《证券公司监督管理条例》有答案

《证券公司监督管理条例》

一、单项选择题

(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。)

1. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是。

A.关于独立董事的设立的规定

B.关于董事会秘书的设立的规定

C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定

D.风险管理委员会的设立的规定

答案：D

[解答] 在对完善公司治理结构的规定方面，《监管条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。

2. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是。

A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查

B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查

C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

答案：C

[解答] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立、谁使用”的原则，要求证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

3. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是。

A.客户的身份

B.客户的财产及收入情况

C.证券投资经验

D.客户的家庭情况

答案：D

[解答] 证券公司了解客户的原则要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的j种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。

4. 适当性原则背后的法律基础是原则。

A.公平

B.诚信

C.自愿

D.合法性

答案：B

[解答] 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。