理口变 更宗旨□已办理□正办理□未办理口修改章程□已办理□正办理□未办

年度报告基金管理公司年度报告内容与格式准则

（年度报告）基金管理公司年度报告内容与格式准则

基金管理公司年度方案内容和格式准则 中国证券监督管理委员会公告 [2008]4号 现公布《基金管理公司年度方案内容和格式准则》，自发布之日起施行，请各基金管理公司遵照执行。 二○○八年二月十八日 基金管理公司年度方案内容和格式准则 第壹章总则 第壹条为规范基金管理公司年度方案的编制及信息披露行为，提高基金管理公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《公司法》、《基金法》）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。 第二条凡根据《公司法》、《基金法》规定经批准设立的从事证券投资基金管理业务的有限责任公司或股份XX公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的要求编制和披露年度方案。第三条公司原则上应当披露本准则列举的各项内容。可是本准则某些具体要求对公司确实不适用，或者公司尚有本准则未能包括的重大事宜的，公司可根据实际情况适当删除或增加编制内容。 第四条于不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，公司可采用相互引征的方法，对各关联部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。 第五条公司年度方案中的财务方案必须经具有证券期货关联业务资格的会计师事务所审计。第六条公司必须于年度方案正文中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司应将年度方案报送中国证监会之前，将其递交聘任的会计师事务所。

第七条凡出具有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见审计方案的，注册会计师应当于每个会计年度结束后四个月内，向中国证监会作出书面方案，详细说明出具此类审计方案的理由及关联事项对公司财务情况和运营成果的影响。 第八条担任公司年度财务报表审计的会计师事务所应对公司内部控制进行测试和评价，出具内部控制评价方案。 方案应对公司和财务报表关联的内部控制的完整性、合理性和有效性进行客观评价，且提出相应的改进建议，对公司内部控制是否存于重大缺陷应有明确的评价意见。 第九条注册会计师于审计过程中应该对公司的违法违规、违反内部规章制度、违反合同契约等事项予以适当关注，且充分考虑该类事项对会计报表和审计方案的影响。对会计报表不直接构成重大影响的该类事项，如果公司未按照本准则第五十壹条的规定做出必要披露，或注册会计师对公司披露的内容存于异议时，注册会计师应以致函的形式直接向中国证监会方案，且提议召开由监管部门、公司和注册会计师参加的会议，讨论关联事宜。 第十条年度方案全文按本准则第二章的要求编制，公司应当于每个会计年度结束后三个月内，将年度方案以及内部控制评价方案以电子文档形式报送中国证监会会计部和基金监管部（以下简称“基金部”），且将上述方案的正式书面文本壹式俩份于会计年度结束后三个月内分别报送中国证监会会计部和基金部。 如有致中国证监会的函件，则应按照前款要求的时间和方式分别将电子文档和书面文本报送中国证监会会计部和基金部。 公司仍应将年度方案的书面文本按照上述日期要求报送至公司运营所于地证监会派出机构。第十壹条年度方案全文仅向中国证监会进行方案。基金管理公司能够按本准则第三章的要求另行编制年度方案摘要，且对外披露。 第十二条公司董事会负责年度方案的编制和报送工作，应指定专人负责，年报的编制需要各

私募基金管理公司财务报表制度模版

【公司名称】 财务报表制度 第一章总则 第一条为规范本企业的财务报表及分析工作，为报表特定使用者提供高质量的财务信息，根据《中华人民共 和国会计法》、《企业财务会计报告条例》、《企业会 计准则》及其他有关法律和法规，结合本企业的实 际情况，制定本制度。 第二条本企业财务报表列报的基本要求：1、财务报表的列报以企业持续经营为前提。2、财务报表需要对重要 项目进行列报。性质或功能不同且具有重要性的项 目，应当在财务报表中单独列报；性质或功能类似 的项目，可以合并列报。项目的重要性根据项目的 性质和金额判断。 第三条本企业财务报表于会计期末编制，会计期末指月末、季末和年末。 第四条现阶段本企业财务报表分为一般财务报表和管理报表两类。其中一般财务报表包括资产负债表、利润 表、现金流量表、所有者权益变动表和附注等。管 理报表包括预算与实际情况对比表、管理费用明细 表和其他根据管理需要而设定的报表等。

