讲义六七

09年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义（六）

来源：考试大2009年9月27日【考试大：中国教育考试第一门户】模拟考场视频课程

第五章金融衍生工具

第一节金融衍生工具概述

一、金融衍生工具的概念和特征

(一)金融衍生工具的概念

金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。

1、美国《财务会计准则第133号》的定义。

2、《国际会计准则第39号》定义。

3.财政部《企业会计准则第22号》基本沿用了国际会计准则对衍生品和嵌入式衍生品的定义，并明确规定，金融衍生品全部归类为“交易型金融资产或负债”，其后续计量按“公允价值”计算，形成的损益计入当期损益。

(二)金融衍生工具的基本特征

1、跨期性：首先是对价格因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照某一条件进行交易或选择是否交易的合约，涉及到金融资产的跨期转移

2、杠杆性：支付少量保证金或权利金就可以签订大额员期合约或互换不同金融工具。例如期货交易保证金为合约金额 5% ，则可以控制 20 倍于所投资金额合约资产，实现以小博大。

3、联动性：指金融工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。

4、不确定性和高风险：①易双方违约的信用风险、②资产或指数价格变动的市场风险、③缺乏交易对手而不能平仓或变现的流动性风险、④交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险、⑤人为错误或系统故障或控制失灵的运作风险、⑥违约而成的法律风险

二、金融衍生工具的分类

(一)按照产品形态和交易场所分类：

1、内置性衍生工具：指嵌入到非衍生合同(也称主合同)中的金融衍生工具，该衍生工具是主合同的部分或全部现金流量按照特定的利率、金融工具的价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中可能包含赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等等。

2、交易所交易的衍生工具。指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在交易所交易的股票期权产品，期货合约、期权合约。

3、OTC交易的衍生工具。

(二)按照基础工具种类分类：股权类产品金融衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具、其他衍生工具(管理政治风险的政治期货、气温变化的天气期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等)

(三)按照自身交易的方法及特点分类：金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具

三、金融衍生工具的产生与发展趋势

(一)金融衍生工具的产生与发展

1、金融衍生工具产生的最基本原因是避险

2、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。

(1)取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化

(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合

化的发展;

(3)放松外汇管制

(4)开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。

3、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。

4、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

(二)金融衍生工具的新发展

1、风险管理型创新

2、增强流动型创新

3、信用创造型创新

4、股权创造型创新

第二节金融远期、期货与互换

一、现货交易、远期交易、期货交易

(一)现货交易：“一手钱一手货”

(二)远期交易

(三)期货交易

二、金融远期合约与远期合约市场：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。是交易双方在场外市场上经过协商，按约定的价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标底的金融资产(或金融变量的合约)

(一)股权类资产的远期合约

(二)债权类资产的远期合约

(三)远期利率协议

(四)远期汇率协议

三、金融期货合约与金融期货市场

(一)金融期货的定义和特征

1、金融期货定义：首先了解期货交易：交易双方在集中性的市场以公开竞价方式进行的期货合约的交易

;期货合约：由期货交易所涉及的一种对指定的商品的种类、规格、数量、交收时间和交收地点都作出统一规定的标准化协议书;以各种金融商品(外汇、债券、股票价格指数)为标的物的期货交易方式。

2、金融期货的基本特征

(1)交易对象不同：现货交易的是有具体形态的金融商品，是代表一定所有权或债权的金融商品;而期货交易的对象是金融期货合约

(2)交易的目的不同：现货交易是为了获得价值或收益权，为了筹集资金或寻找投资机会;而期货交易是为了套期保值，为不愿意承担价格风险的生产经营者提供稳定成本、保住利润的条件。

(3)交易价格的含义不同：

金融现货交易价格是通过公开竞价、某一时点上的均衡价格，金融期货交易虽然是在交易过程中形成，但是它是对未来价格的预期

(4)交易方式不同。金融工具的现货交易要求在成交后几个工作日内完成资金与金融工具的全额交割，成熟的市场也会实行保证金制度，但所涉及资金或证券的缺口由经纪商借给交易者，要收取相应利息。期货交易则实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在交易的时候拥有或借入全部的资金或基础金融工具。

(5)结算方式不同：现货交易转让;对冲结算

3、金融期货与普通远期交易之间的区别：

(1)交易场所和交易组织形式不同

(2)交易的监管制度不同

(3)金融期货交易是标准化交易

(4)保证金制度和每日结算制度导致违约风险

(二)金融期货的主要交易制度

1、集中交易制度

2、标准化期货合约和对冲机制

3、保证金及其杠杆作用

4、结算所和无负债结算制度

5、限仓制度

6、大户报告制度

(三)金融期货的种类

1、外汇期货

外汇期货产生的背景：为防范外汇汇率风险而产生(外汇市场汇率的不确定性)( 1970 年代初)

外汇汇率风险的种类：

商业性外汇风险是在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性;

金融性外汇风险包括债权债务风险(国际借贷中因汇率变动)和储备风险(外汇储备的汇率风险)

2、利率期货

其基础资产是一定数量的与利率有关的某种金融工具，主要是各类股定收益的金融工具，主要是为了规避利率风险而产生的。

(1) 债券期货：以国债期货为主的债券期货市各主要交易所最重要的利率期货品种。

(2) 主要参考利率期货：libor、hibor

3、股权类期货

(1)股指期货：最早产生于 1982 年美国堪萨斯农产品交易所的股值期货交易，以股票价格指数为标的物和交易对象进行交易，采用现金结算的方式，合约的价值以股票价格指数值乘以一个固定的金额来计算;出现的股指期货情况： CME 推出的标准普尔 500 种股票价格综合指数期货、 NSE推出的综合指数期货，堪萨斯农产品交易所推出的价值线综合指数期货; 1983 年悉尼期货交易所推出股值期货; 1984年伦敦国际金融期货交易所推出的金融时报 100 种股值期货;香港恒生价格指数期货

(2)单只股票期货：以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。

(3)股票组合期货：

(四)金融期货的功能

1、套期保值功能：是通过在现货市场于期货市场同时作出相反的交易方式。

(1)套期保值的基本原理

(2)套期保值的基本作法

2、价格发现功能

：在公开股票高效竞争的环境种通过集中竞价形成期货价格的功能期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，因为将众多影响供求关系的因素集中在交易场内，通过公开竞价集中形成一个统一的交易价格

3、投机功能

4、套利功能

(五)金融期货的理论价格和影响因素

1、金融期货的理论价格：

购买现货并持有的机会成本=买价(当前现货价格)+持有期的资金利息-持现货金融工具获得的利

息或红利以及在投资收益

购买现货并持有的机会成本=买价(当前期货价格)

2、影响金融期货价格的主要因素

(1)现货价格

(2)要求收益率或贴现率

(3)时间长短

(4)现货金融工具的付息状况

(5)交割选择权

四、金融互换交易

互换是指：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等

第三节金融期权与期权类金融衍生产品

一、金融期权的定义和特征

(一)金融期权的定义：以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易形式

。期权交易是买入者在向卖出者支付一定的期权费后，获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约权力，核心是一种权力，是否履行由买入者根据收益大小衡量期权交易是一种单方面的有偿让渡。期权的买方通过支付期权费拥有这种权力，但不承担必须买进或卖出的义务;而期权的卖方在收取了期权费后，必须按合约履行承诺

(二)金融期权的特征：最主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

(三)金融期货与金融期权的区别：

1、基础资产不同。

2、交易者权利与义务的对称性不同。

3、履约保证不同。

4、现金流转不同

5、盈亏特点不同。

6、套期保值的作用和效果不同。

二、金融期权的分类

(一)选择权的性质：买入期权 - 看涨期权，卖出期权 - 看跌期权

(二)履约时间不同分为：欧式期权、美式期权和修正的美式期权

(三)按照金融期权基础资产性质不同：股票期权、股指期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。

三、金融期权的功能：套期保值和价格发现

四、金融期权的理论价格及其影响

(一)金融期权的内在价值

履约价值，期权合约本身具有的价值，即买方执行期权能获得的收益。内在价值的大小取决于期权协定价格与标的物市场价格之间的关系。

协定价格是期权买卖双方在期权成交时约定执行买卖标的物的价格。

依据协定价格与市场价格之间的关系，期权可以分为实值期权、虚值期权和平价期权

以 Evt 表示内在价值， s 表示市场价格， x 表示协议价格， m 交易单位，则

看涨期权的内在价值为：若 S>X ，则 Evt= ( s- x).m ，否则为 0 。

看跌期权的内在价值为：若 S

(二)金融期权的时间价值

外在价值，期权买方购买期权实际上支付的价格超过内在价值的部分价值

，期权买方之所以愿意支付较高的额外费用，是希望标的物随着时间的推移和市场价格的变动，导致内在价值增加

间接计算：用实际价格减去内在价值

(三)影响金融期权价格的因素

1、协定价格与市场价格：价格关系决定了期权的内在价值和时间价值。价格差距越大，则时间价值越小

2、权利期间，即期权剩余的有效时间，期权成交日到期权到期日的时间。期权期间越长，期权价格越高

3、利率。短期利率变动影响期权价格。关系复杂

4、基础资产的价格波动性。

5、基础资产的收益。标的资产收益率越高，看涨期权的价格越低，而看跌期权的价格越高。

五、权证

定义：基础证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定其间内或特定日期内，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

(一)权证的分类：

1、按基础资产分类：股权、债券以及其它类权证

2、按基础资产的来源：认股权证、备兑权证

3、按持有人权利划分：认购权证、认沽权证

4、按行权的时间分类：美式权证、欧时权证、百慕大式权证

5、按全权证的内在价值分类：平价权证、价内权证和价外权证

(二) 权证的要素

1、权证的类别

2、标的

3、行权价格

4、存续时间

5、行权日期

6、行权结算方式

7、行权比例

(三)权证的发行、上市与交易

1、权证的发行

(1)通过专用账户提供并维持足够数量的标的的证券或现金，作为履约担保

履约担保的标的的数量=权证上市数量*行权比例*担保系数

履约担保的现金金额=权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数

(2)提供经交易所认可的机构作为履约不可撤销的连带责任担保人

2、权证的上市与交易 T+0回转交易

六、可转换证券

(一)可转换证券定义、分类和特征

1、定义：持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将其转换成一定数量的另一种证券;是长期的普通股票的看涨期权

2、分类：可转换债券、可转换优先股票

发行者的意义：节约发行费用(债券的利率或优先股的股息率可以低于同类信用债券)，降低筹集资金的成本;吸引机构投资者(法律规定商业银行和其他金融机构不准投资普通股票，但可转换证券属于债券或者优先股票，目前我国没有可转化优先股)

