文档库 最新最全的文档下载
当前位置:文档库 › 证券投资分析报告形考一

证券投资分析报告形考一

证券投资分析报告形考一
证券投资分析报告形考一

题目1

不正确

获得5.00分中的0.00分

标记题目

题干

普通股股东享有的权利包括()。

选择一项或多项:

A. 固定的股息分配权

B. 经营参与权

C. 优先认股权

D. 剩余财产分配权

反馈

正确答案是:经营参与权, 优先认股权, 剩余财产分配权题目2

正确

获得5.00分中的5.00分

标记题目

题干

平均股价的计算方法通常有()等几种。选择一项或多项:

A. 修正平均法

B. 几何平均法

C. 简单算术平均法

D. 加权平均法

反馈

正确答案是:简单算术平均法, 加权平均法, 修正平均法题目3

正确

获得5.00分中的5.00分

标记题目

题干

证券发行市场的主要当事人有()。

选择一项或多项:

A. 发行人

B. 投资者

C. 中介商

D. 监管方

反馈

正确答案是:发行人, 投资者, 中介商

题目4

不正确

获得2.00分中的0.00分

标记题目

题干

流通股票是指可以进行流通转让的股票。

选择一项:

反馈

正确的答案是“错”。

题目5

正确

获得5.00分中的5.00分

标记题目

题干

货币政策的三大政策工具包括()。

选择一项或多项:

A. 贷款控制

B. 再贴现

C. 公开市场操作

D. 存款准备金制度

反馈

正确答案是:存款准备金制度, 公开市场操作, 再贴现

题目6

不正确

获得2.00分中的0.00分

标记题目

题干

在股票交易中,客户在完成委托事项后,其余程序由券商操作。选择一项:

反馈

正确的答案是“对”。

题目7

正确

获得2.00分中的2.00分

标记题目

题干

在证券交易风险中,信用交易风险最小。

选择一项:

反馈

正确的答案是“错”。

题目8

正确

获得3.00分中的3.00分

标记题目

题干

下列会使证券市场低迷的是()。选择一项:

A. 国际收支顺差

B. 通货紧缩后期

C. 通货膨胀初期

D. 就业水平提高

反馈

正确答案是:通货紧缩后期

题目9

正确

获得3.00分中的3.00分

标记题目

题干

我国颁布的《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放型基金设立期间净销售额超过

()方可成立

选择一项:

A. 2亿元

B. 5亿元

C. 10亿元

D. 3亿元

反馈

正确答案是:2亿元

题目10

不正确

获得3.00分中的0.00分

标记题目

题干

在我国,股份有限公司注册资本最低额为()。

选择一项:

A. 人民币500万元

B. 人民币1000万元

C. 人民币500万元

D. 人民币3000万元

反馈

正确答案是:人民币1000万元

题目11

不正确

获得5.00分中的0.00分

标记题目

题干

投资基金按照组织形式的不同可以分为()。选择一项或多项:

A. 契约型基金

B. 开放型基金

C. 公司型基金

D. 封闭型基金

反馈

正确答案是:公司型基金, 契约型基金

题目12

正确

获得3.00分中的3.00分

标记题目

题干

一般来说债券中风险最小、流动性最强、利率最低的是()。选择一项:

A. 公司债券

B. 政府债券

C. 企业债券

D. 金融债券

反馈

正确答案是:政府债券

题目13

不正确

获得5.00分中的0.00分

标记题目

题干

证券交易的交割通常采用()等几种方法。

选择一项或多项:

A. 次日交割

B. 当日交割

C. 例行交割

D. 随机交割

反馈

正确答案是:当日交割, 次日交割, 例行交割

题目14

正确

获得2.00分中的2.00分

标记题目

题干

欧洲债券是指在欧洲地区发行的、以欧元作为计价货币的债券。选择一项:

反馈

正确的答案是“错”。

题目15

不正确

获得3.00分中的0.00分

标记题目

题干

下列属于货币证券的是()。

选择一项:

A. 提单

B. 股票

C. 汇票

D. 债券

反馈

正确答案是:汇票

题目16

正确

获得2.00分中的2.00分

标记题目

题干

就业是决定国民经济水平最重要的自变量,就业增加会促进证券市场繁荣。选择一项:

反馈

正确的答案是“对”。

题目17

正确

获得2.00分中的2.00分

标记题目

题干

证券市场资金不能做长期占有使用。

选择一项:

反馈

正确的答案是“错”。

题目18

不正确

获得2.00分中的0.00分

标记题目

题干

股票所承担的责权利与其他证券商品是一样的。

选择一项:

反馈

正确的答案是“错”。

题目19

正确

获得2.00分中的2.00分

标记题目

题干

优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股有优先权利的股票。选择一项:

反馈

正确的答案是“对”。

题目20

正确

获得3.00分中的3.00分

标记题目

题干

公司会计记录时所反映的每股股份实实在在的投资价值是()。选择一项:

A. 账面价格

B. 内在价格

C. 票面价格

D. 市场价格

反馈

正确答案是:账面价格

题目21

正确

获得3.00分中的3.00分

标记题目

题干

美国的NASDAQ属于

选择一项:

A. 第三市场

B. 第四市场

C. 场内交易市场

D. 场外交易市场

反馈

正确答案是:场外交易市场

题目22

不正确

获得5.00分中的0.00分

标记题目

题干

基金管理的一般原则有()。

选择一项或多项:

A. 流通变现

B. 经营分开

C. 专家经营

D. 分散投资

反馈

正确答案是:分散投资, 专家经营, 经营分开, 流通变现题目23

正确

获得3.00分中的3.00分

标记题目

题干

我国的A股交易的交割采用()。

选择一项:

A. T+1 交割

B. T+3 交割

C. T+2 交割

D. T+0 交割

反馈

正确答案是:T+1 交割

题目24

不正确

获得3.00分中的0.00分

标记题目

题干

投资者购买股票就是向发行该股票的公司投资,无偿还期限,这体现了股票的

()。

选择一项:

A. 风险性

B. 责任性

C. 权利性

D. 非返还性

反馈

正确答案是:非返还性

题目25

不正确

获得5.00分中的0.00分

标记题目

题干

在计划经济体制中,我大多数企业的资金主要来源于()。选择一项或多项:

A. 银行贷款

B. 证券融资

C. 财政拨款

D. 企业积累

反馈

正确答案是:财政拨款, 银行贷款, 企业积累

题目26

不正确

获得3.00分中的0.00分

标记题目

题干

只能发行债券,不能发行股票的是()。选择一项:

A. 社会公众个人

B. 金融机构

C. 有限责任公司

D. 股份有限公司

反馈

正确答案是:金融机构

题目27

正确

获得5.00分中的5.00分

标记题目

题干

债券的基本特征有()。

选择一项或多项:

A. 风险性

B. 流通性

C. 偿还性

D. 稳定性

反馈

正确答案是:偿还性, 流通性, 稳定性, 风险性题目28

正确

获得5.00分中的5.00分

标记题目

题干

有价证券包括()。

选择一项或多项:

A. 货币证券

B. 商品证券

C. 凭证证券

D. 资本证券

反馈

正确答案是:商品证券, 货币证券, 资本证券题目29

正确

获得2.00分中的2.00分

标记题目

题干

有价证券与无价证券最为明显的区别是它的流通性。

下列属于货币证券的是对

反馈

正确的答案是“对”。

题目30

正确

获得2.00分中的2.00分

标记题目

题干

第四市场是指直接通过计算机网络,没有经纪人的一个场外交易市场。选择一项:

反馈

正确的答案是“对”。

209年春季国开大本科(证券投资分析)形考任务

形考1 目1 上市公司财务状况分析主要从哪些指标进行分析 财务分析的对象是财务报表,财务报表主要包括资产负债表、财务状况变动表和利润及利 润分配表。从这三种表中应着重分析以下四项主要内容: 1、公司的获利能力 公司利润的高低、利润额的增长速度是其有无活力、管理效能优劣的标志。作为投资者, 购买股票时,当然首先是考虑选择利润丰厚的公司进行投资。所以,分析财务报表,先要 着重分析公司当期投入资本的收益性。 2、公司的偿还能力 目的在于确保投资的安全。具体从两个方面进行分析:一是分析其短期偿债能力,看其有 无能力偿还到期债务,这一点须从分析、检查公司资金流动状况来下判断; 二是分析其长期偿债能力的强弱。这一点是通过分析财务报表中不同权益项目之间的关系、权益与收益之间的关系,以及权益与资产之间的关系来进行检测的。 3、公司扩展经营的能力 即进行成长性分析,这是投资者选购股票进行长期投资最为关注的重要问题。 4、公司的经营效率 主要是分析财务报表中各项资金周转速度的快慢,以检测股票发行公司各项资金的利用效 果和经营效率。 总之,分析财务报表主要的目的是分析公司的收益性、安全性、成长性和周转性四个方面 的内容。 反馈 资本结构分析 (3分) 偿债能力分析 (3分) 经营能力分析(3分) 获利能力分析(3分) 现金 流量分析(3分) 题目2 完成 基金的风险及基金风险管理原则 风险控制原则 (1)全面性原则:风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员,并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;公司所有部门、所有员工都是风险控制的责 任主体,根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务;

证券投资分析报告(1)

证券投资分析报告 潞安环能 (601699)

基本面分析 一、宏观经济分析 从国家统计局十月份公布的数据来看,2013年前三季度国内生产总值为386,761.70亿元,按可比价格计算,同比增长7.7%。前3季度GDP增长分别为7.7%、7.5%和7.8%,呈V形态势。增长回升保证了政府目标的实现,但对投资的依赖加深,也加剧了日益严重的产能过剩;化解产能过剩要靠市场机制。进出口的波动值得关注,服务贸易出现大量逆差,更暴露了中国经济中的结构性问题。鼓励对外直接投资和增加设备出口贷款,就能扩大国产品出口和促进服务贸易发展,这是促进经济转型的有效途径。中国(上海)自由贸易试验区的成立是扩大开放、倒逼改革的重大举措,其总体方案确有不少亮点,但也是机遇和风险并存。 影响宏观经济的主要因素有以下几个方面: ①经济周期 从中周期角度来看,我国的新一个中周期从2009 年一季度由6.1%起步,目前正是处于漫长的复苏期的中段。2013年前三季度国内生产总值为386,761.70亿元,按可比价格计算,同比增长7.7%。总体国民经济增速略有回升。初步核算,前三季度国内生产总值386762亿元,按可比价格计算,同比增长7.7%,其中,一季度增长7.7%,二季度增长7.5%,三季度增长7.8%,呈V形态势。分产业看,第一产业增加值35669亿元,同比增长3.4%;第二产业增加值175118亿元,增长7.8%;第三产业增加值175975亿元,增长8.4%。三季度环比增长2.2%。 此外,前三季度,固定资产投资(不含农户)309208亿元,同比名义增长20.2%(扣除价格因素实际增长20.2%),增速比上半年加快0.1个百分点,可见固定投资增速。前三季度的进出口总额30604亿美元,同比增长7.7%,增速比上半年回落0.9个百分点;出口16149亿美元,增长8.0%,回落2.4个百分点;进口14455亿美元,增长7.3%,加快0.6个百分点。进出口相抵,顺差1694亿美元,从出口增速略有回落,对外投资增长加快。从前三季度的各种数据还可看出货币供应持续增长,流动性比较宽松。

