供应商现场审核

有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：

去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。

企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。

如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。

我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。”

1

审核前准备

在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。

在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。

2

首次会议

一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。

我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。

我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前

告知审核组。

我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与

总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次

会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而

不是部门经理的事情。

中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的

精髓？

我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一

张证书，而非提高管理效率的工具。

记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家

住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。

我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样

的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。”

这次审核非常成功。

因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过

的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加

这样的会？”

在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。

因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动

是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。

会议内容

首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。

一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然

后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。

3

现场参观

首次会议结束，要有一个现场参观，这个安排对整个审核的成功也是非常重要的。

1现场参观的两个目的

目的1：管理细节

我一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一

个大致的了解。

我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。”

因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维

修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的

再好，我也给整体得分打个大折。

管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污

水站等这些地方。

它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。

想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？

如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与

生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间

内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。

庄子在回答东郭子关于道的问题时，用“每下愈况”来解释道无所不在。

如何判断猪的肥瘦，有经验的屠夫是从猪脚向上摸。如果猪脚肥，那么猪就肥。有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。

目的2：设计的优劣

另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全

设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。

在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左

右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。

当由多人组成的审核小组时，现场参观是唯一一次审核组对某一管理活动，发

表各自意见的机会。这对统一审核思路、理清审核重点、做追溯信息的准备都

有很大帮助。

2现场参观前的准备

现场参观前要让供应商提供四张图：

1、工厂布局图

2、虫害布局图

3、监控设施布局图

4、仓库货物布局图

对这四张图的要求，可以写在审核计划中。

现场参观后，小组可以进行10-15分钟的讨论，确定审核重点和现场取样方式。

4

《供应商检查表》的设计

为了提醒审核员在参观时注意的事项，在《供应商检查表》中对现场参观的内

容可以进行如下描述：

1. 大门（人、物）出入登记管理：姓名、联络方式、车号；

2. 监视探头布局：关键区域（露天存放成品/原料、大门、成品库门、原料库门）；

3. 厂区道路、草坪；

4. 污水站、垃圾站、配电站、锅炉房、维修车间；

5. 虫害控制：鼠站完好、诱饵缺失；

6. 原料库：虫害管理、标识、灯、门、窗、温湿度、电线（无私拉）、遮光、

禁用区；

7. 冷库：温度记录方式（手工、自动）；

8. 成品库：尽可能选择一周左右生产的已放行产品，记录产品名称、规格、班次、批号、产品代号，物料管理用电子化（ERP）还是手工；

9. 生产线（最好走参观走廊）：更衣室/更衣柜、卫生间、洗手设施。

5

审核小组的分工

如果审核小组由三人及以上组成，可以分为A、B、C三组。

A组的审核地点在办公室，主要负责产品追溯，以检查记录和文件为主，如：

1. 入库报告：产量、批号；

2. 生产报告：产量、批号；

3. 本批号成品检验报告：理化、微生物，化验人员名字、化验人员资质、产品

标准、检测方法/规范、取样计划、留样记录；

4. 过程检验记录：CCP、重量记录、指标（质量）、异常报告、卫生记录、设

备清洗记录、环境监控记录、生产用水（冰）检验记录；

5. 员工记录：抽取当班10-15%人员的健康证，并检查当班执行清洁、CCP操作

人员的培训记录；

6. 本批号成品所使用原料检验报告：原料种类、放行报告、各个原料检验记录、化验人员名字、化验人员资质、原料标准、检测方法/规范、取样记录；

7. 设备维修、保养记录。注：A组只关注于追溯产品相关的所有信息，即已经

发生过的管理活动。

A组的审核路径为：1）在成品库中选择已放行的产品，对外包装箱进行照相，

记录批号和数量。2）将成品带回办公室让供应商提供与此批号产品相关的所有

信息。（见上）。

B

B组负责文件审核，文件主要包括程序文件、作业指导书和报告，如：

1. HACCP计划：小组、产品描述、预期用途、流程图、流程图确认、危害分析、CCP/OPRP控制措施；

2. PRP目录；

3. 投诉管理；

4. 内审；

5. 管理评审；

6. 培训管理；

7. 设备维修、保养（包括安保设施）；

8. 不合格品控制；

9. 纠正预防措施；

10.设备仪器校验（包括生产线、实验室）；

11.源头（供应商）管理；

12.虫害管理（合同、检查记录、分析报告）；13.社会责任；

14.产品防护；15.应急管理（停电、火灾对产品的影响）；16.召回演练。C

C组主要负责生产现场操作行为，包括生产车间、库房和实验室，如：

1. 现场卫生；

2. 周（月）GMP/5S检查记录；

3. 现场操作文件（SOP）管理；

4. 记录管理（CCP、OPRP、清洁、重量、质量、虫害、维修、异物）；

5. 标识管理：化学品、半成品、原料、成品；

6. 人员培训（关键岗位+一般岗位）；

7. 设施、设备卫生设计；8. 交叉污染防护、润滑油等级；

9. 原料/成品仓库卫生；

10.物品标识；

11.FIFO（先入先出）；

12.化学品库；13.实验室：安全装置（喷淋、洗眼器）、通风橱、化学品台账、强酸（碱）存放、试剂标识（名称、日期）、检测仪器内部校验计划、检测方法管理、检测结果管理（签字+日期）、检测记录管理、检测人员资质、微生物实验室（培养基+消毒+空白试验+培养箱温度校验）。