投资者的意义：在一定范围内规避风险但又不回避收益的选择权

3、可转换证券特征

(1)是附有认股权的债券，兼有公司债券和股票的双重特征

(2)具有双重选择权的特征：持有人具有是否转换的权利;发行人具有是否赎回的权利

(二)可转换证券的要素

1、有效期限、转换期限、票面利率或股息率

有效期限：债券发行之日至偿清本息之日的时间

转换期限：转换起始日至结束日。

我国现行法规规定：可转换公司债的最短期限为 3 年，最长为 5 年，发行后 6 个月可转换为公司的股票

2、票面利率或股息率。可转换公司债券的票面利率(或可转换优先股息率)是指可转债券作为一种债券的的票

面年利率(或优先股息率)，利率由发行人根据市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定

3、转换比例、转换价格、赎回条款、回售条款

转换比例 * 转换价格 = 可转换证券面值

4、赎回条款或回售条款。

赎回是发行人提前赎买回未到期的发行在外的可转换债券。前提往往是公司股票价格连续高于转股价格一定幅度

回售是公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转债持有人按事先约定的价格卖给发行人

5、转换价格修正条款：由于公司送股等原因导致股票名义价格下降时需要调整转化价格

(三)可转换债券的价值和价格

1、可转换债券的转换价值

2、可转换债券的理论价值

投资价值：公式和实际计算

理论价值：只有当股票价格上涨至债券的转换价值大于债券的理论价值时，投资者才会行使转换权

3、可转换债券的市场价格：当市场价格=理论价格(转换平价); 当市场价格>理论价格(转换升水);当市场价格<理论价格(转换贴水)

第四节其他衍生工具简介

一、存托凭证

(一)存托凭证定义

定义：一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券 - 股票或者债权 - 的可转让凭证

存托凭证涉及三个关键机构：存券银行、托管银行以及存券信托公司

形式： ADR-GDR-IDR ，其中， ADR 和 GDR 在法律、操作和管理上相同，区别在于营销方向;而 GDR 是一种或多种非美国货币计价，且以不记名方式发行

(二)美国存托凭证的有关业务机构

1、存券银行

首先，作为 ADR的发行人，在 ADR 的基础证券发行国安排托管银行。在基础证券解入托管帐户后向投资者发出 ADR ; ADR

被取消后，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场。

其次，在ADR交易过程中， ADR 的注册和过户、安排存券信托公司保管和清算、通知托管银行变更、派发红利利息、代理行使权利

第三，存券银行为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

2、托管银行：托管银行是存券银行在基础证券发行国安排的银行，通常是存券银行在当地的分行、附属银行或者代理银行

职责：负责保管 ADR 所代表的基础证券;根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国;向存券银行提供当地市场信息

3、中央存托公司：是美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算

(三)美国存托凭证的种类

1、无担保的 ADR ：由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行不参与，存券协议只规定存券银行与 ADR持有者之间的权利义务关系。目前不存在

2、有担保的 ADR ：由基础证券发行人的承销商委托存券银行发行。分为一、二、三级公开募集 ADR 和美国 144 规则下的私募 ADR。各自有不同的特点和运作惯例，美国的相关法律对其有不同的要求。

一级有担保 ADR 可以向 SEC 申请豁免，不编制符合美国会计准则的财务报表;而 144A 私募 ADR 不需要到 SEC注册，可以在合格机构投资者范围内筹集资金。

(四)美国存托凭证优点：

1、市场容量大、筹资能力强

2、上市手续简单、发行成本低。

3、避开直接发行股票与债券的法律要求

(五)美国存托凭证的发行与交易

1、美国存托凭证的发行步骤

①投资者指令经纪人购买 ADR

②经纪人指令基础证券所在地经纪人购买证券并将其解往存券银行在当地的托管银行

③经纪人在当地市场上购买

④存入当地的托管银行

⑤托管银行解入证券后通知美国的存券银行

⑥存券银行发出 ADR ，交给经纪人

⑦经纪人将 ADR 存入信托公司或投资者，同时向当地经纪人支付外汇

2、美国存托凭证ADR 的交易

(1)市场交易：美国市场的 ADR 持有者之间的买卖，在存券银行过户，在存券信托公司清算

(2)取消：国内无买家时，委托基础证券发行国的经纪人卖出

(六)存托凭证在中国的发展

1、我国公司发行的存托凭证

涵盖了三类：发一级存托凭证的有两类——一类是含B股的国内上市公司如氯碱化工、二纺机、深深房等2004年前只有在香港上市的中华汽车发行过第二级存托凭证，其成为中国网络公司进入NASDAQ的主要形式。

发行三级存托凭证的公司均在我国香港交易所上市

2、我国公司发行存托凭证的阶段和行业特征

(1)1993---1995年中国棋也在美国发行存托凭证

(2)1996---1998年基础设施类存托凭证渐成主流

(3)2000---2001年高科技公司和大型国有企业成功上市

(4)2002年以来,大型国企、民营企业

二、资产证券化和证券化产品

(一)定义：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易的证券的一种融资形式。传统的证券发行以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产吃为基础发行证券。

(二)自产证券化种类与范围

1、根据基础资产分类：不动产证券化、应收帐款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等

2、按照证券化地域分类：境内自产证券化、离岸资产证券化

3、按证券化的属性不同：股权型资产证券化、债券型子产证券化、混合型子产证券化

(三)资产证券化的有关当事人

1、发起人。

2、特定目的机构或特定目的的受托人

3、资产和资产存管机构

4、信用增级机构

5、信用评级机构

6、承销人

7、证券化产品投资者

(四)资产证券化流程与结构：P161 图表

(五)美国次级债危机

(六)中国资产证券化的发展

1、20世纪90年代三亚市开发建设总公司：房地产证券化

2、2005年以来，建行和国家开发银行(P147页图表)试点：银行间的资产证券化

3、2005年12月21日，内地第一只房地产信托投资基金(REITs)——广东越秀房地产投资信托基金在香港交易所上市

三、结构化金融衍生产品

(一)结构化金融衍生产品定义：运用金融工程结构化方法，将若干基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品

(二)结构化金融衍生产品类别

1、按联结的金融基础产品分类：股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。

2、按收益保障性分类：收益保证性和非收益保证性

3、按发行方式分类：公开募集的结构化产品和私募结构化产品

(三)结构化金融衍生产品发展前景

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第六章：证券市场运行

第一节发行市场和交易市场

证券市场：证券买卖交易的场所，也是资金的供求中心。

市场按其功能可划分为发行市场和流通市场。

发行市场-一级市场-初级市场，是发行人通过发行证券筹集资金的市场;

流通市场-二级市场-次级市场，是买卖发行证券的市场

两者的关系：·两者是证券市场的组成部分，是一个整体;

·发行市场是基础和前提，前者发行的种类、数量和方式决定了后者的规模和运行，后者是前者扩展的必要条件;

·流通市场的交易价格制约和影响着发行价格，这是发行时需考虑的重要因素

一、证券发行市场

(一)证券发行市场的含义

定义：发行人向投资者出售证券的市场，是一个无固定场所的无形市场。

作用：

1、为资金需求者提供筹措资金的渠道。发行者参照各类证券的期限、收益水平、参与权、流通性、风险度、发行成本等，根据需要和可能来选择，确定发行证券的种类，并依据市场的供求关系和价格行情决定发行的数量和价格。

2、为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化。

3、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

(二)证券发行市场的构成

1、证券发行人

2、证券投资者

3、证券中介机构

(三)证券发行与承销制度

1、发行制度：注册制与核准制

2、证券发行方式：

(1)股票发行方式：

①对公众投资者上网发行

②对机构投资者配售

(2)债券发行方式：①定向、②承购包销、③招标发行

(3)证券承销方式：(自销和承销)包销和代销

(四)证券发行价格

1、股票发行价格。指投资者认购新股时实际支付的价格

股票发行定价方式：协商定价、询价方式、累计投标询价方式、上网定价方式。

2、债券的发行价格。指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。债券的发行价格分为：平价发行、溢价发行、折价发行

债券的定价方式：公开招标最为典型，还有其他类别：

(1)按招标标的分类：价格招标和收益率招标

(2)按价格决定方式分类：美式招标、荷兰式招标

二、证券交易市场

(一)证券交易所

1、证券交易所定义、特征、功能

(1)定义：证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。本身不买卖证券，不决定市场价格，为交易提供场所和服务，管理证券交易市场，保证市场稳定、公开和高效。

我国证券法规定：证券交易所是为证券的集中交易提供场所和设施，有组织和监督证券交易，实行自律性管理的法人。

(2)证券交易所的特征

①有固定的交易场所和时间

②参加交易者都是具备会员资格的机构，交易采取经纪制

③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

④通过公开竞价的方式决定交易价格

⑤集中了证券的交易供求双方，具有较高的成交速度和成交率

⑥实行三公的原则，严格管理

(3)证券交易所职能：

①提供证券交易的场所和设施

②制定交易所的业务规则

③接受上市申请，安排证券上市

④组织监督证券交易

⑤对会员进行监督

⑥对上市公司进行监管

⑦设立证券登记结算机构

⑧管理和公布市场信息

⑨中国证监会许可的其他职能

2、证券交易所组织形式：公司制和会员制。

公司制证券交易所：

公司制：以股份有限公司形式组织，以盈利为目的的法人团体，由金融机构和各类民营公司组建

公司制交易所章程规定：作为股东的经纪商和自营商的名额、资格和存续期限

要求：遵守本国法律法规，接受主管机关监管，吸收挂牌上市，但本身股票不得在本交易所上市，任何成员的股东、高级职员、雇员都不能在交易所任高级职员，保证交易的公正性

会员制：一个由会员自愿组成的，不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。我国证券交易所不以盈利为目的的法人会员制

会员大会和理事会的职权区别

会员大会：

(1)制定和修改交易所章程

(2)选举和罢免会员理事

(3)审议和通过理事会和总经理的工作报告;

(4)审议和通过交易所的财务预算和决算报告

(5)决定证券交易所的其他大重项事

理事会：

(1)执行会员大会决议

(2)制定和修改交易所业务规则

(3)审定总经理提出的工作计划

(4)审定总经理提出的财务预算和决算方案

(5)选举和罢免会员理事

(6)审定对会员的接纳和处分

(7)根据需要决定设置专门机构

(8)会员大会授予得其他职责

3、证券上市制度

申请股票上市的条件：

(1)股票经管理部门批准已向社会公开发行;

(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;

(3)向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4

亿元的，向社会公开发行股份的比例可以适当降低，最低可为10%;(公司最近3年连续盈利;持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人)

(4)公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

公司申请债券上市交易，应当符合下列条件：

(1)公司债券期限为一年以上

(2)公司债券实际发行额度不少于人民币5000万

(3)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件

股票交易：暂停(五个方面)和终止(五个方面)

债券交易：暂停(五个方面)和终止(1、4之一后果严重或2、3、5之一整改未消除)

