风险研判管理制度

风险研判管理制度

一、目的

为促进公司各部门、岗位安全责任的有效落实，完善安全生产隐患排查治理工作，针对本公司主要潜在危险，根据《江西省安全风险分级管控体系建设通用指南》进行有害因素判定及风险评估，并制定相应的预防控制措施，以防止意外事故的发生，确保本公司的生产活动安全顺利的进行。

二、适用范围

公司各部门所有经营生产活动。

三、工作职责

3.1主要负责人：负责风险研判日常管理工作，对各部门风险研判工作履职情况进行考核；组织建立健全风险研判管理制度；定期组织会议总结各部门风险研判工作形势及动态；督促并鼓励各部门持续改善风险研判工作的开展；不定时检查各岗位风险管控实施情况；确保风险管控工作各项经费有效投入；如实按时向社会公示安全承诺。

3.2分管负责人：负责协助主要负责人开展风险研判日常管理工作，对各部门风险研判工作的开展情况进行指导和监督；参与风险研判制度的建立；定期检查各岗位风险管控实施

情况；对各部门风险研判工作开展情况进行考核评估；组织审定各部门较大风险、重大风险的评估，拟定管控方案及应急预案；核实各部门汇总的风险信息及管控情况，如实向公司主要负责人汇报；

3.3安环部：负责配合各部门开展风险研判的宣传，培训工作；检查、监督各部门风险研判的落实情况，定期进行考核评估和通报；参与风险研判制度的建立；参与协助生产部做好风险评估和风险管控方案及应急预案的制定；汇总当日各部门风险研判结果，及时如实送分管领导核审；负责各部门风险管控方案效果的评价，确定公司安全风险等级。

3.4生产部：按计划开展工作，了解本部门设备、工艺、现场作业安全情况，做好风险研判并上报安环部；负责组织开展本部门风险研判宣传，培训，考核，管理工作；负责组织各岗位班组对生产设备、设施、工艺、作业开展隐患排查；负责生产车间隐患信息收据，组织专业主管及岗位第一责任人进行研究，判别，建立管控方案及预案；负责风险管控方案的落实与部署工作；建立本部门风险管控档案。

3.4.1灌装班职责：负责无水氟化氢成品罐区，硫酸罐区，污水处理，氟硅酸罐区的隐患排查及运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对本班责任区域进行巡回检查，检查设备、管道、阀门、现场安全标识、应急设施是否完

好有效；检查罐体液位、温度、压力是否有超高超限现象；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估分析，确定管控措施和应急预案；对管控措施涉及的特殊作业进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。

3.4.2烘干班职责：负责莹石粉烘干生产线和莹石堆场仓库隐患排查及运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对本责任区域进行巡回检查；检查行车、叉车、生产设备、环保设备、安全设施，现场安全标识、应急设施是否完好有效，生产工艺是否出现异常偏差；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估分析；确定管控措施和应急预案；对管控措施涉及的特殊作业进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。

3.4.3煤气班职责：负责煤气发生炉区域的隐患排查及运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对本责任区域进行巡回检查；检查煤气发生炉内情况，风压控制情况，饱和温度控制情况，煤渣燃烧情况是否正常；检查本岗位设备、安全设施，现场安全标识、应急设施是否完好有效；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估

分析；确定管控措施和应急预案；对管控措施涉及的特殊作业进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。

3.4.4化验室职责：负责化验室取样，化验，出具化验单过程的隐患排查和运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对化验室设备，仪器，试剂及文件归档进行检查；检查设备、仪器、试剂是完好无异常；检查原始记录与化验结果的准确性，是否存在偏差；检查本岗位安全设施、安全标识、环保设施、应急物资是否完好有效；班前会上班组负责人对本班人员检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估分析；确定管控措施和应急预案；对需纠正的操作规范要进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。

3.4.5电工班职责：负责生产车间配电系统及水暖系统进行隐患排查和运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对生产车间配电系统及水暖系统进行巡回检查；检查生产现场电机温度、电流是否在正常范围；检查电源线、桥架、启动按钮是否完好；检查各岗位配电柜、变频器、照明、插座、供排水系统是否完好；检查配电房电柜设施，发电机，安全标识，消防设施及器材是否完好；检查各岗位用电情况是否正常；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析

法》进行评估分析；确定管控措施和应急预案；对管控措施涉及的特殊作业进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。

3.4.6仪表职责：负责生产车间各区域PLC、DCS、SIS控制系统的隐患排查及运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对生产车间各区域PLC、DCS、SIS监控系统进行巡回检查；检查生产现场压力表、温度计、流量计、液位计、称重计量、视频探头、报警探头的完好性和数据传输的准确性；检查生产车间自动控制程序，矢量工程运行的稳定性；检查各岗位操作人员对PLC、DCS、SIS系统操作的规范性；检查控制系统的电源、气源设备、安全设施、标识、消防器材是否完好有效；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估分析；确定管控措施和应急预案；对管控措施涉及的特殊作业进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。

3.4.7生产班职责：负责反应、精馏、排渣、冰机岗位的隐患排查及运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对各岗位设备、设施、工艺运行进行巡回检查；检查生产现场设备、管道、阀门、贮罐、生产工艺运行是否正常；检查本岗位现场安全设施、标识、消防器材、应急物资是否完好有

效；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估分析；确定管控措施和应急预案；对管控措施涉及的特殊作业进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。

3.4.8机修班职责：负责生产车间设备、设施进行隐患排查和运行管理工作。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对生产车间各区域炉类、塔类、换热类、起重运输类、通用机械类、贮罐容器类设备进行巡回检查；检查设备、管道、阀门是否有跑、冒、滴、漏现象；检查动力设备运行是否有震动、异响现象；检查各岗位人员操作控制是否规范；检查各岗位设备点检是否如实进行；检查本岗位检维修工具、设施是否完好安全；检查作业点安全措施及标识是否正常有效；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估分析；确定管控措施和应急预案；对管控措施涉及的特殊作业进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。

