20-F-006 供应商评审 分项审核清单(反恐、FCCA、社会责任)

美思集团有限公司

年 供应商评审 审核清单（C-TAPT部分）

表号：20-F-006

基本资料

审核类型：□新供应商引入 □跟进审核 □年度评审 □追加评审 □

供应商基本资料供应商名称供应商编号

供应商地址审核日期 年 月 日电话传真

审核清单

序号审核项目

审核结果结果评价

是否

不适

用

不合格

×

备注

工厂信息

1工厂生产的产品类型是什么？

2公司在哪一年成立？

3出口美国的比例是多少？

4工厂每月或每年运往美国的集装

箱是多少？

5建筑物数量/类型？

6工厂大约的面积？

7主要客户？

8工作时间？

9工厂有多少个通往外部的出口？

10工厂有多少员工？(全职/兼职/

季节性)

11公司的货运代理的名称？

12公司的运输商及其现驻址？

综合信息

13是否要求所有安全程序有书面制度？

14是否有专职的保安部/主管？

人力资源/培训15是否有书面的员工招聘程序？

16在法律允许的范围内，是否对所有员工进行聘用前背景审查？

17是否对应聘人员进行筛查，并对现在员工进行定期的身份检查？18是否有员工厂牌、钥匙、IT密码管理程序？

19员工证的发放是否专门的部门负责？

20新员工的入职培训是否包括安全和危险意识培训？

21是否对所有员工都进行反恐安全培训并记录？

22是否有员工离职管理程序？

23是否有书面的员工行为守则？

24工厂内是否对敏感区域实行授权进入制度？如成品仓、成品装卸区、包装组、IT部门等。

25是否有相关制度，对所有重点区域定期进行突击安全检查？

26是否有书面的保安职责规定？

27是否保存有保安人员的培训记录？

实体安全28是否有员工、访客及车辆进出管控程序？查看记录。

29是否对邮件、包裹进行检查？？查看记录。

30工厂是否有非法进入监测和报警系统？

31是否实施了员工身份认证系统和出入控制？

32所有出入口(门、窗、大门等)都装有完备的锁闭装置吗？

33工厂是否有书面的钥匙管理制度(发放、收发日期、追踪)？

序号审核项目

审核结果结果评价

是否

不适

用

不合格

×

备注

34建筑物周围是否有完善的围墙或护栏？

35入口、出口、货物装卸和储存区是否有外部泛光照明？

36输入的物品是否用集装箱装载？

37如果是，是否对货物的封条进行查验并记录？

38是否将空的或已装货的集装箱存放在工厂内？

39如果是，集装箱的门是否贴封条或上锁？

40工厂是否有专门的保安力量？

41是否采用闭路电视摄像机（CCTV）监控工厂内/外部的情况？

42是否采用闭路电视摄像机（CCTV）监控运输区和集装箱装货区？

43是否储存CCTV记录资料？

44是否有访客记录？

45访客、送货司机和运输司机是否需要出示身份证明才能进入工厂？ 46集装箱离开工厂前是否要根据运输文件对安全封条的准确性进行验证？47访客停车区是否与入口和货运区分开？

48是否禁止/防止车辆停在货物运输工具附近？

49是否有相应程序，检查或汇报入厂货物的短缺或超量？

信息资料控制

50是否有进入IT系统和查看文件的权限控制？

51IT系统是否有密码控制？

运输信息控制

52公司是否有专人负责向代理商提供准确的信息？

储存和运输/分销53工厂中存放的集装箱是否装有高安全性锁闭装置或封条？

54是否有专人负责提供和加贴封条？

55危险货品(包括有害材料)是否单独存放或标注识别信息？

56集装箱的装运是否由保安或专门的主管监管？

57是否有追踪货物的程序？(从哪里到哪里？)

58运输是否采用集装箱？

59海运货物是否只采用符合ISO17712高安全性要求的封条？

60是否有集装箱封条加贴、更换、记录和追踪的书面规章制度？

61是否有检查集装箱完好性(7点检验)的程序？

62与将集装箱从工厂运输至港口的运输商之间是否签有书面合同？

63是否有相关程序，规定国内运输商如何向工厂管理层汇报运输过程中违反安全规定的情况？

承包商管理

64是否有针对承包商的书面标准和程序？

65在适用的情况下，贵公司是否要求承包商加入C-TPAT？

出口物流 (承运商/第三方物流)

