岗位廉洁风险防控流程图人力资源部

廉政风险点和防范措施

廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。

二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。

二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：

廉洁风险点岗位防控措施概述(DOC 31页)

廉洁风险点岗位防控措施概述(DOC 31页)

廉洁风险点岗位防控措施 审核： 二0一二年九月

目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 （一）廉洁风险点

个人岗位廉政风险点与防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日

姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产

廉政风险防控行政权力运行流程图[1]1

**镇职权运行 流 程 图 二0一一年十一月 目录 1、农户申请林木采伐许可证程序图----------------------2 2、农村集体资产监督管理流程图------------------------3 3、土地权属争议裁决流程图----------------------------4

4、林地所有权、林地使用权争议裁决流程图--------------5 5、村民对选举程序或结果有争议裁决流程图--------------6 6、农业承包合同签证流程图----------------------------7 7、纪委职权流程图------------------------------------8 8、办理《独生子女父母光荣证》流程图------------------9 9、《流动人口婚育证明》发放和查验流程图----------- ---10 10、农业安全生产检查流程图---------------------------11 11、安全监督检查流程图-------------------------------12 12、财政各类资金拨付业务工作流程图-------------------13 13、残疾证审批发放工作流程图-------------------------14 14、村镇工程建设许可工作流程图------------------------15 15、综合治理工作流程图--------------------------------16 16、粮食直补资金、农资综合补贴流程图------------------17 17、村务公开民主管理规范化工作流程图------------------18 18、农村最低生活保障申报、审批程序流程图-------------- 19 19、农村五保规范申报、审批程序流程图----------------- 20 20、救灾救济流程图----------------------------------- 21 21、信访调解工作流程图------------------------------- 22 22、人民调解工作流程图------------------------------- 23 23、工资管理流程图----------------------------------- 24 24、股级干部选拔任命流程图----------------------------25 25、公车管理使用流程图-------------------------------- 26 26、年度考核流程图------------------------------------ 27 27、固定资产、办公用品的采购分配流程图----------------- 28 28、义务兵优待金发放流程图---------------------------- 29 29、征兵工作流程图------------------------------------ 30

岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。

个人岗位廉政风险点防控表单位

个人岗位廉政风险点防控表 单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位处长在岗人员雷李木岗位主要职能1、负责研究制定全处工作计划和措施，并负责落实；组织召开处长办公会议；督促各分管处长落实工作情况，实施行政管理。2、决策管理处的重大事项、重要决策、人事任免、财务收支、公文批示和签发。3、协调相关单位落实县政府交办的其他工作。岗位潜在廉政风险1、不执行党的路线、方针、政策，不坚持民主集中制原则，搞“一言堂”，不深入调查研究，导致决策失误。2、对财务审批把关不严、管理上不公开，违反财务制度，容易出现以权谋私等现象。3、在用人上任人唯亲等现象。廉政风险防控措施1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领各项工作，将民主集中制的组织原则贯穿于各项工作的决策、实施的全过程。2、强化“一岗双责”，维护集体领导、集体决策，不搞独断专行。深入调查研究，使决策科学化、民主化。3、加强对人事、行政、财务人员的教育，提高素质，严格依法办事、依制度办事。4、廉洁自律，不以权谋私，严格执行有关规定，完善“三重一大” 制度，将考核、奖励、惩罚机制并轨管理。自报风险等级三级承诺我将严格遵守国家法律、法规和党纪党规，廉洁从政、勤政为民、依法办事、秉公用权。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位副处长（书记）在岗人员潘利海岗位主要职能1、协助处长做好库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划编制，林业林政，绿化造林，特色农林产业开发,公开、信访、人事、财务工作，联系乡村工作。分管办公室、开发利用科。2、做好党建工作。3、完成领导交办的其他任务。岗位潜在廉政风险1、在库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划编制，林业林政，绿化造林，特色农林产业开发中不经班子会议研究自行处理或出现受贿、索贿现象。2、对财务审批、管理上不公开，违反财务制度，出现以权谋私等现象。3、在用人上任人唯亲等现象。4、在公开、信访等工作上不够重视，引发不稳定因素。5、不认真执行党纪党规的有关规定。廉政风险防控措施1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，维护班子团结，认真做好每项分管工作。2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为。3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和关系、政策与人情之间的关系。4、在人事、财务等工作上坚持政策公开、程序公开，广泛接受监督，坚持阳光作业，严格按规章办事。5、热情接待来访群众，及时处置好信访等问题。自报风险等级三级承诺在工作中，我将严于律己、率先垂范、不以权谋私，廉洁自律，严格按廉洁从政的有关规定和制度办事。认真做好每项分管的工作。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位副处长在岗人员陈建民岗位主要职能1、协助处长做好库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政管理，环境保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治理，宣传、党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇工作。分管综合管理科。2、完成领导交办的其他任务。岗位潜在廉政风险1、在库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政管理，环境保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治理，宣传、党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇等重大工作中不经班子会议研究自行处理。2、在督办或承办分管工作时出现受贿、索贿现象。 3、对党员干部在工作、生活中出现的问题视而不见或随意放任。廉政风险防控措施1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，认真做好每项分管工作。2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为。3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和关系、政策与人情之间的关系。 4、依法行政、集中决策、科学决策、透明决策。 5、加强对党员干部廉政风险防范教育。自报风险等级三级承诺我将严格执行党的廉政建设责任制，严于律己、率先垂范；不以权谋私，谦虚谨慎，认真做好每项分管的工作。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理

岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表 第十部分 岗位廉洁风险防控一览表 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:董事长 主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责 类型等级责任任单位 单位 为谋取本企业或小严格执行《国有企 团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若 强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。 事项; 岗位党委纪委

3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。 岗位廉洁风险防控一览表 所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记 风险风险管控监督 风险点主要职责类型等级防范措施责任责任 单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制 公司党的建设、党利益。度规定。 风廉政建设、精神 文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负 学决策，民主决策。责对干部特别是 领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中

岗位廉洁风险防控管理登记表(1)

岗位廉洁风险防控管理登记表 姓名*** 部门*** 职务** 主要职责 对本部门的安全生产负主要责任，全面负责行政管理和经 营管理 风险点描述主要防控措施 风险等级 高中低 思想道德风险1.工作中，有时满足现 状，不能开拓工作新局 面； 2.理论联系实践不够，不 深入实践、调研，导致创 新、争优创优意识不强。 1.加强业务知识及法律法 规的学习，不断提高工作水 平和领导能力； 2.加强反腐倡廉教育，遵循 办事原则，违法违纪的事不 做，增强拒腐防变的能力； 3.深入基层，加强调研，解 放思想，增强创新意识。 岗位职责风险1.向上级汇报工作成绩 时，虚报、瞒报工作完成 情况； 2.对于违法违纪的问题 隐瞒不报、压案不查或随 意降低对当事人的处理 决定； 3.在工作中检查走过场， 讲人情，导致考核不公平 不公正现象。 1. 牢固树立务实意识、服 务意识，坚持业务学习、熟 练业务，努力做到对职工负 责，对自己的工作负责。 2.严格遵守《国有企业领导 干部廉洁从业若干规定》和 《廉政准则》，自觉接受广 大干部职工的监督； 3.工作中的检查深刻落实， 能够承受人情压力，保证考 核的公平性。 制度机制风险1.未能及时发现、弥补与 解决安全隐患，不能真 实、全面、客观地评价掌 握安全工作现状； 2.参与安全监督检查工 作的实施不到位。 1.增强责任意识，明确值班 经理制度，记录重大事宜和 处理情况； 2.坚守岗位，对于特殊情况 的出现做好人员和设备的 调配； 3.对当天的安全生产和工 作完成情况实行全面的监 控和负责。

外部环境风险1.在检查和指导工作时 接受好处，把关不严，致 使违规、违法的行为得不 到及时的纠正、查处； 2.受社会不良风气影响， 原则立场不坚定，办人情 事、讲人情话。 1.坚持自重、自警、自省和 自立，时刻检查自己，严把 关、按规章制度办事，努力 做到公平、公正； 2.严格要求坚持原则，勇于 抵制人情压力和外界诱惑， 时常对自己敲响警钟。 本人（签字）：领导审核意见（签字）：年月日年月日

(风险管理)廉洁风险点岗位防控措施

廉洁风险点岗位防控措施 审核： 二0一二年九月

目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 （一）廉洁风险点

廉洁风险点岗位防控措施

廉洁防控 廉洁风险点岗位防控措施 审核： 二0一九年九月

目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理 (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳 三、员工招聘及干部选拔录用管理 （一）廉洁风险点

廉政风险点及防控措施完整

廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各工程资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10 、利用职权，随意支配资金； 11 、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12 、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；

2、对工程资金使用，人力资源分配要加强监管； 4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在工程安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10 、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11 、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1 、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

最新岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防 控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表

岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表姓名朱金陵职务局党组书记、局长岗位主要职责（分工事项）主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别廉政风险主要内容及表现形式风险等级防范措施三重一大 事项 1 重大事项决策决策总体执行方面：决策与政策法规发生偏差；决策与客观实际情况不符；决策简单化，缺乏调查研究；决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。一级决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行民主集中制；公开

