2017年基金从业资格考试题库二

2017年基金从业资格考试模拟试题卷二

(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。

A. 前台业务系统

B. 后台管理系统

C. 应用系统

D. 应用系统的支持系统

(2)基金季报中不会披露的信息是( )。

A. 投资组合情况

B. 基金份额变动信息

C. 基金持有人结构

D. 管理人报告

(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（）

A. 0.001

B. 0.005

C. 0.01

D. 0.05

(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金监管机构

D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人

(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。

A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。

B. 对基金管理人投资运作的监督。

C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。

D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。

(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。

A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)

B. 天元证券投资基金(封闭式)

C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)

D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)

(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。

A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。

B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。

C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。

D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。

(8)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。

A. 投资理念

B. 组织形式

C. 投资目标

D. 募集方式

(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。

A. ETF,一揽子股票

B. ETF,ETF

C. 一揽子股票，一揽子股票

D. 一揽子股票，ETF

(10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（）。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

(11)货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?( )

A. 现金

B. 大额存单

C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

D. 股票

(12)2003年10月，（）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展

A. 证券法

B. 开放式证券投资基金试点办法

C. 证券投资基金法

D. 证券投资基金管理暂行办法

(13)( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A. 资本证券

B. 有价证券

C. 货币证券

D. 商品证券

(14)下面不可以作为基金业绩评估指标的有( )。

A. 累计收益率

B. 平均收益率

C. stutzer指标

D. 折溢价率

(15)债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于( )。

A. 利率风险

B. 信用风险

C. 提前赎回风险

D. 通货膨胀风险

(16)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。

A. 运作方式

B. 法律形式

C. 投资理念

D. 投资目标

(17)基金份额净值计价错误达到基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中披露。

A. 0.1%

B. 0.2%

C. 0.5%

D. 1%

(18)证券投资基金起源于19世纪的( )。

A. 英国

B. 美国

C. 法国

D. 荷兰

(19)目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司( )和基金公司( )为主。

A. 直销、代销

B. 代销、直销

C. 外销、内销

D. 内销、外销

(20)申请合格境内机构投资者资格的基金公司的要求是净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于（）亿元人民币或等值外汇资产。

A. 100

B. 200

C. 300

D. 400

(21)基金管理人内部控制的( )要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

(22)债券与股票的区别主要体现在（）上。

A. 收益性

B. 流动性

C. 风险性

D. 期限性

(23)基金业的发展使得以( )关系为核心的理财方式被越来越多的人所认同和接受。

A. 债权债务

B. 所有权

C. 信托

D. 产权

(24)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于( )人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