6

审核过程中的配合

在审核过程中，需要三组进行信息传递，如：

1A组需要将部分信息传递给B组（体系文件）- 可追溯信息的完整性与召回报告（证据对比）- 成品、原料检验方法管理- 检验人员资质管理- 产品、原料技术规范管理- 记录管理（CCP、清洁、产品检验、原料检验）- 环境监控计划- 纠正预防措施- 设备维修、保养计划

2C组需要将部分信息传递给B组（现场评估）- 本批号成品所有原料是否有拒用？- 原料仓库的FIFO（先进先出）- 台账与批号是否符合情况？- 标识管理（批号、数量、入库日期）- 状态管理（待检、放行、拒用、销毁）

6

审核原则

这样的审核安排基于以下几个原则：

1. 所有管理活动已经发生；

2. 所有管理活动需要符合规范要求；

3. 所有管理活动的信息不得缺失；

4. 通过已经实现的产品，连接起人、机、料、法、环的所有管理信息。

7

审核流程和重点

质量管理体系（包括食品安全管理体系）所管理的活动，可以通过一个已经生产出来的产品进行追溯（如下图）。

在仓库中刚刚生产1周左右的产品，可能还没有到消费者手中，或者即使到了消费者手中，还没有发生（或没有得到）投诉报告。

因此对投诉管理的验证，需要用更早批次的产品进行。

1A组审核员的审核流程与重点A组审核员在现场参观时，已经用相机拍摄了追溯产品的“品名、规格、生产批号”等信息（在包装箱外侧就有这些信息）。回到办公室，向供应商提出要求，提供与这个产品相关的信息（见《供应商管理（7）供应商现场审核（中）》。