4、证券易所的运作系统

(1)交易系统：交易主机、交易者业务单元、通信网络

(2)结算系统：对证券结算、交售、过户

(3)信息系统:交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网

(4)监察系统：行情、交易、证券、资金

5、证券交易所交易原则和证券交易所交易规则

(1)证券交易所交易原则

①价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

②时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定

(2)证券交易所交易规则

①交易时间

②交易单位

③价位

④报价方式

⑤价格决定

⑥涨跌幅限制

⑦大宗交易

6、中小企业版

2004年5月经国务院批准，中国证监会批复同意深交所在主板市场内设立中小企业版。

四项基本原则

遵循两个不变和四个独立

深圳证券交易所的制度安排：

(1)发行制度

(2)交易及监察制度

(3)公司监管制度

7、上市公司非流通股转让：协议转让

(二)其他交易市场

1、场外交易市场定义和特征

场外交易市场定义：证券交易所以外的证券交易市场的总称

场外交易市场特征：分散的无形市场;组织方式采取坐市商制，不采取经纪制。这里的坐市商制不同于场内交易中的坐市商

;拥有众多交易种类，参与的经营机构众多，通常的交易对象没有在证券交易所上市;以议价方式进行交易-场内是竞价方式;管理宽松

2、场外交易市场的功能：

(1)场外交易市场是证券发行的主要场所

(2)场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能到二级是场交易的股票提供了流通场所，为投资者提供了兑现的机会

(3)场外交易市场是证券市场的必要补充

3、我国银行间债券市场

(1)主要职能

(2)组织构架

(3)发展过程

(4)人民币债券交易

4、代办股份转让系统：又称三版

证券公司以自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。

第一类：为解决我国STAQ和NET系统原挂牌公司股份和退市公司的股份流通问题，2001年6月29 日，中国证券业协会选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务。

第二类：非上市股份有限公司股份报价转让

(1)转让对象、挂牌条件及管理。

(2)转让方式

(3)登记届算

(4)信息批露

(5)报价券商资格及职责

(6)投资者参与股份报价转让的环节

(7)股份报价转让的风险

(8)挂牌公司定向增资试点

第二节证券价格指数

一、股票价格平均数和股价指数

(一)股票价格指数的编制步骤

分四步：1、选择样本股2、选定某基期3、计算计算期平均股价或市值4、指数化

(二)股票价格平均数

定义：采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格商品的平均值

1、简单算术股价平均数：以样本股的每日收盘价的和除以样本数：P=(P1+P2+……Pn)/n

2、加权股价平均数：以各样本股票的成交量或者发行量为权数计算出来的平均数，前者为平均成交价，后者为平均收盘价

3、修正股价平均数：在简单算术股价平均数的基础上，发生拆股配股时，需要修正除数

修正股价平均数

由于股票发生拆股、增资配股时，通过变动除数消除影响。新的除数计算方法为：用拆股前的平均数去除拆股后的总价格。修正股价平均数的计算方法：用新除数去除拆股后的总价格

道琼斯股价平均数就采用修正方法进行计算，当股票分割、增资扩股或配股变动10%后，就修正除数。

(三)股票价格指数

定义：将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数，反映市场股票价格的相对水平。

股票价格指数的计算方法

1、简单算术股价指数又有相对法和综合法之分

(1)相对法：首先计算各样本股的个别指数，再加总计算算术平均数

(2)综合法：首先将样本股票基期价格和计算期价格加总，再求指数

2、加权股价指数

(1)基期加权法-拉氏指数：采用基期发行量或者成交量为权数

(2)计算期加权法-派氏指数：采用计算期发行量或者成交量为权数

(3)几何平均法-费雪理想式：拉氏指数和派氏指数的几何平均

二、我国主要的证券价格指数

(一)我国主要的股票价格指数：

1、中证指数公司及其指数：2005年9月23日成立由上交所和深交所共同发起设立

(1)中证流通指数

2006年2月27日正式发布中正流通指数。指数代码：000902(沪市)，399902(深市)

指数采取派许加权法加权计算、用“除数修正法”修正

(2)沪深300指数。上海代码：000300;深圳代码：399300，指数基期为2004年12月31日，基点为1000点。指数调整一般在1月和7月初进行，调整方案每次比例不超过10%，排名在240以内新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。最后一次财务报表亏损的股票原则上不进入新选样本，除非该股票影响指数有代表性。

(3)中正规模指数。中证100指数，2006年5月29日发布中证100指数(CSI100

INDEX)。指数代码：000903(沪市)，399903(深市)指数以2005年12月30日为基日，基点为1000点。中证100指数成分股原则上每半年调整一次，每次调整比例一般不超过10%。样本设置缓冲区，排名80以内的新样本优先进入，排名在120名以前的的老样本优先保留。

(4)沪深300行业指数

(5)沪深300风格指数系列

2、上海证券交易所股价值数

(1)样本指数类。

①上证成份指数。简称上证180指数。180指数，从上海证券交易所上市的股票中选择180

只有代表性的股票为计算对象，流通股数为权数进行加权综合股价指数，基期为2002.6.28收盘指数3299.05点为基点，

2002年7月1日正式发布，是上证30指数的延续

选择样本股的原则：行业代表性;流通市值规模;交易活跃程度样本股需要专家根据其代表性的强弱进行调整

②上证50指数：2004年1月2日发布，2003年12月31日为基日

基期指数1000点

③上证红利指数：简称“红利指数”

④上证180金融股指数

⑤上证公司治理指数

(2)综合指数类。

①上证综合指数。1991年7月15日起编制并公布，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均计算

②新上证综合指数。简称为新综指，指定代码：000017，于2006年1月4日首次发布，新上证综指是一个全市场指数，不仅包括A股，还包括B股，以2005年12月30日为基日，以总市值为基准，基点为1000点，新上证综指采用派许加权方法。

(3)分类指数类：A股指数、B股指数及工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合分类指数3、深圳证券交易所股价指数

(1)样本指数类

①深圳成份指数。1994年7月20日为基日，基日指数为1000点，起始计算日：1995年1月25日

从上市股票中选择40种股票作为成分股，流通股量为权数，以1994-7-20为基期，基期指数为1000，包括深圳成分指数;成分

A股指数;成分B股指数;工业

分类指数;商业分类指数;金融分类指数;地产分类指数;公用事业分类指数;综合企业指数

选取成分股的原则：有一定的上市交易时间;有一定的上市规模-用平均可流通市值和平均总市值为衡量标准;交易活跃-

总成交额和转手率;公司股票的平均市盈率、行业代表性、财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质，以及地区代表性

②深圳A股指数。以1994年7月20日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为1995年1月25日

③深圳B股指数。以成分B股为样本，以可流通股数为权数，才用加权平均法，以1994年7月20日为基准，基日指数为1000点，起始计算日为：1995年1月25日

④深证100指数。2003年初深圳信息公司发布，深圳100指数。深交所选中100只A股股票作为成份股，以成份股的可流通A股数为权数，采用派许综合法编制。深圳100指数以2002年12月31日为基准日，基准指数定为1000点，

⑤深圳创新指数。

(2)综合指数类

①深圳综合指数

种类：综合指数、A股指数、B股指数

计算原则：以全部上市股票为样本，前两者以1991-4-3为基期，后者以1992-2-28为基期，基数为100…以指数股计算日股份数为权数进行加权平均

公式：综合指数=计算日指数股总市值/基日指数股总市值

另外情况处理：新股上市，第二天纳入指数计算;暂停买卖的股票，剔除指数计算;突然停牌，以最后成交价

计算综合指数

②深证新指数。深交所2006年2月26日正式编制和发布，代码：399100

样本剔除了ST股票以及被管理层认为经营有重大异常类的股票。以流通股为权重，以2005年12月30日为基准，基点日为1107.23点。

③中小企业版指数。代码：399101由深交所编制以2005年6月7

日为基准日，设定基点为1000点，以2005年11月30日计算发布点位，于2005年12月1日起正式对外发布

(3)分类指数类。农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、建筑仓储业指数、信息技术指数等13类。分类指数以1994年4月3日为基期，基期指数设为1000点，起始计算日：2001年7月2日

4、香港和台湾的主要股价指数

(1)恒生指数。1969年11月24日，由恒生银行选了33种股票，包括:金融业4种;公用事业6种;地产业9

种;其他工商业14种，用加权平均法

四个标准：①股票在市场上的重要程度，②股票成交额对投资者的影响，③股票发行在外的数量能应付市场的旺盛需求④公司的业务已香港为基地

(2)恒生综合指数系列。恒生银行2001年10月3日推出

(3)恒生流通综合指数。2002年9月23日推出

(4)恒生流通精选指数系列。

(5)台湾证交所发行量加权股价指数

5、海外上市公司指数

2004年10月18日芝加哥期权交易所全资子公司CBOE期货交易所(CFE)推出CBOE中国指数。

中国指数期货是标准化合约，代号为：CX交易时间芝加哥：8：30—15：15

(二)我国债券指数

1、中证全债指数。

2、上证国债指数。上海证券交易所上市、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息为样本，按照国债发行量加权计算，用派许法

3、上证企业债指数。上交所于2003年6月9日起发布企业债指数。该指数以上交所、深交所的固定利率付息和一次性还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权类连接企业债券为样本、以2002年12月31日为基准日，基日指数为100点采用派许加权。

3、中国债券指数。2002年12月31日中央登记结算公司开始发布，以2001年12月31日为基日，基期指数为100，每个工作日算一次(三)我国基金指数

1、中证基金指数系列。

2、上证基金指数。选择在上交所上市的所有证券投资基金为样本，即基金金泰、泰和、安信、汉盛、裕阳、景阳等12只基金，基准日指数为

1000，指数代码为000011，于2000年5月9日公布

3、深圳基金指数：以深圳交易所上市的基金为样本，新上市的基金第二个交易日纳入计算范围

指数计算采取派氏加权平均法，以2000年6月30日为基金，基准日指数为1000

三、国际主要股票市场及价格指数

(一)道-琼斯工业股价平均数

来历：1884-7-3，道琼斯公司的创始人查尔斯.亨利.道和爱德华.琼斯根据当时有代表性的11种股票编制了股票价格指数。

道琼斯指数包括一组股加平均数：

①工业股价平均数(30)

②运输业股价平均数(20)

③公用事业股价平均数(15)

④股价综合平均数(65)

⑤公正市价指数(700种股票)

(二)金融时报证券交易所指数(FTSE100)

一是金融时报30种股票指数，以1935年7月1日为基期，基期指数为100，二是100种股票交易指数又称“FT-100”指数，该指数1984年1月3日起编制并公布。

(三)日经225股价指数

名称变更过程:1950-9开始编制，从东京证券交易所第一市场上市的225种股票中计算修正平均股价,命名为“东正修正平均股”，1975-5-1，采用道琼斯修正指数法计算，更名为“日经道式平均股价指数”，1985-5, 因为与道琼斯公司合同期满，更名为日经股价指数

日经指数有两种:

日经225指数：包括150家制造业，15家金融业，14家运输业和46家其他行业，样本股原则上不变，以1950 年计算出的平均股价176.21元为基数

日经500指数：选择500种股票为样本，约占总数的50%，有很大的代表性，样本股可以替代

(四)NASDAQ市场及其指数：

NASDAQ：全称全美证券商自动报价系统，于1971年正式启用。运用现代的计算机技术把全美6000多家营业网点连接起来，形成全美统一的场外二级市场。后来这些被很多国家模仿建立二板市场。

