中信证券经纪业务服务品牌构建项目规划

中信证券经纪业务

品牌构建项目沟通思考和工作规划

杭州美洋广告公司

2010-2-4

观点1：

对于中信证券来说，证券经纪业务品牌化发展不是新奇特的事物，它是自身和市场推动的必然结果。

1、自身发展的选择

中信证券经纪业务的市场基本情况

中信证券是资本实力雄厚、业务链条布局完整的券商龙头。根据《中信证券2009年业绩快报》显示，经纪业务同比增速超过全行业平均水平。按股票+基金+权证作为经纪业务交易额的统计口径，2009年公司（含中信建投、金通、万通）的经纪业务交易额为95195亿元，同比增长81.46%，超过全行业76.12%的同比增幅，其中，公司去年第四季度的经纪业务交易额为25159亿元，占全年交易额的26.43%；公司的经纪业务市场份额为7.99%，在全行业排名第一，继续保持行业龙头公司的地位。

证券经纪业务作为券商的基础性业务，手续费和佣金收入一直是主要盈利来源。中信证券经纪业务经过多年发展和累积，形成了中信证券（母公司）、中信金通、中信万通和中信建投四家公司同行的格局。其中，中信建投在经纪业务方面甚至遥遥领先于中信证券（母公司）。根据沪深两市交易所发布的2009年度会员交易龙虎榜显示，中信建投去年交易额（包括股票、权证、基金、债券现货）排名第9位，市场份额达到3.22%，而中信证券（母公司）仅仅排名第14位，市场份额为2.46%。

中信证券（母公司）经纪业务品牌化发展，是一种业务经营思维和模式的改变

中信证券经纪业务品牌化发展，是中信证券在全新的证券经纪业务发展格局下，做强基础业务，通过品牌整合自身的优质客户、研发实力和创新产品，从而强化盈利能力的必然选择。

作为国内最早的一批券商，中信证券占据了国内优良的客户资源，在市场研究中一直处于行业领先地位，并将研究软实力产品化，形成了核心客户服务平台。在经纪业务的产品服务端形成了“通道”“资讯”和“活动”三大类项，在客户端则拥有优质个人零售客户（高资产客户、高增值客户和资产形成层客户）和机构客户（包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户）。

然而，不得不正视的一个现实是：在证券市场日益成熟，券商竞争日益激烈的背景下，中信证券采取的是一种资本扩张的发展模式，通过投资重组或投资控股中小券商的模式扩大市场份额，并没有采取强化母公司自身的证券经纪业务发展的模式。在一定程度上，导致了

“母弱子强”局面出现，并在经纪业务的品牌化发展路径上，丧失了先发优势，落后于其他券商一步。

随着证券经纪业务从高额的垄断利润向平均利润发展，市场进入完全竞争，券商“降佣战”愈演愈烈，尤其是2010年以服务部升级改造主导的营业分支机构增加，势必将引发市场对存量客户的激烈争夺。由此，券商在经纪业务经营策略上，就形成各自的业务发展模式，如体量小、网点少，但是投研实力好的中金公司选择以机构客户为核心的高端客户突破模式，相对的，如银河证券等体量大、网点多、客户体系复杂的则必然不会选择这种单点突破的模式。

因此，中信证券经纪业务的发展模式选择，其实是通过对自身各方面资源（研发、产品和客户）的分析，在做出战略性的市场和客户取舍的基础上，围绕为客户提供优质高效的投资服务为核心，实现品牌化经营。

中信证券（母公司）经纪业务品牌化发展，原本资本扩张模式告一段落是直接动因

2009年，中信证券通过与旗下中信金通网点互换，网点数量由原来的47家缩减为43家；同时，中信证券也对其经纪业务区域和控股券商经纪业务区域进行了划分。中信万通的业务区域由山东省调整为山东省和河南省，中信金通的业务区域由浙江省调整为浙江省、福建省和江西省，而中信证券在这两家券商存续期间，不进入以上五省区域范围。

2009年底，由于证监会“一参一控”的要求，旗下如日中天的中信建投面临出售，从而失去了对其的控股权。更为重要的，是失去了110多家的营业部资源，以及近3.22%经纪业务市场份额和17%左右的利润贡献。对于中信证券来说，这无异于是一次战略折翼，大大削弱了公司在经纪业务上的盈利续航能力。

可以说，上述两点是中信证券经纪业务品牌化发展的直接动因。

2、市场竞争的推动

2009年证券经纪业务佣金下降，已经让市场感到了寒意。大多数券商增量不增收，且排名靠前的大券商市场份额绝大多数均出现不同程度下降。与之相反，营业部多在二三线城市的中等券商的快速崛起，反映出经纪业务竞争更加激烈。券商们比较一致的观点是，未来两年内，全行业佣金率将从2009年平均万分之十一到十二下降到万分之六到八左右；如果考虑到市场成熟导致换手率下降，国内证券行业经纪业务平均佣金收入更加不乐观。

券商“佣金战”使行业利润趋向平均，需要在价格竞争中积极寻求经纪业务变革，寻找新的平衡点。在全新的证券经纪业务发展格局下，各大券商积极由“交易通道”向“理财顾问”的身份转变，证券经纪业务走向品牌化经营之路。

通道制的即将结束，不仅意味着券商经纪业务的转型，重要的是，利润支柱的变化必将影响到证券公司的整体发展。经纪业务发展方向的制定不仅取决于公司战略，同时将带来一

系列公司管理问题，从粗放式管理到精细化管理，从以营业部为中心圈地到以服务为中心的后台建设，从简单资讯服务到全公司资源整合服务，以及营销与服务过程中公司业务重心平衡度的把握……都对转型期券商经纪业务管理提出更高的要求。

对目前“幸福生活”还在、家底还算殷实的券商而言，如何把握住眼下的时间窗口，为未来经纪业务的转型和发展打下基础，是一个迫在眉睫的课题。

券商经纪业务品牌化经营转型的三个特点

◇理财的概念：证券投资账户融入客户综合理财的概念

立足于证券经纪业务是对客户资产保值增值的角度，围绕股票投资为核心，建立起基金、债券等过多种投资工具组合，整合资产管理业务，结合客户的投资目标、习惯和资产现状，建立为客户进行资产配置型财富管理的模式。在这方面进行有效转型的如华泰证券的紫金理财、兴业证券的优理宝理财和德邦证券的财富玖功。

◇服务产品化：形成为可视化、标准化和系统化竞争力

确立证券经纪服务品牌化经营思路，服务是券商竞争的软实力，将软实力产品化，就是需要实现“服务”可视化、标准化和系统化，成为客户能够看得见、感受到和可选择的产品。

◇客户的细分：客户分级管理体系后实现服务产品分级

从对存量客户和增量客户精细化管理的角度出发，制定相应的客户分级分类标准，从过去交易量和佣金贡献大小等简单指标分类，到注意分析投资者信息、交易习惯、交易品种喜好、风险偏好、持仓习惯等；在基于分级基础上，为客户量身定制相关服务产品，这些产品不仅成为管理存量客户的重要工具，还同时兼具促进经纪业务销售的重要功能。

券商经纪业务品牌化经营转型的三个版本

◇通道服务升级型

该模式的品牌模型建立在为客户提供标准化套餐式证券投资服务的目标上。

通过对交易通道、客户端产品、资讯研究产品、咨询服务产品和专家个人服务等资源的整合，是证券经纪业务品牌化的初级版本，带有明显的券商从通道服务向证券投资标准化服务模式转变的痕迹。

在客户管理上，它主要以客户资产和佣金贡献率为标准，做了三级或四级的分类；相对应的，以客户分级管理为依据，在提供交易通道服务服务的基础上，打包进研究咨询服务、账户管理服务，以及更高级别的一对一专家理财咨询服务，从而实现菜单式的客户定制服务。

该模式品牌模型简单、易于操作，适合客户基数大，网点众多的券商，方便建立起品牌统一有序的作业规范和执行标准。

代表案例，国信证券「金色阳光」

品牌愿景：中国证券经纪业务第一品牌

品牌口号：照亮您的投资视界

金色阳光证券账户即国信证券提供的证券投资帐户。开通金色阳光证券帐户的客户可以根据自身情况分别选择“金通道”、“金智慧”、“金锦囊”三个服务级别的证券投资理财服务。

金通道—专业交易通道服务

交易通道服务

即时行情服务

帐户查询服务

电话咨询服务

基础证券信息服务

金智慧—优质研究咨询服务

金通道所有服务

研究报告服务

金色阳光每日证券报道

视频投资指导服务

帐户管理服务

投资组合服务

投资策略服务

上市公司赢利预测及投资评级服务

投资内参信息服务

短信和电子邮件通知服务

金锦囊—贴身投资顾问服务

金通道所有服务

金智慧所有服务

专属投资顾问投资指导服务

专属投资顾问帐户管理服务

综合性投资秘书服务

◇客户导向定制型

该模式的品牌模型建立在为不同投资性格的客户提供财富保值增值服务的目标上。

该模式是对“通道服务升级型”的再升级，表现在两点：一是在客户分级分类上，在客

户资产和佣金贡献分级的基础上，再根据客户风险承受能力与专业化水平进行划分；二是在证券投资咨询的基础上，基于“保值增值”原则，为不同类型的客户提供合理的资产配置建议。该模式是适合于存量客户少，轻装上阵的券商，进行面向投资年龄适中的客户，是进行新市场开发和年轻客户开发的利器，具有很好的品牌成长性。