证券投资分析网上形成性考核答案新编

证券投资分析网上形成性考核1-5答案 形成性考核1 简答题 全球经济一体化趋势给证券市场带来什么影响 参考答案: 答:全球经济一体化趋势,推动了证券市场全球化的发展,主要表现为: (1)证券投资市场已经成为全球性大市场。在全球经济一体化的背景下,加速了资本在各国之间的流动。证券市场已经发展成开放性,全球性大市场。 (2)证券投资市场已经成为各国经济发展的共享资源。发展中国家利用证券市场进行融资,缓解本国资本短缺。发达国家利用证券市场进行投资,减少资本的闲置和浪费。 (3)证券投资已经成为全球经济合作的重要方式。通过证券市场的作用所实现的各国之间的相互合作和互相依存的效果,比其他合作方式,不论是政治的,其它经济的,以及意识形态的都要更加密切、持续和长久。 股票的种类以及基本特征 参考答案: 答:(1)股票有两种基本的品种,普通股与优先股。 普通股是指每股份对发行公司财产都拥有平等的权益,并不加特别限制的股票。我国目前上市交易的股票都是普通股。 优先股,优先股是指在公司股息分配或公司剩余财产分配上享有比普通股优先权利的股票。 (2)股票的基本特征主要是指普通股股票,其特征是: ①权利性:股东享有以股东自身利益为目的自益权和以公司整体利益为目的的公益权。 ②责任性:股东以投资额为限对公司的债务承担责任。 ③非返还性:股东投入公司的资本,形成公司的自有资本,无偿还期限。 ④盈利性:一是公司发放的股息红利;二是通过证券流通市场赚取买卖股票的差价。 ⑤风险性:表现为不能获取预期回报或造成无法预料的投资本金损失。 债券的特征是什么 参考答案:债券是政府(中央政府及地方政府)、各金融机构(商业银行及非商业银行金融机构)和公司企业等为了筹措资金向社会公众发行,是表明投资方和筹资方之间债权债务关系,并约定在一定时间内按一定利率还本付息的书面凭证。 债券的特征是①偿还性:债券期限是长短不一,到期后债务人必须向债权人支付既定利息并全额偿还本金。②流通性:债券并非都可以自由转让流通,要经过管理部门批准才可上市流通。③稳定性与风险性:稳定性是指按期可以稳定获得债息,风险性主要来自市场利率变化,利率的提高,意味实际获得的收益减少。 掌握OTC、第三市场和第四市场的概念。 参考答案: 答:OTC场外交易市场又称柜台市场或店头市场,凡是不在场内进行的证券交易,都统统属于OTC范畴,这包括在交易所挂牌上市的证券和还未在交易所上市的各类证券,它相对于有严密组织,严格管理和集中交易的场内而言,是一个相当松散,无集中场地,而由券商与无数投资者采用信息网络交易的抽象市场。 第三市场是指原来在交易所上市的证券,现在转移到场外进行交易所形成的市场。第四市场是直接通过计算机网络,没有经纪人的一个场外交易市场。

电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案含简答题

电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案 含简答题 Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】

电大本科《证券投资分析》形成性教育考核答案(含解答题答案) 《证券投资分析》形成性作业1(1、2章) 一、名词解释: 1、有价证券:有价证券可以在相应的范围内广泛地流通,并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分,它有以下三类:商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资:国际游资又可称为国际投机资本,它是一种游离于本国经济实体之外,承担高度风险,追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策:财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等,这些手段可以单独使用,也可以配合协调使用。 4、货币政策工具:货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段,它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券:债券是一种古老的有价证券,在中国证券市场上,债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种,它是指依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金:契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人,通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 二、单项选择题:

三、多项选择题 四、问答题 1、证券投资有哪些作用 答:1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁; 2、是企业筹集社会资金的另一渠道; 3、为政府提供的调节杠杆; 4、是社会资金重新配置的调节机构; 5、证券市场是观察经济状况的重要指标。 2、封闭型基金与开放型基金的区别。 答:是指事先确定发行总额,在封闭期内总数不变,基金上市后投资者可以通过转让、买卖的一种基金。

2014电大《证券投资分析》期末试题及答案

2014电大《证券投资分析》期末试题及答案 一、名词解释题 1. 美国存托凭证是指通常表示一家非美国股份公司公开交易的证券以存托凭证的形式,而不是直接以股票的形式在美国国内流通。2.第二上市是指已经在某一证券交易所上市某种股票的上市公司,通过国际托管银行和证券经纪公司,继续将其同种股票在另一证券交易所挂牌交易。 3.乖离率,又称Y值,是移动平均线原理衍生出的一项技术指标,其功能主要是通过测算股价在运行中与移动平均线出现偏离的程度,从而得出股价在剧烈震荡中因偏离移动平均线趋势而造成可能的反弹或回荡,以及股价在允许的范围内波动而形成继续原轨迹的程度。4.换手率是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率,等于周转率。它是表明股票流通性的标志。 5.纵向购并是指企业与供应商或客户之间的购并。是优势企业将与本企业生产联系紧密的前后顺序生产、营销过程的企业收购过来,以形成纵向经营一体化。 二、判断题 (正确的划“√”, 错误的划“Ⅹ”) 1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5 .Ⅹ 6.Ⅹ 7.Ⅹ 8.Ⅹ 9.Ⅹ 10 .Ⅹ 1.股票本身没有价值,是一种虚拟资本。 2.一般情况下,单个证券的风险比证券组合的风险要大。 3.对于开放型的金融市场,当本国货币升值时,有可能导致本币债券

的升值。 4.按照规定,符合境外交易所上市条件的公司,并符合我国有关法律规定的公司,方可申请境外上市。 5.验资报告可以不放在招股说明书中。 6.场外交易市场是一个分散的无形市场,没有固定的交易场所,没有统一的交易时间,没有统一的交易章程。 7.十字星的K线因为收盘价等于开盘价,所以一般没有红黑十字星之分。 8.新股上网定价发行,由于投资者按委托买入股票方式申购,所以申购后,仍可以撤单。 9.发展和规范是证券市场的两大主题,发展是基础,规范是目的。 10.一条压力线对当前影响的重要性与股价在这个区域停留时间的长短无关。 三、综合运用题 1.契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别有: 答:(1)基金的法人资格不同。契约型基金不是法人,不受公司法约束;公司型基金属于股份公司,具有法人资格,其资金运用依据是公司法,而不是基金管理条例或者法规。两者资金运用依据不同。 (2)投资者的地位不同。契约型基金发行的是受益凭证,投资者即受益人,是契约中的当事人;公司型基金发行的是股票,投资者即股东。