第五条本企业会计负责定期完成一般财务报表并完成财务分析报告。财务分析报告至少包括总体财务分析和 预算执行情况财务分析。 第二章一般财务报表格式及有关项目的列示说明第六条资产负债表格式及有关项目的列示说明，见附录。第七条利润表格式及有关项目的列示说明，见附录。 第八条现金流量表格式及有关项目的列示说明,见附录。第九条所有者权益变动表格式及有关项目的列示说明，见附录。 第十条报表附注。附注是财务报表不可或缺的组成部分。 附注应当按照一定的结构进行系统合理的排列和分 类，有顺序地披露信息。通常披露的内容包括但不 限于：企业的基本情况、财务报表的编制基础、遵 循企业会计准则的声明、重要会计政策和会计估计、 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明、重 要报表项目的说明等。具体披露要求遵照《企业会 计准则》。 第十一条合并财务报表的格式基本同一般财务报表，相应增加“少数股东权益”项目。合并财务报表附注内容 根据合并报表需要而增加。 第十二条合并财务报表的编制遵照《企业会计准则》规定。第十三条管理报表以提供内部管理所需信息为主要目的，对

私募投资基金信息披露内容与格式指引号

私募投资基金信息披露内容与格式指引号私募投资基金信息披露内容与格式指引1号 (适用于私募证券投资基金) 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务人应 当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在 每月结束之日起3个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完 成。年度报告应在每个会计年度结束后的6个月内完成,每年6月30日前发布上一年 度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、除基金合同另有约定的外,月报、季报、年报应通过基金业协会指定的私募基金信息披 露平台进行发布,投资者可以登录进行查询。 附表1 私募基金信息披露月报表 1、基金概况

基金名称基金编码基金运作方式基金类别基金管理人基金托管人基金合同生效日期基金合同存续期截止日 1 2、净值月报 估值日期单位净值累计净值基金资产净值 2015-07-31 2015-08-31 2015-09-30 …… 注: 1、基金单位净值，是每份基金单位的净资产价值，等于基金的总资产减去总负债后的余额再除以基金全部发行的单位份额总数。 2、累计净值=单位净值+基金成立后累计份额分红金。 3、基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。 2 附表2 私募基金信息披露季度报表 1、基金基本情况 项目信息 基金名称 基金编码 基金管理人 基金托管人(如有) 基金运作方式 基金合同生效日期

深创投基金管理机制的报告

深创投基金管理机制的 报告 文件排版存档编号：[UYTR-OUPT28-KBNTL98-UYNN208]

关于深圳市创新投资集团有限公司 基金管理机制的报告 一、深圳市创新投资集团有限公司简介 深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）前身成立于1999年，其目前注册资本42亿元人民币，是深圳市三个金融类国企之一。其股权设置多元化，目前有深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、深圳市星河房地产开发有限公司、上海大众公用事业集团股份有限公司、福建七匹狼集团有限公司等13家股东，其中深圳市国资委持股比例%,全部国有股东持股比例为51%。人事、财务由深圳市国资委监管。 深创投主要业务是创业投资、基金管理，以创业投资业务为支柱，以创业投资相关增值服务业务为延伸，走基金与基金管理的发展之路。截至目前，深创投设立管理了80多支基金，形成了全国性基金管理网络；累计投资669个项目、累计投资额234亿元，其中112家实现上市，上市数量居全国第一。2015年度实现净利润10亿元。 经过十多年的发展，深创投已成为目前国内规模最大、投资能力最强、最具影响力的本土创投机构。其未来发展目标是，通过多元化、专业化、国际化，力争在“十三五”末建设成为具有国际影响力的综合性金融投资集团，“十三五”期间实现累计净利润100亿元。 二、深创投基金管理类型 深创投基金管理类型主要有三类，分别是： （一）政府引导基金

