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危险辨识与风险评估教材

危险辨识与风险评估第四版

NOSA (PTY) Ltd.

第四版危险辨识与风险评估

2 NOSA (PTY) Ltd.

危险辨识与风险评估第四版

NOSA (PTY) LTD

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访问： www.nosa.co.za

2012

第四版

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第四版危险辨识与风险评估

第一天：危险辨识与风险评估（HIRA）） (7)

1.什么是风险评估? (8)

1.1介绍 (8)

1.2.术语 (8)

2.我们为什么进行风险评估? (9)

2.1.法规要求 (9)

2.2.管理系统要求 (11)

2.3.财务效益 (12)

2.4.道德上的理由 (12)

3.风险评估的期望 (12)

4.正式的风险评估涉及哪些方面？ (13)

4.1.步骤1：策划 (13)

4.2.步骤2：辨识危险 (14)

4.3.步骤3：分析 (17)

4.4.步骤4：评估 (18)

5.风险评估的类别 (19)

5.1.基线风险评估 (19)

5.2.基于问题的风险评估 (20)

5.3.持续性风险评估 (20)

6.NOSA HIRA 方法 (20)

7.作为控制中一个因素的人之行为 (23)

7.1补救措施 (24)

第二天：危险辨识与风险评估（HIRA） (25)

案例研究：加油站 (26)

物料安全数据单 (27)

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危险辨识与风险评估第四版

第一天具体学习成果：说明进行基线风险评估所需的特定要求。（244287：1）

准备进行基线风险评估。（244287：2）

进行基线风险评估。（244287：3）

对辨识出的危险和评估的风险开始进行补救行动。（244287：4）

完成本章的学习后您应该能够：

?解释危险辨识以及相关风险评估的程序，以及进行基线风险评估所需要的信息。

?解释基线风险评估程序的定义和应用，并应用于辨识出的危险和相关的风险。

?解释处理危险时控制措施的应用次序。

?解释危险辨识、处理与报告的重要性。

?解释不同类型风险评估的应用情况。

以及

?根据之前识别的危险、风险和相关风险、事件及控制措施，对相关文件进行整理。

?选择团队成员，并对成员进行培训的方式能培养团队精神，并避免出现矛盾。

?按照对健康与安全的结果，对确保提供个人防护设备，确保个人防护设备的可用、适合其用途，以及确保按照装备设计和规定要求使用的重要性进行说明。

?按照所选的方法对场所、地点以及出席等方面需要的安排进行说明。

以及

?对比可用标准，辨识和评估危险及相关风险。

?编制风险档案，辨识偏差，进行记录并准备报告。

以及

?确定控制措施，对偏差进行记录，采取相应的行动，遵循规定的操作程序。

规程

?编制最终报告，准时提交给指定人员，提议进行后续的控制评估的日期。

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危险辨识与风险评估第四版

1.什么是风险评估?

2.我们为什么进行风险评估?

3.对风险评估的期望

4.正式的风险评估涉及哪些方面？

5.风险评估的类别

6.NOSA HIRA 方法

7.作为控制中一个因素的人之行为

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第四版危险辨识与风险评估

1. 什么是风险评估?

1.1 介绍

OHSAS 18001：2007 对风险评估定义如下：

“在考虑任何现有控制充足性的情况下，评估危害引起的风险并确定该风险是否可以接受的过程”。

实质上，它是辨识危害，评估与该危害有关的风险，然后评估已就位的控制的有效性的过程，目的在于控制或减少风险。

在处理安健环的环境问题时，认识术语和要求上的差异非常重要。

ISO 14001:2004 并非明确指向风险评估，但在 4.3.1 条中有这样的程序要求：“实施和维持一个系统，以辨识环境因素及其影响”。

在现代安健环环境中，风险评估已成为安健环管理的基石。它构成大多数现代安健环管理系统的基础，通常是系统的第一个步骤。监控和度量、培训、操作控制、目标和任务以及相关的安全管理项目要求均以其输出为基础。