66工厂是否会对承运商的背景进行审查？并签定安全反恐协议？

供应商代表签署：审核员/日期：（公章）

美思集团供应商管理部综合得分评审结果审核审批□评审合格（得分≥71分）

□要求改善（得分≥60分＜71分）

□终止合作（得分＜60分）

□

美思集团有限公司

年 供应商评审 审核清单（FCCA/质量部分）

表号：20-F-006

基本资料

审核类型：□新供应商引入 □跟进审核 □年度评审 □追加评审 □

供应商基本资料供应商名称供应商编号

供应商地址审核日期 年 月 日电话传真

审核清单

序号审核项目

审核结果结果评价

是否

不适

用

不合格

×

备注

1.0 工厂设施和环境

11.0.1 在生产，修理，加工，检验，包装及装载的区域是否有足够的照明？

2 1.0.2 工厂是否保持清洁,在生产，加工和包装区域是否有秩序?

3 1.0.3 工厂是否有单独的检验区与检验台并且通风良好?

41.0.4 工厂是否有害虫/霉菌和湿度的控制程序文件? 是否有经常巡查(公司内部或第三方检查)?

5 1.0.5 在审核其间有没有发现窗户破损及房顶漏水可能导致产品污染。

61.0.6 (严重) 工厂是否实行严格的利器控制程序，以防止剪刀、小刀

、刀片、碎玻璃及针等混入产品中。

※

7 1.1 机器校准和维护

8 1.1.1 工厂是否有书面的文件系统和程序计划安排设备的清洁及维修。

9 1.1.2 工厂的机器和设备是否清洁及运行良好。

101.1.3 机器、设备和工具是否有最近的维护/校准日期及计划日期的标识。

11 1.1.4 需要维修机器、设备和工具是否有维修标识以避免意外使用。

121.1.5 工厂是否有适当，整洁的存储区域储存关键模具(比如:注射模具), 并且放在有标识的架子上。

131.1.6 工厂有适当的机器、工具、零部件和设备的库存文件，并保持更新。

141.1.7 工厂是否拥有一定技术水平的保养团队和设备可以执行必要的机器维修和校准的工作。

2.0 质量管理体系

15 2.0.1 工厂是否建立起符合产品和生产流程的质量管理体系。

16 2.0.2 工人与主管是否熟悉这些品质政策和目标。

17 2.0.3 工厂是否建立了顾客投诉体系及产品召回程序。

18 2.0.4 (严重) 工厂QC 团队是否独立于生产部门。※

192.0.5 是否有书面记录显示生产管理和QC 团队共同讨论、解决质量问题及其他相关的问题.

202.0.6 工厂是否有系统和程序去控制那些可能会影响产品或对人造成伤害的物理、化学和微生物污染风险。

212.0.7 工厂是否进行风险评估，以识别化学品、原材料、工艺设备和工具中带来的危害。

222.0.8 工厂是否取得了国际的, 国家的或客户的质量标准组织认证证书(例如: ISO 9001 证书等)?

序号审核项目

审核结果结果评价

是否

不适

用

不合格

×

备注

3.0 来料控制

23 3.0.1 工厂是否检测原物料以确认是否与要求的明细规格一致?

24 3.0.2 工厂是否实施物料先进先出(FIFO)体系。

253.0.3 工厂是否有进仓原物料、配件和部件的质量检验程序, 作业指导书, 及记录文件。

26 3.0.4 所需的来料测试仪器是否配备及保持在一个良好的状态?

27 3.0.5 所有的原物料是否有合适的标识, 储存及可溯性？

28 3.0.6 工厂是否有文件程序和参考样品以确保来料符合规格。

293.0.7(严重) 工厂是否建立起适当的物料控制体系, 以隔离不合格的原

材料及避免意外污染?

※

30 3.0.8 工厂是否分离良品与不良材料，并标识所需更换的不良材料。

31 3.0.9 厂房的存储区域是否有足够的照明、通风和清洁。

323.0.10 材料、部件和配件是否妥善堆放并有标牌/标签,且与地板隔离。

333.0.11 (严重) 化学品和保养的物质是否妥善标识和储存，以防止污染

的风险。

※

34 3.0.12工厂是否有书面的供应商的的选用和认可流程?

