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2013证券从业资格证券市场基础知识-真题答案

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股

份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。A 15%B 25%C 30%D 20%

2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所

B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所

3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证

券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》

4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一

种（）。A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式

5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A

业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构

6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的

监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构

7.自律性组织包括证券交易所和（）°A证券信用评级机构B证券公司C证券

业协会D会计师事务所

8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基

金D共同基金

9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A 中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司

10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人|B基金管理人C基金发起人D基金受益人

11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2

天B 5天C 7天D 20天

12. NASDA利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一

起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D

场内二级市场

13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选

取A B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00 元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票

的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的

加权股价指数是（）。A 2158.82点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点

14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，

中国证监会可以予以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查

局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部

15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B

国债和政策性金融债C国债和公司债D国债和权证

16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成, ()

作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算（）。A证券交易所

B证券登记结算公司C客户D存管银行

17.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。A私募基金B 创业基金C证券投资基金D社保基金

18.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。A金融期权B金融互换C金融远期合约D金融期货

19.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A购买日期B类型C购买价格D出资比例

20.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司

的。A个体工商户B合伙经营企业C独资经营企业D家庭型企业

21.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）

人民币，且必须为实缴货币资本。 A 1亿元B 2亿元C 5000万元D 3亿元

22.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A举办有关证

券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

23.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证

券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A三千万元B一亿元C

五千万元D五亿元

24.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。A中国进出口银行B 中国工商银行C中国农业发展银行D国家开发银行

25.证券公司分支机构的关键岗位包括（）。A分支机构负责人，电脑及财务管理人员B分支机构负责人，电脑及交易管理人员C分支机构负责人，财务及交易管理人员D分支机构电脑、交易和财务管理人员

26.公司型基金反映的经济关系是（）。A债务关系B信托关系C债权关系D所有权关系

27.按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A认购权证和认沽权证 B 价内权证和价外权证C美工权证和欧式权证D认股权证和备兑权证

28.证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督

管理机构派出机构应当责令公司限期改正。A负债B固定资产C净资本D总资产

29.以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A只允许上市公司发行B 约定在一定期限内还本付息C属于金融证券D证券公司应依法发行

30.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在

（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A 4 B2 C5 D3

31.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。A《商业银行法》B《格拉斯一斯蒂格尔法案》C《金融服务现代化法案》D

《金融服务法案》

32.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺

序是（）。A债权人、普通股东、优先股东B普通股东、优先股东、债权人C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人

33.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平

抑股价波动。A证券监督管理机构B财政部C中国人民银行D证券业协会

34.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A长期稳定B中短期C中期D短期

35.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量（）。A优先股票B普通股票C担保债券D抵押债券

36.我国主权财富基金的发端是（）。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司 C QFIID QDII

37.财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）

A销售收入B利润和股息C产品价格D资产总额

38.我国目前的股票发行制度是（）。A核准制配之以发行审核和保荐制度

B注册制配之以发行审核制和保荐制度C备案制D注册制

39.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A证券承销B募集资金C证券发行D证券包销

40.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A固定利息率优先股票B参与型优先股票C固定盈利优先股票D股息率固定优先股票

41.在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A零息债券B除息债券C

息票累积债券D浮动利率债券

42.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之

是净资产不低于（）。A 5亿元B 2亿元C 1亿元D 5000亿元

43.政府发行的证券品种一般为（）。A权证B债券C股票D期货

44.同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）

的补偿。A利率风险B政策风险C信用风险D经营风险

45.我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。A IDR B CDR C SDR D GDR

46.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A契约型基金和公司型基金

B封闭式基金和开放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和债券基金

47.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。A变更公司章程中的一般条款B设立、收购或者撤销分支机构C变更业务范围D公司合并

48.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当

于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A股票B股东身份证明

C股东名册D资产证明

49.创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A 30日，30日

B 3个月，3个月

C 3个月，30日

D 30日，3个月

尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行

50.

