最新科技型中小企业技术创新项目验收专项审计报告资料

附件二：

科技型中小企业技术创新项目

专项审计报告

项目名称：

承担单位：

******会计师事务所有限公司201*年**月**日

专项审计报告

【注协报备防伪编码：********************】

********专审字[201*]第***号********************公司：

我们接受委托，对贵公司承担的2014年度立项的科技部科技型中小企业技术创新项目“****************”（立项代码：14C******）在项目执行期内（2014年7月至201*年*月）的资金安排和执行情况、各项经济指标和企业发展预期目标完成情况进行审计。

贵公司的责任是提供真实、合法、完整的审计资料，包括如实编制的项目资金来源与支出情况表、合同执行期内项目各项经济指标和企业发展预期目标完成情况表以及项目产品销售收入（含技术服务收入）明细表，恰当界定项目产品的具体范围，并对上述情况表编制、资料提供过程实施内部控制，以使资料不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

我们的责任是在实施审计工作基础上对科技型中小企业技术创新项目资金的收支情况及项目合同经济指标和企业发展预期目标的执行情况发表审计意见。我们的审计是按照《中国注册会计师审计准则》的规定，依据《科技型中小企业技术创新项目合同》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括询问、分析、抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。现将审计情况报告如下：

一、企业及项目基本情况

（一）企业基本情况

贵公司系****年**月**日注册成立的有限责任公司（或有限公司），由***工商行政管理局颁发营业执照，统一社会信用代码：******************；注册资本：***万元；法定代表人：***，公司住所：*****************。公司经营范围：************。

（二）项目基本情况

1、项目合同有关规定

（1）项目名称：****************

（2）立项代码：14C***********；

（3）项目合同起止日期：2014年7月至2016年6月；

（4）项目负责人：***；

（5）企业应当对本项目的资金根据企业会计准则的规定进行单独核算。

（6）企业对财政资助的项目资金必须专款专用，不得挪用。上述资金应当按科技经费开支范围有关规定，用于项目研发支出。研发支出范围包括人工费、仪器与设备购置和安装费、商业软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、鉴定验收费、培训费等与本项目直接相关的支出。

（7）企业承诺的自筹资金要确保及时足额到位和专项使用。

（8）企业应按照项目申请书描述的项目经济指标和企业发展预期目标实施，归集相关数据，同时提供验收所需的材料。

（9）企业应对所提供的项目实施数据及相关材料的真实性负责。

2、项目实施情况

（简要说明项目创新点和实施进展情况。实施期间，如果承担单位注册信息变更或项目负责人发生变化等情况，需要做出说明）。

二、项目新增投资资金到位及支出情况

（一）项目新增投资资金到位情况

截止到201*年**月**日，审计认定项目实际完成投资***万元，其中新增投资***万元。新增投资资金到位情况如下：

中央财政资金***万元于2014年**月**日拨入，占合同额的**%；地方财政资金**万元于****年**月**日拨入。

（二）项目新增投资资金支出情况

截止到201*年**月**日，审计认定项目立项后实际支出资金***万元，占到位资金的**%。新增投资资金支出情况如下：

三、项目各项经济指标完成情况

根据贵公司提供的项目执行期内项目产品销售收入（含技术服务收入）明细清单及相关资料，经审计及计算，确认项目各项经济指标完成情况如下：

上表中累计缴税为应计缴额，实际缴税**万元，其中：增值税应计缴**万元，实际缴纳**万元，城建税、教育费附加、地方教育附加应计缴**万元，

实际缴纳**万元，企业所得税应计缴**万元，实际缴纳**万元。

四、企业发展预期目标完成情况和企业成长情况

（一）企业发展预期目标完成情况

根据项目申请书描述的企业发展预期目标，经审计确认，完成情况如下：

“资产总额”完成值取验收时点前一年年末数值，“营业收入”完成值取验收前一年年度的数值。

（二）企业成长情况

经审计确认，企业成长情况如下：

“资产总额”项目立项时值为2013年年末数据，“营业收入”、“净利润总额”、“缴税总额”立项时值取2013年度的数值；项目验收时值取验收前一年年度的数值。2014年1月1日以后注册成立的企业，项目立项时值取申报时

值。

五、使用限制

本报告按照《专项审计报告编制要求》出具，不适用于其他目的，仅供2014年度科技部《科技型中小企业技术创新项目合同》验收使用。

附送:

1、中央、地方财政资金到位证明（银行进账单）复印件；

2、项目购置仪器设备和生产设备明细表（见附表一）；

3、项目产品销售收入和技术服务收入明细表（见附表二）；

4、其他符合专项审计要求的材料。

（会计师事务所全称）中国注册会计师（签名、盖章）: （会计师事务所地址）

201*年**月**日中国注册会计师（签名、盖章）:

附表一：

项目购置仪器设备和生产设备明细表

单位：元

附表二：

项目产品销售收入和技术服务收入明细表

单位：元

■专项审计报告编制要求

第一章报告内容

专项审计报告应包括以下主要内容：

一、说明部分

（一）说明委托方名称（被审计企业名称）及委托目的（审计目的）。

（二）说明会计责任、审计责任、审计依据。

二、企业及项目基本情况

（一）企业基本情况：

公司名称及性质、注册日期、营业执照颁发机构、统一社会信用代码、注册资本，法定代表人、公司住所，经营范围。

（二）项目基本情况：

1、项目名称、立项代码、项目合同起止日期、项目负责人；

2、项目投资总额和新增投资预算安排；

3、财政资助的项目资金用途及会计财务处理办法；

4、项目申报书上企业承诺的有关事项。

（三）项目实施情况简述

三、项目新增投资资金到位及支出情况

（一）新增投资资金到位情况；

（二）新增投资资金支出情况和中央财政资金支出情况。

四、项目各项经济指标完成情况

（一）项目完成累计销售收入（含技术服务收入）情况；

（二）项目完成累计净利润情况；

（三）项目完成累计缴税情况。

五、企业发展预期目标完成情况和企业成长情况

（一）企业发展预期目标完成情况；

（二）企业成长情况。

第二章注意事项

一、关于审计依据：在说明段中应明确《科技型中小企业技术创新项目合同》作为审计依据。

二、关于投资总额：应详细报告投资情况，包括已完成部分，计划新增部分，新增部分中包括中央财政资金、地方（省、地市、县）财政资金、企业自筹资金（含为实施本项目企业向金融机构贷款部分）。

