2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷六(解析)

基础押题卷六（解析）

单选题

(1) 创业板上市公司的（）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A、董事，监事

B、独立董事，监事

C、董事长，董事会秘书

D、董事，董事会秘书

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：361

创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

(2) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A、自销

B、包销

C、代销

D、直销

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：203

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

(3) 证券公司申请融资融券业务，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。

A、集中管理

B、分散管理

C、独立核算

D、第三方存管

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：339

证券公司申请融资融券业务，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。

(4) 场外交易市场的交易制度大多采取（）。

A、做市商

B、公开竞价

C、集中竞价

D、上网竞价

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：232

场外交易市场的交易制度大多采取做市商。

(5) 允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。

A、附权益权证债券

B、附债务权证债券

C、附黄金权证债券

D、附货币权证债券

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：115

附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。

(6) 在美国，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。

A、货币市场基金

B、短期金融债

C、短期国库券

D、短期公司债

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：263

被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是短期国库券。

(7) 资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A、发起人

B、受托人

C、资金和资产存管机构

D、信用增级机构

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：191

资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。

(8) 反洗钱预防监控制度的核心是()。

A、合法合规

B、维护市场秩序

C、大额和可疑交易报告制度

D、预防为主，防治结合

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：327

大额和可疑交易报告制度，通常被称为反洗钱预防监控制度的核心。

(9) 以下不属于完善内部控制机制的原则的是（）。

A、健全性

B、合理性

C、独立性

D、灵活性

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：297

完善内部控制机制的原则是：健全性、合理性、制衡性、独立性。

(10) 自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。

A、金融机构的去杠杆化

B、放松金融管制

C、金融监管的改革

D、金融创新

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：30

自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。

(11) 申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于()。

A、1000万元

B、2000万元

C、3000万元

D、5000万元

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：310

申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于2000万元。

(12) 股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。

A、收益权

B、财产权

C、物权

D、股东权

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：46

股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。

(13) 投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、契约型基金

D、公司型基金

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：123

根据题目，这是开放式基金的特征。

(14) 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、欺诈发行股票、债券

D、编造并传播虚假信息

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：352

法律法规性问题。

(15) 证券公司净资本的计算公式为（）。

A、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：300

考察证券公司净资本的计算公式。

(16) 在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过()。

A、33%

B、2/3

C、49%

D、1/4

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：41

在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过49%。

(17) 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。

A、个人投资者

B、银行机构投资者

C、银行和非银行金融机构等机构投资者

D、非银行金融机构投资者

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：90

个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

(18) 可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。

A、转换比例

B、转换价值

C、转换期限

D、转换数量

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：182

转换价格=可转换债券面值/转换比例。

(19) 证券市场的形成与（）无关。

A、社会化大生产和商品经济的发展

B、股份制的发展

C、信用制度的发展

D、加强金融监管

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：19-20

证券市场的形成与加强金融监管无关。

(20) （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A、证监会

B、证券交易所

C、证券业协会

D、国务院

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：235

中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。(21) 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）万元人民币。

