生产作业风险管控工作规范实施细则~
附件2
生产作业风险管控工作规范实施细则
（试行）
陕西省电力公司发布
二○一一年三月一日
目次
1 目的和范围 (1)
2 规范性引用文件 (1)
3 定义与流程 (1)
4 职责与分工 (4)
5 风险管控要素 (6)
6 计划编制 (8)
7 作业组织 (11)
8 现场实施 (12)
9 检查与改进 (14)
10 附则 (15)
附录A 生产作业风险管控流程图 (16)
附录B 春（秋）季检修作业风险管控重点措施十二条错误！未定义书签。附录C 电网计划检修风险预警通知书（样例）.. 错误！未定义书签。
附录D 检修作业现场领导干部和管理人员到岗到位标准错误！未定义书签。
生产作业风险管控工作规范实施细则（试行）
1 目的和范围
1.1 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，推行安全管理标准化，实施安全风险管理，健全安全工作长效机制，针对生产作业活动全过程，辨识作业安全风险，落实关键环节管控措施，防范人身伤害事故和人员责任事故，依据《国家电网公司生产作业风险管控工作规范》，制定本细则。
1.2 本细则梳理了生产作业活动流程，针对计划编制、作业组织、现场实施等关键环节，明确了主要风险及其控制措施，对作业活动安全风险实施超前分析和流程化控制，形成“流程规范、措施明确、责任落实、可控在控”的安全风险管控机制。
1.3 本细则适用于公司系统生产性企业。生产性企业是指以从事输变电、供电、发电、调度、检修、试验、电力建设等为主要业务的企业。
2 规范性引用文件
《国家电网公司生产作业风险管控工作规范》（国家电网安监[2011]137号）
《陕西省电力公司施工检修计划管理办法》（陕电生[2006]34号）
《陕西省电力公司周控/日控计划工作管理办法》（陕电生综[2008]29
号）
《陕西省电力公司反违章工作规定》（陕电安监[2009]19号）
《陕西省电力公司现场作业安全风险辨识与控制手册》（陕电安监[2009]40号）
《陕西省电力公司关于加强公司生产系统计划管理的补充规定》（陕电生综[2009]31号）
《陕西省电力公司“两票”管理规定及考核实施细则》（陕电安监[2010]5号）
《陕西省电力公司领导干部和管理人员生产现场到岗到位监督检查管理规定》（陕电安监[2009]39号）
《陕西省电力公司检修施工作业“三措”编制规范（试行）》（陕电安监[2007]32号）
3 定义与流程
3.1 生产作业风险
在生产作业活动过程中，由于组织不完善、管理不到位、行为不规范、措施不落实等可能引起安全生产事故的风险。
3.2 生产作业活动
任何有组织、有计划、有目的的生产活动，通过人的行为使电网、设备的状态或结构发生改变，或使现场环境发生变化。
3.3 生产作业风险分类
根据生产作业风险形成的主要原因，将其分为管理类风险和作业行为
风险两类。
3.3.1 管理类风险
主要指计划编制、作业组织、现场实施阶段相关领导和管理人员由于管理不到位，致使关键环节、关键节点失控而造成安全事故的风险。主要包括：
1）作业计划编制因考虑不周全导致发生计划遗漏、重复停电、不均衡、时期不当、计划冗余和电网运行风险等。
2）作业组织过程中因管理不到位发生任务分配不合理、人员安排不合适、组织协调不力、方案措施不全面、安全教育不力等。
3）作业现场实施过程中因领导干部和管理人员未按照到岗到位标准深入现场检查、监督、指导和协调以及现场的违章指挥等。
3.3.2 作业行为风险
主要指现场实施阶段由于管理人员、关键岗位人员、具体作业人员违反《电力安全工作规程》等规程规定，行为不规范而造成安全事故的风险。主要包括：
1）发生触电、高空坠落、物体打击、机械伤害、中毒等人员伤害事故风险。
2）发生恶性电气误操作，一般电气误操作，继电保护及安全自动装置的人员误动、误碰、误（漏）接线，继电保护及安全自动装置的定值计算、调试错误，以及验收传动误操作等人员责任事故风险。
3.4 标准化流程
3.4.1 风险管控流程
包括风险描述（识别）、风险预警、风险控制（计划、组织、实施）、检查与改进等环节。
3.4.2 计划检修流程
包括计划提出、评估确认、计划下达（年度/季度、月度、周）、工作组织、现场实施等环节。
3.4.3 临时检修流程
包括现场勘察、审核批准、工作组织、现场实施等环节。
3.4.4 现场实施流程
包括倒闸操作、安全措施设置与许可、检修（施工）作业、验收传动、工作终结等环节。
4 职责与分工
4.1 一般要求
企业应明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排电网和设备停电计划，周密制定检修作业计划，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立生产作业风险标准化流程管理体系。
4.2 省电力公司
省电力公司以防止电网大面积停电作为首要任务，重点防控大面积停电事故风险、人身伤亡事故风险、重特大设备事故和信息安全事故风险。负责制定工作目标、职责分工、措施计划，并检查落实和指导改进，按照“统一部署、分级管理”的原则，统筹协调推进公司系统作业风险流程管控工作机制。
4.3 本部职能部门
生技、基建、调度、营销、农电等职能部门按照“谁组织、谁负责”的原则，负责策划、组织开展本专业作业风险管控工作，组织推进本专业现场管理和作业标准化工作。安监部门负责生产作业风险开展和执行情况的监督和检查。
4.4 基层单位
供电局（公司）、超高压公司、施工企业（修造）、发电厂等重点控制人身伤害、人员责任引起的的设备损坏和供电中断等事故风险。负责组织开展本单位生产作业风险的识别、预警、控制和监督工作。
生技、基建、营销、农电等职能部门按照“谁组织、谁负责”的原则，负责落实本专业作业风险管控工作，实施本专业现场管理和作业标准化工作，负责做好年/季度、月度检修计划的编制、检修任务的安排，负责重大事项协调和风险评估等工作。安监部门负责监督检查各专业部门和工区生产作业风险开展和执行情况。
4.5 工区
工区负责生产作业风险管控的具体实施，开展班组承载力分析，协调组织作业人员和施工作业设备，具体实施年度、月度检修计划任务完成，
组织现场勘察，分析辨识现场作业风险，制定管控措施，有针对性地开展现场生产作业活动的组织、协调、指导和监督，保证各项风险控制措施落实。
4.6 班组
班组负责生产作业风险控制的执行，做好人员安排、任务分配、安全交底、及工作执行，落实风险管控措施。
4.7 关键人
工作票签发人、工作负责人、工作许可人等关键人是生产作业风险管控现场安全和技术措施的把关人，负责风险管控措施的落实和监督。
4.8 作业人员
作业人员是生产作业风险控制措施的现场执行人，应熟悉和掌握风险管控措施，避免人身伤害和人员责任事故的发生。
4.9 到岗到位人员
到岗到位人员负责监督检查方案、预案、措施的落实和执行，协调和指导生产作业风险管理的改进和提升。
5 风险管控要素
5.1 一般要求
针对生产作业活动，开展风险识别、风险预警、风险控制，建立动态
风险管控机制。
5.2 风险识别
5.2.1 以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害、误操作等典型事故风险为重点，从管理类和作业行为两方面分析和识别生产作业风险。
5.2.2 以防止电网运行方式安排不当造成电网停电的风险，防止在临时方式、过渡方式、检修方式等特殊方式下由于控制措施不合理以及外力破坏而造成电网停电的风险。
5.2.3 防止作业环境发生变化（包括地质、气象、现场环境等内容）引发的危及作业人员人身安全的风险。
5.2.4 风险识别和分析应包含存在的影响电网、设备及人身安全因素、危险源点和其它可能影响安全的薄弱环节、需提醒有关部门（单位）注意和重视的事项。
5.3 风险预警
5.3.1 对于可能发生人身伤害事故和有人员责任的电网和设备事故的作业安全风险，公司系统应建立安全预警机制，加强对生产过程风险预控。
5.3.2 风险预警实行分类、分级管理，形成以公司、单位、工区、班组为主体的风险预警管理体系。