NASDAQ设立了13种指数，分别：NASDAQ综合指数、NASDAQ-100指数、NASDAQ金融-100指数、NASDAQ银行指数、NASDAQ生物指数、NASDAQ计算机指数、NASDAQ工业指数、NASDAQ保险指数、NASDAQ其他金融指数、NASDAQ通讯指数、NASDAQ运输指数、NASDAQ全国市场综合指数和NASDAQ全国市场工业指数第三节证券投资的收益与风险

一、证券投资收益

(一)股票收益

定义：投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有股票期间的收入。

构成：股息、资本利得和公积金转增股本

公司收入流的支出顺序：营业收入-成本和费用-偿还债务债息-缴纳税金=税后利润-法定公积金-公益金-优先股息

=普通股东的股息

1、股息

(1)现金股息：以货币形式支付股息和红利，是最基本的股息形式。若公司有剩余盈利，发放给普通股东股息数量的多少由董事会决定。

发放现金股息对投资者和公司各有意义(投资者注重短期利益，公司注重长远发展，也要考虑市场影响)

(2)股票股息：以股票的方式派发的股息

(3)财产股息

财产股息-公司用现金以外的其他财产向股东分派股息，常见的有其他公司或子公司的股票、债券或者实物

(4)负债股息

负债股息：用债券或者应付票据作为股息分派给股东。这往往是因为公司已经宣布发放股息但又面临现金不足难以支付的情况才采取的方法

(5)建业股息

建业股息-

经营铁路、港口等业务的公司，由于建设周期长，在短期内不可能盈利，但为了筹集资金，在公司章程规定并获得批准后，可以将一部分股本还给股东作为股息。建业股息不同于其他股息，它不是来自于公司的盈利，而是对未来盈利的分配，实质是一种负债分配

2、资本利得

3、公积金转增股本

(二)债券的收益。收益包括：利息收入、资本利得和再投资收益

1、债息

2、资本利得，买卖差价

3、再投资收益率

二、证券投资风险

定义：证券预期收益变动的可能性和变动幅度(一)系统风险

定义：由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。包括：政策风险、周期性波动风险、利率风险、购买力风险。

*利率风险。利率从两方面影响证券价格：改变资金流向和影响公司盈利

利率风险是固定收益证券的主要风险，尤其是债券，这种风险与债券的质量无关

利率风险是政府债券的主要风险，它没有信用问题和偿还的财务困难，面临的主要风险是利率和购买力利率风险对长期债券的影响大于短期债券

利率对股票价格也产生影响，但对优先股的影响更大

*购买力风险

购买力风险对固定收益证券的影响最大，如优先股和债券

长期债券的购买力风险比短期债券大

浮动利率债券或保值补贴债券的影响小

普通股的购买力风险相对小

股票和债券的风险

股票风险包括公司亏损风险和市场价格波动风险

债券风险包括信用风险和债券价格风险

(二)非系统风险

定义：只对某各行业或者个别的公司的证券产生影响，通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统全面的影响，而只对少数或者个别的证券收益产生影响，可以通过投资组合来规避风险。包括：信用风险、经营风险和财务风险。

信用风险：发行人到期无力还本付息的风险，发行在财务状况不佳时出现违约的可能性，受证券发行人的经营能力、盈利水平以及规模大小的影响，不同种类证券的风险大小不同。

经营风险：管理决策人员在经营管理过程中出现失误造成公司盈利水平变化的风险，包括内部风险和外部不可抗拒的风险。内部风险包括项目投资决策失误;不注意技术更新，企业竞争力下降;不注意市场调查和产品更新;销售决策失误等。

财务风险：财务结构不合理、融资不当的风险，是公司财务结构不合理或者融资不当导致的投资者预期收益下降的风险;多发债还是多发股，存在成本利息以及利润分配的对比。

三、风险与收益的关系

收益与风险相对应。风险较大的证券，要求的收益率相对较高。收益与风险并存，承担风险是获取收益的前提;收益是风险的成本和报酬。

公式表示如下：

预期收益率=无风险利率+风险补偿

几种情况的比较

(一)同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

(二)不同债券的利率不同，与发行主体的信用有关

(三)在通货膨胀的情况下，债券的票面利率会提高

(四)股票的收益率一般高于债券

第1章学术论文写作概述讲义

第1章学术论文写作概述 1.1 学术规范 1.2 关于学术论文 1.3 学术论文的撰写 1.4文献综述的撰写 1.1.1学术剽窃及其防范 凡是在自己的文章中有意或无意地使用他人的思想见解或语言表述，而没有申明其来源的，就是剽窃。主要有以下几种情形： ?总体的剽窃：整体立论、构思、框架等方面抄袭； ?直接抄袭：直接的从他人论著中寻章摘句，整段、整页地抄袭；为了隐蔽，同时照搬原著中的引文和注释； ?在通篇照搬他人文字的情况下，只将极少数的文字做注； ?为改而改，略更动几个无关紧要的字或换一种句型； ?错误理解综述的概念 ?跳跃颠转式抄袭 ?拼贴组合式抄袭 学术剽窃的主观控制： ?一字不差地直接复制引用，确保不做任何改变 ?在做笔记时清晰地记下作者和资料来源细节； ?熟悉文中的引用方法； ?仅引用对论点至关重要的段落； ?在开始查找文献资料之前，先记录下自己的观点和思想，然后用他人的成果支持或反驳这些论点； ?有选择性地引用，不要引用过多； ?解释的时候要注意材料运用得当； ?阅读完资料后，凭记忆作笔记。

学术剽窃的客观防范： CNKI 学术不端文献检测系统 “14、严禁抄袭、剽窃他人论文（设计）与成果，严禁以任何形式捏造、篡改研究数据和计算结果，上述行为，一经查实，一律以不及格论处。” 1.1.2学术规范的本质和层次 ?技术层次 ?内容层次 ?道德层次 1.1.3学术规范的体系 ?学术道德规范 ?学术法律规范 ?学术技术规范 1.2.1 学术论文的定义 学术论文又称学术文本或研究论文，是讨论某种问题或研究某种问题的文章，是作者向社会描述自己研究成果的工具。 1.2.2 学术论文的特征 ◆创新性 ◆学术性 ◆科学性 创新性 是衡量学术论文价值的根本标准。一篇论文价值的大小，不是看它如何罗列现象，重复别人已经取得的成果，而是看它能否创造前人所没有过的新技术、新工艺、新理论，并具

“惯性”与“速度”的区别

“惯性”与“速度”的区别 惯性大小容易跟速度大小混为一谈。因为生活中“汽车行驶得越快，刹车越困难”从而得出“汽车行驶越快，其惯性越大”的错误结论。 这里首先要搞清楚惯性的大小是怎么量度的？ 惯性的大小实质是指物体维持其运动状态(v)不变的能力（或顽强性）的大小。因此，惯性的大小就表现为：在相同的外力作用下，不同质量的物体，运动状态改变的难易程度不同，即产生的加速度不同。根据牛顿第二定律，在相同外力作用下，质量大的物体获得的加速度小，表明它的运动状态难于改变，即它维持原来运动状态的能力大，其惯性就大；相反，物体的质量小，其惯性就小。可见，质量可作为惯性大小的定量量度。 要进一步明确的是，惯性是物体的一种性质，它不是物理量。因而无法用数值表示它。可称为物理量的，不是惯性，而是物体的惯量－－表示物体惯性大小的物理量。物体运动状态越难改变，它的惯量就越大。根据牛顿第二定律，惯量越大的物体，其质量也越大。对平动物体说，它的惯量只跟质量大小有关，跟物体质量分布无关。因此可定义：物体的质量是物体惯量的量度。而由于惯量的大小表征着惯性的大小，这样，质量和惯性这两个概念就联系起来了。于是人们就把本来是“质量是物体惯量的量度”直接说成了“质量是物体惯性的量度”。 可见，物体惯性的大小只决定于物体的质量，而与物体运动速度无关。所以，认为物体速度越大，其惯性也越大是错误的。 至于“汽车速度越大，刹车越难”的问题，显然不应从惯性大小去解释。因为同一汽车具有不同速度时惯性的大小是相同的。但要使同一汽车从不同的速度停下来，运动状态的改变量却是不同的。“速度大，刹车难”就难在要车子停下来需要改变的状态量大。根据动量定理（或牛顿第二定律），或动能定理：可知，要使速度越大的汽车停下，或者需加的制动力f要越大，或者经历的时间t要越长，或者需滑行的距离s要越大。因此，这问题应当从力的作用规律（牛顿第二定律或动量定律或动能定理）去说明。 把“速度大刹车难”的问题解释为“速度大，惯性也大”的错误在于，首先，没有理解惯性的概念实质，没有明确质量是决定惯性大小的唯一因素；其次，没有认识到“速度大刹车难”的实质是什么？第三，把运动状态的改变量的大小和改变运动状态的快慢程度（a的大小）或运动状态改变的难易程度，即惯性大小（m的大小）等同起来，混为一谈。

极坐标与参数方程讲义

极坐标与参数方程 一、极坐标知识点 1.极坐标系的概念 （1）极坐标系 如图所示,在平面内取一个定点0,叫做极点，自极点0引一条射线Ox，叫做极轴；再选定一个长度单位，一个角度单位（通常取弧度）及其正方向（通常取逆时针方向）,这样就建立了一个极坐标系. 注：极坐标系以角这一平面图形为几何背景，而平面直角坐标系以互相垂直的两条数轴 为几何背景；平面直角坐标系内的点与坐标能建立一一对应的关系，而极坐标系则不可?但极 坐标系和平面直角坐标系都是平面坐标系? （2）极坐标 设M是平面内一点，极点0与点M的距离|0M|叫做点M的极径，记为；以极轴0X为始边，射线0M为终边的角XOM叫做点M的极角，记为?有序数对（，）叫做点M的极坐标，记作M （,）. 一般地，不作特殊说明时，我们认为0，可取任意实数? 特别地，当点M在极点时，它的极坐标为（0，）（€ R）.和直角坐标不同，平面内一个 点的极坐标有无数种表示? 如果规定0,0 2 ，那么除极点外，平面内的点可用唯一的极坐标（，）表示； 同时，极坐标（，）表示的点也是唯一确定的? 2.极坐标和直角坐标的互化 （1）互化背景：把直角坐标系的原点作为极点，x轴的正半轴作为极轴，并在两种坐标系 中取相同的长度单位，如图所示: ⑵互化公式：设M是坐标平面内任意一点，它的直角坐标是（x，y），极坐标是（，）（ 0），于是极坐标与直角坐标的互化公式如表：

