监理工程师投资控制
设有关的费用---业主管理费、勘察设计费、研究实验费、监理费3未来生产经营有关费用---联合试运
转费、生产准备费、办公和生活家具购置费
五、建设工程项目投资的特点：1投资数额巨大2
投资差异明显3投资需单独计算，估算、概算、预
算、合同价、结算价、决算等4投资确定依据复杂-
前者控制后者，后者补充前者5投资确定层次繁多
--单项—单位—分部—分项6投资需要动态跟踪--
不可预料的变化因素、不可抗力等引起投资的变动
第二节建设工程投资控制原理
一、投资动态控制中应做好的工作：1对计划目
标值的论证和分析2及时对项目进展作出评估，收
集实际数据3计划值与实际值比较，判断是否存在
偏差4采取控制措施确保目标的实现
四、投资控制的措施有：
2、经济措施---计量、复核签发证书、协商变更、
审核竣工结算
3技术措施---控制变更、挖潜节约的可能性、进行
技术经济分析
第三节建设工程投资控制的任务
二、我国施工阶段投资控制的主要工作：1进行
工程计量和付款签证2对完成工程量进行偏差分析3审核竣工结算款4处理施工单位提出的工程变更费用5处理费用索赔、
第二章建设工程投资构成（7—10分）
第一节设备、工器具费用的构成
一、标准设备：1可批量生产的2一般为带有配
件的出厂价
二、非标准设备原价：需要逐个加工制造的，其计算方法有：1成本计算估价法、2系列设备插入估价法、3分部组合估价法、4定额估价法等
四、设备运杂费＝设备原价×设备运杂费率
1设备原价未包括的包装和包装材料费、2运费
3装卸费、4采购及仓库保管费等等
三、其他项目费：1暂列金额2暂估价3计日工4 总承包服务费5其他（索赔，现场签证）
第三节工程建设其他费用的构成
一、土地使用费：1农用土地征用费2取得国有
土地使用费
二、与项目建设有关的其他费用：1建设单位管理费2、勘察设计费、包括可行性研究3研究试验费4临时设施费5工程监理费6工程保险费
7引进技术和进口设备其他费
三、与未来企业生产经营有关的其他费用
1.联合试运转费，负荷试运转发生的费用支出大
于试运转收入的亏损部分2.生产准备费3.办公和一、项目评价包括对方案进行：环境影响评价，
国民经济评价，社会评价及风险分析，以判断环境、
经济、社会可行性和抗风险能力
二、对方案进行评价重点可选择：投资收益率，
投资回收期，净现值，内部收益率等，对设备购置
方案重点选用：净现值、净年值等指标
二净现值=Σ净现金流量（P/F，i，n）≥0
优点：考虑了时间价值、经济意义明确直观、判断
直观缺点：先确定难以确定的基准收益率，不能说
明各年运营成果
第三节、设计方案评选
一、设计方案评选的内容：1安全（技术、功能
可靠）2适用（基本功能要求）3经济（追求全寿命、
高性价比经济）4美观（文化层上理解）
二、设计方案评选的方法：
1定量评价法（经济效果评价方法、费用效益分析
方法）2、定性评价法（专家意见法、用户意见法）
3、综合评价法
六、综合评价方法中：
1常用的定性法：德尔菲法、优缺点列举法
2、常用的定量法：直接评分、加权评分、比较价值评分、环比评分、强制评分、几何平均值评分法
第四节价值工程
一、价值工程的特点：1目标：以最低的寿命周
期成本实现产品必须具备的功能2核心：对产品进行功能分析3整体同时考虑4强调不断改革创新，开拓进取，提高技术经济效益
二、价值工程的工作程序：1准备阶段（对象选择、组成工作小组、制定工作计划）2分析阶段（收集资料、功能定义、功能整理、功能评价）3创新阶段（方案创造、方案评价、提案编写）4实施与评价阶段（方案审批、方案实施、成果评价）
三、价值工程对象选择的方法：1因素分析法（经验分析法）2ABC分析法（数理统计分析来选择）3 强制确定法（以功能的重要程度）4百分比分析法（根据指标影响程度的大小）5价值指数法（通过功能水平和成本水平）
四、价值工程的核心是功能分析，功能分析包括
1功能定义（对功能进行描述）2功能整理（在定义