3.4.9有水酸职责：负责有水酸生产工艺、设备设施、物料贮存等进行隐患排查及运行管理。班组负责人上岗第一时间组织本班人员对本区域的生产装置、设备设施、物料贮存运行情况进行巡回检查；检查安全联锁装置、生产控制系统，反应

釜计量、温度、压力、液位是否正常；检查贮罐外观，管道，阀门是否有跑、冒、滴、漏现象；现场物料是否得到控制和管理；班前会上班组负责人对本班人员巡回检查的结果进行总结；对排查出来的隐患组织本班组成员采用《安全检查分析法》进行评估分析；确定管控措施和应急预案；对管控措施涉及的特殊作业进行《作业条件风险评估》，做好预防措施，建立台账。

3.5技术部：负责对各部门风险研判技术指导工作；了解本部门设备，设施及现场作业安全情况，做好风险研判并上报安环部；参与各部门风险管控方案及应急预案的制定，在安全技术方面提供支持；负责风险管控方案实施现场技术指导工作；结合生产现状研发或采用新技术淘汰落后技术，消除一切本质安全隐患。

3.6行政部：了解本部门各类档案、设备、设施及现场作业安全情况；开展本部门隐患排查，风险研判，风险管控方案及应急预案的制定工作，上报安环部；定时更新向社会公布本公司风险研判结果及安全承诺。

3.6.1门卫职责：负责公司出入人员、物料、车辆的控制管理。对出入人员、物料、车辆进行检查并告知安全要求；对检查出的问题及时进行控制并向部门主管汇报，做好相关记录。定期对公示牌进行维护保养。

3.6.2食堂职责：负责公司员工伙食及作业安全进行隐患排查和管理。岗位负责人在工作第一时间组织本岗人员进行食材、菜普、烹饪工具进行检查；检查食材是否有霉变现象；检查菜普是否搭配合理；检查烹饪工具是否被污染；检查厨房是否有鼠害、虫害现象；检查燃炉、燃料是否安全；负责人对检查出的问题及时向部门主管汇报，做好相关记录。

6.6.3司机职责：负责公司车辆安全管理及调遣工作。每天对公司车辆进行隐患排查；对排查出的问题及时向部门主管汇报；做好相关记录。

3.7财务部：了解本部门设施、资金、帐务安全情况；开展本部门隐患排查，风险研判，风险管控方案的制定工作，上报总经理；及时更新安全生产费用投入台账，按计划对安全生产费用提取进行风险研判；确保安全生产费用提取高效。

3.7.1仓库职责：负责公司所有库存物资的管理。每天对库存的硫酸、无水氟化氢、有水氢氟酸、氟硅酸、五金配件、电器仪表、应急物资进行检查。检查危险硫酸、无水氟化氢、有水氢氟酸、氟硅酸库存量是否正常；检查五金配件、电器仪表等配件是否有被盗迹象；检查应急物资是否完好有效；检查本岗位安全设施、消防器材是否完好有效；发现有异常情况及时向部门主管汇报，并做好相关记录。

3.7.2地磅职责：负责公司物流计量的管理工作。每天对地磅进行检查，检查地磅计量的准确性。发现计量偏差及时向部门主管汇报，并做好相关记录。

3.8市场部：了解本部门档案，物流运行、客户经营安全情况；开展本部门隐患排查，风险研判，风险管控的制定工作；定期组织第三方合作安全评估会议，及时更新第三方名录台帐；对物流运行路线进行风险研判，定期考核物流按规执行情况。

四、实施细则

4.1隐患排查责任分布

本公司根据生产工艺流程分为煤气、烘干，机修，电仪，灌装，放渣，有水酸，化验室，生产班等共12个班组，各班组负责人对本班组/岗位的设备、仪器、环境、生产工艺、物料、人员及运行管理等进行检查，列出生产活动过程需要特别关注的隐患（简称“危险源”）分布情况.

4.1.1办公室、监控室隐患排查

部门负责人及专业主管上班第一时间检查本岗位设备、设施，精密器械，重要文件，密钥等安全情况，发现异常及时向安环部报告，由安环部组织风险分析评估，制定管控措施。

4.1.2人员排查

岗位负责人（班长）每天上班第一时间组织班前会，向员工灌输积极上进思想，交待工作任务，交待工作方法，交待工作目标，交待安全要求，对前一天的工作重点进行回顾，清楚管控趋势。对员工存在不良思想及行为，及时纠正。对精神不佳，情绪不稳定者进行识别，做好风险评估及会议记录。（附表一：《班前会议记录》）

4.1.3作业排查

岗位负责人（班长）根据工作计划，对现场作业进行识别，对涉及的特殊作业类别采用作业条件危险性分析法（LEC）进行分析评估，做好相关记录，上报厂部进行管控。

安环部对外协施工单位现场作业情况进行跟踪，对当日涉及的特殊作业进行分析评估，做好相关记录，制定管控方案进行控制。

4.1.4设备及工艺隐患排查

岗位操作人员参照《设备安全要素表要求》进行设备隐患排查；参照《作业指导书标准》进行生产工艺隐患排查；把设备、设施、工艺存在危险隐患采用安全检查分析（SCL）评价法进行分析评估，做好相关记录，上报厂部，进行控制。

4.1.5环境排查

岗位负责人接班后对本班组的环境进行排查，检查现场安全标识、消防器材、应急处置器材、应急救援器材及药品，确保完好有效。对存在的缺陷列入危险源清单，进行控制。

4.1.6重大危险源排查

岗位负责人每天上班组织岗位员工对无水氟化氢成品贮罐，硫酸大贮罐进行巡检，排查设备有无跑、冒、滴、漏现象；罐体贮存数据有无超压，超量现象；监控联锁系统是否完好有效并做好记录，对存在的缺陷在班前会上进行分析评估，做好相关记录，上报厂部，进行控制。