A. 20

B. 30

C. 40

D. 50

(25)目前，我国股票型基金大都按照（）的比例计提基金管理费。

A. 1%

B. 1.5%

C. 0.25%

D. 0.35%

(26)下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A. 证券市场是价值实现增值的场所

B. 证券市场是价值直接交换的场所

C. 证券市场是财产权利直接交换的场所

D. 证券市场是风险直接交换的场所

(27)我国基金的会计年度为公历（）。

A. 每年1月1日至12月31日

B. 每年7月1日至12月31日

C. 每年1月1日至6月30日

D. 每年1月1日至次年1月1日

(28)（）是基金信息披露最根本、最重要的原则

A. 真实性原则

B. 准确性原则

C. 完整性原则

D. 及时性原则

(29)债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（）。

A. 利率风险

B. 信用风险

C. 提前赎回风险

D. 通货膨胀风险

(30)以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是( )。

A. 发行股票

B. 发行政府债

C. 发行央票

D. 发行金融债

(31)《证券法》的制定机关是（）

A. 全国人大常委会

B. 国务院

C. 证监会

D. 以上都错

(32)专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

A. 20

B. 30

C. 40

D. 50

(33)基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。

A. 真实性原则

B. 准确性原则

C. 完整性原则

D. 及时性原则

(34)基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

A. 合法性原则

B. 完整性原则

C. 及时性原则

D. 审慎性原则

(35)配置型基金是指股票部分投资比例通常介于( )之问的混合型基金。

A. 20％一40％

B. 40％一60％

C. 50％一70％

D. 60％一80％

(36)按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。

A. 80％

B. 60％

C. 50％

D. 30％

(37)商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( )。

A. 1／2

B. 1／3

C. 1／4

D. 1／5

(38)公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（）

A. 弥补亏损

B. 提取法定公积金

C. 提取任意公积金

D. 支付优先股红利

(39)以下,( )不是证券市场的作用。

A. 解决资本供求矛盾

B. 实现资本结构调整

C. 解决资本流动性

D. 解决资本盈利性要求

(40)基金管理人内部控制的( )要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

(41)2007年9月，第一只创新型封闭式基金( )设立。

A. 大成创新

B. 大成优选

C. 华安创新

D. 南方优选

(42)根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。

A. 5000万

B. 2000万

C. 1000万

D. 1亿

(43)混合型基金的风险一般( )股票型基金，( )债券型基金。

A. 高于，低于

B. 高于，高于

C. 低于，高于

D. 低于，低于

(44)以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有( )

A. 系统性风险

B. 非系统性风险

C. 基金管理运作风险

D. 汇率风险

(45)我国目前已形成以（）为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规体系。

A. 《证券投资基金法》

B. 《中华人民共和国信托法》

C. 《证券投资基金管理公司管理办法》

D. 《基金托管资格管理办法》

(46)基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制

(47)基金募集期间的三大信息披露稳健不包括( )。

A. 基金合同

B. 招募说明书

C. 基金托管协议

D. 基金上市交易公告书

(48)为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（）的原则。

A. 差异性

B. 适用性

C. 趋同性

D. 类别型

(49)以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )。

A. 合法、合规性原则

B. 健全性原则

C. 相互制约原则

D. 成本效益原则

(50)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

(51)QFII制度试行是从( )年开始。

A. 2001年

B. 2002年

C. 2003年

D. 2004年

(52)下面关于一级市场描述不对的是( )。

A. 流通市场的基础

B. 又叫初级市场

C. 是筹集资金的市场

D. 是买卖已发行证券的市场

(53)基金托管人内部控制制度中的( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A. 合法性原则

B. 完整性原则

C. 及时性原则

D. 审慎性原则

(54)下列关于基金定期报告的说法错误的是( )。

A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。

B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。

C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买人卖出的前20大股票明细。

D. 基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。

(55)（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A. 基金资产估值

B. 基金资产总值

C. 基金资产净值

D. 基金份额净值

(56)证券市场在交换财产权利过程中( )。

A. 只转让收益权

B. 只转让所有权

C. 只转让风险

D. 收益和风险同时转让

(57)在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是( )的。

A. 缩小

B. 增大

C. 不变

D. 先增大后缩小

(58)依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（）。

A. 诚信状况

B. 经营管理能力

C. 内部控制情况

D. 账户管理制度

(59)对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取?（）

A. 暂停代销业务

B. 终止代销业务

C. 罚款

D. 吊销营业执照

(60)（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A. 虚假陈述

B. 误导性陈述

C. 重大遗漏

D. 对证券投资业绩进行预测

(61)我国现行的《证券法》颁布于：（）

A. 1999年7月

B. 2001年9月

C. 2003年3月

D. 2005年11月

(62)按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A. 上市证券与非上市证券

B. 政府证券、金融证券、公司证券

C. 公募证券和私募证券

D. 股票、债券和其他证券

(63)《证券投资基金销售内部控制指导意见》中关于内部环境控制的规定，保证销售适用性原则有效贯彻和投资人资金的安全，是下列哪一体系的主要内容（）。

A. 有效的风险评估体系

B. 健全的授权控制体系

C. 科学的人力资源管理制度

D. 销售业务执行控制体系

(64)下列( )不属于货币市场基金所禁止的投资对象。

A. 股票

B. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

C. 可转换债券

D. 剩余期限超过397天的债券

(65)( )是保障基金资产的安全、保护基金持有人利益的关键所在。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 商业银行

