(完整版)内部审核检查记录表大全精华

内部审核检查记录表

SX/QP82201-03

审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6

内部审核检查记录表

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审核员: 邓小蓉黄俊日期: 2010-11-6

新版9001内审检查表内容知识讲解

4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场 环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。 4.2 理解相关方的需求和期望 是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望 并加以分析？确认相应的输出。 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注：一般公司均会保留质量手册) 确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？ 4.4 质量管理体系及其过程 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册) 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则 是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？ 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行） 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件化信息？以何种方式进行沟通使全员理解并应用？ 是否有提供给相关方（适宜时）？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以 顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？ 6 策划

6.1 应对风险和机遇的措施 是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别 本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性？ 6.2 质量目标及其实现的策划 是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？（是否建立质量目标并分解到具 体责任部门？） 质量目标是否与方针一致、可测量？ 是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？ 是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？ 是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策？ 是否对不适宜的目标进行评审并修订？ 6.3 变更的策划 是否识别了组织内所有的变更，并加以控制？ 这些变更是否都有形成可操作的文件化信息？ 7 支持 7.1 资源 7.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并 提供？ 7.1.2 人员 是否明确了人员招聘、培训的相关管理并实施？ 7.1.3 基础设施 是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？ 是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？ 是否建立设备设施的维护制度及实施计划？ 维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？ 7.1.4 过程运行环境 是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？ 上述环境是否包含了无歧视类的社会因素和保护员工健康的心理因素？ 对以上要求是否检查并确定合格？

内部审计报告范文

内部审计报告范文 关于供应部2009年度采购与付款情况的审计报告总经理: 根据2010年度审计计划和审计委员会安排，自2010年4月15日至2010年5月10日，我们审计组对供应部2009年度采购与付款情况进行了审计。审计过程中得到了被审计部门的积极支持和配合，工作进展顺利。审计工作已经结束，现将审计情况报告如下: 一、基本情况 为了加强对公司物资采购与付款业务的内部控制，规范采购与付 款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊，公司根据《企业内部 控制规范》以及国家有关法律法规，结合公司的实际情况，制定了《采 购与付款内部控制制度》。 物资采购流程分两大类，一类是生产物料采购，一类是五金物料 采购。生产物料的采购，每月11日前生产部根据营销中心销售预算 情况编制需料计划，供应部在5个工作日内根据需料计划经过询价后 编制订货计划，报物管部审核总经理批准后与客户签订采购合同;而 五金物料的采购，则由使用部门自行填写申购单，仓库核实库存量及 采购量后，由供应部询价，报物管部审核总经理批准后与客户签订采 购合同，某些零散的五金备件直接采购。在允许的情况下采用不少于 3家以上供应商以资质及询价筛选的方式，在合格供方中比价择优采 购，而货比3家的先后依据是:质量、送货时间(是否符合我司生产 需求)、付款方式、价格。一般情况下，符合资质的供方先将样板送 来，待公司检验合格后，将其确认为可比可选的对象。公司开发供应 商的途径有多种，以上网查询搜索或由供应商同行介绍为多。所选择

1 的供应商必须按商品的类别提供相应的证照复印本，如原料(主料)需有营业执照、药品生产许可证、药品GMP证书、药品注册证;辅料需有营业执照、药品生产许可证、药品注册证;中药材需有营业执照、药品经营许可证、GSP证书，且购入的产地保持相对的稳定;进口商品遵守《进品商品管理办法》提供进口商品注册证、进口药材批件、进品药品检验报告书。为确保所采购的商品符合标准，质管部每年底对供应商进行考核评估、更新，并存档。 供应部在与客户签订采购合同时，都明确采购物资的品名、规格、质量执行标准、数量、价格、交货日期、运输方式、付款方式、违约责任等要素，并由授权人员代表签订。 供方按照合同规定的交货日期将货物送达公司仓库，仓管员根据订货计划签收货物，数量差异允许在5%-10%之间，但这种差异合同上没有明确说明，若差异较大，需请示领导。货物签收完毕后，仓管员及时报检，在收到检验室及质管部出具的验收报告单后，便将该批货物入账，若不合格，则通知供应部，一般情况下，供方选择换货。 仓库存放的物料都是分门别类的，部分贵重的药材放在加锁的地方，并限制人员接近。 货物验收后，供方提供合法票据给我司，供应部人员复核票据上的内容与采购合同、验收单上的是否一致，并根据合同上的付款要求填写付款申请单交送财务部。财务部优先考虑用银行承兑汇票付款，并对资金计划、合同约定的付款条件进行严格审核，经总经理批准，由出纳办理相关货款结算。 公司09年的存货周转率为4.71次，比08年的4.11次有明显提 2 高。09年全年采购额约18,897.65万元，共耗用19,023.10万元。