三、关于资金支出情况：应按固定资产投入、研发费用投入两类分别列示。

四、关于项目收入确认：不仅包括项目产品的销售收入，还应包括通过项目技术开发和培训服务、项目技术转让、承包工程、出租等方式实现的收入。

五、关于时间一致性问题：审计报告应注意保持时间上的一致性。审计时段为技术创新项目合同起始日（一般取自起始日所在月份）起，到实施审计当月的前一个月止。

六、关于项目累计销售收入：指从技术创新项目合同规定的执行期起始日起到审计当月的前一个月止，技术创新项目实现的总收入。

七、关注企业是否对项目资金进行单独核算。不可将非项目活动的财务内容列入项目核算。

八、注意把握项目实现的收入与支出是否配比、利润是否合理。

九、关于报告使用范围问题：报告末尾应注明“本报告仅供《科技型中小企业技术创新项目合同》验收使用”。

第三章基本要求

一、审计报告必须由具有资格的会计师事务所出具，并附当地注协的防伪标识。会计师事务所应当立场公正地开展项目专项审计工作，以诚信为本、操守为重，做到遵循准则、反对造假。

二、审计报告必须由两名注册会计师签字、盖章和加盖事务所公章；

三、审计报告必须加盖骑缝章或每页加盖审核专用章；

四、上报的审计报告必须是原件（要求出具4份）；

五、必须附加盖事务所红章的事务所营业执照、执业证书、两名审计人员的注册会计师资格证书（复印件）。

第四章审计数据来源、计算公式（仅供参考）

一、要求企业财务部门提供财政资金和企业自筹资金收支明细账，归集计算项目新增投资情况。明细账内容如下：

二、要求企业财务部门提供项目执行期内购置仪器设备和生产设备明细表及其发票（发票联）复印件、项目产品销售收入和技术服务收入明细表。明细表应按时间顺序（同一天的票据则按票据号顺序）列示。项目产品销售收入和技术服务收入分列；内销和外销分列。

三、审计人员必须现场审计，注重相关性核查，抽查会计账证，验证相关单据真实性，察看项目执行期内购置的设备，了解项目产品生产过程和产成品。

四、要求企业财务部门提供前一年度的企业财务报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）以及审计截止月的企业财务报表，用于分析测算项目各项经济指标完成情况及企业成长情况。

五、计算公式（适用多产品企业非单独建账核算项目产品损益）：

（一）项目产品销售收入占比（P）

=（项目产品销售收入÷企业主营业务收入）×100%

（二）项目产品成本=企业主营业务成本×P

（三）项目产品期间费用（管理费用、营业费用、财务费用）

=企业期间费用×P

注：计算财务费用时，应在企业期间财务费用中先剔除获得的存款利息，再进行计算。

（四）项目产品应计业务税金及附加（城建税7%或5%、教育费附加3%、地方教育附加2%）=企业主营业务税金及附加×P

（五）项目产品利润额=项目产品销售收入-项目产品成本-项目产品期间费用-项目产品应计业务税金及附加

（六）项目产品净利润=项目产品利润额-项目产品应计企业所得税

（七）项目产品应计缴税额=项目产品应计增值税+项目产品应计业务税金及附加+项目产品应计企业所得税

（八）关于项目产品实缴税额，应注意了解企业实际纳税状况，合理分摊项目产品实缴税额，不可将企业缴税额全部（或多分摊）作为项目产品实缴税额。

建设工程竣工结算审计实施方案

建设工程竣工结算审计实施方案 (1)编制工程竣工结算阶段审核计划 根据工程合同约定、施工进度情况、委托方得要求,及时编制工程竣工结算阶段审核计划 (2)工程结算审核得资料及要求 A、招标文件:含招标书、设计图纸(须经造标代理机构与建设单位签章确认得招标时发出得设计施工图纸)、合同条款、工程要求得技术规范、投标须知、招标答疑会议纪要、工程量清单、工程预算等文件及附件,并整理成册; B、投标文件、中标通知书:含技术标、经济标、投标承诺等文件及招标中心签发得中标通知书; C、施工合同:含建设单位与施工单位得工程承发包合同、经建设单位确认得施工单位与第三方签订得分包合同、合同附件等; D、图纸会审记录:按图纸会审得时间先后顺序整理成册,会审记录须有参加会审单位人员签字; E、工程开工报告:按现行规定要求办理开工手续,提交得开工报告具有相关部门与单位得签章; F、竣工验收报告:按现行规定要求办理竣工验收手续,提交得竣工报告书具有相关部门与单位得签章,并做出明确意见; G、竣工图:提交规范整理得竣工图纸,并有建设单位、施工单位、监理单位签章及项目经理、项目总监签字; H、设计变更:按时间先后顺序与专业整理成册,有设计人员签名及设计单位签章,并有建设单位认可与监理单位确认得签章; I、现场签证:按时间先后顺序整理成册,统一编号,应由工程数量、计算过程、施工简图,并有监理单位、建设单位相关人员签字与单位签章,重大项目现场签证,须有设计单位认可签章; J、经批准得施工组织设计:经监理单位确认得施工组织设计方案; K、隐藏工程验收记录:提供有效及签章完善得隐藏工程验收记录;

L、工程结算书(含计算汇总表)由具有编制资质得单位按施工合同规定编制工程结算书,同时把合同金额与增加工程部分填列结算汇总表,以上均应由建设单位、施工单位及编制单位签章确认,并附拷贝盘; M、工程量计算书(含钢筋抽料表)应有工程量汇总表与详细工程计算式组成,并附拷贝盘; N、材料设备单价审批:应含主要材料设备名称、规格、型号、生产厂家、单价、发票购买合同等有效凭证。应有设计单位、监理单位、施工单位相关人员签字及单位签章认可; O、其她与结算有关得资料;凡上述未提及到,有关工程结算得其她资料; (3)审核工程结算,编制工程结算报告,履行工程结算得报审 咨询人在监理单位确定工程完满竣工,工程交付委托方后,对工程承建商得工程结算进行审核。在造价师可控制得情况下,最终结算审核工作应于承建商之责任保修期内完成。编制工程结算报告,协助委托方履行工程结算得报审。 主要工作内容如下; A、收集结算资料 工程预算评审报告;招标文件;投标文件、中标通知书;施工合同;图纸会审记录;工程开工报告;竣工验收报告;竣工图;设计变更;现场签证;经批准得施工组织设计;隐蔽工程验收记录;工程结算书(含结算汇总表);工程量计算书材料设备单价呈批审核单;其她与结算有关得资料; B、进行竣工结算审核,完成结算审核报告 主要审核竣工工程项目造价得真实性、准确性、完整性,重点审核以下事项:竣工结算资料就是否齐全,编制依据就是否符合国家得规定;竣工工程内容就是否符合施工合同条件要求,工程量得计算就是否正确;分项工程结算单价就是否符合合同规定或招标文件得规定,量价分离得工程项目得取费就是否合理合规;设备与主要材料得价格就是否符合核定得价格。费用、利润、税金得计算就是否符合规定,注意各项费用得计取与计算误差;合同变更价款得计算就是否真实、准确;材料价差与按实结算得计算就是否正确;核定工程实际造价等; C、初步审查后出具竣工结算审核初审意见稿及明细表,征求委托方意见后,出具结算审核征求意见稿