在一般情况下，由tan确定角时，可根据点M所在的象限最小正角 注：由于平面上点的极坐标的表示形式不唯一，即(,),(,2 ),(, ),(, ),都表示同一点的坐标,这与点的直角坐标的 唯一性明显不同.所以对于曲线上的点的极坐标的多种表示形式，只要求至少有一个能满足 极坐标方程即可.例如对于极坐标方程，点M(,)可以表示为 4 4 5 (, 2 )或(， 2 )或(-, 等多种形式,其中,只有(，)的极坐标满足方 4 4 4 4 4 4 4 4 程 、考点阐述考点1、极坐标与直角坐标互化

制动惯量

转动惯量和制动力矩的计较，对定位控制而言，可以用于准确地预测肇始减速点的位置，即不能让转子提前停止，也不能让残存惯性太大，冲破电机的定位力矩。还要在减速的过程当中，依据测量的瞬时速度，对制动力矩进行局部调整，以应对可能出现的外部干扰。 以下就是依据拖带额定负荷的定位试验所得到的制动距离，准确地计较出空载下肇始减速点。 负荷转动惯量：钢盘内径25mm，外径52mm，重量0.127kg，转动惯量为0.0000528 kgm^2 连轴节的转动惯量：连轴节，内径14mm，外径24mm，长度30mm，转动惯量为0.000006755 kg m^2 总体惯量= 负荷惯量连轴节惯量转子惯量 总惯量=0.0000528 0.00000676 0.0000158= 0.0000754 kg m^2 负荷的制动距离： 肇始刹车点；20071 霍尔行程。定位点；20130 霍尔行程20130－20071= 60霍尔行程 制动距离= 60霍尔行程/ ( 30霍尔行程/转)= 2转 T= 2转/ 250转/60S = 2转×60S/250转= 120S/250 =0.48S 刹车时间是0.48S 计较角加速度： β=△ω/△t=500转/ 60秒/0.48S= 17.36r/s^2 按照J=0.0000754 kgm^2 β=17.36r/s^2 M = J β =0.0000754kgm^2 ×17.36r/s^2 = 0.00131kgm^2/s^2 至此得到待负荷情况下的制动力矩等于0.00131kgm^2/s^2 空载转动惯量=转子惯量连轴节惯量 总惯量= 0.0000158 0.00000676 = 0.0000226 kg m^2

2018届高三文科数学讲义 极坐标和参数方程

2018届高三文科数学讲义 极坐标和参数方程 一：极坐标 公式：cos x ρθ=，sin y ρθ=，222x y ρ=+，tan y x θ=（0x ≠） （一）：自我训练： 1.将以下极坐标转化为直角坐标 (1) ??? ??32π， （2?? ? ??324π， 2.由直角坐标（x.y ）转化为极坐标()θρ， （1）()2-2-， （2）（4，0） （3）（0，4） 3.将直角坐标方程转化为极坐标方程 （1）直角坐标方程x+y+2=0转化为极坐标方程为： （2）. 圆直角坐标方程122=+y x 转化为极坐标方程为： 4、将极坐标方程转化为直角坐标方程 （1）直线2)4cos(=-π θρ的斜率为： （2）直线4 π θ=的直角坐标方程为： （3）化极坐标方程2cos ρθ=为直角坐标方程为： (4)圆的极坐标方程是 2=ρ，则其表示的曲线方程为 二 参数方程 参考公式： 1cos sin 22=+αα， αααcos sin 22sin ?=， ααα2 2s i n 211c o s 22c o s -=-= 直线的参数方程为：?? ?+=+=α αsin cos 00t y y t x x )(为参数t ，其中α为直线的倾斜角； 圆2 2 2 )()(r b y a x =-+-的参数方程为：?? ?+=+=θθ sin cos r b y r a x )(为参数θ 椭圆)0(,122 22>>=+b a b y a x 的参数方程为：?? ?==θ θsin cos b y a x )(为参数θ 一、直线方程的互化 1.直线 ? ??==t y t x 2)(为参数t 的普通方程为 ，斜率为：

极坐标插补摘要

摘要：在车削中心加工中，其极坐标切能的应用很广泛。它解决了在一次装 夹中完成回转体零件的车削及其端面异形轮廓的铣削等多道工序，达到高 效、高精度的目的。 数控车床一般只能加工回转体类零件，而要在回转类零件的端面加工孔系、矩形轮廓、矩形槽等形状，则不能直接在数控车床上加工，只能再由数控铣床继续加工，这样将影响零件的加工精度和增加零件的加工时间、降低生产效率。而在车削中心上加工此类零件就比较方便，车削中心是在原有直角坐标的基础上，增加了个极坐标功能，使得机床能够把回转类零件和它端面的矩形轮廓或矩形槽在一次装夹中连续加工完成，另外运用极坐标的功能还可以加工盘形凸轮和刻字等。 1 车削中心坐标轴运动 车削中心除能车削回转体工件外，还能够加工的工件。加工回转体工件时，工件的旋转是主运动，刀具的横向或纵向移动是从运动。而在加工工件的端面轮廓槽或刻字时，主轴及工件将转换成分度旋转运动，装在刀架台上的刀具的旋转运动是主运动，由内置于刀架台内的伺服电机带动，刀具还可以进行横向或纵向运动。当使用极坐标功能后，是通过主轴或工件的旋转运动和刀具的协调运动来完成轮厚阵槽或刻字等工作。 2 车削中心的极坐标功能 在使用FANUC-0T控制系统的车削中心上研究极坐标功能，其概念与数学中的极坐标概念有所不同。在Z轴垂直的平面内，由相互垂直的实轴(第一轴)尤和虚轴(第二轴)C 组成，极坐标系的坐标原点与程序原点重合，且虚轴C的单位不是度或弧度，而是与实轴X轴的单位一样，均为mm。 极坐标插补：将直角坐标指令下的直线轴的移动(刀具的移动)切换为回转轴的移动(工件回转)，控制其轮廓的机能称为极坐标插补。 极坐标插补模式： G112 极坐标插补模式(进行极坐标插补) G113 取消极坐标插补模式(不进行极坐标插补) 对于刚接通电源和复位(置O或切换)时，机床取消极坐标插补，即处于G113模式。在进行极坐标补偿前，要预先设置直线轴及回转轴的初参量(参数为291、292) 。执行 G112指令，转换为极坐标插补模式，将工件坐标系的原点设为极坐标工作的原点，极

国地税报到所需资料

国税报到：1、国税登记证副本原件及复印件 2、ETS缴税协议原件 3、开户许可证原件及复印件 4、营业执照副本原件 5、公章 地税报到：1、地税证副本原件及复印件 2、营业执照、代码证副本原件及复印件 3、租赁合同复印件及租赁合同印花税票复印件 4、开户许可证原件及复印件 5、验资报告复印件 6、企业开业通知书复印件 7、法人身份证复印件、股东身份证复印件 8、缴税协议原件 9、公章 10国税税种核定通知书复印件 11章程复印件 所有复印件都要盖公章，到前台领《应缴税种登记表》和《邮寄（电子）申报征收事项申请审批表》，填完之后把《应缴税种登记表》交到管理员那里，管理员核完之后拿《应缴税种及申报征收事项核定通知书》到科长室盖章，再拿回到管理员那里给管理员盖章。之后把《邮寄（电子）申报征收事项申请审批表》交到前台，办完之后领回一张涉税文书受理回执。如果要买社保还要把《缴费单位参保险种登记表》交给管理员。

一、报到时间： 国税报到时间：公司成立后当月报到（推迟则要缴纳罚金） 地税报到时间：公司成立后次月也可以。 二、报到流程： 1、先到开户行（带上相关文件）签订扣税协议。 2、再到国税报到，填写一些公司基本信息。 3、报到后，拿着扣税协议找税务专管员办理网上扣税，办理后核定缴纳何种税种（一般是 营业税和附加税）会给公司一个用户名，密码。（和税务局签订（绑定）网上扣税，如有国税，国税、地税都要去办理，如无国税，则只办理地税。） 4、然后到地税报到，填写《财务制度及软件备案报告》，（1）报表种类：资产负债表，损 益表；（2）折旧方法：直线折旧法；（3）摊销方法：五五摊销法。 5、买发票（有国税、则在国税、地税都要买；无国税，只在地税买）。 三、到地税报到所需证件 1、公章 2、公司章程 3、验资报告 4、产权证 5、租房合同（自己的房子也要和自己签个合同） 6、房东身份证复印件 7、营业执照正副本（原件，复印件） 8、税务登记证（原件，复印件） 9、开户许可证 10、财会人员的会计证复印件、身份证复印件 11、全体股东（包括法人）的身份证复印件 四、到国税报到所需证件 1、公章 2、税务登记证（原件，复印件） 五、和银行签订扣税协议所需证件 1、公章、财务专用章、法人私章 2、营业执照正副本（原件） 3、税务登记证（原件，复印件） 4、开户许可证 5、法人身份证 6、组织机构代码证 六、税务申报注意事项 1、营业税和附加税每月初在网上申报上月（报到后第二个月开始申报上一个月税金）；将 报表（资产负债表，利润表，现金流量表）交到税务局。 2、所得税一个季度报一次。

惯性式汽车制动器试验台总体设计

天津工业大学 毕业设计（论文） 题目：惯性式汽车制动器试验台总体设计 姓名 学院 专业 班级 指导教师 职称 二○一四年六月一日

第一章绪论 1.1汽车制动器试验的必要性和意义 1.1.1汽车制动器试验的必要性 随着我国汽车工业的飞速发展和汽车保有量的急剧增加，汽车安全问题越来越引起我国政府和广大民众的高度关注。 众所周知，制动器是保证汽车安全形式的重要部件之一，而制动器的一对摩擦副——制动盘和摩擦垫块或制动鼓与制动蹄，是制动器中的关键配件，其摩擦磨损性能对汽车的制动性能起着十分重要的作用。 随着国家对汽车总成、零部件质量重视程度的逐步提高，汽车制动器试验任务不但增加，而且急需增加制动器试验能力。虽然目前国内外有一些制动器试验设备，但由于此类设备属于非标准设备，其试验侧重点、试验方法和控制手段各异，无法满足企业实际需求，因此，自主研制汽车制动器试验台势在必行。1.1.2汽车制动器试验的意义 制动器是汽车安全行驶的重要部件之一，其性能的好坏对汽车的行驶安全及动力性能发挥都有着很大的影响。通常，制动器性能都要根据权威机构制定的试验标准来进行测试。通常的试验方法有小样试验和惯性台架试验等。小样试验要进行制动尺寸模拟和形状模拟，因而准确度不高，但是成本相对较低，常用于摩擦材料的分级、质量控制以及新产品的开发。台架试验是制动器质量检测中最具有权威性的试验，能够相当真是的反映制动器的工作特性，已经逐渐成为制动器质量检测的主流。 目前，国产台架试验机普遍存在控制方法相对落后、控制精度不高、关键数据采集和处理精度不够等问题，而国外进口的同类设备价格昂贵，有些甚至达到国产试验机的几倍到十几倍。因此，应用先进控制理论和控制方法，提高制动器台架试验机的控制精度，开发具有自主知识产权的高水平试验机有着非常重要的现实意义。 1.2国内外汽车制动器试验台系统简介 汽车制动器的台架试验是用模拟汽车制动过程，以台架试验的方式来测试制动器的制动效能、热稳定性、衬片磨损以及强度等项性能。目前世界上通用的方法是用机械惯量或电惯量来模拟制动器总成的制动工况，从而测试其各项性能。本试验台主要针对是轻型轿车的制动器试验。 1.2.1国外汽车制动器试验台简介 在我国影响比较大的国外汽车制动零部件试验台公司有日本的HORIBA公司