D. 证监会

(66)下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是( )。

A. 安全保管基金财产

B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C. 按照规定监督基金管理人的投资运作

D. 编制中期和年度基金报告

(67)（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A. 中国证券监督管理委员会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 证券登记结算公司

(68)《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于( )。

A. 1000万

B. 1500万

C. 2000万

D. 3000万

(69)投资者可以从基金半年度报告中查到报告期内累计买入、卖出的前（）名股票明细情况，这些信息将有利于把握基金的操作策略和投资风格。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

(70)《证券投资基金法》的立法宗旨是（）

A. 规范证券交易活动

B. 保护基金管理人的合法权益

C. 促进基金和证券市场的健康发展

D. 以上均错

(71)编造并传播证券交易虚假信息罪是指（）

A. 编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为

B. 编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱证券、期货交易市场的行为

C. 编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息

D. 以上都错

(72)基金份额净值是在每个开放日闭市后，按照以下公式计算（）。

A. 基金资产净值除以当日基金份额

B. 基金资产净值除以前一交易日基金份额

C. 基金资产总值除以当日基金份额

D. 基金资产总值除以前一交易日基金份额

(73)下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。

A. 银行理财产品

B. 银行储蓄存款

C. 基金

D. 券商集合计划

(74)基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行从新估算，进而确定基金资产公允值的过程。

A. 全部资产

B. 净资产

C. 全部资产及所有负债

D. 负债

(75)股票型基金由于大比例投资于股票，一般具有( )的特征。

A. 低风险、高收益

B. 低风险、低收益

C. 高风险、高收益

D. 高风险、低收益

(76)《公司法》调整对象为（）

A. 中国境内的有限责任公司和股份有限公司

B. 个人合伙企业

C. 无限责任公司

D. 以上都错

(77)1998年12月，《证券法》正式颁布，并于( )实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

A. 1999年1月

B. 1999年7月

C. 1999年3月

D. 2000年1月

(78)基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对( )负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东会

D. 总经理

(79)安全垫的高低对保本型基金在风险资产上配置比例影响较大，它是指保本型基金设定的风险投资( )可承受的损失金额，一般来说安全垫较( )的基金操作更为灵活。

A. 最大，高

B. 最小，高

C. 最大，低

D. 最小，低

(80)有以下特点的投资者，哪个不建议投资保本型基金：( )。

A. 不能忍受投资亏损

B. 比较稳健

C. 保守

D. 风险承受能力强

81.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是()。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

82.基金管理人的最主要职责是()。

A.安全保管基金的全部资产

B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

C.基金资产的清算

D.基金资产的投资运作

83.证券投资基金在()被称为“共同基金”。

A.美国

B.英国

C.香港

D.日本

84.集合理财的优点包括()。

A.强化监管

B.具有规模优势

C.收益稳定

D.风险固定

85.以下不属于证券投资基金特点的是()。

A.集合投资、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

D.独立托管、保障安全

86.()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

87.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是()。

A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场

C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

88.公司型基金以()的投资公司为代表。

A.美国

B.英国

C.中国

D.西欧

89.开放式基金()公布基金单位资产净值。

A.每年

B.每季度

C.每周

D.每日

90.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是()。

I.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定

Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通

Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动性资产Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91.职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。

A.传承性

B.连续性

C.继承性

D.特殊性

92.以下属于欺诈客户的是()。

A.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险

B.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

C.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料

D.基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

93.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

A.持证上岗

B.恪尽职守

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

94.()是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A.内幕消息

B.保守秘密

C.商业秘密

D.客户资料

95.()是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

A.基金职业道德教育

B.对基金从业人员的在岗培训

C.组织基金从业人员继续教育

D.基金业协会的自律管理

96.()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.基金的募集

B.基金的发售

C.基金的申购

D.基金的认购

97.投资人认购开放式基金，一般通过基金()或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

A.申请人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

98.QDII基金份额的认购程序不包括()。

A.开户

B.认购

C.确认

D.申请

99.投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()Et起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

