C13033《证券公司开立客户账户规范》解读 九十分

C13033《证券公司开立客户账户规范》解读 90分

一、单项选择题

1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，从事客户账户见证的工作人员必须满足相应要求，其中不包括（）。

A. 具有证券从业资格

B. 可以为营销人员

C. 经培训合格后方可上岗

D. 为证券公司的正式员工

2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开客户账户应当在账户（）完成回访。

A. 开通后5个工作日内

B. 开通前

C. 开通后10个工作日内

D. 开通后3个工作日内

二、多项选择题

3. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司可以采取以下方式为客户开立账户（）。

A. 通过网上方式为客户开立账户

B. 通过见证方式为客户开立账户

C. 在营业场所为客户现场开立账户

D. 证监会认可的其他方式

4. 证监会2010年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》针

对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（）等。

A. 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年

B. 回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户

操作账户

C. 证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客

户）的10%

D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访

三、判断题

5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户仅适用于自然

人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；证券公司接受客户通过

数字证书办理相关业务，应当符合相关法律法规，并对数字证书记载

的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。（）

正确

错误

6. 《证券公司开立客户账户规范》发布前，关于资金账户开立的相关规定，只在证监会发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》中有所涉及，缺乏系统规范。（）

正确

错误

7. 根据《证券公司开立客户账户规范》，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对代理人进行投资者教育，是否对客户本人进行投资者教育根据客户本人意见确定。（）

正确

错误

8. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应采集并妥善保存能真实反应其见证过程的影响资料；面见客户的工作人员应在客户开户文件上签字留痕。（）

正确

错误

9. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司以一名工作人员面见客户的，应由开户见证人员以远程实时视频方式共同完成见证。（）

正确

错误

10. 《证券公司开立客户账户规范》中指出，在见证开户时，见证地点由证券公司指定，客户可在证券公司指定范围内进行选择。（）

正确

错误