产品认证检查记录

项目编号： CQM-32-2003-0285 生产企业编号： 60818953-4

检查类型：□初始检查 跟踪检查□变更检查□非常规检查

0．基本信息核查

检查员检查部门负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

王晓云管理层P 营业执照范围与生产许可证不一致

检查记录：

1)核对生产企业信息

生产企业名称、地址与营业执照： 一致□不一致。

生产企业实际地址与认证委托书/认证证书中的地址： 一致□不一致。

认证产品有关的经营范围：营业执照范围：生产水泥及其制品和轻质建筑材料，销售自产产品。许可经营项目：水泥用石灰岩开采。

营业执照有效期至： 2030.12.10 ，年检日期： 2013.4.23 。

与生产企业核对认证委托人、产品生产者的信息： 正确□存在问题

认证联络员、质量负责人、技术负责人信息核实： 与认证委托资料/档案中信息一致□需更改

企业人员姓名手机电话传真E-mail

认证联络员高秋琴138******** 0519-******** 0519-******* jsyzsn@https://www.wendangku.net/doc/5f7056448.html,

质量负责人马列义138******** 0510-********

技术负责人管高伟182******** 0510-********

技术负责人是否经考核：□是 否，证书号：

质量负责人是否经培训： 是□否，证书号：HNSN-2007-HZ53

生产企业的管理体系及产品认证情况：

认证依据标准证书编号有效期至发证机构

GB/T19001 00212Q17458ROM 2015年12月17日方圆标志认证集团

GB/T24001 00212E22761ROM 2015年12月17日方圆标志认证集团

GB/175-2007 00212P10360ROM 2015年12月17日方圆标志认证集团

其他

2)核对认证产品信息：

委托认证单元/认证证书覆盖产品范围与检查任务的产品范围： 一致□不一致（不一致的情况说明：）委托编号/证书号产品名称规格型号依据标准认证规则

00212P10360ROM 普通硅酸盐水泥P.O42.5/P.O52.5 GB175-2007 水泥产品认证规则COM11-3011-01-2013

00212P10361ROM 复合硅酸盐水泥P.C32.5 GB175-2007 水泥产品认证规则COM11-3011-01-2013

认证产品有无商标： 有?无；如有，商标所有者： 生产企业?产品生产者?认证委托人。

商标的授权使用协议： 有效□无效?不适用。如有协议，协议的基本内容：商标使用授权书2016-6-30 前。

3)一年内认证产品及生产企业的外部质量信息

质量监督抽查（国抽/省抽）：?合格?不合格 未发生；如发生，抽查报告编号：（2014）SJLLY-JC0311，如有不合格项，不合格项说明：。

（较严重的）质量投诉： 无?有，被投诉情况说明：。

认证产品及生产企业的媒体曝光情况： 无?有，媒体曝光情况说明：。

上次检查不符合项整改情况： 不适用?整改到位?整改基本到位?整改不到位，整改情况及验证说明：。

1．职责与资源

1.1人员职责

检查员检查部门相关文件编号负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）王晓云办公室高秋琴P

认证联络员姓名：高秋琴职务：办公室主任

认证联络员对其职责的了解程度及胜任能力：满足?基本满足?不满足，记录：可正确表述职责，基本能胜任。

质量负责人姓名：秦志伟职务：质检部长任命书： 有?无；培训证书： 无?有。

质量负责人对其职责的了解程度及胜任能力： 满足?基本满足?不满足，记录：副总从事水泥生产管理多年，有丰富的生产管理、质量管理经验，可胜任。

技术负责人（如有）：姓名：黄国才职务：副决任命书： 有?无；培训/考核证书： 无?有，证书编号：培训机构：。

技术负责人对其职责的了解程度及胜任能力： 满足?基本满足?不满足，记录：可正确表述职责，可胜任。

其他各类质量活动相关人员的职责规定及落实情况：

部门部门负责人部门人

数

部门/人员职能、职责及检查记录

办公室高秋琴 2 已规定部门职责，职、权、利明确。

生产技术部吴志正14 已规定部门职责，职、权、利明确

生产部/工段吕康颜222 已规定部门职责，职、权、利明确

供销部徐群辉34 已规定部门职责，职、权、利明确

化验室秦志伟36 已规定部门职责，职、权、利明确

1.2资源

检查员检查部门相关文件编号负责人员检查结

果

备注（不符合项、观察项说明）

李明珠汪晓蓉林建青行政人事部

化验室水泥分厂

生技部旋窑分厂

YN01-2014

陆芳华

管高伟马建晖

吴志正

P

企业生产及质量控制相关人员数量、能力： 满足?基本满足?不满足

认证产品相关的企业人员：生产人员:221人，设计人员：3人，检验人员：36人；

企业的基础设施、生产加工设备、检验仪器设备、储运设备及环境条件： 满足?基本满足?不满足认证产品相关的企业（厂房）面积：40万 m2，基础设施构造：有建筑物厂房、设备、厂区道路等，水泥分厂有水路运输，有二个固定生产区。