100.债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过()。

A.10%

B.5%

C.3%

D. 1%

答案

(1) :B

(2) :C

(3) :A

(4) :C

(5) :D

(6) :C

(7) :A

(8) :A

(9) :A

(10) :C

(11) :D

(12) :C

(13) :B

(14) :D

(15) :B

(16) :C

(17) :C

基金从业资格考试试题及参考答案

1.证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是( )。基金从业资格考试试题及参考答案 A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 B.所使用的权数之和可以不等于1 C.所使用的权数是组合中各证券的投资比例 D.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率 【答案】C 【解析】有n项资产A1，…,An构成资产组合A=w1A1+…+wnAn,其中wi是权数，为投资于资产Ai的资金所占总资金的比例,若Ai的期望收益率为ri，则资产组合A的期望收益率r为 r=w1+r1+…+wnrn。 2. 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是( )。 A.3 B.10 C.4 D.0 【答案】A 【解析】对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。例如，对于X的一组容量为5的样本，从小到大排列为X1，…，X5，这组样本中的中位数就是X5;如果换成容量为10的样本 X1，…，X10，由于正中间是两个数X5，X6，可用它们的平均数(X5+X6)来作为这组样本的中位数。本题中，该组数据从小到大的顺序为：0、1、2、3、5、7、10，居于中间的数据是3。v基金从业资格考试准考证 3. 企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是( )。 A.权责发生制 B.收付实现制 C.现收现付制 D.即收即付制 【答案】B 【解析】现金流量表，也叫财务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金(包含现金等价物)的增减变动等情形。该表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制(即实际现金流入和现金流出)为基础编制的。 4.关于单利和复利的区别，下列说法正确的是( )。 A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日 B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分 C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率 D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息 【答案】D基金从业资格考试真题 【解析】按照单利计算利息，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息;按照复利计算利息，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。 5.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为( )。 A.2% B.3.5% C.4% D.5.01% 【答案】D 【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至(1+s2)2;将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益(1+s1)以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为(1+s1)(1+f)。根据无套利原则，存在(1+s2)2=(1+s1)(1+f)，则f=(1.04)2/1.03-1=0.0501=5.01%。

基金从业资格考试题库历年真题练习题

基金从业资格考试题库历年真题练习题 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符 合题目要求，不选、错选均不得分) 1．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（C）。 A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系 2．1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来的契约形态， 发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》D．《投资公司法》 3．开放式基金的买卖价格以（C）为基础。 A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额 4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（A）。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人 5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成 的基金称为（B）。 A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70% D．80% 7．个别证券特有的风险是（C）。 A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险 网址：https://www.wendangku.net/doc/6b12905616.html,/

8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（C）。 A．5% B．8% C．10% D．20% 9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（B）人以上。 A．100 B．200 C．500 D．1000 10．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（A）。 A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制 11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（C）。 A．1% B．2% C．5% D．8% 12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（D）。 A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代 13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（A）。 A．注册资本不低于5亿元人民币 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（D）。 A．产品线的长度 B．产品线的宽度 C．产品线的深度 D．产品线的高度 15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（A）。 A．风险控制制度 B．员工自律 网址：https://www.wendangku.net/doc/6b12905616.html,/

2018年国家自然科学基金申请书模板

报告正文 参照以下提纲撰写，要求内容翔实、清晰，层次分明，标题突出。请勿删除或改动下述提纲标题及括号中的文字。 （一）立项依据与研究内容（建议8000字以下）： 1．项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。附主要参考文献目录）； 2．项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键科学问题（此部分为重点阐述内容）； 3．拟采取的研究方案及可行性分析（包括研究方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明）； 4．本项目的特色与创新之处； 5．年度研究计划及预期研究结果（包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流计划等）。 （二）研究基础与工作条件 1．研究基础（与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩）； 2．工作条件（包括已具备的实验条件，尚缺少的实验条件和拟解决的途径，包括利用国家实验室、国家重点实验室和部门重点实验室等研究基地的计划与落实情况）； 3．正在承担的与本项目相关的科研项目情况（申请人和项目组主要参与者正在承担的与本项目相关的科研项目情况，包括国家自然