实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知

道交易对手的情况。A远期合约B期货合约C期权D互换

51.证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。A面向公众进行投

资咨询业务B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务C为自己买卖

股票及具有股票性质、功能的证券D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在

机构的名称和个人姓名

52.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润

的顺序是（）°A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

53.根据我国政府对WTO勺承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营

证券公司不可以（不通过中方中介）直接从事（）。A A股承销B B股和H股的承销

和交易CA股自营D政府和公司倦的承销和交易

54.以下关于债券的说法错误的是（）。A实物债券是一种具有标准格式实

物券面的债券B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券C我国的凭证

式国债券面上不印刷票面金额D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

55.在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通

股票的债券，称为（）。A附债券权证债券B附货币权证债券C附权益权证债券D

可转换债券

F列关于企业年金的表述，错误的是（）。A企业年金不得用于信用交

56.

易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购B企业年金不得购买投资性保

险产品C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D

企业年金是一种补充养老保险基金

57.下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。A《证券法》属

于行政法规B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C《证券投资基金法》属于法律D《证券投资基金法》属于自律性规章

58.已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不

属于有限售条件股份的（）A国有法人持股B其他内资持股C境内上市外资股D国家持股

59.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A成长型基金与收入型基金B

封闭式基金与开放式基金C契约型基金与公司型基金D债券基金、股票基金、货币市场基金

60.按揭支付证券（MBS）的基础资产是（）。A债券组合B未来收益C应收账

款D按揭贷款

二、多选题（共40题，每题1分，共40分）以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。

1.下列有关股票期货的表述正确的是（）。A买卖双方只需要按规定的合约乘

数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割B买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C所有上市交易的股票均有期货交易D股票期货实行现金交割

2.证券公司的资产管理业务包括（）。A集合资产管理业务B定向资产管理业

务C财务顾问业务D专项资产管理业务

3.以下关于公司债券的说法错误的有（）。A募集的资金可以用于偿还银行贷款B采取审批制C不实行橱架发行制度D发行主体不限于大型企业

4.关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。A有价证券是价值的直接代表B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D证券市场是风险直接交换的场所

5.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）的特点。A可挂失B可上市

流通C可记名D不可上市流通

6.根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）A从事国家债券的投资业务B买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害

关系的公司发行的证券C买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外

7.随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）。A金融商品的职能B信用工具的职能C凭证证券的特征D债券的一般特征

8.债券票面的基本要素有（）A债券到期期限B债券承销者名称C债券的票面利率D债券发行者名称

9.计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。A已实现的股息B预期股息C必要收益率D票面金额

10.金融衍生工具的基本特征包括（）。A跨期性B杠杆性C不确定性和高

风险性D联动性

11.股票发行的定价方式有（）。A上网竞价方式B协商定价方式C一般询价方式D累计投标询价方式

12.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满

足的要求有（）。A最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%B最近1期末不存在未弥补亏损C发行前股本总数额不少于人民币3000万元D最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

13.金融机构高杠杆运作体现在（）。A无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延B保证金交易制度C投资具有高杠杆属性的衍生产品 D 自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

14.有价证券的特征包括（）等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性

15.发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A增发股票B配股C股票合并D送股

16.我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A 公司债券的期限为一年以上B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元C公司股本总额不少于人民币三千万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

17.根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括（）。A公司住所地证监局B公司章程规定的内部机构C有关自律组织D公司职代会

18.以下说法正确的有（）。A上市公司配股价格通常低于市场价格B上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动C上市公司每股增发价格通常高于

增发前每股净资产D上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销

19.我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。A虚买虚卖B合谋操纵证券交易价格或数量C虚假陈述D内幕交易

20.影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。A政治环境B宏观经济形式C基金份额资产净值D市场供求状况

21.深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。A市盈率B 总市值C成交金额D流通市值

22.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A禁止相互持股B子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益D禁止存在竞争关系的同类业务