45001-2018内部审核检查表

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培

训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？

机动车检测站程序文件-内部审核程序

1、目的 按质量体系有要求，通过内部质量体系审核，验证质量体系运行的符合性和有效性，同时对不合格项进行纠正改进。 2、范围 本程序适用本公司质量体系内部审核的控制。 3、职责 3.1质量负责人负责内部质量体系审核的组织和领导； 3.2审核组长具体负责内部质量体系审核的实施，对不合格项纠正措施跟踪、检查和验证。 3.3质量监督组负责内部审核的控制。 4、工作程序 持续改进 4.2内部审核安排 每年安排内部审核1次，质量监督组编写《年度质量体系内部审核计划表》，送质量负责人审批后，由办公室按《文件控制程序》标识并发放至各部门执行。

4.3审核频次 4.3.1内部审核分为例行审核和追加审核两种，例行审核一般集中进行，内容覆盖GB7258-2012标准和质量体系的全部条款和体系活动过程。 4.3.2发生重大质量事故后应追加审核，质量负责人根据体系运行情况确定。 4.4审核准备 4.4.1质量监督组根据审核计划具体安排内审时间、确定审核实施具体日期，成立审核组送质量负责人批准。 4.4.2质量负责人任命审核组长和内审员，审核组长对审核员进行分工。 4.4.3审核组长编制《内部质量审核实施计划》，送质量负责人审批并发放；计划内容包括：审核的目的、类型、依据、范围、人员及日程安排。 4.4.4编制《内部审核检查表》明确审核要点和方法。 4.5内部审核实施 4.5.1审核预备会议 质量负责人主持召开审核组成员会议，宣布审核组织，布置审核任务的时间安排及审核程序要求等。 4.5.2审核首次会议 审核组长主持召开首次会议，公司全体工作人员参加，并在“会议记录”上全名签列；内审员做会议记录；会议内容介绍内审目的范围，依据及审核分工时间安排等。 4.5.3现场审核 4.5.3.1 内审员根据“内部审核检查表”对照检查并如实填写，主要是通过交谈、查阅文件和记录、现场考核、收集证据等，检查质量体系的运行情况。

内审报告范本

一．审核报告内容： 2000年元月19日在****会议室于上午9：30分召开首次会议后开始进行第二次内部质量体系审核。由公司内部质量审核员组成的审核组在***老师和审核组长指导下分别对业务部、综合部、主管、调度、信息员、计量员、检验员、采购、备件库、仓库仔细进行了验证质量体系运行的有效性和符合性为目的的内部质量审核。经过一天时间寻找出存在的一些问题，总计不合格项5项，业务部4项，综合部1项，其中信息员所负责的要素——文件和资料控制3项，安装班1项，备件库1项，下面对各个部门和岗位在审核中发现的问题进行汇总分析： 一．业务部： 业务部所涉及的要素主要有4.3 4.5 4.7 4.8 4.9 4.10 4.12 4.13 4.15 4.16 4.17 4.18 4.19 4.20 业务部从整个审核情况来看，各要素负责人对程序接口较为模糊，对质量体系建立的整体概念不是很清晰，主要存在如下问题： 1．信息员： 从岗位职能分布图和质量职能分布图中看出，信息员所负责的要素有4.5 4.16 4.14 4.204个要素，但实际中信息员仅负责前两个要素，事实上存在着不符合性。 A．由信息员所控制的文件和资料，在整个质量体系是最为重要的一个部分，但在这方面相对来说做得较差，受控文件清单混乱、分类模糊。 B．文件发放审批表和文件发放回收台帐日期和范围不相符合，还有份文件传阅单在文件生效之后填写记录的情况，整个控制显得勉强，效果性较差。 C．文件传阅单和文件发放登记台帐混用。 D．三层次文件编号重复、失控。 E．质量记录没有按规定日期进行归档，填写的质量记录标识卡没有经过审核。