建议A组审核员将与这个批次产品相关的所有信息按照生产流程顺序，让客户

放置在桌子上。

2B组审核员的审核流程与重点A组审核员在对信息的完整性进行确认时，B组

审核员要求客户提供与产品记录或报告相关的管理依据。

逻辑是：找产品 -> 找记录 -> 找依据 -> 找疏漏 -> 找问题 -> 找风险

相对来讲对B组审核员能力的要求要高一些，他（她）还要对几个非常重要的

报告进行确认和验证：

1管理评审报告如果在ISO9001（2000版）中，选出哪个条款最重要的话，那

我就选“管理评审”。

先看一看参加管理评审的都是哪些人？最高管理者、各个部门的一把手。

再看一看都讨论哪些问题？方针、目标、未来方向。

最后想一想管理评审输出是什么？分责任、分任务、分钱。

凡是与分钱相关的事，就是企业最大的事。有人可能说不对，分责任、分任务、定目标应该是最大的事。但这些事的前提是，巧妇难为无米之炊，没钱干个屁事。

所以当我看管理评审报告时，我先看看总经理是否出席，然后看各位部门总监

都说了些什么问题，最后就是行动计划是否有预算。

有些企业看我打的分非常低，有些不服气，我告诉他（她）：凡是将管理评审

作为认证活动而非经营活动的企业，它所运行的管理体系本身就会给经营带来

巨大风险。

就如同一个国家的人大会议，成为一出闹剧时，这个国家一定处于极大的风险

之中。

因此，几页纸的管理评审报告，已经代表了这家企业的质量、食品安全管理体

系的策划、运行、检查、改进的水平了。

老马建议看管理评审报告不要只看当年的，一定要看过去三年的报告。做纵向

比较，看这家供应商管理体系的发展历程和转折。

2内审报告内审报告是管理评审报告的部分输入。

但目前许多企业内审流于形式，审核员仍然处在“手中有剑，心中无剑”的水平。为管理层提供的报告，只是纠缠于某一个操作行为，而非对系统进行风险

评估，这显然是管理层不感兴趣的问题。

如何改变这样的局面？可以在组织设计中进行策划，让各个部门的总监成为内

审员。每次审核的时候，由总监担任各个审核组的组长。

在审核中试图抛开检查表，到一个业务部门可以从这几个问题问起。

为什么需要这个部门？为什么需要这个岗位？这个部门的主要业务流程

是什么？这个部门或岗位的主要责任是什么？影响到你部门工作效率的原

因是什么？你与其他部门发生的主要冲突是什么？你如何解决冲突并开始

有实施计划？

当你将这些问题告诉总经理时，我猜想他会乐疯了。因为这是他的痛点，是他

天天睡不着觉的问题，如果你帮他想到了发现问题和解决问题的方法，你还愁

他不给你提职、涨工资吗？

3其他重要的管理程序

HACCP计划

PRP目录虫害管理程序放行管理程序不合格管理程序纠正预防管理程

序投诉管理程序追溯管理程序召回管理程序危机管理程序实验室管

理程序员工培训管理程序

B组审核员在看以上（不仅仅限于以上）管理程序时，需要提醒C组的审核员，协助在现场提供证据。

3C组审核员的审核流程与重点

在现场执行审核的C组审核员，主要是观察现场的操作行为。

因为无论你文件写的好坏，最重要的是现场表现如何。现场执行审核的人，只

要记住五个字，就基本上不会抓瞎。

人：是否经过充分的培训才执行生产任务

机：设备维修保养能否达到保证生产的目的

料：原料（产品）的管理状态

法：方法是否能够保证一线人员理解管理要求，并得到有效执行

环：设施和周围环境是否适于食品生产对卫生的要求

三组审核员需要在末次会议之前，进行讨论。

针对操作性问题，找流程本身的问题。如果解决了责任和方法，但仍然解决不

了问题的重复发生，那可能就是制度问题了。而制度问题往往与机制设计相关，到这个层次基本上就能够判断企业的系统风险管理水平了。

可以用《马氏问题分析层次图》，清晰表达了由表及里的分析问题的方法论。

三组讨论后，就需要向被审核方报告审核发现和审核报告了。

供应商现场审核通知函

关于对供应商进行现场审核的通知函 公司： 为确保建立良好合作关系，加强供需双方的交流与合作，根据《酷豆丁供 应商管理制度》要求，本部将对即将合作的供应商进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况(包括供货/质量/技术研发等)，具体要求如下： 一、审核时间： 二、审核小组组成： 三、贵司需准备提供的材料 （一）供应部分： 1.公司简介PPT（公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创新、质量管理、行 业排名情况等）。 2. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证（如有附表须提 供附表；如正在办理，请提供相关受理证明；如不需办理，请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、 环境管理体系)、印刷许可证等资质文件；（要求原件出示，现场拍照留存）。 3.采购管理制度的建立及执行情况（采购管理制度、本年度主要物资采购合同）。 4.供应商评价管理制度及相关评价记录（合作供应商现场评估报告、绩效管理报告、评 价记录）。 5.合格供应商名录及供应商资质（原辅料及其他类合作供应商名录、供应商资质文件）。 6.仓储、物流管理制度，出入库记录。 7.物流外包合同或协议。 8.库房温湿度监控记录。 9.外来人员管理制度规定及执行状况（管理制度及文件记录）。 10.人员花名册、公司人员健康证明。

11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况。 12.产品当年的第三方全项检验报告情况（检验时间、检验机构、结论）。 （二）产品工程部分： 1.产品执行标准（必须提供）。 请提供有效的产品执行标准，若执行标准与国家标准或行业标准不一致，请一并提供。 2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图。 3.原料、辅料、添加剂使用清单。 4.加工助剂使用清单。 5.内控质量标准及清单。 6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据。 7.提供产品（半成品）质量标准及标准依据（有备案企标时一并提供）。 8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张。 9.标签管理及确认程序、标签领用及确认记录。 10.最近期限的成品的第三方检测报告。 11.每种原料厂家随货检测报告单、工厂到货验证检测报告单、厂家或本厂的三方检测报 告单。 12.原辅料安全监控方面的文件、记录。 13.技术文件管理制度。 14.设备操作规程或作业指导书，近三个月生产记录（包括投料记录在内的所有生产记录， 抽查）。 15.设备管理规定、主要生产设备清单、维修保养标准，2017年设备维修保养计划、2017年 设备维修保养记录；计量设备台账、计量设备检定周期计划、计 量设备检定证书； (三)质量部分： 1.车间管理程序：包括但不限于车间卫生清洁规定、食品接触面消毒流程，人 员健康管理制度，空气消毒净化程序，易碎品控制文件，外来人员管理规定，化学品控制程序；空间环境监测计划及记录 2.不合格品控制程序及记录，纠正预防控制措施，产品放行程序集记录，留样

供应商现场审核具体流程

供应商现场审核具体流程 1|审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2|首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不

了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 在质量体系推动方面，老板的权重最大，用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。 3|现场参观 现场参观的两个目的 目的1：管理细节 一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。 我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。”

因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。 管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。 它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。 想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？ 如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。 有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。 目的2：设计的优劣 另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。 在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。

供应商现场审核程序

供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥ 90% B级：90% ＞K ≥80% C级：80%＞K ≥ 60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对 评定等级参照条件 A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选 B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货 C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货