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2亿元

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：132

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于3000万元人民币。

(22) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。

A、创业板市场

B、中小企业板块

C、主板市场

D、以上都不对

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：214

相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称。

(23) 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A、金融期货

B、金融期权

C、金融互换

D、金融远期合约

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：173

考察金融互换交易的概念。

(24) 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。

A、7.49元

B、7.46元

C、7.21元

D、6.95元

专家解析：正确答案：D 题型：计算题难易度：易页码：237

加权股价平均数为：8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。

(25) 非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。

A、每个经营周期

B、每个分配年度

C、每个营业年度

D、每个生产周期

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：69

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。

(26) 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。

A、看涨期权

B、看跌期权

C、美式期权

D、股票期权

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：177

考察的是股票期权的定义。

(27) 我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。

A、内幕交易

B、操纵市场

C、泄露信息

D、事后处理

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：350-351

此题考查对操纵市场的理解。

(28) （）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A、封闭式基金

C、LOF

D、主动型基金

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128

考察LOF的定义。

(29) 开放式基金的交易价格主要取决于( )。

A、市场供求关系

B、每一基金份额资产净值

C、净资本

D、市场利率

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124

开放式基金的交易价格取决于每一基金份额资产净值的大小，不直接受市场供求关系的影响。

(30) 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

A、资产

B、资产池

C、财产

D、资产组合

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：190

传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

(31) 我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。

A、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

B、在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券

C、在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

D、在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：184

考察中国存托凭证的知识。中国存托凭证，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。

(32) 股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。

A、资本公积金

B、盈余公积金

C、未分配利润

D、股本

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：54

转增股本的资金来源是资本公积金。

(33) 我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。

A、警示存在终止上市风险的特别处理

B、暂停股票上市交易

C、终止股票上市交易

D、宣告该上市公司破产

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：中页码：219

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

(34) 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A、2

C、5

D、10

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：328

考察客户身份识别制度。

(35) 基金托管费是支付给（）的费用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金发起人

D、基金受益人

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：135

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

(36) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。

A、非系统性风险

B、市场风险

C、系统性风险

D、非市场风险

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：165

股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

(37) 主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票基金是（）。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、混合型基金

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：125

考查成长型基金。

(38) 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。

A、临时停市

B、技术性停牌

C、市场禁入

D、以上都可以

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：365

考察证券交易所职能，同时也是法规问题

(39) 证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。

A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书

C、基金资产净值、基金份额净值

D、对证券投资业绩进行的预测

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：141

对证券投资业绩进行预测是不允许的。

(40) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：215

考察运行独立的概念。

(41) 某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。

A、千分之一

B、千分之五

C、千万分之一

D、千万分之五

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：52

每股代表着公司净资产1/1000万，即千万分之一的所有权。

(42) 深圳证券交易所综合指数不包括( )。

A、中小企业板指数

B、行业分类指数

C、创业板综合指数

D、深证100指数

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：243

深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数。深圳100指数属于深圳证券交易所成分指数类。

(43) 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。

A、资产业务

B、负债业务

C、中间业务

D、表外业务

专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：152

金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于表外业务。

(44) 看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。

A、上涨

B、下跌

C、不变

D、难以判断

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：177

看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会上涨。

(45) 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。

A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素

B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性

C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股

D、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：59

通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。

(46) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。

A、基金份额持有人

B、基金托管人

C、基金管理人

D、以上都不是

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：131

考察基金管理人的职责。基金管理人是负责基金的具体投资决策和日常管理的机构。(47) 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的( )。

A、简单算术股价指数相对法

B、简单算术股价指数综合法

C、拉斯贝尔加权指数

D、派许加权指数

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：238

简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。(48) 我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。

A、对其股票交易做特别处理

B、终止其股票上市交易

C、暂停其股票上市交易

D、对其股票交易做退市风险警示

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：221

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

(49) （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

A、国务院

B、证监会

C、发改委

D、商务部

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：35

国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

(50) 根据《证券法》，（）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

A、证监会

B、证券交易所

C、证券业协会

D、证券公司

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：365

证券交易所为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

(51) 南方积极配置证券投资基金是（）。

A、公司型基金

B、指数基金

C、ETF

D、LOF

2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金（LOF），并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。