透明，规范程序议事规则。 2 价格工作科学发展决策执行方面：履行价格工作管理职责不到位；价格科学发展战略、规划、计划等综合管理工作不科学、不规范、不合理。一级加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作；抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格管理体系。 3 重要人事任免不严格按照程序选拔任用干部、进行人事任免；不征求纪检机构意见；因某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策；严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持不超职数配备干部。 4 重大项目安排未认真执行民主集中制，或未进行调查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究三重一大事项决定。 5 大额资金使用过分相信承办人员偏袒陈述，导致不符合条件、或未按规定履行审批的大额资金支出通过审批。二级进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序使用资金；加强审核，入账票据必

廉政风险风控措施及流程图

廉政风险风控措施及流程图

闫屯中学廉政风险防控举措 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制腐败风险，特制定举措如下： 一、全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校力运行公开 1、闫屯中学重大事项决策权运行流程图 2、闫屯中学大额资金监管权运行流程图 3、闫屯中学奖惩工作流程图 4、闫屯中学物资采购流程图 5、闫屯中学日常经费支付流程图 6、闫屯中学公务接待流程图 学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进风险意识的增强。 二、建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线 1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、

基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。 2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教。大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。 三、建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为 1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民主决策的原则，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案 一、指导思想 廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。 二、目标要求 廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。 三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容 廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；

廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。 四、组织领导 廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。 在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。 五、实施步骤 （一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。 （二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日） 1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作

岗位廉政风险防控措施

岗位廉政风险防控措施登记表（一） 岗位名称 岗位 责任人 所在 部门 类别岗位廉政风险防控措施 思想道德方面1.加强思想道德法制教育，严格执行制度，树立廉洁奉公的思想； 2.加强内、外部监督检查力度。 3.以三个文明为标准、规范自身言行。 岗位职责方面1.严格按制度办事，落实责任制；2.加强支部党员的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度 管理制度方面1.严格按程序、制度办事； 2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线；建立廉政教育长效机制。 3.严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监督. 外部环境方面1.坚持企务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度.3.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；4.严格按政策办事，努力做到公平公正；5.设立群众举报电话，严肃工作纪律。

岗位名称 岗位 责任人 所在 部门 类别岗位廉政风险防控措施 思想道德方面1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；2、严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。 岗位职责方面1、严格执行标准，加强自律意识；2. 严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；3、在人员任用、洗浴用品发放、出勤考核工作中严格按制度和程序办理，接受职工群众监督；4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风 管理制度方面1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；2、严格按制度管理制度办事。3. 提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；4.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处事。 外部环境方面1.加强工作纪律教育、监督；2.职工浴池、绿化、卫生监察工作严格按制度办事. 3..强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；4.接受职工群众监督，防止出现人情工、人情岗、人情事现象。

廉政风险防控流程图汇总

县食品药品监督管理局 廉政风险防控流程图目录 对外接待风险防控流程图 (2) 车辆维修风险防控流程图 (3) 资产处置工作风险防控流程图 (4) 办公物品采购风险防控流程图 (5) 行政执法监督风险点防控工作流程图 (6) 食品药品监督检查工作风险防控流程图 (7) 食品药品稽查办案工作风险防控流程图 (8) 药品零售企业筹建审批风险防控流程图 (9) 药品零售企业经营许可证核发风险防控流程图 (10) 餐饮服务行政许可风险防控流程图 (11)

局办公室接收通知，了解来访意图、来访要求等基本情况，草拟接待方案。 报分管领导和主要领导审批 主要领导审批后，办公室做好接待准备 会议 宴请 住宿 礼送 重要接待，提交局主要领导审批，局办公室承办。 一般接待，局办公室按标准负责填写用餐通知单，到 指定用餐地点。 一、确定会议议程、准备横幅、文字材料等； 二、文件、席位卡等摆放设置； 三 、准备茶杯、茶水、水果等。 根据 接待级别确定住宿标准，由对口接待股室填写接待审批单，报送主要领导，局办公室负责落实指定宾馆。 一、 做 好 提 前 预 约 工 作 。 一、确定参加礼送人员名单、车辆； 二、根据需要馈赠礼品，局办公室负责填写礼品宴请 单，并落实指定礼品店； 三、做好摄影、照相等宣传工作。 风险点：隐瞒、谎报、缓报接待事项等，可能耽搁工作或出现腐败现象。 防范措施：严格执行县食品药品监督管理局接待工作管理规定。

车辆需维修，司机向局办公室说明维修部件、预算及可能用的时间。 司机填写车辆维修审批表，列出维修项目及需要更换的配件预算，经办公室主任审查，提出维修方案，报分管领导和主要领导签字。 司机到局定点修理厂修车，并负责监督、验车。 修好后，司机拿维修申请单的回执联报办公室归档。 办公室要建立车辆维修登记簿，记载维修的部件及费用，维修费凭维修清单及发票报销，办公室不定期与维修厂家结算。 风险点：车辆超标准养护、维修。 防范措施：严格执行县局车辆及驾驶员管理制度。