RCA在设备管理中的应用

RCA在设备管理中的应用

2007-09-04 16:53:10 来源: 作者: 【大中小】浏览:1392次评论:0条

刘义乐爨红亮

摘要：以美国能源部的DOE 5000.3A《事故报告和操作信息的处理》、DOE-NE-STD-1004-92《根本原因分析指南》以及PⅡ公司的根本原因分析（root cause anlysis，RCA）为基础，论述了RCA的基本概念、实施过程分析方法和应用案例。

关键词：RCA；设备管理；维修

中图分类号：F273.2 文献标识码：B

在实现精益维修的过程中，除了充分利用现有的维修理论和技术（如RCM、FMEA和FTA）外，一些新的维修理论和技术不断产生。根本原因分析技术（root cause analysis，RCA）就是上个世纪末国际维修保障领域经常使用的一种用于缩减装备维修范围的有效工具。

一、RCA的基本概念

IOWA州立大学质量管理学院认为，很多公司在设备发生故障后，都能够很快修复，但难以发现故障的根本原因，所以此故障会再次发生。根本原因分析技术是一个发现和消除这些原因的过程，只有当这个根本原因被发现和消除后，这个问题才能够被彻底解决。

美国能源部1992年发布的《根本原因分析指南》(DOE—NE—STD—1004—92）中，把根本原因定义为：指一种原因，当这种原因被纠正以后，将会防止此类事故或者类似事故的再次发生。根本原因并不是仅仅导致这次事件发生的原因，而是在一个更为广阔的范围内对可能发生的其他事故还存在着影响的原因。根本原因最基本的特征应该是从逻辑上能够被识别并能够被纠正。可能会有一系列的原因都能够被识别，从一个导致另一个，但是这一系列的原因应该能够被追溯到最基本的，并且能够被识别和纠正的原因。

在我国大亚湾核电站的建设和运行过程中，由美国PⅡ (performance improved international)公司提供了RCA方法，该公司把RCA定义为：通过一整套系统化、逻辑化、客观化和规范化的分析方法，找出设备故障的机理和根本原因。并通过制定合理的纠正措施彻底消除这些根本原因，从而恢复设备功能，防止同样或类似故障重复发生的一种解决设备故障问题的分析技术。

二、RCA的实施过程

尽管不同机构在RCA定义的表述上有所区别，但其核心内容却大致相同。这些机构所推荐的RCA实施过程也存在着一些差别。这里以美国能源部5003 Order 5000.3A《事故报告和操作信息的处理》为基本依据来说明 RCA的实施过程。

1. DOE Order 5000.3A中规定的根本原因分析步骤

(1)数据收集。在事故发生以后，应立即开展根本原因分析的数据收集，以防丢失。在不危及安全性或者灾后重建的情况下，数据甚至应该在事故发生时就开始收集。被收集的信息包括事故发生以前及发生过程中和发生以后的情况、所涉及的人员（包括所采取的措施）、环境因素以及其他一些同事故发生有关的因素。

(2)事故原因评估。事故原因评估一般分为三个步骤：首先是识别存在的问题，判定这些问题的重要性；其次，围绕存在的问题识别事故原因（状态或措施），然后对其进行分析，列出符合标准要求的各种原因因素，并给出推荐的纠正措施；最后，按照给定的表格样式，把分析过程和结果输入RCA的计算机系统。

事故原因评估的结果可以区分为直接原因、起作用的原因和根本原因。这些原因形成一个导致事故发生的原因链。原因评估的过程就是按照这个原因链一步步追溯，直到找到导致事故发生的根本原因为止。找到根本原因是评估阶段的停止点。

例如，在一次核泄漏的事故中，根本的原因可能是管理手段有缺陷。这个根本原因可能导致设备维护人员在预防性维修时使用不正确的密封材料或者遗漏掉一些部件，导致核原料的泄漏。在这个例子里，按