(52) 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。

A、董事会成员

B、监事会成员

C、非流通股股东

D、流通股股东

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：75

公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

(53) 长期国债的偿还期限一般为（）。

A、1年或1年以内

B、1年以上、10年以下

C、10年或10年以上

D、20年或20年以上

专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：87

长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。

(54) 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。

A、特定目的受托人

B、发起人

C、承销人

D、投资者

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：191

资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的发起人。

(55) 公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式被称为（）。

A、财产股息

B、负债股息

C、建业股息

D、资本利得

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：254

负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

(56) 如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。

A、50

B、55.55

C、900

D、1000

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：182

转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/20=50。

(57) 指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A、法制、监管、自律，规范

B、公开、公平、公正、公道

C、巩固、发展、充实、提高

D、稳定、发展、创新、进取

指导我国证券市场的八字方针是“法制、监管、自律，规范”。

(58) 关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。

A、凭证式国债的发行对象仅限于个人

B、投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买

C、凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理

D、凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：90

凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购。

(59) 证券的市场价格是由（）决定的。

A、买方

B、供求关系

C、卖方

D、对证券的需求

专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：6

证券的价格的证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

(60) 我们通常所说的道琼斯指数是指（）。

A、道琼斯工业股价平均数

B、道琼斯股价综合平均数

C、道琼斯公用事业股价平均数

D、道琼斯运输业股价平均数

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：250

我们通常所说的道琼斯指数是指道琼斯工业股价平均数。

多选题

(61) 根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。

A、风险偏好型

B、风险中立型

C、风险回避型

D、以上都是

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：16

根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型风险偏好型、风险中立型、风险回避型。

(62) 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。

A、维护客户利益原则

B、诚实守信原则

C、勤勉尽责原则

D、维护公司声誉原则

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：379

应为“维护行业声誉原则”。

(63) 以下导致上市公司经营风险的内部因素有（）。

A、技术更新迟缓

B、市场调查不充分

C、项目投资决策失误

D、销售决策失误

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：262

以下导致上市公司经营风险的内部因素有投资项目决策失误、不注意技术更新、不注意市场调查和开发新产品、销售决策失误。

(64) 自律性组织包括证券交易所和（）。

A、证券业协会

B、证券公司

C、证券登记结算机构

D、证券信用评级机构

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：18

自律性组织包括：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。

(65) 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。

A、受托资产管理

B、基金募集与销售

C、基金的投资管理

D、基金营运服务

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：易页码：132

考核证券投资基金业务。证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

(66) 国际债券的发行人主要有（）。

A、各国政府

B、政府所属机构

C、银行或其他金融机构

D、工商企业以及一些国际组织

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：112

上述都是。

(67) 我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A、现汇存款

B、外币现钞存款

C、从境外汇入的外汇资金

D、外币现钞

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：72

不得用外币现钞从事B股交易。

(68) 对于附息债券的投资者来说，实现投资债券时预期的收益率的条件是（）。

A、将债券持有至到期日

B、未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率

C、各期利息都能按照到期收益率进行再投资

D、将债券在到期日之前转让

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：中页码：256

对于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率。

(69) 我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。

A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B、单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：中页码：350

“挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金”属于欺诈客户行为，而不是操纵市场的行为。

(70) 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（）。

A、上市公司债券

B、封闭式基金

C、权证

D、普通开放式基金

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：中页码：2

普通开放式基金属于非上市证券，不能在证券交易所挂牌交易，其他三种都可以在证券交易所挂牌交易。

(71) 根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括（）。

A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息

B、在不同基金资产之间、资金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

D、在基金销售过程中误导客户

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：381

根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括：违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息；在不同基金资产之间、资金资产和其他受托资产之间进行利益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；挪用基金投资者的交易资金和基金份额；在基金销售过程中误导客户；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。“代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券”属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

(72) 证券市场禁入措施的类型包括（）。

A、3-5年的证券市场禁入措施

B、6-8年的证券市场禁入措施

C、5-10年的证券市场禁入措施

D、终身证券市场禁入措施

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：342

市场禁入措施的类型。

(73) 作为现代社会资金融通的主渠道，（）等金融系统是洗钱的易发、高危领域。

A、银行

B、证券

C、邮局

D、保险

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：327

考察反洗钱义务的主体。

(74) 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）等不同方面。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境内企业投资境外资本市场

D、在国际资金市场借贷

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：40-44

从内容上看，中国证券市场对外开放可分为在国际资本市场上募集资金、开放国内资本市场、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放等不同方面。

(75) 我国规定，证券公司申请融资融券业务，必须具备开展融资融券业务资格所需的（）。

A、经营证券经纪业务已满3年

B、公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C、公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形

D、财务状况良好

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：288

上述都是申请融资融券资格必须具备的条件。

(76) 2007年9月,中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》,以下选项中正确的有()。

A、远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息

B、远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息

C、参考利率应由为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率

D、远期利率协议可以通过交易中心的交易系统达成

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：160

考察远期利率协议。远期利率协议的买方支付以合同利率和参考利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。

(77) 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括（）。

A、国家持股

B、国有法人持股

C、其他内资持股

D、外资持股

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：73

有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股。

(78) 外国债券在发行法律方面的特性有( )。

A、发行不需要官方主管机构的批准

B、发行不受货币发行国有关法令的管制和约束

C、发行受发行地所在国有关法律的管制和约束

D、发行必须经官方主管机构批准

专家解析：正确答案：CD 题型：常识题难易度：易页码：114

考察外国债券与欧洲债券在发行法律方面的区别。

(79) 从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面( )。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境内企业和个人投资者境外资本市场

D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：40-44

从内容上看，中国证券市场对外开放可以分为以下四个方面：（一）在国际资本市场募集资金；（二）开放国内资本市场；（三）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；（四）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。