证券投资分析形考

题目1 正确 获得2.00分中的2.00分 标记题目 题干 证券组合的协方差,是两个证券收益离差乘积的加权平均值,以离差的概率为权数。选择一项: 对 错 反馈 正确的答案是“对”。 题目2 正确 获得2.00分中的2.00分 标记题目 题干 证券投资风险就是证券报酬的变动,衡量的方法是计算证券报酬的方差与标准差。选择一项: 对 错 反馈 正确的答案是“对”。 题目3 不正确 获得2.00分中的0.00分

标记题目 题干 资产负债率是反映公司偿债能力的指标。选择一项: 对 错 反馈 正确的答案是“错”。 题目4 不正确 获得2.00分中的0.00分 标记题目 题干 证券的信用评级能够代表投资者的偏好。选择一项: 对 错 反馈 正确的答案是“错”。 题目5 不正确 获得5.00分中的0.00分 标记题目

题干 公司上市之后可以获得的好处包括()。 选择一项或多项: A. 形成良好的资本扩充机制 B. 形成良好的独立经营机制 C. 形成良好的公众监督机制 D. 形成良好的市场评价机制 反馈 正确答案是:形成良好的独立经营机制, 形成良好的资本扩充机制, 形成良好的市场评价机制, 形成良好的公众监督机制 题目6 不正确 获得5.00分中的0.00分 标记题目 题干 证券信用评级的功能包括()。 选择一项或多项: A. 有利于规范交易与管理 B. 提供投资决策依据 C. 降低筹资成本 D. 降低投资风险 反馈 正确答案是:降低投资风险, 降低筹资成本, 有利于规范交易与管理 题目7 正确 获得2.00分中的2.00分

标记题目 题干 金融衍生工具都实行保证金交易,合约的了结一般采用现金差额结算的方式进行。选择一项: 对 错 反馈 正确的答案是“对”。 题目8 不正确 获得3.00分中的0.00分 标记题目 题干 根据我国颁布的有关法规的规定,A股上市的条件中,公司股本总额不少于人民币 ()。 选择一项: A. 5亿元 B. 3亿元 C. 1亿元 D. 5000万元 反馈 正确答案是:5000万元 题目9 不正确 获得3.00分中的0.00分

证券投资技术分析实验报告

中南民族大学管理学院学生实验报告 课程名称:证券投资技术分析 姓名: 学号: 年级: 专业:工商管理 指导教师:张秋来 实验地点: 20 14 学年至20 15 学年度第1 学期

目录 实验一分时图分析 实验二K线分析 实验三切线分析 实验四形态分析 实验五指标分析 实验六综合分析

实验(一)分时图分析 实验时间:2014/11/21 同组人员: 实验目的 通过对分时图的分析读懂市场行情,分析个股具体某一天的市场行情,对股票即时动态了然于心。 实验内容 选定股票600006东风汽车,对其进行分析 1.对开盘的分析 2.对曲线的分析 3.对尾盘的分析 4.对其他信息的分析 5.结合其他因素分析 实验步骤 1.对开盘的分析 2.对曲线的分析 (1)指数分时图 (2)个股分时图

3.对尾盘的分析 4.对其他信息的分析 5.结合其他因素分析 实验结果分析 1.对开盘的分析 今日股价低开:今开<昨收,说明市势转坏 2.对曲线的分析 (1)指数分时图

今日上证指数呈上升趋势,在9:30—14:15这段时间,红线在蓝线之上,说明小盘股的涨幅比大盘股的涨幅更大;在14:15—15:00这段时间,蓝线在红线之上,说明大盘股的涨幅比小盘股更大。 (2)个股分时图 蓝色曲线表示的是这只股票每分钟的即时成交价。红色曲线表示这只股票每分钟的平均价格。下方的柱线表示这只股票每分钟的成交量,单位一般为手(1手=100股)。 东风汽车今天的股价没有大幅波动,除了开盘的半小时股价冲的较高,接下来股票每分钟的平均价格保持在5.54的上下波动。成交量在尾盘比较大。 3.对尾盘的分析 东风汽车尾盘价格又冲到了高位,成交量也大幅上涨,尾盘走好,短线可以适量进货,以迎接下周可能的高开。 4.对其他信息的分析 (1)指数分时图 涨家数790>跌家数174;红柱线表示买盘量大于卖盘量,表明上证指数将上涨。 (2)个股分时图 东风汽车今日委比为-64.52%,说明市场抛盘较强 外盘<内盘,反应市场中卖盘汹涌 量比1.14>1,表明成交总手数已经放大 5.结合其他因素分析 从图中可以看出东风汽车股票上升乏力,但有微弱涨势,建议观望为主。 指导教师评阅 1、实验态度:不认真(),较认真(),认真() 2、实验目的:不明确(),较明确(),明确() 3、实验内容:不完整(),较完整(),完整() 4、实验步骤:混乱(),较清晰(),清晰() 5、实验结果:错误(),基本正确(),正确() 6、实验结果分析:无(),不充分(),较充分(),充分() 7、其它补充: 总评成绩: 评阅教师(签字): 评阅时间: 实验(二)K线分析

电大【证券投资分析】形成性考核册及参考答案秋

电大【证券投资分析】形成性考核册及参考答案 《证券投资分析》形成性作业(一) 一、名词解释: 1、有价证券:有价证券可以在相应的范围内广泛地流通,并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分,它有以下三类:商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资:国际游资又可称为国际投机资本,它是一种游离于本国经济实体之外,承担高度风险,追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策:财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政治理体制、转移支付制度等,这些手段可以单独使用,也可以配合协调使用。 4、货币政策工具:货币政策工具是指中心银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段,它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款预备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券:债券是一种古老的有价证券,在中国证券市场上,债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种,它是指依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金:契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人,通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 二、单项选择题: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 D A C B A B A A B A B C B A A C 三、多项选择题 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ABD ABD ACD ABC ACD ABD ABCD ACD ABC ABCD 11 12 13 14 15 16 ABC ABCD ABC AB CD ABCD 四、问答题