该模式品牌模型相对复杂，需要构建相应的营销服务体系，对一线的理财经理和券商的后台服务支持能力要求高，但是对券商提供佣金的议价能力有很大的助力。

代表案例，德邦证券「财富玖功」

金牛理财，“积微成著”—实现极低风险背景下资产稳步增值

金马理财，“稳健进取”—实现较低风险下的超额预期收益

金鹰理财，“目光敏锐”—实现较高风险背景下资产收益最大

「财富玖功」服务产品以德邦证券核心理财咨询产品“金牛”、“金马”、“金鹰”为基础，结合基础通道服务和个性定制，针对不同风险偏好和专业水平的客户提供“差异化”理财服务。

「财富玖功」服务产品由“金牛―任你行、伴你行、助你行”、“金马―任你行、伴你行、助你行”和“金鹰―任你行、伴你行、助你行”三大系列九个子产品组成。各子产品为客户提供特色资讯、个性定制和VIP通道三项服务。

“玖功定位”客户细分标准为业内首创。该系统将帮助客户测试风险偏好和专业水平，引导客户树立理性投资的理念、准确提出理财需求，帮助客户选择合适的“财富玖功”服务产品。

通过构建“财富玖功”营销服务体系，极大地提升经纪业务营销服务质量与效率。在标准化的营销服务流程的控制下，能够为客户提供整合的、高效的、规范的理财咨询服务，能很好地规避传统经纪业务模式下“散兵游勇”式营销及服务中存在的个人风险。其所倡导的客户风险承受能力与专业化水平与自身预期收益相匹配的理性投资理念，切实从客户角度出发，将投资者教育工作与客户理财服务实质相结合，真正将客户服务工作细化到了“量身订制”。

在产品定价方面，客户选择“财富玖功”服务产品，不需要支付服务费，只须到德邦证券所属营业部开户，资产量和佣金率符合“财富玖功”各子产品的要求即可。

◇综合理财服务型

该模式的品牌模型建立在为客户提供个性化定制综合理财服务的目标上。

该模式把品牌模型建立个性化投资和综合理财服务的概念上，打造了一个大金融服务平台，不仅整合了券商经纪业务，更通过这个平台打通券商的资产管理业务、投行业务、融资融券，以及研究所等业务和部门。

该模式的成功运作，在管理和技术上，需要功能强大的CRM客户关系管理系统、产品开发平台、服务推送平台等后台服务支撑体系。在人力资源上，则需要一批具备专业化知识的高素质理财师队伍，在对客户做充分沟通了解和服务体验的基础上，为客户提供适合的产品套餐，实现为客户提供资产配置和理财顾问的高层次服务。

该模式建立在券商对证券市场认知升华的基础上，即在证券市场经过近20年运作，进入了新一轮发展期，人们参与证券投资成为生活的重要组成部分，“全民理财”的年代已经到来。由此，券商的角色应该完全有“券商”改变为“金融服务商”，从单纯证券交易代理商转变成为客户提供资产配置和理财顾问服务的综合金融理财服务提供商。

代表案例，华泰证券「紫金理财」

紫金理财——财富永续之道

华泰证券一直坚持走“向理财服务转型”之路，积极抓住行业发展和自身扩张的机会，主动寻求创新突破，努力探索向理财服务转型之路，经纪业务在华泰证券发生了实质性转变，公司在行业角色定位从单纯证券交易代理商转变成为客户提供资产配置服务和理财顾问服务的综合金融理财服务提供商。并于2009年7月6日正式面向全国推出全新的、个性化的「紫金理财」服务体系。

「紫金理财」服务体系通过“将合适的产品给合适的客户”，实现“从没有服务到有服务、从漫无目的服务向精确化服务、从以信息资讯为中心的服务向以客户为中心的服务”三

个转变，根据客户的不同特性和理财需求，为客户筛选需要的理财资讯、推荐合适的投资组合乃至提供最便捷的服务方式，为广大客户提供更合适的个性化理财服务，实现证券行业服务水平的大提升，引领一个属于投资者的个性投资时代。

“紫金理财”服务体系

“紫金理财”下设两个服务子品牌“紫金大管家”和“紫金私人顾问”。“紫金理财”兼顾服务的标准化和个性化，“紫金大管家”是客户可自主订阅的标准化基础服务，构成“紫金理财”服务之基础；“紫金私人顾问”则是在标准化基础服务之上，按客户的特性、需求配置的个性化增值服务，构成“紫金理财”服务之核心。

“紫金大管家”，亲情化的“管家式”服务

“紫金大管家”服务是满足客户各种基本服务需求的亲情化的“管家式”服务，为所有客户提供标准化的交易后延式服务、基本资讯个性菜单自助服务、空中理财中心服务、立体化的紫金理财大讲堂服务等，其中包括丰富的华泰资讯、便捷的短信提示、及时的市场动态等，客户可全部享有，也可按需求自助订阅，实现服务方法标准化、服务过程程序化、服务质量目标化。

“紫金私人顾问”，个性化增值“套餐”服务

“紫金私人顾问”是“专属理财顾问”和“特色理财套餐”的两个服务的有机结合。除一对一专属理财顾问服务外，它在标准化服务之上，以100多单项产品和服务为基础，针对客户的不同投资需求、风险偏好、资产额度等特性，经过数量化分析得出客户风险测度，并利用资产配置模型，组合构建的36个风格迥异的服务套餐，有进取型套餐、价值型套餐和平衡型套餐供客户选择；此外还设有可选服务专区，可选组合专区、海外投资专区、债券投资专区、权证投资专区、基金投资专区和限售股投资专区，给客户提供“选择中的选择”；对高端核心客户华泰证券还配有智能化的交易资讯服务平台“紫金智库”。

「紫金理财」服务体系在业内首次实现了全面服务和个性服务的结合，突破了“全面”与“个性”不可兼容的服务瓶颈。菜单式的“紫金大管家”服务，能满足客户的综合交易服务需求；尊贵的“紫金私人顾问”服务，能满足高端客户的个性化理财需求。“紫金大管家”在给所有客户提供标准化服务基础上，也给客户提供了可选的“基本资讯个性菜单自助服务”；“紫金私人顾问”在给不同客户配置不同套餐的同时，还有众多可选投资专区，给客户提供选择中的选择。

观点2：

对于中信证券来说，证券经纪业务品牌化发展首先是打造一个品牌容器，它是实现产品端和客户端整合的有效工具。

通过前期与中信证券相关负责人的初步沟通与交流，以及后面我们对中信证券和其经纪业务发展历史、现状，证券市场竞争现状，相关券商经纪业务品牌化经营思路、特点和模型的分析，美洋认为：中信证券经纪业务品牌化发展的任务核心是——基于企业整体发展战略，打造一个品牌容器。

站在企业未来持续发展的战略高度，在证券市场经过近20年奠基性发展后，进入了新一轮发展期，在“全民理财”年代的到来，“投资理财”已经成为人们生活的一部分，成为人们的一种消费产品的年代，经纪业务作为券商基础性的业务，无论目前还是将来，无论是对中信证券还是任何其他券商来讲，都具有战略核心的价值。

从此意义上来说，经纪业务品牌化发展，是在该认识基础上做出的一个最佳战略选择。从近期来看，它是实现中信证券经纪业务产品端和客户端整合的有效工具，实现经纪业务经营管理升级、持续健康发展目标；从长远来看，它承载着中信证券“体现核心价值、沟通市场客户、整合业务领域、承载长期战略”的目标。

在基于这个认识的基础上，美洋需要与中信证券沟通的是两个关系该品牌未来发展方向的重要问题：一是品牌的战略定位和发展路径问题，二是业务整合、产品和客户的分层分级问题。

1、品牌战略定位和发展路径问题

美洋认为：品牌战略定位是此次品牌打造核心问题，它取决于中信证券企业整体，以及对自身经纪业务长期发展的战略方向是什么？

首先需要清晰界定的是，品牌战略定位不是中信证券经纪业务是要占据高端客户市场，中端客户市场还是低端客户市场的问题。如果是从这方面来界定品牌定位，那就是一个伪命题。作为国内最早，并且市场份额靠前的综合券商，本来就存在着高中低层次的客户；同时，在证券投资市场客户是动态变化的，他们具有成长性，满足不同层面客户的需求，并寻求与客户长远的合作关系，才是中信证券经纪业务持续发展之道。

因此，我们所说的品牌战略定位问题，是指该经纪业务服务品牌是“公司级”品牌，还是“业务级”品牌的问题。

如果作为“公司级”品牌，那它占据的就是一个以证券经纪投资服务为中心，并有能力

整合中信证券资产管理业务、投行业务等其他业务模块及其产品，打通研究所、投资管理部等各个部门资源，为客户提供个性化综合理财服务的品牌。在该定位下，该品牌就应该具有很强的包容性和延展力，品牌未来的发展路径就是在证券市场，以综合理财服务航母的形象，成为中信证券企业的品牌代言人。与此相适应的，建构起该品牌模型就会涉及到企业的方方面面，包括各个部门的合作，业务的整合，新型营销体系的创建，以及在硬件配套上的资金投入等等。

如果作为“业务级”品牌，那它的品牌维度只限于证券经纪业务，围绕客户的证券投资需要，开发相应的产品和服务。在该定位下，品牌发展路径就存在着不确定性，往往受到企业短期战略的干扰。相对来说，这种品牌模式没有能够全面的发挥中信证券的整体优势，整合到中信证券的优质金融资源，但是在品牌运作上相对简单，便于执行。