1、政府引导子基金。截至今年11月底，深创投在全国设立管理了79支政府引导子基金，总规模亿元（含国家中小企业发展基金首支实体基金，规模60亿元，其中财政部出资15亿元），覆盖国内大部分省市。 2、政府引导基金。受托管理深圳市政府投资引导基金（母基金总规模1000亿）；与区域政府平台公司合作共同管理区域政府引导基金，如佛山市双创引导基金（总投资规模100亿元，由市政府出资20亿元设立引导母基金，各区财政、专业管理公司、金融机构和其他社会资本出资80亿元，采用母子基金结构投资运作）。 （二）中外合作/合资基金 与国外投资机构或金融资本共同设立、共同管理或受托管理的基金。如深圳中韩产业投资基金、中以基金、中新创业投资基金、中日CVI基金等。 （三）商业化基金 与社会资本、金融机构及其他投资机构共同出资设立，受托管理或共同管理的基金。如中山基金、南京基金、康沃基金等。 三、深圳市政府投资引导基金 （一）深圳市政府投资引导基金概况 1、基金名称。深圳市政府投资引导基金（下称母基金） 2、基金性质。市政府出资设立，按市场化方式运作的政策性基金。 3、组织形式。设立深圳市引导基金投资有限公司（下称投资公司），市财政对母基金的出资以资本金形式注入投资公司。 4、基金原则。母基金实行决策与管理相分离的管理体制，按照“政府引导、市场运作、杠杆放大、防范风险”的原则运行。

完整版1基金会年度财务审计报告范本

****基金会（5号宋体）审计报告 审计报告格，居中、加粗）2小二黑体，字间空（（小五宋体，居右）号报字[2015]***********基金会：（小四宋体，居左、加粗）我们审计了后附的*****基金会财务报表，包括2014年12月31日的资产负债表，2014年度的业务活动表和现金流量表以及财务报表附注。（正文小四，宋体，间距段前0.5行，行距1.5倍） （一）管理层对财务报表的责任（小四宋体加粗）编制和公允列报财务报表是*****基金会管理层的责任，这种责任包括：(1)按照《民间非营利组织会计制度》的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 （二）注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则和《基金会财务报表审计指引》的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。（三）审计意见 ****基金会（5号宋体）审计报告 我们认为，*****基金会财务报表在所有重大方面按照《民间非营利组织会计制度》的规定编制，公允反映了*****基金会2014年12月31日的财务状况以及2014年度的业务活动成果和现金流量。 (应按审计准则的要求,发表无保留意见、保留意见及其他类型的审计意见)

股票型证券投资基金年度报告摘要

华夏优势增长股票型证券投资基金2010年年度报告摘要 2010年12月31日 基金管理人：华夏基金管理 基金托管人：中国建设银行股份 报告送出日期：二〇一一年三月二十八日

§1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性述或重大遗漏，并对其容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份根据本基金合同规定，于2011年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等容，保证复核容不存在虚假记载、误导性述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2010年1月1日起至2010年12月31日止。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细容，应阅读年度报告正文。

§2基金简介2.1基金基本情况 2.2基金产品说明 2.3基金管理人和基金托管人

2.4信息披露方式 §3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

基金管理公司设立及变更审批报告事项申报材料的内容

基金管理公司设立及变更审批、报告事项 申报材料的内容与格式 附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式 附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式 附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式 附件四基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式 附件五基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上股东） 附件六基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东） 附件七基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以下股东）附件7.1 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（机构） 附件7.2 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（自然人） 附件八基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表 附件九基金管理公司其他变更事项报告表 附件9.1 基金管理公司持股5%以下股东变更事项报告表 附件9.2 基金管理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表 附件9.3 基金管理公司名称、住所变更事项报告表 附件9.4 基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表 附件9.5 基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表

附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式 一、申请材料的纸张、封面及份数 （一）纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。 （二）封面 1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样； 2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称； 3、正式报送申请材料的日期； 4、主要承办人姓名、联系方式。 (三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。 （四）份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为电子版光盘。审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。 二、设立申请材料目录与内容 （一）承诺函 股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。 主要股东持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。 （二）确认书 同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。 （三）申请报告 主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章，自然人股东签字确认。 （四）商业计划书