35 3.0.13 工厂是否跟踪及评估物料供应商的可信度(表现)并记录在案?

363.0.14 工厂是否建立起书面的对分包商的品质控制流程文件? 是否有评估及监督分包商的品质表现及信赖度?

4.0 过程和生产控制

374.0.1产品设计和开发部门是否在产品设计及开发过程中研究与应用产品安全特性,评估样式、模具和样品？

38 4.0.2 工厂是否在每一个生产操作阶段都有质量程序文件。

39 4.0.3 工厂在生产前是否进行产前会议？

404.0.4 (严重) 在产前会议中有没有审查及确认严重的质量问题和安全

问题并记录采取的改进行动？

※

414.0.5 工厂是否进行“试生产”，根据产品规格明细检讨产品质量, 并记录在生产前的纠正行动？

42 4.0.6 当前生产有没有实施内部实验室测试？(要求测试记录副本)

43 4.0.7 工厂QC 是否根据客户签样和产品规格表来制定首件样品？

444.0.8 是否有足够的核准样品、首件样品、参考样品和作业指导书提供给工人做适当的指引？

454.0.9 (严重) QC 是否被授权当产品质量不符合规格时是否有权停止生

产？

※

46 4.0.10 在每一个操作过程是否由QC 执行巡检(IPQC)。

474.0.11 现行生产的产品质量是否可以接受? (检查8 个已检验的完成品是否有主要缺陷)

48 4.0.12 工厂QC 检验是否按照AQL 抽样检验标准或按照工业标准.

49 4.0.13 工厂对最终产品有没有实施100%功能性检查?

50 4.0.14 工厂是否使用纠正措施和根本原因分析方法？(请提供例子)

51 4.0.15 工厂是否有工作指引以确保产品包装是正确的？

524.0.16 包装区是否有足够的空间用来履行包装职能？是否清洁和有秩序？

53 4.0.17 包装纸箱是否储存在封闭区域内, 没有暴露于阳光和潮湿天气

。

54 4.0.18 工厂是否有跟踪和记录准时出货的表现？

美思集团有限公司

年 供应商评审 审核清单（FCCA/质量部分）

表号：20-F-006

序号审核项目

审核结果结果评价

是否

不适

用

不合格

×

备注

5.0 内部实验室测试

555.0.1 工厂是否执行内部实验室测试和配备适当设施(参考FCCA 内部实验室测试要求的附页)？

56 5.0.2 所有量规和测试设备是否有效校准。

57 5.0.3 是否有各种行业标准测试手册作为参考。

58 5.0.4 内部实验室的技术人员有没有受过适当训练来执行测试工作。

6.0 最终检验59 6.0.1 工厂有没有最终检验程序, 最终检验QC 有没有工作指导书？

606.0.2 工厂QC 有没有根据AQL 抽样检验标准或行业标准来实施最终检验。

616.0.3 最终检验QC 有没有客户签样或参考样品, 包装清单以及出货唛头作参考.

626.0.4 有没有正式的最终检验报告? 这些报告是否归档及可追踪产品质量?

63 6.0.5 工厂最终检验QC 有没有做一些机械测试以确保产品的安全性?

64 6.0.6 检验及测试的仪器设备是否使用良好且有校正?