2．调度： 调度在质量体系中所负责的4.3 4,9 4.13 4.19 等要素中较符合要求，但也存在部分问题：A．在对人员进行控制上还达不到要求，人员上岗证台帐由于理解不对只登记了作废上岗证台帐。 B．在设备和工具的控制上达不到要求，在设备和工具的概念上由于对三层次文件缺乏了解还未区分开。 二．综合部 1．采购： 采购是综合部控制的一个重点，采购产品的好坏直接影响到我们的服务质量，在以前的服务过程中出现过由于采购电源线不符合要求而返工的情况发生。采购要素在上次审核中较合符要求，但这次内审没有明显的进步，在选择合格的分承包方的档案中，仍然不全，缺少国家、行业质量标准、采购的物资和质量体系要求的质量标准不相符合；对部分的采购产品的使用情况没有进行评价和验证。 2．计量员： 计量器具的控制较符合标准和程序文件的要求，存在的不完善地方具体有以下方面：A．在库房的温度、湿度计没有按规定进行检验。 B．送检的单位资格证和公章不相符合。 3．检验员： 检验员在物资和备件的检验控制还停留在以前的表面，没有真正的运用检验过程和结果为采购的物资和备件做为部分依据，具体的检验依据显得较为粗糙，相应的质量记录也无法体现检验结果是否符合要求。 4．安装班和维修班：

企业内部审计报告样本

企业内部审计报告 一、导言 日期：2003年10月26日 接受者：公司总经理 *** 引言： 经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务 管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统 等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9 月30日。 审计范围和目标： 本次审计的期间范围涉及计划物控部从2002年1月1日至2003年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况，实施了我们认为合适的、必要的审计程序。 简要的审计结论和审计发现的性质：（主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议）在对计划物控部审计过程中，我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题： 1、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 2、采购计划制作被动，指导性不强，缺乏与实际的对比考核，采购工作效率不高； 3、成本管理工作手段单一，市场信息搜集工作少，供应商管理需进一步规范化； 4、仓储条件较差，未按价值大小分别管理，存货管理有少量缺陷需改进。综上几点反映了内部控制制度存在的缺陷。 对回复的期盼： 该报告的其他部分提供了有关部门审计发现和建议的详细资料，我们 希望在收到报告之后的15天内作出书面回复。 公司审计部 审计组长：*** 审计小组成员：*** （以上部分是便于总经理简要阅读） 二、审计过程说明：审计资料搜集方法采用直接观察法、采访法，资料搜集形式有抽样调查、重点调查、典型调查及组合调查。 三、审计发现的细节说明 （一）、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 主要问题1：目前采购行为来源依据主要是营销中心、客户服务部提交的产品需求计划，做为指导采购行为的依据针对性不强，有些特殊要求表达不够明确。 建议：需求计划归口由生产部门（或工艺部门）提供。生产部门是产品的制造者，生产计划

审计干部个人工作总结范本

审计干部个人工作总结范本20xx年度在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司20xx年度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就20xx年度审计工作总结如下： 20xx年共完成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行情况审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济责任审计2项，投资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程项目预算审计38项，基建工程项目结算审计41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。 1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行 预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指导整改。20xx年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项，发现问题41项，提出建议36项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访，特别是针对整改不到位单位，提出指

导性意见并敦促其切实执行。通过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。 2、开展专项经营考核审计 20xx年7月，公司为扭转XX汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核责任书。为配合集团经营管理，审计部精心研读文件精神，深入企业了解经营情况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认XX汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营成果。 3、完善投资企业审计，提供投资评估依据 为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排对投资企业进行审计，对20xx年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。特别是太壹公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预测，为投资决策提供依据。 4、加强离任审计，提供人事管理参考 20xx年，宝XX原总经理、新X湖副总经理岗位变动，根据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核提供参考。 5、完善基建工程审计 20xx年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计

企业内部审计-报告范文

企业内部审计报告范文 一、导言 日期：2003年10月26日 接受者：公司总经理*** 引言： 经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9 月30日。 审计范围和目标：本次审计的期间范围涉及计划物控部从2002年1月1日至2003年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况，实施了我们认为合适的、必要的审计程序。简要的审计结论和审计发现的性质：（主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议）在对计划物控部审计过程中，我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题： 1、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 2、采购计划制作被动，指导性不强，缺乏与实际的对比考核，采购工作效率不高； 3、成本管理工作手段单一，市场信息搜集工作少，供应商管理需进一步规范化；