23.中证指数有限公司于2007年1月15日发布下列指数（）。A中证200 指数B中证100指数C中证500指数D中证800指数

24.有关证券公司自营业务表述正确的是（）。A以自己的名义或他人的名义进行B不得将自营账户出借他人C以自己的名义进行D自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

25.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资

格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。A具有良好的职业道德B未被中国证监会认定为证券市场禁入者C最近2年未受过刑事处罚D

已被证券经营机构聘用

26.下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A保荐

期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段B仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐C保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查D保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

27.附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。A行权方式

不同B权利载体不同C权利内容不同D发行主体不同

28.一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对

于股票价格而言更加稳定A票面利率B偿还期限C交易市场D流通方式

29.广义的有价证券包括（）。A房屋所有权证B货币证券C商品证券D资本证券

30.由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是

股票真实的内在价值。A账面价值B未来收益C年度预算D市场利率

31.以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。A清偿顺序列

行D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

32.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。A设有专门的基金托管部门B净资产和资本充足率符合有关规定C有安全高效的清算、交割系统D具备安全保管基金财产的条件

场B一级市场和二级市场C初级市场和次级市场D一级市场和二板市场

34.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，（）独

立，

具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。A人员B财务C业务D机构

35.平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。A优先股B债券C普通股D货币市场工具

36.证券是指（）。A用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得

应有的权益B用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证C 各类证明持有者身份和权利的凭证D各类记载并代表一定权利的法律凭证

37.基金份额持有人的基本权利包括（）。A对基金份额的转让权B在一定程度上对基金经营决策的参与权C对基金收益的享有权D对基金资产的保管权

38.证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异

常情况时，可能导致（）。A基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成B注册登记系统瘫痪C核算系统无法按正常时限显示基金净值D基金的投资交易指令无法及时传输

39.以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A信用互换B利率互换C信用联结票据D保证金互换

40.以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。A从理论上说，股票分

割与合并都不会影响股东所持股票的市值B事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升C股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重D股票分割通

常适用于低价股，股票合并常见于高价股

三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分）不选、错选均不得分。

1.托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所

称的证券业从业人员。V

2.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承

担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。V

3.公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市

4.利率期货的基础资产是利率指数。X

5.证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。V

6.在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。X

7.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。X

8.在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金

分红时不需要缴税。V

9.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

10.根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人

员必须具有中华人民共和国国籍。V

11.我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。X

我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基

12.

金和没有在证券交易所上市的开放式基金。X

13.一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面

值的计量单位

14.证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。V

15.与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。V

16.上证180指数的基期指数为100点。X

17.行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。X

18.证券交易所决定上市证券的每日收盘价。X

19.我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测

和分析也属于内幕信息。X

20.公司股权分置改革的动议，原则上应由全体非流通股股东一致同意提出。V

21.多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。V

22.以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份

公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。V

23.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、

贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为

掩饰、隐瞒其来源的性质，协助将财产转换为现金、有价证券，属于洗钱罪。V

24.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。X

25.封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。X

26.特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。V

27.股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公

司盖章。V

28.根据《证券公司风险处置条例》，在处置证券公司过程中，证券投资者

保护基金管理机构应收购机构客户的全部债权，弥补客户的交易结算资金。X

29.现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。X

30.《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。V

31.根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人是证券公司的员工。X

32.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制。V

33.权证发行人提供的履约担保标的证券的数量与行权价格和担保系数有关，其中担保系数由交易所发布并适时公布。X

34.未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。X

35.一般说来，公司发行债券的目的主要是为了经营需要

36.由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变

化。X

37.中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。X

38.上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露

时间。X

39.股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割

的具体股票，只能采取现金扎差的方式结算。V

40.中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统

一监督管理。V

41.证券公司自营权益证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的200% X

42.在日本发行的外国债券的面值货币是日元。V

43.行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。V

44.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金

可以用证券充抵。V

45.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

46.证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指

数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，

作出判断。V

47.金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。

48.中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。V

49.我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。X

50.证券交易所有权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。V

51.看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量基础金融工具的权利。X

52.香港恒生中国企业指数即H股指数。V

53.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A B、C D E五大类。X

54.政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量，导致通货膨胀。V

55.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行合约。X

56.金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。

57.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核

准后公告, 并为此要召开持有人大会。X

58.证券市场具有决定证券父易价格的功能，产生咼投资回报的预期越咼，

相应证券价格越高。V

59.股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。V

常见的金融远期合约根据基础资产划分，一般包括股权类资产远期合约, 债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。V 2020-2-8