照表1的原因分类方法，管理手段的不足就是导致事故发生的根本原因，人员错误则是导致事故发生的直接原因。

(3)矫正措施。识别出事故根本原因后，需要针对原因链中的每一个原因采取适当的矫正措施，以降低同一个事故再发生的概率，并且改善其安全性和可靠性。在设计纠正措施时，还需要考虑一系列相关问题。如该措施的有效性、可行性、实施风险性、隐性风险是否被清楚地描述、如何安排纠正措施的实施顺序、实施该措施是否需要进行培训、需要哪些资源等。以保证这些矫正措施可行、有效且能够持续改进和发展。

(4)通知。把根本原因分析过程和推出的矫正措施输入计算机中的事故报告和处理系统，是通知阶段的一部分工作内容。同时，还包括对分析结果、纠正措施以及在事故中涉及的管理问题和人员等问题的讨论和解释。最后，还应该考虑到把此次根本原因分析过程的有关结论通知给一些类似设备或关联设备的人员，以使RCA在更大范围内发挥作用。

(5)后续行动。后续行动主要用于判断所确定的纠正措施在解决此类问题方面是否有效。首先，这些矫正行为应该被跟踪，以确保被正确实施；其次，对这些纠正措施应该有一个周期性评审，以确保这些矫正措施确实达到了预期的效果。对近期发生的类似事故应该仔细分析，以搞清为什么这些措施没有达到预期的效果。当分析系统发生变化时，必须对变更部分重新进行RCA。最后，应该利用计算机所保存的事故分析记录不断进行评审和总结，以使RCA达到更好的效果。

2. PⅡ公司的RCA分析流程

除了DOE—NE—STD—1004—92所描述的RCA过程外，大亚湾核电站采用的是PⅡ公司RCA技术，其分析过程简单描述如图1所示。可以看出，PⅡ公司的RCA流程和DOE Order 5000.3A中规定的RCA步骤基本内容大致相同，只不过5000.3A中的数据收集阶段含了PⅡ公司分析流程中的设备故障描述以及影响范围的确定和数据收集两个步骤。PⅡ公司的分析流程中突出了一种根本原因判定的方法，即故障模式分析和评定，并希望以此方法来重构故障情节作为判定根本原因的依据。在5000.3A中，则是推荐了包括FMEA在内的数种方法来分析根本原因。如因果分析法、屏障分析法、管理疏忽和风险树分析以及人素分析等方法。

3. RCA分析方法和事故原因分类

在事故原因评估过程中，除了典型的FMEA以外，还包括以下分析方法。

(1)因果关系法。用图形法表示出围绕着导致事故发生的一系列任务及行为措施的时间顺序，明确这些任务之间的因果关系。此方法有利于形成原因评估时所需要的原因链。

(2)替代分析法。在对问题界定不明晰时，可以使用替代分析方法，寻找究竟是哪些因素导致了事故的

发生。

(3)屏障分析法。屏障分析法也是一个系统的过程，能够用于识别可防止事故发生的那些物理的、行政管理的和程序过程中的屏障或者控制措施。

(4)管理疏忽和风险树分析法。主要用于识别屏障、控制措施的具体屏障、保障功能及管理功能的不充分之处。它能够识别导致事故的因素及允许这些因素存在的管理原因。

(5)人素分析法。主要用于识别影响任务性能的因素，焦点在于可操作性、工作环境和管理因素。人机界面的研究可以改善或者提高针对训练标准的优先权。

无论采用哪种分析方法，导致事故发生的原因必须归纳为一系列得到认可的原因分类。DOE Or-der 5000.3A中，事故原因共分为七大类，见表1。

表1 DOE 5000.3A指令中的事故原因分类列表

三、RCA的应用实例

2002年1月12日，大亚湾核电站1号机组并网升功率过程中，由于汽轮机旁路系统(GCT)121排放阀的定位器反馈连杆突然断损，导致反应堆紧急停堆。

事故发生后，电站的RCA小组立刻按照预定的程序对该事故进行了RCA分析。发现根本原因在于121排放阀的二个固定螺栓均未装锁紧垫片，长期振动环境造成螺栓脱落，致使阀门开启时横杆折断。为此，RCA分析小组提出了更改锁紧垫片设计和定时检查螺栓紧固情况等措施，并把分析结果和措施应用于电站系统中所有类似阀门。

