企业内研发机构自主创新的制度安排

2006!8月号·科技进步与对策收稿日期:2006-01-19

摘要:探讨了企业内研发机构的主要模式及运作机制,认为只有从制度建设入手,才能保证企业内研发机构自主

创新活动的有效进行,因此,提出了有利于企业内研发机构自主创新的正式制度安排和非正式制度安排。

关键词:企业;研发机构;自主创新

中图分类号:F406.3文献标识码:A 文章编号:1001-7348(2006)08-0093-02

邱国勇1"吴敏豪2

(1.武汉大学政治与公共管理学院,湖北武汉430072;2.江汉大学继续教育学院,湖北武汉430056)

我国企业内研发机构自主创新的制度安排

1我国企业内研发机构的主要模式及运作现状目前我国企业内研发机构主要有两种模式:一类由企业自主建立。随着国际竞争的加剧,许多企业相继建立研发结构,从事新产品开发,增强竞争力。例如春兰集团就建立了春兰研究院,并建立了博士后流动工作站,相继开发了一系列新产品。另一类由科研机构改制进入。随着科技体制改革的不断深入,一部分具有面向市场能力的科研机构转制成为企业或进入企业,成为企业内研发机构。当前我国企业内科研机构的运作现状是:(1)以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系有待完善。经过多年的不懈努力,我国科技和经济体制已发生了深刻变革,但科技与经济结合这个问题始终未能很好地解决。究其原因,主要在于科技系统和经济系统两个方面的改革和发展基本上都是在各自系统内部完成的,形成了两条彼此不完全重合的并行线。从产业技术进步方面来看,主要实行以市场换技术的策略,依靠从国外引进技术,但同时"急功近利的引进外资政策大大抵消了国家产业政策的有效性和连贯性"213,大部分企业没有技术研发活动,目前我国规模以上工业企业研究开发投入占销售额的比重仅为04785,拥有技术开发机构的企业仅占255;从科技创新活动方面来看,科技的改革和发展主要是在科技系统内部完成的,没有完全走出自身的小循环,科技创新活动还没有全面进入经济社会发展这个大循环体系之中。各国的经验表明,技术

创新首先是一个经济活动过程,在市场经济

条件下,企业作为投资主体、利益主体和风险

承担主体,在技术创新中具有无可替代的作用,各国科技实力和竞争力的提高,很大程度上表现为企业技术创新能力的提高。(2)我国企业从事自主创新的成功经验。近年来,我国许多企业非常重视技术进步的作用。吉利集团对于技术的重视程度,在我国众多企业中是不多见的。一个销售额不足百亿元的企业,可以一掷数亿元开发自动变速箱,建设全新的吉利汽车研究院,投资数千万元建立实验室。也许吉利目前的技术水平仍然不高,但一家企业专注技术如斯,在以技术论成败的市场竞争环境下,吉利的选择无疑是富有远见的。在目前我国本土轿车厂商中,吉利第一家实现了变速箱和发动机自主知识产权产品的自给自足。几年来,吉利相继研发出具有国际先进水平的三缸五速自动变速箱的重要意义在于完全掌握了核心技术和原理,搭建出国家在自动变速器上的技术平台,带动了精密加工、非金属材料、油品和检测设备的产业发展,相对于我国汽车行业过去几十年历程而言,可称得上是一个很大的进步。随着类似吉利、海尔等

一大批企业的不断涌现,我国企业将更多地

走上主要依靠内部研发机构的自主创新之

路。

2韩国企业内研发机构自主创新的借鉴韩国技术创新体系的灵魂是以企业为核心、产学研相结合。在这一创新体系中,创新的主体是企业,创新的动力是企业的技术创新需求,政府通过政策引导,调动企业的创新积极性,为企业创新创造一个良好的环境。(1)引导企业创建研发机构,引进和培养创新人才,支持企业提升研究开发能力。