的基础上整理）3功能计量（提供定性和定量结合
的依据）4功能评价（确定对象）
五、价值工程新方案创造的方法：头脑风暴法、
哥顿法、专家意见法、专家检查法
第五节设计概算的编制与审查
一、设计概算说明应包括：1项目概况2主要技
术经济指标3资金来源4编制依据5其他需要说明三、单位工程概算分为：1建筑工程2设备及安装工程
四、建筑工程概算的编制方法：1扩大单价法（以分部工程为对象）2概算指标法（设计深度不透，投资额小且比较简单的）
五、设备及安装工程编制的方法：1预算单价法（初步设计有详细设备清单时）2扩大单价法（设备清单不完备、仅有成套设备重量）3概算指标法（设备清单不完备，无法采用预算和扩大单价法时）
六、设计概算文件必须建立在正确、可靠、充分的依据基础上
七、审查设计概算的编制依据：1合法性审查2时效性审查3适用范围审查
八、建筑工程概算的审查：1工程量审查2采用的定额或指标的审查3材料预算价格的审查4各项费用的审查
九、设备及安装工程概算的审查：1标准设备或非标准设备原价的审查2设备运杂费审查3进口设备的审查4设备安装工程概算的审查
十、设计概算审查的步骤：1准备2开始审查3进行技术经济对比分析4调查研究5概算调整第六节施工图预算的编制与审查
一、施工图预算的模式：传统计价模式、工程量清单计价模式
二、施工图预算的作用：1对发包人（确定造价的依据、编招标控制价的基础、安排资金计划的依据、进行计量拨付进度款及办理结算的依据）2对承包人（投标报价的依据、施工准备的依据及资源配备的参考、控制成本的依据）3其他方面（体现咨询人的业务水平和信誉及素质、确定造价指数及审标底的依据、处理合同纠纷时的依据）
三、工程预算文件的内容：1封面2签署页及目录3编制说明4总预算表5综合预算表（二级预算无此项）6单位工程预算表7附件等
四、施工图预算的编制方法：1单价法（定额单价法、工程量清单单价法）2实物量法
五、定额单价法编制施工图预算的步骤：1准备工作（组织准备、资料收集和现场情况调查2熟悉图纸和预算定额以及单位估价表3了解施工组织设计和施工现场情况4划分工程项目和计算工程量5套单价6工料分析7计算主材费8按费用定额取费9计算汇总工程造价10复核11编制说明、填写封面
六、实物量法编制施工图预算的编制步骤：七、施工图预算的审查方法：
1逐项审查法（工程量小，工艺比较简单的工程）
1）优点：全面、细致，质量高、效果好2）缺点：
工作量大，时间长
2、标准预算审查法（仅适标准图工程）
1）优点：时间短、效果好、易定案
2）缺点：适用范围小
3分组计算审查法（速度快，工作量小）
4对比审查法（必须符合下列条件）：1）与已完成
工程采用同一施工图2）设计相同，面积不同3）面
积相同，图纸不同可对相同部门对照审查
5、筛选审查法（住宅工程或不具备全面审查条件的工程）：1）优点：简单易懂、便于掌握、速度快、便于发现问题2）缺点：问题出现尚需继续审查
6、重点审查法：（突出重点、时间短、效果好）第四章招投标阶段的投资控制
第一节招标控制价编制
一、工程量清单可分为：1招标工程量清单2已标价工程量清单、
二、工程量清单的作用：1为投标竞争提供平等和共同的基础2是计价的依据3是付款和结算的依4 是调整工程量、进行工程索赔的依据
三、工程量清单编制的依据：1现行计价规范和
相关国家计量规范2国家、省、房爷主管部门颁发的计价定额和办法3设计文件及相关资料4有关标准、规范、技术资料5拟定的招标文件6施工现场情况、地勘水文资料、工程特点及常规施工方案
7其他相关资料
四、项目编码：1一级专业工程代码2二级分类
顺序码3分部工程顺序码4分项工程顺序码5项目名称顺序码
五、工程量清单的五个统一（项目编码、项目名
称、项目特征、计量单位、工程量计算）
六、招标控制价的编制原则：1国有资金的必须
编制招标控制价2应由具有编制能力或相应资质的
造价咨询人编制和审核3造价人接受编制招标控制
价，不得就同一工程接受投标人委托编制投标报价