企业技术创新项目鉴定验收管理办法

青海省企业技术创新项目鉴定验收 管理办法 第一条为规范我省企业技术创新项目管理，促进先进适用新技术的有效推广应用和新产品的生产，根据国家发展和改革委员会第43号令《国家高技术产业发展项目管理暂行办法》和原国家经济贸易委员会第3号令《新产品新技术鉴定验收管理办法》，制定本办法。 第二条企业技术创新项目鉴定验收是指经济管理部门聘请有关专家，按照规定的形式和程序，对企业技术创新项目及在企业技术创新项目进行中开发的新产品、新技术的主要性能、技术水平、试（投）产或在生产中试（使）用的可行性、市场前景、社会经济效益等进行综合审查和评价，并作出相应的结论。 本办法所称的经济管理部门为青海省经济委员会。 第三条本办法所称的企业技术创新项目是指： （一）列入青海省企业技术创新项目计划的各类技术创新项目。 （二）企业根据自身发展的需要，自行进行的涉及新产品、新技术开发与试验、高技术产业化、技术引进与消化吸收、企业创新能力建设等技术创新项目。 第四条新产品、新技术是指在一定区域或行业范围内具有先进性、新颖性和适用性的民用工业产品、技术。新产品是指采用新技术原理、新设计构思研制生产，或在结构、材质、工艺等某一方面有所突破或较原产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能，并对提高经济效益具有一定作用的产品。新技术是指产品生产

过程中采用新的技术原理、新设计构思及新工艺装备等，对提高生产效率、降低生产成本、改善生产环境、提高产品质量以及节能降耗等某一方面较原技术有明显改进，达到实用程度并对提高经济效益具有一定作用的技术。 第五条青海省经济委员会（以下简称省经委）归口管理、指导和监督全省企业技术创新项目的验收鉴定工作。各州、地、市经贸委（经委）归口管理、监督本地区企业技术创新项目工作。省经委可以委托有关行业管理部门负责管理、监督本行业的技术创新项目的验收鉴定工作。 第六条列入国家、省技术创新项目计划的项目及新产品、新技术（包括试产前后及投产阶段）的验收鉴定工作，按照本办法执行。企业自行开发的重大新产品、新技术，企业要求组织鉴定的，可按照本办法进行鉴定。 第七条技术创新项目的验收鉴定工作要坚持严谨求实、客观公正、科学民主、专家与用户单位共同参与的原则，保证验收鉴定工作的严肃性和合理性。新产品、新技术鉴定工作，要注重新产品、新技术的技术水平、经济效益、社会效益以及市场前景，保证鉴定工作取得实效。 第八条项目验收结论及新产品、新技术鉴定结论是获得奖励以及享受国家有关扶持政策的重要依据之一。 第九条企业技术创新项目验收的主要内容是： （一）考察项目是否按照立项（批复）文件的要求、内容与时限

科技型中小企业技术创新项目验收专项审计报告

附件二： 科技型中小企业技术创新项目 专项审计报告 项目名称： 承担单位： ******会计师事务所有限公司 201*年**月**日

专项审计报告 【注协报备防伪编码：********************】 ********专审字[201*]第***号********************公司： 我们接受委托，对贵公司承担的2014年度立项的科技部科技型中小企业技术创新项目“****************”（立项代码：14C******）在项目执行期内（2014年7月至201*年*月）的资金安排和执行情况、各项经济指标和企业发展预期目标完成情况进行审计。 贵公司的责任是提供真实、合法、完整的审计资料，包括如实编制的项目资金来源与支出情况表、合同执行期内项目各项经济指标和企业发展预期目标完成情况表以及项目产品销售收入（含技术服务收入）明细表，恰当界定项目产品的具体范围，并对上述情况表编制、资料提供过程实施内部控制，以使资料不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。 我们的责任是在实施审计工作基础上对科技型中小企业技术创新项目资金的收支情况及项目合同经济指标和企业发展预期目标的执行情况发表审计意见。我们的审计是按照《中国注册会计师审计准则》的规定，依据《科技型中小企业技术创新项目合同》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括询问、分析、抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。现将审计情况报告如下： 一、企业及项目基本情况 （一）企业基本情况 贵公司系****年**月**日注册成立的有限责任公司（或有限公司），由***工商行政管理局颁发营业执照，统一社会信用代码：******************；注册资本：***万元；法定代表人：***，公司住所：*****************。公司经营范围：************。 （二）项目基本情况

项目审计要点-需准备材料

北京市科技计划项目（课题） 经费审计要点 为进一步规范和加强科技项目（课题）经费审计工作，明确审计依据，根据《北京市科技计划项目（课题）经费管理办法》等有关规定，结合项目审计中遇到的具体问题，北京市科委对2010年版《北京市科技计划项目（课题）经费审计要点》进行了梳理、分析，并在此基础上进行了必要的调整和修订。具体内容归纳如下： 一、承担单位接受审计时需提供的材料 （一）承担单位在接受审计时，必须向会计师事务所提供审计需要的材料（附件1：《审计所需资料明细表》参考）。 （二）承担单位在接受审计时，须向会计师事务所出具加盖公章、同时有本单位法人代表签字的审计承诺函，保证所提供的审计资料真实、合法、完整。承诺函将作为审计报告的附件。（附件2：审计承诺函参考） （三）项目（课题）所涉及5万元以上的测试、化验、加工；国际合作交流等支出的有关合同文本，应作为审计报告的重要取证资料归集到审计工作底稿中。 二、审计依据的确认原则 （一）课题任务书、《项目评审专家组意见汇总表》、《北京市科技计划项目（课题）预算评审补充申报材料》、市科委的课题预算变更批复以及其他相关资料作为项目（课题）的审计依据。 （二）实施市财政预算评审的项目（课题）及专项

1、针对市财政科技经费的审计依据 首先核对《项目评审专家组意见汇总表》与《北京市科技计划项目（课题）预算评审补充申报材料》中市财政经费预算的一致性，以一致的《项目评审专家组意见汇总表》、《北京市科技计划项目（课题）预算评审补充申报材料》、以及市科委的课题预算变更批复和其他相关资料作为市财政科技经费的审计依据；否则，应向承担单位取得一致后的《项目评审专家组意见汇总表》及《北京市科技计划项目（课题）预算评审补充申报材料》方可开展审计。专项工作任务审计，应提供专项工作任务书并以此作为审计依据。 2、针对配套资金的审计依据 配套资金应以课题任务书、市科委的课题预算变更批复以及其他相关资料作为项目（课题）的审计依据。 （三）实施招投标的项目（课题） 以课题任务书、标书及有关招标文件、市科委的课题预算变更批复和其他相关资料作为项目（课题）的审计依据。 （四）不参加预算评审的项目（课题）或专项 以课题任务书，计划项目（课题）、专项或计划管理费管理办法，专项工作任务书，课题、项目预算变更报备、批复及其他相关资料作为经费的审计依据。 三、承担单位基本情况的审计原则 （一）承担单位名称应与任务书一致，发生承担单位变更或调整时，应出具市科委批复的变更材料。