2、业务整合、产品和客户的分层分级问题

业务整合、产品和客户的分层分级，同样是一个与品牌战略定位息息相关的问题，特别是在业务整合问题上。

具体而言，业务整合问题涉及到两个方面：经纪业务的整合，以及经纪业务和其他业务的整合。经纪业务的整合，是指在品牌定位明确的基础下，一是对经纪业务旗下的服务和产品进行分类分项，并依据一定的客户分类标准，进行有针对性的组合打包；二是将中信证券的面向客户的公共服务资源，也有针对性的组合进对客户的组合服务包中。经纪业务与其他业务的整合，则是在经纪业务品牌化发展的模式下，将经纪业务品牌作为其他业务的营销工具，从未客户提供综合理财服务的角度，打包进一些基金产、资产管理产品等。

在产品和客户的分层分级问题上，我们看到是有两套执行标准，一是如下表格

二是如下四象限

从上图表格中我们了解到，在实际客户管理中，客户被分为从新开户到钻石级7级，每类客户享有不同的产品和服务使用权限。简单判断，7级客户分类应该是以客户资产和佣金贡献率标准来分的。从四象限图中我们了解到，目前中信证券把市场中的客户大体分为四大类，而A 、B 象限的客户是希望目前包括中信证券在内券商希望重点争取的，因为他们是利润的主体。

两者相比较，我们认为，从客户管理的角度来说，7级客户分类相对是合理的，以及比较细化。唯一问题是在这种客户管理体系下，体现出客户对服务的接受很被动，中信证券对客户的服务比较生硬。而从某种角度来说，因为这种静态的、固定的服务模式，一定程度上限制了服务产品开发，也限制了客户的成长，这是相互的。

从品牌打造的角度来说，四象限的分法虽然对经纪业务品牌的客户体系建构比较便利，但是却存在两个问题：一是A 象限中，机构客户和优质个人客户对投资的需求是有差异的，而且机构客户更是一个特殊的群体；二是对于C 象限客户的处理有待商榷。C 象限的客户群体代表着证券市场发展20年后崛起的主力客群，将会占有未来市场绝对多数，他们必将引导证券市场的其中一种走向——自助、理性和追求个人财务稳步增长投资方向；其次是该群体客户资产量跨越比较大，拢归一类是有不妥。

因此，我们的想法是，在确定了品牌的发展模式，对经纪服务产品做详细分类列项，和对客户分类分级探讨和假设是需要同步进行的。因为直如我们的观点所述：打造一个品牌容器，整合产品端和客户端。

D （资产形成层，以年轻人

为主）

B （富人，个人资产超过500万以上）

C （散户，年龄偏大）

A （私募基金、基金、大的专业个人投资者、信托公司等）

自身的责任

对信息服务的要求

高

低

观点3：

对于中信证券来说，打造证券经纪业务品牌是一项长期的系统工程，现在所做的一切都只是开始。

对于企业来说，品牌和广告都只是一种手段，围绕战略目标，形成核心竞争力，实现企业的永续经营才是真正目的。基于打造中信证券经纪业务品牌的核心任务是打造一个“品牌容器”认知，在该任务下，具体包括以下五项内容：

◇品牌定位、架构和核心价值提炼

◇品牌战略命名

◇品牌形象构建

◇品牌管理应用规范

◇品牌的亮相和推广

在实际作业中，本制定本项目服务内容由以下板块构成：

第一部分生态检测、资料搜索及机会洞察工程

1、企业总体战略解读：

对中信证券的整体企业发展战略进行解读，对企业整体的战略思想、核心竞争力构成、相关业务单元的战略角色作出整体了解和判别，为后续整体项目开展提供指导性原则。

2、行业生态的全面检测和洞察：

以证券经纪业务为核心，对国内证券市场的行业整体生态现状进行检测，并深刻洞察未来发展与变化的大趋势。主要包括：近三年证券行业的行业现状、发展趋势、产业政策、竞争格局等。

3、相关事业伙伴的认知洞察：

对企业的相关事业伙伴（如银行、保险）和相似行业（如电信）进行分析，从中洞察出他们对事业伙伴、代理企业的价值认知和认同要素，以及他们的品牌发展模式。

4、企业内部访谈调研：

对中信证券，以及经纪业务部门的主要高层及相关中层、基层人员进行全面深入的访谈——了解企业经营者对于企业愿景的构想、企业文化价值建设和品牌经营的看法；中层及基层工作人员对于企业愿景、企业文化价值和品牌建构的认识；整个企业目前实际所体现出来的企业文化价值观等，从而使当前企业的品牌建构工作更符合企业实际，也更能够体现企业的发展战略和文化价值观。

5、企业品牌资源的全面搜索和疏通：

全面搜索和洞察企业及品牌自身的资源，并对这些资源进行全面系统的梳理和整合，从

而为品牌价值的提炼和品牌形象系统规划奠定基础。

6、目标客户群洞察：

针对企业的内外部目标客户的市场需求及决策行为进行深入洞察，从中精确地找到能使企业获得市场突破和品牌价值认知的机会，并为企业找到有效品牌沟通的核心要素。

7、竞争品牌类别分析及竞争趋势分析：

在全国的宽广视野里，对企业所面临的竞争趋势和竞争品牌的特征进行深入的分析研究，从而找到我们的品牌在市场中得以实现突破，持续发展，获得成功的机会，并为建立差异化竞争优势和竞争者无法模仿、取代的竞争能力奠定基础。

8、生态位置和发展机会洞察：

结合上述研究，洞察中信证券经纪业务在证券行业获得目标客户群认知价值、实现企业业绩可持续成长的核心生态位置和发展机会，为品牌的战略定位和核心形象系统开发找到核心出发点。

第二部分企业品牌战略定位工程

1、品牌价值资源整合：

在对企业和品牌的内外部资源进行全面搜索及深度研究的基础上，挖掘企业品牌的核心价值、构建品牌的类别差异价值，从而获得竞争对手无法模仿的差异化优势。

2、品牌核心价值挖掘，类别差异价值构建：

在全面检测商业生态、整合资源价值，并洞察核心突破机会的基础上，挖掘企业品牌的核心价值、构建品牌的类别差异价值，从而获得竞争对手无法模仿的差异化优势。

3、企业品牌核心理念提炼：

通过前期对企业进行的内部访谈、企业文献研究和其它渠道的信息获取，敏锐、快速捕捉企业的商业精神和企业构想，双方形成对企业理念与文化的共识，在此基础上以市场化、人文化、符合目标客户群文化和心理认知认同习惯为标准进行品牌核心理念的提炼，从而使品牌核心理念不仅为成就中国最优秀券商的经纪业务品牌打下坚实的精神基石，更是为企业今后的品牌运作提供具体的运作指导方针。

4、品牌战略定位规划：

基于品牌类别价值的构建，从目标客户群、事业伙伴及整个社会、行业市场的价值认知角度出发，对企业品牌进行战略定位，包括品牌主张，品牌内涵、品牌个性等。

5、品牌定位语提炼：

在品牌定位战略的基础上，从市场差异化竞争，目标客户群认知、认同及有效传播、有效记忆的角度出发，提炼品牌的定位语，从而成语能够传递品牌核心价值的市场“咒语”。

第三部分品牌战略命名工程

1、多层次背景研究：

通过对行业、企业、产品及目标消费群的深入研究，以及对企业和行业相关背景的研究，形成对企业和行业背景和特质的理性认识和感性印象。

2、品牌价值认知的关键词研究：

在双方共同确认品牌核心理念的基础上，通过对企业领导、团队、目标消费群及事业伙伴等的研究，从品牌战略定位和核心价值出发，提炼形成品牌名称的核心关键词。

3、品牌战略命名头脑风暴：

在前期对战略定位语和品牌核心理念进行提炼的基础上，结合多层次背景和品牌价值认知关键词的研究，通过项目团队的头脑风暴会确定被选品牌名库，并经过内部讨论和与企业高层及相关团队的讨论沟通，确定若干备选方案。

4、备选品牌名的预检索与预注册：

通过相关商标检索与注册代理机构，完成备选品牌名的预检索与预注册，通过预检索排除已经被注册的名称，并对其余名称进行预注册。

注：此部分工作由中信证券负责完成，并承担相关费用，美洋可提供相应的建议和帮助。（客户必须于美洋提供备份选命名方案后一个月内完成该项目工作）

5、品牌名称的认知测试：

对已预注册的品牌名称进行市场价值认知测试，测试内容将包括文化，主要国际语言、方言、价值认知和联想等方面的内容。

注：为保证工作进度，此部分工作将进行小范围内部测试。

6、品牌名称的最终确定：

经过对测试结果的研究和与中信证券相关领导、团队的讨论，以符合企业新品牌定位、品牌核心理念及核心价值，符合目标消费群价值认知与认同，在主要国际语言应用中不产生明显不良歧义、符合中国文化与方言习惯以及好听易读、易记易懂为原则，最终为企业确定一个能够有效提高沟通效率，积累品牌价值的名称。（客户必须于预检索完成五个工作日内确定）

第四部分品牌管理系统规划及VI系统开发工程

1、品牌管理系统原则规划：

在品牌战略定位的基础上，进行整个品牌管理系统的原则规划，主要包含以下内容：◇整体品牌价值管理原则：包括品牌灵魂，品牌原则，品牌语言，品牌作为；

◇品牌与企业各业务单元的结构和层次梳理（须要中信证券配合）

◇品牌自身结构规划（不同层次服务和产品模块的品牌结构关系）

◇品牌名称的延伸运用规范（不同层次的服务和产品模块）

◇品牌形象及核心元素的延伸运用规范（不同层次的服务和产品模块）

2、竞争品牌与相关品牌形象趋势研究：

站在企业未来发展战略的高度，在全球范围内研究竞争对手和相关行业的品牌LOGO和品牌形象，洞察证券行业标杆企业，领导品牌的品牌形象类别与趋势，从而为企业新品牌

LOGO开发与品牌形象的建立找到参照标杆。

3、LOGO核心创意元素挖掘：

围绕品牌核心价值与战略定位，结合对行业相关企业品牌形象的趋势研究，以目标消费群、事业伙伴的认知价值和企业领导、团队的愿景表达为核心目标，寻找和挖掘企业新品牌LOGO的核心创意元素。

