ISO9001内部审核培训 讲义

冠智达顾问

内部质量体系审核管理 程

任命组长实施内审

开不合 报告

分 度内审计划

准N

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审核实施计划

定 定、、实施 正 施

质量体系内部审核员培训

质量体系内部审核员培训 课程内容 第一章审核总论 第二章审核策划和准备 第三章审核实施 第四章审核报告 第五章纠正措施 第六章跟踪和验证 第七章审核员的素质和工作方法 第一章审核总论 ?审核的定义 ?审核类型 ?审核目的 ?审核特点 审核 定义（ISO/DIS 9000 2.9.1) 为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核类型 内部审核 甲方审核-- 第一方审核 外部审核 乙方审核-- 第二方审核 丙方审核-- 第三方审核 内部质量审核的目的 标准本身的要求 验证组织自身的质量体系是否持续满足规定要求 作为一种重要的管理手段和自我改进机制 问题调查 在第二、三方审核前纠正不足 审核的正规性 ?审核依据正式特定的要求进行 ?审核只能由资格的人员进行 ?审核必须按正式程序进行

?审核必须依据客观证据作出判断 ?审核结果必须有正式报告和记录 第二章审核策划和准备 ?审核方案 ?审核准备 审核实施计划 检查表 审核前沟通 审核的时机 ?常规审核 每年至少一次，覆盖所有要素和区域 往往开始于质量体系建立并试运行一段时间之后 ?特殊情况下的追加审核 发生了严重的质量问题或客户有重大投诉 组织的领导层、隶属关系、内部组织、产品、质量方针和目标等有效大改变第二、第三方审核之前 集中式审核安排 ?集中某一段时间完成对所有相关部门的审核 ?在程序文件中明确大致时间 ?具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 ?可不必编制年度内部质量审核进度计划 分散式审核的进度安排 ?分部门在不同时间进行审核 ?编制年度内部审核进度计划 受审核部门 预计的审核月份 ?对计划进行滚动修改 审核方案 审核准备 ?确定审核组 ?编制审核实施计划 ?制订检查表 ?审核前沟通 审核实施计划的内容 ?审核的目的和范围 ?审核准则和引用文件

内审培训内容

项目部内审培训题材 一、内部审核依据 二、质量管理体系审核内容 三、职业健康安全管理体系 四、环境管理体系审核内容

一、内部审核依据 1、《质量管理体系基础和术语》GB/T19000—2008； 2、《质量管理体系要求》GB/T19001—2008; 3、《环境管理体系要求及使用指南》GB/T24001—2004; 4、《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001—2001; 5、集团公司的《管理手册》、《程序文件》; 另：各岗位人员根据项目职责分配表（相见附录）中各自的岗位职责认真学习与其岗位有关的条款，并在工作中认真执行落实。 二、质量管理体系审核内容 （一）施工过程中的管理 合同交底：项目开工前公司主管部门要对项目经理进行合同交底，项目经理负责对项目生产经理、技术负责人、材料设备部经理、成本部经理、财务主管进行合同交底。 设计文件交底：开工前由建设单位组织，设计单位针对设计图纸对施工单位主要施工负责人员进行设计交底。 顾客满意度调查记录表：项目部每两个月要进行一次顾客满意度调查，并上报公司工程部。 1、产品实现策划 （1）策划文件（项目总体策划书、施工组织设计【人防施工组织设计】、安全施工组织设计、项目安全生产策划、各专项施工方案）：策划文件应根据相关要求详细编制，编制时参见质量管理体系10.2.3中要求，施工组织设计要注重可指导性，方案要注重可实施性。策划文件要