65 6.0.7 (严重) 退货的产品在客户最终检验前有没有得到适当纠正。※

66 6.0.8 工厂有没有程序控制只有当客户同意的情况下才能出货。

7.0 人力资源和培训

677.0.1 (重要) 工厂有没有实施、记录、保持对所有人员进行岗位培

训, 对技术工人在聘用前进行测试。

※

687.0.2 2. 工厂有没有对电气/机械工程师、技师、检验员和实验室测试技术员实施技术培训，并保持记录。

697.0.3 是否有保存所有人员的培训记录和个人表现记录？

供应商代表签署：审核员/日期：（公章）

美思集团供应商管理部综合得分评审结果审核审批□评审合格（无※严重问题，得分≥61分）

□要求改善（※严重问题≤2条，得分≥61分）

□终止合作（※严重问题≥3条，得分＜61分）

□

美思集团有限公司

年 供应商评审 审核清单（社会责任部分）

表号：20-F-006

基本资料

审核类型：□新供应商引入 □跟进审核 □年度评审 □追加评审 □

供应商基本资料供应商名称供应商编号

供应商地址审核日期 年 月 日电话传真

审核清单

序号审核项目

审核结果结果评价

是否

不适

用

不合格

×

备注第二部分：工作时数

1 2.1工厂是否有符合当地法律或ICTI关于工时及加班工作要求的文件规定？□□□

2 2.2是否按法律法规要求与员工签订劳动合同？□□□

3 2.3是否将作息时间安排告知所有雇员？□□□

4 2.4是否记录所有工作时数（例如：工卡）？□□□

5 2.5工时工资记录能否准确反映所有工作时间？□□□

6 2.6加班是否自愿？□□□

7 2.7每天和每周的工作时数是否不高于ICTI和工厂所制定的工时政策上限？□□□

8 2.8工人是否每七日中至少享有一日休息？□□□

9 2.9雇员是否每十四天内至少能获得一天休息？□□□

10 2.10雇员是否享有病假或产假？□□□

11 2.11雇员是否获得足够的，A用膳时间，B私人休息时间。□□□

第三部分：工资与补贴

123.1 工厂是否制定了一套关于工资，福利和补贴的政策文件，该文件应符合

国家和当地法律的规定？

□□□

13 3.2 法律和公司规定的最低工资和福利是否被公开张贴或可供雇员查阅？□□□

14 3.3工资与补偿是否符合法规和政策规定？□□□

15 3.4根据法律规定在工资中扣取代扣金额，并把代扣金额代缴到相关机构？□□□

16 3.5是否在雇员正式受雇之前以书面形式向其说明工资代扣和其它扣款项目？□□□

17 3.6a膳食住宿抵扣额是否合理合法?□□□

18 b员工是否可以自由选择放弃以上福利?□□□

19 3.7在公司提供物品的扣费方面是否合理合法?□□□

20 3.8是否依法提供福利（例如有薪假期、膳食津贴等）？□□□

21 3.9雇员是否收到详细工资单？□□□

22 3.10是否按时发放雇员工资？□□□

23 3.11工资是否直接发放给雇员？□□□

24 3.12罚款是否符合当地法律？□□□

第四部分：未达法定年龄劳工

25 4.1工厂是否根据国家和地方法律，制定关于雇员最低年龄的政策文件？□□□

264.2工厂是否根据国家及当地法律的要求编制一套文件详细说明雇用未成年工

的政策或程序？

□□□

274.3在没有相关法律规定的情况下，工厂的政策是否符合《国际玩具工业理事

会的商业行为守则》的要求？

□□□

28 4.4是否将相关的法律和/或政策通报给所有雇员？□□□

29 4.5招聘程序是否符合政策和当地法律的规定？□□□

304.6工厂如雇用未成年人，给这些工人安排的工作，均应在法律条文容许的范

畴？

□□□

31 4.7是否保存证明工人年龄的证据资料？□□□

324.8负责招聘的人员应接受足够的培训，以确保不录用未达法定年龄的工人，

并确保所招聘的未成年工人被安排于法律允许的工种？

□□□

第五部分：强迫劳动和囚工

335.1工厂是否制定一套符合国际玩具工业理事会守则的关于强迫劳动政策文

件？

□□□

34 5.2负责招聘人员有接受足够的培训，确保受聘自愿？□□□

序号审核项目

审核结果结果评价

是否

不适

用

不合格

×

备注

35 5.3工厂是否雇用强迫劳工？□□□