PⅡ公司先后在大亚湾核电站和岭澳核电站应用推广了RCA技术，帮助他们逐步建立了电站RCA管理体系。几年来RCA小组共完成了30多起电站重大事件的根本原因分析，高效准确地找出了导致事故发生的根

本原因，制定了相应的纠正措施，有效地避免了事故的重发二实践证明，在高科技密集、重要设备密集、风险密集的工程单位应用和推广RCA分析技术和方法，并建立一套较完善的由上至下的RCA分析管理体系十分必要。

参考文献：

[1]Ricky Snrith.What Is Lean Maintenance? http://www.mt－https://www.wendangku.net/doc/5012237260.html,/articles/ currentissue.cfm/ What Is Lean Mainte－nance.html.

[2]Root Cause Analysis：What is root cause analysis? https://www.wendangku.net/doc/5012237260.html,.

[3]DOE-NE-STD-1004-92. ROOT CAUSE ANALYSIS GUID-ANCE DOCUMENT，February 1992.

[4]高立刚，吕群贤．设备失效根本原因分析技术和方法及其在广东核电的应用[J]．核科学与工程，2004，(24):2.

[5]DOE Order 5000.3A，Occurrence Reporting and Processing of Operations Information，

U.S.Department of Energy，May30，1990.

设备管理制度与表格范本

SBGL-07-01 设备管理与维护办法 设备管理与维护办法 1.目的 为规范设备管理与维护，保持其精度与效率，降低设备故障率、保证生产顺利进行，特制定本办法。 2.适用范围 本公司所辖设备。 3.实施程序 3.1.设备相关技术资料建立与完善 3.1.1.设备维护人员根据设备类型建立“机械设备保养标准”，重点机械设备操作说明及“机械设备日常保养点检卡”，“机械设备二、三级保养点检卡”，并根据其运作情况进行完善。 3.1.2.各相关单位应对重点且难以维修的设备，初次维修后应建立其维修作业技术资料，以便再次维修使用。 3.2日常保养作业 3.2.1权责区分 （1）执行者：设备当日派工的操作者必须熟悉该设备的操作方法，方可上岗操作。 （2）监督者：各生产车间班、组长及课（副）长。 3.2.2日常保养的执行 (1)操作者每班依“机械设备保养标准”或“机械设备日常保养点检卡”，对所辖设备仔

细进行日常保养。 (2)每班保养完毕结合设备运行状况应如实填写“机械设备日常保养点检卡”。 (3)设备出现异常时应及时停机向部门主管报告，该主管以维修通知单通知维修人员处理并建立“设备维修记录表”。 3.3 设备异常处理 设备维护人员接到维修通知单后，尽快组织人员前往处理。 3.4 二、三级保养作业 3.4.1权责区分 （1）执行者：本厂设备维护人员。 （2）监督者：设备单位主管。 3.4.2 二、三级保养执行方法 （1）设备维护人员依据设备及生产状况拟定“设备年度保养计划表”，按设备年度保养计划表，每月拟定______月保养计划表确定具体保养时间，由机电主管签核，各相关单位主管会签后生效。且在生产计划中排出该设备保养时间。 （2）二、三级保养执行时间进行前二天，设备所属单位应对所保养之机台进行彻底的清洁。 （3）设备维护人员根据该设备二、三级保养点检卡内容及其保养标准之要求认真完成其保养，保养结束后，如实填写“机械设备二、三级保养点检卡”，经设备所属单位及本部门主管签核后，由机电存档。 （4）若因生产较紧且设备状况较好之情形下，不能按计划实施保养时，可调整为其它设备进行保养，而该设备必须在一个季度内重新列入计划实施保养。 3.5 设备配件管理

特种设备管理表格

沂州工业园特种设备台账 编号： 注：本表由使用单位填写，一式三份，使用单位、设备部、安环部一份。

特种设备事故应急救援预案演练记录

整改通知单 工业园安环[2013] 号 ____________: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 签批：检查人： 整改及确认情况： ________________________________________________________________________ 复查人：沂州工业园安环部 年月日 罚款通知单 工业园安环[2013] 号 ____________: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________ 签批：审核：检查人： 整改及确认情况： ________________________________________________________________________ 复查人：沂州工业园安环部 年月日 动火安全作业许可证

