C14075证券发行与承销答案 课后练习

?试题
试 题

一、单项选择题
1. 下列有关路演推介的说法中错误的是（ ）。
A. 刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
B. 在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息
C. 不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息
D. 网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（ ）。
A. 安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售
B. 安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定
C. 计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量
D. 公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售

您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（ ）。
A. 承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件
B. 证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件
C.
主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等
D. 未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的

您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 以下属于首次公开发行股票网下配售时

禁止配售范围的是（ ）。
A. 承销商控制的公募基金
B.
主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司
C. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工
D. 主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

您的答案：B,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 下列属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为的有（ ）。
A. 向不符合事先披露的条件的投资者配售股票
B. 向属于禁止配售范围的投资者配售股票
C. 未按事先披露的原则配售股票
D. 未按承销办法要求披露有关文件

您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
6. 公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者数量可以低于10家。（ ）

您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
7. 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例可以不同。（ ）

您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8.
发行市盈率低于同行业上市公司二级市场平均市盈率的，发行人和主承销商应在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。（
）

您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 目前没有在证券业协会备案的网下投资者及其管理的产品也能参与首次发行股

票网下询价和申购。（ ）

您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。（
）

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
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试卷总得分：100.0
试卷总批注：