36 5.4招聘文件是否显示自愿受雇？□□□

37 5.5从招聘公司/中介人雇佣的工人是否自愿受雇？□□□

38 5.6工厂是否雇用抵债工人？□□□

39 5.7雇员是否给出合理通知期便可依期离职？□□□

40 5.8是否有证据证明工厂使用保安和/或管理人员胁迫工人？□□□

41 5.9工人在受雇佣期间是否享有人身自由？□□□

囚工

425.10工厂是否制定一套关于禁止在厂内使用囚工或把产品分包给监狱的政策

文件？

□□□

43 5.11工厂是否使用囚工？□□□

第六部分：纪律常规

446.1工厂是否有关于避免工人遭受精神、肉体虐待或言语侮辱的纪律常规成文

规定？

□□□

45 6.2文件规定是否向全体工人传达？□□□

46 6.3员工是否有渠道向除直属主管外的其它人报告滥用惩处的情况？□□□

47 6.4是否用培训推行政策/程序？□□□

48 6.5是否有证据表明工厂对员工使用体罚或以肉体伤害为胁迫手段？□□□

49 6.6是否有证据表明工厂使用过分的精神虐待、语言羞辱或威胁？□□□

50 6.7是否有证据证明工厂使用保安人员对工人实行纪律处罚？□□□

516.8如有存在违反纪律惩处守则的情况，是否有足够措施避免同类事情再发

生？

□□□

52 6.9工厂是否使用不合理的罚款处分？□□□

第七部分：歧视

537.1工厂是否有一套符合国家和当地法律关于反歧视的政策文件？□□□

547.2是否有证据表明工厂？a在招工方面b 在工作岗位方面c 在解雇方式存在

歧视？

□□□

557.3工厂是否委任专人负责通报、执行及确保非歧视政策？□□□

567.4工厂是否向员工通报有关政策，程序和执行情况，并以书面通知代其招聘

和筛选应聘者的第三方机构？

□□□

第八部分：员工代表

578.1工厂是否以书面政策的形式承认和尊重雇员享有法律赋予的自由结社和集

体谈判的权利？

□□□

588.2员工是否能就所关注的问题，与直属主管外的更高管理层商讨？□□□598.3是否有雇员自愿推选的员工代表？□□□608.4厂方是否有指定管理代表与员工代表进行沟通？□□□618.5员工代表与管理层是否定期召开会议？□□□628.6会议是否予以记录并归档保存？□□□

638.7员工代表是否了解ICTI《商业行为守则》和相关支持性文件及工厂自订的

同等文件？

□□□

648.8是否有证据表明工厂就ICTI《商业行为守则》中受关注的问题实施了相应

的管理措施？

□□□

658.9是否有证据证明员工代表与其它员工的待遇不一致？□□□

第九部分：设施

669.1为在工厂设施范围内执行当地关于健康、安全、环境和工作条件的法规，

厂方是否制定了相关的政策文件？

□□□

679.2工厂是否有主管健康、安全、福利和一般设施的高级管理代表？□□□

689.3工厂是否保持清洁、状态良好？走廊和走道/货仓和仓储区/电梯和楼梯/

生产作业区/电力设备/其他

□□□

699.4是否有对设施进行日常检查？□□□709.5对检查时发现的问题是否及时改正？□□□

719.6对所有机器、设备和设施是否均都保持安全运行状态，发生故障时能否得

到充分维修？

□□□

729.7工厂用以对内、对外发出紧急通告的通讯联络系统是否有效可行？□□□739.8工厂是否有防寒避暑计划？□□□749.9一般通风调控是否可提供安全的工作环境？□□□759.10照明是否充足？□□□

769.11废弃物收集是否经常且有系统地进行？□□□779.12所有建筑物的外貌完整性及结构完整性是否均经过专业评估？□□□789.13锅炉、无火压力容器和熔炉等是否经过专业检验？□□□799.14是否对楼面承重能力进行过测定，测定的结果是否被张贴和遵守？□□□

809.15在过去12个月内工厂是否因触犯工作条件方面的法律规定而受到传讯或

处罚，是否在规定期内对违规项目采取纠正措施？

□□□

819.16是否有饮用水供全体员工饮用？□□□829.17是否有清洁可用、功能良好、厕具数量充足的卫生间？□□□839.18卫生间区域内是否有清洁可用、功能良好的洗手设备？□□□849.19保安人员是否经过充足的健康和安全培训？□□□859.20有关吸烟的规定是否得到遵守？□□□