5.3.3 风险预警内容由主题、事由、时段、风险分析、控制建议措施、各部门（单位）响应措施等组成。
5.3.4 建立风险预警跟踪机制，加强风险预警执行情况的检查和指
导。
5.4 风险控制
5.4.1 按照“谁主管、谁负责，谁组织、谁负责”的原则，各相关部门和单位按照工作职责和流程管理，针对生产作业风险，从计划、组织、实施阶段拟定指导性预防措施，包括“三措”制定、施工方案、人员组织、资源调配等情况。
5.4.2 组织学习工作方案，开展安全交底，组织现场勘察，制定并落实具体控制措施。
5.4.3 严格执行“两票三制”，明确工作内容、工作范围、安全措施、主要风险、防范措施等。
5.4.4 强化现场组织协调，工作负责人、专责监护人切实履行职责，有序开展工作。
5.4.5 领导干部和管理人员到岗到位，指导现场工作，及时协调和解决现场工作出现的情况和问题。
5.4.6 加强现场监督，及时指出和制止违章，执行违章考核。
6 计划编制
6.1 计划编制主要风险
计划编制主要风险包括：计划遗漏、重复停电、不均衡、时期不当、计划冗余、电网运行风险等。
6.1.1 计划遗漏
计划编制考虑不周全，造成非计划检修。
6.1.2 重复停电
计划安排不合理，重复操作和检修导致风险增加。
6.1.3 不均衡
计划停电过于集中，造成操作、检修（施工）和电网运行方式安排压力过大。
6.1.4 时期不当
在重要节日、保电、特殊气候、迎峰度夏（冬）、高峰时段安排检修，导致电网运行方式薄弱或作业环境恶劣。
6.1.5 计划冗余
计划安排结合性不强，未考虑必要性和合理性，造成现场作业量过大。
6.1.6 电网运行风险
计划安排不合理造成电网运行方式存在薄弱环节、在运设备运行环境差、发输供电能力不足、系统稳定性大幅降低等。
6.2 计划编制原则和风险管控基本要求
6.2.1 生产计划编制应贯彻状态检修、综合检修的基本要求，坚持九个结合（即：生产检修与基建、技改、用户工程相结合，线路与变电检修相结合，一次系统与二次系统检修相结合，主设备与辅助设备检修相结合，两个及以上单位维护的线路检修相结合，同一停电范围内有关设备检修相结合，低电压等级设备与高电压等级设备检修相结合，输变电设备检修与发电设备检修相结合，用户检修与电网检修相结合），避免重复停电，减少操作次数，提高安全可靠水平。
6.2.2 企业分管生产领导必须牵头组织召开好运行方式分析会、检修计划协调会和停电计划平衡会，统筹安排生产计划，下达的计划中应注明主要风险，并制定相应的防范措施和预案。
6.2.3 严格计划管理，加强计划变更、延期等工作考核，严肃临时计划审批纪律，确保计划刚性执行。
6.3 计划分类
6.3.1 年度计划
年度停电检修计划应根据设备状态、电网需求、反事故措施、基建技改及用户工程、重大活动保电要求、季节特点等因素，综合考虑生产检修任务，制定年度计划，优化停电方案，确定实施月份，做到必要、全面、可行、合理。
6.3.2 月度检修计划
月度检修计划根据年度计划，结合电网设备实际状态、基建技改及用户工程变化、承载力、物资供应等因素，组织现场勘察，根据勘察结果，编制月度停电检修计划。
6.3.3 周工作计划
周工作计划应根据月度工作计划、保供电、气候条件、临时缺陷处理等编制，并落实班组和生产现场到岗到位人员。
6.3.4 日工作计划
日工作计划应根据周工作计划、紧急缺陷处理合理安排工作任务，严格执行操作票、工作票、开工会制度，强化现场监督和相关人员到岗到位。
6.4 计划执行
计划的编制必须满足《陕西省电力公司年度电网运行方式》电网稳定控制要求，执行《陕西省电力公司施工检修计划管理办法》（陕电生[2006]34号）、《陕西省电力公司周控/日控计划工作管理办法》（陕电生[2008]29号）、《陕西省电力公司设备状态检修管理办法》要求，周计划中确定生产现场到岗到位人员执行《陕西省电力公司领导干部和管理人员生产现场到岗到位监督检查管理规定》（陕电安监[2009]39号）。
7 作业组织
7.1 作业组织主要风险
作业组织主要风险包括：任务安排不合理、人员安排不合适、组织协调不力、方案措施不全面、安全教育不充分等。
7.2 风险管控主要措施与要求
7.2.1 任务安排要严格执行公司“月计划、周安排、日控制”计划管控原则，统筹人、材、物的合理调配，综合分析时间与进度、质量、安全的关系，合理布置日工作任务，保证工作顺利完成。
7.2.2 人员安排要开展班组承载力分析，合理安排作业力量。工作负责人胜任工作任务，作业人员技能符合工作需要，管理人员到岗到位。
7.2.3 组织协调停电手续办理，落实动态风险预警措施，做好外协单位或需要其他配合单位的联系工作。
7.2.4 资源调配满足现场工作需要，提供必要的设备材料、备品备件、车辆、机械、作业机具以及安全工器具等。
7.2.5 开展现场勘察，填写现场勘察单，明确需要停电的范围、保留的带电部位、作业现场的条件、环境及其他作业风险。
7.2.6 方案制定科学严谨。根据现场勘察情况组织制订施工“三措”、作业指导书，有针对性和可操作性。危险性、复杂性和困难程度较大的作业项目工作方案，应经本单位分管生产领导（总工程师）批准后结合现场实际执行。
7.2.7 组织方案交底。组织工作负责人等关键人、作业人员（含外协人员）、相关管理人员进行交底，明确工作任务、作业范围、安全措施、技术措施、组织措施、作业风险及管控措施。
7.3 作业组织执行规定
7.3.1 工作负责人、许可人、工作班成员必须符合《电力安全工作规程》规定的要求，符合技能要求。
7.3.2 领导干部和管理人员到岗到位符合《陕西省电力公司领导和管理人员生产现场到岗到位监督检查管理规定》要求。
7.3.3 检修施工“三措”编制、审批等按照《陕西省电力公司检修施工作业“三措”编制规范（试行）》执行，风险分析和控制参照《陕西省电力公司现场作业安全风险辨识与控制手册》执行。
7.3.4 现场勘察、停电手续办理等执行《电力安全工作规程》、《陕西省电力公司“两票”管理规定及考核实施细则》及调度规程规定。
7.3.5 组织方案交底。组织工作负责人等关键人、作业人员（含外协人员）、相关管理人员，通过召开班前会、工前会及专题会等，进行安全措施、技术措施、组织措施、作业风险及管控措施交底。
8 现场实施
8.1 现场实施主要风险
现场实施主要风险包括：电气误操作、继电保护“三误”、触电、高空坠落、机械伤害等。
8.2 风险管控主要措施与要求
8.2.1 作业前，对作业人员进行交底，确认作业人员熟悉流程、掌握方案并签名确认后，方可工作。
8.2.2 危险性、复杂性和困难程度较大的作业项目，应提前进行现场勘察，认真填写现场勘察单，明确工作内容、工作条件和注意事项。
8.2.3 严格执行操作票制度。解锁操作应严格履行审批手续，并实行专人监护。接地线编号与操作票、工作票一致。
8.2.4 工作许可人应根据工作票的要求在工作地点或带电设备四周设置遮栏（围栏），将停电设备与带电设备隔开，并悬挂安全警示标示牌。
8.2.5严格执行工作票制度，正确使用工作票、动火工作票、二次安全措施票和事故应急抢修单。
8.2.6 组织召开开工会，交代工作内容、人员分工、带电部位和现场安全措施，告知危险点及防控措施。
8.2.7 安全工器具、作业机具、施工机械检测合格，特种作业人员及特种设备操作人员持证上岗。
8.2.8 对多专业配合工作要明确总工作协调人，负责多班组各专业工作协调；复杂作业、交叉作业、危险地段、有触电危险等风险较大的工作要设立专责监护人员。
8.2.9 操作接地是指改变电气设备状态的接地，由操作人员负责实施，严禁检修工作擅自移动或拆除。工作接地是指在操作接地实施后，在停电范围内的工作地点，对可能来电（含感应电）的设备端进行的保护性接地，由检修人员负责实施，并登录在工作票上。
8.2.10 严格执行安全规程，严格现场安全监督，不走错间隔，不误登杆塔，不擅自扩大工作范围。
8.2.11 全部工作完毕后，拆除临时接地线、个人保安接地线，恢复工作许可前设备状态。
8.2.12 根据具体工作任务和风险度高低，相关生产现场领导干部和管理人员到岗到位。
