法约尔的一般理论与行政

法约尔的一般管理原则与公共行政

摘要:法约尔作为古典管理运动创始人之一，是第一个结合自己的管理实践，系统研究并提出管理理论的人，他的开创性研究，奠定了现代管理理论的基础。因此，直到现在，对其理论的研究仍具有现实意义。法约尔对行政管理理论的贡献主要表现在三个方面：首先，他是第一个提出企业中存在管理活动的人，并把管理活动与技术活动、商业活动、财务活动、安全活动和会计活动等并列成企业六大基本职能活动。还进一步指出：“管理”既不是一种独有的特权，也不是企业经理或企业领导人的个人责任，它同别的基本职能一样，是一种分配于领导人与整个组织成员之间的职能。其次，他提出了管理的基本职能要素是计划、组织、指挥、协调和控制，从而明确了管理工作者的主要任务。虽然后人对此问题也不断进行研究，但却没能完全脱离法约尔所提出的基本职能框架。第三，他提出了十四条一般管理原则。无论是商业、工业、政治、宗教、战争或慈善事业，在每一种事业中都要有管理，管理原则是管理者的灯塔或者指南。

关键词：一般管理原则，管理职能，实践应用

正文：

一．法约尔的一般管理原则

1.1形成与发展

亨利·法约尔（Henry Fayol，1841——1925），法国科学管理专家，西方管理理论过程学派的代表人物之一。1860年从国立矿业学院毕业后，在福尔尚布采矿冶金公司工作，先后担任工程师、矿长、经理、总经理。从1918年创立管理科学研究中心开始，法约尔的晚年专门从事管理科学方面的研究。他一生发表了许多重要著作和论文，其中《工业管理和一般管理》是其代表作。在这本书里，法

约尔系统阐述了他的管理思想。

通过对经营和管理这两个概念进行比较，法约尔揭示了管理的定义和本质。他认为，经营和管理是两个不同的概念，经营是“指导和引导一个组织去达到一个目标”，经营行为包括六种活动，即技术活动、商业活动、财务活动、安全活动、会计活动和管理活动。任何企业都存在着这六种活动。而管理活动则只是这六种活动中的一种，是企业从事经营活动必备的而且是非常重要的宏观活动。什么叫管理？法约尔认为，管理就是实行计划、组织、指挥、协调和控制。

计划是主要的管理活动之一，是指预测未来并制定行动方案。科学的管理首先必须对未来作出判断，并为未来的活动制定规则，而且计划必须保持统一、灵活、连续、精确和具有前瞻性等特点。组织是指建立企业的物质结构和社会结构。管理的目的和任务就是要建立一种最有效的组织架构，从而使企业的计划得以很好的制定和完成。法约尔特别强调，企业组织的社会人员结构应遵守等级系列原则，1个工头管15名工人，1个上级领导4个下级，从而形成金字塔型的人员等级系列。管理的第三要素是指挥。指挥是指领导机构或个人运用领导艺术和手段指使企业组织和人员实施企业计划，达成企业目标。各种组织的组织工作要由综合素质高、领导能力强的人来担任。负责指挥的管理机构或个人必须遵循8种原则才能达到指挥的正确性和高效性。协调是组织管理活动必不可少的内容，它是指让企业人员团结一致，使企业中的所有活动和努力和谐统一。企业组织越庞大，企业经营活动越复杂，协调的必要性也越大。同时，企业与外部系统发生关系，也必须通过协调和沟通才能有效完成。控制是指保证企业进行的活动符合制定的计划和所下达的命令，即对各项工作能否按计划进行随时作出反应。控制的目的在于检验管理中其他四要素在实际发挥作用时是否得当，企业行为发生偏差时及时得到调整。

1.2内容与原则

1.2.1内容

1、从企业经营活动中提炼出管理活动

法约尔区别了经营和管理，认为这是两个不同的概念，管理包括在经营之中。通过对企业全部活动的分析，将管理活动从经营职能（包括技术、商业、业务、

安全和会计等五大职能）中提炼出来，成为经营的第六项职能。进一步得出了普遍意义上的管理定义，即“管理是普遍的一种单独活动，有自己的一套知识体系，由各种职能构成，管理者通过完成各种职能来实现目标的一个过程。”法约尔还分析了处于不同管理层次的管理者其各种能力的相对要求，随着企业由小到大、职位由低到高，管理能力在管理者必要能力中的相对重要性不断增加，而其他诸如技术、商业、财务、安全、会计等能力的重要性则会相对下降。