第十部分：消防

8610.1是否针对作业场所自然灾害、火灾紧急情况及工业意外制定了合理的应

急准备书面计划？

□□□

8710.2全体员工是否接受过消防和应急计划的培训？□□□

8810.3是否指定了一名作业现场统筹协调员负责管理消防程序和应急准备计划？□□□

出口和疏散

8910.4作业场所是否有可迅速通知员工疏散的警报系统？□□□

9010.5作业场地的适当地方是否设置了应急电力照明设施，并定期对这些设施

进行检查？

□□□

9110.6过道和紧急出口是否标志清晰、照明充足、保持畅通，内外无阻？□□□

9210.7工作区内是否张贴了疏散路线图，图上附有清楚的当地语言的说明，明

确指示如何向外疏散？

□□□

9310.8是否每名员工都至少有两个邻近的紧急出口供使用？□□□

9410.9门、走廊或其它可能被误认为是紧急出口、紧急通道的地方是否都适当

的标明《非紧急出口》

□□□

9510.10紧急出口门是否均不上锁，且能顺着疏散方向向前推开，无需运用任何

特别的开门知识？

□□□

9610.11a是否每半年举行作业场地的紧急疏散演习？

b如有的话，是否记录了日期和详细经过？

□□□

内务管理

9710.12废弃垃圾是否存于不可燃容器内并经常加以清理？□□□

9810.13易燃废料、碎料和废弃物（如：抹油布）是否存于有盖的金属容器里，

并及时运离工作场地？

□□□

9910.14工厂任何地方是否都不存放过量的易燃物料？□□□10010.15地面是否保持清洁且无溢漏物和物料？□□□10110.16容器存放是否妥当，上面是否清楚标明内容物质的名称？□□□10210.17存在危险因素的区域和其它区域是否有适当张贴《禁止吸烟》的标志？□□□

10310.18发热设备，如：便携式加热器、发电机、烤炉等是否远离易燃材料（包

括粉尘、油、脂和纤维）？

□□□

10410.19建筑物内外的物料存放是否妥当？□□□

电气管理

10510.20电气设备和线缆是否得到适当的维护、盒盖/绝缘，以防止电线裸露？□□□10610.21电线与电气设备、插头、断路器和其它设备的连接是否适当？□□□10710.22接线盒、插座及配电板是否有封盖，且封盖不受阻挡？□□□10810.23作业区域是否有避雷系统？□□□

特殊危险因素

10910.24易燃材料是否适当存放于安全柜和/或储藏在通风良好、且适宜电器防

护系统的专用易燃物储藏室？

□□□

11010.25使用中的可燃液体是否用安全的分装容器妥善储存？□□□11110.26大量化学品储存是否有二次容器？□□□

11210.27是否针对作业场地使用明火或产生火花的作业（熔接、打磨、切割、硬

焊、软焊）建立了热工作业程序？

□□□

11310.28气瓶的标示、使用、检验、存放和安全防护等是否妥当？□□□11410.29可燃粉尘（木屑、面粉、淀粉）的区域是否得到有效维护和清洁？□□□

11510.30溶剂喷涂或产生粉尘的作业区域是否由防火材料建造？是否加以妥善维

护、清洁和适当通风？距离明火、火花、运行电机和其它火源是否至少有20

尺（6米）

□□□

11610.31在喷涂作业和易燃化学品储存中，是否有良好的通风以防止易燃蒸气积

聚？

□□□

11710.32管理和使用可燃、易燃材料的员工是否都接受过完善的培训？□□□

消防警报器与灭火器

11810.33消防警报器是否标识、取用便捷、状态良好？□□□11910.34使用的灭火器是否适当、数量充足、标识清晰、取用便捷、状态良好？□□□12010.35灭火器是否装满灭火剂，且每月进行检查？□□□12110.36紧急救助人员是否受过正确使用灭火器的训练？□□□12210.37是否调查起火原因并研究制定防止再发生的方法？□□□12310.38其它消防设备是否经过例行检查和维护？□□□

第十一部分：环境健康安全

一般环境健康安全

12411.1是否有关于环境健康安全以及工作条件的政策和程序的书面文件？该文

件是否遵从国家和当地法律的要求？

□□□

12511.2工厂是否以本国语言制定了EHS政策可供全体雇员查阅？□□□12611.3是否指派了一名合资格的EHS协调员？□□□12711.4工厂是否有EHS委员会/小组？□□□12811.5工厂是否有关工作场所EHS意识的推广活动？□□□