8.3 现场实施执行规定
8.3.1 现场“两交底”和确认签名执行《电力安全工作规程》、《陕西省电力公司“两票”管理规定及考核实施细则》规定。
8.3.2 现场倒闸操作、接地线装设、安全措施布置严格执行《电力安全工作规程》、《国家电网公司防止电气误操作安全管理规定》（国家电网安监(2006)904号）、《陕西省电力公司“两票”管理规定及考核实施细则》及安全设施规范化要求。
8.3.3 工作票、动火工作票、二次安全措施票和事故应急抢修单使用执行《陕西省电力公司“两票”管理规定及考核实施细则》规定.
8.3.4 安全工器具、作业机具、施工机械检查按照《国家电网公司电力安全工器具管理规定》（国家电网安监(2005)516号）执行。
8.3.5 生产现场领导干部和管理人员到岗到位人员按照《陕西省电力公司检修施工现场安全监督检查规范（试行）》（[2006]34）号执行监督检查，依据《陕西省电力公司反违章工作规定》查处违章行为。
8.3.6 关于总工作协调人的设置可参考《电力安全技术》2007年12期《检修现场安全管理模式应用》中首席负责人设置要求执行。
8.3 应急处置
8.3.1 针对交叉点多、复杂性、危险性较大的施工作业，应编制风险失控现场处置方案。
8.3.2 组织作业人员学习并掌握现场处置方案。
8.3.2 全体生产作业人员应定期接受培训，学会紧急救护法，会正确解脱电源，会心腹复苏法，会转移搬运伤员等。
9 检查与改进
9.1 各单位应加强生产作业风险管控的检查与指导，督促风险识别、预警和控制落实到位，确保计划编制、作业组织和现场控制全过程受控、在控。
9.2 各单位要进一步梳理工作流程，完善相关制度，强化过程管控，
识别主要风险，细化控制措施。
9.3 各单位要定期开展生产作业风险管控执行情况进行评估，持续改进风险管控方法和手段。
9.4 发生人员伤亡事故或人员责任事故，按照陕西省电力公司《安全生产工作奖惩规定》要求，对直接责任者给予相应的处罚，同时追究各级领导干部和管理人员到岗到位执行情况。
10 附则
10.1 本细则由陕西省电力公司安全监察部负责解释并监督执行。
10.2 本规范自发布之日起执行。
16 附录A 生产作业风险管控流程图 年/季度计划 月度计划 周、日计划 作业组织 现场实施
生产环节主要风险管控措施
滚动修编季度检修
计划，确定实施月
份编制年度检修计划评估、发布年度检修计划编制工区月度工作计划评估、下发月度检修计划编制月度检修计划结合紧急缺陷处置，确定班组日工
作计划编制班组周工作计划编制工区周工作计
划方案制定
方案交底
资源调配
任务安排现场勘察
检修作业
计划遗漏、重复停电、不均衡、时期不当、计划冗余、电网运行风险等电网安全性不满足、方式安排不合理、工区任务安排不均衡、气候影响等综合考虑各种因素，编
制全年检修计划，滚动
修编季度计划，优化月
度停电方案，确定实施
月份电网运行存在薄弱环节、缺陷处置存在安全风险、超越班组承载力、天气影响等任务安排不合理、人员安排不合适、组织协调不力、方案措施不全
面、安全教育不充分等误操作、继电保护“三误”、触电、高空坠落、机械伤害等
依据季度计划，考虑电网运行、设备状况、基建技改及用户工程、保电、气候、承载力、物资等因素，开展现场勘察，编制月度检修计
划，辨识作业风险依据月度计划，考虑保电、气候、临时缺陷、承载力等因素，编制周工作计划，开展作业风险预警，安排到岗到位；依据周计划、紧急缺陷处置，安排日工作任务开展承载力分析，合理安排作业力量，做好停送电安排，组织现场勘察，制定工作方案，做好方案交底，落实作业风险预警措施落实到岗到位，落实作业现场安全和技术措施，召开开工会，组织安全交底，严格“两票三制”、现场监护和操作复诵制，加强解锁钥
匙和接地线管理验收传动工作终结
工作许可安措布置
倒闸操作
风险管控方案
临清市亿展农副产品加工厂 安全风险辨识分级管控工作方案 为提高公司辨识管控安全风险和防范事故能力，根据山东省安全生产监督管理局《全省化工行业企业安全风险辨识分级管控工作方案》的通知和《聊城市安全生产安全风险管控实施方案》要求，结合我公司行业实际，制定本方案。 一、总体要求全面落实安全生产攻坚行动部署，以《安全生产法》等法律法规和行业安全标准规范为依据，在公司开展安全风险辨识分级管控机制和隐患排查体系建设，通过安全风险管控、隐患排查治理、安全生产标准化建设、安全专项整治（有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业、防范机械和触电伤害），强化公司安全管理基础工作，提升公司防范风险和事故的能力，有效预防和遏制各类事故特别是重特大事故的发生。 二、工作目标力争年月底前对有毒有害、粉尘涉爆、有限空间作业所有工段岗位建立安全风险辨识管控体系；隐患排查治理达标率100%。 三、实施步骤 （一）动员部署（2016年10月15日前）。 1.成立组织领
导机构。 公司领导小组， 组长：李长会董事长 组员：李威总经理 李兆兴生产、设备副总经理 孔丁强技术、销售副总经理 办公室设在公司安全办，主任由赵东担任。 2.制定专项工作方案。根据聊城市安监局统一部署，研究制定本企业安全风险辨识分级管控工作方案，确定工作内容、工作步骤和保障措施，认真落实市区局工作安排。 3.召开动员部署会议。召开由相关工段主要负责人参加的动员会议，对安全风险辨识分级管控工作进行全面部署。动员会议召开后，各工段要结合实际，组织有关人员研究制定本工段专项活动工作方案，方案要做到切实可行，同时召开工段全体员工参加的动员大会进行专项部署。 4.开展岗位摸底排查。要对工段岗位逐一进行一次摸底排查，摸清危险因素情况等，按照安全生产监管分级登记建档。 （二）集中攻坚（2016年10月30日至年底）。
XXXX公司风险控制管理办法初稿
风险控制管理办法 第一章总则 第一条为规范XXXX公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条本办法旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条本办法所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。 （二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。 （三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。包括但不限于： 1、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购置、处置、维护、保管与记录等。 2、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。 3、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
2016年度XX公司全面风险管理报告
2016年度*****公司 全面风险管理报告 一、2015年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作完成情况 1.简要说明公司2015年度全面风险管理工作计划执行情况 序号工作计划 实际完 成情况未完成原因及整改措施 1 编制2015年度全面风险 管理报告 完成2 深入推进全面风险管理 与内部控制体系建设 完成 3 完善风险管理制度，加强 建立风险标准化管理机 制 完成 4 建立全面风险管理组织 领导框架 完成 2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。 2015年度****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻
落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，通过不断的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。 3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 （1）决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 ****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视，组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作，制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理体系建设进展较快，成效显著。 （2）全面风险管理工作取得的主要成效 a.推进公司体制、机制改革，管控体系初步搭建； b.建立健全公司全面风险管理组织体系； c.建立健全全面风险管理制度体系； d.积极推进下属公司风险管理工作。 （二）重大风险管理情况 1．按照2015年度评估出的重大风险，逐一简要说明2015年度公司重大风险的管理情况。
安全风险管控工作方案
安全风险管控工作方案 为推动遏制重特大事故工作的全面开展，大幅提升安全生产工作管理水平，按照《》（号）要求，结合我实际，特制定本工作方案。 一、指导思想 坚持标本兼治、综合治理，把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，扎实构建事故应急救援最后一道防线。坚持关口前移，超前辨识预判企业安全风险，通过实施制度、技术、工程、管理等措施，有效防控各类安全风险；加强过程管控，通过构建隐患排查治理体系和闭环管理制度，强化监管执法，及时发现和消除各类事故隐患，防患于未然；强化事后处置，及时、科学、有效应对各类重特大事故，最大限度减少事故伤亡人数、降低损害程度。 二、工作目标 力争20 年底，实现科学化、信息化、标准化的风险管控工作。构建起符合安全生产实际，满足安全工作需求的安全风险管控工作体系，通过点、线、面有机结合、无缝对接的工作机制，提升防控安全风险的能力；构建形成严格规范的惩治违法违规行为制度机制体系，使违法违规行为引发的重特大事故得到有效遏制；构建形成完善的安全准入制度体系，安全生产源头治理能力得到全面加强；健全应急救援体系和应急响应机制，事故应急处置能力得到明显提升。
三、明确部署 将安全风险管控工作作为当前和今后一个时期安全生产领域的重点工作，摆在重中之重的突出位置。要明确任务、区分责任、细化标准、狠抓落实，主要领导要亲自筹划、亲自部署、亲自过问、亲自把关，分管领导要具体抓、全程抓，一级抓一级，层层抓落实，确保各项工作落到每个岗位，带动安全生产各项工作全面推进。 四、组织机构 组长： 副组长： 成员： 领导小组下设办公室在安办，办公室主任由同志兼任，副主任由同志兼任。 五、具体工作 1.组织分析研判。要对本辖区内安全生产形势和生产安全事故情况进行深入分析研判，以问题为导向，加强对重点行业领域、重点区域、重点单位安全风险的管控，确保可防可控。加强对安全生产舆情和热点、敏感问题的分析预测，完善应对机制，提升应对能力。 2.深入开展城市风险评估。要进一步完善安全风险评估，重点考虑可能危害到的社会公众数量和事故发生的概率，对辨识出的风险点要进行定性和定量分析，将安全风险等级从
安全风险管控活动实施方案
安全风险管控活动实施方案 （一）工作思路 以“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动作为全年安全工作的主线，以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范（试行）》、《生产作业风险管控工作规范（试行）》作为落实安全风险管理的抓手，梳理优化安全生产流程，健全完善安全标准体系，严格执行安全规章制度，强化安全目标管理和过程控制，有效防范各类安全事故风险。 工作目标：推进安全管理标准化建设，健全安全风险管理工作机制，进一步提升安全生产管理水平，确保不发生较大的安全事故不发生恶性误操作事故，不发生重特大人身伤亡事故，不发生有责任的重大及以上交通事故，不发生有严重影响的安全事件，全面推进公司安全管理。 （二）管控措施 抓执行 1、静态安全风险管理 贯彻“统一领导、分级管理、落实责任、健全机制”的基本要求，明确职责，统筹实施安全性评价、隐患排查治理、安全检查等工作，建立分层次、分专业的安全风险管理体系，形成持续改进的安全管理工作机制。工区（车间）、班组：工区、班组、个人重点控制现场环境中的人身伤害、设备损坏、电网故障等安全风险，做好班组、现场风险评估、预警和控制工作，落实安全性评
价、隐患排查、安全检查等具体整改措施和要求，并结合日常工作及时排查、发现、上报安全隐患、缺陷和问题。 2、动态安全风险管控 明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排安全管理规定，周密制定安全管理制度，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立动态安全风险标准化流程管理体系。 按照集团公司要求制定工作目标、职责分工、措施计划，并检查落实和指导改进，按照“统一部署、分级管理”的原则，统筹协调推进动态风险标准化流程管控工作。 公司各部门、各控股公司、托管公司等职能部门按照“谁组织、谁负责”的原则，负责策划、落实本专业作业风险管控，做好作业计划审核、措施制定、承载力分析、重大事项协调和风险评估等工作。安监部门负责生产作业风险开展和执行情况的监督和检查。 作业人员：是生产作业风险控制措施的现场执行人，应熟悉和掌握风险管控措施，避免人身伤害和人员责任事故的发生。 到岗到位人员：负责监督检查方案、预案、措施的落实和执行，协调和指导生产作业风险管理的改进和提升。 抓过程 针对春（秋）季防火、防洪工作，开展专项监督检查，强化安全重点措施，确保活动取得实效。作业安全：加强作业计划编
企业风险控制管理办法
企业风险控制管理办法 本办法是公司风险控制的总办法，各业务部门应根据本办法制定专项的风险控制办法，各单位和部门应根据本办法和专项办法制定本单位相应业务风险防范细则。 一、建立风险管理机制 1．建立全面风险管控体系 公司应建立一个包括管理负责人、专业管理人员和非专业管理人员，以及外部人员有效参与的风险管控组织体系，包括领导体系、组织体系、制度体系等。根据公司所处不同的发展阶段，分析主要风险产生的原因、现状和影响，不断地进行动态调整，并通过制度明确责、权、利，使全面风险管控体系成为一个有效的有机整体。各业务部门应制定专项风险管控的体系，各单位应制定本单位的风险管控的体系。 2．建立风险评估系统 企业进行风险管理的目的是为了控制、避免或规避风险给企业管理带来负面影响。风险管理的首要工作是建立风险评估系统，即通过对风险进行科学的识别、评估，预计可能发生的风险和给企业带来的影响，提醒有关部门和负责人，实施风险反应，及时采取有力措施。各项业务的风险管理的办法应对各单位的具体细则具有指导意义。 3．风险识别
风险识别是风险管理的第一步，企业进行风险评估和控制的前提就是对其风险进行识别，风险识别应遵循以下原则： a. 全面性和系统性原则。 b. 制度化和经常化原则。 4．风险评估 风险评估是风险管评控体系中的一项重要内容。 风险评估流程： a. 认真分析企业管理现状； b. 明确企业战略目标； c. 了解、掌握行业情况和企业竞争态势、发展状况； d. 公司领导层对风险的分析和判断； e. 向不同部门和不同管理层次的员工了解和收集对企业风险的认识和态度； f. 设定风险调查评估的主要项目和风险点； g. 调查和评估； h. 收集和整理资料； i. 评估风险结果。 5．风险反应 风险反应是对风险评估所采取的对应措施。主要包括： a. 规避风险: 企业对一些风险过大的方案加以回避。 b. 减少风险：对无法避免的风险，设法减少风险。
2017年度全面风险管理报告,企业全面风险管理工作回顾