主要生产加工、储运设备：

设备编号设备名称型号、技术参数制造商主要用途原料磨Φ4.6×13.5m（2台）上海新建重型机械厂生料制备

回转窑Φ4.0×60m （2台）上海新建重型机械厂熟料煅烧

煤磨Φ3×9m （2台）浙江同力煤粉磨

二线水泥磨一线水泥磨Φ4.2× 12.5m (2台配辊压机)

Φ4.2× 12.5m (2台)

上海新建重型机械厂水泥粉磨

主要检验仪器设备：

仪器编号仪器名称型号、技术参数制造商主要用途

634 水泥电动抗折机DKZ-5000 无锡建材仪器厂水泥抗折试验435204 全自动压力试验机WHY-10/300 上海华龙测试仪器有限公司水泥抗压试验32174、91222 分析天平TG328A 上海精密科学仪器厂分析称量原材料及认证产品的储存设施、环境条件描述：原材料密封库储存、散装水泥由粉库储存、袋装水泥仓库室内存放，通风良好、防潮防湿。

生产加工设备管理制度、日常维护保养情况记录：建立了设备管理制度，基本按制度实施维护保养。

2．文件和记录

2.1文件和记录

检查员检查部门相关文件编

号

负责人员

检查结

果

备注（不符合项、观察项说明）

李明珠行政人事部NF/P01-2013 陆芳华P

生产及质量控制相关的文件： 齐全?缺失，记录：

工艺规程文件规定符合标准、认证规则要求的情况： 符合?基本符合?不符合

No

.