4、仓储条件较差，未按价值大小分别管理，存货管理有少量缺陷需改进。综上几点反映了内部控制制度存在的缺陷。 对回复的期盼：该报告的其他部分提供了有关部门审计发现和建议的详细资料，我们希望在收到报告之后的15天内作出书面回复。公司审计部 审计组长： *** 审计小组成员：*** （以上部分是便于总经理简要阅读） 二、审计过程说明：审计资料搜集方法采用直接观察法、采访法，资料搜集形式有抽样调查、重点调查、典型调查及组合调查。 三、审计发现的细节说明 （一）、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 主要问题1：目前采购行为来源依据主要是营销中心、客户服务部提交的产品需求计划，做为指导采购行为的依据针对性不强，有些特殊要求表达不够明确。建议：需求计划归口由生产部门（或工艺部门）提供。生产部门是产品的制造者，生产计划制定者，有能力和责任根据要求判定能否生产、按期交货； 主要问题2：需求计划多样化，格式、内容、要求、通知编号等不统一有待完善，BOM清单不准确。依据不清会导致模糊采购，责任划分不明确，易产生事后扯皮影响工作效率。建议：（1）重新统一设计表格明确计划表内容，按信息传递部门先后顺序设计。如营销部门提出产品需求计划并经审批后，产品无变化有BOM清单的，可直送生产部门审核签署“请按BOM单采购”意见后转计划物控部；

内审报告格式详解

内审报告 ******机动车检测有限公司2016年8月25日

内审计划 一、审核目的 证实质量体系运行的状况与质量体系文件的符合性。 二、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。 三、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。 四、审核实施概况： 1、审核日期：2016-8-25 2、审核组成员： 组长：******（质量负责人）组员：******（内审员） 3、审核过程概况： （1）2016年8月25日上午9：00分召开会议，宣布内审成员及分工情况，明确审核的目的、方式及其他有关事宜， （2）2016年8月25日上午9点－－下午4点，审核员根据审核检查表的内部要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件、记录、实物以及实际操作等方法取得第一手材料。 （3）2016年8月25日下午4：00分召开末次会议，宣布审核结果，提出审核结果，提出整改要求、纠正措施等建议。 组长： 日期：

内审报告 一、审核目的 为确定本公司质量体系及其各县要素的活动和其有关结果是否符合质量体系文件的要求，并及时纠正质量体系中出现的不符合性问题，保证本公司各项质量活动按照所建立的质量体系有效运行 二、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。 三、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。 四、审核实施概况： 1、审核日期：2016年8月25日 2、审核组成员： 组长：******（质量负责人） 组员：******（内审员） 3、审核过程概况 （1）2016年8月25日上午9：00分召开审核会议，宣布内审组员分工情况，明确审核的目的范围方式及其它有关事宜。 （2）2016年8月25日上午9点－－下午4：00分，审核员根据审核检查表的内容要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件记录实物以及实际操作等方法取得第一手资料。我们采用了听、看、查、问、考，尤其是对不符合项要现场取得受审部门的确认签字，并与受审核部门负责人交换意见，确定不符合项，在规定时间

机动车安全技术检测站内部审核检查表(2018年3月实施最新版)

条款号检查内容检查记录检查结论 4 评审要求 4.1 组织 4.1 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件证明文件齐全有效符合 不符合□ 不适用□ 4.1.1 法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符证明文件齐全属实符合 不符合□ 不适用□ 4.1.2 组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象组织机构完善能够满足检测活动开展符合 不符合□ 不适用□ 4.1.3 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响有公正性声明符合 不符合□ 不适用□ 4.1.4 是否建立公正和诚信程序文件 是否对独立性和人员诚信等做出明确承诺 检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性 和公正性有程序文件和承诺文件，承诺事实清楚 有文件或措施证明检验检测以外的活动 单位之间没有潜在的利益冲突 符合 不符合□ 不适用□ 4.1.5 是否制定了保密和保护所有权程序 是否对保密性做出明确承诺 通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施已制定 无泄密行为 符合 不符合□ 不适用□ 条款号检查内容检查记录检查结论

4.2 人员 4.2 检测人员一览表信息是否真实 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求人员信息属实，数量符合要求符合 不符合□ 不适用□ 4.2.1 是否建立了人员管理程序文件 是否签订劳动合同 是否有人员任命文件 文件中是否授予了人员独立开展工作的权限 文件中是否对录用、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求有程序文件，人员有任命有授权，已签订 劳动录用合同，相关记录可以证实活动符 合要求 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.2 最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量 方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等 同效力的承诺和证据）证明文件齐全，授权清晰符合 不符合□ 不适用□ 4.2.3 查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上技术职称（或同等能力） 查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权力是否明确 查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求证明文件齐全，职称符合要求 代理描述清晰 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.4 查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件证明文件齐全，有任命有证件符合 不符合□ 不适用□ 4.2.5 人员资质、证件是否齐全 证件是否与实际在岗人员相符证件齐全符合 不符合□ 不适用□ 4.2.6 是否建立了人员培训程序文件 文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职 责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求，培训记录是否完整有程序文件，相关记录可以证实活动符合 要求 符合 不符合□ 不适用□ 4.2.7 是否有人员任命文件 任命文件中是否明确了人员的职责和权限 是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度有任命有授权符合 不符合□ 不适用□ 条款号检查内容检查记录检查结论4.3 设施和环境条件