基础设施管理控制程序

1.目的 为满足本公司的生产和服务的要求，对所需的基础设施进行有效管理。 2. 适用范围 适用于本公司工作设施，生产设备及相关辅助设备设施的配置、使用、维护、维修管理。 3. 职责 办公室负责厂房、办公楼、水电气供应设施，消防及通迅设施、运输车辆(不含公司内部产品运转工具)等的管理。 工程部负责公司主要生产设备、辅助设备、备品备件的管理。 相关部门负责正确使用、维护和保养相关设施、设备。 4. 工作程序 工作设施的管理 厂房、办公楼、水电供应设施，消防、通迅设施，信息系统及运输车辆等的购置，根据项目大小类别由总经理或指定项目负责人，成立专门小组，制定具体实施方案， 组织相关部门和人员评审，总经理批准后由办公室具体组织实施。 实施过程中的记录、图纸，资料交文控中心归档保存。 实施投入前，由办公室制定有关的管理规范，操作要求，日常和定期维护保养计划和方案，并组织实施。 生产设备的管理 设备的分类。 按用途分为： 主要生产设备：指用于生产加工产品的设备。 辅助设备：如模具、周转箱、周转车等。 备品备件：设备上的易损、易耗件。 设备的采购 a.整条生产线，大型复杂、精度要求高或贵重的生产设备的采购，由总经理组织工程负责 人和生产部及相关部门人员，进行市场调研、可行性论证后再形成文件。由总经理批准 后，同供货商进行谈判，签订采购合同，实施采购。 b.一般生产设备和辅助生产设备的采购，由使用部门提出规格型号，技朮要求，经总经理 批准后实施。 c.自制设备由工程部生产工程组制定设计方案组织制造，需要外购的零件填写<<请购 单>>，经总经理批准后交采购科实施采购。要求难度大、复杂的自制设备要保持完整的 技朮资料。 d.设备备品备件的采购，由使用部门填写<<请购单>>，经总经理批准后交采购科实施采购。

设备软件管理规范(含表格)

设备软件管理规范 （ISO9001-2015） 1.目的 1.1本指导书的目的是为了使设备的软件得到有效保障。 2.范围 2.1本指导书适用于设备控制程序所规定的设备。 3.定义 3.1 设备软件：包括整条生产线的系统软件、用户软件及其零部件的系统软件、用户软件。 4.职责 4.1制造工程师（工艺）负责在设备引进时，编制好《设备软件台帐》，并做好设备软件的存档。 4.2设备工程师负责用户程序的定期备份。 5.内容 5.1 项目阶段 5.1.1 在设备选型，签定采购协议时，制造工程师（工艺）应要求供应商提供所有设备及其零部件的正版的系统软件。

5.1.2 在设备进公司开箱验收时，制造工程师（工艺）应根据协议在《开箱验收单》中详细记录设备软件情况，并注明软件供应商。 5.1.3 在设备调试验收时，制造工程师（工艺）应要求设备供应商提供合格的，完整的设备用户 程序。并要求供应商整理现场工控机，列出该设备上所有零部件须使用的系统软件和用户软件台帐，存档在该工控机如下路径D:\user:\program list，格式采用《设备软件台帐》．同时删除工控机中不需要的程序和软件 5.1.4 在项目调试验收时，制造工程师（工艺）应组织项目供应商对该项目以后的维护人员进行 系统软件和用户程序的使用培训，并确保其基本掌握。 5.1.5 项目调试验收合格后，制造工程师（工艺）要对设备及其零部件的用户程序进行一式两份 的存档，一份以光盘形式，并对光盘进行编号管理，编号规则为ACR-PXX-SXXXX，其中，PXX为设备生产线编号，SXXXX为0至9的数字；一份存档在公司服务器中，并在《设备软件台帐》中详细标明其存档路径。 5.2维护保养阶段 5.2.1设备工程师负责对设备软件的维护和管理，在生产使用过程中凡是涉及到系统软件