4、品牌VI核心元素创意开发：

品牌LOGO与品牌名称标准字体开发设计，LOGO辅助形应用设计，LOGO与中英文企业名标准组合规范设计

5、品牌VI系统内容规划与开发设计：

从企业实际需要的角度出发，规划VI系统的具体项目内容，并进行开发设计，为企业未来品牌形象的建立和持续积累提供标准：

VI基础系统设计：包括新品牌LOGO，新品牌名及定位语标准字体，LOGO与标准字体的组好人应用规范、专用字体、标准色与辅助色（不包括下属机构的VI应用）VI应用与延展系统规划、设计（20—30项，包括内外应用）：从企业未来实际应用角度出发，规划设计VI应用与延展系统，（仅限于常规VI设计项目、具体项目后续美洋将与企业共同确认）

第五部分新品牌亮相的核心传播策略与创意工程

1、目标客户群的沟通偏好情况研究：

通过对目标客户群沟通偏好情况的研究，为企业找到最有效、最合适的品牌传播渠道和沟通方式提供依据，包括目标客户群的沟通方式偏好、媒体接触习惯等。

2、相关竞争对手的传播沟通研究：

通过对相关竞争对手传播沟通的研究，为新品牌的整体传播沟通策略制定提供依据，从而确保新产品的品牌传播沟通方式能与相关竞争对手形成有效区隔，为新品牌传播沟通的创新思考奠定基础。

3、新品牌亮相的核心传播策略制定：

基于核心突破机会的洞察及对目标客户群、相关竞争对手的研究，提出新品牌推出的核心传播策略。

4、品牌核心传播符号打造：

基于品牌传播的核心策略，从目标客户认知，认同及有效传播，有效记忆的角度出发，结合新品牌的品牌定位语，为企业打造一个能形成有效记忆和价值传递的核心品牌价值符号，通过“符”与“咒”的打造和未来的传播，形成目标客户的强烈记忆和价值认知。

5、新品牌传播的核心创意：

以“符”、“咒”为基础，以传递品牌价值、优化客户沟通、形成强烈记忆的目标，进行新品牌传播主画面的创意表现。（包括画面、文案、版式等相关元素。）

美洋作业方式

美洋作为一家为企业提供商业大创意和可持续商业价值的智能型机构，我们的项目是与企业共同完成的一个过程。沟通时我们项目作业的主要方式！我们与客户共同的作用方式主要包括以下一些：

◇与中信证券高层及相关负责人的沟通，交流（主要是理念及策略的沟通）：

◇与中信证券高层及相关负责人的沟通研讨会；

◇相关策略、创意、方案、规划，规划的建议书，文件；

◇美洋项目负责人，对接人与中信证券项目对接人的日常沟通，交流。

为充分调用美洋内部和外部的各种资源，保证项目最高质量地完成，美洋内部的项目作业方式及服务保障体系措施主要包括以下一些：

◇项目组的内部工作周例会、月例会；

◇项目组策略、方案、规划谈论会议；

◇策略规划建议的专家论证会（项目负责人组织内部、外部专家参加）；

◇相关工作成果出品的总监签认制度；

◇内部策略、方案、规划预提案会议。

美洋与中信证券沟通方式

美洋是以整个大团队的作业方式来为每一个客户和项目服务，包括由各方面资深专业人士组成的美洋专家团及外部行业专家、项目所属事业部的团队，并且可以充分调动公司内部的各种资源和专业人士，此外，为更好地服务客户，保证作业质量，美洋会为每个项目指定项目负责人及对接人员，负责整体项目的协调推进，内部资源的调动及与中信证券的日常沟通，总体团队架构如下（建议中信证券相关团队与美洋共同合作推进相关工作）：

客户服务人员应具备的素质

优秀客户服务人员的特色 客户服务人员是客户服务中心的重要组成要素，作为是客户服务中心的核心分子，客户服务人员每日进行的所有工作彼此之间均有相互的关联，而其所表现出来的服务品质、服务精神也都是通过客服中心传递给客户。正是客户服务中心优秀的客服人员的存在，所有的客户服务才能更具人性、更有价值。 那么，优秀的客户服务人员就应该具备以下专业素养和特色。 一、专业的沟通技能 ?沟通技巧的具备 客户服务中心的工作之所以微妙与复杂，是因为它是一种以人与人之间的互动、人与人之间的相互沟通为主的工作。客户服务人员的专业训练，更是要注重在人性关怀上的互动与沟通，客户服务中心通过对客户服务人员持续不断的训练，来提升客服人员的服务观

念与素质，才能满足客户服务人员在为客户服务过程千变万化的需要。 沟通，其主题是人与人之间的互动，而人的情绪常常是最易变化，同时又是最难掌握的；而人的感情和情绪，非常容易受到主观和外在因素的影响，造成情绪化，进而改变自己的沟通方式，这一连串千变万化，想要在沟通互动中让客户满意，变的相对困难，所以，如何对客服人员进行专业的沟通技巧，使之具备专业沟通技巧的能力，对于各客服中心而言，是相当大的难题和培训方面的考验。而面对日益竞争的市场环境，那些具有专业沟通技能的客服人员，也正在渐渐走上他们的专属平台。 ?沟通技巧的运用 在客户服务这个行业里，除了具备各领域所需的专业之外，如何让所有客服人员，能够在企业所设计的相对固定框架里，灵活有效的回复客户问题，传递信息和服务互动，即便是客户那些不合理的投诉或者要求也能能透过沟通，而得到纾解，就必须依赖沟通的技巧。

例如：有很多客户一打进电话就滔滔不绝地抱怨很多问题，专业的服务人员不一定全部地被动地去听客户的抱怨，可以优先选择安抚客户的情绪，并针对客户的主要问题进行处理，然后对于客户提出的次要问题进行更进一步的沟通。在沟通过程可运用技巧，包括主动地询问，利用同理心地引导客户，让客户了解客服人员是有诚意去帮助客户去解决问题，进而化解客户危机，这就是专业客户服务人员的表现。 ?掌控沟通的局面 在沟通的过程中除了技巧的掌握外，“聆听”是掌握沟通状况最有利的方式。客户服务人员往往会因为客户投诉的问题不合理，而与客户在电话上争论或者是被客户在电话上纠缠，对于客户的投诉的问题不管合理或不合理，专业的客服人员并不会去打断客户的陈述，而会适时地向客户表示认同与回应、仔细聆听，分析客户来电的真正目的，并透过适当的时机切入问题的重点，掌握沟通的局面，让客户了解公司的做法，并同时缓解客户的抱怨情绪。假如客户服务人员只是

广深两派十年博弈中信地产整而不合等

广深两派十年博弈中信地产整而不合等 广深两派十年博弈中信地产整而不合 本报记者肖素吟郭海飞发自深圳、北京 房地产调控进入攻坚时刻，谣言也是满天飞。 日前，“深圳―大型房企涉嫌严重违规，其集团董事长已被‘双开’，深圳及上海公司总经理被拘捕，少数合作单位大佬纷纷跑路。”一则微博瞬间引起轩然大波，其后矛头更是直指中信地产，尘封已久的中信华南集团与中信深圳集团之间的纠葛再度成为众矢之的。 面对这个谣传，中信地产相关人士则向时代周报记者表示不予评论。 撇开中信地产内乱谣传不论，时代周报记者通过调查发现，中信地产内部关于重组权的争斗，以及多年整而不合，依旧是一个不解的难题。

对于中信地产的整合问题，中信地产品牌经理李娜则以不方便接受采访为由婉拒时代周报记者的采访。 李郭争夺重组主导权 “深圳―大型房企涉嫌严重违规，其集团董事长已被‘双开’，深圳及上海公司总经理被拘捕，少数合作单位大佬纷纷跑路。”一则微博自3月30日一经转载瞬间爆发。 时隔不久，第二则微博紧随而至：“询问中信内部人士获悉，此事涉及华南公司和深圳公司内斗，双方老大（李康、郭志荣）互揭短，集团出面处理。”为此，“李康、郭志荣内斗论”一说甚嚣尘上。 似乎是为了证明自身清白，谣传的主角之一郭志荣，其旗下中信医疗品牌部在4月1日两个小时之内连发有且仅有的13条微博一一陈述郭志荣十天之内的行程。 微博的第一发起人深圳某房地产网站深圳总经理陈昌 询向记者强调自己一开始就没有指明是中信地产，并表示将于近期内再公开事件正主。

谣传事发突然，人们再次将注意力转移到了多年前的往事上。 可以确定的事实是，上述的华南公司和深圳公司早已合为一体。十余年间，李康与郭志荣之间的博弈，实际上，折射着中信地产系的离合。 至今，在中信集团的档案室里，仍存放着中信房地产公司的第一份营业执照，其工商注册编号为001号，可以说中信地产是新中国第一家房地产公司。 中信集团的地产历史悠久，1979年，中国中信集团有限公司（以下简称为“中信集团”）成立之初，便成立了房地产部，1986年更是成立中信房地产公司，成为中国首批具有一级房地产开发资质的企业。 但多年来，与中信集团旗下的银行、证券、信托等金融板块相比，中信集团的地产业务却显得过于分散，呈现三分天下的格局：中信房地产开发有限公司、中信华南（集团）有限公司（以下简称“中信华南”）和中信深圳集团公司（以下简称“中信深圳”）。