内部审核总结报告(报告撰写范本)

口口口口有限公司 200X年度第次（月）内部审核总结报告（报告撰写范本） 报告人：（审核组长）报告日期：年月曰 1 本次内部审核已于年月日~ 年月日，按《内部审核计划：E11-QMS-09-003》执 行完毕。 2 本次内审共计对 ___个部门，_____ 个主题（查检表张数），_ 个查核项进行抽样调查。 3 审核发现：符合项数=—项，不符合项数=—项。总体符合率=—%。（详见附表一） 4 对照此前内审，原先存在而于本次审核无发现的不符合项有： .......... （若首次内审，无此项，删除） 5 对照此前内审，原存在而于本次审核依然发现的不符合项有： ....... （若首次内审，无此项，删除） 6 对照此前内审，原不存在而于本次内审新发现的不符合项有： .......... （若首次内审，无此项，删除） 7 综合本次内审各部门的所有符合项，获得有效实施和维持的管理课题（即该课题没有发现不 符合事项或仅发现零星的偶发性不符合者）计有：（1）xxxxx，⑵XXXXX， .. 等方面。 8 综合本次内审各部门的不符合项，本公司质量管理体系的实施，目前存在有以下几个主要的问 题，值得关注： 8.1 在制度的建立方面： .......... 8.2在制度的落实方面： ............. 8.3 在制度的有效性方面： ......... （注：陈述制度体系所存在问题的分段条陈形式，不必拘泥上述示例，任何分段分类模式只要逻辑条理明晰皆可。如以P/D/C/A分4段8分条陈之，按产/销/人/发/财等管理职能分段条陈之。） 9 其它综合评论（或若干“观察事项”说明）：....... 10本报告汇集此次内审不符合项（见附录一）和内审查检表及审核记录（见附录二），报请管理评审会议审议。

内部审核总结报告(报告撰写范本)

口口口口有限公司 200X年度第次( 月)内部审核总结报告(报告撰写范本) 报告人：(审核组长) 报告日期：年月日 1本次内部审核已于年月日~ 年月日，按《内部审核计划：E11-QMS-09-003》执行完毕。 2本次内审共计对个部门，个主题(查检表张数)，个查核项进行抽样调查。 3审核发现：符合项数= 项，不符合项数= 项。总体符合率= %。(详见附表一) 4对照此前内审，原先存在而于本次审核无发现的不符合项有：… … … 5(若首次内审，无此项，删除) 6对照此前内审，原存在而于本次审核依然发现的不符合项有：… … 7(若首次内审，无此项，删除) 8对照此前内审，原不存在而于本次内审新发现的不符合项有：… … … 9(若首次内审，无此项，删除) 10综合本次内审各部门的所有符合项，获得有效实施和维持的管理课题(即该课题没有发现不符合事项或仅发现零星的偶发性不符合者)计有：(1)xxxxx，(2)xxxxx，… …等方面。 11综合本次内审各部门的不符合项，本公司质量管理体系的实施，目前存在有以下几个主要的问题，值得关注： 11.1在制度的建立方面：… … … 11.2在制度的落实方面：… … … … 11.3在制度的有效性方面：… … … (注：陈述制度体系所存在问题的分段条陈形式，不必拘泥上述示例，任何分段分类模式只要逻辑条理明晰皆可。如以P/D/C/A分4段8分条陈之，按产/销/人/发/财等管理职能分 段条陈之。) 12其它综合评论(或若干“观察事项”说明)：… … … 13本报告汇集此次内审不符合项(见附录一)和内审查检表及审核记录(见附录二)，报请管理评审会议审议。

2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？

实验室内审报告范文

实验室内审报告范文 实验室内审报告范文 实验室内审报告范文1: XXXXXXXX 有限公司 1.审核概述 1.1 审核目的: 实验室质量体系运行的符合性、有效性 1.2 审核日期: 201X 年 12 月 15 日 1.3 审核范围: 公司内所有部门 1.4 审核依据: 《检测和校准实验室能力认可准则》CNASCL01: 200 6、公司所有现行文件、检测能力申请及质量计划。依据《检测和校准实验室能力认可准则》CNASCL01: 200 6、公司所有现行文件、检测能力申请及质量计划和 201X 年度内审工作计划的安排， 201X 年 12 于月 15 日对本实验室质量管理体系的运行情况进行了集中式的全面审核。本次内部审核工作做了较充分的准备。由质量负责人和一位内审员组成的内审小组，依据《检测和校准实验室能力认可准则》CNASCL01: 200 6、公司所有现行文件、检测能力申请及质量计划，根据编写的内审检查表，于 12 月 15 日对质量管理体系覆盖的部门实施了全面的审核。首先，由审核组长主持召开了首次会议，向受审核方介 绍了本次审核的方法，传达了审核计划，申明审核目的、范围和依据，强调了审核的原则，双方对不清楚的问题交换了意见，随后即进