采购及供应商评审程序

编写: 审核: 批准: 日期: 日期: 日期: 1.目的 规范采购及选择合格供应商，确保采购的物资符合规定要求。 2.范围 适用于提供原辅材料、检测/试验设备、备品备件或服务的供应商管理及相应物资的采购。 3.定义:无 4.职责 4.1供应商评审小组负责：主要物资新供应商的选择和评定工作，并签署审核意见,以及 供应商的平时考核。 4.2市场部负责：保持合格供应商名册并及时更新。负责组织考察供应商的营业执照、 生产能力、技术装备，质量保证能力等。 4.3品管部负责：对供应商的技术/专业能力、质量保证能力的评审；向市场部提供来货 检验情况。 4.4生产部负责：对供应商的生产/设备能力进行评审。 4.5总经理或其授权代表负责：对供应商评审结果的最终确认,审批[合格供应商名册]。 4.6市场部负责： 4.6.1采购计划的制订；依需求采购，确定“采购合同（购销合同/传真/电话等）” 内容，并明确产品要求。 4.6.2协调客户\生产部在供应商处验货。 4.6.3与供应商沟通，落实供货、退货、改进及采购条款，需要时，要求供应商对产 品质量的改进。 4.7总经理或其授权代表负责大宗贵重原材料采购合同的批准；市场部主管负责对零星

原料、辅助材料及包装材料采购的批准。 5.供应商评审要求 5.1总则 5.1.1市场部应对生产所需的材料供应商按照本程序的要求进行评审，并进行持续的 监督，确保采购的产品符合公司规定的要求。 5.1.2以下之特殊供应商也需进行评价，与材料供应商比照办理，当评价未通过但必 须向其采购时，公司应以合同或协议等方式加以控制： A国家法定的部门或机构：如二轻局、计量部门、海关、商检等。 B独家经营或行业内知名的供应商，如塑胶原料的大供应商； C客户指定的供应商。 D取得质量体系认证或产品认证（仅购买该产品时使用）的公司。 E海外供应商，经样品承认合格而能提供出货质量保证者。 5.2成立供应商评审小组 5.2.1供应商评审小组由总经理或授权代表、办公室、市场部、生产部、品管部主管 组成。 5.2.2供应商评审小组运作： A. 由市场部主管负责按需要定期、不定期召开会议，对新供应商评审。 B. 由市场部主管负责在每年年底组织一次对合格供应商进行复审。 C. 按需要及供货质量情况，复审会议可经常进行。 D. 评审小组可以因供货质量随时召开复审会议。 E. 评审/复审方式可以是召集评审小组成员开会讨论，也可以是以文件传递， 由各评审成员根据资料对供应商评审。 5.3供应商评审程序： 5.3.1由市场部主管负责收集新供应商的资料： A收集资料方法可以是查询、问卷、实地到访、公司小册、商业登记、业绩报告，第三者资料或委托验证等； B评审之前，市场部提供“供应商调查评审表”作为供应商评审的基本资料和供应商质量体系保证依据。 5.3.2评审由供应商评审小组依据“供应商调查评审表”对供应商的供货/生产能 力，技术能力，产品质量，质量保证能力进行评审。 5.3.3供应商须经评审小组确认通过，方可列为合格供应商，评审结果有以下几种： A通过——新供应商列入合格供应商名册； B不通过——新供应商除非作出改善及再提交评审，否则不被采用； C待决定——资料不足，证据有猜疑、改善观察中，必要时，待决定可交由总经理或其授权代表作最终审批。 5.3.4市场部采购主管负责登录及更新[合格供应商名册]。 5.4供应商持续监察 5.4.1供应商评审小组应持续对供应商供货质量进行监察，每年底依据生产部、仓管 员提供的有关交货质量和交货期方面的资料，组织一次对供应商的复审，监察的 目的是确保供货质量，若有异常时，应提出相应的纠正改善要求。

供应商审核流程图

供应商审核程序 Supplier Audit Procedure 版次Issue Status： 01 页数Page： 生效日期Effective Date： 1.0 目的Object 对供应商的管理水平进行测评，以确定其符合我公司管理程度。 对**公司的供应商的质量管理体系和过程控制能力进行评估，以确保供应商提供的产品和服务满足我司的要求。 2.0 范围Scope 适用于**公司新供应商开发和现有供应商的常规质量管体系审核和过程审核管控,包括从接到审核需求到策划、实施和审核发现关闭的全过程。 3.0 定义Definitions NA 4.0 职责Responsibilities CE,SQE 是本过程的负责人 SE 负责与供应商沟通,主要协调审核时间和参与审核的其中一部分。 QSE ,QE,RD,PE是这个过程的支持者 [Type here]

2 5.0 过程概要 General Process 职责 过程概要 接口文件 Responsibility General Process connection Doc. 6.0 操作流程Operation process 职责Responsibility 接口文件 Injection Doc. 相关部门人员 Relative department person 供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer Audit Team OR Boss 供应商质量工程师 Supplier Quality Engineer 战略采购工程师 Sourcing Engineer 相关记录 N/A 年度审核计划 Annual Audit plan 审核日程表 Audit Agenda 审核日程表