科学基金的项目和国家其他科技计划项目，要注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、与本项目的关系及负责的内容等）； 4．完成国家自然科学基金项目情况（对申请人负责的前一个已结题科学基金项目（项目名称及批准号）完成情况、后续研究进展及与本申请项目的关系加以详细说明。另附该已结题项目研究工作总结摘要（限500字）和相关成果的详细目录）。 （三）其他需要说明的问题 1. 申请人同年申请不同类型的国家自然科学基金项目情况（列明同年申请的其他项目的项目类型、项目名称信息，并说明与本项目之间的区别与联系。 2. 具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者是否存在同年申请或者参与申请国家自然科学基金项目的单位不一致的情况；如存在上述情况，列明所涉及人员的姓名，申请或参与申请的其他项目的项目类型、项目名称、单位名称、上述人员在该项目中是申请人还是参与者，并说明单位不一致原因。 3. 具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者是否存在与正在承担的国家自然科学基金项目的单位不一致的情况；如存在上述情况，列明所涉及人员的姓名，正在承担项目的批准号、项目类型、项目名称、单位名称、起止年月，并说明单位不一致原因。 4. 其他。

基金从业资格考试题库模拟试题与答

基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ A.基金的交易 B.基金的绩效衡量 C.基金的资产估值 D.基金的会计核算）。 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（A.小，低 B.小，高 C.大，低 D.大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 A.基金募集信息披露 B.基金投资运作信息披露 C.基金净值信息披露 D.基金资产保管信息披露()。），所承担的利率风险越（）。C.微观风险 D.宏观风险 (7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日 B.次日 C.第三日

(8)xx第一家证券交易所成立于() A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A.违规承诺收益或承担损失(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A.《投资公司法》 B.《投资基金法》 C.《证券投资基金法》 D.《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由（ 资者更好地做出投资决策。 A.基金管理人

C.商业银行 D.基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务（））。 ）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B.形成证券市场的法制秩序 C.追求自律规范的xx D.优先保护投资者利益 (16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003）年7月1日起实施，这是我国第一(19)证券市场不是( A.价值 B.财产权利 C.风险 D.有价证券信息)的直接交换场所。 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会

2018年自然科学基金申请书填写注意事项

2018年国家自然科学基金申请书常见问题 1、帐号管理：先用用户名及密码进国家自然科学基金申报系统（如忘记，可以通过邮箱、手机或向所在部门科研管理人员索要），正式填写申请书前，先完善个人信息，点个人信息维护。 2、个人信息维护： 所在单位：广西中医药大学。 所在院系所：基础医学院、药学院、壮医药学院、瑶医药学院、科学实验中心、第一附属医院、瑞康医院、国际壮医医院、第三附属医院、附属303医院可以选择。其它单位老师可以自行输入，但要注意和后面个人简介－工作经历保持一致。 通讯地址：学校本部老师：广西南宁市五合大道13号，邮编：530200。第一附属医院：广西南宁市东葛路89-9号邮政编码：530023。瑞康医院：广西南宁市华东路10号，邮编：530011。国际壮医医院：广西南宁市五象新区秋月路8号，邮编：530001。第三附属医院：柳州市三中路120号，邮编：545013。附属303医院：广西南宁市植物路52号，邮编：530021。 3、个人简介：教育经历工作经历一定要按照倒序来填。 如教育经历本科及以下： 2000年9月－2003年７月广西中医学院基础医学院中医基础理论硕士导师：某某1995年9月－2000年７月江西中医学院针推系骨伤专业学士导师某某（本科毕业论文指导老师，如无指导老师，填写任何一位专业课老师）。 工作经历： 2010年９－至今广西中医药大学基础医学院副教授 2003年８月－2010年８月，某某医院中医内科主治医师。注意安排好时间的衔接。 另此处，是否研究生在读，博士生在读，博士后等，认真填写，如是必须提供相关附件（导师同意函等） 4、填写申请书时，项目基本信息中：开始日期，结束日期已经自动生成，不要变动，申报日期也是自动生成（要保证所使用电脑系统时间是正确的，如果电脑