韩国政府自20世纪70年代起,陆续出台了一系列法律法规,通过提供直接的资金支持等,鼓励企业创办研究所、引进和培养科技创新人才,促进了企业内研发机构的快速成长。韩国企业内研发机构从1978年的48个增长到2003年的近10000个(其中中小型企业的科研机构占9156。2002年,企业的研究人员达118160人,每千名企业职工中拥有研究人员87.1人,位居世界第7位。企业特别重视高水平创新人才的引进和培养,加强未来前沿研究开发人才的储备,与大学合作,培养企业所需人才。如三星电子集团有研究人员近1.7万人,约占职工数的174,在美国注册专利1313件。

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(2)通过各种政策和制度引导,激励企业大幅度增加研究开发投入。韩国政府支持企业研究开发的措施主要有面向技术开发的低利率贷款和技术开发资金支援制度。低利率贷款是以低息向企业提供资金支持,用于新技术、新产品的研制、开发和产业化生产等。这些政策使得企业研发投资近年来一直保持在占国家总研发投资的70%以上,此比例超过美、日、德等发达国家。如三星集团2004年研发投人达54亿美元,占销售收入的15%。

(3)注重产学研紧密合作。韩国政府制定了一系列法律以及优惠政策,鼓励产学研合作研究,并提供研究经费、研究设施和信息等方面的支持。同时,韩国科技部还出台了"工业研究集群支持计划",将中小企业研究所划分为10个研究集群,以便在合作开发中发现共同的关键技术。在2000年政府确定的研发计划的1900多个课题中,85%为产学研合作研究。

(4)鼓励企业在广泛利用国际科技资源的基础上,进行自主研究开发。韩国政府特别强调国际科技合作的重要性,并对合作的方向进行了调整。在技术人员交流、科研成果共享和试验设备共用等方面加强国际合作,使科技发展历史短的韩国在科技上有长足发展;重新调整国际合作的战略方向,转变原来以日本为中心的国际合作,加强与中、俄、美、欧间的科技合作。鼓励企业在海外建立研究开发机构,抢占国际市场。如现代汽车在美、日、德、法、意等国均设立了研发中心。

3我国企业内研发机构自主创新的制度安排

3.1正式制度安排

(1)为本土企业进行创新减负。从总体上说,我国企业实力普遍偏弱,加上资本市场不发达,融资渠道狭窄,使得企业能够用于自主创新的资金十分有限。在这种情况下,如果我们仍然沿用改革开放之初的思维模式,靠政策优惠招商引资,给予外资、合资企业超国民待遇,将使本土企业的创新处境雪上加霜。长此以往,本土企业只能选择合资,选择内资变外资,选择贴牌生产,自主创新将成为一句空话。必须通过财税、金融、政府采购、科技计划等方面的政策措施,给本土企业以国民待遇,鼓励和引导本土企业成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主