入现场审核。现场审核过程中，对公司经理、技术负责人、质量负 责人、客服组、检测组进行了认真细致的检查与审核，审核员通过现场查看，询问及查验证实材料，原始记录等，将发现的不符合记 录到不符合报告中。在对质量负责人岗位进行审核时邀请技术负责 人参加了审核工作。内审组经过认真的汇总与分析，共开列不符合 报告项。审核组要求各受审核部门在规定要求的时限内认真地分析 不符合发生的原因，采取切实有效的纠正措施，并认真地实施纠正，审核组在末次会议之前与被审核部门进行沟通，通报了本次审核的结果，随后召开了本年度内审的末次会议，审核组长宣布本次内审在管理者代表的指导下，在被审核部门的支持和配合下，圆满完成了各项任务，达到了预期的目的。但审核具有局限性，抽样有风险。这次按部门采取集中的方式 进行审核，其缺点是深度不够。本次内审是实验室质量体系试运行后的第一次，也是内审员第一次开展内审工作，经验欠缺，编制的检查表有片面和不足的地方，在以后的内审中需不断改进，提高工作水平和能力。 审核结论 本次内审共发现不符合项 1 项.为: 检验室未配置灭火器。审核组在现场审核中，通过询问，查验有效的证实材料后，经过认真的分析研究，认为，实验室的质量管理体系在审核范围内基本符合准则的要求，已初步具有防止不符合工作 发生和满足客户及法律法规要求的能力，初步建立了持续改进的机制。通过开列的不符合项来看，且产生的问题有许多是共性的。所以， 要通过进一步认真学习评审准则和质量体系文件，加深认识和理解，管理部门落实好各项质量职责，部门负责人加强监督，保证质量体系正常运行，检测工作持续改进。

公司内部审计工作总结报告范文-配合外部审计工作总结

公司内部审计工作总结报告范文|配合外部审计 工作总结 公司内部审计工作总结报告范文|配合外部审计工作总结 内部审计工作总结****公司内部审计工作，在公司纪委的正确领导下结合自身实际，并经公司审定通过了年度内部审计计划。年内党委工作部严格按计划积极开展审计监督，严格执行审计法规和审计准则，在促进内部管理、规范资金使用、加强党风廉政建设等方面，发挥了内部审计的监督职能，取得了一定的成效，现就一年的工作总结如下: 一、开展内部审计工作基本情况 1.年内公司分别对**年四季度和** 一、二、三季度货币资金项目进行专项审计，审计的重点主要是审查货币资金收支活动和结存情况的真实性、合法性和合规性，检查货币资金运作内部控制制度的完善性、规范性，经过审计，做出审计评价，出具审计报告。 2.存货项目审计: (1)**2月审计**年度存货项目; (2)**8月审计**度上半年存货项目; (3)审计的重点是检查生产与仓储存货业务运作内部控制系统，检查存货管理内部控制制度的完善性和执行效性并作出评

价，审查公司存货的真实存在性、财务存货记账的规范性，检查仓管部门存货保管、记录的正确性、实时性，并作出评价，经过审计，提出5条审计建议，督促被审计部门按要求进行整改反馈，对相关存货管理部门加强对不合格产品处理起到督促作用，加强了被审计部门对原材料、备品备、半成品等存货库存核对及时性、准确性意识，加快了半成品硫酸、磷酸决算间隔时间，保证存货账实相符，资产安全完整。 3.工会经费审计: (1)5月份接受公司工会委托，开展公司工会经费使用情况内部审计，审计的重点主要是审核公司工会经费拨交、上解情况，年度工会经费收支预算编制及执行情况，工会经费支出审批情况，工会经费年度结算、财务收支情况、日常支出规范情况;相关财产的使用和管理情况，工会经费收入、支出记账、账薄资料管理情况，工会经费内控制度执行情况。经过审计，做出评价，提出审计问题及整改建议8条，在一定程度上加强了公司工会经费收、支的规范管理，特别公司会员会费管理，规范了工会经费收支核算管理，对公司工会有关工会经费管理、控制文本制度管理起到完善作用; (2)2月份接受公司工会委托，开展公司二级工会经费使用情况内部审计，审计的重点主要是对公司二级工会经费支出范围合规性、使用记账、登账及审批手续规范性、库存结余情况。经过审计，提出审计建议8条，一定程度上规范了公司各二级工会经