电大期末考试备考题库证券投资分析单选题

证券投资学复习题——单项选择题 1、证券投资是指投资者购买(有价证券及其衍生产品)以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 2、证券投资的目的是(证券投资净效用最大化) 3、下列哪一种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。(基本分析) 4、基本分析的理论基础是(经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理) 5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点?(技术分析流派) 6、下面哪种分析不属于技术分析(财务指标理论) 7、直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是下列哪个部门,其主要负责制定证券期货市场的方针政策、发展规划,起草证券期货市场的有关法律、法规,制定证券期货市场的有关规章,依法对证券期货市场上的违法违规行为进行调查、处罚,对证券经营机构及证券市场进行监管事宜。(中国证监会) 8、购买平价发行的每年付息一次的债券,其到期收益率和票面利率的关系(两者相等) 9、下列关于封闭式基金的说法错误的是( 封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位 ) 。 10、表示利率期限相对较短的债券,利率与期限呈正向关系;期限相对较长的债券,利率与期限呈反向关系。这种曲线称为(拱型曲线) 11、进行证券投资分析的方法很多,这些方法大致可分为(技术分析和基本分析) 12、“市场永远是错的”是哪个分析流派对待市场的态度?(基本分析流派) 13、下列哪项说法是正确的(每一证券都有自己的风险收益特性,并随着各相关因素的变化而变化)。 14、技术分析更适用于下面哪种情况?(短期行情预测) 15、在评估证券的投资价值时,下列哪个说法是不正确的( D投资者在决定投资某种证券前,首先应该认真评估该证券的投资价值,当证券处于投资价值区域时,这种投资是不会失败的)。 16、下列关于开放式基金的说法错误的有(开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位

证券投资价值分析报告

证券投资价值分析报告 爱使股份( 600652) 刘汉娇 08 国贸4 班0028 宏观分析 2010年,中国经济延续了2009 年以来的回升向好态势,工业生产强力反弹,国内需求强劲,出口恢复性较快增长,三大动力协调性明显增强。由于发达经济体复苏进程艰难曲折、新兴经济体增长动力减弱,2011 年世界经济形态谨慎乐观。作为“十二五” 的开局之年,在外需乏力、货币政策收紧和经济结构调整等因素的影响下,预计2011 年我国GDP增长眩右,比2010年回落约个百分点;CPI上涨4%左右,高于2010年个百分点左右。在经济减速、通胀增压的大背景下,宏观经济政策转向积极稳健:货币政策转向稳健,更加强调审慎灵活,把稳定物价放在更加突出都位置,保持信贷规模适度增长,加强利率和汇率调节。 行业分析 中国煤炭资源丰富,除上海以外其它各省区均有分布,但分布极不均衡。在中国北方的大兴安岭-太行山、贺兰山之间的地区,地理范围包括煤炭资源量大于1000亿吨以上的内蒙古、山西、陕西、宁夏、甘肃、河南6 省区的全部或大部,是中国煤炭资源集中分布的地区,其资源量占全国煤炭资源量的50%左右。在中国南方,煤炭资源量主要集 中于贵州、云南、四川三省,这三省煤炭资源量之和占中国南方煤炭资源量的90%以上; 探明保有资源量也占中国南方探明保有资源量的90%以上。 2009 年,我国煤炭经济运行从全年来看基本保持了平稳运行态势。煤炭产销量保 持稳定增长,煤炭需求则经历了缓慢回升到加速增长的巨大变化。2009年1-12 月份, 全国原煤产量累计完成万吨,同比增加万吨,增长%;全国铁路煤炭发送量累计完成万 吨,同比减少万吨,下降了%。 2010 年以来,我国煤炭产销量持续增加,市场供需总体平衡,固定资产投资稳步增长,企业经济效益提高,经济运行质量稳步提升。2010 年1-8 月,全国原煤累计产 量为万吨,比2009 年同期增长了%。 政府扩内需、保增长措施对煤炭行业的影响是积极的。从宏观经济角度看,4万亿 的政府投资以及带动的全社会12万亿的总投资,大大减缓宏观经济下行的趋势。从产业链角度来看,大规模的基础设施建设,启动内需的措施,及时扭转电力、钢铁、建材和化工行业增速快速下滑的趋势,使煤炭产业链下游行业保持平稳的增长,促进煤炭行业保持平稳增长,从而维持较高的景气度。 在国资委等有关部门鼓励煤电联营和行业重组的大环境下,煤炭企业将逐渐形成较为集中的市场态势,煤炭市场竞争格局也将得到根本改变。 2010 年国内经济的迅速恢复和发展带动煤炭需求和价格双增长,反映在公司业绩上 则是净利润的普增。从所有已经公布业绩情况的煤炭业上市公司来看,只有少数公司因非主业拖累出现了业绩下滑。对于2011 年行业环境,业内龙头企业认为,在资源整合的大背景下,行业景气将持续。同时,煤炭企业纷纷加码布局煤化工,延伸产业链。截至2011 年3月30日,已经披露年报的20家煤炭上市公司共实现净利润亿元,同比增长%。煤炭企业在年报中对2011 年的行业环境表示乐观。 中国神华(601088) 认为,国内电力、钢铁、建材等主要用煤行业将稳定增长,预计2011 年全国煤炭需求增幅较201 0年保持相对稳定。多个省区的煤炭资源持续整合将抑制煤炭产量的增长幅度。由于煤炭主产区逐渐西移,预计2011 年用煤高峰时段铁路运力偏紧的现象仍会出现。此外,亚太动力煤现货价格将高位运行,将削弱进口煤对中国自产煤的比价优势,动力煤进口量同比将减少。国内现货煤价将高位波动。 中煤能源(601898) 表示,2011 年现货价格与重点电煤仍存在较大差距,在消费旺季用煤量增加、局部运力偏紧的情况下,部分区域、部分时段现货价格预计稳中有升。兖州煤业(600188) 则预计