工程竣工决算审计重点

工程竣工决算审计重点 在工程竣工决算审计中，应明确以下几个方面为重点： 第一，核定施工工程量。核定施工工程量是工程竣工决算审计的关键。由于工程量的计算多且烦琐，图纸显示抽象，容易造成高估冒算，因此，一是要重点审核投资比例较大的分项工程，如混凝土结构梁、板、柱、楼板、钢结构以及高级装饰项目等。二是要重点审核容易混淆或出漏洞的项目。如：建筑工程中的内外墙体、面积应以实砌体积计算，要扣除梁、柱、门、窗体积，在实际施工计算中施工单位往往不扣或少扣梁、柱的体积。三是要防止仪表、卫生器具、管道的阀门已计入定额，施工单位又计入安装工程量。四是防止钢筋混凝土基础T型交接重复计算，以及梁、板、柱交接处受力筋重复计算等。 第二，审核材料用量及价差。材料用量审核，主要是审核土建工程三大主材及装饰工程、水、电、暖材料用量。材料量审核也是工程竣工决算审计的重要一环。由于市场材料价格不一且波动较大，因此材料价差的审核，特别是主材价差的审核更为重要。要认真审核材料的品种、规格、产地、质量是否符合设计标准和国家规范。材料价差应依照定额用量、实际消耗量和预算定额单价、实际单价分析计算，既不能遗漏，也不能重复计算。 第三，审核工程类别。对施工单位的资质和工程类别进行审核，是保证工程取费合理的前提。确定工程类别，应按国家规定的规范认真核对。 第四，审计工程定额的套用。定额套用审核要注意由于定额缺项

或定额使用条件不符而发生的高估冒算、弄虚作假的问题。首先要审核决算中所列工程项目、规格、计算单位是否与所套用的定额相符，是否有错套现象。应重点审核价高、工程量较大或定额子目容易混淆的项目，保证工程造价准确。其次，在套用定额时注意相互之间的换算，如砌筑、混凝土标号的换算等，保证换算数据准确。 第五，审计主体工程以外的外网工程。在审核竣工决算时，对列入建安主体的水、电、暖与室外配套的水、电、暖外网工程，应分别审核，防止施工费用混淆、重复计算。 一、工程造价概论 （一）熟悉价格的基本原理：价值、价格的概念和价格的职能及运动规律等； （二）掌握工程造价的有关概念：工程造价、工程造价管理、静态投资、动态投资、建设项目投资估算、设计概算、施工图预算等；熟悉工程造价的特点和计价特征； （三）了解我国工程造价管理体制的发展以及改革目标； （四）熟悉造价工程师执业资格制度； （五）熟悉工程造价咨询服务业管理制度。

科技项目验收意见

科技项目验收证书 琼科验字〔2012〕第号 项目名称: 任务来源：年度海南省自然科学基金项目 项目编号： 完成单位： 组织验收单位：海南省科学技术厅（盖章） 验收日期： 验收批准日期： 海南省科学技术厅

二○一○年制 填写说明 1、排版要求：本证书为海南省科学技术厅制定的标准格式。本证书规格为标准A3纸双面复印，中缝骑马订，成册A4幅面。正文字体不小于5号字，必须打印（复印）。 2、证书编号：由组织验收单位按年度组织验收的顺序编号。 3、项目名称：指批准立项时文件下达的项目名称。 4、任务来源：指批准列入的各类计划名称。 5、项目编号：指批准列入各类计划的编号。 6、完成单位：指承担该项目任务的单位，由二个以上单位共同完成时，按计划任务书中签订顺序排列。 7、组织验收单位：组织该项目的验收单位。 8、验收日期：指该项目通过专家验收的日期。格式如：2009年01月01日。 9、验收批准日期：组织验收单位批准验收意见的日期。格式如：2009年01月01日。 10、简要内容：包括下面内容（字数控制在800字以内）（1）项目研究开发目的及主要研究内容。（2）项目任务书要求的主要考核技术、经济指标。（3）项目主要技术与经济指标完成情况，主要解决的关键技术与创新点。（4）项目实施的成效及存在问题和改进意见。 11、主要技术文件目录及来源：指所提交项目验收的文件和有关技术资料清单及来源。如，项目实施总结、项目立项批文、项目任务书、查新报告、专利证书、软件著作权、植物新品种、新药证书、质量标准、检测报告、应用证明、论文、获奖证书等资料清单及来源。 12、验收意见：验收专家组的验收意见。 13、主持验收单位意见：由具体主持该项目验收工作的单位填写，单位领导签署意见，并加盖公章。 14、组织验收单位意见：由组织该项目验收的单位填写，单位领导签署意见，并加盖公章。

x科技计划项目验收执行情况报告(自然科学基金重点类项目)

6 湖北省科技计划项目验收 执行情况报告 （自然科学基金重点类项目） 计划类别： 项目名称： 项目编号： 承担单位：武汉轻工（公章） 执行期：年月至年月 填报日期：年月日 湖北省科学技术厅 二○一七年制

编写提纲 一、总体目标执行情况。 是否按计划进行，哪些内容作了必要的调整和变动，哪些研究内容未按计划进行，原因何在。 二、主要进展和所取得的成果 包括代表性成果介绍，说明其水平和影响，并简要阐述其科学意义或应用前景等；国内外学术合作交流与人才培养情况，包括：组织国内外学术活动（会议主题、内容、规模、时间、地点、效果）和研究生、博士生的培养情况等。 三、项目组织实施 概述本项目研究人员的履职情况，列出项目执行期间主要研究人员和中途调离、退出的研究人员的名单，并简要说明原因。 四、项目资金预算与使用情况 １、项目资金预算、到位及使用的基本情况（表1、表2）。 ２、项目资金预算说明。 ３、项目资金支出情况说明。 ４、项目资金预算调整说明（如存在的话）。 ５、项目资金未及时、足额到位（如存在的话）及其对项目影响的情况说明。 表1 项目经费预算及到位情况

表2 项目经费使用情况 单位：万元 五、存在的问题及建议 本项目研究是否达到预期目标，如未达到，请分析原因和可能的解决途径。今后进一步研究的建议和设想。 六、其他需要说明的情况 七、研究成果目录（与本项目密切相关，按先后顺序排列） 八、材料 1、省科技计划项目任务书

2、论著提供首页和有标注省自然科学基金项目资助页的复印件，研究生学位论文提供封面复印件。已录用的稿件除首页和标注页之外，须附编辑部录用证明的复印件；其他能反映项目任务、目标完成情况的有关证明材料 3、其它能够支撑项目执行情况报告的有关材料。