设备管理和预防性维护程序(含表格)

设备管理和预防性维护程序 （ISO9001-2015/IATF16949-2016）1.0目的 确保设备的正常运行，满足产品质量的要求。 2.0适用范围 本程序适用于公司生产设备的管理。 3.0引用文件 3.1《设备使用维护保养规定》 3.2《设备大修理（项修）管理标准》 3.3《设备润滑管理规定》 3.4《设备事故分析与处理标准》 3.5《设备机械能力的（Cmk)测算规定》 3.6《设备固定资产管理规定》 3.7《设备备件管理标准》 3.8《设备前期管理规定》 3.9《设备点检管理标准》 3.10《技术文件和资料控制程序》 3.11《员工任职条件和培训管理程序》 4.0术语 无 5.0职责

5.1设备部门（设备管理室）是本程序的归口管理部门，负责制订设备管理标准和保养规范，审定设备操作规程，编制年度设备保养、大修(项修)、更新、改造计划和关键设备的预防性维护措施，并监督实施。 5.2设备部门（设备管理室）负责现场设备的基础管理工作，实施上级部门下达的各项设备维护、保养计划，确保设备故障停机率等指标的实现。 5.3设备的使用者负责按规定正确使用设备，以及做好设备的维护保养工作。 6.培训与资格 本程序相关人员必须经本程序的培训 7.0程序 7.1设备的选型、采购和验收 7.1.1设备的选型 根据本公司《企业战略》确定的当前和未来产品实现过程的需要，综合考虑加工精度要求、产量，与前后道工序的衔接，设备的价格、性能等因素，进行设备的选型。关键、重大设备的选型由分管设备的副总经理组织项目小组，经调查考虑后报总经理，必要时经董事会讨论决定。 7.1.2设备的采购 根据本公司的《企业战略》，在初步选型的基础上，由制造部填写《设备采购申请表报主管副总经理审批，工务部可采用招标的方式选购设备。 7.1.3新购设备进厂后，设备部门（设备管理室）负责会同使用部门、采购部门、技术部共同进行开箱检查，随机附件由使用部门保管，随机备件入备件库，技术资料入档案室，同时记录在设备开箱检查验收单上(附表15)。 7.1.4设备安装调试完成后，须经合同规定的试运行后，由设备部门（设备管

检测设备管理程序(含表格)

检测设备管理程序 （ISO9001：2015） 1.0目的 建立完整的检验、测量和试验设备控制程序，以规范检验、测量和试验设备的维护保养及校验作业，确保测量和试验设备的准确性及被检测的产品特性符合规定要求。 2.0 范围 本厂内所有用于检验、测量和试验的工具或设备的校验及维护保养作业均适用本程序。 3.0相关文件： 3.1《采购控制程序》 4.0职责 4.1品管部是本程序的归口行政部门，负责本程序的制定与保持工作； 4.2品管部：负责检验设备的编号、建帐、外校送检作业。 4.3相关部门：负责本部门检测设备的正确使用及日常的维护、保养作业。 5.0工作程序 5.1检测设备：指检验、测量或分析产品特性值的相关工具或设备，如：卡尺、万用表等。 5.2各部门根据产品制造需求，填写《申购单》，经总经理批准，由采购人员组

织采购。 5.3 验收及分类管理 5.3.1品管部对采购进厂的检测设备,按《申购单》的内容要求和产品说明书进行验收,合格后贴上合格标签,记录于《设备设施一览表》，如不合格需退回供应商，具体依《采购控制程序》。 5.3.2品管部对所有检测设备需登记于《设备设施一览表》，并进行编号、注明校验方式、使用部门、校验日期、校验有效期等。 5.4 检测设备的外校 5.4.1对外校的检测设备由品管部选择具有国家认可的计量检测单位,并将需外校的检测设备在有效期内“外校”。 5.4.2 所有外校合格的检测设备只需保留原校验标签,不需本公司合格标签，但需记录于《检测设备履历表》。 5.4.3对于无法实施外校的设备，必须执行每日开机前的点检，并且在点检合格后填写《测量仪器点检记录》，若点检不合格则立即报告上级处理。 5.5 检测设备内校计划 5.5.1品管部必须制定校验周期并记录于《检测设备履历表》。 5.5.2品管部根据校验周期，需在下次校验期前向检测设备使用部门发出《联络单》。 5.5.3检测设备使用部门接到《联络单》后，将检测设备交到品管部做内校或外校，当校验合格后，由品管部通知使用部门领回检测设备。