1.2. 术语

危险（危害）

OHSACT（85）1993 对危险的定义为“造成危险境况之根源或暴露于危险的情况”。

OHSAS 18001：2007 将危险定义为：“可能造成人身伤害或健康不佳或同时造成以上两种伤害的来源、情况或行为”。

因素

根据 ISO 14001：2004，环境因素的定义为“某一企业活动或产品或服务中与环境相互作用的方面”。

本课程中，当我们使用“危险”一词时，其中也包括环境因素。

风险

OHSACT (85) 1993 对风险的定义为“受伤或损害出现的概率”。

OHSAS 18001：2007 对风险的定义是：一个“危险事件或接触发生的可能性和该事件或接触引起的人员健康损伤或损害程度的综合。”

在日常用语中，此定义通常带有“风险等级”的含义，而不仅仅是指风险。考虑风险的定义时，考虑一下“该危险会造成何种错失”有助于我们理解。

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影响

ISO 14001：2004 将环境影响定义为“由组织环境因素引起的任何不利或有益的、全部或部分的环境变化。”

本课程中，我们使用风险一词时，它也包括环境影响。

2. 我们为什么进行风险评估?

风险评估本身并不能直接带来任何效益。只有在安健环管理体系环境下进行风险评估，并确定、实施了适当的控制之后才能带来效益。风险评估所带来的好处除了能够让企业遵守法律和系统要求外，还包括财务效益和道德效益。我们将在以下对此作一简单说明。

2.1. 法规要求

如之前所述，风险评估构成任何安健环管理系统的基石。你认为为什么会是这样？因为你无法对不能确定或者不知道的东西进行管理。

这一基本事实已在 1993 年 OHSACT (85)第 8(2)d 部分的规定中得到了认可。该条规定指明，雇主应在合理可能的情况下尽可能确定：

“进行的任何工作，生产、加工、使用、处理、储存或运输的任何物品或物质，以及经营活动中使用的任何机器或设备，对人员的健康或安全存在哪些危险”，并且该法还进一步规定“雇主应尽可能进一步采取针对此类工作、物品、物质、机器或设备应采取的防范措施，以保护人员的健康和安全，此外雇主还必须提供必要手段，应用此类防范措施。”

“合理可能”一词的使用表示并不是每种危险或情况都需要进行相同程度的控制，而是每种危险及其相关的风险需要“合理地、实际地”予以评估。

OHSACT 把“合理可能”定义为针对下列方面具有实际意义：

a) 相关危险或风险的严重程度及范围；

b) 有关危险或风险，以及可缓解或

消除此种危险或风险的任何手段的可用知识的情况；

c) 消除或缓解该危险或风险的手段是否可用和适合；以及

d) 相对于改革所能取得的效益而言，消除或缓解危险或风险的成本有多大。

总而言之，所有雇主都须进行风险评估，并需实施相应的控制措施。

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案例历史

以下案例展示了此要求的适用情况：

?“海洋之获”对“Duncan Dock”冷库，2000

o未安装喷淋系统 - 疏忽？

o储存由驻港轮机长而非开普敦市政批准

o占用分类低或中等 - 模糊

o被告非因缺乏先见之明而导致的疏忽

o遵从了风险评估程序

?Probst 对Pick ’n Pay 零售商，1998

o并非所有偏差均需一旦出现，便立即被发现和纠正

o需要提供一个能够保证偏差不会在长时间内造成潜在危险的系统

o所发现的偏差在合理的时间内迅速纠正

o以合理的间隔系统地覆盖整个区域

o一项危险存在的时长是确定是否存在疏忽的一个重要因素

o雇主可被要求显示系统是否充分

?Vigario 对 Afrox，1996

o安全措施不充分

o未能落实现行措施

o未对空气进行检测

o未使用正确和安全的设备

o消防设备不足

o未能遵守自有标准

o未能遵守法规要求

最近自由州一名雇主因未做风险评估而获罪（https://www.wendangku.net/doc/5b18243724.html,.za）：

雇主因使工人冒生命危险而被罚款 R50 000.00 或入狱。（劳工部，2007 年 2 月 5 日）Odendaalsrus 地方法院对一违反职业健康和安全法（OHSA）的雇主判罪，劳动部长 Membathi si Mdladlana 对此持欢迎态度。在调查职业健康与安全相关的事件中一个重大的突破，是自由州 Welkom 城外 Odendaalsrus 的 Zenco 工程公司的雇主上周被判有罪，由于其让员工暴露于不安全的工作状态之下，被处以 R50 000 的罚款或 12 个月的监禁。