提升大客户服务水平的三条途径

提升大客户服务水平的三条途径 为客户创造可感知的价值并不断增值，是客户关系管理的精髓。如何为客户创造价值?简单地说有三种方式：提供同样的服务，价格更便宜;同样的价格，服务内容更丰富、更优质;同样的服务，品牌更知名。市场营销学告诉我们，客户总是选择能为他们提供最高顾客让渡价值的公司而购买产品和服务。优惠让利，在一定程度上是一种最直接提高顾客让渡价值的方式，也最容易为客户所接受，但它不是一种最好的为顾客创造价值的方法。尤其对于大客户来说，便宜往往不是客户满意的惟一标准和尺度。在同价的情况下，增加服务内容，也能为客户创造价值，但不容易被客户认知。惟有塑造品牌，为顾客提供品牌产品和服务，才是为客户创造价值的最佳方式。近年来，广东通信市场价格战愈演愈烈。对此，我们始终保持清醒的头脑，始终注重中国电信品牌的塑造，在大客户营销工作中，尽量避免价格战，而更加注重强调中国电信的实力和信誉，强调中国电信的产品价值、服务价值和品牌价值，引导大客户不光要看价格，更要看到中国电信提供的区别于其他运营商的超值服务。惠州大亚湾壳牌南海项目，别的运营商已经先期进入，而且价格比中国电信优惠，但是壳牌最终还是看中了中国电信的实力和品牌，选择了中国电信. 塑造品牌的过程是一个不断让客户接受、认知服务价值的过程。知名企业，往往通过提供产品、传递企业的服务理念和价值观，使企业的产品、信誉让主流社会和广大客户普遍接受。在这个过程中，我们特

别注意一点，评价服务的价值，不站在运营商的角度，而是站在客户体验的角度来评价。我们在推出产品、提供服务的时候，最需要思考的不是我们能够为客户提供什么，而是客户希望得到什么，什么样的产品和服务才是客户感觉最“值”的。多年来，广东电信对重点大客户实施“零距离服务、零中断保障、零时延响应”，努力树立中国电信优质服务品牌，赢得客户的信赖。中国区总部设在珠海的全球第一大合约制造商、世界500强企业——美国伟创力国际集团公司，连续3年授予中国电信“全球最佳供应商”称号，这是对中国电信优质服务品牌认可的范例。 创新服务模式——提高服务效能的关键 一个企业要持续为客户创造价值，就必须努力降低服务成本，不断提高服务效能。中国电信传统的服务模式，服务成本较高、服务效能较低。近年来，广东电信积极进行大客户服务模式的创新，在营销服务体系的建立方面，全省各级领导作为首席大客户经理，身先士卒积极投身大客户服务工作。各地市普遍成立了领导挂帅、前后台部门共同参与的项目小组，上下联动、前后协作，共同参与大客户通信项目的争夺，在具体的营销推广工作中，我们近年推出行业整体解决方案，并根据广东信息化需求旺盛的形势，结合新产品、新业务的推出，不断细化行业解决方案，满足不同客户在不同发展阶段差异化、个性化的服务诉求。我们还充分发挥企业内部的人才优势，建立了按行业划分的大客户服务虚拟团队，团队成员来自企业各个部门，通过集中研

中信集团-金融控股集团案例之中信集团-201301

中信集团案例 中信集团公司包括实业类公司，服务类公司和金融类公司（图6.B.1）。集团以金融为主业，拥有银行、证券、保险、信托、基金、期货等金融牌照齐全的金融子公司。 中信集团公司出资于2002年12月5日设立国有独资的中信控股有限责任公司。通过投资和接受集团公司委托，中信控股管理银行、证券、保险、信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡等金融企业，控股包括中信银行、中信证券股份有限公司，中信信托投资有限责任公司、中信国际金融控股有限公司、信诚人寿保险有限公司、中信期货经济有限责任公司、中信资产管理有限公司等子公司。 中信控股公司已成为具有相当规模和实力的金融控股公司。由于中信母公司既从事股权投资，又从事实际业务经营，母公司通过对内部所有子公司的经营业务进行整合，从而取得规模效应、范围效应和协同效应。

图 6 . B . 1 中 信 集 团 子 公 司 示 意 图

一、组织策略 （一）母公司公司治理 中信集团母公司股权结构具有“一元化”特征，实收资本全部来自财政部，直属国务院管理。 常务董事会是集团常设机构。集团常务董事会成员由国务院任免。常务董事会决定集团经营方针、财务预算方案、经营计划和投融资及资产处置方案、集团管理机构设置方案、公司规章制度、职工薪酬和奖惩方案等，审议集团财务决算和利润分配及亏损弥补方案、公司合并、分立、变更和解散方案等，拟定集团注册资本变更和发行债券方案以及集团章程修改方案等。高级管理层按照董事会和常务董事会的授权，决定其权限范围内的经营管理与决策事项。监事会由国务院派出，由主席1名和监事若干名组成。 图6.B.2 中信集团公司治理结构 （二）子公司公司治理 中信集团对下属子公司既有全资和绝对控股，也有参股、相对控股。因此子

中国中信集团有限公司_招标190920

招标投标企业报告中国中信集团有限公司

本报告于 2019年9月19日 生成 您所看到的报告内容为截至该时间点该公司的数据快照 目录 1. 基本信息：工商信息 2. 招投标情况：招标数量、招标情况、招标行业分布、投标企业排名、中标企业 排名 3. 股东及出资信息 4. 风险信息：经营异常、股权出资、动产抵押、税务信息、行政处罚 5. 企业信息：工程人员、企业资质 * 敬启者：本报告内容是中国比地招标网接收您的委托，查询公开信息所得结果。中国比地招标网不对该查询结果的全面、准确、真实性负责。本报告应仅为您的决策提供参考。

一、基本信息 1. 工商信息 企业名称：中国中信集团有限公司统一社会信用代码：9110000010168558XU 工商注册号：100000000000895组织机构代码：10168558X 法定代表人：/成立日期：1982-09-15 企业类型：/经营状态：在业 注册资本：20531147.635903万人民币 注册地址：北京市朝阳区新源南路6号 营业期限：1982-09-15 至 / 营业范围：投资管理境内外银行、证券、保险、信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡金融类企业及相关产业、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、房地产开发、信息基础设施、基础电信和增值电信业务、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、国际贸易和国内贸易、商业、教育、出版、传媒、文化和体育、境内外工程设计、建设、承包及分包、行业的投资业务；资产管理；资本运营；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包、咨询服务行业；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；进出口业务；信息服务业务（仅限互联网信息服务，不含信息搜索查询服务、信息社区服务、信息即时交互服务和信息保护和加工处理服务）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 联系电话：*********** 二、招投标分析 2.1 招标数量 企业招标数： 个 （数据统计时间：2017年至报告生成时间） 13

客户服务水平提升方案

昆山鲜易客户服务水平提升方案 一、方案背景 鲜易作为服务行业的第三方物流企业，其服务质量是生存的灵魂。随着市场经济的发展，物流企业的竞争越来越体现在服务质量上的竞争，服务已然成为企业取得竞争优势的重要手段。根据昆山鲜易的客户构成及配套服务特点，进行有针对性的循序渐进的质量改进成为昆山鲜易客户服务质量管理中的关键环节。 二、方案达成目的 昆山鲜易将在9月底迎来新一轮的大客户增量，这其间的两个月是昆山运营部门的最佳准备期，通过提升质量管理水平不断完善自身服务能力，为客户提供更优质、便捷的服务，在增量开始后确保客户满意度不下滑。服务水平的提升将直接关系着昆山鲜易下季度新客户的开发进度，提高昆山鲜易供应链在华东冷链仓配市场的份额占比，在服务群体中树立较好典范及口碑，最终提升鲜易的品牌价值，实现公司较好盈利。 三、方案施行周期 方案施行及调整阶段为2014年8月1日——2014年10月1日。 四、鲜易现状分析及改进计划 1、构建基于顾客价值的物流服务体系 昆山鲜易在运营中拥有自己的服务标准，然而，这些服务标准并非完全来自对顾客期望的理解，而是根据运营需要制定的服务标准，这样的服务标准与顾客的期望之间必然存在着差距。运营服务部要在八月份起，着手构建大客户服务体系标准，由经理助理张吉辉起草标准建设方案，由运营服务部部长与昆山大客户进行对接，针对上半年运营服务工作中出现的典型问题进行讨论协商，根据目前昆山运营现状及客户下一步发展规划提出合理改善方案，并适时修改对其服务标准。

2、做好硬件设施设备的支撑 昆山鲜易的工程装备配给比较到位，但针对运作使用过程中造成的各种设施设备损坏，因配件采购、审批流程较长而不能及时进行维修保养，造成配套人力资源浪费，影响作业效率。 工程部门应做好设备设施的日常保养工作，对于易损耗材应做好有备无患。机修作业人员应树立良好的服务意识，在接到保修报检的通知后，应及时赶赴现场，排查设备设施隐患，尽快恢复作业。运营服务部将每周进行设备设施损坏分析报告，针对频发问题找到解决方法，并将责任落实到作业一线人员。 附： 设施设备报修统计表： 3、提升员工综合素质，完善管理的科学性 员工素质是决定昆山鲜易发展速度的关键因素，昆山鲜易要以人力为主导，设备作支撑，通过提高一线作业人员的服务态度和操作技能来提升仓储作业效率，保证收、发、盘、上下架作业数据的准确性，特别是系统单据的准确可靠。针对公司一线作业人员素质参差不齐的情况，从八月份起，运营服务部将对员工进行充分的岗位培训及作业绩效考核。