七、总承包服务费的确定：1总包负责协调管理
的，按专业估算造价1.5%2总包提供相应服务的，
按专业估算造价3%--5%3招标人自备材料设备的，
按材料设备价值的1%4暂列金额、暂估价在编制招
标控制价时必须明确
八、招标控制价的应用：1不得上浮或下调2为
体现公平、公开、公正，应报造价管理机构备查
第二节投标报价的审核
一、投标价格的编制原则：1具有相应资质的造且只能由一个报价。未填写的视为已分摊到其他项
目2投标总价应与各项费用金额的合计相一致
第三章合同价款的约定
一、总价合同的特征：1根据招标文件的要求由
承包方实施全部任务，按承包方投标报价中提出的
总价确定2拟定施工项目的性质和工程量应在事先
基本确定
二、固定总价合同的适用范围：1范围清楚明确，
图纸完成、详细、清楚2工程量小，工期短、过程中环境因素变化小，工程条件稳定3结构技术简单、风险小、报价估算方便4投标企业相对宽裕5合同条件完毕，双方权利义务关系清楚
三、可调总价合同的特点及适用范围：1特点：双
方对风险作了分摊2适用于：1年以上的工程项目四、固定单价合同可分为：
1估算工程量单价合同（工期长，技术复杂，不可
预见因素多。施工图不完整或内容、技术经济指标想不能明确和具体规定的）2纯单价合同（没有施
工图，工程量不明，缺继续考公的紧迫工程）
五、可调单价合同（按合同约定的条款进行调整）
六、成本加酬金的合同适用于：1范围无法确定，
缺少工程详细说明，无法准确估价2特别复杂，技术、结构方案不能预先确定3时间特别急，要求尽快开工4发包方对承包方高度信任或承包方具有独特技术、特长、或经验
七、成本加酬金的形式：1成本加固定百分比酬
金2成本加固定金额酬金3成本加奖罚4最高限额成本加固定最大酬金
八、影响合同价格方式选择的因素：1项目的复
杂程度2工程设计工作的深度3工程施工的难易程
度4工程进度要求的紧迫程度
九、合同价款约定的一般规定：1中标通知书发
出30日内，双方签订书面合同。不得签订背离合同
实质性内容的协议，招标文件与投标文件不一致的
一投标文件为准2不招标的，双方在认可的工程价
款的基础上在合同中约定3用清单计价的应采用单
价，规模小、低、短的应采用总价合同。抢险用成
本加酬金
7项
十一、争议解决的方法：协商、调解（行政调解、
司法调解）、仲裁（一裁终局制度，冲裁后，法院对
同一事件不予受理）、诉讼
第五章建设工程施工阶段的投资控制
第一节施工阶段投资目标控制
一、投资目标的分解：按投资构成分解资金使用
计划、按子项目分解、按时间进度分解一、工程计量的依据：1质量合格证书2工程量清单前言和技术规范3设计图纸
二、单价合同的计量程序：1承包人于每月25日向监理人报送上月20日到当月19日完成的工作量报告，并附具进度付款申请单、已完成工程量报表和有关资料2监理人收到工程量报告7天内审核并报送发包人，以确定当月实际完
成的工作量。有异议有权复核。3监理人超过7天未完成审核，视为已确认，据此计算工程价款
三、监理人计量的内容：1工程量清单中的全部项目2合同文件规定的项目3工程变更的项目
四、工程计量的方法：3、估价法（根据监理人估算的已完成的工程价值支付）6、分解计量法（分解为若干个子项，对完成的各子项计量支付）第三节合同价款调整
一、合同价款调整的程序：1出现调整事项后14天内（超期视为不涉及合同价款调整），承包人（发包人）提交报告并附上相关资料2发包人（承包人）收到报告后14天予以确认（超期视为已认可）书面通知对方。有疑问应提出协商意见。
第四节工程变更价款的确定
一、承包人提出工程变更的情形：1图纸出现错、漏、碰、缺等缺陷无法施工2图纸不便施工，变更后更经济、方便3采用四新的需要4、承包人考虑自身利益，为费用索赔提出工程变更
二、监理机构处理工程变更的程序1总监组织专监审查承包人提出的工程变更申请，提出审查意见2、总监组织专监对工程变更费用及工期影响作出评估3、总监组织承发包等协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单4、监理机构根据批准的工程变更文件督促承包人实施工程变更