2011秋金融本科证券投资分析形考答案

金融本科证券投资分析第一单元平时作业1 一、填空题:(每空0.5分,共15分) 1、证券分为两大类,即有价证券和无价证券。 2、有价证券可分为商品证券、货币证券及资本证券。 3、股票的基本特征,主要有权利性、责任性、非返还性、盈利性和风险性。 4、债券的基本特征是偿还性、收益性、流动性和安全性。 5、投资基金按运作和变现方式分为开放型基金和封闭型基金。 6、基金的风险表现主要有法律风险、机制风险、营运风险和流动性风险。 7、证券市场由发行人、投资者、交易对象、交易场所和中介机构构成。 8、股票交易程序有开户、委托、竞价、清算、交割和过户。 9、我国证券市场实行的是。 二、判断题:(判断对错1分,理由4分,共30分) 1、证券市场对中国经济更具消极作用。X 2、国际游资由于其投机性很大,因此其对市场并没有积极的成份。X 3、由于优先股与债券一样预先确定收益率,因此它们本质上是一致的。 4、开放型基金和封闭型基金都可以上市。 5、我国证券市场的交易实行的是信用交易。X 6、对筹资者来说,股票筹资比债券筹资的风险要大。 三、综合运用题:(每题9分,共55分) 1、国际资本与国际游资的区别? 答:国际投资资本是一种基本游离于本国经济实体,以盈利为目的对他国的产业、证券商品和金融衍生 商品进行投资的一种资本组合。国际游资即国际投机资本,是一种游离于本国经济实体之外、承担高度 风险、追求高额利润、主要在他国金融市场短期投机的资本组合。1、国际投资资本来源:A、富国居民 储蓄;B、富国企业的积累;C、富国银行的存余资金;D、富国投资机构的资金;E、其他闲置资金。2、国际游资的特征:A、投资目的:追求高额利润;B、投资对象:证券商品或金融衍生商品;C、投资手段:短促、快速隐蔽。3、国际游资独特的市场作用:A、国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交 易理念;B、国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易;C、国际游资的巨额交易促进了金融衍生 品市场的繁荣发展;D、国际游资的日益状大要求国际金融体系作出相应改革。4、国际游资的破坏作用:A、国际游资的过度投机误导国际资本配置,破坏实质经济发展;B、国际游资过度投机违背货币流通规律,破坏国际收支平衡;C、国际游资过度投机制造市场虚假繁荣,破坏价格均衡机制;D、国际游资的 过度投机引发外汇价格波动,破坏外汇市场稳定。 2、证券投资的功能有哪些? 答:(1)资金积聚功能。可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。(2)资金配置功能。证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报,在同样安全条件下,投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。投资者的这种偏好,往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。(3)资金均衡分布功能。它是指既定资金配置符合不同时间长短的需求。为银行存款的利率高于资本市场的利率时,资本就会流向货币市场;相反,当银行存款利率低于资本市场的利润率时,资本就自动流向资本市场。通过这种自发调节以实现市场资金均衡分布的功能。 3、证券市场的进一步开放与金融危机有无必然联系? 答:证券市场的进一步开放与金融危机的产生没有必然的因果关系。一个国家的证券市场不开放或者没有证券市场也有可能导致金融危机的产生,而一个国家开放证券市场,只要管理得当,往往还可以化解金融危机。但是,证券市场的开放与金融危机的产生有时也存在一定的联系。20世纪末发生在世界各地的区域性金融危机与证券市场的开放都存在着一定的联系。 4、股票与债券有何区别?

证券投资分析形考一

证券投资分析形考一

题目1 不正确 获得5.00分中的0.00分 标记题目 题干 普通股股东享有的权利包括()。 选择一项或多项: A. 固定的股息分配权 B. 经营参与权 C. 优先认股权 D. 剩余财产分配权 反馈 正确答案是:经营参与权, 优先认股权, 剩余财产分配权 题目2 正确 获得5.00分中的5.00分 标记题目 题干 平均股价的计算方法通常有()等几种。选择一项或多项:

A. 修正平均法 B. 几何平均法 C. 简单算术平均法 D. 加权平均法 反馈 正确答案是:简单算术平均法, 加权平均法, 修正平均法 题目3 正确 获得5.00分中的5.00分 标记题目 题干 证券发行市场的主要当事人有()。选择一项或多项: A. 发行人 B. 投资者 C. 中介商 D. 监管方 反馈 正确答案是:发行人, 投资者, 中介商 题目4

不正确 获得2.00分中的0.00分 标记题目 题干 流通股票是指可以进行流通转让的股票。 选择一项: 对 错 反馈 正确的答案是“错”。 题目5 正确 获得5.00分中的5.00分 标记题目 题干 货币政策的三大政策工具包括()。选择一项或多项: A. 贷款控制 B. 再贴现 C. 公开市场操作

D. 存款准备金制度 反馈 正确答案是:存款准备金制度, 公开市场操作, 再贴现 题目6 不正确 获得2.00分中的0.00分 标记题目 题干 在股票交易中,客户在完成委托事项后,其余程序由券商操作。 选择一项: 对 错 反馈 正确的答案是“对”。 题目7 正确 获得2.00分中的2.00分 标记题目

证券投资分析报告

证券投资学课程投资分析报告中信证券(600030)

中信证券投资分析报告 1.公司概况 1.1公司简介 中信证券股份有限公司是核准的第一批之一,前身是中信证券有限责任公司,于1995年10月25日在成立,注册资本6,630,467,600元。2002年12月13日,经中国证券监督管理委员会核准,中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票,2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易,股票简称“中信证券”,股票代码“600030”。 中国国际信托投资公司成立初期曾被邓小平同志赞誉为中国在对外开放中的一个窗口。公司长期以来秉承“稳健经营、勇于创新”的原则,在若干业务领域保持或取得领先地位。2008年公司的市场份额17.39%,排名第一;承销的市场份额12.15%,排名第一;公司及控股公司合并的交易额市场份额8.56%,排名第一;公司控股基金所管理的合并市场份额10.29%,排名第一;研究团队蝉联第一。近几年来,中信证券发展迅速,业绩凸显,得到了外界广泛的关注。 中信证券的业务经营范围包括:证券;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;与保荐;;证券资产管理;代销;为提供中间介绍业务;直接投资。:(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券还本付息、分红派息;证券的代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);资产管理;证券投资咨询(含)。 1.2组织结构