供应商资质审核流程

备件供应商资质管理规定 １．备件供应商资质管理的目的 完善公司关于备件采购的业务流程，加强对供应商资质审核的管理，减少缺货等偶发事件对公司品牌的消极影响，提高备件管理的水平。 ２．备件供应商资质管理的使用范围 本规定适用于备件部除向东风日产乘用车公司外的供应商采购的备件、精品。 ３．组织机构及主要职责 备件供应商资质审核由公司评审小组负责统筹管理，形成决议以后交由备件部和财务部以及其他相关部门具体实施。 公司评审小组的组成： 组长：常文光（总经理） 组员：程俊杰（备件部经理）、袁杰（财务部经理）、何方南（服务部经理）、董继光（销售部经理）、吕勇（行政部经理） ４．备件供应商资质管理流程 备件供应商的资质审核主要包括初审和复审以及对复审不合格的供应商的淘汰三个阶段。 ４．１供应商资质审核的初审 初审流程图如下： ⑴.由备件部向评审小组提供一份供应商清单,同一类备件至少有三家以上的供应商；同

时，备件部负责向各家供应商索取营业执照、法人授权书、生产许可证等文件或者其复印件（参照资质审核表A中各项指标），提交给评审小组。 ⑵.评审小组审核由备件部交来各供应商的资料，结合其报价，确定一份初审合格的供应商清单（同一类备件确定三家供应商，并指定与其中一家签订供货合同，另外两个为后备），交付备件部。 ⑶.备件部根据评审小组下发的初审合格的供应商清单，联系各供应商拟定合同书，交总经理签字生效。 ⑷.备件部将总经理签字生效的合同书交付财务部存档，财务部根据合同书审核、付款。 ⑸.评审小组将初审合格供应商的营业执照、生产许可证等资质文件交财务部备案。４．２供应商资质审核的复审 复审流程图如下： ⑴．备件部每月报账时，评估当月各供应商履行合同的情况，填列资质审核表Ｂ，交付财务部备案。 ⑵．财务部在每月例行的仓库库存盘点中可以对供应商供应备件的质量水平、包装材质、合格证等进行抽检，在盘点报告中予以说明。 ⑶．备件部在每个季度末出具一份“备件采购报告”，提交评审小组。报告中应对各供应商在本时段内供货是否及时、能否按时开具增值税发票、备件次品率等情况进行分析评估。 ⑷．备件部对不符合要求的供应商可向公司评审小组建议终止履行合同。评审小组审议

供应商现场审核程序

供应商现场审核程序细则 1目的与围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥90% B级：90% ＞K ≥80% C级：80%＞K ≥60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对

供应商资质审核流程

供应商资质审核流程

备件供应商资质管理规定 １．备件供应商资质管理的目的 完善公司关于备件采购的业务流程，加强对供应商资质审核的管理，减少缺货等偶发事件对公司品牌的消极影响，提高备件管理的水平。 ２．备件供应商资质管理的使用范围 本规定适用于备件部除向东风日产乘用车公司外的供应商采购的备件、精品。 ３．组织机构及主要职责 备件供应商资质审核由公司评审小组负责统筹管理，形成决议以后交由备件部和财务部以及其他相关部门具体实施。 公司评审小组的组成： 组长：常文光（总经理） 组员：程俊杰（备件部经理）、袁杰（财务部经理）、何方南（服务部经理）、董继光（销售部经理）、吕勇（行政部经理） ４．备件供应商资质管理流程 备件供应商的资质审核主要包括初审和复审以及对复审不合格的供应商的淘汰三个阶段。 ４．１供应商资质审核的初审

初审流程图如下： ⑴.由备件部向评审小组提供一份供应商清单,同一类备件至少有三家以上的供应商；同时，备件部负责向各家供应商索取营业执照、法人授权书、生产许可证等文件或者其复印件（参照资质审核表A 中各项指标），提交给评审小组。 ⑵.评审小组审核由备件部交来各供应商的资料，结合其报价，确定一份初审合格的供应商清单（同一类备件确定三家供应商，并指定与其中一家签订供货合同，另外两个为后备），交付备件部。 ⑶.备件部根据评审小组下发的初审合格的供应商清单，联系各供应商拟定合同书，交总经评审供财 备①.供应商清 ②.初审合格③.签订④.供货⑤ . 供 应商资质

理签字生效。 ⑷.备件部将总经理签字生效的合同书交付财务部存档，财务部根据合同书审核、付款。 ⑸.评审小组将初审合格供应商的营业执照、生产许可证等资质文件交财务部备案。 ４．２供应商资质审核的复审 复审流程图如下： ⑴．备件部每月报账时，评估当月各供应商履行合同的情况，填列资质审核表Ｂ，交付财务部备案。 ⑵．财务部在每月例行的仓库库存盘点中可以对供应商供应备件的质量水平、包装材质、合格证等进行抽检，在盘点报告中予以说明。 ⑶．备件部在每个季度末出具一份“备件采购备 评审财①.各供应商资质 ③.备件采购 ②.抽检 ④.不合格供

供应商现场审核,干货!