《中信证券的企业愿景、使命与战略解析》

MBA作业 研究时间：2014年11月15日研究地点：北京 学科：战略管理 分析者：□小组■个人班级： 学号： 内容：《中信证券的企业愿景、使命和战略解析》 中信证券全称“中信证券股份有限公司”，是中信集团的主要组成部分。本文将通过梳理中信证券的历史沿革和发展脉络，解析中信证券的企业愿景、使命和战略，阐述围绕上述定位进行的市场布局。 一、企业情况 1979年1月17日，邓小平在人民大会堂福建厅约见胡厥文、胡子昂、荣毅仁、周叔弢、古耕虞五人，提出通过吸引外资解决经济建设资金的问题。次月，荣毅仁提交了《建议设立国际投资信托公司的一些初步意见》。 1979年7月1日，全国人大五届二次会议通过《中华人民共和国中外合资经营企业法》，7月8日正式公布。同日中国国际信托投资公司宣布成立，简称“中信公司”。 1979年10月4日，中信董事会在人民大会堂台湾厅正式成立。董事会成员共44人，荣毅仁为董事长兼公司总经理。成立之后的中

信，在发展过程中大致分为以下几个阶段： 创业时期（1979年—1984年） 公司成立初期，主要通过吸引和利用外资，服务于国内经济建设，发挥对国民经济“拾遗补缺”的作用；同时在管理体制、经营方式和业务领域等方面进行了一系列探索和创新，率先对外发行债券，开辟了多种融资方式，最早开展了融资租赁、海外投资、国际经济咨询等业务，积极开展中外经济技术交流与合作。 快速发展（1985年—1988年） 这一时期，公司继续开拓创新，利用外资发展投资业务。为适应业务快速发展的需要，公司进行了机构改革，将主要业务部门分别独立出来，先后成立了若干个专业子公司、地区子公司和海外子公司，逐步发展成为一个从事生产、技术、金融、贸易、服务等综合性业务的企业集团。 调整时期（1989年—1992年） 根据国家对经济工作的总体要求，公司围绕加强管理、压缩投资规模、提高经济效益等方面实施了一系列调整措施。1992年7月，公司制订了十年规划，确定了“加强管理，提高效益，抓住机遇，积极发展”的基本方针和发展目标。 稳步发展（1993年至今） 1994年，国务院明确了中国国际信托投资公司为现代企业制度试点。公司主动提出经营体制改革方案，得到国务院和有关部门支持和批准。

客户服务品质提升方案

客户服务品质提升方案-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN

客户服务品质提升方案 为提升购物中心客户服务的稳定性、及时性、系统性、细节性，形成购物中心长期、稳定、有特点的服务体系，建立符合环球中心形象，满足顾客服务需求的服务品牌形象，建议客户服务从以下几方面提升： 一、客户服务体系完善 1. 明确购物中心服务精神、价值观及服务理念 2. 公示客户服务政策及客户服务标准 3. 优化服务制度及流程 (1) 服务规范化 A. 接待礼仪规范化（包括仪容仪表、规范用语、对外说辞、指引用语等） B. 接待程序规范化（包括人员配置、物料准备等） C. 接待记录规范化（包括各类登记用表、填写要求等） D. 投诉处理规范化（包括投诉处理权限、投诉处理时限、针对投诉对商户的规范及约束力等） E. 处理结果落实规范化（包括接待、投诉、日常事务等处理结果上报流程、辨别事务重要程度、处理时限等） (2) 明确服务工作流程 根据服务规范细化工作流程，形成书面要求，达到指导及规范工作流程、提高工作效率、提升服务的稳定性的效果，并加强对员工行为的规范性及约束力。但工作流程的优化是一项需要长期执行的工

作，只有根据日常工作经验的积累不断提升改善工作流程，才能不断改善服务细节。 (3) 明确服务验收规范 A. 提升员工行为规范检查标准 B. 员工行为规范检查及评断标准 二、员工培训 1. 员工企业文化、团队精神、职业素养、人际关系等培训，以提高员工对工作的积极性； 2. 岗位知识培训，促进员工对工作行业及工作环境熟悉了解； 3. 员工各项规范及工作流程培训（技能培训），使员工具备完成工作的能力； 4. 阶段性态度培训，如职业规划、时间管理、压力管理等，提升员工素质及 对公司的忠诚度，延长工作周期； 5. 提升客服礼仪岗的形象及气质，行政部招募外形条件佳的员工。 三、 四、硬件设施提升完善员工奖惩考核体系 1. 办公环境提升 A. 提升办公室环境，创造良好工作氛围 目前员工休息区域杂乱，且办公室洽谈区经常堆放企划物料或会员礼品等，应当使用单独的库房存放客服部物料，，有品质的工作环

中信集团香港借壳上市案例分析

中信集团香港借壳上市 案例分析 Modified by JACK on the afternoon of December 26, 2020

中信集团香港借壳上市案例分析 2014年8月25日晚间，中信泰富宣布已经完成对母企中信股份的收购，8月27日起将更名为“中国中信股份有限公司(CITIC LIMITED)”，9月1日起“新中信”（指完成本次借壳上市后的中信泰富）开始交易。至此，中国最大的综合性集团中集团信完成在港整体上市，新中信此前共引入国内及海外共27家投资者，总认购金额亿港元。 同时，中信泰富宣布，在获得所有相关监管机构的批准後，公司已完成对中信股份100%股权的收购。今年3月26日，中信泰富启动以现金及配售新股(代价股份)形式收购其控股股东中信股份100%股权的进程。“新中信”包含中国内地最大综合性企业中信集团绝大部分净资产，股东权益高达2250亿元人民币。 “新中信”即中信股份将取代中信泰富，成为香港恒生指数成份股公司。中信股份所覆盖的行业和领域与中国经济增长和发展高度契合，包括金融业、房地产及基础设施业、工程承包业、资源能源业、制造业等行业。 1、交易结构概况 图1 交易前后公司变化情况

资料来源：依据公司公报作整理，更详细的变动情况见附录1 注*：剩余%的股份由Dunearn Investments (Mauritius) Pte Ltd 持有。淡马锡持有中信资源控股有限公司%的股份呢。中信有限本次交易后成为中信泰富的全资附属公司，淡马锡成为关联人士，因此Dunearn Investments（淡马锡的全资附属公司）所持股份将不计入公众持股量。 本次交易中在中信集团在香港上市的控股子公司中信泰富通过配股增发的方式引入战略投资者，同时通过“股份+现金”的方式收购母公司中信集团全资子公司中信股份所持有的中信集团资产，实现中信集团在香港的整体上市，交易完成后，保持了中信集团注册地在大陆，而业务实体部分新中信注入中信泰富。 2、引入战略投资者 本次交易中所引入的27家战略投资者的股份属于公众持股部分，配股价港元，共计3,952,114,000股，资金总额亿港币，资金净额亿港币，约占新中信总股份的%。本次所引入的27家战略投资者分布比较多元（见下表），既有特大型国企、金融央企，又有国内着名民营企业和海外资本。投资者来源广泛，且均为国内外知名企业，，在所属行业均有很好的影响力，本次配股引入战略投资者比较成功，一方面成功募集所需要的资金，另一方面所引入的投资者可

中信集团法人-朱鹤新投资任职及风险报告

中信集团法人-朱鹤新投资任职及风险报告 一、基本信息 (3) 1.1关联公司汇总 (3) 1.2合作伙伴 (3) 二、担任法定代表人的企业信息 (3) 三、对外投资企业信息 (3) 四、在外任职企业信息 (3) 五、个人风险信息 (4) 5.1被执行人 (4) 5.2失信被执行人 (4) 5.3限制消费令 (4) 5.4终本案件 (4) 5.5股权出质 (4) 5.6股权质押 (4) 5.7股权冻结 (4) 5.8开庭公告 (4) 5.9法院公告 (4) 5.10立案信息 (4) 5.11裁判文书 (4) 5.12送达公告 (4) 六、个人历史信息 (5) 6.1历史担任法定代表人 (5) 6.2历史对外投资 (5) 6.3历史在外任职 (5) 6.4历史被执行人 (5) 6.5历史失信被执行人 (5) 6.6历史限制消费令 (5) 6.7历史股权出质 (5) 6.8历史股权冻结 (5) 6.9历史开庭公告 (5) 6.10历史法院公告 (5) 6.11历史裁判文书 (5)

一、基本信息 姓名：朱鹤新 个人介绍：- 1.1关联公司汇总 1.2合作伙伴 二、担任法定代表人的企业信息 朱鹤新共担任3 家企业的法定代表人 三、对外投资企业信息 暂无对外投资企业，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考四、在外任职企业信息 朱鹤新共在外任职4 家企业

五、个人风险信息 5.1被执行人 暂无被执行人，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.2失信被执行人 暂无失信被执行人，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.3限制消费令 暂无限制消费令，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.4终本案件 暂无终本案件，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.5股权出质 暂无股权出质，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.6股权质押 暂无股权质押，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.7股权冻结 暂无股权冻结，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.8开庭公告 暂无开庭公告，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.9法院公告 暂无法院公告，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.10立案信息 暂无立案信息，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.11裁判文书 暂无裁判文书，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考5.12送达公告 暂无送达公告，不排除存在时间相对滞后或工商未公示的情况，仅供客户参考