机器设备管理表格汇总(00005)

浙江康恩贝制药股份有限公司 职务说明书 职务名称：设备经管员职务级别：职务编号： 工作部门：动力机修厂上级主管：厂长撰写日期： 撰写人：徐莉萍部门审核：人力资源部批准： 一．职务目标： 岗位设立目的，职权范围和主要内容。 为保证全厂设备正常经济运行，对全厂范围内设备履行服务，建立全厂设备台帐、设备维修台帐等，制订全厂设备的工作规范，并组织员工进行培训考核，指导和督促员工完成设备的日常维护、保养工作。 二．主要职责 按照由主到次顺序书写，列举主要工作内容，用关键动词表述所担负责任。 1、根据设备经管要求，制订年、月度重点检修计划，制订各类设备工作规范。 2、经常巡检、检查设备运行情况，检查各类设备记录，发现问题及时反馈、修改。 3、组织员工进行工作规范及岗位操作技能培训。 4、定期完成设备的各类记录的发放、收集、整理工作。 5、协助厂长完成对员工的日常考核及统计分析工作。 三．职位要素； 1. 知识结构 描述完成此项工作所需的相关知识，与之相关的理论，术语，概念，原则，规程，技术等理解力的要求，描述专业、学历要求，专业岗位培训，自我进修以及工作实践经验、年限的要求。 （1）、中专以上电气、制冷、机电一体化、机械类相关学历。 （2）、三年以上设备经管工作经验。 （3）、掌握计算机的操作技能，会使用办公软件。 （4）、掌握人的沟通、辅导技能。 （5）、掌握GMP经管知识。 2. 复杂程度 从工作本身的性质、任务的多样性、获得指导与帮助的可能性、工作的范围以及时效性等几方面考虑，描述此项工作对于一个受过全面培训或已可称为合格的员工来说，其难易程度。 （1）、根据设备性能不同，制订工作规范。 （2）、根据设备使用情况及特点，合理制订设备的年、月度检修计划、检修内容。 （3）、根据员工操作技能熟练程度，制订、实施员工操作技能培训计划。

设备管理规程(含表格)

设备管理规程 1.目的 建立设备管理规程,规范、指导仪器和设备的选型、购置、安装、验收、调试和动态管理。 2.范围 全厂生产设备、检验仪器、计量器具和公用设施等。 3.责任 设备部、生产部、质量管理部及其相关工作人员。 4. 内容 4.1 设备的选型 4.1.1设备选型基本标准 4.1.1.1 设备的生产厂家应是具备合法经营身份，有由国家及地方政府注册登记、批准颁发的营业执照、设备和计量器具生产许可证和所需的设备生产批准文号； 4.1.1.2 仪器仪表和设备的生产能力和适用范围与实际生产、质量检验要求相适应； 4.1.1.3用于上产和检验的仪器仪表、量具、衡器的适用范围和准确度应符合设计要求并能满足生产和质量检验的准要求； 4.1.1.4 仪器仪表和设备应便于生产操作、便于清洁和维修保养，并能防止差错和减少污染。 4.1.2 行业的特殊要求 4.1.2.1与产品直接接触的设备表面应光洁、平整、易清洗、耐腐蚀，不与产品发生化学变化或吸附产品； 4.1.2.2 其结构和材质应符合医药行业的特殊性，易于拆洗、消毒、灭菌； 4.1.2.3 生产设备不得影响制品质量或对制品产生污染、交叉污染； 4.1.2.4 设备及传送部件使用的润滑油、冷却剂等不得对制品和容器造成污染。 4.2 设备的购置 4.2.1凡列为固定资产的设备（价格：1000元以上）购置前应由申购部门协助设备管理部门依据《设备供应商预确认管理规程》对设备供应商进行预确认。 4.2.2质量管理部对设备供应商的预确认批准后，申购部门进行设备进行调研和选型。 4.2.3设备选型确定后，由申购部门填写《设备购置申请表》，申请表的内容除了要注明申购理由及主要用途外，还应包括：设备名称、型号、规格、生产能力、价格和申购数