供应商现场审核，干货！ 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如： 去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。 企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。 如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1、审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2、首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、

现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议 门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。 记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。

供应商准入流程

各单位： 根据近期供应商评审流程的提交情况来看，部分单位对流程提交所需资料、对推荐单位职责等存有疑虑，现将供应商准入流程再次明确如下，请各单位按照流程认真评审相关资料、规范引入合格供应商。 一、未在中冶电子商务平台注册的供应商（包括分包商） 1、先由推荐单位进行内部评审供应商资质，需填报《新准入供应商推荐表》、《供应商资质预审表》、《供应商现场考察报告》（表格样式参见附表）并由单位负责人签字、盖章。具体要求： 1.1 《新准入供应商推荐表》内“供应商情况说明”内必须填写该供应商的业务范围和准入目录，禁止照抄营业执照中营业范围。 1.2 《供应商资质预审表》应该有预审人签字。 1.3 《供应商现场考察报告》非必选项，由推荐单位自行确定是否考察，但各单位全年考察记录须达到50%以上。 1.4 推荐单位应核实、确认供应商资质在有效期内。 2、推荐单位将所有评审资料（包括供应商所有资质），在OA上发起“总部-供应商准入评审流程”选择业务主管部门进行评审，评审最后的归档人选择栏，选择闫航航和倪静仁。 3、评审结束后，通知供应商在中冶集团电子商务平台注册，准入单位选择“中冶宝钢技术服务有限公司”并通知招标采购中心审核。 二、已在中冶电子商务平台注册的供应商 1、第一步和第二步与未在中冶电子商务平台注册的供应商流程一样。 2、评审结束后由招标采购中心对新供应商进行服务关系引入。;.

备注：“准入目录”为中冶集团电子商务平台上物资编码的具体分类，申报时需缩写至6位代码；分包商目前编码还未添加，请分公司细化业务范围即可，不要笼统描述。 附件：《新准入供应商推荐表》、《供应商资质预审表》、《供应商现场考察报告》 招标采购中心 2016年12月29日 ;.

供应商现场审核报告

VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告

VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Put "V" in □将"V"填在正确格 1）No activity (score: 0)无此活动 (分数: 0分) 2）Significant deficiency (score: 0.5) 重大缺陷 (分数: 0.5分) 3）Needs Improvement (score: 1)需作改进 (分数:1分) 4）Satisfactory (score: 1.5)满意 (分数:1.5分) 5）Outstanding (score: 2) 优秀 (分数:2分)

VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Element #2: Documentation Control 文件控制 1 2 3 4 5 1. To what extent Does the company/Factory have documented quality □□□□□system? 公司/厂的质量体系是否文件化及达到何种程度? 2. To what extent are documents under issue control? □□□□□文件的发行控制达到什么程度? 3. How well does the system ensure that the most current customer □□□□□specifications are avaliable to the manufacturing personnel? 用以保证作业人员使用当前客户规格的体系运用得如何? 4. To what extent are incoming orders reviewed for revisions and issue □□□□□changes? 当收到有关修订状况和发行变更要求时所进行的评审活动达到何种程度? 5. To what extent are critical characteristics classified? □□□□□重要性(关键性)文件的程度如何? 6. Does the company have documented procedures to control the □□□□□retention a filling of quality records? 公司是否有文件化的程序用以控制质量记录的存盘?

供应商现场审核细则及报告

供应商现场审核细则及报告

————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期: ?

审核报告 一．基本情况供应商／部 门 联系人、电话 零部件件号零部件名称零部件重要度 二、现场审核符合率≥9０% 应得总分: 实得总分: 符合率：现场审核结论：概要成绩和主要问题： 三、实物质量审核 A、B(或Ａ）类项目合格率1０0%, C(或 B、C)类项目合格率≥97%（或9５％、９0％） A、B类（或A类） 项目合格率: Ｃ类(或B、C类） 项目合格率： 实物质量审核结论：问题描述： 四、审核结论 （通过、不通过） 通过不通过备注五、下一步工作要求 主要问题纠正要求： 审核小组组长签字审核小组成员 签字 被审核单位代表 签字

日期日期日期 序号审核内容审核记录 审核结果 0 2 4 6 8 １ 一现场审核 1 技术文件 １.1 生产使用的产品图纸、工艺文件、检验文件，是否最新有效1.２顾客工程规范更改的通知是否及时评审、发放、实施(如需要）1．3 每项更改在生产中是否有实施日期的记录(如需要) 2 工艺文件 ２.1 工艺规程(或过程指导书）是否有验证记录 2.2 工艺规程规定的使用设备、工艺装备是否配置齐全 2.3 操作者能否按照工艺要求操作 ２.4 是否有工艺纪律检查记录 2.5 生产现场是否有工艺文件

