16年公司QMS内部审核检查记录表 1

№： 1 大连有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门最高管理者受审核代表审核地点会议室审核日期2016年3月25日

序号审核依据文

件、条款

审核检查的内容审核记录

符

合

不

符

合

报告编号

1 2 4．1

4．2

本公司内、外部环境

因素相关情况？

本公司相关方的需求

和期望的确定情况？

公司分析了内部和外部环境因素的影响，确认目前公司有影响的因素为：

宏观经济危机因素、市场竞争力方面的影响因素及本公司产品顾客增长方面的

可能性趋势，但本公司是新产品投产的发展初期阶段，所确认的新产品是目前

市场新产品、新材料和新技术领域，且是国家十三五所所倡导的高新技术产品；

上述因素的产生，不影响本公司的可持续发展新生力量的能量和作用成果；本

公司未来市场发展前景可观；目前，本公司内部环境制约因素主要为财务因素，

如融资、资金周转率、销售成本增加等因素作用较高，资金占有率较多；本公

司识别了内、外部相关的因素，做到对相关因素信息进行监视和测量及评审，

提供了2016初期的《年度内外部环境因素信息评审确认表》，实施了对本公

司相关主要方面的不利因素进行识别和评审，并将重要的影响因素提交到年度

管理评审中给予改进方面的措施和解决与实施。

本公司重视对相关方的需求和期望的有效确定；识别和确定了与本公司产

品质量相关的顾客、供方、当地质量监督部门及第三方质量认证公司及产品检

测机构等部门的需求和期望内容的控制和管理要求，做到满足相关方的要求，

实施对产品和服务质量的管理与控制，履行本公司的相关责任和义务，做到对

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№：2 大连有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门最高管理者受审核代表审核地点会议室审核日期2016年3月25日

序号审核依据文

件、条款

审核检查的内容审核记录

符

合

不

符

合

报告编号

2 3 4 5 4．2

4．3

5．3

6．2

本公司相关方的需求

和期望的确定情况？

公司质量管理体系的

确定范围相关情况？

公司各岗位人员的职责

和权限分派相关情况？

公司质量目标的策划

相关方的需求和期望信息进行监视和评审，依据《相关方的需求和期望控制准

则》要求，责成公司商务部、销售部组织相关部门进行评审，形成2016《年度

相关方及其需求信息评审记录》。

本公司认真地识别了QMS认证的范围，确认，本公司生产的高压XX高新技

术产品，是依据《设计和开发控制程序》进行设计、开发、生产和加工及售后

服务过程的产品实现过程；公司相关产品交货前，顾客到公司现场验收，确认

产品质量符合合同和订单及相关的质量要求后，才允许发货和交付。

结合本公司实际情况，建立了本公司质量管理体系组织机构图，确立和配

置本公司为7部一室：办公室、技术部、采购部、销售部、商务部、质检部、

生产部和财务部及生产车间；对各相关部门和相关人员制定了《岗位工作标准

》，并规定了部门和人员的职责和权限；做到对各部门和人员的相互关系及相

互间进行有效地沟通，并提出管理方面的相关要求，促进了公司QMS增效性方

面的管理效果和作用的要求。

公司制定了质量目标总的要求；制定了《质量目标分解与考核控制准则》，

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√内部审核员：年月日

№：3 大连有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门最高管理者受审核代表审核地点会议室审核日期2016年3月25日