2017年度全面风险管理报告 【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 2015年度全面风险管理报告 一、2011年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况 在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，
结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。 （二）企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。 （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以
重大安全风险管控工作实施方案
神达台基麻地沟煤业 重大安全风险管控工作方案 适用期限：2017年1月1日至 2017年12月31日止 2017年6月
麻地沟煤业重大安全风险管控工作方案审核表
神达台基麻地沟煤业 2017年重大安全风险管控工作方案 为认真做好矿井重大安全风险管控工作，确保各项管控措施的有效落实，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控围之，提升矿井安全保障能力，特制定本方案。 一、组织机构 成立重大安全风险管控措施工作方案领导组 组长：鲁占发（矿长） 副组长：徐振荣（生产副矿长）、朱建国（安全副矿长）、周庆前（总工程师）、郭永孝（机电副矿长）、建翔（通风 副矿长）杰（行政副矿长兼工会主席） 成员：业务科室、队组负责人 领导组下设办公室，办公室设在安监科，由薛金磊兼任办公室主任，负责重大风险管控具体工作。 二、重大风险管控容及要求： （一）管控容 1、矿井《矿井年度安全风险辨识评估报告》中《重大安全风险清单》的重大安全风险。 2、日常检查、月度、旬检查出的重大安全风险。 （二）工作要求 1、建立重大安全风险分级管控工作责任体系，明确矿井主要负责人、分管矿领导、各职能部门以及生产单位的风险管控措施落实、检查和考核的责任。
2、做好重大安全风险管控措施容的贯彻学习、指导，督促各相关科室队组开展安全风险分级管控工作。 3、每月由矿长组织召开专题会议，对月度安全风险管控措施落实情况进行分析总结，形成《月度重大安全风险管控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 4、每旬由分管矿长组织召开专题会议，对本旬度安全风险管控措施落实情况进行分析总结，形成《旬度重大安全风险管控措施落实和管控效果检查分析会议纪要》。 5、矿领导带班下井过程中，严格按照《矿领导带班下井制度》要求，必须深入重大安全风险存在区域，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。 6、重大安全风险管控清单必须在井口进行公示，公示容为:安全风险地点、涉及队组、管控责任人、类别、主要管控措施、预计风险存在期限、单班作业人员上限、管控部门等容。 7、不定期开展重大风险排查，排查出的重大风险要及时制定管控措施；并对重大安全风险清单进行修订、公示。 8、措施落实和管控效果检查分析成果，作为编制作业规程和安全技术措施依据， 三、管控措施落实 1、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障，在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
风险防控管理整改实施方案
风险防控管理整改实施方案 为切实防范经办风险，确保社保基金安全，我局本着“问题导向”和准确及时规范办理社保业务的原则，特制订本实施方案。本实施方案是我局既有业务经办规程和管理制度的细化补充，同时也是对照省人社厅、市社保局印发的《社会保险经办风险管理专项行动实施方案》以及相应的评估检查指标体系，在自查以及市社保局检查和市县人社行政部门开展现场基金监督检查的基础上，制定的整改方案。本方案针对经办工作中的一些制度性规定，在原有经办规程和管理制度中未述及的，即为特别规定，全局职工必须遵守。原有经办管理规定与本方案特别规定有冲突的，以本文为准。 一、明确经办风险防控管理机构及其职责 成立县社会保险局经办风险防控领导组，局长任组长，分管稽核工作的副局长为副组长，各股室负责人为成员。领导组办公室设在稽核信息股，稽核信息股副股长同志任办公室主任，负责领导小组日常事务工作。 经办风险防控领导组不定期听取稽核信息股的工作汇报，研究议定有关经办风险防控事项，议定事项以会议纪要形式印发全局执行。稽核信息股每年至少要对各股室、各业务经办环节执行内控制度和经办规程的情况进行一次例行检查，发现问题及时报告，并提出加强风险管控的建议意见。 二、完善业务经办岗位制约机制，严格系统授权管理 1.结合“综合柜员制”上线运行，及时调整行政后勤、财务以及
业务岗位设置，按照不相容岗位不得兼任的原则，坚决做到初审与复核、业务与财务、业务与档案、财务与档案、业务与稽核、稽核与财务、系统管理与业务、出纳与会计岗位分离。 2.xx年3月25日以前，对信息系统操作权限配置进行一次清理，一律实行实名制（身份证号登录）授权，待“综合柜员制”上线运行后按照新的经办规程再次进行操作权限配置调整。今后，凡工作人员操作权限调整，须由股室负责人提出，经分管局领导签注意见后，系统管理员方可办理。新入职职工必须签订授权责任书方可上机操作。系统管理员要管好授权的纸质档案资料，以备各级检查和追责。 3.为适应窗口服务工作，本着效率优先的原则，对窗口工作人员以及内部业务审核人员可以按照ab角的模式收于相同操作权限，但统一经办人不得越权进行复核操作，凡需提请后台审批以及二级以上复核岗审核的系统操作必须及时提交，越权经办即违规。 三、业务运行各环节风险防控的整改工作要求 1.在经办系统未扫描收存电子档案的情况下，凡涉及变更参保登记信息、参保缴费信息维护等验证原件的系统操作业务，必须收存纸质资料（原件或验证后的复印件）。为避免业务佐证材料分散保管乃至发生遗失，纸质资料须随经办流程运转，每笔业务的纸质资料按照办结岗位的股室归属由各股室安排专人保管，定期归档。待“电子档案”上线运行后，所有业务必须的纸质表单和核心证明材料一律实行扫描上网在线运转，经窗口前台验证收录的纸质档案材料，由专职档案人员定期收集核对整理归档馆藏。
投资项目风险控制管理办法
XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法 文件类别：管理办法 文件编号：HYTZ-BF-FK 撰写单位：投资公司 版本：A-00 发行日期：2015年5月 等级：□■一般 编制： 审核： 审批： 核准：
文件修订单文件名称：投资项目风险控制管理办法 目录
第一章总则 (2) 第二章主要风险类别 (4) 第三章风险控制组织体系及职责 (5) 第四章风险控制流程 (7) 第五章风险控制措施 (8) 第六章附则 (9) 第一章总则 第一条为规公司投资业务的风险管理，建立规、有效的风险控制体系，提
高公司的风险识别和防能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。 风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。 第三条公司风险控制的总体目标 1、有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。 2、逐步采用科学统一的风险量化法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。 3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。 第四条公司风险控制应遵循的原则 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。 3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并落实到投资业务活动的全过程。 4、有效性原则：风险控制制度应成为全员格遵守的行动指南，任员工不能拥有超越制度或违反规章的权力。同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一。