法院发现 Zenco 工程公司的雇主 Willem Vosloo 违反了职业健康和安全法，导致在 2004 年该公司的一名焊工 Jonas Ramotsehoa 在试图清洁钻床时被卡住以致死亡。

劳工部对该事件提起了正式调查，并且建议国家公诉机关提起公诉。劳工部调查员在正式调查中的结果发现，缺乏培训、监督，未制订妥善的机器操作程序是造成这起事故的主要原因。当时 64 岁的这名受害人因事故造成多处头部受伤。

法院发现，Vosloo 未进行风险评估来确定危及健康和安全的危险，也未按照《通用机械法规》为操作机器的员工采取任何防范措施。该判决缓期 5 年执行，条件是在该时段内其不再犯相同的错失。

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《通用机械法规》第4（1）条规定，机器的持有人或用户应确保被授权操作机器的人员完全了解机器所带来的危险，并且熟悉为消除此类危险而采取的防范措施。

2.2. 管理系统要求

在制定风险评估程序和方法时，了解 OHSAS 18001:2007 和 ISO 14001:2004 的具体要求会对我们有所帮助。

OHSAS 18001 规定了以下要求：

?常规及非常规活动

?可进入工作场所的所有人员的活动

?人类行为、能力以及其它人为因素

?辨识来源于工作场所之外，可对工作场所人员健康和安全产生不利影响的危险

?流程、活动或材料的变化

?职业安全和健康系统的改动及其对经营活动的影响

ISO 14001:2004 的要求如下：

?辨识活动、产品和服务中可控和可产生影响的因素

?对计划好或新开发、新进行或调整的活动、产品及服务加以考虑

?确定对环境有重大影响的因素

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2.3. 财务效益

虽然实施控制措施会产生成本，但也会达到节约成本的目的。

其体现形式为：

?降低事件以及相关的事件调查和声誉维护成本

?提高生产效率和员工士气

?减少生成废弃物

?提高效率、减少停工时间

?法律责任

2.4. 道德上的理由

作为安健环管理系统的基础，进行风险评估是雇主为员工及他人提供健康和安全工作环境之道德责任的一部分。作为员工行为和实际操作的受益人，雇主有责任关注员工的安全和福利。

除此之外，环境资源是社会共享资源，因此，雇主有责任尽可能降低企业对环境资源的影响，以便保证社会大众的利益。

3. 风险评估的期望

除上述情况之外，良好的风险评估应当是：

?系统性的：所选择的方法应明确并具有程序性质，按照特定步骤进行，例如第1步，第2步，第3步等。

?严格的：如果运用得当，风险评估的结果理应合理并始终如一。

?结构化的：风险评估的形式应保证一个没怎么经过培训的人都能理解方法和结果，并能提取所需的信息。

?可重复性：风险评估的形式应保证其将来被重新应用于同一种危险或风险时，能获得相似的结果。该方法必须排除所有无关的变量。

?咨询的：该风险评估过程必须通过咨询组织的有关部门或第三方认识到不同的观点和见解。

除此之外，风险评估的结果还应可证明有理并且可审核。可证明有理意味着，组织可以根据所采用的方法证明任何风险评级的合理性。在打算为一次评估进行辩护时，记住合理、可行的原则很有用。

可审核意味着，当第三方对组织进行审核时，必须能提供足够的信息以便该第三方进行公正的评估，并能据此得出结论。

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4. 正式的风险评估涉及哪些方面？

4.1. 步骤 1：策划

策划过程需要：

? 确定风险评估的广度和深度 ? 明确要采用的方法

? 确定资源需求（如资料、人员）

? 确保在实施现场风险评估时，团队成员有正确的个人防护用品可用。没有正确的个人防护用品会导致迟延，不穿戴个人防护用品会造成您的团队成员严重受伤及/或死亡。 ? 辨识、获取输入资料（如事件记录、卫生调查报告、物料安全数据单等） ? 确定编制文件的需要（如表格）