12911.6所有雇员在开始新工作前，是否都接受过与该工作有关的EHS培训/教育？□□□

13011.7是否所有员工都有机会就EHS发表意见/提出建议？□□□

13111.8进入工厂的新组件、新物料、新化学品、新机器及新产品是否在经过EHS

方面的潜在危险评估后才能进入工厂内？

□□□

13211.9是否所有的化学品容器上都有清晰的标签并注明其危害性？□□□13311.10所有员工是否都接受过化学品安全培训？□□□

13411.11所生产、进口或使用的化学品是否都有最新的物料安全资料表

（MSDS）？

□□□

13511.12生产、进口和使用的所有危险化学品是否均已列入当前的化学品清单？□□□

13611.13在处理和使用腐蚀性化学品或大量溶剂的地方设置了紧急洗眼站和淋浴

设备？

□□□

13711.14储存和处理危险化学品的容器、管道以及阀门是否均有标签和/或以颜

色标识？

□□□

13811.15是否对承包商的人员进行作业场所的环境健康安全规则培训？□□□

健康与安全

13911.16是否有程序要求员工及管理层报告所有意外或几乎酿成意外的事故，和

相应的纠正及预防措施？

□□□

14011.17是否对所有已上报的意外事故和险情都进行过调查？□□□141 a、是否使用调查表对事故/险情进行调查，且调查表的填写是否完整？□□□142 b、是否要求并鼓励员工报告事故和险情？□□□143 c、是否对纠正/预防措施进行跟进，直至完成？□□□14411.18员工是否因上报意外事故而受到惩罚？□□□14511.19是否禁止衣着宽松、佩戴饰物和留长发的人员接近运转的机器？□□□14611.20全体员工是否都接受过机器安全防护方面的培训？□□□14711.21是否提供和使用以下安全防护装置？□□□148 a、作业点安全防护装置？□□□149 b、动力传输器件安全防护装置？□□□150 c、其它有危险运动部件的安全防护装置？□□□151 d、滑轮和传动带安全防护装置？□□□152 e、风扇叶防护网罩，且网隙大小有一定限制？□□□15311.22开启/制动的控制装置是否足够？□□□154 a、是否可提供给每位操作员？□□□155 b、是否可防止意外开启？□□□156 c、控制器是否有标签和/或适当的色标？□□□157 d、是否使用红色掌形/蘑菇形紧急停机控钮？□□□15811.23上述未提及的机器、设备和装置是否处于安全运行状态？□□□

15911.24使用油漆和化学品（如溶剂、焊料、粉尘）的地方是否有适当的局部废

气排放装置？

□□□

16011.25任何人员接触有害物质时，接触量是否均维持在最低安全标准？□□□16111.26工厂是否制定了关于控制有害能源的程序文件（停机一挂牌）？□□□

16211.27是否对所有授权使用有害能源人员、受影响人员和其它被有害能源控制

程序影响的人员进行过培训？

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16311.28是否有足够防干扰用的锁定装置和警示挂牌等隔离装置可供使用？□□□16411.29是否在对机器设备进行维修保养前,先锁断机器设备的能源?□□□

16511.30是否完成了有害因素评估工作和相应的评估记录文件,并据此确定每项

作业所需的个人防护装备?

□□□

16611.31是否按照危害评估规定为员工/访客提供个人防护设备并要求其使用?□□□16711.32是否对员工进行过PPE使用及储存的培训?□□□16811.33是否在所有必须使用个人防护装备的区域都张贴了有关标识?□□□16911.34操作吊车和吊机的人员是否受过相关安全培训?□□□17011.35是否规定对吊车、吊机、吊索和电梯进行检验？□□□17111.36吊车、吊索、吊机和电梯上是否清楚标注出其最大承载量？□□□17211.37楼梯是否设有标准扶手和护栏?□□□

17311.38开放式楼梯、平台和升起的地面的开放边缘是否都装有栏杆，或者提供

工作个人保护装置？

□□□

17411.39升降平台(如吊篮)是否按安全地固定在升降设备上(如叉车、升高设备

等）？

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17511.40经授权操作叉车的人员是否接受过相应的安全培训?□□□17611.41是否对叉车进行日常检验和维修使其处于正常的工作状态?□□□17711.42是否所有梯子均处于良好的使用状态?□□□

17811.43地面和屋顶上的开口是否均加以复盖或防护,以免发生人员或物体坠落

事件?