HSE设备设施管理程序(完整表格)

HSE设备设施管理程序 1目的 为了加强对采油厂设备设施运行的管理，使其处于安全可靠状态，避免或减少设备设施事故的发生，特制定本程序。 2适用范围 适用于采油厂所属的各单位设备设施管理。 3术语 3.1四懂：懂结构、懂原理、懂性能、懂用途 3.2三会：会操作、会维护保养、会排除故障 3.3十字作业法:清洁、润滑、调整、紧固、防腐 3.4五定:定人、定点、定质、定量、定时 3.5三级过滤:入库过滤,发放过滤,加注过滤 4职责 4.1设备管理科是本程序的归口管理部门，负责编制、修订本程序。 4.2设备管理科负责所有设备的购置、使用、检修、报废等一生管理。 4.3安全环保技术科负责锅炉、压力容器、压力管道、特种设备安全防护系统的管理。 4.4水电讯管理站负责电气设备配套设施的管理。 4.5物资供应站负责设备配件的采购供应。 4.6三级机动组负责本单位设备的现场管理。

5工作程序 5.1设备的计划、采购及配置 设备管理科负责组织有关设备使用单位对设备购置计划进行前期考察论证，厂主管领导审定后，由设备管理科上报上级主管部门审批。计划批准后，由设备管理科负责组织实施。 5.2设备的安装调试和验收 设备管理科组织对新设备进行安装调试和验收，并填写DXC/HSE—J—038《新购设备交接（安装）验收单》。 5.3设备设施的运行维护管理 5.3.1设备管理科负责对各单位设备设施的使用维护进行监督检查，建立DXC/HSE—J—039《设备运转及分布报表》、DXC/HSE—J—040《主要设备台帐》。 5.3.2安全环保技术科负责对各单位相关设备设施的安全运行进行监督检查。 5.3.3设备投入运行前由设备使用单位组织操作人员技术培训,经考核合格后方能上岗，实行定人定机。 5.3.4设备使用单位在新型设备设施投产前，负责编写设备设施操作规程，报设备管理科审批。 5.3.5基层单位建立并保存DXC/HSE—J—041《基层队设备使用情况月报》、《设备技术档案》和主要生产设备《设备运转记录表》。对设备的故障和检修情况及时记入《设备技术档案》。 5.3.6各单位建立设备巡回检查制度。巡检人员按要求认真进行巡回检查，并做好设备巡回检查记录。 5.3.7各基层单位润滑管理，坚持“五定”润滑和“三级过滤”，经常检查设备

设备管理手册(全册1)

目录 材料编写说明：1、流程采用visio软件，符合工厂流程管理标准； 2、案例介绍使用实情说明书格式； 3、职能职责介绍使用矩阵图格式； 4、表单及案例介绍穿插在章节内容中。 第一章概述…………………………………………………………………（制造部）第一节方针目标管理…………………………………………………………… 1、方针目标管理概念………………………………………………………… 2、方针目标管理作用………………………………………………………… 3、方针目标的制订…………………………………………………………… 4、方针目标的落实…………………………………………………………… 第二节体制管理…………………………………………………………………… 1、管理体制定义………………………………………………………………… 2、推进组织保证………………………………………………………………… 4、管理制度保证………………………………………………………………… 5、培训教育保证………………………………………………………………… 第三节设备管理概要……………………………………………………………… 1、设备管理定义………………………………………………………………… 2、设备管理目的意义…………………………………………………………… 3、设备管理的工作内容…………………………………………………………… 4、TPM和设备管理的关系………………………………………………………… 第四节 TPM管理活动概要……………………………………………………… 1、TPM定义…………………………………………………………………… 2、TPM活动目标………………………………………………………………… 3、TPM活动内容…………………………………………………………… 第二章 TPM管理………………………………………………………………… 第一节在生产准备中造就保全(MP)……………………………………制造技术部 1、定义…………………………………………………… 2、管理流程（viso软件，工厂流程标准）………………… 3、职能职责（矩阵图）…………………………………………