文件名称文件编号制修订时间发放使用部门/人员

1 原燃材料内控标准YZ/NB-002-2010 2010.07.08 见文件发放记录回收表

2 半成品、成品内控标准YZ/NB-003-2010 2011.06.01

3 化验室质量管理手册YZ/ZGS-C-2012 2012.04.25

4 42.5/52.5普通硅酸盐水

泥制造工艺

YZ/GY-001-2008 2008.06.01

5 计量管理制度YN06-2014 2014.01.01

6 能源管理制度YN07-2014 2014.01.01

7 工艺管理制度YN09-2014 2014.01.01

8 关键岗位作业指导书YN14-2014 2014.01.01

9 YN16-2014 2014.01.01

10 关键过程确认评价准则YN18-2014 2014.01.01

11 采购控制程序NF/P11-2013 2013.02.20

质量活动相关文件化程序的控制情况：?有效 基本有效?无效，相关部门/人员获取文件： 容易?较难?无法获取，记录：按程序文件要求控制，进行标识，易于查询

认证产品相关质量记录保存： 符合要求?不符合要求，记录：由行政人事部、生技部、化验室负责管理，保存良好。

2.2认证档案

检查员检查部门相关文件编

号

负责人员

检查结

果

备注（不符合项、观察项说明）

李明珠行政人事部NF/P01-2013 陆芳华P

认证档案管理制度建立、实施情况：?有效 基本有效?无效，检查相关档案资料：

认证委托材料：□认证委托书、□产品描述报告、 认证合同（如有）、 认证变更书；

认证评价材料： 产品检验报告、 认证证书、 初始检查报告、 跟踪检查报告、 监督抽样检测报告、□变更批准书；

企业认证技术负责人实施技术变更的技术核准记录；无变更。

认证产品的出入库单、台帐；按规程及实施细则要求，控制良好。

认证标志购买、备案及使用台账。

检查记录：未使用。

3．关键元器件/部件/材料的采购管理与质量控制3.1采购管理

检查员检查部

门

相关文件编

号

负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

李明珠供应部NF/P12-2013 徐群辉P

采购管理制度运行：?有效 基本有效?无效，记录：已建立原材料采购控制程序，实施运行基本有效。

供应商管理评价：?有效 基本有效?无效，记录：对原材料供应商进行评价，基本符合。

合格供应商清单：

No. 关键元器件/部件/材

料供应商名称标准认证证书/试验报告

编号

1 石灰石溧阳市上黄周山采石矿GaO≥50%,MgO≤2.5%

2 粘土溧阳市上黄洋渚粘土矿SiO?64-70%,Al?O?12-

17%

3 硫酸渣常州市东方特钢有限公司Fe2o3≥40%

4 烟煤山东枣庄煤矿发热量≥5800千卡/千

克，28%＜挥发份＜32%，

含硫量＜1.5%

5 石膏徐州市希州石膏有限公司SO3≥35%

6 矿渣首都钢铁有限公司活性指数K≥70%

供应商评价记录抽查：供应商： 5家，评价日期：2014.01.05 ，评价内容：资质能力满足采购要求。

关键元器件/部件/材料一致性检查：关键元器件/部件/材料及其供应商与产品描述报告中： 一致?不一致，（如不一致）变更控制：?符合要求?基本符合要求?不符合要求，记录：无变化

3.2关键元器件/部件/材料的质量控制

检查员检查部门相关文件编

号

负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

汪晓蓉化验室YN03-2014 管高伟

马建晖

P

采购质量控制方式：?验证 进货检验 定期确认检验，检验项目：抽石灰石、煤、转炉渣等原燃材料，检验氧化钙、二氧化硅、氧化镁、灰分、热值等指标，结果符合内控要求，其他原材料检验记录在体系审核记录中描述，基本合格。

检验/验证项目指标规定： 符合（标准）要求?不符合要求?符合其他：

记录：

进货验证记录抽查：

序号材料名称进检日期规定要求/检验结果合格判定

1 石灰石14.06.18 GaO≥50%/51.06、MgO≤2.5%/1.09 √

2 粘土14.05.26 SiO?64-70%/66.78%Al?O?12-17%/12.98% √

3 硫酸渣14.06.15 Fe?O?≥40%/44.80% √

4 烟煤14.05.19发热量≥5800千卡/千克/5903.97千卡/千克，28%

＜挥发份＜32%/28.49%，含硫量＜1.5%/0.99%

√

5 石膏14.06.28 SO3≥35%/35.94% √

6 矿渣14.03.06 活性指数K≥70%/72%

定期确认检验记录抽查：无

4．生产过程控制

4.1关键工序的控制

检查员检查部门相关文件编

号

负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

林建青汪晓蓉生产技术

部、分厂

YN18-2014 吴志正P

影响产品认证特性的关键工序或过程：生料制备、煤粉制备、熟料烧成、水泥制成，生产企业对关键工序的控制： 有效?基本有效?无效，记录：

产品工艺流程：原料→配料→生料制备→熟料（煅烧）烧成→水泥配料→水泥粉磨→包装（散装）→确认合格出厂。关键过程控制：建立《关键过程确认评价准则》，定期对关键过程实施评价，保持关键过程评价确认表（QR7.5-14），最近一次评价时间：2014.05.06。

4.2过程监控

检查员检查部门相关文件编号负责人

员

检查结

果

备注（不符合项、观察项说明）

林建青生产部中控室NF/P12-2013 裴胜雄P

生产企业对适宜的过程参数和产品特性的监控： 有效?基本有效?无效?不适用，记录：

建立实施2500t/d干法窑工艺技术参数一览表，涉及窑、篦冷机、预热器、原料磨、煤磨、水泥磨等六大系统，并连续监控。

过程监控/过程检验记录抽查：查2013-12、2014-1、4、5、6月生产运行记录表明，基本按规定要求控制，运行稳定，基本符合。

4.3生产环境监控

检查员检查部门相关文件编号负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）林建青生技部安环办NF/P12-2013 纪国新P

生产企业对生产环境的监控：?有效 基本有效?无效?不适用，记录：定期组织全厂性安全生产环境卫生大检查（每月1-2次），每次检查均有检查通报、整改通知单和整改实施情况验证。

5．产品质量控制检验

5.1例行检验/出厂检验

检查员检查部

门

相关文件编

号

负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

汪晓蓉化验室YN16-2014 马建晖管高伟P

例行检验（或出厂检验）项目、指标规定： 符合标准要求?不符合标准要求，记录：内控标准已对工序指标、产品质量要求规定，基本符合。

产品出厂检验执行GB175-2007标准，出厂产品检查率达100%。

检验记录抽查：查2014-1-5月出厂检验记录表明，基本符合内控指标要求

5.2确认检验

检查员检查部

门

相关文件编

号

负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

汪晓蓉化验室YN23-2014 马建晖P

确认检验项目、指标规定：符合标准要求： 符合标准要求?不符合标准要求，记录：建立实施《出厂水泥（熟料）确认程序》（YN23-2014），能保证出厂水泥100%符合标准要求。