2018年申报国家自然科学基金专家推荐信

2018年申报国家自然科学基金专家推荐信 申请人信息： 姓名性别出生年月学位 工作单位 项目名称 申请资助类别 推荐人意见： **同志近两年来一直在进行**方面的研究工作，在**等方面具有较好的工作积累。自****开始，就读本所在职博士，研究课题为****，本申请项目为其研究课题的重要组成部分。目前，在****研究方面，已公开发表第一作者SCI论文一篇，另有一篇已投递。对于本申请项目，也进行了相关的前期探索性研究，取得了一些有意义的成果。同时，****同志作为研究骨干参加了****项目“****”，发挥了积极的作用。另外，作为主要研究人员，还参加了国家自然科学基金、****等课题的研究工作,具有较丰富的科研经验,已具备了独立承担科研课题的能力。 鉴于此，特推荐其申请国家自然科学基金项目。如获资助，可保证其具有充足的工作时间用于本项目的研究，提供一切项目研究中所需的实验和分析测试设备，并就项目执行过程中出现的问题，给予诚恳地建议。 推荐人签字推荐日期 专家推荐信 基金委： **同志在**等方面具有扎实的基础理论知识，具有独立从事相关科研工作的能力。该同志学风严谨，勤于钻研，善于发现问题并灵活运用相关知识解决问题。能够对工艺方法和技术关键提出有效的措施，对实验现象和相关结果能够灵活运用有关理论，进行深入分析，并能对所做工作进行阶段总结和撰写有一定学术价值的学术论文。迄今为止,已公开发表学术论文10余篇,其中SCI收录7篇。 在对**研究领域进行广泛文献调研的基础上,积极开展了**等方面的实验研究,取得了一定的研究成果,具有较好的研究基础。作为主要研究人员参加了****项目“****”,在**研制与应用方面积累了一定的研究经验,可为申请项目的顺利完成提供支撑。另外, ****同志还曾参加过国家自然科学基金、****项目等课题的研究工作,具有较丰富的科研经验,具备独立承担科研课题的能力。 鉴于此, 特推荐其申请国家自然科学基金项目。 推荐人姓名： 年月日推荐专家信息 推荐人姓名：职称：职务： 工作单位： 通讯地址：邮编： 电话：电子邮件：

2019年基金从业资格考试题库下载

1.股权投资基金管理人内部控制，需要( )。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进 行内部控制，没有经营目标 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：A 解析：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务 的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价 和管理的制度安排、组织体系和控制措施。故本题选A选项。 2.我国的基金自律组织是( )。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金企业协会 D.中国人民银行 答案：C 解析：我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。故本题选C选项。 3.股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业， 但应当符合下列条件：(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份 有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(2)业务明确，具有持续经营能力。(3)公司 治理机制健全，合法规范经营。(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。(5)主办券商推荐并持续督导。(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。故本题选D选项。 4.根据股权投资协议保护性条款约定，可导致投资人行使一票否决权的重大事项包括( )。Ⅰ.一定规 模以上股权或债权的发行或一定规模以上的资产处置Ⅱ.会计政策的重大变更或外部 审计 机构的变更Ⅲ.涉及公司知识产权的交易或重大关联交易Ⅳ.导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。重 大事项通常包括一定规模以上股权或债权的发行;一定规模以上的资产处置;涉及公司知识产权的交易;重大关联交易;导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件;公司章程、董事会结构或议事 规则的变更;公司业务范围或业务活动的本质性变化;会计政策的重大变更或外部审计机构的变更;等等。故本题选D选项。 5.我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要( )合伙人同意。 A.二分之一以上 B.全体