1.3股改方案 中信证券于2005年7月5日推出股改方案,方案显示:非流通股股东向全体流通股股东按每10股流通股获付3.2股的比例支付对价。该方案中还提出了股权激励机制。中信证券推出的最终方案既不是传闻中的每10股送2.5股,也没有采纳流通股股东提出的每10股送4股的建议,而是选择了一个折中的方案。 为了建立股权激励机制,全体非流通股股东同意:在向流通股股东支付对价后,按改革前所持股份相应比例,以最近一期经审计的每股净资产作价,向公司拟定的股权激励对象提供总量为3000万股的股票,作为实行股权激励机制所需股票的来源。全体非流通股股东将在向流通股股东支付对价的同时提供上述股票。该股份自过户之日起60个月后方可上市交易。 据了解,自股权分置改革试点开始后,证监会就在考虑上市公司高管人员激励机制方面的问题。诸多机构投资者也建议,在股权分置改革试点过程中同时建立股权激励机制。股权激励,是指上市公司以本公司股票为标的,对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励机制。 1.4股本规模 图1:股本结构

最新电大证券投资分析模拟试题 看完必过

模拟试卷试题 2014 考试科目:证券投资分析试卷号:5058 考试时间:2013年7月 使用专业:金融学 (开放本科) 考试方式:闭卷(网考)答卷时间:60分钟 一、单项选择题(每个4分,共40分) 1.持续、稳定、高速的经济增长会使证券市场()。 A.上升 B.下跌 C.平衡渐升 D.快速上涨 2.当经济转入复苏之时,证券价格已经()。 A.升到一定水平 B.见顶 C.创新高 D.走出低谷 3.期权价格是以()为调整依据。 A.买方利益 B.卖方利益 C.买卖两方共同利益 D.无具体规定,买方卖方均可 4.以下哪一点不是税收具有的特征()。 A.强制性 B.无偿性 C.灵活性 D.固定性 5.证券市场的构成不应该包括()。 A.发行主体 B.监管部门 C.交易主体 D.中介机构 6.以净资产倍率法确定股票发行价格的公式是:发行价格等于()。 A.每股净资产乘以市盈率 B.每股净资产乘以溢价倍率 C.每股净资产乘以净资产收益率 D.每股净资产乘以净资产倍率

7.证券交易的本质,在于证券的()。 A.增值性 B.投机性 C.流动性 D.权益性 8.发行人申请初次公开发行股票,应当符合的条件之一是,公司股本总额不少于人民币()。A.2000万元 B.3000万元 C.4000万元 D.5000万元 9.股票市场的涨跌停板制度通常规定()为当日行情波动的中点。 A.前一交易日的收盘价 B.前一交易日的最低价 C.前一交易日的结算价 D.前一交易日的开盘价 10.股价、短期均线、中期均线、长期均线依次呈由下往上排列,属于()。 A.多头排列 B.空头排列 C.死叉 D.金叉 二、多项选择题(每个4分,共40分) 1.下列证券商品中属于基本证券商品的有()。 A.股票 B.债券 C.期货 D.期权 E.投资基金 2.证券市场中除了证券欺诈行为外,其他违规行为还包括()。 A. 擅自发行证券 B. 为股票交易违规提供融资、融券及投资交易 C. 上市公司违规买卖本公司股票 D. 上市公司擅自改变募股资金用途 3.可转换债券的要素()。 A.转换比例 B.转换价格 C.转换期限

证券投资分析报告.doc

一、实验目的与要求 1.实验目的 了解和熟悉常用技术分析软件的操作,掌握大盘指数和个股分时走势图、K 线图的研判方法。 2.实验要求 (1)根据实验目的及指导教师的具体要求,确定实验具体对象、设计实验思路与步骤,用文字、图表、流程图、表格等形式记录分析过程,写出实验结论。最后总结本实验的成功和不足之处,并提出改进的建议。提倡和鼓励学生提出创新性见解,不可照搬教材或教师课堂讲授的容。 (2)截取价格走势图时,请将技术分析软件的配色改为“绿白”等浅色方案,并根据需要灵活选择使用“分时走势线使用粗线、分时重播、复权处理、显隐主图指标、窗口个数、分析周期、叠加股票、画线工具”等功能。建议利用技术分析软件或 Windows的“画图”软件在走势图中添加一些文字、箭头、方框或线条后再 粘贴到实验报告文档中。 (3)正文使用黑色小四号宋体、 1.5 倍行距。在规定的时间完成,并提交电子稿(注意按规进行命名)和打印稿(用 A3 纸双面打印中缝装订,或 A4 纸双面打印左侧装订,不需彩色打印)。 二、实验设备与软件 1.实验设备:联接互联网的计算机 2.实验软件:证券投资技术分析软件 三、实验思路与步骤 ( 确定实验分析对象,写出具体的分析思路和步骤 ) 自 IPO 重启以来,整个 A 股市场新股发行不断,创业板的上市更是加速了整个新股发行的进程。尤其今年以来,累计有超过 200 只新股上市,其中不乏像中国水电这样的巨型上市航母。 IPO 这三个英文字母也就此变成了整个市场最热的词汇之一。但是自今年上半年以来,新股发行的情况不容乐观,在整个大市不佳的情况下,新股上市破发连连,让许多的机构和散户深套其中,我们认为虽然当

2020年国家开放大学电大考试《证券投资分析》形成性考核册

姓名:证券投资分析作业1学号:

得分: 教师签名: 一、名词解释: 1、有价证券:有价证券可以在相应的范围内广泛地流通,并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分,它有以下三类:商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资:国际游资又可称为国际投机资本,它是一种游离于本国经济实体之外,承担高度风险,追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策:财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等,这些手段可以单独使用,也可以配合协调使用。 4、货币政策工具:货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段,它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券:债券是一种古老的有价证券,在中国证券市场上,债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种,它是指依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金:契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人,通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