广东省省级财政资金支持技术创新项目

广东省省级财政资金支持技术创新项目 验收实施细则 第一章总则 第一条为加强和规范广东省省级财政资金支持技术创新项目验收工作，根据《关于印发<广东省省级产业结构调整专项资金管理暂行办法>的通知》（粤财工〔2012〕110号）、《关于印发<广东省省级企业技术中心专项资金管理暂行办法>的通知》（粤财工〔2012〕67号）、《关于印发〈广东省战略性新兴产业发展专项资金管理办法（试行）〉的通知》（粤财工〔2010〕276号）以及国家和广东省有关法律法规、规章，制定本细则。 第二条本细则适用于 （一）省经济和信息化委、省财政厅组织验收的项目（以下简称“Ⅰ类项目”），包括： 1. 省战略性新兴产业发展专项资金项目； 2. 省级企业技术中心专项项目； 3. 关键领域重点突破招投标项目； 4. 重大技术创新招投标项目； 5. 省级产业结构调整专项资金和省产业技术研究与开发资金支持金额200万元（含）以上的项目； 6. 省属企业集团（或主管部门）、科研院所、中央驻粤单位直接承担的技术创新项目； 7. 省经济和信息化委、省财政厅认为适合的其他项目。 （二）授权项目推荐部门组织验收的项目（以下简称“Ⅱ类项目”），包括：

1. 省级产业结构调整专项资金支持金额200万元（不含）以下的技术创新项目； 2. 省产业技术研究与开发资金支持金额200万元（不含）以下的技术创新项目； 3. 省经济和信息化委、省财政厅认为适合的其他项目。 项目推荐部门是指各地级以上市经济和信息化主管部门、财政部门，财政省直管县（区）经济和信息化主管部门、财政部门，省属企业集团(或主管部门)、科研院所、中央驻粤单位。 第三条项目验收工作应坚持“实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效”的原则，做到公平、公正、公开，保证验收工作的严肃性和科学性。 第二章项目验收要求及内容 第四条项目验收主要审查项目承担单位是否按照合同书或责任承诺书或项目申请报告要求完成相应任务, 是否达到预期目标, 项目资金是否到位以及财政资金使用是否合理规范等。 验收内容包括（但不限于）： （一）项目承担单位是否按项目计划实施开展工作； （二）项目的技术性能指标是否达到合同书或责任承诺书或项目申请报告约定的要求； （三）项目的经济和社会效益是否达到合同书或责任承诺书或项目申请报告约定的目标； （四）项目资金是否落实到位、财政扶持资金的使用是否合理规范；

科技重大专项项目财务验收报告

附5： 科技重大专项 项目（课题）财务验收报告 专项名称： 立项年度： 项目（课题）编号： 项目（课题）名称： 项目（课题）承担单位： 项目（课题）负责人： 项目（课题）起止时间：年月日至年月日 中华人民共和国财政部制

目录

一.项目（课题）基本情况 说明项目（课题）的基本情况，包括项目（课题）承担单位的基本情况、项目（课题）立项基本情况、项目（课题）实施情况等。 1. 项目（课题）承担单位基本情况 简要说明项目（课题）承担单位的基本情况。分别说明项目（课题）名称、项目（课题）承担单位、承担单位性质等。 如果承担单位在项目（课题）研究期间发生合并或撤销等机构变化的情况要进行说明。如有承担单位或项目（课题）负责人发生变化等情况也需做出说明。 2. 项目（课题）完成基本情况 简要说明项目（课题）进度及完成情况。 3. 项目（课题）财务实施管理情况 简要说明项目（课题）财务事实管理情况。具体包括：项目（课题）预算是否专款专用、单独核算；项目（课题）预算有无用于规定不允许支出的范围（包括罚款、捐款、赞助、投资及国家禁止的其它支出）；项目（课题）会计科目设置是否规范；核算内容和财务报告信息是否真实、准确和完整；开支审批程序和手续是否完备性；相关财务档案资料保存管理情况如何等。 二. 项目（课题）财务验收内容 1、财务管理制度建立健全及执行情况 包括预算管理、资金管理、合同管理、政府采购、审批报销、资产管理等在内的财务管理制度的建立健全情况和财务管理制度的执

行情况。 2、资金到位和落实情况 中央财政资金、地方财政资金、单位自筹资金、从其他渠道获得的资金的到位和落实情况。说明下达预算的文件号，安排预算情况，有无调整情况（说明自行调整还是经财政部批准）；说明配套资金的到位金额、构成情况，并提供相应证明材料。 按照预算批复和合同任务书要求对任务承担单位资金拨付情况。说明财政专项资金拨入的总额、每次拨款具体时间及数额、拨入单位等具体情况，需说明是否与预算一致。 3、会计核算和财务信息情况 按照重大专项资金管理规定实行单独核算的情况。 会计核算的规范性、准确性。 财务信息的真实性情况。 4、支出内容合规有效情况 执行国家财经制度及重大专项资金管理规定的支出范围和支出标准的情况。 支出的目标相关性、政策相符性和经济合理性。 资金效益情况。如项目自实施以来取得的成就（比如获得的专利、发表的论文等） 5、预算执行情况 按照合同任务约定和项目（课题）进展执行预算的情况。主要内容包括：项目（课题）资金累计支出使用情况；仪器设备购置、使用

工程项目竣工结算审计送审资料说明及表格

工程项目竣工结算审计 送审资料说明 一、审计送审表中“工程项目名称”应与合同中“工程项目名称”一致，填写完整的项目名称。“工程管理部门签章”一栏，工程管理部门应对送审资料的真实性、完整性、合法性予以承诺，由工程管理部门负责人签字确认并加盖公章。 二、工程结算书需提供两份原件。工程结算书上的“工程项目名称”与合同中工程名称一致，建设单位、施工单位名称要填写单位全称，与单位公章名称一致。封面上由施工单位、监理单位和建设单位负责人签字加盖公章以及造价编制人员资格章。 三、工程量计算书需提供电子版工程量计算书，应有工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单等内容在工程量计算式中一次计算。 四、审计承诺书由施工单位负责人签字，并加盖公章。 五、施工单位法人代表授权书是授权给结算审计事项的代理人。 六、施工合同的签订严格执行学校有关规定，补充协议应为主合同的补充或延伸。合同和补充协议均应有签约双方负责人签字并加盖合法公章，负责人应为法人代表或经法人代表授权的委托人。 七、经审定的施工组织设计。 八、竣工图应严格按照泰安市有关竣工图要求进行编制。用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及其相关人员签字确认。 九、图纸会审记录要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，并由各单位参加会审人员签字盖章确认。

十、隐蔽工程验收资料要求提供隐蔽工程验收记录文本资料和影像等。 十一、设计变更单按设计变更的时间先后整理装订成册，要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，工程管理部门同意按相关的设计变更进行施工的签字意见和单位盖章确认。 十二、现场签证单要按签证的时间先后顺序整理成册，签证单上须有签证的项目名称、时间、地点、内容、工程量计算式等，经施工单位、监理单位和工程管理部门三方签字盖章，其中工程管理部门需要两个人签字。 十三、有关涉及造价变化的技术核定单、工作联系单和会议纪要，不得直接作为计价依据，只能作为变更或签证等计价依据的附件。 十四、开工竣工报告应符合国家法律法规、建筑规范要求。开工竣工报告需要施工单位（项目负责人或技术负责人，可用项目章）和监理单位（总监）签字盖章。 十五、涉及工程造价的会议纪要，要求有参加会议的出席人签字。 十六、甲供材清单要有财务部门签字盖章。