合规管理工作计划
合规管理工作计划 导读：合规管理工作计划【1】 为建立健全风险合规管理制度，完善风险合规管理组织架构，明确风险合规管理责任，构建风险合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定20XX年初步工作计划。 一、合规目标 通过建立健全风险合规管理机制，实现对风险合规的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保我行依法合规经营。 二、合规文化 倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。 三、工作思路 1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与支行业务流程再造，为各部门及支行提供政策法规支持； 2、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决； 3、全年持续性推行合规文化的.倡导，建立合规风险管理的长效
机制； 4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。 5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。 6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。 7、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议； 8、持续性梳理补充行内各项规章制度。 合规管理工作计划【2】 一、目前状态 本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为 XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，
某有限公司安全风险辨识管控工作实施方案_1
编号：AQ-BH-06374 ( 文档应用) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 某有限公司安全风险辨识管控 工作实施方案 Implementation plan of safety risk identification and control in a limited company
某有限公司安全风险辨识管控工作 实施方案 说明：实施方案是指对某项工作，从目标要求、工作内容、方式方法及工作步骤等做出全面、具体而又明确 安排的计划类文书，是应用写作的一种文体。 为全面落实企业安全生产主体责任，加强安全生产风险监控管理，提高员工安全风险辨析与防范能力，按照我县安委办下发的《自治县安全风险辨识管控工作方案》的通知（围安办字〔2016〕27号）和县安监局下发的《围场满族蒙古族自治县机械轻工纺织行业企业安全风险辨识分级管控工作方案》的通知（围安监字〔2016〕31号）的要求，决定在全公司范围内开展安全生产风险管理工作，现根据有关要求制定以下实施方案： 一、组织机构设置： 公司成立“安全风险辨识管控”活动领导小组： 组长：XXX 副组长：XXX、XXX
成员：XXX、XXX、XXX 二、基本方法 风险辨识遵循“科学性、系统性、全面性、预测性”的原则，从人、物、管理和环境四个方面查找生产过程中可能遇到的各类风险因素，进行分析、归纳和整理，从而发现各类风险的规律和控制方法。 风险辨识主要依据《河北省XX行业安全风险辨识分级管控工作指南（试行）》来进行，XXX有限公司目前从事的作业项目有关的致害方式主要有以下几种： 1、物体打击：指物体在重力或其他外力作用下产生运动，打击人体造成人员伤亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击。 2、车辆伤害：指公司内机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒坍、飞落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故。 3、机械伤害：指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直
最新风险管控实施方案资料
XXX公司 安全风险分级管控实施方案 1.适用范围 本实施方案适用于XXX公司风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 （1）《中华人民共和国安全生产法》国家主席令第13号令 （2）《中华人民共和国道路交通安全法》国家主席令第8号令（3）《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令2016年第303号） （4）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发〔2016〕10号） 其他相关安全生产法规、标准、文件。 3.总体要求、目标与原则 3.1 总体要求 结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升公司安全生产水平。 3.2 工作目标 全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范
生产安全事故的发生。 3.3基本原则 坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门人员的主导作用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、稳定、健康。 4.组织管理机构 4.1机构设置 4.1.1XXX公司是安全生产风险分级管控的责任主体，在总公司建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作；在各公交营运公司分别建立安全生产风险管控工作小组，负责安全风险管控的执行、教育、整改、落实等工作。 4.1.2总公司建立的安全生产风险分级管控领导机构，成员包括总司总经理、副经理、各相关科室单位负责人。领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。日常办事机构设置在安全管理处。 4.1.3公交营运公司风险管控工作小组由营运公司负责人任组长，成员至少包括营运公司车辆技术负责人、安全负责人、安全员、驾驶员代表、等相关责任人。营运公司各岗位人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及日常运营的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保危险源辨识的全面性、时效性。 4.2职责
风险控制管理制度