检验记录抽查：现场抽查

6．检验仪器设备与检验能力

6.1校准检定

检查员检查部门相关文件编号负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）汪晓蓉化验室YN06-2014 马建晖/管高伟P

检验仪器设备的校准/检定制度及运行： 有效?基本有效?无效，记录：

建立实施《监视和测量设备的控制程序》（NF/P17-2013）和《计量管理制度》（YN06-2014），按规定周期实施检定和校准，并保持记录。

仪器设备状态： 正常?不正常，记录：

校准/检定可溯源至：?国际基准 国家基准，

自行校准仪器设备： 有效?基本有效?无效?无自校，记录：有自校记录，按规程进行。

仪器设备操作规程： 规范?基本规范?不规范，记录：依据检验方法标准和仪器设备标准制定化验室主要仪器设备（操作）作业指导书24个，文件规定符合标准，现场使用仪器有检定合格标识，现场见证试验操作符合要求。

6.2功能检查

检查员检查部门相关文件编号负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）汪晓蓉化验室NF/P17-2013 马建晖/管高伟P

检验仪器的功能检查制度的规定及实施：?有效 基本有效?无效?不适用，记录：公司按规定要求在使用前进行检查，实施良好；

功能检查记录抽查: 查现场检验仪器、设备保养记录，基本符合

7．不合格产品的控制

检查员检查部门相关文件编

号

负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

汪晓蓉化验室NF/P22-2013 马建晖/管高伟p

不合格品控制规定及实施：?有效 基本有效?无效?不适用，记录：已建立了相关程序制度，实施控制良好。

抽查不合格品记录：原燃材料无不合格，抽查记录过程产品无连续重要指标不合格情况。

8．产品一致性

8.1一致性检查（铭牌标识、技术参数、关键元件/部件/材料）

检查员检查部

门

相关文件编

号

负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

汪晓蓉化验室YN03-2014 马建晖p

一致性检查样品信息：

样品型号规格所属认证单元认证依据标准抽样地点检查内容P.O42.5 普通硅酸盐水泥GB175-2007 散装发货处

检查记录：经现场检查，生产使用各种原燃材料品种、产地、供应商稳定，内控标准要求稳定；使用生产设备进行维护保养，能力基本保证；经对出厂水泥产品质量检验记录检查表明水泥强度、凝结时间、氯离子等指标相对稳定，检查均匀性试验表明R28强度、变异系数、标准偏差稳定与策划产品基本保持一致，基本符合。

8.2变更控制

检查员检查部门相关文件编

号

负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

汪晓蓉林建青化验室

生产技术部

YN03-2014

马建晖

吴志正

P

认证产品变更控制: ?有效?基本有效?无效 未发生，记录：已建立控制程序，技术负责人理解具体要求。

抽查变更记录：无变化

9．认证证书和认证标志的使用管理

9.1认证证书的使用管理

检查员检查部门相关文件编号负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）李明珠行政人事部YN15-2014 陆芳华P

产品认证证书使用管理： 有效?基本有效?无效，记录：

建立实施《认证证书和标志的使用管理制度》（YN15-2014），使用情况和制度规定一致。

9.2认证标志的使用管理

检查员检查部门相关文件编号负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

汪晓蓉化验室YN15-2014 马建晖p

产品认证标志的使用管理： 有效?基本有效?无效，记录：有制度，现场观察标志未在包装袋上、散装卡片上使用。

使用情况与制度规定一致。

10．现场见证试验（如有）

检查员检查部门相关文件编号负责人员检查结果备注（不符合项、观察项说明）

汪晓蓉

林建青

化验室YN16-2014 马建晖P

试验样品型号：SA40710 P.O42.5三天强度SA4 155 P.O42.5二十八天强度

检验仪器设备：全自动压力试验机WHY-10/300 型，加压速率2.4kN/s,DKZ-5000型电动抗折试验机检验人员：史夕芳检验结论：合格

试验项目标准要求/认证要求试验结果判定备注出厂水泥3天强度≧3.8/26.0MPa 6.5/28.3MPa 合格

出厂水泥28天强度≧7.0/48.0MPa9.3/52.7MPa 合格

11．抽样检测信息（如有）

样品名称样品型号规格证书编号/委托编号抽样人员实验室普通硅酸盐水泥P.0 42.5 CQM32-2000-0975 汪晓蓉林建青溧阳水泥检验中心