修订。另现场平面布置图要根据各个施工阶段需要及时进行调整，切忌布置图一成不变。 （2）策划文件的发放记录：形成后的策划文件要及时传递到施工管理人员手中，在施工中要严格按照策划文件施工。 2、施工过程控制 （1）三级技术交底记录：开工时公司工程部应对项目经理、技术负责人进行一级交底，技术负责人对施工员进行二级交底，施工员对劳务班组进行三级交底，对劳务人员的交底要侧重可操作性。交底要有记录，包括影像资料等！ （2）施工日记：施工员每天要记录施工日记，记录应详细，内容要连续、真实、完整（具体要求见项目部管理手册）。技术负责人每月要对施工日记进行2-3次检查，并签字填写检查结果。施工员要及时和试验员及资料员、材料员沟通，确保资料的一致性。 （3）关键和特殊过程控制：针对关键和特殊过程（施工中要留有施工记录），要从人、机、料、法、环等影响质量的因素全面控制的基础上，还要编制施工方案。另防水作业人员要持证上岗，项目部要留存上岗证复印件。（4）项目部检查记录表：项目部每周由项目生产经理组织，技术负责人、施工员、质检员、劳务班组负责人参加工程质量检查，形成“项目部检查记录表”，对发现的问题提出整改意见，劳务班组要及时整改，并通知项目部复查。 （5）不合格品处置表及登记表： 项目质检员要定期检查工程的质量情况，发现不合格要填写不合格品处

内部审核员培训考试

内部审核员培训考试 姓名：工号：得分：. 单项选择题(2X12=24 分) )1. ISO/TS16949 第一個版本發布于 A 1986 年 B 1987 年 C 1999 年 D 2002 年 )2. .ISO/TS16949 标准每___ 年修订一次? A:5 年B:4 年C:3 年D: 2 年 )3 可疑产品包括: A. 没有标识的产品； B. 标识不明的产品； C. 用偏离校准状态的仪器检验的产品以上都对 ( )4. 以下对控制计划描述正确的是 A. 控制计划可以根据检验指导书来制定 B. 控制计划制定后就无需再更 C. 对所有受影响的操作，任何时候都应具备可供使用的控制计划。 D. 制定试生产控制计划时，因生产过程尚不稳定，可以只控制产品而不控制过程参数。()5. 以下对FMEA的说法不正确的是： A. 在产品的设计和开发阶段，应对PFMEA进行开发； B. FMEA 是一种动态文件，需不断进行评审和更新； C. PFMEA是对过程的一种规范化的评审与分析。 D 对于严重度为1 的分数，建议不再进行分析。 ()6. PPAP 要求的初始过程能力研究的指数(PpK为： A. 大于1.67 ； B. 1.33PpK1.67 ； C. 小于1.33 ；D 以上都不对 ( )7. PPAP 提交的等级有( ) 级： A. 五级 B. 四级 C. 三级D 二级 ()8 对于PSW零件提交保证书) 上产品重量的要求单位为KG 一般要求精确到小数点后( )位数。 A. 四位 B. 三位 C. 两位D 一位 ( )9. 对于重要的生产过程，提交PPAP的生产件必须来源于 1 到8小时生产的至少 ( 件的零件。

ISO内部质量体系审核员培训教材

ISO 9000：2000 内 部 质 量 体 系 审 核 员 培 训 教 材 目录 内部质量体系审核概要 一．术语介绍 二．8.2.2内部审核 三．内部审核目标 四．内部审核员 五．审核技巧 六．成功解决冲突 七．审核的策划和准备 八．审核的实施 九.纠正措施的后续追踪 十．最终审核报告 十一.维持审核员的适任性 十二. 用“过程方法”的审核实例 过程的定义 ·按照GB/T19000：2000的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 过程方法 ·系统地识别和管理组织所拥有的过程，特别是过程之间的相互作用 ·过程方法的益处在于：通过系统地识别并控制过程的输入和各项活动，可以确保高效地获得所需的输出 ·根据汽车行业特点，分有三类过程：顾客为导向的过程（COP ） 支持过程 管理过程 顾客为导向的过程形成了组织的“章鱼图”模式 过程分析“乌龟图”