XXX有限公司 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障XXX有限公司（下称“公司”）期货投资运营的安全运作和管理，加强公司及所管理期货投资的内部风险管理，规范期货运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制期货运营和投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券法》、《XXX管理办法》、《XXX监督管理暂行办法》和《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，由合规风控部起草，经风险控制委员会和总经理审核，并由执行董事批准，特制定本制度。 第二条本办法所称风险控制，是指对期货的各种投资风险进行识别、评估，并在期货金投资中实施动态风险监控，提出解决方案。 第三条风险控制原则 （一）全面性原则：风险控制制度应覆盖期货投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到资金募集、投资研究、投资运作、决策、执行、运营保障、监督、反馈、信息披露等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞； （二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节； （四）相互制约原则：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （五）执行有效原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；
重大安全风险管控措施实施工作实施方案
重大安全风险管控措施 实施工作方案 东宁福运煤业有限责任公司高安煤矿
2017年6月 经危险源辨识与评估工作组确认，我矿共辨识出通风系统、瓦斯、防尘系统等13类共236项危险源。其中重大危险源22项，存在重大安全风险，针对这22项重大安全风险我矿特制定重大安全风险管控措施及具体工作方案如下，各部门负责人及相关人员要严格执行管控措施，尽全力保证各系统安全，避免各类事故的发生。一、通风系统重大安全风险1项：主通风机运行操作。 管控措施：加强对主扇司机的培训，严格执行操作规程；加强主扇的日常保养、维修与检查，确保矿井主扇“双风机、双电源”运行正常；防止主扇出现无计划停电、停风现象，严格执行主扇故障期间的通风应急预案。 管控领导小组：组长：贾宪福 组员：王立国、孙喜存、庄志刚 技术支持：技术室，机电段。 资金保障：安全费用。 二、瓦斯系统重大安全风险1项：瓦斯灾害防治。 管控措施：
1、采取通风措施，防止瓦斯超限： (1)优化矿井通风系统，力求通风系统、通风网络简单，消灭不符合《煤矿安全规程》要求的扩散通风和采空区通风。（如布置独立通风有困难，可实施一次串联通风，但必须制定有关串联通风的安全技术措施，报公司总工程师批准，并严格执行。） (2)采掘工作面要有足够的风量，做到风筒接口严密不漏风，反边符合标准，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定，密闭和风门严格按标准施工，做到密闭不漏风、风门能自动关闭，风门设置闭锁装置。 (3)提高矿井的有效风量，保证井下各巷道、采掘工作面、硐室皆有足够的风量。 (4)掘进工作面实现“双风机、双电源”和自动切换功能，巷道内安设瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁功能。 (5)掘进巷道贯通前，综合机械化掘进巷道在相距50m前、其他巷道在相距20m前，必须停止一个工作面作业，并且在巷道贯通前要制定安全技术措施，完善通风设施，检查贯通地点的通风及瓦斯情况，并设好警戒，做好调整通风系统的准备工作。 (6)贯通后，必须停止采区内的一切工作，立即调整通风系统，防止风流短路，各用风地点风量分配要合理，无串联风、循环风、采空区通风，风流稳定后，方可恢复工作。 (7)无计划停风停电：①主扇因停电停转时，主扇司机应立即打开防爆门，以利自然通风，并迅速向矿领导、矿调度及通风、安全等部
安全风险管控活动实施方案(正式)
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 安全风险管控活动实施方 案(正式) Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-7212-38 安全风险管控活动实施方案(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行具体、周密的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 （一）工作思路 以“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动作为全年安全工作的主线，以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范（试行）》、《生产作业风险管控工作规范（试行）》作为落实安全风险管理的抓手，梳理优化安全生产流程，健全完善安全标准体系，严格执行安全规章制度，强化安全目标管理和过程控制，有效防范各类安全事故风险。 工作目标：推进安全管理标准化建设，健全安全风险管理工作机制，进一步提升安全生产管理水平，确保不发生较大的安全事故不发生恶性误操作事故，不发生重特大人身伤亡事故，不发生有责任的重大及以上交通事故，不发生有严重影响的安全事件，全面推进公司安全管理。
（二）管控措施 抓执行 1、静态安全风险管理 贯彻“统一领导、分级管理、落实责任、健全机制”的基本要求，明确职责，统筹实施安全性评价、隐患排查治理、安全检查等工作，建立分层次、分专业的安全风险管理体系，形成持续改进的安全管理工作机制。工区（车间）、班组：工区、班组、个人重点控制现场环境中的人身伤害、设备损坏、电网故障等安全风险，做好班组、现场风险评估、预警和控制工作，落实安全性评价、隐患排查、安全检查等具体整改措施和要求，并结合日常工作及时排查、发现、上报安全隐患、缺陷和问题。 2、动态安全风险管控 明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排安全管理规定，周密制定安全管理制度，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立动态安全风险标
风险控制管理办法
风险控制制度 第一章总则 第一条：为了建立健全**投资管理(以下简称“公司”)风险控制体系，指导、规风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。 第二条：本制度依据《证券公司直接投资业务试点指引》等法规政策，以及《**投资管理公司章程》、《**投资管理直接投资业务管理办法》等有关规定，结合国际通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。 第三条：风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。 第四条：公司风险控制的总体目标： (一)有效防、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的围之，为公司持续经营提供安全保障；(二)逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理； (三)提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。 第五条：公司风险控制应遵循以下原则： (一)全面性原则：风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，