三、工程变更价款调整的规定：3没有类似的，承包人根据资料、计量办法，造价机构发布的信息和浮动率提出，报发包人确认后调整4造价机构没有信息的，承包人通过市场调查取得合法依据报发包人确认后调整
四、措施项目费调整的规定：1安全文明施工费按实际发生的措施项目调整，不得浮动2用单价计算的，按已标价工程量清单项目的规定确定3用总价的，应考虑承包人报价浮动因素、若承包人为事项将拟定实施的方案提交发包人去人，则视为放弃调整措施项目费的权利第五节施工索赔与现场签证
二、发包人向承包人的索赔有：1工期延误索赔2质量不满足合同要求的索赔3承包人不履行的保险拖期带来的附加监理费4发包人需要继续租用原减
祝福的租赁费
五、索赔费用的计算方法:1实际费用法（最常用）
2总费用法（对发包人不利）3修正的总费用法
六、修正总费用法修正的内容：1计算限于受到外
界影响的时间2只计算受影响时段内的某项工作所
受的损失3与该项工作无关的费用不列入总费用中
4对投标报价费用重新进行核算
七、现场签证的范围：1施工合同范围以外零星工
程的确认2施工过程中发生变更后需要现场确认的
工程量3费承包人原因导致的人工、设备窝工及有
关损失4符合合同非承包人原因引起的工程量或费
用增减5确认修改施工方案引起的工程量或费用增
减6工程变更导致的工程施工措施费增减
八、提交现场签证时，应提供的材料：1工作名
称、内容、数量2投入该工作所有人员的姓名、工
种、级别和耗用工时3投入该工作的材料类别和数
量4投入该工作的设备型号、台数和耗用台时
5监理要求提交的其他资料和凭证
九、现场签证应注意的问题：1时效性问题2重
复计量的问题3要掌握标书中对几日工的规定
第六节合同价款期中支付
一、期中支付的合同价款包括：预付款、安全文
明施工费、进度款
四、安全文明施工费具有前瞻性，必须在施工前
予以保障。发包人在开工后28天内预付不低于安全文明施工费总额的60%，其余部分与进度款同期支付。发包人在付款期满后的7天内仍未支付，发生的安全事故，由发包人承担相应责任
五、进度款的支付方式：按月结算、分段结算
六、承包人支付申请的内容包括：1累计已完成
的合同价款2累计已实际支付的合同价款3本周期实际完成的合同价款4本周期合计应扣减的金额5 本周期实际应支付的合同价款
七、发包人支付进度款的程序：
1发包人收到进度款支付申请后14天内（逾期视为认可）根据计量结果和合同约定进行核实，确认后出具进度款支付证书。若有争议，发包人支付无争议部分2发包人签发进度款支付证书后14天内，按列明的金额支付进度款3发包人未按期支付，承包人可催告发包人支付，并有权获得迟延支付利息
4发包人付款期满7天内仍未支付，承包人第8天
可暂停施工5、发包人应承担由此增加的费用、利
润和延误的工期，并承担违约责任
第七节竣工结算与支付
一、竣工结算的编制、符合依据：1工程量清单二、竣工结算的审查内容：1核对合同条款2检
查隐蔽验收记录3落实设计变更签证4按图核实工
程数量5执行定额单价6防止各种计算误差
三、竣工结算申请的内容：竣工结算合同价款总
额、累计已实际支付的合同价款、应预留的质量保
证金、实际应支付的竣工结算款金额
四、竣工结算的程序：1发包人收到竣工结算申
请后7天内予以核实（逾期视为认可），签发竣工结
算支付证书后14天内支付结算款（逾期开始计算利
息）2发包人收到竣工结算支付申请7天后的56天
内仍未支付。承包人可与发包人协商拍卖该工程或
向法院申请拍卖，承包人优先受偿
五、最终结清：1缺陷责任期满后，承包人按合
同约定提交最终结清支付申请。发包热有异议，有
权要求承包人修正和提供补充资料。承包人修正后，
再次提交最终结清支付申请2发包人14天内予以核
实（逾期视为认可），并签发最终结清支付证书，然后的14天内支付。
有估计假设条件基本失效的情况下）