(80) 我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有（）。

A、纸面形式

B、电子形式

C、收款凭证式

D、国务院证券监督管理机构规定的其他形式

专家解析：正确答案：AD 题型：常识题难易度：易页码：46

我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(81) 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。

A、发行人控股股东

B、实际控制人

C、保荐人

D、保荐代表人

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：335

发行人及其全体董事、监事和高级管理人员，发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人及其保荐代表人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。

(82) 下列项目中属于股权类资产的远期合约的是（）。

A、单个股票的远期合约

B、组合股票的远期合约

C、一篮子股票的远期合约

D、股价指数的远期合约

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：159

股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股价指数的远期合约。

(83) 以下对外国债券的描述正确的是()。

A、外国债券是一种传统的国际债券

B、在日本发行的外国证券被称为“武士债券”

C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：113

考察外国债券的理解。注意与欧洲债券的比较。外国债券的发行受发行地所在国有关法律法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。

(84) 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（）。

A、交易活跃程度

B、平均总市值

C、行业代表性

D、平均可流通股市值

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：243

深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有交易活跃程度、平均总市值、行业代表性、平均可流通股市值。

(85) 我国境外上市外资股主要由（）等构成。

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：易页码：73

B股属于境内上市外资股。

(86) 我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。

A、证券公司

B、商业银行

C、保险公司

D、社保基金

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：199

除各选项外，机构投资者主要还包括：证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。

(87) （）可以在证券交易所挂牌交易。

A、债券

B、封闭式基金

C、ETF

D、LOF

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：5

上述金融产品都可以在证券交易所挂牌交易。

(88) 我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（）。

A、承销证券

B、向他人贷款或者提供担保

C、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券

D、买卖符合国务院规定的其他基金份额

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：141

考察基金的投资限制。

(89) 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。

A、股东的姓名或者名称及住所

B、各股东所持股份数

C、各股东所持股票的编号

D、股票的票面金额大小

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：易页码：46

股票的票面金额是股票票面上标明的金额，一般为1元。

(90) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。

A、场所和设施

B、登记

C、存管

D、结算

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：易页码：19

中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

(91) 证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。

A、规模失控

B、决策失误

C、超越授权

D、变相自营

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：难页码：298

考察自营业务内部控制的内容。

(92) 下面属于证券中介机构的是（）。

A、证券业协会

B、证券服务机构

C、证券交易所

D、证券公司

专家解析：正确答案：BD 题型：常识题难易度：易页码：17-18

属于证券中介机构的是证券服务机构和证券公司。

(93) 对上市公司的信息披露制度的意义在于（）。

A、有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

B、有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C、有利于维护广大投资者的合法权益

D、有利于进行证券监督，提高证券市场效率

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：中页码：353

信息披露的意义。

(94) 从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面（）。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：40-44

中国证券市场对外开放包含以下几个方面：在国际资本市场募集资金；开放国内资本市场；有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。

(95) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（）。

A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B、有500万元人民币以上的注册资本

C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施

D、有公司章程

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：308

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括，有100万元人民币以上的注册资本。

(96) 2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。

A、内部风险管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

B、有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

C、最近一年未因违法执业行为受到行政处罚

D、已办理有效的执业责任保险

专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题难易度：易页码：304

《办法》规定，鼓励具有下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

(97) 证券公司主要业务包括（）。

A、证券经纪

B、证券承销与保荐

C、证券自营

D、信托业务

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：中页码：281

根据《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

(98) 计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。

A、市场风险

B、信用风险

C、营运风险

D、结算风险

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：300

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全。

(99) 财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。

A、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

B、通过调节税率影响企业利润和股息

C、干预资本市场各类交易适用的税率

D、国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：62

财政政策对股票价格的影响。

(100) 目前，我国《证券法》规定，证券公司可以采用的组织形式包括（）。

A、私营合伙企业

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、私营独资企业

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：265

我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

(101) 中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（）。

A、实行T+0交易制度

B、完善交易异常波动停牌制度

C、改进收盘价的确定方式

D、改进开盘集合竞价制度

专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题难易度：易页码：215

中小企业板块仍然实行T+1交易制度。

(102) 金融期货的主要交易制度有（）。

A、集中交易制度

B、标准化的期货合约和对冲机制

C、保证金制度

D、无负债结算制度

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：162

常识题，考察金融期货的交易制度。

(103) 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要特点是（）。

A、干扰程度深

B、波及范围广

C、作用机制复杂

D、对股价短期影响大

专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题难易度：中页码：61

短期影响不太确切，对股票短期影响大的是公司经营状况。

(104) 证券公司监事会应当就公司的（）向股东会年度会议做出专项说明。

A、人事变动情况

B、合规情况

C、财务情况

D、经营情况

专家解析：正确答案：BC 题型：常识题难易度：易页码：296

监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东年度会议作出专项说明。

(105) 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。

A、工业产权

B、实物

C、非专利技术

D、土地使用权

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：71

股东可以用货币出资,也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。(106) 中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。