金融证券从业资格证--考完了没地方上班人多了去了

考完了没地方上班的人多了去了！对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。二、考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下：

考试报名时间考试时间地点备注第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。五、大纲教材，点击查看完整考试大纲。

2020证券考试市场基础知识测试题：

2020证券考试市场基础知识测试题：证券市场参与者一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

2016证券从业资格考试试题及答案汇总(20210215094551)

2016证券从业资格考试试题及答案汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题 1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。 A. 国务院 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 中国保监会 2. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 3. 保荐业务的工作底稿应当至少保存（）年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

4. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的 ()审核。 A. 注册会计师 B. 律师 C. 保荐人 D. 资产评估师 5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于()万元。 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 5000 6. ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 A. 保荐人 B. 发行人律师 C. 承担审计业务的会计师事务所 D. 中国证监会 7. 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。 A. 发行公司网站 B. 交易所网站 C. 中国证监会网站 D. 中国证券业协会网站

8. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。 A. 发起人大会 B. 股东大会 C. 公司董事会 D. 公司监事会 9. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在（）年以上。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 10. 发行人发行前股本总额不少于人民币（）万元。 A. 100 B. 1000 C. 2000 D. 3000 11. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应由承销团承销。 A. 3亿元 B. 2亿元 C. 1亿元 D. 5000万元

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

《证券市场基础知识》题库5

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股

20XX改革后的证券从业资格考试须知.doc

2016改革后的证券从业资格考试须知 2016改革后的证券从业资格考试须知对于一些之前关注过证券从业资格考试的考生来说，可能对于去年的改革并不是特别清楚，而到了今年想要考证券从业却觉得无从下手的时候，你就需要专门了解下改后的资格考试有了怎样的变动。而你需要考哪个，怎么考?知道这些后，你就能做到有的放矢，拿到自己最需要的那张证书了。改革后的资格考试有三类：一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”; 二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”; 三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。 (1)入门资格考两科，一科是《证券市场基本法律法规》，另一科是《金融市场基础知识》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的入门资格考试合格。 (2)只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证

券市场基本法律法规》，就可以认定为入门资格考试合格。 (3)只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为入门资格考试合格。改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。考试复习： 1.先看一遍书，理解一些重要的内容。 2.有条件最好做做题，这样能够记住考试最要求考生记住的内容。 3.考前如果觉得看书麻烦，可以找中华考试网证券从业资格站点的辅导资料打印下来看，帮助做最后一轮复习。如果只是以60分为目标，那么很多东西有个大概印象就好，不用一天到头背的死去活来，但是这些简单分数一定要抓得住，问题就不大了。如果希望考取高分，或者自身基础薄弱，又或者复习时间有限的考生，可以从网校(证券市场基本法律法规，金融市场基础

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A 【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈

2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈前言一：考试安排二：考试难度三：科目分析四：复习安排五：考场实战六：考试总结后记前言我的成绩： 2020-06-11 证券发行与承销 63.50 是 2020-06-11 证券投资分析 60.00 是 2020-06-11 证券投资基金 54.00 否 2020-03-05 证券发行与承销 56.50 否 2020-03-05 证券投资分析 58.50 否 2020-12-04 证券投资分析 54.50 否 2020-10-23 证券交易 69.50 是 2020-10-23 证券市场基础知识 73.00 是本人专业金融学，但是在考这个的时候其实也是没有基础的。