4.1.7危险源清单是对人员、设备、设施、物料、工艺、现场作业、操作规范、安全标识等存在潜在的危害，汇总列出的明细台帐，也是风险管控信息的原始依据。各岗位危险源排查均由岗位负责人上班后第一时间组织实施，8：45前完成本岗位危险源的识别及管控措施的制定，在本部门工作平台上公示。

4.2风险研判

4.2.1各岗位/班组根据隐患排查结果进行研究判别，确定危险源。班组负责人必须明确危险源，向班员交待管控措施，并跟踪管控效果。以下情况必须由部门进行风险评估并制定管控方案：

A、开、停机作业，设备、生产调试运行。

B、岗位上有10人以上现场检维修作业或现场涉及特殊作业。

C、重大危险源现场有检维修作业的。

D、生产设备，工艺存在故障隐患需要立即停机组织维修的。

4.2.2根据《江西省安全风险分级管控体系建设通用指南》对危险源进行风险评估分级

A、蓝色风险（低风险）：需要关注的风险。

B、黄色风险（一般风险）：需要控制并整改的风险

C、橙色风险（较大风险）：需制定措施进行控制的风险

D、红色风险（重大风险）：需要停机并立即整改的风险

4.2.3各部门9:00时前必须对各岗位排查出来的危险源进行统计、分析、审核，确定其危害及后果。对班组确定的管控方案，进行审核，跟踪落实情况。

4.2.4各部门汇总列出本单位的危险源清单及评价一览表采用作业条件危险性分析法（LEC）和安全检查表分析法（SCL）对危险源危害及后果进行评估，并确定各区域风险等级。

4.2.5各部门根据对各区域危险源管控措施及效果进行评估，风险判定根据4.2.2分类确定本部门风险等级，上报安环部。

4.2.6安环部结合各部门风险等级情况，对管控措施的效果进行评价确定公司风险等级，上报公司主要负责人。

4.3安全承诺

4.3.1各岗位员工在班前会上根据现场实际情况，必须清楚了解本岗位存在的危险点及控制方案，对本人掌握控制措施进行评估，并向班长承诺遵守公司安全管理制度，不违规操作，熟练掌握本岗位危险点的控制方法，保证安全有效地完成生产任务。

4.3.2各班组/岗位负责人根据本班实际情况，清楚了解本岗位存在的危险点及控制方案，及班组成员基本状况。对本班安全生产管控有十足把握。向厂部承诺保证安全有效地完成生产组织活动。

4.3.3各部门负责人根据本部门各岗位情况，清楚了解本部门存在的危险点及控制方案，对控制效果进行评估。确定本部门存在的安全风险能有效有预防和控制。在9:45时前向公司作出承诺，能够保证安全，无事故发生。

4.3.4主要负责人对各部门的根据各部门风险管控措施情况，必须清楚了解各部门安全风险管控措施能够有效地遏制事故发生。每日10:00时前，向社会承诺公司的生产运行处于安全可控范围，不会对社会造成危害。

4.3.5各部门风险安全承诺由送传模式进行，每日由财务部抄报表人员送传。

5风险研判考核规定

5.1为确保风险研判制度有效运行，制定本规定

5.2各级负责人对下属单位及个人定期进行考核，对风险研判工作弄虚作假行为进行处罚，对风险研判工作完成效率高、规范性强的单位及个人进行奖励。

5.3有下列情形之一者进行奖励：

5.3.1按时按量完成本单位隐患排查、风险评价、制定有效的防控措施者。

5.3.2对风险管控献计献策，得到采纳并有效控制者。

5.3.3对开展风险研判工作有表率模范者

5.3.4安全觉悟高，风险管控工作超出本职能范围者

5.3.5对风险研判制度提出建议，更提高了风险研判工作效率者

5.3.6制止违规行为，避免事故发生者

5.4有下列情形之一者进行处罚：

5.4.1不按时公布本岗位（班组）安全风险承诺者。

5.4.2班前会不开展或不参与隐患排查工作者。

5.4.3对下属单位不进行指导或进行误导者。

5.4.4隐患排查结果与实际情况不符者。

5.4.5对隐患排查工作失职或失察者。

5.4.6发表对风险制度运行不利言论者。

5.4.7不服从管理，不按规范开展风险研判工作者。6工作流程图

安全生产风险管控制度

安全生产风险管控制度 1、目的 为加强安全管理，消除或减少危害，实现安全生产关口前移，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于本单位的危害因素识别，风险分析、评价、管控等全过程的管理工作。 3、编制依据 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3010-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 GB50156-2012（2014版）汽车加油加气站设计与施工规范 AQ3010-2007 加油站安全作业规范 4、主要职责 4.1 主要负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制活动的宣传、策划与组织工作，同时组织审批重大危险源，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。 4.2双重预防体系领导小组是安全风险分级管控的职能管理部门。具体负责、指导本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理工作，并负责本单位重要风险的评价分析；负责本单位风险评价记录的审查与控制措施落实、效果验收，建立、健全及维护重要危险源管理档案，定期进行风险信息更新。 4.3双重预防体系领导小组负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制工作，明确危险源辨识、风险评价的目的、范围，选择科学的风险评价方法和评价准则，进行风险评价；确定本单位危险源、风险点、控制措施，并负责落实监督或整改危险源，确保危险源分析准确、可控。 4.4 双重预防体系领导小组负责新、改、扩建项目的风险评价和风险控制；在规划设计前应交由有资质机构做安全预评价；负责项目建设过程中的风险评价和风险控制。 4.5 各岗位员工负责本岗位风险评价和风险控制工作。评价初期，可由双重预防体系领导小组负责对从业人员进行培训和指导、示范，逐渐转变由从业人员自行进行评价。