中信集团简介

中信集团简介 中国中信集团公司（原中国国际信托资公司）是中国改革开放的总设计师邓小平亲自倡导和批准，由原国家副主席荣毅仁于1979年10月4日创办的。 中信集团成立后，充分发挥了改革试点和对外开放重要窗口的作用。按照国家的法律法规和方针政策，积极开拓创新，努力吸收和运用外资，引进先进技术，采用国际上先进、科学的经营方式和管理方法，遵循市场经济规律，在诸多业务领域进行了卓有成效的探索，取得了较好的经济效益，在国内外树立了良好的信誉，为国家的改革开放事业作出了重大贡献。 经过不懈努力，中信集团已成为国家授权投资机构和国有大型综合性跨国企业集团。中信集团现有境内外合资子公司27家，控股子公司12家，中信系统上市公司9家，其中包括设在美国、加拿大、澳大利亚和香港、澳门等地的子公司；在美国、日本、哈萨克斯坦设立了代表处。中信集团在金融、房地产、工程承包、基础设施、资源和能源、机械制造、信息产业和服务业等领域进行了重大投资。中信集团入选美国《财富》杂志2009年度“世界500强”公司排行榜。 在中信集团成立5周年时，邓小平同志为中信集团题词“勇于创新多作贡献”；中信集团成立20周年时，江泽民同志为中信集团题词“开拓创新勤勉奋发办好中信”。

中信地产公司简介 中信房地产股份有限公司（简称中信地产）是中国中信集团公司（简称中信集团）一级控股子公司，具备一级房地产开发资质，注册资本为67.9亿元。 中信地产拥有二十多年房地产开发经验。1979年，中信集团成立房地产部；1986年，中信房地产公司成立，是中国首批具有一级房地产开发资质的企业；2007年，中信房地产股份有限公司在中信房地产公司的基础上重组成立。多年来，中信地产积极参与城市规划建设、土地整理与开发，在20多个城市累计开发房地产项目近百个，竣工面积超过1000万平方米。 新的历史机遇期下，中信地产以“跻身行业综合实力前三名”为努力目标，确立了“立足京津、珠三角、长三角，有选择进入经济发达地区的二线城市”的战略布局，在业务上以中高档住宅开发为业务主线，坚持以二级开发为导向进行土地一级开发，适时有选择地培育商业地产，依托中信集团的金融平台发展金融地产。 2009年中信地产总资产近600亿元，实现销售额203亿元。目前中信地产与各级政府签署的土地一级开发协议面积已超过3036万平方米，二级开发业务年开复工面积超过600万平方米，二级开发土地储备约2000万平方米。 中信地产坚持“市场导向、创新为先、以人为本、包容高效”的核心价值观，获得“2006年中国区域性开发贡献奖”、“2007年中国房地产行业年度十佳雇主品牌”，“第三届中国企业社会责任重大贡献奖”、“第五届中国管理大会管理成就奖”，2007首届中国房地产知名品牌（商标）企业榜评选中

中信证券经纪业务服务品牌构建项目规划

中信证券经纪业务 品牌构建项目沟通思考和工作规划 杭州美洋广告公司 2010-2-4

观点1： 对于中信证券来说，证券经纪业务品牌化发展不是新奇特的事物，它是自身和市场推动的必然结果。 1、自身发展的选择 中信证券经纪业务的市场基本情况 中信证券是资本实力雄厚、业务链条布局完整的券商龙头。根据《中信证券2009年业绩快报》显示，经纪业务同比增速超过全行业平均水平。按股票+基金+权证作为经纪业务交易额的统计口径，2009年公司（含中信建投、金通、万通）的经纪业务交易额为95195亿元，同比增长81.46%，超过全行业76.12%的同比增幅，其中，公司去年第四季度的经纪业务交易额为25159亿元，占全年交易额的26.43%；公司的经纪业务市场份额为7.99%，在全行业排名第一，继续保持行业龙头公司的地位。 证券经纪业务作为券商的基础性业务，手续费和佣金收入一直是主要盈利来源。中信证券经纪业务经过多年发展和累积，形成了中信证券（母公司）、中信金通、中信万通和中信建投四家公司同行的格局。其中，中信建投在经纪业务方面甚至遥遥领先于中信证券（母公司）。根据沪深两市交易所发布的2009年度会员交易龙虎榜显示，中信建投去年交易额（包括股票、权证、基金、债券现货）排名第9位，市场份额达到3.22%，而中信证券（母公司）仅仅排名第14位，市场份额为2.46%。 中信证券（母公司）经纪业务品牌化发展，是一种业务经营思维和模式的改变 中信证券经纪业务品牌化发展，是中信证券在全新的证券经纪业务发展格局下，做强基础业务，通过品牌整合自身的优质客户、研发实力和创新产品，从而强化盈利能力的必然选择。 作为国内最早的一批券商，中信证券占据了国内优良的客户资源，在市场研究中一直处于行业领先地位，并将研究软实力产品化，形成了核心客户服务平台。在经纪业务的产品服务端形成了“通道”“资讯”和“活动”三大类项，在客户端则拥有优质个人零售客户（高资产客户、高增值客户和资产形成层客户）和机构客户（包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户）。 然而，不得不正视的一个现实是：在证券市场日益成熟，券商竞争日益激烈的背景下，中信证券采取的是一种资本扩张的发展模式，通过投资重组或投资控股中小券商的模式扩大市场份额，并没有采取强化母公司自身的证券经纪业务发展的模式。在一定程度上，导致了

2017年中国企业500强全部名单

2017年中国企业500强全部名单（最全最新整理） 中国企业联合会、中国企业家协会发布2017中国企业500强名单。名单参照国际通行做法，以2016年企业营业收入为入围标准。国家电网公司、中国石油化工集团公司、中国石油天然气集团公司列榜单前三位。 2017中国企业500强实现营业收入64万亿元，较上年增长7.64%。入围门槛为283.11亿元，较上年大幅提高39.65亿元。入榜企业中，制造业企业为245家，服务业企业为175家。服务业企业占全部500强营业收入的42.67%、净利润的68.77%、资产总额的80.83%，较上年都有提升。 名次企业名称2016年营业收入 1.国家电网公司20939.7168亿元 2.中国石油化工集团公司19692.1982亿元 3.中国石油天然气集团公司18719.0290亿元 4.中国工商银行股份有限公司10152.6600亿元 5.中国建筑股份有限公司9597.6549亿元 6.中国建设银行股份有限公司8480.5200亿元 7.中国农业银行股份有限公司7790.9800亿元 8.中国平安保险(集团)股份有限公司7744.8800亿元 9.上海汽车集团股份有限公司7564.1617亿元

10.中国银行股份有限公司7554.0200亿元 11.中国移动通信集团公司7116.1106亿元 12.中国人寿保险(集团)公司6963.4318亿元 13.中国铁路工程总公司6442.6089亿元 14.中国铁道建筑总公司6302.9681亿元 15.国家开发银行股份有限公司5887.5467亿元 16.东风汽车公司5726.1266亿元 17.华为投资控股有限公司5215.7400亿元 18.华润(集团)有限公司5034.0782亿元 19.太平洋建设集团有限公司4957.8589亿元 20.中国南方电网有限责任公司4732.8148亿元 21.中国兵器装备集团公司4726.7719亿元 22.中国交通建设集团有限公司4700.2154亿元 23.中国人民保险集团股份有限公司4433.2300亿元 24.中国海洋石油总公司4377.4087亿元 25.中国邮政集团公司4358.3636亿元 26.中国五矿集团公司4354.5005亿元 27.中国第一汽车集团公司4303.8158亿元 28.天津物产集团有限公司4206.8435亿元 29.中国电信集团公司4144.5834亿元 30.安邦保险股份有限公司4139.7026亿元 31.苏宁控股集团有限公司4129.5073亿元

提升大客户服务能力

提升大客户服务能力，促进集团客户业务发展 随着3G产品的逐渐成熟，行业客户对移动化、融合化的信息业务的需求将逐渐增多，公司已经明确了要抓住这一机遇，做深做大以行业应用为突破口的集团客户业务。以客户为导向的行业信息化服务理念转变为以产品为导向的服务方式是趋势。在细分市场的基础上精确营销，以差异化的产品来满足集团客户的需求。 公司近两年对集团客户业务给予了足够的重视，并加大了集团客户支撑的力度。为了充分满足大客户的通信需求、全面提升服务水平、专门面向大客户，实施垂直一体化受理全业务，以先进的网络技术、强大的网络运行维护能力和丰富的网络管理经验为支撑，面向大客户提供业务咨询、组网方案设计、进网受理、电路调度、调测开通、计费结算、故障申告处理、技术支持、网络优化、网络管理及发展规划等全业务综合服务和端到端"一站服务"，以及量身定制的个性化服务、全面解决方案式服务和跨地域无差异服务。在此基础上，我觉得可以进一步从各方面提升大客户的服务能力。 一、丰富大客户服务方式 对需求复杂、业务综合、差异性大和个性突出的大客户来讲，肯定与大众电信产品的服务方式有很大的区别，我们可以进一步为客户提供差异化的服务内容。

1、主动服务 服务主动，是我们对大客户表示尊重和关注最基础也是最关键的一步，无论在售前、售中、售后，时时刻刻都应保持主动性，尤其在以下几个步骤： 网络经理主动定期上门为客户提供业务和技术咨询，并据客户的需求、行业特点、中长期规划，为客户量身定做整体解决方案。 与客户签订了协议后，在协议要求时间内保证开通业务，在开通过程中分阶段定期向客户主动通报业务开通情况，做到电信内部流程的透明化；业务正式运行后，我们将按月为客户提供网络运行分析报告，并由专家对客户的网络运行状况进行定期会诊。 当业务发生了故障，我们会在少于电信行业标准规定的时间排除故障。我们可以在客户报障后主动向客户汇报故障处理情况和故障原因，在故障处理过程中定时向客户反馈故障处理情况。 我们可以通过客户俱乐部等形式，定期提供免费的技术和管理交流培训，为客户提供科学决策保障。 2、个性化服务 个性化服务是满足客户差异化需求的关键。我们坚持以客户为中心，根据客户的产品、服务等差异化需求，为客户量体裁衣，提供个性化的服务，赢得客户的满意。个性化的