序号审核依据文

件、条款

审核检查的内容审核记录

符

合

不

符

合

报告编号

5 6 7 6．2

4．4

5．1．1

及实现情况？

公司QMS相关过程

的识别和确定的相关

情况？

领导作用和承诺相关

对公司各部门和相关人员确立了分解目标和指标，提供了分解目标的考核方法

及考核频次要求；2016年1月份由公司办公室负责实施了对各个部门进行考核

与评价及确认，形成《质量目标指标考核记录表》8 份；综合评价和确认，

各个部门的分解目标得到有效地实现，确保了公司的总目标满足公司的规定要

求。

公司依据GB/T 19001-2015/ISO 9001：2015标准的要求，识别和确定了本

公司XX相关产品的生产、加工过程；提供了《产品工艺流程图》、《QMS过

程流程图》及“公司组织机构图”确定了“公司质量管理体系职能分配表”，

对影响产品质量的相关过程建立和提供了《控制程序/准则文件》，实施对过程

进行控制和管理；保证过程受控，建立了XX产品的《产品和服务接收准则》；

识别公司的风险和机遇，提供了《应对风险和机遇清单》、《风险评估、分析、

评价和处理记录》、《分析与评价记录表》等相关信息；对公司QMS相关过程

进行有效地管理与实施；制定和实施《监视和测量装置控制程序》，实施对XX

过程产品结果进行有效地控制与管理。

亲自主持制定本公司QMS的质量方针和质量目标；对本公司QMS的有效

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№：4大连有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门最高管理者受审核代表审核地点会议室审核日期

序号审核依据文

件、条款

审核检查的内容审核记录

符

合

不

符

合

报告编号

7 8 9 5．1．1

5．1．2

5．2．1

情况？

以顾客为关注焦点实

施相关情况？

公司制定的质量方针

相关情况？

性及公司的产品和服务质量负全责；时间为：“2016年01月01日”。做到运用

和使用过程的方法和基于风险、机遇的思维方式，持续改进公司的QMS；提供

有效的资源，满足公司产品过程实现的要求；对公司各相关部门建立职责和权

限管理要求，依据《岗位工作标准》进行管理与控制；对产品实现过程结果以

批准《产品放行人员授权书》进行否决权的管理；促进和支持公司相关人员为

QMS的有效性做出贡献，在职责范围内发挥应有的作用。

本公司关注了顾客、相关方的要求和期望信息情况，为增强顾客和相关方

满意能力方面的风险和机遇的识别、控制和管理，公司制定和提供了《顾客满

意能力风险和机遇控制准则》的要求，公司责成商务部、销售部定期走访顾客

并进行有效地沟通；提供了《顾客满意度调查表》征求顾客的相关意见和要求，

了解顾客的需求和期望，确立和改进本公司的风险和机遇相关因素，达到顾客

的满意的能力和要求。

身为总经理，本人亲自主持制定本公司的质量方针，结合本公司的实际情

况，所确定的质量方针符合本公司的实际情况和发展要求；本公司的质量方针，

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№：5大连有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门最高管理者受审核代表审核地点会议室审核日期2016年3月25日

序号审核依据文

件、条款

审核检查的内容审核记录

符

合

不

符

合

报告编号

9

10

11 5．2．1

5．2．2

5．3

公司制定的质量方针

相关情况？

公司质量方针的沟通

情况如何？

公司各岗位、职责和

权限相关情况？

包含了本公司XX产品相关的法律、法规方面的要求及质量特性控制和持续改进

方面的有效性承诺内容；为本公司QMS提供了有效地管理框架；保证了公司

各职能部门得到有效地沟通和理解；本公司确立了对公司质量方针实施定期的

监督和考核管理方面的要求。

公司实施了将质量方针形成文件信息，以文件的形式下发到公司各职能部

门，由各职能部门通过开会、宣贯、讲解进行广泛内部沟通，取得员工相互理

解和有效实施；公司做到按内、外部因素的相关信息，对质量方针进行定期评

审和修订完善；公司要求办公室负责对公司质量方针执行情况进行定期地收集

与汇总，提交管理评审的输入信息中。

公司建立了《岗位工作标准》并得到有效实施；标准规定了各岗位及相关

人员的职责和权限及任职资格条件的要求内容；确立了“质量管理体系职能分

配表”，对各职能部门规定了所承担的GB/T 19001-2015/ISO9001：2015标准相

关条款的责任和要求内容。截止目前，本公司相关职能部门和相关人员，无出

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√内部审核员：年月日

№：6 大连有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门最高管理者受审核代表审核地点会议室审核日期