廉政风险防控管理制度汇编(全)

廉政风险防控管理制度 一、廉政风险防范管理教育制度 （一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。 （二）医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。 （三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。 （四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。 （五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成

二、廉政风险防范管理决策制度 （一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。 （二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。 （三）医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。 （四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。 （五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意

项目管理制度10735

项目管理制度 一、目标 为规范公司项目管理、提高项目质量、降低项目成本、规避项目风险，特制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司信息安全服务项目实施期间（项目立项至项目结项）涉及到的公司内部相关管理工作，本制度仅适用于所有非涉密的信息安全服务项目。 三、项目管理职责 公司实行项目经理负责制。 1、认真贯彻执行国家经济建设方针、政策、法律和企业的各项规章制度。接受局指及中南指挥部的领导及业务部门的检查指导。 2、全面负责项目管理、施工生产、安全质量、工期效益、严格履行工程建设合同和企业内部承包合同，确保合同目标的实现。承担因管理不善造成的经济责任、行政责任乃至法律责任。 3、对工程项目实施有效控制，确保安全、质量、工期、效益目标的实现。 4、充分发挥项目管理机构整体作用，制订各类管理人员的职责、权限，建立健全岗位责任制和项目管理的各项规章制度及工作标准。 5、协调处理内外关系，及时妥善的处理施工中的问题。及时计回工程价款。负责做好工程索赔工作。 6、积极推广应用“四新”成果，组织编制竣工文件、施工技术总结。负责工程项目竣工交验和保修服务。 7、贯彻按劳分配原则，正确处理各种利益的关系，合理兼顾项目利益和职工利益，改善劳动条件，调动职工积极性、主动性和创造性，抓好“两个文明”建设，培养企业精神和

职业道德。 8、按照上级的规定和条例对优秀职工进行奖励，对违纪职工给予处罚。 9、负责从项目立项到结项过程中的各项工作、风险控制、项目质量、用户满意度和文档完成质量。 10、负责项目关键环节的评审和质量把关，负责指导和协调解决项目执行过程中遇到的问题。 四、项目管理要求 项目管理贯穿项目从立项到结项的整个过程，公司所有项目都要求按照项目管理要求进行实施，对于规模较小、时间较短的项目，在保证顺利通过项目验收、结项的情况下，项目经理和部门可以根据项目情况简化相关项目管理，并报部门备案。 1 项目立项管理 具体立项流程详见公司具体规定。 2 项目计划管理 项目立项时由立项申请人明确的项目主要需求与目标，此需求和目标将作为项目经理制定项目计划的依据。 项目经理首先应根据项目计划、技术方案以及调研情况，在项目启动会上向项目组成员说明。项目计划包括项目实施目标与实施内容、项目里程碑和输出物、项目实施进度安排与任务分工、项目的人工成本和费用预算（适用时）、项目风险分析、项目质量保证措施等。 3 项目过程管理 项目经理召开项目启动会，向项目组成员（包括甲乙双方，必要时包括第三方）介绍项目背景、客户要求、解决方案等情况，向项目成员明确项目工作内容和任务分工、进度计划。 公司应按项目“里程碑”对项目进展情况进行监控与管理。 项目周报是公司跟踪和掌握项目进展情况的主要手段。项目经理在每周的项目周报中，详细说明项目总体进展情况、本周计划执行情况、存在的问题、风险，明确项目下一周的工

重大风险管理制度

重大风险管理制度 一、目的 为了进一步加强重大风险管理，有效预防重大事故发生，保障公司财产、职工和乘客安全。特制定本规定。 二、范围 本制度适用于公司经营范围内存在重大风险的辨识、登记、监督和管理工作。 三、职责 安全生产领导小组负责重大风险的归口管理工作； 四、要求 （一）辨识与上报 1.设备部对公司经营范围内存在的大风、雷电、冻雨等重大风险进行辨识、上报工作； 2.综合部对公司经营范围内存在的山体滑坡、泥石流、洪水、危岩等重大风险进行辨识、上报工作； 3.其它部门对对本部门区域范围内存在的重大风险进行辨识、上报工作； （二）登记与评估 1.安全生产领导小组对各部门上报的重大风险进行汇总登记，并组织相关专业人员进行评估，做好评估记录； （三）监控 1.监控措施包含技术措施（可包括设计、建设、运行、

维护、检查、检验等）和管理措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）； 2.设备部对公司经营范围内存在的大风、雷电、冻雨等重大风险实施监控，制定相应的控制措施； 3.综合部对公司经营范围内存在的山体滑坡、泥石流、洪水、危岩等重大风险实施监控，制定相应的控制措施； 4.其它部门对评估确定的其它重大风险实施监控，制定相应的控制措施； 5.重大风险所在部门应在重大风险现场设置明显的安全警示标志和警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施）。 （四）跟踪与检查 1.安全生产领导小组定期对重大风险进行专项监督检查，发现重大风险存在事故隐患应责令所在部门立即整改；对不能立即整改的，限期完成整改，并采取切实有效的监控措施。 （五）重大风险安全管理与监控所需的资金费用纳入公司安全生产费用计划。 五、相关记录 《重大风险辨识登记表》 《重大风险评估表》 《重大风险定期检查表》