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17911.44工厂有关于进入密闭空间的程序文件?□□□18011.45进入密闭空间的工作人员是否受过与进入密闭空间相关的专业培训?□□□18111.46密闭空间是否有标识和安全措施,防止未经许可的人员进入?□□□18211.47凡有人流的地方是否设置(停车)标志、交通镜和限速标志?□□□18311.48在员工进入货柜装卸前,挂车/集装箱是否被安全固定以防滑动?□□□

环境

18411.49是否妥善储存有害废弃物?□□□18511.50工厂是否为员工提供有关化学废料的处理、运输,管理方面的培训?□□□18611.51是否所有的有害废弃物都在政府指定的场所进行处理?□□□18711.52室内和室外的危险废料储存地区是否有□□□188 A、平整、坚固、不渗漏的地基?□□□189 B、是否有防止液体泄漏、溢出的二次容器、倾斜地板或其它形式的装置?□□□190 C、二次容器容积须承受单一最大容器之110%?□□□191 D、不兼容的化学废料是否被分开储存>?□□□192 E、废料处理区是否有清晰的标志?□□□193 F、储存区是否备有紧急泄露处理设备?□□□19411.53是否定期检查危险废料管制区?□□□19511.54工厂是否获得生产过程废水排放许可证?□□□19611.55工厂是否获得当地环保部门颁发的废气排放许可证?□□□19711.56是否有运行良好、保养适当的空气污染控制系统?□□□19811.57工厂是否获得当地环保部门颁发的废水排放许可证?□□□19911.58是否依照当地法规对所有的地面或地下危险品储存罐进行测试和检查?□□□

20011.59是否根据地方法规或程序要求,所有储存罐都有二次容器?是否有判断地

下储存罐泄露的程序或系统?

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20111.60是否对渗漏的储存罐停用、待修或更换?□□□

第十二部分：福利-宿舍，食堂，医疗

福利-宿舍

20212.1工厂是否为员工提供宿舍?□□□20312.2每个房间住多少员工?□□□20412.3是否每名员工在宿舍内都有足够的生活空间?□□□20512.4是否有足够的卫生间和浴室设施?□□□20612.5宿舍是否清洁且维持良好状态?□□□

20712.6是否有洗衣设施?□□□20812.7是否有娱乐区域?□□□20912.8房屋是否结构良好且经过妥善维修?□□□

21012.9是否有供员工和/或来访者遵守的宿舍管理书面规定?如果有,是否以本国

语言书写并张贴?

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21112.10对违反宿舍管理规定的情况是否采取适当的措施?□□□21212.11在下班后的私人时间内,员工是否能自由出入宿舍?□□□21312.12宿舍、卫生间、浴室设施是否按性别分开?□□□21412.13是否有保安措施保护工人及其财产?□□□21512.14是否按第10条制订了宿舍防火安全和应急准备书面程序?□□□21612.15宿舍逃生门是否未上锁,紧急情况下保持畅通无阻?□□□21712.16宿舍通道及出口是否一直保持畅通?□□□21812.17宿舍内的垃圾是否能得到合理处理?□□□21912.18宿舍的住宿条件是否符合国家及地方法规?□□□

福利-饮食服务

22012.19食堂是否符合国家和地方法规关于食堂的要求?□□□

22112.20如当地政府对配制食物的场所实施审核或发放执照管理,工厂是否已通

过审核,领取了许可执照?

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22212.21饮食服务区是否清洁卫生?□□□22312.22是否有制度保证饮食服务人员处于良好健康状态,并接受过相关培训?□□□22412.23食物是否直接放置在地面?□□□22512.24是否对食物进行良好储存和控制管理,并可预防食物变质?□□□22612.25工厂是否有关于处理医疗紧急情况的程序文件?□□□

22712.26工厂是否可使用公共紧急医疗救助？如有厂内医疗机构，该机构是否符

合当地法规的标准？

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22812.27工厂是否保留伤病记录以便采取纠正措施?□□□22912.28每个班次是否都有足够的人员受过急救和心肺复苏（CPR）培训？□□□

23012.29是否在作业设施和宿舍范围内为员工备有充足的急救必需品,并以合理

的方式提供?

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23112.30工厂是否有处理血液传播病原菌的措施?□□□

23212.31医疗废弃是否被隔离存放,并予以妥善处理?□□□

※三不用：不用未适龄童工，不用强迫劳工，不用囚工。

审核如发现※类问题，将直接导致结果不合

格，美思集团将终止与供应商的合作。

※四不拘：不拘性别，不拘种族，不拘宗教、不拘社团归属。

奉守：合法、安全、奉守环保法规。

供应商代表签署：审核员/日期：

（公章）

美思集团 供应商管理部综合得分评审结果审核审批□评审合格（※类问题≤0，得分≥71分）

□要求改善（※类问题≤0，得分≥60分＜

71分）

□终止合作（※类问题≥1，得分＜60分）

□