高中数学 选修4-4参数方程讲义

——基础梳理—— 1．椭圆的参数方程 (1)中心在原点，焦点在x 轴上的椭圆x 2a 2＋y 2b 2＝1(a ＞b ＞0)的参数方程是__________．规定参数φ的取值范围为__________． (2)中心在(h ，k)的椭圆的普通方程为－a2＋－b2＝1，则其参数方程为__________． 2．双曲线的参数方程 (1)中心在原点，焦点在x 轴上的双曲线x2a2－y2b2 ＝1(a ＞0，b ＞0)的参数方程是__________．规定参数φ的取值范围为__________． (2)中心在原点，焦点在y 轴上的双曲线y2a2－x2b2 ＝1(a ＞0，b ＞0)的参数方程是__________． 3．抛物线的参数方程 (1)抛物线y2＝2px(p ＞0)的参数方程为__________，t ∈__________. (2)参数t 的几何意义是__________． [答案] 1．(1)????? x ＝acos φy ＝bsin φ(φ为参数) [0,2π) (2)????? x ＝h ＋acos φy ＝k ＋bsin φ (φ为参数) 2．(1)????? x ＝asec φy ＝btan φ (φ为参数) [0,2π)，且φ≠π2，φ≠3π2 (2)????? x ＝btan φy ＝asec φ(φ为参数) 3．(1)????? x ＝2pt2y ＝2pt (t 为参数) (－∞，＋∞) (2)抛物线上除顶点外的任意一点与原点连线的斜率的倒数 自主演练 1．已知方程x2＋my2＝1表示焦点在y 轴上的椭圆，则() A ．m ＜1 B ．－1＜m ＜1 C ．m ＞1 D ．0＜m ＜1 [解析]方程化为x2＋y21m ＝1，若要表示焦点在y 轴上的椭圆，需要1m ＞1，解得0＜m ＜1.故应选D.

论文写作讲义

论文写作（讲义） 第一章论文写作概说 一、论文的含义、特点、分类。 1、什么叫学术论文？ 学术论文就是用来进行科学研究和描述科研成果的文章，简称论文。 学术论文是学术研究的结晶，不是一般的“学术体会”；也不是某些现象的直录、材料的罗列、事件经过的描述；同样不是对他人研究成果的简单重复。学术论文的作者必须站在一定的理论高度来观察和分析带有学术价值的问题，引述各种事实或道理去论证自己的新发现、新见解，向学术界表述自己研究为什么要写作和发表论文呢 其一：做为一个专业研究者来说，写作和发表论文可能是不可缺少的，因为你要通过学术论文告诉别人：你在做什么？ 其二：学术论文是记录研究者研究成果的载体，凭借它对自己的研究工作做一个学术总结；同时，论文又是一种学术交流的方式，研究者通过它与同行交流学术问题。 其三；对于大学生和研究生来说，学术论文是衡量自己知识水平和研究能力的重要依据，学生需要凭借它去获取学位。 2、学术论文的特点 （1）学术性 首先要明白什么是“学术”？所谓学术，是指较为专门、系统的学问。所谓学术性，就是指研究、探讨的内容具有专门性和系统性，即是以科学领域里某一专业性问题作为研究对象。当然也有的学术问题，仅凭一个专业的知识解决不了，就会由两个或几个专业的专家联手合作研究，运用各自的专业知识，解决一个学术问题，写出学术论文。 学术论文从选题上说有很强的专业性。如《唐代中书门下体制下的三省机构与职权》，相反，如《我所认识的启功先生》、《假期：少儿看电视悠着点儿》等文章单从题目上看就没有专业性。

（2）科学性 所谓科学性，就是指研究、探讨的内容准确、思维严密、推理合乎逻辑。 具体来说，主要指论文的内容（文章）或是反映客观规律。或是观点可靠（社会科学），理据充分，有严密的逻辑性。其内容能经得起同行的质疑。 （3）规范性 文章结构规范，表达严谨。论文的结构多是模式化，符号、图形和语言表达要求相当规范、准确。学术论文不像文学作品讲究形式的创新，其表达要求简洁、明白。 （4）创新性 科学研究是对新知识的探求。如果科学研究只作继承，没有创造，那么人类文明就不会前进。是否具有创新性是衡量一篇论文学术价值的最重要的标准。可以说创新是学术论文的生命。 创新可以体现为三个方面： 一是“创立新说”，发现前人未发现的问题，提出新的看法和主张。 二是“否定旧说”，即指出前人文章或著作中的谬误，并加以有说服力的论证，同时提出自己的观点，这就是通常所说的做翻案文章。 三是“旧说新证”，即从新的角度，或提供新的材料对某一传统观点进行分析和证明。 具体来说论文写作强调四新： 选题新：即一般不要选那些别人做过，而自己没有新见解的题目，否则就是炒冷饭。 材料新：一篇论文最好能发掘一些新材料，这也是一种贡献。 观点新：这是最重要的，观点反映你的认识水平，你的见识，没有新观点的论文就没有什么学术价值。 方法新：用新的方法进行研究，自然会给人以耳目一新的感觉。 论文的新，这也是最高标准，全部做到四新是非常困难的，但至少应有一新、二新，如果四新全无，那这篇论文就毫无价值。 3、学术论文的分类 （1）科学论文

石油钻机转盘惯性刹车装置

应用技术 石油钻机转盘惯性刹车装置 * 高龙岗 张 福 (宝鸡石油机械有限责任公司) 摘要 针对石油钻机转盘采用气胎离合器惯性刹车存在的刹车力矩小、响应速度慢等问题, 开发了一种钳盘式惯性刹车装置。该装置主要由连接法兰、刹车盘、刹车钳、支撑架、加力泵、液气管线和比例控制阀等组成。现已生产100多套,其良好的控制、使用性能得到用户的一致肯定。随着研究工作的深入,钳盘式惯性刹车装置将在我国石油钻机上得到更广泛的应用。 关键词 石油钻机转盘 钳盘式惯性刹车装置 刹车钳 刹车盘 0 引 言 惯性刹车作为石油钻机转盘钻井的一个重要组成部分,其主要功能是钻机转盘停转过程中,能够迅速安全地制动转盘。多年来,石油钻机转盘使用的惯性刹车一直为气胎式。气胎式惯性刹车受其自身气囊体积等结构形式的影响,实际工作中,由于气囊在充气达到所需压力并产生扭矩时往往需要一个较长的过程,即存在滞后现象,难以在短时间内控制,尤其对于电驱动钻机,控制系统一旦做得不好,容易引起大的钻井事故。针对石油钻机转盘采用气胎离合器惯性刹车存在的刹车力矩小、响应速度慢等问题,宝鸡石油机械有限责任公司开发了一种钳盘式惯性刹车装置,并首先在电驱动钻机上应用,现已推广到机械驱动钻机上。 1 技术分析 1 1 结构 钳盘式惯性刹车装置结构及安装位置见图1。该装置主要由连接法兰、刹车盘、刹车钳、支撑架、加力泵、液气管线和比例控制阀等组成。刹车盘是采用法兰螺栓连接到转盘驱动箱轴上;刹车钳固定在转盘驱动箱底座上;比例操作阀控制手柄安装在司钻控制房内,加力泵、管线等则按照易于操 作维护等原则并根据实际位置安装即可。 图1 钳盘式惯性刹车装置结构及安装位置 1 输出轴(连接转盘); 2 刹车盘; 3 连接法兰; 4 加力泵; 5 气管线; 6 油管线; 7 减速器; 8 输入轴(连接原动机)。 加力泵 [1] 结构见图2。工作过程是:给加力泵 供气,气压推动皮阀总成、推杆及活塞总成前移,活塞前移时会将进油杯下方的阀门补油孔封闭,并在液压缸体内产生油压,传递给刹车钳缸;当气压释放时,复位弹簧推动活塞后移并敞开补油孔,缸 体内的液压油自动通过补油孔返回油杯。 图2 加力泵结构示意图 1 皮阀总成; 2 推杆; 3 活塞总 成;4 油杯;5 复位弹簧;6 壳体。 刹车钳[1] 主要由制动钳体、活塞、密封圈、防尘套、制动摩擦块等组成,结构如图3所示。钳 104 石 油 机 械 CH I NA PETROLEUM MACH I NERY 2009年 第37卷 第9期 *钳盘式惯性刹车技术已获国家专利,专利号:ZL 200520078644 9。

车铣加工中心极坐标系的原理及应用

车铣加工中心极坐标系的原理及应用实验 以往的数控车床一般只能加工回转体类零件，对于需要在回转类零件的端面加工矩形轮廓或矩形槽类形状的零件，不能直接在数控车床上加工，只能再由数控铣床装夹找正后继续加工，这样势必影响零件的加工精度和增加零件的加工时间，从而降低生产效率，然而在数控车铣加工中心上，在原有直角坐标系的基础上，又增加了一个极坐标系的功能，使得机床能够把回转类零件和它端面的矩形轮廓或矩形槽在一次装夹中连续加工完成，运用极坐标的功能甚至还可以加工盘形凸轮和刻字。 一、实验目的 1、掌握车铣加工中心极坐标系的建立、构成和使用。 2、在极坐标系中编制数控加工程序。 3、在车铣加工中心上进行端面轮廓的铣削加工。 二、实验设备 1、数控车铣加工中心一台 2、计算机一台 三、实验原理 1、极坐标系的建立 在数学中的极坐标系是由极点、极轴和极角组成，然而在数控车铣加工中心上的极坐标系的概念与数学中的极坐标系完全不同，在车铣加工中心上的极坐标系是在与机床Ｚ轴垂直的平面内，由相互垂直的实轴（第一轴）Ｘ和虚轴（第二轴）Ｃ组成，极坐标系的坐标原点与程序原点重合，且虚轴Ｃ的单位不是度或弧度，而是与实轴Ｘ轴的单位一样，均为毫米。如图a 。 2、极坐标系指令的使用 ⑴ G112：进入极坐标系插补模式。 ⑵ G113：取消极坐标系插补模式。 3、在数控车铣加工中心上运用极坐标系功能编程时注意的几点注意事项： ⑴G112（进入极坐标系插补模式）指令和G113（取消极坐标系插补模式）指令均必须 放在一个单独的语句中； ⑵程序中的实轴Ｘ的坐标用直径值，虚轴Ｃ的坐标用半径值； ⑶在机床处于刀具左补偿（G41）和刀具右补偿（G42）状态下，G112指令不能被执行， 要进入极坐标系插补模式机床必须处于刀具补偿取消（G40）状态； ⑷在G112状态下，刀具进给速度下的单位为mm/min ； ⑸在G112状态下，应把所用铣刀的半径值输入到机床中作为刀具的几何补偿； ⑹在程序由极坐标系转换为直角坐标系之前，必须先执行G113指令。 四、实验内容与步骤 1、编制如图a 所示零件的端面轮廓的加工程序。（使用φ12mm 的铣刀加工） X X C 图 a