基金会2019年度工作报告

（）基金会2019年度工作报告 本基金会按照《基金会管理条例》及相关规定，编制（2019）年度工作报告。基金会理事会及理事、监事保证年度工作报告内容真实、准确和完整，并承担由此引起的一切法律责任。 法定代表人签字： 基金会印章： （说明:法定代表人签字必须由本人手签，不接受电子签章等其他非手签格式） 目录 一、基本信息 二、机构建设情况 （一）理事会召开情况 （二）理事会成员情况 （三）监事情况 （四）工作人员情况 （五）党组织建设情况 三、业务活动情况 （一）接受捐赠情况 （二）募捐情况（公募基金会） （三）公益支出情况 （四）大额捐赠收入情况 （五）业务活动情况报告 （六）重大公益项目收支明细表 （七）重大公益项目大额支付对象 （八）委托理财 （九）投资收益 （十）关联方关系及其交易 （十一）应收账款及客户 （十二）预付账款及客户 （十三）应付账款 （十四）工作总结 四、财务会计报告 （一）资产负债表 （二）业务活动表 （三）现金流量表 五、接受监督、管理的情况 六、审计意见 七、监事意见 八、履行信息公开义务情况 (一) 在相关媒体上公布2019年度工作报告摘要 （二）公布募捐公告（公募基金会） （三）公布内部管理制度 （四）公布收入和支出明细

（五）公布关联方关系及其交易 九、其他信息 （一）年度登记、备案事项办理情况 （二）内部制度建设 （三）涉外活动情况 十、在职、退（离）休公职人员兼职情况十一、在基金会兼任名誉职务情况 十二、社会组织对外工作情况信息表 十三、参与精准扶贫情况 十四、年检审查意见 （一）业务主管单位初审意见 （二）登记管理机关年检结论

私募基金信息披露年度报告

私募基金信息披露年度报告

私募基金信息披露年度报表1、基金产品概况 1.1基金基本情况 基金名称 基金编号 基金运作方式 基金合同生效日期 基金管理人 基金托管人 报告期末基金份额总额 基金合同存续期 1.2基金产品说明 投资目标 投资策略 业绩比较基准（如有） 风险收益特征

1.3基金管理人和基金托管人 项目基金管理人基金托管人名称 信息披露负责人姓名联系电话电子邮箱 传真 注册地址 办公地址 邮政编码 法定代表 人 1.4其他相关资料 项目名称办公地址会计师事务所 注册登记机构

外包机构 …… 2、主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 2.1主要会计数据和财务指标 期间数据和指标2015 年 2014年2013年 本期已实现收益 本期利润 期末数据和指标2015 年末 2014年末2013年末 期末可供分配

期末可供分配 基金份额利润 期末基金资产 净值 期末基金份额 净值 累计期末指标2015 年末 2014年末2013年末 基金份额累计 净值增长率 2.2基金净值表现 阶段净值 增长 率 净值增长 率标准差 （选填） 业绩比较 基准收益 率（选填） 业绩比较 基准收益 率标准差 （选填） 当年自基金合同生

至今 注：净值增长率=（期末累计净值-期初累计净值）/期初累计净值 当年净值增长率=（本年度末累计净值-上年度末累计净值）/上年度末累计净值 2.3过去三年基金的利润分配情况 年度每份基金 份额分红 数 现金形 式发放 总额 再投资 形式发 放总额 年度 利润 分配 合计 备 注 3、基金份额变动情况 单位：份报告期期初基金份额总额 报告期期间基金总申购份额 减：报告期期间基金总赎回份额

2018年股权投资基金行业分析报告

2018年股权投资基金行业分析报告 2018年4月

目录 一、股权投资基金，创新企业推手 (6) 1、增长动能切换，融资结构调整 (6) （1）旧动能难以维系 (6) （2）债务率历史新高 (6) （3）创新驱动增长，融资结构调整 (7) 2、股权投资基金，创新企业推手 (7) （1）资本市场培育创新企业 (7) （2）股权投资基金重要推手 (8) 二、股权投资基金运作的三大环节 (8) 1、基金运作流程：筹资、投资到退出 (8) 2、筹资：寻找长期稳定资金 (9) （1）养老金入市，美国股权投资基金终成气候 (9) （2）政府资金引导，以色列股权投资基金由弱到强 (10) 3、投资：投向新兴产业，重视商务服务 (12) （1）投向高科技，拥抱新产业 (12) （2）商务服务发达，支持投资决策 (14) 4、退出：资本市场发达，税收优惠吸引 (14) （1）股权投资基金的资金退出是运作周期的最后一环 (14) （2）退出回报丰厚，资本市场发达 (15) （3）国内发展有限，谋求海外出路 (16) （4）税收优惠配合，提高投资收益 (17) 三、我国股权投资基金的优势与短板 (18) 1、优势：政府大手笔，主攻高科技 (18) 2、短板：重视服务发展，完善资本市场 (19)