IATF16949设备管理程序(含流程表格)

设备管理程序 （IATF16949-2016/ISO9001-2015） 1.0目的 确定、提供和维护为实现产品的符合性所需要的生产设备，有效控制其购置引进、调试验收、移交使用、维护保养等工作，保证生产设备技术状态完好，满足生产工艺和产品合格的需要。 2.0范围 适用于为实现产品符合性所需的生产设备，也包括相关设施。 3.0职责 3.1 生产部负责组织实施生产设备的规划选购、安装调试、维护维修、事故处理、报废等综合管理工作。 3.2 生产部车间负责正确操作使用和日常保养设备。 4.0作业内容 4.1 生产设备控制程序

4.2 其他管理要求 4.2.1 关键设备指具备以下情形之一的设备：关键或重要质量特性形成的设备；单台生产设备；价值昂贵或体积庞大的设备。对关键设备，生产部负责在《设备管理台帐》上或现场予以标识，并重点管理。 4.2.2 根据精益生产的原则，生产部组织对产品制造设备设施布局应进行策划，识别、确定及评估现场设备布局、人员安排的合理性。具体执行《产品质量策划管理程序》。 4.2.3 为满足顾客要求，在紧急情况下，如关键设备故障等，生产部及相关部门应采用的适当措施和处置办法，作出要求，制定并实施适宜

的反应计划。具体执行《生产管理程序》。 4.2.4 对公司的储气罐、叉车、行车等与使用安全有关的特种设备设施，生产部应及时与当地安检部门沟通，由他们进行安检，并确保结果合格，并保存安检证明，以满足国家法规和安全生产要求。 4.2.5 公司除设备外的其它设施的管理可以参考本程序。 4.2.6 公司工装的管理执行《工装管理程序》。 5.0相关文件 《人力资源管理程序》 《产品质量策划管理程序》 《生产管理程序》 《数据分析管理程序》 《持续改进管理程序》 《纠正措施/预防措施管理程序》 《工装管理程序》 《设备管理制度》 《设备安全操作规程》 《设备验收单》 设备验收单 (4).d oc 《设备管理台帐》 设备管理台帐.d oc

4、设备管理常用表格

质量管理体系运行记录表格汇编（第二直属项目部用表）《施工设备管理常用表格》

目录 序号常用表格名称页码备注1部门职能分配或职责分工表4 2部门目标、指标分解、细化清单5 6 3会议签到表（有专项会议纪要可用此 表） 4会议（学习）记录7 5文件传阅单8 6印章使用登记台账9 7收发文件登记台账10 8监督检查表11 9文件清单12 10文件（资料）借阅登记台账13 11施工机具配备计划14 12施工管理台账15 13重要设备定机、定人台账16 14设备安全使用检查台账17 15设备运转记录18 16设备日常维护记录19 17设备点检卡记录20 18大型设备安装（拆除）审批记录21 19施工机具安全操作规程交底记录22 20施工机具供方评价记录动力提供21施工机具合格供应方名录动力提供

序号常用表格名称 页码 备注34设备 报废申请表 动力提供35大型施工机械安装（拆除）方案台账 动力提供 36不符合项报告 23 37纠正（预防）措施实施验证表24 38预防措施实施验证记录25 39质量问题处罚通知单26 40整改通知单27 41 整改回复单 28 22施工机具采购（租赁）合同登记表动力提供23新设备 测试记录 动力提供24机械设备 维护 、报验、运行记录卡 动力提供25机械设备维修计划表 动力提供26机械设备维修计划表 动力提供27机械设备维修计划完成情况表 动力提供28机械设备 维修记录 动力提供29设备购置报告审批表 动力提供30机械设备验收单 动力提供31机械设备月报表 动力提供32机械设备管理台账 动力提供33设备维修运转台账 动力提供 目 录