内部质量体系审核概要 一、术语介绍 □过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。□审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 □审核员 有能力实施审核的人员 注：审核员应具有特定审核所必需的资格。 □受审核方 被审核的组织 □客观证据 支持事物存在或其真实性的数据。（注：客观证据可通过观察，测量，试验或其他手段获得。） □不合格 未满足要求 □审核 什么是审核？ ·系统的现场检查 ·独立的现场检查 ·审核能决定质量活动与其相关的结果是否依据事先策划的安排 ·这些安排有效地实施 ·这些安排对于达成目标是否适合 □审核类型 ·第一方审核 --组织自己审核（内部审核） ·第二方审核 --由顾客或其它对该产品或服务有利害关系的一方审核 ·第三方审核 --由独立的、中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行 二、8.2.2内部审核 组织必须按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。 考虑拟审核的过程和区域的状况，和重要性以及以往审核的结果，组织必须对审核方案进行策划。必须规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施，必须确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。 策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求，必须在形成文件的程序中做出规定。

(内部管理)环境管理体系内部审核培训班参考试卷

环境管理体系内部审核培训班参考试卷 年月日 一、单项选择题（请在四个备选答案中选择，并把它的标号填写在 括号内。每题分，共分） 1．废水处理监测记录没有规定保存期限，违反ISO 14001中的（）条规定。 a）4.4.6 b)4.5.1 c)4.5.3 d)4.4.5 2．空压机房开动时声音太响，工厂周边居民一直抱怨，对此厂方没有反应，违反ISO 14001中（）条规定。 a)4.4.1 b)4.4.3 c)4.5.2 d)4.3.2 3．当废气排放没有达到规定要求时应（）。 ａ）停止生产ｂ）当场处置 ｃ）报告或通知ｄ）执行不合格控制程序 ４．第一方审核的主要目的是（）。 a）推动内部改进b）符合标准要求 c）符合文件规定d）为了认证注册 5．在下列回收废品中，如果没有回收，对环境造成危险最大的是（）。 a）废纸b）废玻璃c）废铁d）废电池

6．受审核方建设项目是否能正式生产的环保依据是（）ａ）环境监测站的竣工验收监测报告 ｂ）受审核方建设项目竣工验收报告 ｃ）环保局对竣工验收的批复 ｄ）环保专家的验收意见 ７．以下哪种情况可构成不合格项（） ａ）宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书 ｂ）两位管理者之间提供不出内部交流的记录 ｃ）生产现场某过程没有该过程的安全规程 ｄ）两位管理者之间没有按照规定作内部信息交流的记录 二、多项选择题（每小题分，共分，在四个备选答案中有一个 及以上是正确的，将其选出并把它的标号填写在提后括号内）１．绿色购物，我们应该选择够买（） ａ）大包装的商品ｂ）小包装的商品 ｃ）一次性用品ｄ）附带广告宣传材料的商品 ２．文件控制包括（） ａ）管理性文件ｂ）环境法规、标准 ｃ）文件复制ｄ）计算机存储文件 ３．环境管理体系审核核心准则包括（） ａ）独立性ｂ）有效性ｃ）客观性ｄ）系统方法４．审核证据可以是（） ａ）分析的结果ｂ）存在的客观事实

QES管理体系内部审核员培训练习册

QES管理体系内部审核员培训练习册 四、名词解释 1、环境目标 答：与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。 2、危险源辨识 答：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 3、事件 答：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡情况。 4、工作场所 答：在组织控制下实施与工作相关的活动的任何物理特点。 5、环境因素 答：一个组织的活动、产品或服务中心能与环境发生相互作用的要素。 6、环境影响 答：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。7、污染预防 答：为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 8、健康损害 答：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 9、可接受风险 答：根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。 五、简答题 1、就GB/28001-2011标准“4.2职业健康方针”条款，你如何理解？ 答：最高管理者应确定和批准本组织的职业安全方针，并确保职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内： （1）、适合于本组织职业健康安全风险的性质和规模； （2）、包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效承诺； （3）、包括至少遵守与其职业健康安全危险源有关的适用的法律法规要求及组织应遵守的其他要求承诺； （4）、为制定和评审职业健康安全目标提供框架； （5）、形成文件，付诸实施，并予以保持； （6）、传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的职业健康安全义务； （7）、可为相关方所获取； （8）、定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜； 6.请结合本企业的运行和活动特点，举出三例重要环境因素及其生产的环境影响，并试例举控制措施。 答： （1）、原材料库房和成品库房的不够用，造成原料和成品摆放不规范，领料