安全风险管理制度

安全风险管理制度 1.目的和适用范围 工程项目实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对施工过程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本车辆段存在的风险做出客观而科学的决策，预防事故的发生，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。 本制度适用于生产机械设备、设施、存储、运输的风险评价与控制，适用于施工作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括本项目工程范围内各个施工阶段的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。 2.职责 项目总经理直接负责风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。 生产副总协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。 项目总工程师必须对项目的风险管理人员进行教育和培训，并组织风险管理人员进行定期的风险巡查，主持处理施工过程中出现的安全风险问题。 项目安质部是风险管理的归口管理部门，负责对项目重大风险分析记录的审查与控制，定期进行风险信息更新。 项目各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供相关资料。 3.风险管理和评价机构（详见附件：风险管理组织机构图） 组长：经理 副组长：生产副总项目总工 成员：工程部安质部办公室 财务部经营部物资设备部 4.内容 风险分级制。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级、5级。分级标准见表4.1.1

事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表4.1.2 表4.1.2事故后果与可能性综合评价结果 危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。 1、单位工程要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设备、人员和流程，并收集有关信息。 2、辨识与各项作业活动有关的主要危害(见重大危险源清单）。 3、在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。 4、制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。 5、进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。别 6、根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。 7、建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。 8、针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。

风险控制管理制度汇编

风险控制管理制度 第一章总则 第一条为了增强**市**区**小额贷款（以下简称本公司）防和控制风险的能力，加强风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，促进可持续发展，根据国家政策和有关法律法规规章及本公司章程的规定，制定本风险监控（以下简称本制度）。 第二条风险管理的基本任务是：贯彻执行国家关于防和处置金融风险的各项政策措施，树立全面风险管理理念，健全风险管理组织体系，改进风险管理监控方法，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之，严格执行贷出款项单户金额不得超过实收资本的5％等规定上。确保安全经营稳健发展，确保风险收益的优化。 第三条风险管理遵循全面管理、制度优先、预防为主、职责分明的原则。（一）全面管理原则。资产、负债、所有者权益和收入、支出、损益以及人员、薪酬、奖惩等经营管理的各项事务和每个环节，都全面地进行风险管理，涉及风险控制人人参与、各司其职。 （二）制度优先原则。开展各项事务先制定相应制度，尽可能使制订的制度科学、合理并严格按照制度执行，并对制度执行效力和结果实行全程监控。（三）预防为主原则。各类风险应防于未然，以预防预警为主，出现问 2 题及时采取针对性措施予以处置化解。 （四）职责分明原则。防和处置风险明确各职能部门和责任人，明确相应的权利和义务，对因渎职、失职或营私舞弊造成风险和损失的行为，依法追究 相应责任人的责任。 第二章风险管理的目标和要素 第四条风险是指对目标产生不利（负面）影响的事件发生的可能性。风险类型包括：战略风险、声誉风险、法律风险、合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险。战略风险，是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。 声誉风险，是指由部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险。

工程项目部风险控制管理制度

工程项目部风险控制制度 第一条工程立项属于项目决策过程，是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比较并做出判断和决定的过程。立项决策正确与否，直接关系到项目建设成败。 （一）工程立项环节的主要风险及管控措施 1．编制项目建议书，该环节的主要风险是：投资意向与国家产业政策和企业发展战略脱节；项目建议书容不合规、不完整，项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明确，项目投资估算和进度安排不协调。 主要管控措施： 第一，企业应当明确投资分析、编制和评审项目建议书的职责分工。 第二，企业应当全面了解所处行业和地区的相关政策规定，以法律法规和政策规定为依据，结合实际建设条件和经济环境变化趋势，客观分析投资机会，确定工程投资意向。 第三，企业应当根据国家和行业有关要求，结合本企业实际，规定项目建议书的主要容和格式，明确编制要求；在编制过程中，要对工程质量标准、投资规模和进度计划等进行分析论证，做到协调平衡。

第四，对于专业性较强和较为复杂的工程项目，可以委托专业机构进行工程投资分析，编制项目建议书。 第五，企业决策机构应当对项目建议书进行集体审议，必要时，可以成立专家组或委托专业机构进行评审；承担评审任务的专业机构不得参与项目建议书的编制。 第六，根据国家规定应当报批的项目建议书必须及时报批并取得有效批文。 2．可行性研究 企业应当根据经批准的项目建议书开展可行性研究、编制可行性研究报告。可行性研究报告一经批准，投资估算就是具体项目投资的最高限额，其误差一般应控制在10%以。该环节的主要风险是：缺乏可行性研究，或可行性研究流于形式，导致决策不当，难以实现预期效益，甚至可能导致项目失败；可行性研究的深度达不到质量标准和实际要求，无法为项目决策提供充分、可靠的依据； 主要管控措施： 第一，企业应当根据国家和行业有关规定以及本企业实际，确定可行性研究报告的容和格式，明确编制要求。 第二，委托专业机构进行可行性研究的，应当制定专业机构的选择标准，确保可行性研究科学、准确、公正。在选择专业机构时，应当重点关注其专业资质、业绩和声誉、专业人员素质、相关业务经验等。 第三，切实做到投资、质量和进度控制的有机统一，即技术先进性和经济可行性要有机结合。建设标准要符合企业实际情况和财力、物

全面风险管理制度

全面风险管理制度 第一章总则 第一条为保障公司规范、稳健运作，加强公司内部风险管理，有效防范和控制在经营中可能发生或出现的风险与危机，保证公司战略目标的实现和公司经营的持续、稳定、健康发展，根据有关法律法规和公司章程的规定，制定本制度。 第二条本制度适用于公司及各控股子公司（如有）的风险管理工作。 第三条本制度所称风险，是指在公司在制定相关制度和业务开展过程中，各种不确定性对公司实现其战略及经营目标的影响。 第四条本制度中所称风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第二章风险管理的目标、原则与框架 第五条公司风险管理的总体目标： （一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保遵守有关法律法规； （三）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； （四）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第六条公司风险管理应当遵循全面、审慎、独立、有效、适时的原则，确保风险管理的作用。 （一）全面性原则：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、