(完整word版)科技计划项目验收总结报告

“夏黑葡萄当年定植当年丰产高效栽培技术研究与示范” 项目验收总结报告 一、企业基本情况 蓝山县新顺农牧业发展有限公司成立于2008年2月，注册资本1000万元，为有限责任公司。公司位于湖南省蓝山县楠市镇下洞村，是一家集生猪养殖及销售、果树种植、良种繁育、贸易、科研于一体，产、购、销一体化，功能齐全的规模企业。主营业务生猪养殖、果树种植、优质种苗良种繁育及农产品开发。目前公司拥有2000多亩的高标准时鲜水果种植示范园、800亩油茶基地、年繁育230万株的种苗基地，年出栏10000头的现代化规模猪场。 二、项目概况 1、立项背景 目前，南方地区是我国发展最快的葡萄产区，南方葡萄栽培面积与产量占到全国总面积和总产量的23%和22%左右，葡萄种植管理技术在全国水平较高。近年来，随着湖南省内市场对葡萄的需求越来越大，葡萄价格逐年攀升，蓝山县将葡萄产业作为促进新农村建设促进农民增收的主要措施之一，大力发展葡萄种植，种植面积已达相当规模，全县种植葡萄超过2万亩，年产量2万吨，产值3亿元，已成为带动蓝山县域经济特别是农村经济发展的新动力。夏黑葡萄作为近年来引进的新品种，已经成为蓝山葡萄产业发展的主导产品，生产技术成熟，

具有生产见效快，收益高等特点，即葡萄第一年栽种，第二年即可挂果，三年丰产受益，受到广大果农的喜爱。如何进一步完善夏黑葡萄种植技术，缩短种植时间，提升葡萄品质，提高葡萄产量，最大限度提高农民的土地产出效益，加快葡萄产业发展成为葡萄种植科技人员的新课题。蓝山县新顺农牧业发展有限公司作为蓝山县葡萄产业的龙头企业，积极与湖南省葡萄协会，湖南农科院、蓝山县优质水果协会彭才庆、刘先雄等密切合作，积极开展夏黑葡萄当年种植当年丰产的技术研究，并进行示范推广，具有很好的现实意义。 2、主要研究内容 （1）定植 ①定植时期：定植前一个月整好地，定植时期越早越好，最好是上一年12月到当年2月份。 ②定植密度：按株行距0.5*2.2米的规格定植，亩栽300-600株。 ③选用粗壮苗：定植苗木粗度必须达到0.5厘米以上，越粗越好。 ④设施和架式：采用双十字“V”形架，简易避雨设施，灌溉用双管滴灌模式，3月份以前建好。 （2）幼苗期管理 ①幼苗期施肥，当新梢卷须长出了后，每隔3天需施肥一次，用腐熟人畜粪加水3倍或以氨为主的化肥浇施，每株保留一根健壮梢，其余抹除。 ②新梢用小竹竿或绳索引缚向上生长，长到60cm长时打

竣工结算审核资料清单

竣工结算审核资料清单 年月日 被审核单位名称：被审核项目名称： 被审核单位经办人：教科体局经办人：

财政投资项目送审资料清单 建设单位：项目名称： 建设单位经办人：评审机构经办人：

财政投资项目竣工结算 报审函 邻水县财政资金投资管理中心： 现将我单位项目的竣工结算资料报送你中心予以审查，本单位对所报资料真实性、完整性、合法性承担法律责任。所报资料都已做好备份，我单位城南不再索还相关资料。 附件：1、审计（核）承诺书； 2、《工程竣工结算评审资料清单》； 3、《项目基本情况调查表》； 4、工程竣工结算书及附件。 建设单位（盖章） 年月日

邻水县扶贫和移民工作局： 邻水县黎家乡崔家岩村道路硬化工程，该项目为政府改善居民出行要求，提升生活品质项目。该项目按国家相关法律法规程序，经严格审批审查招标，于2015年6月18日由华蓥市华兴建筑有限责任公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为：2015年6月25日-2015年8月23日，工期为60天。 2.因现场实际情况及当地村民的需求，要求施工单位赶工期及尽快完成本项目，导致施工单位合同补签。 情况属实，特此说明。望贵局给予谅解！ 邻水县黎家乡人民政府 2017年8月1日

邻水县扶贫和移民工作局： 邻水县黎家乡渔场村道路硬化工程，该项目为政府改善居民出行要求，提升生活品质项目。该项目按国家相关法律法规程序，经严格审批审查招标，于2015年6月18日由四川建臣建筑工程有限公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为：2015年6月25日-2015年8月23日，工期为60天。 2.因现场实际情况及当地村民的需求，要求施工单位赶工期及尽快完成本项目，导致施工单位合同补签。 情况属实，特此说明。望贵局给予谅解！ 邻水县黎家乡人民政府 2017年8月1日

项目竣工验收需准备资料

项目竣工验收有关资料 根据集团公司《重大建设项目竣工验收暂行办法》规定，目前我公司特定专项验收未完成事项环境保护设施验收和消防设施、水土保持设施 工程竣工验收 工程竣工验收由集团公司主持，齐鲁事业部和建设单位组织实施。 需向组织竣工集团公司提出竣工验收申请。 竣工验收申请内容主要包括项目概况，设计、施工情况，交工验收情况，试生产情况、财务决算审计情况，安全、环保、职业健康卫生、消防等专项验收等情况。（详见附件10） 第三十一条工程竣工验收的条件 （一）主要生产性工程、辅助工程和公用工程，已按文件批准的内容建成并办理了交工验收手续； （二）主要工艺设备已安装配套并已验收，经联动负荷试车合格，能够生产出符合设计文件规定的合格产品； （三）安全、环保、职业健康卫生、消防等满足“三同时”规定的要求，并已按规定获得专项验收批复； （四）所在地工程质量监督部门已出具工程质量（建筑、安装）评定意见。 （五）生产准备能够适应项目投产初期的需要； （六）竣工决算及竣工决算审计工作已完成。 （七）项目有关图纸、资料、技术文件归档完整齐全，并已通过建设档案专项验收。 第三十二条建设项目竣工验收的内容和要求 （一）采矿工程 地下开采：开拓系统、采矿生产系统及生产辅助设施都已按设计建成，经试生产可以满足生产要求。 （二）选冶工程

