电梯安装改造维修许可证鉴定评审细则

机电类特种设备安装改造维修许可

鉴定评审细则

浙江省特种设备检验研究院

2008年10月1日

目录

1 目的 ..................................................................................................... ?

2 适用范围 .............................................................................................. ?

3 引用文件 .............................................................................................. ?

4 术语 ..................................................................................................... ?

5 首次许可的现场鉴定评审 ..................................................................... ?

6 换证许可的现场鉴定评审 ................................................................. ??

7 考核评审部联系方式 ........................................................................ ??附录1 申请单位的资源条件 ....................................... 错误！未定义书签。附录2 抽查产品（或产品质量档案）的数量规定........ 错误！未定义书签。附录3 《鉴定评审报告》样式...................................... 错误！未定义书签。附录4 申请单位评审前所填表的样表 .. (45)

1 目的

为了规范机电类特种设备安装改造维修许可鉴定评审工作，确保现场鉴定评审的工作质量，制定本评审细则。评审人员应当按照本评审细则的要求开展鉴定评审工作。

2 适用范围

本作业指导书适用机电类特种设备安装改造维修许可的鉴定评审工作。

3 引用文件

3.1 特种设备安全监察条例

3.2 机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）》(以下简称“许可规则”)

3.3 特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则

3.4 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求（TSG Z0004-2007）

3.5 特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则（TSG Z0005-2007）

4 术语

4.1 首次许可：指无机电类特种设备安装改造维修许可证的单位，首次申请机电类特种设备安装改造维修许可证时，对其进行的行政许可。

4.2 升级许可：指持有低级别机电类特种设备安装改造维修许可证的单位,申请较高级别机电类特种设备安装改造维修许可证,且申请级别能够覆盖原有级别时，对其进行的行政许可。

4.3 换证许可：指持有机电类特种设备安装改造维修许可证的单位，因有效期满申请原有产品种类、级别、项目的机电类特种设备安装改造维修许可证时，对其进行的行政许可。

5 首次许可的现场鉴定评审

现场鉴定评审工作过程包括评审前准备、到达现场及预备会、首次会议、现场巡视、分组审查、评审组合议、意见交流、总结会议、出具鉴定评审报告等环节。其流程见图1。

图1 现场鉴定评审流程图

5.1

5.1.1 评审组从浙江省特种设备检验研究院评审部接收评审任务，明确有关事宜。

5.1.2 评审组长与评审员及申请单位沟通，明确抵达的时间等事宜。

5.1.3 评审组长从评审部接收如下评审用资料：

a. 特种设备安装改造维修许可申请书。

b. 申请单位的质量手册及程序文件目录。

c. 评审声明。

d. 省局特种设备行政许可评审工作评价表。

e. 浙江省特种设备检验研究院特种设备行政许可评审工作意见反馈单

f. 特种设备现场鉴定评审通知函。

g. 现场鉴定评审记录表（含首、总结会议签到表）。

h. 有关文件（现场鉴定评审记录表、现场鉴定评审报告、整改报告等）的电子版。

i. 其它必要的资料。

5.2 预备会

根据鉴定评审计划所安排的鉴定评审时间。评审组长负责向评审组成员提供相应鉴定评审文件，明确评审组人员分工（一般分为资源条件组、质量保证体系组和产品安全性能组）及要求。

在评审工作开始前，评审组长应当组织召开评审组成员、当地质量技术监督部门的代表和申请单位有关人员参加预备会，向当地质量技术监督部门和申请单位介绍评审计划、评审要求、评审方法等，询问申请单位负责人有无需要进一步明确的其他事宜。

5.3 首次会议

首次会议由评审组长主持，评审组成员、当地质量技术监督部门的代表和申请单位有关人员参加，与会人员应在首次会议签到表上签名。首次会议时间一般为30～60分钟，具体内容如下：

5.3.1 介绍与会人员。

5.3.2 评审组长说明评审依据、范围、程序、人员分工，以及总结会议的时间安排，并征求申请单位的意见。

5.3.3 申请单位负责人简要介绍单位基本情况及迎接评审的准备情况。

5.3.4 评审组长代表评审组做出客观、公正、保密的承诺。

5.3.5 当地质量技术监督部门的代表讲话。

5.3.6 评审组长与申请单位明确评审组的工作场所、工作条件以及联络与配合人员。

[更新]

5.4 现场巡视

首次会议结束后，评审组巡视申请单位办公场所及生产场地设施，主要巡视原材料库、档案室、设备库、资料室等场所，以便了解申请单位的环境、场地、设备、设施情况，必要时可调整现场鉴定评审计划。

5.5 分组评审

5.5.1 资源条件组的评审

条件组评审的内容包括：申请单位的法律地位、专业技术力量、生产（办公）场地、设备、设施等。申请单位的资源条件应满足附录1的要求。

评审方法包括:查阅有关文件资料、与有关人员交谈、实物查看等。所查阅的文件资料（如单位资质、人员证书等）应为原件。具体的评审内容及评审方法见表1。

5.5.2 [评审细则中说明栏]

5.5.2 质量保证体系组的评审

5.5.2.1 质量管理体系的建立

质量保证体系组应就如下内容，对申请单位质量管理体系的建立情况进行评审：

a. 质量方针及质量目标。

b. 组织机构。

c. 管理职责。

d. 质量保证体系文件

e. 文件和资料控制。

f. 合同控制。

g. 设计控制。

h. 材料、零部件控制。

i. 工艺控制。

j. 焊接控制。

k. 无损检测控制。

l.检验与试验控制。

m.其他检验控制。

n.设备和检验与试验装置控制。

o.不合格品的控制。

p.质量改进。

q.人员培训。

r.其它关键过程控制。

s.执行特种设备许可制度。

t.[安全生产管理制度]

u.

5.5.2.2 质量管理体系的实施

质量保证体系组应根据申请单位质量保证体系建立情况，按TSG Z0005-2007附件D所列内容评审其质量保证体系的实施情况。

5.5.2.3 质量管理体系的评审方法

a. 查阅质量手册、程序文件、作业指导文件、管理制度等。

b. 与有关人员座谈、询问。

c. 查阅人员档案、设备档案、产品质量档案等资料，查阅不合格品控制、纠正措施等实施记录。

d. 向当地质量技术监督部门询问等。

具体的评审内容及评审方法见表2。