2、倡导管理教育

法约尔认为管理能力可以通过教育来获得，“缺少管理教育”是由于“没有管理理论”，每一个管理者都按照他自己的方法、原则和个人的经验行事，但是谁也不曾设法使那些被人们接受的规则和经验变成普遍的管理理论。

3、提出五大管理职能

法约尔将管理活动分为计划、组织、指挥、协调和控制等五大管理职能，并进行了相应的分析和讨论。

管理的五大职能并不是企业管理者个人的责任，它同企业经营的其它五大活动一样，是种分配于领导人与整个组织成员之间的工作。

1.2.2原则

在《工业管理和一般管理》里，法约尔提出了管理的14条原则，这是其“一般管理理论”的核心内容。

1、劳动分工。劳动分工是劳动专业化的客观要求，它不是仅仅只适用技术工作和基础岗位，而且应在管理和职能权限划分方面普遍采用。

2、权利与责任。二者相辅相成，任何一个岗位都是权利与责任的统一。

3、纪律。“纪律实际上是以企业与雇员之间协定为依据的服从、勤勉、积极、规矩和尊重的表示”。

4、统一指挥。一个下属只能接受一个领导的命令和指挥。

5、统一领导。实际上是指统一的管理思维和计划。领导可以是单人的，也可以是集体的。

6、个别利益服从整体利益。要注意克服整体与个体之间的冲突情绪。

7、人员的报酬。付酬的方式很多，人员的报酬应该合理，并有一定的激励

机制。

8、集权与分权。提高下属重要性的做法是分权，降低下属重要性的做法是集权。

9、等级序列。要确定从最高的权威者到最低层管理人员的等级系列。

10、秩序。每件东西和每个人都应有恰当而合理的位置。

11、公平。在对待所属人员时管理者应该特别注意善意与公道的结合。

12、人员的稳定。有秩序地安排人员和补充人力资源，人员特别是管理人员的经常变动对企业很不利。

13、首创精神。领导和员工都应该同时具备这种精神。

14、集体精神。团结就是力量。在组织内部要形成团结和谐的氛围。

1.3 一般管理原则的贡献

法约尔的一般管理理论，是以一个大企业的整体运作为研究对象的，是由面向一个企业的管理实践而得来的。一般管理理论不仅适用于公私企业，也适用于其他组织。法约尔对管理理论的贡献主要表现

在以下三个方面：

第一，法约尔首次区分了经营与管理，他认为二者具有不同的涵义，管理应包含在经营之中。法约尔将管理活动从经营活动中提炼出来，从而得出企业有以下6 项活动：管理、技术、商业、财务、安全和会计。

同时，他还进一步指出：“管理”是存在于领导人与组织成员之间的一项职能。

第二，他将管理职能划分为计划、组织、指挥、协调、控制五大项，从而为后人研究管理职能奠定了坚实的基础，也明确了组织中管理者的各项职能。这些职能相互联系、相互配合。尽管后人对该问题不断地进行更深层次的研究，但都没能完全脱离法约尔提出的管理职能范畴。此外，他还对领导和管理做了区分。

第三，法约尔提出了劳动分工、权力与责任、纪律、统一指挥、统一领导、个人利益服从集体利益、合理人员报酬、集中、等级制度、秩序、公平、人员稳定、首创精神、人员的团结共十四条一般管理原则。特别是法约尔提出的跳板原理，为组织的跨部门沟通提供了便利的途径。法约尔跳板原理说明了管理效率与管理制度之间存在相关性，我们要利用跳板原理，增进两者的协调，减少冲突，既保证了管理效率又维护了组织秩序。

以上三个方面构成了一般管理理论的核心内容，在各类组织特别是企业管理中发挥着不可替代的作用。一般管理理论对中西方管理科学的发展有着极为重要的影响，也成为管理过程学派的理论基础。他的开创性研究，奠定了现代管理理论的基础。他的观点中的许多内容在新的时代背景下仍然被看作是管理实践的指南，至今仍在沿用，给我们提供了有益的指导。

1.4 启示

（一）团结原则

团结原则是法约尔所归纳的14 项管理原则之一。培养合作精神也是组织成功的一个重要因素。管理原则强调在组织内成员要团结一致，通过团队的合作与组织目标的达成，从而满足各方经济利益。它对组织内部的管理活动发挥着重要的指导作用，至今仍然为许多人所推崇。由于全体组织成员的和谐与团结可以使一个组织产生巨大的能量，在企业内部达成和谐与团结，即使组织处于危难境地，团结也能使人心拧成一股绳，也能帮组织渡过难关。因此，很多管理者都很注重组织内部凝聚力建设，在企业内部构建和谐、团结的氛围。