3 检验文件 ３.１文件规定的检具仪器的是否配置齐全3．2 检测项目、频次是否能满足质量要求３.3 检具配置的精度是否能满足产品图样要求３.４评判标准是否与(锡柴）同步 3．5 生产现场是否有检验文件 4 检验人员配置 4.1 检验人员配置是否合理 4．2 检验人员是否经过培训并持证上岗 4.３检验人员的实际操作技能能否满足要求4.４检验人员能否及时做好检测记录 ４.５检验人员能否行使质量否决权 ５工艺装备 5.1 提供专用、标准及借用工艺装备清单 5.２检查专用工艺装备是否有图样、是否验证

供应商付款审核流程

供应商付款审核流程 一、合同审核 1、与供应商签订采购合同。包含内容：付款条件、发票开具、品质保证、退换货约定、违约责任，现金折扣、订单效力、收款账号。 2、品类经理将合同内容录入进销存系统。 3、新增或变更合同，品类经理当天复印一份至对账会计处存档。 二、订单审核 1、品类经理根据合同制作订单，交商品部总监签字确认，传真至供应商处签字确认后回传。 2、订单需注明商品品质验收标准。 3、品类经理根据商品部总监及供应商签字确认的纸质订单在进销存系统中录入系统订单。 4、商品部主管根据纸质订单审核系统订单。 5、商品部主管将审核相符的纸质订单递交成本会计。 三、入库审核 1、门店打印含有品质验收标准的订单，持订单及送货单验收货品，验收无误在送货单上签名（需签全名）。送货单右上角需注明入库单编号，清晰填写品名、计量单位、数量、单价、金额。 2、门店根据送货单并关联订单下推录入系统入库单。 3、验收后退货应凭退货单在进销存系统关联订单下推录入红字入库

单，并在退货单右上角注明红字入库单编号。 4、门店及总仓送货单、退货单每周传递一次至对账会计处。 5、对账会计根据送货单、退货单审核系统入库单。 四、发票审核 1、品类经理根据对账会计审核过的系统入库单与供应商对账，对账无误后通知供应商开具发票。 2、品类经理根据收到供应商送达的纸质发票下推生成系统发票，然后将纸质发票传递到成本会计。 3、成本会计根据纸质发票审核系统发票，无误后将纸质发票退回商品部。 五、付款单审核 1、品类经理根据成本会计审核过的系统发票下推生成系统付款单并打印，然后将纸质付款单后附对应的合同、订单、送货单、退货单、发票并递交成本会计。 2、成本会计将纸质付款单与系统付款单、后附附件相互核对。如有有差额，将付款申请单退回商品部查明原因；如无差额，将纸质付款单提交相应领导审批。 六、完成付款 1、审批完成后，成本会计将付款单递交至出纳处付款。

供应商现场审核

有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如： 去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。 企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。 如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1 审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2 首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。

我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前 告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与 总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次 会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而 不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的 精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一 张证书，而非提高管理效率的工具。 记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家 住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样 的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过 的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加 这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动 是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然 后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。

供应商审核--流程,要素及技巧

供应商审核是对现有供应商进行表现考评及年度质量体系审核是供应商管理过程中的重要内容，它是在完成供应市场调研分析、对潜在的供应商已做初步筛选的基础上对可能发展的供应商进行的。由于质量管理在企业管理中占据着特殊的重要地位，供应商质量体系审核则是供应商审核的一个重要方面，供应商审核的目的是确认、筛选出最好的供应商，优化供应商结构，提高产品、企业及供应链的竞争优势。 供应商审核审核人员在某种意义上说，就是企业的化身，他是企业和供应商的桥梁，他将企业的要求传达到供应商的管理层，并落实到生产现场上。因而，审核的流程，要素和技巧是供应商管理人员必不可少的基本技能。 对象：供应商质量管理人员，供应商审核人员，质量经理，采购经理，供应商管理人员，采购人员 一．供应商审核的关注点 1. 审核的特点 2. 审核目的： 3. 审核的对象 4. 一方，二方及三方审核的各自关注点 5. 什么时候需要审核

二．供应商的选择评估流程 1. 资源搜寻战略 2. 寻找供应源 3. 供应商评估的方法 4. 建立评估基本标准 5. 供应商评估的意义 6．供应商评估体系建立 三．供应商审核的流程 1. 理解审核的基本原则； 2. 定审核目标、范围和审核准则； 3. 组建审核团队； 4. 供应商审核的准备工作 5. 进行文件评审 6. 审核的实施 7. 运用过程方法进行审核 8. 编写审核计划及检查表； 9. 现场的发现 10. 召开首末次会议； 11 形成审核发现文件； 12. 编写不合格报告并对不合格项进行跟踪验证；

13. 合格供应商的有效性评价； 14 编写审核报告及建议改进建议； 四．供应商审核报告内容 1.供应商基本状况及组织机构 2.供应商财务状况 3.战略发展规划 4.技术人员，专业水平及劳动力水平 5.计划 6.产能 7.成本结构及产品价格分解 8.质量管理水平 9.安全生产水平 10.可持续性 11.合作意愿 五．供应商审核的要素 1.公司的战略要素：愿景，使命和目标 2.计划幅度 3.质量体系 4.测量、控制点 5.工程、设计和研发

