产业升级研究综述
产业升级研究综述
一、摘要：产业升级的模式选择和自主创新发展战略的双重探索是中国经济发展面临的，
所以有必要回顾国内外产业升级的研究，以促进产业升级理论和实践的研究和创新。二、关键词：产业升级industrial upgrading 技术约束technological constraint创新政策
innovation policy
三、产业升级概念及国内外研究偏好
1、概念界定：
A、国际贸易理论多从中观和宏观层面分析，将产业升级和产业比较优势相联系。如认
为产业升级是指在某产业内国家转向高附加值产品生产的动态专业化。Ｐｏｒｔｅ
ｒ认为，产业升级是当资本相对于劳动力和其它资源禀赋更加充裕时，国家在资本
和技术密集型产业中发展比较优势
B、从微观层面，认为产业升级是一个企业提高更具盈利能力的资本和技术密集型经济
领域的能力的过程，这一过程是在价值链内部从低到高的增加值活动转变。Ｇｅｒ
ｅｆｆｉ认为产业升级是一个企业提高更具盈利能力的资本和技术密集型经济领域
的能力的过程，这一过程是在价值链内部从低到高的增加值活动转变。Ｐｏｏｎ认
为产业升级就是制造商成功从生产劳动密集型低价值产品向生产高价值的资本或技
术密集型产品转换的过程。
C、从产业升级方式角度阐释：
（1）Ｅｒｎｓ提出产业升级的5种方式：后４种都属于产业内升级。
①产业间升级
②要素间升级
③需求升级
④功能升级
⑤链接上的升级
（2）Ｋａｐｌｉｎ－ｓｋｙ和Ｒｅａｄｍａｎ则将产业升级和创新区别开来，这一界定将动态分析加入产业升级概念。
（3）Ｈｕｍｐｈｒｅｙ和Ｓｃｈｍｉｔｚ区分了产业升级的４种类型：工艺升级、产品升级、功能升级和跨产业升级。前３种属于产业内升级。
2、国内外研究偏好：
A、总体上，国外学者界定产业升级的视角较为微观，将企业的生产能力以及竞争力的提高视为产业升级的本质。关于产业升级方式的分类，国际上主要有两大学派：一是关注核心竞争力研究，创新能力来源于在竞争优势方面的强化和积聚，产业升级的另一个任务是从不断过时的专业技术领域退出。二是集中于动态能力的研究思路，强调长期发展企业的动态能力。
B、在开放经济、全球化条件下，产业升级轨迹不是线性化的，不是简单地按产业升级分类依次提高的过程；产业升级问题也往往和融入全球价值链、发展中国家外向型增长等问题交织在一起。
C、国内学者对产业升级的研究大多始于２０世纪８０年代，主要是从中宏观视角，一般认为，产业升级和产业结构升级密切相关。比如，“内涵同一”论认为：产业升级指产业由低层次向高层次的转换过程。“内涵不同”论认为，产业升级和产业结构升级不同，对产业升级有不同的具体解释。
D、（1）李江涛、孟元博：产业升级应包括产业结构升级和产业链升级；产业升级是一个比产业结构升级更高层次的概念，即产业升级包括两个不同升级方向的、并列的产业发
展内容：产业结构升级和产业深化发展。
:（2）李晓阳、吴彦艳、王雅林：产业升级指产业结构的改善和产业素质与效率的提高，前者表现为产业协调发展和结构的提升，后者表现为生产要素的优化组合、技术水平和管理水平以及产品质量的提高。
四、产业升级的因素分析之一：技术创新
1、对实践一致性的质疑和产业升级决定因素的分析
产业升级主要是推动资本密集和技术密集产业比重的提高。当前，各国对产业升级的方向和目标达成较广泛的共识，即推动高新技术产业（如生物技术、纳米技术）和新兴产业（如新兴服务业和环保业）比重的提高，促进一国经济体的可持续发展。产业升级具体实现方式由企业来实践，企业层面和国家战略层面则大不相同（唐晓云，２０１０）。技术创新是早期传统理论和现代实证研究都涉及的一个产业升级关键因素。
2 技术创新因素的早期研究和发展
约瑟夫·熊彼特（ＪｏｓｅｐｈＡ．Ｓｃｈｕｍｐｅｔｅｒ，１９２６）他认为竞争的本质不再是价格的竞争，而是创新的竞争。德国经济学家霍夫曼（１９３１）认为技术差异及不同投入产出比会引起资本品工业的优先发展。筱原三代平以“生产率上升基准”为主要依据提出技术变动会促进产业结构改善。
这些研究都将技术创新引入产业分析中，视其为产业升级的一个重要动力。
3、关于产业升级的动力和决定因素，国内众多学者提到了技术创新。
陈敦贤（２０００）指出，产业结构高度化和产业升级的核心是知识创新和技术进步，技术演变是产业升级的核心。在产业升级的战略途径选择上，国内学者大体持有两类代表观点：一种观点是基于比较优势理论视角的产业升级战略；另一种观点是基于企业能力理论视角的产业升级战略。前者强调以贸易（包括商品、技术）和资本流动为载体的国际技术转移，后者则强调内生性的自主技术能力的培养。
4、企业技术能力和全球价值链分析
全球价值链视角重点分析企业技术能力和知识特征等因素对企业层面产业升级过程的影响。产业升级的微观基础是企业长期积累的技术能力（Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｃａｐａｂｉｌｉｔｙ，ＴＣ）以及在此基础上的工艺创新与产品创新。
从研究方法来看，全球价值链视角研究主要是对来自发展中国家或欠发达国家的个别产业进行案例或实证分析。
五、产业升级的因素分析之二：创新政策
Ｒｏｔｈｗｅｌｌ和Ｚｅｇｖｅｌｄ开创性地将产业政策与技术政策合称为创新政策，认为产业发展与创新政策常常相互影响。Ｌａｌｌ指出在经济发展的某些阶段，政府为实现既定目标而针对特定产业及产业内企业实施的扶持和管制等干预政策，推动了国内产业升级。产业升级的内涵界定需要一个更广泛的基础。内涵界定的统一和规范有利于对我国产业升级进行系统、整体和有层次的研究。但产业深化（产业内）、产业转移（产业间）和产业结构优化３个方面，能否共同构成产业升级的宏观层面完整概念还有待探讨。