基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案： b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

基金从业资格考试试题答案

基金从业资格考试试题答案

基金从业资格考试试题答案 基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 56.招募说明书的主要披露事项是( )。 A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式 【答案】B 【解析】招募说明书的主要披露事项： (1)招募说明书摘要。 (2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。 (3)基金管理人和基金托管人的基本情况。

(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。 (5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。 (6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。 (7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。 (8)基金资产的估值。 (9)基金管理人和基金托管人的报酬及其它基金 运作费用的费率水平、收取方式。 (10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。 (11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。 (12)风险警示内容。 (13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。

【考点】基金募集信息披露 57.基金销售人员的禁止性规范不包括( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项 【答案】D 【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。 【考点】基金销售机构人员行为规范 58.基金管理人办理基金份额的申购，能够收取( )。 A.认购费

2018国家自然科学基金指南

2018年度国家自然科学基金项目指南 申请须知 依托单位和申请人在申请2018年度科学基金项目时，应当遵守下列规定。 一、关于申请人条件 1. 依托单位的科学技术人员作为申请人申请科学基金项目，应当符合《条例》第十条第一款规定的条件：具有承担基础研究课题或其他从事基础研究的经历；具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有两名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。部分类型项目在此基础上对申请人的条件还有特殊要求（详见本《指南》正文部分）。 依托单位非全职聘用的工作人员作为申请人申请科学基金项目，应当提供依托单位的聘任合同复印件，并提供包含聘任岗位、聘任期限和每年在依托单位工作时间的说明（依托单位或其人事部门盖章），作为附件随申请书一并报送。 地区科学基金项目申请人应当是在地区科学基金资助范围内（详见本《指南》正文地区科学基金项目部分）依托单位的全职工作人员，以及按照国家政策由中共中央组织部派出正在进行三年（含）期以上援疆、援藏的科学技术人员（受援依托单位组织部门或人事部门出具援疆或援藏的证明材料，作为附件随申请书一并报送）。地区科学基金资助范围内依托单位的非全职工作人员、位于地区科学基金资助范围区域内的中央和中国人民解放军所属依托单位的科学技术人员及地

区科学基金资助范围以外的科学技术人员，不得作为申请人申请地区科学基金项目。 2.从事基础研究的科学技术人员，具备《条例》第十条第一款规定的条件，无工作单位或者所在单位不是依托单位，经与在自然科学基金委注册的依托单位协商，并取得该依托单位的同意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。 该类人员作为申请人申请项目时，应当在申请书基本信息表中如实填写工作单位信息，在个人简历部分详细介绍本人以往研究工作情况，并提供与依托单位签订的书面合同（要求详见《国家自然科学基金依托单位基金工作管理办法》第十三条），作为附件随申请书一并报送。非受聘于依托单位的境外人员，不能作为无依托单位或所在单位不是依托单位的申请人申请各类项目。 3.正在攻读研究生学位的人员（科学基金接收申请截止日期时尚未获得学位）不得作为申请人申请各类项目，但在职攻读研究生学位人员经过导师同意可以通过受聘单位作为申请人申请部分类型项目，同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，以及承担项目后的工作时间和条件保证等，作为附件随申请书一并报送。受聘单位不是依托单位的在职攻读研究生学位人员不得作为申请人申请各类项目。 在职攻读研究生学位人员可以申请的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目，但在职攻读硕士研究生学位的，不得作为申请人申请青年科学基金项目。