品管部工作总结报告范文5篇

品管部工作总结报告范文5篇 总结是应用写作的一种，是对已经做过的工作进行理性的思考.总结与计划是相辅相成的,要以工作计划为依据，订计划总是在总结经验的基础上进行的?下面就是小编给大家带来的2020品管工作总结报告范文5篇，希望大家喜欢！ 品管工作总结报告一 20xx年，在江汽有限公司领导下，制管公司紧密圉绕11年质量LI标方针方策，通过开展质量文化深耕建设，结合十二五实物质量双达标实施讣划，应用各种质量工具方法，稳步实现了20xx年各项质量指标.期间有效开展了认证产品审核以及体系审核工作，确保公司质量体系正常运行.在此基础上，变被动为主动,提高质量培训密度，加强质量预防强度，从外购件源头、生产过程、交付现场到市场售后等一些列环节，保证产品质量的稳定性.为江淮汽车集团公司立志打造品质JAC、品质优先规模做好坚实的品质零部件管路后盾.?20xx年重点工作总结 一.体系审核产品认证双把关，确保企业正常运行 1、顺利通过20xx年CCC强制性产品认证监督审核； 2、顺利通过20xx年IS0/TS16949质量体系认证审核； 3、顺利完成股份公司11年安全件二方审核,完成有限公司11年质量体系二方审核，成功实施质量整改26项訂，一次验收合格率100%. 4、按计划在公司内部推进产品审核，内部审核及过程审核，检验了产品质量、工艺流程的可靠性，验证了生产过程、体系流程的有效性，有力保证了生产能力. 二.深耕质量文化建设，十大举措落实处 1、加强质量文化深耕宣传工作，组织公司全体员工进行了质量工具与方法应用等知识培训,制作了VI标识以及质量七大工具看板，形象生动地引导全员进行质量工具学习和应用.. 2、公司技术、质量人员积极参加了江汽集团公司举办的6西格玛基础知识和 3、派公司公司技术骨干、质量骨干、生产骨干及管理骨干参加江汽有限公司举办的ISO/TS16949体系培训，其中三人获得内审员资格证书，提高了自身业务能力和质量管理水平 4、公司质量领导参加了中国质量认证中心举办的产品认证培训，并取得了认证企

内部审核总结报告

深圳市凯胜威电子有限公司 2016年内部审核总结报告 尊敬的总经理/各部门负责人： 2016年4月26日实施了2016年度第一次内部审核，在整个审核过程中，得到了公司领导和各部门的大力支持和配合，确保了本次审核工作的顺利完成，在此表示感谢。下面将具体审核情况报告如下： 一．内审目的：依据ISO9001:2008标准要求，对本公司质量管理体系进行内部审核，认清优势，找出不足，必要时提出纠正与预防措施建议，以确保本公司ISO9001:2008之质量管理体系不断完善和改进，顺利通过认证本公司的现场审核，顺利获取ISO9001：2008证书。 二．内审范围：本公司质量手册覆盖的涉及质量管理体系运作之相关部门及要素(7.3条款除外) 三．内审依据：ISO9001:2008标准；本公司质量体系文件；客户要求和法律法规；客户订单四．内审方式：以抽样的方式，现场交谈、询问、观察、审阅文件和质量记录等，获取客观证据。五．内审日期：2016年4月26日。 六．审核结果： 1、文件审核结果：在现场审核前，审核组集中对本公司的质量管理体系文件进行审核，基本上 没发现大的问题（严重不符合），说明本公司的质量管理体系文件基本上符合ISO9001:2008标准要求和法律法规的要求。 2、现场审核结果：（见下表） 七．审核综合评价： 1、对体系文件的评价： 1）体系文件基本上符合ISO9001：2008标准及国家法律法规的要求； 2）整套体系文件基本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些控制，如具体操作的指导文件还需完善，建议专门进行研究，以有较强的可操作性。 2、对体系运作的评价： 1）本公司领导具有强烈的质量意识和竞争意识，工作思路清晰。各部门负责人普遍对本公司实施ISO9001：2008标准有正确的认识态度，但基层员工对体系文件的熟悉程度还有待提高。 2）质量方针得到大力宣传和贯彻，质量观念已深入人心，本公司各项质量目标基本达成。 3）体系自实施以来，各部门均进行了文件培训，对体系推行起到积极作用。2016年4月26日由管理者代表组织，各部门配合，完成了对各部门的审核，找出了不足，提出了纠正改善措