（二）有效授权

有效授权一般指上级赋予下属一定的权力和责任，下属有一定的自主权采取行动，同时受到一定的约束和监督。授权的益处已经得到比较广泛的认可。通过

授权给员工，并帮助员工成功地完成任务，可以增强员工的自主性和责任感，这既是一种较好的对员工进行激励、增强员工自信心的方法，又可以平衡管理人员的工作压力，提升组织的整体绩效。上级要认清下属的能力和业务素质，合理确定授权范围，给下属相应的责任和充分的权力。为保证下属能及时完成任务，上级在授权的同时应附以有效的控制，这样才能很好地做好授权管理工作，使授权发挥更好的作用。

（三）纪律

法约尔指出：企业若想获得长足发展，纪律是必不可少的。纪律是以企业同其员工间的协议为基础的服从、勤勉、积极、规矩和尊重的表现。组织中的每个成员，无论职位高低，都必须受到纪律的约束，依照规章制度办事。如果这个原则被破坏，权威将受到影响，企业将会陷入一片混乱。纪律的约束促使了组织内部有序运转的实现。需要我们注意的是，管理不仅要合乎科学的理性，而且还要合乎道德的理性，企业制订纪律时应充分考虑本单位的特点，结合员工的感受，争取使纪律人性化。此外，法约尔除了明确纪律的约束作用之外，还指出了违反纪律后需要承担的责任。

（四）管理出效益

企业内部管理的科学性是企业取得成功的基础和关键，“向管理要效益”已逐渐成为我国企业的共识。计划、组织、指挥、协调、控制等已成为越来越多的管理者耳熟能详的管理学术语。企业管理人员应接受一定的管理学知识培训，同时，将这些管理原则和理论落到实处，这也是企业得以发展的重要基础。管理工作做得好，可以更加合理的把组织资源结合起来，以较高的质量和效率达成组织目标。

（五）管理教育

法约尔强调管理教育的重要性，认为管理能力可以通过教育来获得。同时，他还注意到管理教育需要全社会、多层面的关注，使之成为各级学校教育的一项组成部分，使年轻人懂得吸取管理经验和教训，逐渐提高管理上的意识和素养。通过对组织成员进行管理知识的教育和培训，既可以在短期内提升管理人员的管理能力，又能较快地培养管理人才，使组织的管理层后继有人，从而得以正常运行。此外，法约尔通过分析不同层级的管理者及对其各种能力的要求，发现职务

从低到高，管理能力的重要性逐步提高，而对其他能力的要求则会相对下降。这些对于搞好我国企业内部管理具有重要的时代价值和现实意义。

（六）创新原则

创新原则即法约尔极为强调的“首创精神”，至今仍被广泛传诵和应用于实践。创新已成为现代组织管理的灵魂，是组织发展的不竭动力，是一个民族和国家兴旺发达的源泉。创新能力强弱已成为企业兴衰成败的决定性因素，在组织发展的关键时机更是如此。法约尔提出企业全体人员不论是管理者还是一线员工都要挖掘“新思想”和“新见解”。这一思想对世界各国企业的内部管理具有重要的启示。我们必须进一步解放思想，转变观念，顺应时代发展潮流，采用新的技术和方法使产品不断更新换代，管理技术不断创新，结合实际情况形成一套适合自己的管理模式。只有这样，才能在日益激烈的竞争中处于不败之地。法约尔的一般管理理论指引着我们的行为，并规范着未来理论的发展。一般管理理论被用来指导管理理论的发展和实际工作的展开，是灵活信条，不是僵化的法则。在国际国内市场环境不断变化的情况下，我们既要学习经典著作和理论，又要在现实工作中反思。随着管理实践的不断深入，管理理论及原则也应随着实践的步伐不断得到丰富和发展，为后人对管理理论进行更加深入的研究提供指引。至今，法约尔的一般管理理论依然是管理发展史上的一颗璀璨明珠，仍在为我们的管理实践指引方向。

二．如何理解古典行政管理

1、古典管理理论具有自身的科学性及较强的应用价值

古典管理理论是人类历史上第一次用科学方法探讨管理问题所取得的丰硕成果，是生产力发展到一定历史阶段的必然产物。古典管理理论作为一个完整的体系，集管理理念、管理技术和管理方法于一体，对企业管理实践有着强大的指导意义。它犹如一只有形的手，科学有效地调动和配置企业的各种资源，在适应生产力发展要求的同时，促进了生产力的进一步发展。一般认为，泰勒、法约尔和韦伯是古典管理理论的三位先驱，古典管理理论的科学性首先在于它的实践性，它是从企业管理实践中概括出来的理论。作为古典管理理论代表人物的泰勒和法约尔，有着丰富的企业工作经历。泰勒就是在生产一线发现并注意到“磨洋