序号审核依据文

件、条款

审核检查的内容审核记录

符

合

不

符

合

报告编号

11

12

13 5．3

6．2

7．1．1

公司各岗位、职责和

权限相关情况？

公司质量目标的策划

实施情况？

公司相关资源的提供

情况？

现因岗位、职责和权限不清，给公司造成重大的经济损失相关情况。

公司制定了《质量目标分解与考核控制准则》，并得到有效实施与管理，

责成公司办公室定期进行考核与评价管理，形成《质量目标指标考核记录表》

文件信息；本公司的质量目标与质量方针相一致，目标是可测量的，达到量化

控制和管理要求的；本公司的质量目标分解于各个职能部门，相关部门做到本

部门的分解的目标进行日常的有效监视和测量与管理控制，并在其部门内进行

情况的有效沟通；本公司的质量目标，做到依据公司内、外部因素变化情况，

适时做到进行更新和调整完善。

公司对所需的人力资源、基础设备、设施、办公设施、过程运行环境资源、

监视和测量资源，做到有效的配置和投资；2015年生产设备投资达150多万元；

××产品所需的监视和测量设备、设施投资达50多万元；有效地保证了产品、

过程和体系所需的资源，满足公司相关过程能力、条件的相关要求。

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√内部审核员：年月日

№：7 大连有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门最高管理者受审核代表审核地点会议室审核日期2016年3月25日

序号审核依据文

件、条款

审核检查的内容审核记录

符

合

不

符

合

报告编号

14

15

16 7．1．3

9．3．1

9．3．2

公司基础设施管理控

制相关情况？

公司的管理评审实施

情况？

管理评审的输入情况？

本公司基础设施管理，由生产部负责管理与控制、实施；公司制定和实施了

《基础设施和设备控制程序》，对基础设施和设备进行了日常的维护管理和

控制；目前为止，本公司的基础设施和设备完好率达到99.5%；基本上设备和设

施达到了日常的零缺陷、故障率为零的状态，满足产品的正常生产加工能力的

要求。

公司依据《管理评审控制程序》要求，于2016年4月5日，进行了实施

GB/T 19001-2015/ISO 9001：2015新标准的第一次管理评审；本次管理评审，由

本人进行主持公司的管理评审，公司各职能部门和相关的人员参加；评审过程

中，公司相关部门负责人汇报了本部门QMS实施情况，同时提供本部门QMS

需改进的建议和要求；会后形成QMS管理评审的报告相关信息；与会的人员签

到；对问题方面提出管理评审方面的改进及指令性方面的要求。

查本公司2015年的管理评审材料，本公司管理评审的输入内容主要为：公

司职能部门所提出的QMS所需方面的改进要求相关内容、年度公司内部审核中

所发现的审核发现相关问题的改进结果情况及公司QMS方面的适宜性、充分性

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√内部审核员：年月日

№：8 大连有限公司编号：DLXX-JL-9.2-04 受审核部门最高管理者受审核代表审核地点会议室审核日期

序号审核依据文

件、条款

审核检查的内容审核记录

符

合

不

符

合

报告编号

16

17 9．3．2

9．3．3

管理评审的输入情况？

管理评审的输出相关

情况？

和有效性情况内容；本公司QMS的持续改进所需的改进及资源方面的建议和要

要内容、顾客对本公司产品质量方面的改进、建议和要求方面的相关信息内容

等；综合确认，本公司管理评审的输入内容，对公司QMS的改进和提高的绩效

作用、成果方面提供了可靠的依据；满足公司管理评审的作用条件要求，确保

了公司年度管理评审的质量效果要求，为公司各方面的发展提供了可靠的管理

作用。

查2015年的管理评审相关材料，本公司的管理评审的输出内容：依据公司

管理评审会议提出的相关要求，结合公司年度内部审核会议提出的不符合/不合

格相关问题，提出的QMS相关有效实施方面的改进和建议，形成了“管理评审

指令性改进意见和要求”；各有关职能责任部门认真贯彻执行；经验证结果形成

《管理评审指令性改进意见措施验证单》信息，确认了相关的改进要求得到有

效实施；管理评审综合评审结果，形成了《质量管理评审报告》的文件信息；

肯定了公司的质量方针、目标是有效的；公司的QMS是充分、适宜和有效的。

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√内部审核员：年月日