体和技术集成应用的主体。

(2)从政策上鼓励企业建立自主研发机

构。首先,政府应通过项目扶持、资金支持等

引导企业创建研发机构。鉴于我国企业整体

实力相对落后的现状,对已设立企业内研发

机构的企业,在科研项目安排、课题招标上

要给予倾斜;对未设立企业内研发机构的企

业,要给予财政补贴。支持其尽快建立研发

机构。其次,明确企业研发投入比例和国家

配套资金安排,通过政府的公共财政改革和

财政资金的合理配置,建立面向企业研发的

低利率贷款,建立多元化的投融资渠道,确

保企业自主创新的资金需要。再次,建立激

励性的税制,对于高科技研发企业,给予低

税率或税收返还。最后,鼓励企业开展国际

科技交流,在技术人员交流、科研成果共享

和试验设备共用等方面加强国际合作,加快

产品更新换代步伐,争创国际品牌。

(3)实施国家知识产权战略和技术标准

战略,保护自主创新者的权利。要合理确定

科技成果及知识产权的归属,切实保护知识

产权所有者的合法权益,依法规范科技人员

在创新活动中应当享有的权利和义务,鼓励

我国企业、研究机构、高校和个人积极从事

创造发明活动,提高知识产权的形成能力和

保护能力,大幅度提高我国企业和公民拥有

的专利数量和质量。同时,要合理控制对国

计民生具有重大影响的国外专利技术垄断,

促进技术应用,积极参与新的国际规则的制

定,灵活运用WTO知识产权协定等国际协

议的"例外"条款,最大限度地保护我国企业

和国家利益。此外,为了在国际竞争中取得

主动权,我们还需要鼓励以专利为基础建立

技术标准体系和计量标准体系,制定特殊专

利许可规则。建立政府和企业之间在技术标

准领域的协调机制,在一些具有我国本土市

场优势或已经取得核心技术的重点领域,加

快自有技术标准体系的建立和实施。

(3)促进企业技术创新取向的政府采购

制度的建立。西方国家政府已经将采购政策

重点转向刺激技术的发展和新兴产业的成长

方面。例如美国每年的政府采购目录达几千

亿美元,新技术产品定价比国外高10～100

倍,对于本土汽车和电子工业的发展,政府采

购立下过汗马功劳。目前,我国迅猛增长的政

府采购的主要目标是节约资金、抑制腐败。我

们认为,仅局限于市场秩序问题是不够的,在

政府采购法和政府采购政策的制定上,还应

当体现国家鼓励企业技术创新的原则。只有

加强政府采购对技术创新的市场拉动作用、

导向作用、风险分担作用和法律保护作用,才

能大大减少影响企业技术创新的不确定性因

素,从而有效地推动企业科技创新。

3.2非正式制度安排

(1)重塑尊重自我创造的民族文化尊严。

在一个不信仰自身文化、不尊重自我创造的

国家,企业的创新活动注定会受到诸多歧视。

吉利等企业的异军突起本应成为国人的骄

傲,但在2005年法兰克福车展期间,国内竟

然有媒体对吉利参展发出"破坏中国汽车产

业国际形象"的怪论,这不能不说是一种文化

自残。我们的主流文化已经把全球化当作是

一道免费的午餐,许多人不想经历艰苦的创

新学习与实践过程,许多国人对自己的品牌

和产品极尽挑剔与轻慢,而对国外产品表现

出更多的宽容,乐于用别人创造的产品来衬

托自己的身份与尊严,其实是文化自卑的典

型反映。为此,我们要大力扶植国产品牌,以

自己的创造为荣,倍加珍爱自己的点滴成果。

(3)以创新文化引导企业的自主创新行

为。行为是和文化相呼应的,企业自主创新必

然受到文化的强烈影响。我国企业习惯于采

用跟踪、模仿策略,在很大程度上是受传统文

化中求稳、中庸等思想的影响。跟踪和模仿因

有前人经验,风险较小,相对容易"完成任

务",而创新是一种冒险,必然要经历失败的

磨练,对"研发者"和"管理者"都不安全。但经

不起失败就无法创新,不允许失败就会阻碍

创新。创新文化氛围淡薄、创新机制和制度缺

失是导致企业创新能力不足的重要原因。因

此,必须建设鼓励冒险、容忍失败的创新文

化,培植创新沃土。诚如全国人大副委员长成

思危所指出的那样:"在知识社会里将来可能

是两类国家,一类是头脑国家,产生知识、输

出知识,一类是躯干国家,接受知识,应用知

识。要实现中华民族的伟大复兴,绝对不能只

有躯干没有头脑,所以我们必须要有自主创

新,要做既有头脑又有躯干的国家。"/20

参考文献:

!1"路甬祥1提升科技创新能力#新时期的历史使命

!2"3科技中国$2005$%9&3

!2"成思危3自主创新与中国现代化!4"3中国经济

大讲堂$20055105133

(责任编辑:高建平)

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