各类选冶设施已按设计建成，经试生产验证，流程畅通，设备运转正常，能生产出设计文件中规定的产品。 （三）生产辅助工程 各种生产辅助设施都已按设计建成，经试生产可以满足生产要求。 （四）生活福利设施 各种生活福利设施都按设计建成，能满足生产的要求。 （五）生产准备工作 职工培训，劳动保护，有关的安全生产操作规程，企业流动资金，生产物资准备，电力燃料供应等各项生产准备工作能适应投产初期的需要。 （六）安全、消防、环境保护工程 安全、环保、职业健康卫生、消防等设备设施都已按设计建成，经试生产能满足生产要求，并在竣工验收前经专业部门检查验收通过，符合国家有关验收标准。 第三十三条工程竣工验收的程序 （一）工程竣工初步验收合格后，子集团（公司）向集团公司申请竣工验收，并准备好如下竣工验收资料： 1. 竣工报告：建设单位提交的工程总结、试生产报告、财务决算审计报告、环保、消防、职业安全健康、防疫、档案等专项验收报告。 2. 设计报告：设计单位提交的项目设计情况报告； 3. 施工报告：施工单位提交的项目施工情况报告； 4. 监理报告：监理单位提交的项目监理工作总结和质量评估报告； 5. 质量监督报告：质量监督部门提交的项目质量监督评定报告； 6. 项目建设其他需要说明的资料。 （二）集团公司成立工程验收委员会，对项目进行竣工验收。 验收委员会由集团公司、子集团（公司）、安全监察、环保、劳动保护、消防、卫生、银行、审计及其它有关部门组成。建设单位、承包单位、勘察设计单位及工程监理单位参加竣工验收工作。

浅谈工程竣工结算的审计内容工程竣工结算审计报告

浅谈工程竣工结算的审计内容工程竣工结算审计报告浅谈工程竣工结算的审计内容 （摘要）所谓工程造价，是指某项建设项目工程产品的建造价格。 从广义上来说，站在投资者角度，工程造价是指建设项目从开始筹建到竣工验收的全 过程中，实际发生的所有的建设费用，通过投资估算、设计概算和竣工决算等主要文件来 确定。 （关键字）工程审计竣工结算工程造价 从狭义上来说，站在市场角度，建设项目工程造价是指具体的建筑安装工程的建造价格，即一个单项工程或一个单位工程从正式开工建设到竣工验收全过程中发生的建筑安装 工程费用。它存在于合同买卖关系中，是通过施工图预算、工程结算和决算等文件形式得 以确定。 随着我国工程建设规模的迅速扩大和市场经济的飞速发展，工程造价的管理工作越发 显得重要。 合理确定和有效控制工程造价，不仅仅在于控制工程项目投资不超过造价限额，更有 利于合理使用人力、财力、物理，以取得最大的投资效益。 如今我国的建设市场，无论是投资概算与估算、施工图预算，还是竣工决算都已形成 了一个完整的计价体系，并不断完善在建设项目中的建设与管理。但是，“四超”现象却 十分普遍，即概算超估算，预算超概算，结算超合同价，决算超预算。因此，单项工程或 单位工程的工程造价的审计工作仍然是整个建设项目造价审计工作的重点。本文着重介绍 一下竣工结算的审核与控制。 竣工结算的审计，首先，要建立在资料完备、齐全的前提下，设计图纸，施工组织设 计文件，施工图预算书及工程量计算底稿，施工单位的资质证明资料，施工合同及招投标 文件，设计变更签证及隐蔽工程验收单等等，都是审计过程中必不可少的资料文件。 下面简单谈一下单位工程竣工结算审计工作的具体内容。 对施工合同的审查 工程施工合同，是明确建设、施工双方责任、权利与义务的文件之一。 合同的签订方式对工程决算的编制与审计工作有直接的影响，在审计工程竣工决算时，首先必须了解合同中有关工程造价确定的具体内容和要求。

济源市科技计划项目验收报告

济源市科技计划项目验收报告 时间:年*月*日济源市科学技术局制科技计划项目完成情况表项目名称项目编号承担单位计划类别项目负责人单位性质联系电话单位概况地址职工总数技术人员中高级技术人员工业总产值销售收入研发经费项目完成基本情况计划完成时间年月实际完成时间年月计划投资金额实际投资金额其中拨款计划新增产值实际新增产值计划新增利税实际新增利税预计主要成果新产品实际主要成果新产品新材料新材料软件软件新技术新工艺新技术新工艺新成套设备新成套设备研究论文研究论文成果鉴定情况能否鉴定鉴定单位及日期知识产权情况是否申请专利专利申请号授权公告号其他说明事项项目技术水平及推广前景评审指标A—分值B—分值C—分值目标任务完成情况□按期保质12□基本完成6□完成一般1技术经济指标达标情况□达标12□基本达标6□勉强达标1市场前景及工程化,产业化前景□很好6□较好3□一般1关键技术突破程度□重大8□较大4□一般0取得科技成果的重要程度□重大6□较大3□普通0技术先进性□先进5□较先进2□不先进0科研设备条件改善程度□高6□较高3□一般1研究开发经费匹配与执行情况□好6□较好2□一般1成果转化效果□显著8□较显著4□一般1产学研联合紧密程度□高6□较高3□一般1对行业科技进步的贡献□大5□较大3□一般1增强经济竞争能力程度□高6□较高3□一般1项目产品的商品化,产业化程度□高6□较高3□一般1经济,社会或环境效益□好8□较好5□一般0合计总分=济源市科技计划项目评审指标注:总分≥60分,为"通过"或"需要复议";总分".济源市科技计划项目组综合评审意见表项目名称承担单位组综合评审意见:组长:年*月

验收专项资金审计需准备的资料清单

项目验收专项审计需准备的资料清单 一、项目申报材料，包括但不限于： 1、试点项目资金申报表和方案 2、项目方案应包括以下内容： （1）项目申报单位的基本情况和财务状况； （2）项目的基本情况，包括项目背景、项目建设内容、目标和主要任务，可行性分析，项目规划和实施步骤，总投资、资金筹措渠道及分类预算； （3）项目正式运营后产生的经济效益和社会效益分析； （4）企业投资项目核准或备案文件，或政府投资项目可研批复文件（在有效期内），以及国土、规划、环保等相关部门审批文件。 二、项目的审批文件和预算资金下达文件； （一）原项目的审批文件和预算资金下达文件(年度项目计划和资金预算)； （二）建设过程中项目调整申请和批文以及资金调整文件（如有）。 三、项目建设进展情况、社会效益情况 （一）建成项目的完工报告或初步验收报告（含建设规模、建设内容和建设标准、建设地点、工程质量情况等）； （二）项目招投标情况，招投标报告（委托代理机构实施的招投标）或总结（自行实施的招投标）； (三)工程监理情况和工程监理报告； （四）基本建成或已建成项目的运营产生的经济、社会效益情况。 四、资金使用管理情况（投资完成情况） （一）项目资金管理情况 1、项目业主建立的项目资金管理办法； 2、项目资金实际管理情况 （1）专户的开设情况 （2）专账管理情况（电子帐套或账页） （二）配套资金到位情况 配套资金的来源及账务处理情况。 （三）资金使用情况（投资完成情况） 1、相关账务处理（含专项资金支出）凭证和原始凭证； 2、支出申报情况表(详附表)；

3、支出如形成资产的，应提供资产清单和资产盘点表。 五、项目业主的其他综合资料 （一）企业营业执照复印件； （二）法人代码证复印件； （三）税务登记证复印件； 六、其他审计中发现需提供的资料。