部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞； （二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，子公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （三）独立性：风险管理监督检查职能的部门应当保持高度的独立性和客观性，并贯彻到业务的各具体环节； （四）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （五）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度等外部环境的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。 第七条风险管理通常应涵盖公司治理与经营管理活动中所有环节，包括但不限于： （一）组织架构及战略：主要包括“三会”（股东会、董事会、监事会）及投资决策委员会运作，“三会”和管理层的职权等；公司的战略和子公司的战略协调。 （二）重大资产购买和出售环节：主要包括重大资产自建、购置、处置、维护、保管与记录等。 （三）对外投资环节：包括投资有价证券、股权、金融衍生品及其他长、短期投资、募集资金使用的决策、执行。 （四）对外担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行债券等的授权、执行与记录等。 （五）关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。 （六）日常经营环节：主要包括：采购与付款、财务管理、人事管理等。 （七）公司所管理的基金：包括募集、投资、管理、退出等各环节。 第三章风险管理的组织体系与权责划分

廉政风险防控机制工作制度全

廉政风险防控机制工作制度 为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此工作制度细则：一、前提预防阶段 （一）思想道德风险防范预防措施 思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1、廉政教育 抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习；二是中层以上管理人员的学习；说那是党员日常教育。 （1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。 （2）各基础当组织每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。 （3）各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。（4）各基层级人员，尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习，即使记录学习笔记，撰写学习心得。 通过加强以上三个层级的及哦啊与活动，坚定理想信念，筑

牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。 2、谈心活动 大队党委通过开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。 （1）谈心活动，由大队党委负责组织，以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。（2）各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗 位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时 安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。（3）各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。（4）党委全年要征求群众意见两次，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对大队党政领 导班子、各部门的意见建议，来持续改进镇党委、政府 各方面的工作，从而到达：政令畅通，行动一致；制度 健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促 进发展；群众满意，社会和谐。

建设工程项目风险管理制度

建设工程项目风险管理制度 1.1 一般规定 1.1.1风险是指项目实施过程中对项目目标产生影响的 不确定因素。 1.1.2项目风险管理的目的是减小风险对项目实施过程 的影响，保证项目目标的实现。它主要包括风险识别，风险评估，风险响应和风险控制等工作过程。 1.1.3应对工程项目实施的全过程进行风险管理，在工程实施中加强风险的控制。 1.1.4风险管理是承包人各层次管理人员的任务之一，应在项目组织中全面落实风险管理责任，建立风险管理体系， 1.2 项目风险识别 1.2.1项目风险识别是指确定项目实施过程中各种可能 的风险，并将它们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。应在项目开始、进展评价及进行其他重大决策时进行项目风险识别工作。 1.2.2风险识别过程

收集数据或信息。包括项目环境数据资料、类似工1． 程的相关数据资料、设计与施工文件。风险确定时应利用过去项目的经验和历史资料。 2不确定性分析。可以从项目环境、项目范围、工程结构、项目行为主体、项目阶段、管理过程、项目目标等方面进行可能的项目风险。 3确定风险事件，并将风险归纳、整理，建立项目风险的结构体系。 4编制项目风险识别报告。风险识别报告通常包括已识别风险、潜在的项目风险、项目风险的征兆。 1.2.3风险识别方法 常用的风险识别方法或工具有：核查表法、列举法、项目结构分解识别法与风险因素识别法、因果分析图法、流程图法、问卷调查法、决策树法等。 1.3 项目风险评估 1.3.1风险评估包括如下内容： 1风险发生的概率，即发生可能性评价； 2风险事件对项目的影响评价，如风险发生的后果严重程度和影响范围评价； 3风险事件发生时间估计。

重大危险源安全管理制度_重大危险源管理制度

【实习报告】 下面是分享的重大危险源管理制度。供大家参考！ 重大危险源管理制度 第一章总则 第一条为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强对重大危险源的管理，预防重、特大事故的发生，根据《安全生产法》等有关法律、法规，特制定本办法，重大危险源安全管理制度。 第二条本办法引用标准gb18218?—2011《危险化学品重大危险源辨识》和国家安监总局《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》。 第三条重大危险源是指长期或临时生产、加工、搬运、使用或贮存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。 第四条各工程公司(项目部)、承包单位、各职能部室要认真履行职责，分工合作，积极配合，加强重大危险源的安全监督检查和管理，消除隐患，确保安全生产。

第二章重大危险源管理规定 第五条必须根据国家标准定期对本单位的危险源进行危险(安全)评价，即工程公司(项目部)所有构筑物、承建的施工现场、锅炉、压力容器(管道)、库区(库)、贮罐区(贮罐)、危险化学品使用、储运等危险性作业的工业设施和作业以及其他具有危险性、可能发生或曾经发生过重大事故的生产场所予以危险危害辨识与风险评价。 第六条重大危险源的风险评价和安全评价由公司组织有关专业技术人员或聘请安全评价中介机构进行。根据评价结果制定有效的控制措施与应急救援预案，降低危险性，保障重大危险源安全运行。 第七条公司对有重大危险源的施工现场，必须开工前进行一次风险分析评估;剧毒品作业每年进行一次安全评价。根据重大危险源的危险特性、发生事故的可能性及其严重性与后果做出定量或者定性的分析评价，并将评价报告按管理权限上报有关部门。 第八条重大危险源进行辨识和评价后，将根据安全评价结果和国家有关标准对危险源划分等级，确定不同的管理权限和责任，制定相应的管理制度与控制措施。 第九条重大危险源实行分级监控。按照“集团公司-铜城建设公司-各分公司”