四、问答题 1、证券投资有哪些作用? 答:1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁; 2、证券市场是企业筹集社会资金的另一渠道; 3、为政府提供公开市场操作的调节杠杆; 4、证券市场是社会资金重新配置的调节机构; 5、证券市场是观察经济状况的重要指标。 2、封闭型基金与开放型基金的区别。 答:封闭式基金是指事先确定发行总额,在封闭期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。 开放式基金,是指基金发行总额不固定,基金单位总数随时增减,投资者可以按基金的报价在规定的营业场所,根据法律法规及基金契约等约定的程序和内容,申购或者赎回基金单位的一种基金。 3、股市与赌场的异同。 答:性质不同、作用不同、风险度不同、参与人员的素质不同 4、债券与银行存款的区别是什么? 答:第一,债务人的性质不同,债券的债务人是债券发行企业,存款的债务人是金融市场中的中介结构——银行: 第二,风险不同,债券的风险是以发行人的信用、盈利状况、期限、市场状况等为影响因素,有较高的风险,存款相比较而言,因为银行在金融行业的特殊性风险较低; 第三,回报率不同,因为风险不同,所以收益不同! 第四,其他属性不同,如债权有特定的期限,存款则是根据存款人的意愿来体现期限。 5、何谓投资基金? 答:投资基金,就是众多投资者出资、专业基金管理机构和人员管理的资金运作方式。投资基金一般由发起人设立,通过发行证券募集资金。基金的投资人不参与基金的管理和操作,只定期取得投资收益。基金管理人根据投资人的委托进行投资运作,收取管理费收入。

2014电大《证券投资分析》形成性考核答案

2014电大《证券投资分析》形成性考核答案 证券投资分析形成性考核答案1 一、名词解释 1、无价证券:是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证. 2、有价证券:是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的 增减. 3、资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证. 4、普通股:是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益,并不加特别限制 的股票。 5、优先股:优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余 财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证, 优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。 6、股价指数: 7、可转换债券:是指可以根据证券持有者的选择,以一定的比例或价格转换成 普通股的证券。 8.投资基金:投资基金是证券市场中极为重要的一种投资品种。它是一种由不确定的公众在自愿基础上,不等额出资汇集而成,具有一定规模的信托资产, 它由专业机构及人员操作管理。 二、填空题 1、证据证券和凭证证券是(无价)证券;存单是(有价证券中的货币证券)。 2、货币证券包括支票、汇票和(本票)等。 3、有价证券与无价证券最明显地区别是(流通性) 4、一般地,在通货膨胀的初期,通货膨胀比较温和的时候,股市会(活跃)。 5、股票与股份是(形式)和(内容)的关系。 6、在我国,股份公司最低注册资本额为人民币(500)万元。 7、优先股属于混合型股票,它同时具有(没有投票权)和(有固定的股息)的 某些特点。 8、优先股与普通股不同的一点是:股份公司如果认为有必要,可以(赎回)发 行在外的优先股。 9、B股是投资者以(美元)在上海证券交易所,或以(港币)在深圳证券交易 所认购和交易的股票。 10、多种价格招标方式也称为(美国式)招标,单一价格招标也称为(荷兰式)招标。 11、证券交易所组织形式有(会员制)和(公司制)。我国上海和深圳证券交易 所是(自律性管理的会员制)。 12、场外交易价格通过(证券商人之间直接协商)确定,实际上也是(柜台交易 市场),其特点表现为(①交易品种多,上市不上市的股票都可在此进行交 易;②是相对的市场,不挂牌,自由协商的价格;③是抽象的市场,没有固 定的场所和时间)。 13、股票场内交易一般分为(开户、委托、竞价、清算、交割)和(过户)六个 程序。 14、我国股票竞价方式由开市前的(集合竞价)和开市后的(连续竞价)构成, 竞价的原则是(五优先:价格优先;时间优先;数量优先;市价委托优先;

证券投资分析报告模版

证券投资学课程投资分析报告证券(600030)

证券投资分析报告 1.公司概况 1.1公司简介 证券股份是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,前身是证券有限责任公司,于1995年10月25日在成立,注册资本6,630,467,600元。2002年12月13日,经中国证券监督管理委员会核准,证券向社会公开发行4亿股普通A股股票,2003年1月6日在证券交易所挂牌上市交易,股票简称“证券”,股票代码“600030”。 中国国际信托投资公司成立初期曾被同志赞誉为中国在对外开放中的一个窗口。公司长期以来秉承“稳健经营、勇于创新”的原则,在若干业务领域保持或取得领先地位。2008年公司股票承销的市场份额17.39%,排名第一;债券承销的市场份额12.15%,排名第一;公司及控股公司合并的股票基金交易额市场份额8.56%,排名第一;公司控股基金所管理的资产规模合并市场份额10.29%,排名第一;研究团队蝉联第一。近几年来,证券发展迅速,业绩凸显,得到了外界广泛的关注。 证券的业务经营围包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;直接投资。:证券(含境上市外资股)的代理买卖;代理证券还本付息、分红派息;证券的代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境上市外资股)的承销(含主承销);客户资产管理;证券投资咨询(含财务顾问)。 1.2组织结构

1.3股改方案 证券于2005年7月5日推出股改方案,方案显示:非流通股股东向全体流通股股东按每10股流通股获付3.2股的比例支付对价。该方案中还提出了股权激励机制。证券推出的最终方案既不是传闻中的每10股送2.5股,也没有采纳流通股股东提出的每10股送4股的建议,而是选择了一个折中的方案。 为了建立股权激励机制,全体非流通股股东同意:在向流通股股东支付对价后,按改革前所持股份相应比例,以最近一期经审计的每股净资产作价,向公司拟定的股权激励对象提供总量为3000万股的股票,作为实行股权激励机制所需股票的来源。全体非流通股股东将在向流通股股东支付对价的同时提供上述股票。该股份自过户之日起60个月后方可上市交易。 据了解,自股权分置改革试点开始后,证监会就在考虑上市公司高管人员激励机制方面的问题。诸多机构投资者也建议,在股权分置改革试点过程中同时建立股权激励机制。股权激励,是指上市公司以本公司股票为标的,对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励机制。 1.4股本规模 图1:股本结构

相关文档
相关文档 最新文档