A、自律

B、监管

C、服务

D、传导

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：369

中国证券业协会履行的职能可以概括为自律、服务、传导。

(107) 中国证券业协会的职责包括（）。

A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

C、收集整理证券信息，为会员服务

D、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：易页码：369

考察中国证券业协会的职责。

(108) 设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为( )。

A、甲=乙+丙

B、甲=乙-丙

C、丙=甲-乙

D、丙=甲+乙

专家解析：正确答案：AC 题型：常识题难易度：易页码：263

预期收益率=无风险收益率+风险补偿。

(109) 下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）。

A、证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布

B、证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查

C、对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核

D、证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理

专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题难易度：易页码：368

证券交易所应当监督上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查。

(110) 证券公司有效的内部控制为实现（）等目标提供了合理的保证。

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B、防范经营风险和道德风险

C、保障客户及证券公司资产的安全、完整

D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题难易度：中页码：297

除了以上选项，还有“提高证券公司经营效率和效果”。

判断题

(111) 目前恒生指数成分股数量为38只。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：245

目前恒生指数成分股数量为38只。

(112) 目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。

A、正确

B、错误

专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：346

国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。中国证券会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设36个证监局。因此，证监会对地方证券管理部门是实行垂直领导。

(113) 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础（数字类） ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个） ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行） ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 ?募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）?封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

证券从业资格考试总结

＊基础知识整理内容 上交所深交所1991.7.32004.5深交所设立中小企业板块主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万公开发行股份达公司股份总额25%股本总额超过4亿元的比例为10%3年内无重大违法无虚假记载场外市场特征－做市商制度新三板－主办券商制度新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承销证券公司的监管制度：1.以诚信与资质为标准的市场准入制度2.以净资本为核心的经营风险控制制度3.合规管理制度4.客户交易结算资金第三方存管制度5.信息报送与披露制度证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元3年以上从业人员不少于5人律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务办理保险2年未受到行政处罚律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训会计事务所证券资格条件：成立3年以上注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少300w 5名 20人3 20名最近33年以上3 60 得超过6 证券市值 纳入基金证 日内纳入账 1 50%的情形3 90%股 不超过10名在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件：合法存续满足以下情况：持续经营3年以上3年内高层没有重大变化发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计年度内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益3个会计年度内净利润为正数，累计超过3000w或者营业收入累计超过3亿元3个会计年度内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w发行前股本总额不少于3000w最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏在创业板上市公司首次公开发行股票的条件：持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w或者近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损发行后股本总额不少于3000w2年内高层没有重大变化3年内没有受到证监会行政处罚或者1年内没有受到公开谴责证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定自核准之日，发行人在1年内发行股票未核准的，发行人6个月后再次提出申请代销包销期限不超过90天70%发型失败竞价方式：集合竞价只有一个价格连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交上交所：9.15-9.25开盘集合竞价9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价深交所：

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

证券从业资格考试知识点：数字篇

证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试考情说明

证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。

(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?

2020年证券从业资格考试基本知识考点8

2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见，契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前，我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低，投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定;第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易

几种主要证券从业资格考试介绍

几种主要证券从业资格考试介绍 证券从业人员资格考试 该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。据机构统计，证券业人员是“薪”情的，平均月薪在5000元以上。 随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。 适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。 注册国际投资分析师（CIIA）考试 注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试，它同时也是中国证券业

专业水平级别证书。 国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。 适合人群：已经通过证券从业人员资格考试，并有志于从事股票分析、研究工作者。 报名条件：报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。 证券保荐人资格考试 由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。 适合人群：各证券公司投资银行从业者。 CFA（特许金融分析师）资格考试 由美国注册金融分析师学院（ICFA）发起设立，目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会（AIMR）负责管理。CFA资格考试采用英文，考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。 就业方向：作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作，适应面非常广。

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]

2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(一)

《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例