版质量管理体系内部审核员培训

深圳市鑫龙企业管理咨询有限公司2000版 内部质量体系 审核员 培训教材 ISO 9000族标准修改的背景 一. ISO/TC176的目标和发展策略 1、目标和任务

“要让全世界都接受和使用ISO 9000族标准，为提高组织的运作能力提供有效的方法，增进国际贸易，促进全球的繁荣和发展，使任何机构和个人，可以有信心让世界各地得到任何期望的产品，以及将自己的产品顺利销到世界各地” 2、ISO/TC176发展策略————《2000年展望》（1）使人们清楚地理解质量及有关概念、原则 （2）ISO 9000族标准不应成为质量管理的百科全书（3）减少TC/176以外的组织对质量管理标准的扩充（4）确保ISO 9000族标准的完整性，并有助于标准的实施及对结果进行评定 （5）扩大ISO 9000族标准的使用性，与其他技术委员会合作，共同促进管理标准的有效实施 各国对标准修订的意见 1.管理标准的协调结合 2.标准的剪裁 3.持续改进 4.相关方的利益 5.过程导向 6.顾客满意程度 7.语言和术语 ISO 9000与ISO 14000使用相同的术语

标准应适用于各个行业 应尽量减少标准的数量 修订版本与老版本应保持连续性 ISO 9000族标准修订历程 工作组草案（WD）――委员会草案（CD）――国际标准草案（DIS）1998.2 1998.7 1999.3 1999.12.11 最后的国际标准草案（）――国际标准（IS） 2000.9.14 2000.12.15 2000版系列核心标准 ·ISO 9000 质量管理体系――基本原则和术语 ·ISO 9001 质量管理体系――要求 ·ISO 9004 质量管理体系――业绩改进指南 ·ISO19011 质量和环境体系审核指南 2000版标准的优点

ISO9001员工培训资料

ISO 及ISO 9000系列标准简介 1. 国际标准化组织(ISO) ISO是国际标准化组织(International Organization For Standardization)的英语简称。ISO成立于1947年2月23日，ISO的总部是设於瑞士的日内瓦。负责除电工、电子领域和军工、石油、船舶制造之外的很多重要领域的标准化活动。制定国际标准工作通常由ISO的技术委员会完成。ISO与国际电工委员会（IEC）在电工技术标准化方面保持密切合作的关系。 ISO是一个由117个国家标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合会,中国是ISO的正式成员，代表中国的是中国国家标准化管理委员会（Standardization Administration of China，简称SAC）。技术委员会176和ISO9000系列 起草标准的主要工作由不同的技术委员会完成，负责质量管理和质量保证的技术委员会TC176成立於1979年,旨在发展一套通用的质量管理体系标准- ISO 9000。 2. ISO 9000 的历史 早在五十年代未美国在军用产品的质量管理和质量保证经验基础上发布的美国军用标准MIL-Q-9858。基于相同概念的各种质量体系标准不断发展起来。英国根据其 早期质量体系标准，国防部的DEF-STAN05 的经验，在1979年发布BS5750。 1987年，以BS5750为蓝本的ISO 9000系列标准的正式问世。 质量体系标准的发展演变可简列如下： MIL-Q-9858 1959年(美国军用标准) AQAP 1969年(北约联合质量保证出版物) ANSI N45.2 1971年(美国国家标准协会) CSA Z 299 1975年(加拿大标准协会) BS5750 1979年(英国标准协会) ISO 9000 1987年(国际标准化组织) GB/T19000 1992年(中国国家标准) 国内於1988年也发布了GB/T10300系列是等效采用ISO9000系列的国家标准。1992年把GB/T10300修订为等同采用ISO9000的国家标准。即GB/T19000-ISO9000系列标准。 3. ISO 9000 标准系列 最新的ISO 9000系列标准由3个核心标准组成，它们是： (1) ISO 9000-2005 质量管理体系基础与词汇 (2) ISO 9001-2008 质量管理体系-- 要求 (3) ISO 9004-2009 组织持续成功管理-- 一种质量管理方法