工”现象的，对这一现象的仔细观察，使他找到了工人“磨洋工”原因。他认为工人“磨洋工”有三个原因，即：工人们害怕不断增长的生产带来失业；失败的薪金制度不鼓励工人高效率的工作；工厂没有给工人提供科学的工作方法。这些观察和分析，成为科学管理理论构建的起点。虽然法约尔与泰勒有着完全不同的人生经历，但他也一直处在企业管理的中、高层，漫长而成绩卓著的经营管理生涯使他对企业管理有更加宽阔的视野和更高层次的认识。

2、古典管理理论是现代管理理论的逻辑前提和应用基础

古典管理理论从创建到现在已经整整100年，社会政治、经济、科技、文化环境已经发生了翻天覆地的变化，正是这些变化推动着管理理论向前不断发展，形成流派纷呈的格局。但是，站在21世纪回望古典管理理论，我们看到的不仅是它们的真理光辉，也清晰可见它们与现代管理理论千丝万缕的联系。作为逻辑前提，古典管理理论不仅在理论上是现代管理理论创新的基础，而且本身也是现代管理理论的构成内容，同时还是现代管理理论在实践中应用的基础。

古典管理理论先驱们所试图解决的问题，是管理学面临的两个根本问题，即效率和组织问题。它们是任何管理理论都不可回避的问题。从这个意义上说，现代管理理论都是在古典管理理论的启发下或指导下，在古典管理理论已经搭建的平台上的创新，而且可以肯定地说这种创新会一直持续下去。古典管理理论所研究的问题仍然是现代管理学所要研究的问题，比如对计划和策略的研究、对发展战略的研究、对组织形式的研究、对管理工作环境的研究，等等，都是对古典管理理论的继承和发展。就是在彼得圣吉的《第五项修炼》里，通过系统思考、自我超越、心智模式、共同愿景、团队学习，所要解决的也是泰勒在百年前所关注的雇主和雇员关系和谐及共同发展问题。

古典管理理论不仅为现代管理理论搭建了创新的平台，经过发展和完善的古典管理理论已经成为现代管理理论的构成内容之一。在现代管理理论丛林的九大管理学派中，管理过程学派和经验主义学派就是古典管理理论的现代版本。管理过程学派也叫管理职能学派、经营管理学派，其开山鼻祖正是古典管理理论的创始人之——法约尔。这一学派因美国管理学家哈罗德孔茨等人的发扬光大，成为现代管理理论丛林中的主要学派，在现代管理理论中占有十分重要的地位。经验主义学派也被称为经理主义学派，他们以向大企业的经理提供管理企业的成功经

验和科学方法为目标。他们认为，有关企业管理的理论应该从企业管理的实际出发，特别是以大企业管理经验为主要研究对象，加以抽象和概括，然后传授给管理人员，向经理提出建议。经验主义学派中的许多代表人物深受古典管理理论影响，而且其中的多数人长期担任大公司的顾问或直接在大公司高层供职。经验主义学派走的是与泰勒、法约尔一样的研究道路，把实践放在第一位，以适用为主要目的。虽然，由于时代的变迁和实践对象的不同，经验主义学派所概括出来的理论并不是古典管理理论的翻版，但是他们的出发点和思想方法是完全一致的。但是，由于现代管理理论抓住了管理中效率与人性这一被古典管理理论忽略的矛盾，所提出的一些观点，对于处理好管理中人与人、人与组织、组织与组织、人及组织与环境的关系，从而保持组织的平衡和谐状态，具有很强的实践意义。用现代管理理论指导现代企业管理，是无庸置疑的。然而，当现代管理理论在实践中应用的时候，我们会发现，它离不开古典管理理论所构建的组织体系的基础性支持。现代管理理论为企业管理提供了许多工具，比如管理方格、决策模型、激励手段，等等，都要放在按照古典管理理论构建起来的、能完整地履行计划、组织、指挥、控制、监督职能的组织体系中，才能发挥其作用。

三．法约尔的一般管理原则在公共管理事务中的应用

尽管法约尔的管理原则在20世纪初就提出来了，在今天看来，法约尔的主张和术语实在是太平凡，未曾系统学习过管理理论的人也会对一般管理理论产生“于我心有戚戚焉”之感，因而常被看作是极其一般的东西。然而，正是由一般管理理论才淬炼出管理的普遍原则，使管理得以作为可以基准化的职能，在企业经营乃至社会生活的各方面发挥着重要作用。时至今日，法约尔的一般管理思想仍然闪耀着光芒，其管理原则仍然可以作为我们管理实践的指南。