专业课完全没有开到和证券相关系的。只有极少数涉及到宏观经济的是相同的。没有什么特别的优势。一：考试安排考试每年四次。具体时间看协会网站通知吧。每年第三次，也就是10月那次，开始换当年新版教材。对比前几年教材发现，一般来说，变化不大。能够继续使用上一版教材。教材购买方式一般三种： 1 淘宝，正版盗版都有，盗版其实也是不错的 2 卓越当当类，正版，有折扣，速度快。 3 协会订购，正版，全价，慢。推荐1或2。原因如下：拿书速度快，价格便宜。考完书就扔的人，建议买盗版。专业相关，考完还想留着看看的人，能够买正版的。二：考试难度总体平均在30~40%。个别场次有低于20%或高于40%。考试性质为从业资格考试，考题均为客观题，所以其实难度不大。我也考过会计从业考试。本省情况如下：

2020年度全省会计从业资格考试报名考生97344人，实考84419人，出考率87%。全省共设11个考区，设置考点46个，考场3289个。出考84419人中合的 27335人，为32.38%。看似差不多，但是会计三科是一次性通过才算。而证券能够一科一科分开考，所以其实要容易点。三：科目分析基础：，平均第二，仅次于交易，主要难点在于金融衍生品。交易：一般人专业课第一科的选择，平均，有过股市交易经验的人更容易通过。基金：难度中等，有理解，有计算，考过后有基金从业资格。承销：难度中等，全部为记忆性内容，书最厚，实用性不强。分析：最难，有理解，有计算，最低。考试顺序：一般第一次两科，基础和交易。争议不大，基础是必备的，交易是，也最容易理解的。如果仅为有从业资格，通过这两科即可。如果希望五科都考，其实考试顺序也无所谓。剩下三科为：分析，考过之后经过申请，能够展开代客理财业务，发展潜力较大，但该科目难度也较大。基金，有此项需求的人能够去考。

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％ 8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A．当日交收 B．次日交收

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

2020年证券从业资格考试计划

2020年证券从业资格考试计划 2019年证券从业资格考试计划公布，拟举办6次,其中有4次在全国40个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。详情请参考正文！祝您考试路上一帆风顺！ 2019年度证券从业资格考试计划计划公布，具体计划如下：一、证券业从业人员资格考试拟举办6次,其中有4次在全国40 个城市举办,2次在全国28个城市举办;保荐代表人胜任能力考试举办3次。二、高级管理人员资质测试举办15次。三、香港证券及期货从业员资格考试举办3次;注册国际投资分析师考试举办2次。金融市场基础知识、证券市场基本法律法规发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）注：考试计划会根据实际情况进行调整,如有变动，以当期考试公告为准。问：报考证券从业资格证需要本科学历吗?没工作经验可以报考吗? 答：报考证券从业资格证只需年满18周岁，高中学历就可报考，不需要工作经验。 2019年证券从业资格考试报名时间还未公布，根据《中国证券业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知，2019年3月证券从业资格考试时间是在3月2日至3日，考试报名一般会在考前一个月左右开始，预计报名时间会在1月底。

考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会报名。问：通过一般从业资格考试，还能考取哪些证? 答：按照中国证券业协会规定，入门资格考试(侧重应知能力) 合格后，考生可以参加专业资格考试和高级管理资质测试。证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，就是第一道门槛，过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用。它是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，也是个人财商水平的一个体现和个人进行投资获利的知识工具。一、专项业务类资格考试它主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守(侧重应会能力)。 1.报名条件入门资格考试合格者方可参加专项业务资格考试。 2.考试科目各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。二、高级管理类资格考试它主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。(侧重管理能力) 1.报名条件入门资格考试合格者方可参加高级管理类资格考试。

《证券基础知识》2008年证券从业资格考试真题及答案

一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征

2016证券从业资格考试试题(附答案)

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所 3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A 0 B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。 B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销。 C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。 11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。 A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰ 12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券

5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

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