? 编制操作流程图（指出输入和输出会很有用） ? 制定所有执行任务者的职责和责任

? 确定培训和团队构成要求（如：主管、操作员、工会代表、安健环代表）

? 安排一个适当的地点/

站点，并妥善传达有关安排，以确保所有团队成员的准时出席（忽视做恰当的安排将导致挫折和时间上的浪费 = 金钱上的浪费）

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4.2. 步骤 2：辨识危险

辨识危险有很多种方法。以下是其中一些方法：

?集思广益

?评审输入资料 - 事件历史、卫生调查、物料安全数据单

?实际评估

?与操作员、维护人员等面谈

?确定基准 - 守则或实践/标准以及法规要求

?法规是很好的危险辨识来源。比如法律规定旋转机器需做防护，于是我们就会从中得到提示，旋转机器存在会造成风险的危险。

?比如法律规定旋转机器需做防护，于是我们就会从中得到提示，旋转机器存在会造成风险的危险。

在操作程序内进行危险辨识的另一有用方法是绘制流程分析图。

流程绘图

流程图可用于分析所有业务和生产流程。可在一个流程图表上绘制主要流程，然后分别显示子流程，以便在下一个层次上详细说明。

流程图应显示所有流程步骤，显示不同流程之间的关系，以及其相关输入和输出之间的关系。输入可为流程中使用的一切资源（如能源、水、材料），而输出则为产品、服务本身、产生的垃圾（如固体垃圾、液体溢流、用过的个人防护设备）或有害输出（气体、烟气、噪音、热量等）。

绘制流程图中可能用到的另一术语是“非产品用途”，该词是指资源不会成为中间产品或最终产品的一部分。

成功编制流程图的要点

?以流程实际工作的方式而非想像的工作方式开始绘制很是关键。

?最好先绘制一个宏观的流程图。在描述完流程的这个主要部分之后，你就可以更加详细地绘制其它图表了。

?观察当前的流程。为一个过程绘制流程图的一个好办法是将当前流程先过一遍，对其进行实际操作观察。

?记录你所观察到的过程步骤。

?为步骤排序。

?根据你所观察到的、记录、排列步骤的顺序精确地绘制流程图。

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进行危险辨识，并在未来针对管理计划进行分组时使用，考虑对危险进行如下的分类会有所帮助（分配责任、设定目标和任务、辨识监控和测量要求等）

物理危险

由一般工作环境引起的危险，包括：不平整地面、电离辐射（X射线）、噪音、照明、振动、极限温度和通风不良。

化学危险

由物质引起的危险，包括：酸性物质、农药、除草剂、烟气、灰尘、气体、可燃物质、溶剂、污水和固体废物。

生物危险

由生物因素引起的危险，包括：昆虫、害虫（大小鼠）、病原体、病毒（艾滋）和医疗废弃物。

机械和电气危险

由机械和设备引起的危险，包括：升降设备、切割机、手持电动工具、便携式电气设备、起重设备和叉车等。

人机工效危险

由人机界面引起的危险，包括：人工操作、重复性动作、设计不佳、有限空间；老旧设计和技术。

心理-社会危险

由社会或作业文化状况引起的危险，包括：轮班工作、同伴压力、酒精/药物误用和精神压力。

行为危险

由员工的行为或态度引起的危险，包括：不安全行为或消极行为、愚蠢举动。

环境危险

因公司与环境相互作用而产生的危险，包括：受污染的空气和水、危险废弃物和资源使用。

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4.3. 步骤 3：分析

这一步需要确定安全、健康和环境风险，以及与已识别的危险相关的后果。

安全后果

作为直接能量传递结果的后果属于这一类，通常由人和工厂或机械之间的接触引起。

这包括但不限于下列内容：

?截肢

?挫伤

?撕裂伤

?不省人事

?骨折

?触电

?灼伤

健康后果

在工作环境中现有条件所产生的后果属于这一类。它们通常是由于接触了烟气、粉尘、化学物质、辐射、噪音、光线不良和工效学方面的问题而引起的。

这包括但不限于下列内容：

?皮炎

?癌症

?石棉沉着病

?噪音引起的听力损失

?硅肺病

环境后果

影响环境、不一定仅限于厂房的后果属于这一类。

这包括但不限于下列内容：

?空气污染

?水污染

?地面/土壤污染

?资源利用（可再生较之于不可再生）

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4.4. 步骤 4：评估

广义来说，风险评估有两种方式，即量化评估和定性评估。在量化评估中，为评估的任何一方面分配的数值可直接对应危险的一种可计量的质量。例如：如果所计量的接触情况超过 OEL （职业接触限值），则将严重程度评定为“3”。此种评估方法一般由专业人员在特定的情况下采用，如重大危险装置的评估。