供应商绩效考核流程

X X X X X X汽车制造有限公司 管理文件

5.2 供应商绩效考核数据提报说明 5.2.1 供应商开发工程师根据《供应商准入流程》、《价格协议》的执行情况，每月8日前提报所有当前供应商的【绩效考核表（价格）】； 5.2.2 品质保证部/QA工程师根据《供应商质量信息评价管理办法》对供应商的评价结果，每月8日前提交所有当前供应商【绩效考核表（质量）】； 5.2.3 采购部/文员根据《采购订单下发管理办法》下发的【采购订单】执行情况，每月8日前提报所有当前供应商的【绩效考核表（交期）】； 5.4绩效得分与绩效等级对应关系表 6、相关文件 6.1二级文件 6.1.1《供应商手册》 6.2 输入文件 6.2.1《供应商质量信息评价管理办法》 6.3依据文件 6.3.1《供应商绩效考核标准》 6.4支持文件 6.4.1《配套产品入库、产线生产质量评价管理办法》 6.5输出文件 6.5.1《供应商淘汰、退出流程》 6.5.2 《生产异常停线改进流程》 6.5.3 《质量改进管理办法》 7、相关表格

7.1 本文件表单 7.1.1 JN.YK/QR-CG-001【供应商绩效考核表（年度汇总）】7.1.2 JN.YK/QR-CG-002【供应商绩效考核表（月度）】 7.1.3 JN.YK/QR-CG-003【供应商绩效考核表（价格）】 7.1.4 JN.YK/QR-CG-004【供应商绩效考核表（质量）】 7.1.5 JN.YK/QR-CG-005【供应商绩效考核表（交期）】 7.1.6 JN.YK/QR-CG-008【供应商绩效考核排名表】 7.1.7 JN.YK/QR-CG-007【供应商绩效考核通知单】 7.2 相关文件表单 7.2.1 【供应商淘汰申请表】 7.2.2 【期限整改通知单】 7.2.3 【纠正预防措施报告】

供应商现场审核流程+审核三要素

供应商质量审核步骤 1丨审核准备 1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。 2、整理公司对该供应商的各类要求。 3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。 4、下发调查表，必须简洁、实用。 5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。 6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。 2丨审核实施 1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最

好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。 2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。 3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。 4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。 5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应

供应商现场审核程序

供应商现场审核程序 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998

供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理

b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 编制审核报告 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥ 90% B级： 90% ＞K ≥ 80% C级： 80%＞K ≥ 60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对 将审核结果通知生产部、采购部等参与部门。 将《供应商现场审核报告》连同相关记录交质检部存入供应商档案。 4 现场评审标准 供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核；

供应商现场审核通知函

供应商现场审核通知函 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022

关于对供应商进行现场审核的 通知函 公司： 为确保建立良好合作关系，加强供需双方的交流与合作，根据《酷豆丁供应商管理制度》要求，本部将对即将合作的供应商进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况(包括供货/质量/技术研发等)，具体要求如下： 一、审核时间： 二、审核小组组成： 三、贵司需准备提供的材料 （一）供应部分： 1.公司简介PPT（公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创 新、质量管理、行业排名情况等）。 2.营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证（如有附 表须提供附表；如正在办理，请提供相关受理证明；如不需办理，请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、环境管理体系)、印刷许可证等资质文件；（要求原件出示，现场拍照留存）。 3.采购管理制度的建立及执行情况（采购管理制度、本年度主要物资采 购合同）。 4.供应商评价管理制度及相关评价记录（合作供应商现场评估报告、绩 效管理报告、评价记录）。 5.合格供应商名录及供应商资质（原辅料及其他类合作供应商名录、供

应商资质文件）。 6.仓储、物流管理制度，出入库记录。 7.物流外包合同或协议。 8.库房温湿度监控记录。 9.外来人员管理制度规定及执行状况（管理制度及文件记录）。 10.人员花名册、公司人员健康证明。 11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况。 12.产品当年的第三方全项检验报告情况（检验时间、检验机构、结 论）。 （二）产品工程部分： 1.产品执行标准（必须提供）。 请提供有效的产品执行标准，若执行标准与国家标准或行业标准不一致，请一并提供。 2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图。 3.原料、辅料、添加剂使用清单。 4.加工助剂使用清单。 5.内控质量标准及清单。 6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据。 7.提供产品（半成品）质量标准及标准依据（有备案企标时一并提 供）。 8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张。 9.标签管理及确认程序、标签领用及确认记录。 10.最近期限的成品的第三方检测报告。 11.每种原料厂家随货检测报告单、工厂到货验证检测报告单、厂家或本 厂的三方检测报告单。 12.原辅料安全监控方面的文件、记录。 13.技术文件管理制度。