公司新员工报到须知

*******公司新员工报到须知 新员工报到时需提供以下材料： 1、证件：户口本（首页及本人页）复印件2份、二代身份证(正反面）复印件2份、建行卡复 印件2份、学历证复印件1份、学位证复印件1份、职称或技能等级证复印件1份、 其它证件复印件1份（结婚证、独生子女证、退休证）、曾在北京缴纳过社会保险 的需提交医疗手册（蓝本）复印件1份。报到时需同时提供上述证件的原件，公司 核对后退回本人。 2、体检：项目如下，应在社区医院以上级别的医院或专业体检机构进行体检。体检结果请 在入职前确认合格，符合规定项目的半年内的体检结果有效。 一般检查（血压、视力、色觉）、心电图检查（电脑多导联心电图）、胸部透视、腹部黑白B超（肝、胆、胰、脾、双肾）、血生化（血糖GLU、 丙氨酸氨基转移酶ALT、天冬氨酸氨基转移酶AST、尿素氮BUN、肌酐CR）3、八张1寸彩色照片：要求符合二代居民身份证照片规格（两耳之间距离为15＋1mm；免冠白底彩色、着深色上衣；相片须冲洗不能打印，背面不要写字）。 4、人事档案存档证明：要写明系个人存档、自何时在该机构存档、档案中记载的参加工作 日期。农业户口不提供。 5、解除或终止劳动关系证明：要写明在原单位工作起止日期、职位名称及离职原因。应届 生不提供。 6、中国银行卡：用本人身份证办理，提供卡号发工资用。存折无效。 7、《员工履历表》：请如实填写每一项内容，确实没有的请填“无”。 8、《新员工社保情况告知单》：请仔细阅读并如实填写每一项内容。 上述材料备齐后，到公司报到并办理如下手续： 1、由人力资源部人事专员审核报到材料； 2、报到材料续齐备合格后，签订劳动合同。 3、持《新员工签到单》到有关部门报到； 特别说明： 1.没有“二代身份证”的，应在入职前回户籍所在地办理，若取证时间较长，报到时可 先提供有效的临时身份证及复印件2份，待证件发放后再向人力资源部补交二代身份证正反面复印件1份。 2.没有户口本的，应由户籍所在地派出所出具《户籍证明》（证明内容包括户口性质、户 籍地址、身份证号等信息，加盖派出所印章）。 3.户口本首页“户别”为“家庭户”的，应到户籍所在地派出所开具《户籍证明》（证明 中须体现户口性质是“农业”还是“非农业”；加盖派出所印章），入职当日与报到材料一同提供。 4.入职时因个人报到材料不合格，公司有权不予录用或不签订《劳动合同》，由此引起的 后果由本人承担。 5.入职后不满五天离职者无工资发放。

(完整word版)高中数学讲义-极坐标与参数方程

极坐标与参数方程 一、教学目标 本次课是一堂新课，通过本次课的学习，让学生理解极坐标和参数方程的概念等基础知识，掌握极坐标与直角坐标的相互转化，掌握一般常见曲线和直线的极坐标方程和参数方程。深刻理解参数方程所代表的数学思想——换元思想。 二、考纲解读 极坐标和参数方程是新课标考纲里的选考内容之一，只有理科生选学。在每年的高考试卷中，极坐标和参数方程都是放在一道填空题中，与平面几何作为二选一的考题出现的。由于极坐标是新添的内容，考纲要求比较简单，所以在考试中一般以基础题出现，不会有很难的题目。 三、知识点回顾 （一）曲线的参数方程的定义： 在取定的坐标系中，如果曲线上任意一点的坐标x 、y 都是某个变数t 的函数，即 ? ? ?==)() (t f y t f x 并且对于t 每一个允许值，由方程组所确定的点M （x ，y ）都在这条曲线上，那么方程组就叫做这条曲线的参数方程，联系x 、y 之间关系的变数叫做参变数，简称参数． （二）常见曲线的参数方程如下： 1．过定点（x 0，y 0），倾角为α的直线： α αsin cos 00t y y t x x +=+= （t 为参数） 其中参数t 是以定点P （x 0，y 0）为起点，对应于t 点M （x ，y ）为终点的有向线段PM 的数量，又称为点P 与点M 间的有向距离． 根据t 的几何意义，有以下结论． ○ 1．设A 、B 是直线上任意两点，它们对应的参数分别为t A 和t B ，则AB ＝A B t t -＝B A A B t t t t ?--4)(2． ○ 2．线段AB 的中点所对应的参数值等于2 B A t t +． 2．中心在（x 0，y 0），半径等于r 的圆：

极坐标指令

极坐标指令 一、FANUC系统极坐标指令（G15、G16） G15——取消极坐标指令，取消极坐标方式 G16——极坐标指令 1、功能 终点的坐标值可以用极坐标（半径和角度）输入。角度的正向是所选平面的第一轴正向的逆时针转向，而负向是沿顺时针转动的转向。半径和角度两者可以用绝对值指令或增量值指令（G90、G91）。 2、指令格式 G16 ． G15 3、说明 （1）设定工件坐标系零点作为极坐标系的原点。用绝对值编程指令指定半径（零点和编程点之间的距离）。（2）设定当前位置作为极坐标系的原点。用增量值编程指令指定半径（当前位置和编程点之间的距离）。（3）用绝对值指令指定角度和半径。 X——半径值 Y——角度值 （4）用增量值指令指定角度和绝对值指令指定极径。 G90、G91混和编程。 （5）限制 在极坐标方式中，对于圆弧插补或螺旋线切削（G02、G03）用R指定半径。在极坐标方式中不能指定任意角度倒角和拐角圆弧过渡。 二、SIEMENS系统极坐标指令（G110/G111/G112） 1、指令解释 G110：极坐标参数，相对于刀具最近到达的位置点定义极点。 G111：极坐标参数，相对于当前工件坐标系的原点定义极点。 G112：极坐标参数，相对于上一个有效极点定义极点。 AP＝______：极角 RP＝______：极半径 2、定义极点坐标 （1）在直角坐标系中定义极点：G110/G111/G112 X_____Y_____Z_____ （2）在极坐标系中定义极点：G110/G111/G112 AP＝____ RP＝____ 3、在极坐标系中位移指令的编程格式 （1）极坐标系里的快速移动指令编程：G00 AP＝____ RP＝___ （2）极坐标系里的直线插补指令编程：G01 AP＝____ RP＝___ （3）极坐标系里的顺圆插补指令编程：G02 AP＝____ RP＝___ （4）极坐标系里的逆圆插补指令编程：G03 AP＝____ RP＝___

学术论文写作的要点——总结

学术论文写作的要点——总结 一、研究生必备四本 俗话说好记性不如烂笔头，所以一定要首先养成做笔记的好习惯！作为研究生下面这几个本子是必不可少的 1，实验记录本（包括试验准备本），这当然首当其冲必不可少，我就不多说了； 2，Idea记录本，每次看文献对自己有用的东西先记下，由此产生的idea更不能放过，这可是做研究的本钱，好记性不如烂笔头，以后翻翻会更有想法的； 3，专业概念以及理论进展记录本，每个人不可能对自己领域的概念都了如指掌，初入门者更是如此，这时候小小一个本子的作用就大了； 4，讲座记录本，这本本子可能有些零杂，记录听到的内容，更要记录瞬间的灵感，以及不懂的地方，不可小视！ 这四本是你必不可少的，不过作为我们这些非英语专业的研究生来说，还有一个应该具备的本子就是英语好句记录本。 二、论文写作要点 1、选题要小，开掘要深；不要题目很大，内容却很单薄。 2、写作前要读好书、翻阅大量资料、注意学术积累，在这个过程中，还要注重利用网络，特别是一些专业数据库 3、“选题新、方法新、资料新”的三新原则（老板教导的） 4、“新题新做”和“小题大做 总之，一点之见即成文。 三、如何撰写实验研究论文（唐朝枢） 论文发表意识：基础研究成果的表达方式；是否急于发表（创新与严谨的关系）；发表的论文与学位论文的区别（反映科学事实而不是反映作者水平）论文格式：原著、快报、简报、摘要。不同于教科书、讲义，更不同于工作总结。 撰写前的准备工作：复习和准备好相关文献;再次审定实验目的;实验资料完整并再次审核 1.Introduction: 问题的提出；研究的现状及背景；以前工作基础；本工作的目的；思路（可提假说）；对象；方法；结果。在? 模型上，观察 ? 指标，以探讨 ? （目的） 2. M & M ⑴ 材料的写法和意义; 伦理. ⑵ 程序与指标。操作程序：能序贯，可操作性；方法：多指标方法的排序；引出参照文献简述;改良之处；哪些详或简？⑶ 统计学处理

毕业生报到及落户手续办理流程及资料要求

毕业生报到及落户手续办理流程及资料要求 （☆∝） 以下是年月整理的毕业生落户流程。 网络审批 让公司人事先在人才网（）上开通人事代理， 然后到人事网（）上开通人事账户，在毕业生接收栏目里，填写需求。 （）如果公司之前已经有开通账户和填写过需求计划，这步就可以省略。 （）如果是人事网帐户已经开通了，但是去年未填写需求计划的，就需要写一个开通需求计划说明（此说明在群文件里面有范本），并盖上公章，送至劳动力大厦二楼号窗口开通，需要个工作日才能开通！ 毕业生信息在线申报完后，等待人事局在线审核，通常个工作日后就可以审核通过。 审核通过后，在在厦门人事网的“毕业生接收”下面的毕业生申报的审核通过界面下载《毕业生就业申报表》一式二份。 报到： 打印后的《厦门市接收高等、中等院校毕业生就业申报表》加盖单位公章，并带上申请人的毕业证原件、报到证原件去劳动力大厦二楼毕业生接收窗口盖章（长青路号），办理人事报到手续； 注意：（）我是往届师范类毕业生，在这个环节，劳动力大厦二楼市公务员局没有在我的报到证上签章，而是等我的档案到达厦门人才网后，再去劳动力大厦二楼市公务员局，他们才给报到证签章的。 （）如果是补的报到证遗失声明的，也需要先去人才调档，等档案到达人才中心，人才中心开具到档证明之后，才可以去劳动力大厦二楼市公务员局盖章。 （）如果是省外的户口，也需要先去人才调档，等档案到达人才中心，才可以去才可以去劳动力大厦二楼市公务员局盖章，然后去落户） 调档：