定性评估虽然包含有量化因素，但考虑的是不可绝对度量的因素（如放置、易接近性等）。因此，定性评估主要取决于经验和主观意见，所以在赋值时考虑跨部门员工的不同意见显得尤为重要。

鉴于定性评估的性质，在解释所分配的数值时必须谨慎，并且不能把其数学关系视作等同于现实情况的关系。换言之，如果给风险 A 分配的值为10，而给风险 B 分配的值为5，那么尽管从数学角度来讲，A 是 B 的两倍，但若据此推测风险 A 的风险有风险 B 的两倍大则是不成立的。

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关于一种评估方法是否优于另一种，会产生并且已经产生了争论。必须记住：所使用的任何评估方法的成功与否是用其取得的成果来衡量的（之前已经解释过了）。

无论采用的是何种方法，都必须通过合理可行性的考验。如果安健环管理系统无效，导致事件发生，结果大家对组织内的评估方法提出质疑，则要在整体风险评估过程的环境中与常规惯例作比较，进行估量。

所采用的评估方法必须对控制和实际应用负责。例如：如果一个公司有一套闭锁程序却未坚持使用，则必须将其考虑在内。该方法应指出所需的控制措施的级别。

此外，评估时需考虑发生危险的特定状况或条件。

状况/条件可如下分类：

?正常（n）：这可能是正常的工况，包括平常的工序和例行任务。

?异常（a）：指的是非例行任务，如停工维修、存在不利条件（如恶劣天气）或在异常情况下执行的例行任务。

?紧急情况（e）：是指极端天气条件（如洪水）、停电和气体泄漏等。

不同的情况可能需要采取不同的或额外的控制措施。例如，例行停工维修时的闭锁程序可能不同于紧急情况下的闭锁。

5. 风险评估的类别

风险评估共有三种类别，每种都有不同的功能，即：

5.1. 基线风险评估

基线风险评估可以定义为对组织进行的初级而广泛的风险评估，通常用于在总公司层面上进行风险控制。基线风险评估用于识别所需的额外的风险评估。该过程的输出是风险档案。

基线风险评估应考虑下列因素：

?地理因素：活动、危险以及风险的位置。地理位置的变化可能会彻底改变危险的暴露情况。在地面上进行的简单焊接作业会有一定的危险。而在箱体中或高处进行同样的作业将马上产生一系列不同的危险。

?功能性：活动、义务、职责、工作和胜任能力的类型。谁在做什么，为什么，怎么做的？考虑之前的陈述，任何功能的危险和风险档案都将随着地理位置的变化而变化。

?纯粹危险：有些事情属于内在就具有危险性，例如作业中接触有害物质、高空作业和地下作业等。

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5.2. 基于问题的风险评估

基于问题的风险评估在基线评估之后进行，基线评估时也确认了进行该种评估的必要性。在基线评估中

确定需进行此项评估后，可按要求进行基于问题之风险评估。

下列是需要进行基于问题的评估的更多情形：

?在产品、技术、流程或设备引进或变化前

?新的立法或立法变化

?事件调查或纠正行

5.3. 持续性风险评估

这一评估是在操作层级进行的每日评估，其中包括启动前检查、安健环代表检查、车辆检查、站点设置等。此种类型的评估可不予形成文件。

6. NOSA HIRA 方法

就本课程之目的，我们将使用 NOSA HIRA（危险辨识与风险评估）方法。

本方法包括三个参数，亦即：

?严重程度：此项是对危险可产生的最糟糕安健环后果所进行的评估。采用了指数加权，以反映相对于频率或接触，偏向于风险严重性的考虑。

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