安全风险评价管理制度

安全风险评价管理制度 1.目的与编制依据 1.1 编制目的 为规范公司安全风险（以下简称“风险”）的评价管理，及时发现生产安全事故隐患和重大危险源，为制订风险控制措施提供可靠依据，落实“预防为主”的安全生产方针，特制定本制度。 1.2 编制依据 《中华人民共和国安全生产法》（2002） 《危险化学品从业单位安全标准化规范》（AQ3013-2008） 《安全生产岗位责任制》（ZS-AWH-SMP-146-01，2009） 《生产安全事故隐患排查治理管理制度》（ZS-AWH-SMP-01，2009）2.主题内容 本制度规定了风险评价的目的、范围和评价准则，规定了风险评价和风险控制措施管理的工作程序，明确了相关部门的风险管理职责。 3.范围 本制度适用于公司范围内风险评价工作管理。 4.职责 4.1 公司安全生产管理委员会（以下简称“安委会”）为风险评价的归口管理部门，负责制订风险评价计划，组织实施重大项目和常规活动的风险评价，并负责协调、指导、监督风险控制措施的落实。 4.2 安全环保部（以下简称“安环部”）负责协助组织风险评价，编

制评价报告，制订风险控制措施，并参与措施落实工作的组织与监督。 4.3 生产、研发、中试、设备动力、分析技术、行政等部门参与风险评价，负责落实风险控制措施，参与本制度的编制与修订。 4.4 本制度由安委会组织编制、修订。本制度经公司管理程序审核、批准后，由行政部颁布实施。安环部负责将本制度及其修订版本报行政部备案。 5.术语与定义 5.1 风险 发生特定危险事件的可能性与后果的结合。 5.2 风险评价 评价风险程度并确定其是否在可承受范围的过程。 5.3 危险有害因素 可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源和状态，主要表现为人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷。 5.4 常规/非常规/异常活动 常规活动为日常生产经营中经常出现的活动，具有周期性、重复性的特点，如生产原料的采购和储存、生产设备设施的日常维护清洁、危险化学品的管理使用等；非常规活动为不经常出现的市场经营活动，如新项目的建设或生产工艺改造、新设备或新装置的安装使用等；异常活动为非正常情况下所采取的各类应急措施。 6.风险评价基本要求 6.1 评价范围

风险控制管理制度

XXX有限公司 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障XXX有限公司（下称“公司”）期货投资运营的安全运作和管理，加强公司及所管理期货投资的内部风险管理，规范期货运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制期货运营和投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券法》、《XXX管理办法》、《XXX监督管理暂行办法》和《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，由合规风控部起草，经风险控制委员会和总经理审核，并由执行董事批准，特制定本制度。 第二条本办法所称风险控制，是指对期货的各种投资风险进行识别、评估，并在期货金投资中实施动态风险监控，提出解决方案。 第三条风险控制原则 （一）全面性原则：风险控制制度应覆盖期货投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到资金募集、投资研究、投资运作、决策、执行、运营保障、监督、反馈、信息披露等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞； （二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节； （四）相互制约原则：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （五）执行有效原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；

风险控制管理办法41797

风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；

重大危险源管理制度

重大危险源管理制度 为了保障生产经营活动中的人身安全和财产安全，加强生产经营活动中的安全生产管理，防止重大生产安全事故的发生，确保生产经营活动顺利进行，依据《中华人民共和国安全生产法》及有关规定，结合施工生产实际，制定本制度。 1、本制度所称“重大危险源”是指施工生产场所、设备、设施、及危险物品的使用、存储、搬运、加工存在的潜在的可能发生较大的人身伤害和机械设备事故的情况及因素。 2、“重大危险源”监控管理，应根据危险源可能演变成事故，造成人身伤害及设备（设施）损失的程度进行分级监控管理，一般情况下，可分为3—5级，5级最重，3级较轻（1-2级属一般危险危害因素）。 3、实行“重大危险源”监控，是安全生产管理坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，是防范重大事故发生的重要手段，项目部对重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制订应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下采取应急措施。 4、重大危险源是当发生事故时会产生重大人身伤亡损失或重大设备（设施）经济损失的施工场所为重大危险源。根据工程施工特点分析，重大危险源主要有：（1）5吨以上油库；（2）乙炔瓶、氧气瓶； （3）高度10米以上载重0.5吨（载人2人以上）临时提升吊笼；（4）高度10米以上，面积10平米以上排架、平台、栈桥；（5）大型高边坡和基坑施工；（6）大型高处临空施工；（7）大型地下工程开挖；（8）竖井斜井施工；（9）汛期水上施工；（10）其它重要设施的施工。 5、工程项目施工前，应根据工程施工特点及施工技术措施等，排查工程项目的危险源和重大危险源，从而确定该工程项目的重大危险源，及时立项监控。 6、重大危险源应急防范： （1）未发生险情情况下的防范应是主动积极严肃的，应有完善的检查、检测，观测制度，并做好相关记录，各项工作应通过有效措施下达实施。 （2）发生险情预兆情况下的预警应急防范主要措施有：a.及时排查险情，控制险情发展。b.按确定的应急方案严格实施，加强监控、加密监视观测、专人防守。C.必要时及时撤离人员、设备、设施。 （3）险情发展扩大情况下的应急防范。险情发出预警信号后，又有新的发展和扩大，要意识到可能是事故即将发生的临界状态，应迅速进行人、机、设施的撤离，并做好警戒和组织工作； （4）险情释放和险情解除情况的应急防范：险情释放和险情临时解除后，要注意防止可能发生的险情再释放而酿成事故，应进行险情稳定性的观测，确认稳定后，再进行相关作业和采取必要的预防措施。 “重大危险源”发出险情预警后是事故发生的边缘状态，要及时、准确的分析险情性质和确定防范措施，所采取的一切措施应严格执行，做到认真组织实施。 7、危险危害因素辨识：根据危险危害因素范畴，通过科学客观的分析，找出生产场所、运输、存储、设备设施存在的发生事故时会造成重大人身伤亡经济损失的危险因素，通过辨识，确定为“重大危险源”，进行立项监控，并使生产经营管理人员和相关作业人员知情。 8、危险危害因素评价：采用作业条件危险性评价法（LEC法），即用与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤、亡风险大小。