内部审核检查记录表

受审核试验室：中铁十二局集团有限公司计量测试中心深圳南坪快速路二期工程第十合同段工地试验室编号：2011-NS-14 第 1 页共14 页涉及要素 （要素条款号）审核内容审核方法 审核结果 审核记录 符 合 基本符合 不符 合 1．组织机构 （4.1 组织）1.1实验室是否具有法律地位的证明 文件。 查机构设置文件，试验室是否为独立 的职能 部门，隶属于母体检测机构，业务受 母体指导和项目总工领导。 √ 1.2实验室的组织和运作是否按实验 室的管理体系要求进行？ 查固定设施内（本部室内）的运作； 查离开其固定设施（离开本部的现 场）；查相关临时或移动设施（在时 间或空间上临时）； √ 1.3试验室是否有超越授权范围或母 体资质检测的情况 查试验室记录、报告和试验台帐，是 否有超越母体授权范围或母体资质范 围从事试验检测的情况。 √ 1.4 有管理和技术人员,具有所需的权 力和资源，以履行其职责、识别偏离 质量体系或偏离检测工作程序情况， 并能采取措施预防或尽可能减少这类 偏离。 查实验室人员一览表中管理与技术人 员配备是否在数量和资格方面满足工 作量、类型、范围需要；各岗位职责 规定明确否，资源配备是否充足。 √ 1.5有措施保证人员免受任何可能对 工作质量有不良影响的、来自内外部 的不正当的商业、财务和其他方面的 压力和影响。 查员工行为规范，询问是否有来自项 目部领导的不正当行政干预，是否受 商业和财务等不良影响。 √ 1.6实验室的组织和管理结构、在母 体组织中的地位，及质量管理、技术 运作和支持服务之间的关系？（可用 组织机构图表明） 查试验室组织机构图，与外界关系是 否描述正确；法人授权是否描述与母 体关系。 √ 内审员：内审组长：审核日期：2012年7月 8 日

iso内部审核报告范文

iso内部审核报告范文 iso内审报告 内部质量审核计划 内部质量体系审核报告 首(末)次会议记录 审核组长签字: 篇二:2015年内部审核报告 内部审核总结报告 审核目的: 1、验证公司质量活动与ISO9001:2008版质量体系要求及公司质量手册和程序文件的符合性。 2、确定公司ISO9001:2008版)标准质量体系是否正常运行，是否能有效的提高公司的产品质量和工作质量，是否具备公司现场审核的条件。 审核范围: ISO9001:2008涉及的所有要素及公司质量体系覆盖的产品和各职能部门、车间、仓库。审核依据: ISO9001标准，公司体系文件及记录，合同，相适宜的法律法规及有关标准。审核日期: 2015年6月2日至6月3日。 受审核部门: ISO9001:2000质量体系要求涉及的各职能部门、生产车间、仓库。 审核组长: 审核员: 审核结论: 通过2天的内审，共发现了12项不符合项，按部门进行划分为:工程部2项，生产部4项，品质部1项，仓库3项，采购部1项，人事行政部1项。同时，审核组在审核现场也发现了许多不足之处，并已与该部负责人进行了直接沟通，要求及时予以改正。 不合格报告按标准条款划分如下:6.2.2能力、意识与培训方面2项，6.3基础设施方面2项， 6.4工作环境方面2项， 7.3设计开发方面1项，7.4.1采购过程方面1项，7.5.1生产和服务提供的控制1项，7.5.3标识和可追溯性2项，7.5.5产品防护1项。 内审中存在的主要问题汇总如下: 6.2.2部分新员工未进行一般训练培训，2个品质检验人员未进行考核。6.3部分设备,测试仪器未进行保养。6.4现场 工具摆放乱。7.3NNTN4497带USB功能电池和ES-608音箱无评审记录、样品确认表、小批量试产报告。7.4.1新电芯供应商伟创源的电芯无样品确认记录表。7.5.3仓库物料标识内容不完整,只写了型号,退货区部分物料无标识。生产现场部分物料无标识，产线不合格品未用红色不良品盒区分、返修品未用黄色盒区分。部分物料盒上贴有2个不相同型号标识。7.5.5仓库区域划分无标示牌,部分库存超期物料未及时通知品质部进行检验。 针对本次审核中发现的问题和不合格项，公司提出如下纠正和预防措施，以确保公司质量管理体系的持续有效运行和年度外审顺利通过，要求公司各部门认真执行: 1、各部门结合本次审核发现的问题和纠正措施要求单开展自查活动，找出本部门质量管理的不符合项并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发生。