中国中信集团公司竞争优势分析

中国中信集团公司财务竞争优势分析 王薇淇200901380 荣誉0901 ?公司简介 中国中信集团公司（原中国国际信托投资公司）是中国改革开放的总设计师邓小平亲自倡导和批准，由前国家副主席荣毅仁于1979年10月4日创办的。中国国际信托投资公司成立初期曾被邓小平同志赞誉为中国在对外开放中的一个窗口。中信集团按照国家的法律法规和方针政策，坚持开拓创新，通过吸收和运用外资，引进先进技术，采用国际上先进、科学的经营方式和管理方法，遵循市场经济规律，在诸多业务领域中进行了卓有成效的探索，取得了较好的经济效益，在国内外树立了良好的信誉，为国家的改革开放事业作出了重大贡献。 如今，中信集团现已成为具有较大规模的国际化大型跨国企业集团。中信集团目前拥有44家子公司（银行），其中包括设在香港、美国、加拿大、澳大利亚等地的子公司； 在东京、纽约、哈萨克斯坦设立了代表处。中信集团的业务主要集中在金融、实业和其它服务业领域。截至2009年底，中信集团的总资产为21,538亿元；当年净利润为282亿元。 ?中信业务介绍 中信集团是国家授权的投资机构和国有大型综合性跨国企业集团，业务范围涵盖经济社会发展若干重要行业和领域，拥有银行、证券、保险、信托、基金、资产管理和期货等门类齐全的金融业务，在房地产和土地成片开发、工程承包、基础设施、资源能源、机械制造、信息产业、高新技术产业等众多领域形成了具有相当规模和较大优势、发展前景良好的业务。 ?财务优势 从以下中国中信集团（以下简称该公司）的财务分析图中我们可以看出该公司具备雄厚的获利能力实力，并且近年来，它的营业收入有着稳健的增长势头。2009年净利润达到282亿元。金融业务和非金融业务协同增长。资本充足率得到进一步的保障。为中信集团发展多项业务，尤其是金融领域里的相关业务降低了风险。 受金融危机的影响，《巴塞尔协议Ⅲ》应运而生，根据协议要求,商业银行必须上调资本金比率,以加强抵御金融风险的能力。

7、中信证券投资顾问业务管理办法

中信证券投资顾问业务管理办法 第一章总则 第一条开展投资顾问业务的目的 为了促进公司经纪业务升级和转型，通过为投资者提供专业的投资顾 问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，提升客户体 验。依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规 定》等法律法规，特制订本办法。 第二条投资顾问业务 证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接 受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关 产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取 经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资 组合以及理财规划建议等。 第三条投资顾问 投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在 中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。 第二章投资顾问签约服务流程 第四条营业部开展投资顾问业务的基本要求： 1.营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投资顾问业务 的内涵和风险。 2.投资顾问岗位序列的员工必须在证券业协会注册成为“投资顾问” 才能独立开展投资顾问业务。 3.在开展投资顾问业务之前，投资顾问须签署《投资顾问承诺书》。

第五条客户申请投顾签约服务的流程： 1.客户持本人身份证至营业部柜台临柜填写《中信证券投资顾问服务 申请表》提交申请。 2.风险测评：由投资顾问了解客户的身份、财产与收入状况、证券投 资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，请客户 填写《客户风险承受能力评估问卷》。（机构客户不需测评；全部 个人客户必须重新测评，建议风险等级在1－3之间的客户才能接受 投资顾问服务；投资顾问签约客户的风险测评至少每1年更新一次） 对于某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的情形， 应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品，并 对向客户的提示及其选择以书面或者电子方式记载、留存。 3.风险揭示：由投资顾问向客户提供《投资顾问业务风险揭示书》， 并由客户签收确认。 4.协议签署：由投资顾问向客户介绍投资顾问业务的相关内容，根据 公平、合理、自愿的原则，与客户协商并约定收取证券投资顾问服 务费用的方式。与客户签订《证券投资顾问服务协议书》和《投资 顾问服务申请表》，对协议实行编号管理并由营业部归档，放入到 客户资料文档中。 5.服务开通：公司在接到申请后，将电话回访客户本人确认开通申请 的情况属实。以佣金方式付费的：在协议签署5个工作日之内，公 司将进行佣金调整，并开通服务。以固定费率方式付费的：公司将 在收到客户费用后的第二个工作日开通服务；协议签署后的7个工 作日内，如果公司没有收到客户支付的费用，协议自动失效。 第六条客户撤销投顾签约服务的流程： 2

中信集团香港借壳上市案例分析

中信集团香港借壳上市案例分析 2014年8月25日晚间，中信泰富宣布已经完成对母企中信股份的收购，8月27日起将更名为“中国中信股份有限公司(CITIC LIMITED)”，9月1日起“新中信”（指完成本次借壳上市后的中信泰富）开始交易。至此，中国最大的综合性集团中集团信完成在港整体上市，新中信此前共引入国内及海外共27家投资者，总认购金额亿港元。 同时，中信泰富宣布，在获得所有相关监管机构的批准後，公司已完成对中信股份100%股权的收购。今年3月26日，中信泰富启动以现金及配售新股(代价股份)形式收购其控股股东中信股份100%股权的进程。“新中信”包含中国内地最大综合性企业中信集团绝大部分净资产，股东权益高达2250亿元人民币。 “新中信”即中信股份将取代中信泰富，成为香港恒生指数成份股公司。中信股份所覆盖的行业和领域与中国经济增长和发展高度契合，包括金融业、房地产及基础设施业、工程承包业、资源能源业、制造业等行业。 1、交易结构概况 图1 交易前后公司变化情况 资料来源：依据公司公报作整理，更详细的变动情况见附录1 注*：剩余%的股份由Dunearn Investments (Mauritius) Pte Ltd 持有。淡马锡持有中信资源控股有限公司%的股份呢。中信有限本次交易后成为中信泰富的全资附属公司，淡马锡成为关联人士，因此Dunearn Investments（淡马锡的全资附属公司）所持股份将不计入公众持股量。 本次交易中在中信集团在香港上市的控股子公司中信泰富通过配股增发的方

式引入战略投资者，同时通过“股份+现金”的方式收购母公司中信集团全资子公司中信股份所持有的中信集团资产，实现中信集团在香港的整体上市，交易完成后，保持了中信集团注册地在大陆，而业务实体部分新中信注入中信泰富。 2、引入战略投资者 本次交易中所引入的27家战略投资者的股份属于公众持股部分，配股价港元，共计3,952,114,000股，资金总额亿港币，资金净额亿港币，约占新中信总股份的%。本次所引入的27家战略投资者分布比较多元（见下表），既有特大型国企、金融央企，又有国内着名民营企业和海外资本。投资者来源广泛，且均为国内外知名企业，，在所属行业均有很好的影响力，本次配股引入战略投资者比较成功，一方面成功募集所需要的资金，另一方面所引入的投资者可以和中信集团在业务上进行一定的合作，比如中信集团和卡塔尔投资局在2014年签署协议，各自出资50%成立100亿美元的投资基金，用于在中国的项目投资。 表1：上市引入战略投资者目录

中信集团战略与投资管理委员会议事规则

中信集团战略与投资管理委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实中信集团战略意图，加强集团战略管控，实现投资活动由项目导向转变为战略导向，规范“三重一大”决策行为，提高决策质量和效率，提升决策执行力，根据《中国中信集团有限公司公司章程》、《中信集团投资管理办法》及其他有关规定，集团特设战略与投资管理委员会（以下简称“战投委”），并制定本议事规则。 第二条 本规则所称“中信集团”或“集团”，是指包括中国中信集团有限公司和中国中信股份有限公司在内的中信集团总部。 第三条 战投委是集团经营管理层领导下的议事机构，负责组织开展战略研究并安排实施，负责组织实施集团范围内投资活动的评审、过程监督及后评价等全流程管理。投资活动指《中信集团投资管理办法》规定的投资行为。 第四条 战投委审议事项涉及的项目发起单位包括集团总部职能部门及下属各级全资、控股或具有控制权的子公司或机构。 第二章 战投委组成 第五条 战投委由集团领导和有关职能部门负责人组 - 1 -

成。 第六条 战投委成员共7名，其中主任委员1名，由集团总经理担任；副主任委员2名，由中信股份副总经理担任；委员4名，由战略与计划部、财务部、风险管理部和法律部等4个职能部门的主要负责人担任，秘书长由战略与计划部主任担任。 第七条 战略与计划部为战投委秘书长单位，下设秘书处，负责战投委日常工作的组织和协调，部署落实战投委会议要求，组织实施投资项目全流程管理等工作。 第三章 战投委职能 第八条 研究拟订集团整体发展战略、中长期发展规划和年度经营计划，向集团董事会战略委员会递交相关建议，并根据董事会战略委员会的决策落实战略管理要求，组织制定实施方案，安排部署相关工作。 第九条 根据“集团有限多元化，子公司专业化”的原则和方向，指导子公司开展专业化整改工作，审定子公司发展战略、发展规划、年度经营计划和行业投资指引。 第十条 健全和完善投资管理体制，研究建立授权经营管理体系并组织实施。 第十一条 组织实施集团范围内投资活动的全流程管理，按照先后顺序分为立项初审、可研评审、过程监督、项 - 2 -