建立健全科学合理的组织机构，制定相应的规章制度，定岗定编，明确员工的岗位职责，统一领导，统一指挥等等，这些正是法约尔管理原则中的前几个基本原则。领导人首先应该具备承担责任的勇气，所有员工及领导都要受到纪律的约束。在组织的所有活动中，只能有一个领导人，来源于一个计划。任何一个人只能接受一个领导人的命令。多头领导是造成冲突、效率降低的主要根源。关于“报酬”和“个人利益服从整体利益”这两个原则归根到底要落实在领导人对职

工的深入了解，并采用适当的手段对职工进行有效的激励，以提高组织的绩效上。报酬并不都是指物质上的，有些时候精神上的报酬会更重要。例如在学校的管理中，办学目标能否实现，管理工作的质量和效率如何，取决于教师积极性的发挥程度。因此，建立和完善激励机制，是学校管理的重要环节。可以采用不同的激励手段来提高广大教师的积极性、主动性与创造性。

一是目标激励。“我宁愿做一个未必成功的追求者，而不愿是一个不再追求的成功者。”这是我校一位老师的座右铭。每学期初教师相互交流新学期的打算，每周例会，教师制定本周计划，并经常性交流汇报实施情况。以上两项，学校都要求存档，作为年度考核的依据。这样每位老师在日常的工作中就有了一个明确的目标。目标是人的方向，具有极大的激励作用。研究表明，目的性行为效率明显高于非目的性行为。当把设置的目标与满足自己的合理需要结合起来时（即使有些需要是功利性的），才能激发他们自觉提高自身水平的动机。广大教师都希望自己在教育事业上有所作为，正是由于阶段性需要的满足和新的需要不断产生，才引导他们不断提高专业素养，促使自身不断发展。同时管理中运用目标激励，必须要求大中小多种目标结合，远中近期目标结合，让教师既胸怀大志，又立足当前，脚踏实地工作。目标制订既要是具体现实的，又要是“挑战性”的，这样会增强目标的激励力量。

二是典型激励。典型激励的内涵是有二重性的：一方面，对先进典型本人的激励，要注意物质激励和精神激励相结合，这就要求用马克思主义世界观和科学的教育管理理论引导教师正确认识自身的物质与精神利益，并积极为实现自身的利益而努力工作。真正的管理是从管理人的积极性开始的。虽然，精神需要是人的需要系统的主导需要，但物质激励和精神激励各有特点，各有其作用，两者是不能互相代替的。“重赏之下，必有勇夫”或许是个经不起推敲的观点。物质激励具有间接性特点，它不直接干预人的行为，只是通过利益机制引导调整和影响人的行为，使其行为具有自愿和选择的余地。但物质激励也是以满足人的需要为杠杆，致力于把个人和学校利益结合起来，通过合理分配，体现按劳分配的物质利益原则，改变那种干好干坏一个样的不合理分配制度。因此激励机制必须重视物质激励与精神激励，并且把两者有机地结合起来。这正是法约尔的“报酬”原则的最大体现。

四．结语

尽管法约尔早就提出了“管理能力可以通过教育来获得”的思想，但今天，企业界的许多领导人仍然信奉“经验至上主义”，认为“实践和经验是取得管理资格的唯一途径”。在企业运营中，他们推崇经验管理，墨守管理陈规，轻视管理培训，最终导致在企业快速成长阶段，管理能力不足和管理人才匮乏的并存局面。通过管理教育，可以迅速提升管理层的管理能力，也可以迅速造就急需的管理人才，这是世界级大企业的公认则。企业的所有管理人员均应该接受必要的管理培训，这也是企业得以良性发展的重要基准。

当今时代已经迈入了21世纪，法约尔的管理原则也有其不适应的一面，如：弹性不足，缺乏对知识的有效管理等，如果在今天的管理中生搬硬套，必然达不到预期的效果。另一方面，在我们具有五千年文明的中国，有中国自己的特色，因而在管理中也应该具有中国特色的管理原则。

“向管理要效益”已逐渐成为中国企业的共识，而“管理出效益”现象的遍地开花尚待时日。计划、组织和控制等术语已被众多的管理者所熟知，但理应记住，管理职能决不是在真空中起作用的，而是在实践中得到运用和强化的。将法约尔的这些朴素的管理原则和职能落到实处才是管理走向成功的基石。

参考文献

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