国家科技型中小企业技术创新基金项目验收的相关注意事项

国家科技型中小企业技术创新基金项目验收工作 的相关注意事项 （一）验收时间 以合同到期时间为基准，提前2个月即可通过创新金网络工作系统填写验收申请表，并向成都市科技局计划处提出验收申请。 （二）验收内容 基金项目的验收内容主要包括：合同计划进度执行情况；项目技术、经济、质量指标完成情况；项目研究开发取得的成果情况；项目资金落实与支出情况；项目实施前后企业的整体发展变化情况。 （三）企业需完成的验收准备工作 ●《创新基金项目验收申请表》；（在创新基金网站 上的“创新基金网络工作系统”中 在线填写） ●创新基金项目工作总结报告（单独成册），内容包括：项目资 金来源、资金落实与支出情况；项目实施进度与经济、技术、 质量指标完成情况；项目产品市场开发与销售情况；相关说明 与建议。 ●基金项目实施过程中取得的各类成果的证明材料，已有产品或 样品的可附照片或样本。 ●由四川省科技厅备案的会计师事务所（或审计师事务所）出具

的基金项目专项审计报告及附注。审计内容为：基金项目执行期间累计实现的经济指标及基金项目资金到位与支出情况（按照年度分列）。 ●项目执行期间企业的年度资产负债表、损益表、现金流量表及 最近一个月企业的资产负债表、损益表和现金流量表原件。（四）企业提供验收材料明细 ●验收申请表 ●项目工作总结报告 ●基金项目立项合同 ●技术检测报告 ●专利证书 ●质量认定报告 ●地方资金到位证明 ●审计报告（含资产负债表、损益表等） ●相关财务报表 ●用户报告 ●营业执照 ●鉴定报告 ●其他资质等 ●项目销售发票复印件等销售证明材料 （五）验收会议

湖北省科技计划项目验收执行情况报告(重大科技创新计划科技成果转化类、科技产业化类项目)

附件3 湖北省科技计划项目验收 执行情况报告 （重大科技创新计划科技成果转化类、科技产业化类项目） 计划类别： 项目名称： 项目编号： 承担单位：（公章） 执行期：年月至年月 填报日期：年月日 湖北省科学技术厅 二○一七年制

编写提纲 一、项目概述 简述项目立项的来源、依据、主要研究内容、解决的关键技术、达到的主要技术经济指标、采取的技术方案、技术路线以及使用效果和效益等内容。 二、项目合同指标的完成情况 １、主要建设任务、目标完成情况 ２、主要研发任务及技术、质量目标完成情况 ３、经济社会发展任务、目标完成情况 ４、其它任务、目标完成情况 ５、项目考核目标完成情况简表 三、项目资金预算与使用执行情况 １、项目资金预算、到位及使用的基本情况（表2、表3）。 ２、项目资金预算说明。 ３、项目资金支出情况说明。 ４、项目资金预算调整说明（如存在的话）。 ５、项目资金未及时、足额到位（如存在的话）及其对项目影响的情况说明。

表2 项目经费预算及到位情况 单位：万元 表3 项目经费使用情况 单位：万元 四、项目组织实施 １、组织机构 包括项目管理组织模式及结构、职责划分等 ２、项目实施管理 重点说明项目承担单位为保证项目顺利实施所建立的有关制度和措施。 ３、财务管理 项目承担单位的财务、资产管理制度建设情况，以及保证项目资金按规定专款专用、合规使用所采取的有关措施等。 五、项目取得的成效

项目实施对促进和带动行业技术进步、新兴产业培育及社会进步、自主创新等方面的意义，研究成果的应用，获得的经济、社会效益。（其中经济效益需要包括产品销售收入、出口创汇收入、技术服务收入总利润、交税的种类及其数额、减免税的种类及其数额、净利润总额等） 六、存在的问题及建议 七、其它需要说明的有关情况 八、附件材料 1、省科技计划项目任务书 2、经中介机构审计的项目资金专项审计报告 3、企业近三年年度财务审计报告 4、能反映项目任务、目标完成情况的有关证明材料（包括与项目相关的专利证书或专利受理通知书、新药证书、奖励证书、技术标准、成果证明、资金证明、销售合同、产学研合作协议等）。 5、其它能够支撑项目执行情况报告的有关材料。

工程竣工审计所需材料

工程竣工审计所需材料 一、竣工结算资料要求 竣工资料应为已备案完毕的完整资料，结算资料提交后无特殊情况不得补充资料；施工单位对所提供的竣工结算资料真实性、完整性及有效性应作出书面承诺并对此负责。 二、竣工结算资料报送套数 提供完整的竣工结算资料一式二套(其中竣工结算书一式三套)。 三、竣工结算资料内容： 1、施工合同及附件、协议书； 2、补充协议(若有)； 3、中标(中选)通知书； 4、施工企业规费计取标准； 5、建设项目安全文明施工评价得分及措施费费率核定表； 6、图纸会审纪要(签字盖章手续齐全且清楚)； 7、开、竣工报告及工期延期联系单(签字盖章手续齐全且清楚)； 8、竣工验收记录(签字盖章手续齐全且清楚)； 9、招标文件及招标工程量清单及电子盘、招标答疑纪要、招标补遗； 10、投标文件商务标及电子盘； 11、投标文件技术标；

12、承包人编制的结算书及电子盘(盖承包人**和造价编制人员资格章，并由建设单位签字同意送审，共叁套)； 13、地勘报告； 14、施工图及电子盘(按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm)； 15、承包方、发包方、监理方按规定签字认可的竣工图纸(按《技术制图复制图的折叠方法》GB/10609.3-89统一折叠成A4幅面297mm×210mm)； 16、经审定的施工组织设计、施工方案或专项施工方案(签字盖章齐全且清楚)； 17、原始地貌标高抄测记录； 18、材料、设备认质核价单(需有连续编号，签字盖章齐全且清楚)； 19、设计变更单、技术核定单(需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚、附件完备)； 20、现场签证单(需有连续编号，签字盖章手续齐全且清楚，附件完备)； 21、甲供材料(设备)收货验收签收单； 22、隐蔽工程验收记录(签字盖章手续齐全且清楚)； 23、吊装工程记录、安装工程调试记录、调试报告(签字盖章手续齐全且清楚)； 24、与工程结算有关的“发包方通知、指令、会议纪要、往来函件、工程洽商记录等”； 25、建设单位付款情况表(附进度支付审核报表封面)； 26、各标段、各专业施工单位涉及交叉的施工范围确认文件； 27、结算资料报送承诺书； 28、其他有关影响工程造价、工期等资料。 移交资料签收表(一式三份)四、资料组卷装订要求：1、组卷要求：第三条中的1—8 项装订为一卷，第9、10、11、12项分别装订为一卷，13—14项装订为一卷，15、16项分别装订为一卷，17—21装订为一卷，22—27项装订为一卷，29项单页。依据资料的多少可