质量体系内部审核员培训教材

质量体系内部审核员培训教材 第一章内部审核 一名词解释： 质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。 A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。 B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。 C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。 D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。 E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。 二质量体系审核的分类： 1 第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。 2 第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。 3 第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。

第二章内审员 一内审员的评选： 内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业 较了解。 二内审员的作用： 1 对质量体系的运行起监督作用。 2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。 3 在质量管理方面联系领导和员工。 4 在质量体系的有效实施方面起带头作用 5 在外部审核时，起内外接口作用。 三内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力 1 基本能力： 组织） A 交流 B 合作 C 分析判断 D 应变 E 学习 F 独立 2 工作能力 A 审核计划及准备 C 编写审核报告 3 审核员道德、修养 A 正直、诚实 B 现场审核 D 跟踪与监督改善B 客观、公正 C 尊重对方、尊重别人 D 冷静的态度和坚毅的精神

第三章审核的策划和准备 1 质量体系审核安排的注意事项： 1-1 领导重视是内部质量体系审核的关键 1-2 管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作 1-3 内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理 1-4 要组建一支合格的质量体系内部审核队伍 1-5 内部质量体系审核需要有一套正规的程序 1-6 建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作 2 拟定年度审核计划 一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。编制内审计划注意集中审核和滚动审核相结合。 3 组成审核级 设组长一名，组员若干名，由管理者代表任命，需注意审核的独立性。 4 安排实施计划 明确部门还是条款要求为审核顺序，明确具体安排。 5 收集有关文件并审核 5-1 质量体系文件是否符合相关标准要求 5-2 文件间是否有矛盾和冲突 6 编写检查表 6-1 编制前掌握组织各部门质量职能分配表和各过程的先后顺序

内部审核培训教材(珍藏版实战素材-内审员必看!)

第一单兀内部审核说明 1 定义： 独立并系统化之查验，以决定其活动与相关结果是否符合规划之准则，以确保品质/环境管理系统执行之有效性，适切性，符合性。 2 目的： 2.1、评估品质/环境系统是否符合规定要求； 2.2、评估品质/环境系统是否符合品质目标； 2.3、提升受审核单位品质改善及矫正措施，确保品质/环境管理系统之有效性，适切性； 2.4、以客观的方法，取得品质/环境管理绩效的事实信息，不在查受审者之绩效，查错误，责任 归属，调查问题，内部审核重点在取得证据。 3 范围对象：内部品质/环境管理系统或流程、产品或服务，但不含v供货商〉： 3.1、组织结构； 3.2、行政及作业程序； 3.3、人员、设备及物料资源； 3.4、作业场所，作业步骤及制程工序； 3.5、正在生产的项目（以了解相关要求被执行的程度）； 3.6、文书档案、报告、记录之保存。 4 执行之频率：可自行决定，通常视如下情况考量： 2.1、法律法规的要求； 2.2、显著变化：组织、管理、政策、技朮、品质/环境系统（改变）； 2.3、近期审核的结果（情况不好时）； 2.4、计划性定期举行。 5 相关文件：ISO19011: 2002品质和环境体系审核指南。 第二单元内部审核组织要素 1、审核小组之成员： 审核召集人、主任审核员（审核组长）、审核员 2、成员资格： 2.1、已接受内部审核之教育训练； 2.2、ISO9001/ISO14001 之认知与能力； 2.3、具专业知识。 3、内审员应具备的条件： 3.1、胸襟开阔，慎思熟虑； 3.2、具良好的判断力，分析技巧； 3.3、具良好人际关系及沟通能力； 3.4、能控制审核过程，遭遇问题时，运用适当的外交手段；