根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；(二)持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。 (三)独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估等风险控制工作； (四) 有效性原则：公司风险控制应与公司经营规模、业务围、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标； (五) 制衡性原则：公司合理设置部组织结构，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。 第二章主要风险类别及定义 第六条：根据业务特点，公司面临的主要风险有投资风险、管理风险、市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类风险。 第七条：投资风险，是指公司实施股权投资的过程中，可能导致投资损失或无法达到预期回报率的各种风险。该风险存在于项目筛选、尽职调查、投资决策、组织实施、后续管理和退出安排等各个投资流程与环节中，具体包括目标企业风险、投资分析风险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等。 (一)目标企业风险：指中小企业成长和发展过程中本身具有的不确定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等。
安全风险管理实施方案
北京铁路局全面推行安全风险管理的实施方案（试行） （征求意见稿） 安全风险管理就是结合铁路安全生产工作实际，通过风险识别、风险研判和规避风险、转移风险、驾驭风险、监控风险等一系列活动来防范和消除风险，形成一种科学的安全管理方法。 安全是铁路工作的生命线，是铁路的“饭碗工程”。各单位、各部门要坚决落实“三点共识”和“三个重中之重”的要求，以高铁和客车安全为重点，全面推行安全风险管理，狠抓安全基础建设，确保安全生产稳定。 全面推行安全风险管理，是铁路科学发展、安全发展的战略举措，是提升安全工作科学化水平的必然要求，是解决铁路安全突出问题的迫切需要，是提升全员、全过程安全控制能力的有效途径，是铁路企业保证运输安全的必要条件，是贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”安全生产方针的具体实践。 我局全面推行安全风险管理，就是要全面落实基本安全管理制度和作业制度，在对既有安全管理方式的总结和深化的基础上，引入风险管理科学手段和方法，突出过程管理的思路，促进现有安全管理更加理性和科学。 根据铁道部《关于推行铁路安全风险管理的指导意见》，特制定《北京铁路局全面推行安全风险管理的实施方案》。 一、安全风险识别研判 1.安全风险识别研判的程序
⑴识别研判安全风险及原因。组织工程技术人员、工人技师和现场职工广泛参与，围绕人员、设备、管理和环境等要素，突出高铁、客车和危及职工、旅客生命安全的高风险环节、关键岗位等重点，结合行车设备、作业环境、事故故障、监测检测、维修检查、日常安全检查等信息，采取集思广益、定量定性分析、专家研讨等方法，归纳、总结、预判生产过程中曾经发生或可能发生的与管理标准、作业标准、技术标准和操作规程等不相一致的问题和隐患，以及产生的原因。 ⑵制定完善的风险控制措施。从应用先进技术装备、优化生产组织、完善规章制度、提高设备质量、加强过程管理和强化人员培训等方面，按照设备质量标准和职工作业标准，分系统、分层次周密制定控制措施，切实做到标本兼治，有效化解和降低风险。制定风险控制措施要遵循一定的优先顺序，优先采取危险消除和预防措施，继而采取后果控制和应急措施，并注重临时控制和长期控制相结合，实现关口前移、超前防范。 ⑶确定风险控制的责任部门或管理岗位、作业岗位。按照“领导负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，明晰每个部门每个管理岗位的安全职责，特别是要明确各级管理人员在实施安全风险过程控制中的责任，把风险责任和风险措施落实到各个管理岗位，做到明责、尽责、落责，实现对关键作业、关键环节的有效控制。 2.安全风险识别研判的基本方法 ⑴定期开展全面的安全风险排查。2012年6月底以前集中进行一次全面排查活动。由路局各业务处、站段和车间分别分专业、分层次排查识
风险管控实施方案
供电运输安全风险分析检查实施方案 为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据我矿实际情况特制定本方案如下： 一、成立组织机构 为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立安全风险分级管控小组。 组长: 副组长： 成员： 工作小组负责此次供电、运输风险检查分析工作的安排部署、督促指导，组织完善并督促落实方案的实施。 二、目标任务 通过危险源安全风险评估，预警预控，使安全风险始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。 三、供电、运输风险检查活动时间 10月8日、10月18日、10月28日 由工作小组牵头，各相关单位具体组织技术员以上的管理人员，对井上下所有相关区域，不留死角全覆盖的进行潜在风险分析评估，调整并完善各项管控措施。
四、检查程序 早上8:00井下基层单位负责人及主管技术员到井口集合、布置检查地区及路线并分组安排检查人员，提示重点检查地区和重点检查内容。 五、检查要求 1.各相关人员必须深刻认识到供电运输安全风险分级管控工作的重要性，将上级有关安全生产文件、会议精神及本次辨识活动具体部署传达给每一位职工，鼓励全员参与。 2.根据LEC评价法对井上下各个区域的风险等级进行分析评估并部署相关预控措施。由工作小组负责跟踪督查，确保各项预控措施落实到位。 3.对于预控措施落实不到位或因工作不力导致事故发生的，严肃追究有关责任人的责任。 4.各分管领导、部门负责人必须深入现场，亲自督促指导，确保安全风险分析取得实效，使安全隐患始终处于受控状态。 2018年10月1日
安全风险管控活动实施方案
编号：AQ-BH-00230 ( 文档应用) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 安全风险管控活动实施方案 Implementation plan of safety risk control activities
安全风险管控活动实施方案 说明：活动方案指的是为某一次活动所指定的书面计划，具体行动实施办法细则，步骤等。对具体将要进行 的活动进行书面的计划，对每个步骤的详细分析，研究，以确定活动的顺利，圆满进行。 （一）工作思路 以“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动作为全年安全工作的主线，以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范（试行）》、《生产作业风险管控工作规范（试行）》作为落实安全风险管理的抓手，梳理优化安全生产流程，健全完善安全标准体系，严格执行安全规章制度，强化安全目标管理和过程控制，有效防范各类安全事故风险。 工作目标：推进安全管理标准化建设，健全安全风险管理工作机制，进一步提升安全生产管理水平，确保不发生较大的安全事故不发生恶性误操作事故，不发生重特大人身伤亡事故，不发生有责任的重大及以上交通事故，不发生有严重影响的安全事件，全面推进公司安全管理。 （二）管控措施
抓执行 1、静态安全风险管理 贯彻“统一领导、分级管理、落实责任、健全机制”的基本要求，明确职责，统筹实施安全性评价、隐患排查治理、安全检查等工作，建立分层次、分专业的安全风险管理体系，形成持续改进的安全管理工作机制。工区（车间）、班组：工区、班组、个人重点控制现场环境中的人身伤害、设备损坏、电网故障等安全风险，做好班组、现场风险评估、预警和控制工作，落实安全性评价、隐患排查、安全检查等具体整改措施和要求，并结合日常工作及时排查、发现、上报安全隐患、缺陷和问题。 2、动态安全风险管控 明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排安全管理规定，周密制定安全管理制度，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立动态安全风险标准化流程管理体系。 按照集团公司要求制定工作目标、职责分工、措施计划，并检