带上申请人的毕业证原件，报到证原件、人事局批准的《厦门市接收高等、中等院校毕业生就业申报表》到人才中心二楼（湖滨东路号）办理调档函，人才会开一份给学校或原档案保管部门调档案的通知。注意，人才中心会收报到证原件，请记得复印报到证多份，以便后期办理公安局准迁及落户，如有小孩子需要投靠的，需要让人才在报到证复印件上加盖“与原件一致”章； （调档函开具以后与原档案部门联系，档案所在人才会通过机要方式邮寄到厦门市人才中心，届时可以通过人才网档案根据人员姓名查询是否抵达，这个通常需要个工作日。） 四、落户： 前往市公安局（市政服务中心二楼厅）户口受理窗口办理准迁手续（拟落户岛外各区的，回岛外各区行政中心办理准迁）｛只要报到证上面有劳动力的盖章就可以先落户再去调档或者落户和调档同时进行也是可以的！！！｝預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥。 准迁材料要求： 、填写《普通院校毕业生申请入户登记表》原件份（可当场填写或电脑打印）； 、当事人居民身份证原件、户口本原件及复印件各份（户口本复印首页和当事人页）； 、已签章的报到证复印件份； 、毕业证书原件和复印件份； 、用人单位营业执照副本复印件（需加盖单位公章）。 （）入户在单位集体户内的，应提供单位集体户首页原件及复印件（复印件上需注明当前集体户户主姓名及身份证号码）； （）落户在派出所公共户的应提供单位营业执照副本复印件加盖公司。 （）入户在自有房产（包括配偶房产）或直系亲属房产的，应提供房产证原件（或房产证复印件权属证明） 【一般是选择第种落户在派出所公共户内】 以上材料户口受理窗口核准后，马上在旁边的户口准迁签发窗口办理准迁的文件：《普通院校毕业生申请入户登记表》原件份、受理单回执及《信息采集表》（规定准迁完成后，须个工作日后，个工作日内前往落户地派出所办理落户）。 省内人员直接做网上迁移，扫描回执单上的二维码，就可以跟踪，待原籍派出所批准迁出后，即可立即去要落户的派出所办理落户。 省外人员将开具户口迁移证办理户口迁移，由当事人自行前往或者委托家人持迁移证户口本身份证等材料去原户籍所在地派出所办理户口迁出手续，当地派出所会在户口迁移证上盖章归还，然后再办理落户。 、办理落户（公司注册地址所属的派出所） . 拿到以上准迁文件后，并且获得迁出地派出所的迁出批准后，携带《普通院校毕业生申请入户登记表》原件份、受理单回执及《信息采集表》，申请人的原籍户口本和身份证，前往派出所办理落户手续，到派出所户籍窗口办理落户后，即可拿到新的户口本。 . 拿到户口本后，马上拿着身份证原件去旁边的身份证照片采集处拍照。 . 拍照完，到身份证办理窗口办理制作新的身份证，通常会选择邮寄。需要当场交块工本费。个工作日后，即可拿到新的身份证，快递到付块。 注：如果有小朋友需要投靠的，在本人拿到新的户口本和身份证受理单之后带齐以下资料可前往市行政服务中心办理小朋友的投靠准迁手续了！【岛外的一样是各自行政区办理】： （）公务员局盖好章的报到证复印件（最好是有盖“与原件一致”的章）

铁路客车惯性制动故障应急处置及原因分析

铁路客车惯性制动故障应急处置及原因分析 发表时间：2019-02-28T11:40:09.540Z 来源：《基层建设》2018年第36期作者：张崇宽牟晋伟 [导读] 摘要：制动阀是列车制动、缓解指令的执行机构，是铁路客车安全运行的关键部件。 中国铁路哈尔滨局集团有限公司齐齐哈尔北车辆段黑龙江省齐齐哈尔市 161002 摘要：制动阀是列车制动、缓解指令的执行机构，是铁路客车安全运行的关键部件。随着铁路客车制动技术发展、应用，铁路客车制动阀从三通阀到104分配阀的普及，一直到现在的F8阀推广使用，极大地提高了制动阀的运用安全性能。 关键词：客车制动机；故障原因；预防措施； 随着铁路事业的快速发展，铁路车辆制动技术也发展迅速。为了适应重载、高速、大编组运输的需要，制动新技术的采用几乎遍及整个系统，由几十年前的P型、L型三通阀发展到现在的104型及各型电控制动阀。而列车制动故障仍是目前干扰铁路运输秩序的惯性故障之一，严重时还会造成列车溜逸和冲突等事故。分析和探讨在检修中制动装置故障的真实原因，并采取有针对性的防范措施，对列车的运行安全尤为重要。 一、基础制动装置故障 1.客车采用的是双侧闸瓦或单元制动缸制动盘式制动方式，其基础制动装置的杠杆、拉杆、以及圆销较多，且均采用销孔连接方式。如各结合部润滑不良产生锈蚀或销套间隙配合过紧，各杠杆、拉杆以及圆销间发生蹩劲就在所难免。一旦出现这种情况制动缸的压力就不能顺利地传递到各闸瓦或闸片上，车辆的制动力得不到有效发挥。 2.制动缸活塞行程超限。随着铁路车辆向高速、重载的方向飞速发展，列车的制动距离也相应延长，同时制动抱闸时间也相对加长，在运行中经过反复的制动作用，随着闸瓦的磨耗，活塞行程增长，以至闸瓦压力减弱，严重时活塞与制动缸前盖相抵触，使闸瓦不能压紧车轮踏面，车辆的制动作用自然失效。 3.制动装置悬吊部件故障。在运用的列车中还有大批量采用杠杆，拉杆制动的旧型客车，此类车辆因制造年限较早，悬吊结合及焊接部已达到疲劳极限加上配件材质腐蚀老化严重，在高速运行的高频振动下易产生配件脱落，严重危及行车安全。 二、空气制动装置故障 1.漏泄故障。制动管系中的管路接头、各型塞门及阀安装不良或本身质量不良时就存在漏泄的可能。如果漏泄量过大，就会对制动系统作用产生影响。多表现在工作风缸、副风缸排水塞门漏泄，制动管系或风缸腐蚀严重等。制动缸皮碗硬化或软化而产生漏泄时，将直接导致制动缸自然缓解。制动主管漏泄量过大时，会导致制动机产生制动作用即自然制动。另外检修试验时微控单车试验器传感器压力采值漂移量过大，也会造成监测数据不准，也会影响检修和验收的准确性。 2.制动阀故障。在正常保压状态下，制动管、副风缸和制动缸互不相通，三方面的通路都保持在遮断状态，当节制阀漏泄或节制阀与滑阀粘连时，会造成节制阀不能遮断滑阀上的常用制动孔，副风缸压力空气在保压状态下继续流入制动缸而破坏副风缸与制动管的压力平衡，使制动管压力高于副风缸压力导致自然缓解。容积室漏泄时，均衡活塞两侧压差被破坏发生自然缓解。阀体中的各膜板老化或穿孔也会导致制动阀自然缓解或不制动。阀体排风咀缺失，冬季遇雨雪或车内排水飞溅在排风口处冻结造成排风不畅，导致车辆不缓解。 3.制动管系故障。车辆软管总成及制动主管堵塞或不通畅造成不缓解或制动力减弱，严重时可造成制动作用失灵。如果车辆主管堵塞列车制动主管的空气通路就会不通畅制动波的传播会受到阻碍，制动波速会大大降低，导致车辆制动力减弱或失灵。原因多是车辆检修安装各塞门时，将防护堵遗留在管内、制动管煨管时造成管径变细或制动管制造时内部有结瘤和残渣，都会造成管路不通畅，导致制动机作用得不到有效发挥。 三、故障预防措施及建议 1.制动室严格按照工艺技术标准检修各阀、软管总成及塞门，坚持使用超声波清洗设备，严格掌握各橡胶膜板使用年限。检修合格后的配件涂打检修日期，防止合格品与待检品混淆，严格执行落实《关于加强机车车辆空气制动配件防护的通知》和《客车制动配件防护技术条件》文件，对各配件进行外嵌式防护。例如：针对冬季单元缸易发生漏风故障的现象，我认为应加强单元缸橡胶膜板的检查和维修。一是应全面检查橡胶模板的弹性和韧性；二是应彻底清理缸体，采用汽油清洗的办法，彻底清洗油垢；三是应加强连接软管的试验和安装工艺的要求，避免接头松动漏风。四是加强软管连接角度（因在段修过程中出现软管磨损现象），合理选配软管长度，避免组装后的软管出现抗碰而磨损。 2.设专人加强主支管敲打吹尘工序的监控和管系漏泄处理，对单车试验、制动系统敲打、吹油、吹尘工作实行双人把关，并作好记录。对管系和各风缸腐蚀程度进行细密检查。制动机试验时认真执行管系过球试验，确保制动管路畅通无阻碍，对微控单车试验器压力采值传感器规定校订期限，杜绝压力采值漂移量过大，保证实验数据真实准确。 3.有效控制阀内部清洁度。（1）杜绝阀内残留物一是提高配件清洗质量，严格落实清洗液定量更换制度，每清洗70套制动阀配件更换一次清洗剂；二是建议新购2台微型超声波清洗机用于滑阀、节制阀的清洗，提高配件清洗效果；三是加强质量管理，强化监督、检查，落实责任考核机制。（2）加强落尘量的控制一是抓好制动室制度建设，对门窗开关和人员进出卫生方面的作出要求，防止灰尘从外部进入、带入；二是参照货车制动室标准落尘量不大于120 mg/m2，每月对制动室内空气清洁度进行检测，大于标准值的要立即进行整改，达标后方可恢复生产。（3）抓好制动阀贮存运输防尘一是建立配件交接制度，落实好制动阀贮存、运送过程中防尘措施，对没有按规定装配套、袋的制动阀拒绝领用；二是在运用车间建立配件检查制度，对异地检修回的重要配件要制订检查项目，逐件进行检查，确保质量可靠。（4）抓好“源”头控制制动阀装车、运用过程中灰尘、杂质侵入的源头是风管内的尘锈和风源杂质、水汽。为此，一要保证风管内洁净。加强车辆制动管吹尘作业，特别是做完过球试验后，管路中生料带、铁锈等脱落，更要加强吹尘强度和频次。对于客技站要落实好每半月对客车制动管系及运用列车首尾各3辆客车的各风缸进行排水，对有积水现象的车次、车号、位数、检查时间及积水量做好记录，定期进行分析，查找原因，制定相应的整治措施。制动阀的安装过程中，要保证安装胶垫不过期、无老化、脱胶等现象，同时应尽量使用干净手套，避免手套上的不洁物粘在安装胶垫上造成不密贴或杂质进入管路等质量隐患；二要保持风源质量。 4.加强教育培训，提高职工业务素质。一是开展全员岗位业务学习考试，加强对职工业务技术培训力度，在所有乘务员中开展以制动系统应急处理为主要内容的培训考核，提高应对处理突发故障能力。二是对制动相关岗位人员，结合工艺标准要求，制定培训计划，定期进行岗位应知应会、必知必会考试。同时，利用发生的有关制动事故案例，开展岗位安全责任教育，提高干部职工安全意识、质量意识，增