3、股权投资基金，助力创新发展 (21)

股权投资基金，创新企业推手。增长动能切换，融资结构调整。人口红利和资本投资曾拉动了我国经济的高速增长，但目前均显得动力不足。与旧动能拉动经济模式相伴随的是我国债务率水平的提高，在防范化解重大风险攻坚战居首的背景下，杠杆率易降难升。创新成为驱动发展的新引擎，而经济转型也将带来融资结构的调整。股权投资基金，创新企业推手。我们对比美、日微观企业数据发现，资本市场是培育创新企业的摇篮。而股权投资基金被认为是其背后的重要推手，美国几乎所有的创新型企业，都有PE、VC 等股权投资基金的影子。那么，国外股权投资基金对创新企业的成功支持，其中有何秘诀？ 运作三大环节，发展有何秘诀？基金由入到出，资金循环流动。股权投资基金运作流程形成筹资、投资和退出的完整闭环，其成功发展必然是打通了流程的各个环节。筹资：寻找长期稳定资金。股权投资基金规模扩大主要缘于养老金计划或政府资金的支持。1979 年美国准许养老金计划投资于风险投资公司，美国股权投资基金终成气候，当前养老金计划仍是支持美国股权投资基金发展的中流砥柱。以色列则是通过政府资金引导，实现股权投资基金由弱到强。由政府推出的YOZMA 基金带动以色列股权投资基金在1990-2000年的十年里扩充60 倍。投资：投向新兴产业，重视商务服务。投向高科技，拥抱新产业。投资环节的关键在于把握好项目投向。早期美国SBICs 计划的不尽人意，就缘于其并没有将资金投给新企业。16 年美国股权基金投资额中，IT 和生物医疗行业合计占比高达73%，可见其对新兴产业和高科技行业的支持力度。欧洲则同美国类似，IT 和生物医疗在

基金会年度工作报告范本

基金会年度工作报告范本

（）基金会年度工作报告 本基金会按照《基金会管理条例》及相关规定，编制（）年度工作报告。基金会理事会及理事、监事保证年度工作报告内容真实、准确和完整，并承担由此引起的一切法律责任。 法定代表人签字： 基金会印章： （说明:法定代表人签字必须由本人手签，不接受电子签章等其他非手签格式） 目录 一、基本信息 二、机构建设情况 （一）理事会召开情况 （二）理事会成员情况 （三）监事情况 （四）工作人员情况 （五）党组织建设情况 （六）分支机构、代表机构、专项基金、办事机构、实体机构基本情况 三、业务活动情况 （一）接受捐赠情况 （二）募捐情况（公募基金会） （三）公益支出情况 （四）大额捐赠收入情况 （五）业务活动情况报告 （六）重大公益项目收支明细表 （七）重大公益项目大额支付对象 （八）委托理财 （九）投资收益 （十）关联方关系及其交易 （十一）应收账款及客户 （十二）预付账款及客户 （十三）应付账款 （十四）工作总结 四、财务会计报告 （一）资产负债表 （二）业务活动表 （三）现金流量表 五、接受监督、管理的情况 六、审计意见 七、监事意见

(一) 在登记管理机关指定的媒体上公布201年度工作报告摘要 （二）在其他媒体上公布201年度工作报告 （三）公布募捐公告（公募基金会） （四）公布内部管理制度 （五）公布收入和支出明细 （六）公布关联方关系及其交易 九、其他信息 （一）年度登记、备案事项办理情况 （二）内部制度建设 （三）涉外活动情况 十、年检审查意见 （一）业务主管单位初审意见 （二）登记管理机关年检结论

一、基本信息 基金会名称 统一代码原登记证号 宗旨 业务范围 基金会类型 成立时间原始基金数额万元 业务主管单位 基金会住所（能够接 收信件的通讯地址） 秘书长工作联系人姓名固定电话移动电话姓名及职务固定电话移动电话 电子邮箱地址传真 工作联系QQ号码网址 理事长邮政编码 理事数监事数 负责人数（理事长、副理事长、秘书长）负责人中现任 国家工作人员 的人数 负责人中 担任过省 部级及以 上领导职 务的人数 分支机构数代表机构数 专项基金数专职工作人员数 志愿者数举办刊物情况税务登记证号码 说明：现任国家工作人员按照民函[2004]270号规定执行。