安全风险管控制度

安全风险分级管控工作制度 一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。 二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。 注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。 三、风险预控管理流程 （一）危险源辨识。 1、年度危险源辨识 （1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识； （2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训； （3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； ②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； ③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； （4）各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可

公司风险控制管理制度

公司风险控制管理制度 第一章总则 第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。 第二条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素； （二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素； （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险； （四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。 第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。 第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。 第六条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 （一）全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面 临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控； （二）分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理； （三）可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内； （四）风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能

重大风险事件应急管理制度及预案

山东天领担保有限公司 重大风险事件应急管理制度及预案 为完善山东天领担保有限公司（以下简称“公司”）重大风险事件应急管理机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序和处置重大风险事件的能力，最大限度地预防和减少重大风险事件及其造成的损害，保障广大投资者利益，促进企业和谐建设，根据《中华人民共和国公司法》和《国家重大风险公共事件总体应急预案》以及《国家金融重大风险事件应急预案》及本公司《公司章程》、《信息披露制度》等有关规定，结合公司实际情况特制定本制度。 一、适用范围 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响金融市场稳定的公司紧急事件的处置。 公司的重大风险事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营，公司财产、人员以及投资者利益受到损失，造成区域性甚至全国性影响，有可能导致或转化为严重影响金融市场稳定的公司风险事件，主要包括但不限于：（一）治理类 1、公司主要股东单位出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、公司的股东之间出现明显分歧；

、大股东的股东存在纷争诉讼；3 4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、管理层对公司失去控制； 6、公司资产被主要股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回。 （二）经营类 1、公司董事会可能出现较大的决策失误； 2、公司的经营班子可能出现较大的经营失误； 3、公司的经营和财务状况恶化； 4、公司主营业务不清晰，或无持续性经营能力； 5、公司出现兑付风险 6、公司经营活动中可能出现的信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等其他风险； 7、其他影响公司正常经营情况 （三）环境类 1、国际重大事件波及本行业； 2、国内重大事件或政策的重大变化波及本行业； 3、自然灾害造成公司经营业务受到影响； 4、事故灾难，指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司正常经营受到影响； 5、公共卫生事件及社会安全事件等；

【参考借鉴】安全风险动态管理制度.doc

附件5 安全风险动态管理制度 1目的 为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，特制定本制度。 2适用范围 本公司所属各单位、承包商及外来人员。 3职责 3.1公司主要负责人是公司风险评价第一责任人，担任安全风险评价领导小组组 长，全面负责危险源辨识、隐患排查及风险评价的组织领导工作。 3.2公司安委会成员分别担任安全风险评价领导小组成员。 3.3安全部是公司风险评价安全管理的综合监管部门，负责组织相关部门识别公 司内的隐患，考核、验收各单位风险评价、控制效果。 3.4各单位主管是本单位风险评价第一责任人，负责本部门生产活动的危害识别 和风险评价，负责各级风险的分析记录、审查与控制效果验收，并定期进行风险评价更新。 3.5公司所有从业人员应参与风险评价和风险控制，了解掌握风险评价方法、范 围、准则及防范措施。 4控制程序 4.1安全风险评价辨识评估人员由安全部及相关管理部门、车间安全员和有经验 的工人担任。 4.2按照《危险化学品安全管理条例》的相关规定，委托具备国家规定的资质条 件的机构对公司的安全生产条件每三年进行一次安全评价（安全预评价、安全现状评价、安全验收评价），提出安全评价报告，且每年进行一次风险评价，对企业危害识别的充分性和对策措施的有效性进行确认。 4.3安全风险评价辨识评估人员，根据国家政策、周边环境、安全评价报告、安

全生产标准化等情况对企业进行危险有害因素和安全风险辨识及评估，制定安全风险管控措施、进行风险分类分级、重点部位及关键岗位，绘制风险等级分布电子图并上传至全省安全生产信息系统，同时编制管控手册、安全标准、操作规程、作业规程并实施，制作公告栏、告知卡，配备并保证救援设施，组织进行应急演练。 4.3.1安全风险评价辨识评估人员应随时收集相关信息，包括以下内容： （1）从国家或当地政府公告中获得与该企业有关的国家或当地政策的变化情况。 （2）从地方安监、消防、环保等部门检查情况中获取相关信息。 （3）定期视察周边环境，以获得周边环境的变化情况。（周边环境复杂的企业，建议至少一个月视察一次；周边环境较复杂的情况建议至少每季度视察一次；周边环境简单的企业建议至少每半年视察一次。） （4）本企业使用的工艺、设备、设施的变化情况。 （5）本企业人员管理的变化情况。 （6）气候变化情况。 （7）公司使用的安全标准的修订情况。 （8）事故或未遂事故之后。 以上所列8条信息，其中一条信息发生了变化，安全风险辨识评估人员应根据其变化情况、结合安全评价报告，进行危险有害因素和安全风险辨识和评估。 4.3.2若收集的信息发生的变化对危险有害因素和安全风险辨识和评估结果不 产生影响，安全风险辨识评估人员继续收集相关信息。 4.3.3若收集的信息发生的变化对危险有害因素和安全风险辨识和评估结果产 生影响，安全风险辨识评估人员应根据影响结果完善安全风险管控措施、风险分类、风险分级、风险等级分布电子图并重新上传至全省安全生产信息系统、完善管控手册、企业标准、操作规程、作业规程、公告栏、告知卡、救援设施等。5.相关文件 5.1《企业安全生产标准化基本规范》GB/T33000-2016 6.相关记录