基金从业资格考试试题及答案

1、以下( D)项不属于证券 A.提货单 B.运货单 C.保险单 D.发票 2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：(B ) A.政府证券、金融证券和公司证券 B.政府证券、政府机构证券和公司证券 C.政府证券、公司证券和企业证券 D.金融证券、公司证券和企业证券基金从业考试时间 3、银行证券不包括：(D ) A.银行汇票 B.银行本票 C.银行支票 D.银行股票 4、证券市场的特征不包括：(B ) A.证券市场是价值直接交换的场所 B.证券市场是信用直接交换的场所 C.证券市场是财产权利直接交换的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 5、证券市场的构成不包括：(C ) A.股票市场 B.债券市场 C.货币市场 D.基金市场 6、世界上第一家股票交易所成立于：( C) A.英国 B.法国 C.荷兰 D.意大利 7、股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：(C )基金从业考试真题 A.参加股东大会 B.投票表决 C.参与公司的决策和经营 D.收取股息或分享红利 8、优先股票的股息率( C)。 A.高于普通股 B.低于普通股 C.是固定的 D.与普通股呈正相关 9、股票的每股净资产又称为股票的(B )。 A.票面价值 B.账面价值 C.市场价值

D.内在价值 10、根据市场的功能划分，证券市场可分为( C) A.一级市场和初级市场 B.证券发行市场和初级市场 C.证券发行市场和证券交易市场 D.二级市场和次级市场 11、通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的 (A )特征。基金从业 A、集合投资 B、专业管理 C、风险共担 D、分散风险 12、证券投资基金在美国被称为(B ) A、证券投资信托基金 B、共同基金 C、信托产品 D、单位信托基金 13、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法(A )。 A、《投资公司法》 B、《投资基金法》 C、《证券投资基金法》 D、《投资信托法》 14、2003年10月，(C )颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展 A、证券法 B、开放式证券投资基金试点办法 C、证券投资基金法 D、证券投资基金管理暂行办法 15、截至2008年6月底，我国共有(D )家基金管理公司 A、50 B、53 C、58 D、60 16、按照《基金法》规定，股票型基金的股票投资比重必须在( B)以上。 A、80% B、60% C、50% D、30% 17、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般(C )进行一次。 A、每分钟 B、每小时 C、每天 D、每周 18、债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越(D )，所承担的利率风险越( )。 A、小，低 B、小，高 C、大，低 D、大，高 19、混合型基金的风险一般( C)股票型基金，( )债券型基金。 A、高于，低于 B、高于，高于 C、低于，高于 D、低于，低于 20、股票型基金费用率较高，基金托管费率每年在( C)左右。 A、% B、1% C、% D、%基金从业资格考试 21、一般来说，一个厌恶风险的投资者应选择久期较( A)的债券型基金，而风险承受能力较高的投资者可以选择久期较( )的债券型基金。

基金从业资格考试真题整理下载

第1题：管理人内部控制度公司为( )，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。基金从业资格考试真题整理下载 Ⅰ.防范风险 Ⅱ.化解风险 Ⅲ.保护资产的安全与完整 Ⅳ.促进经营活动的有效展开 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案：A 管理人内部控制度公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的 有效展开，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。 第2题：股权投资基金管理人至少( )名高管人员应当取得基金从业资格。基金从业资格考试题库 A、一 B、五 C、三 D、两 正确答案：D 股权投资基金管理人至少两名高管人员应当取得基金从业资格。 第3题：基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为( ) A、股东身份或内部管理层的身份基金从业押题 B、公司董事身份或内部管理层的身份 C、公司董事身份或外部管理公司的身份 D、股东身份或外部管理公司的身份 正确答案：C 基金管理公司在公司型私募股权投资基金的身份为属于公司董事或外部管理公司身份。 第4题：基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照( )的规定进行备案。 A、基金业协会 B、证券业协会 C、中国证监会 D、中国银监会 正确答案：C 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进 行备案。基金从业资格证题 第5题：国内私募股权投资基金"公司+有限合伙"模式的优点包括( )。基金从业考试题型 Ⅰ.资产配置丰富 Ⅱ.通过投资决策委员会进行决策 Ⅲ.降低管理团队的个人风险 Ⅳ.避免双重征悦 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ 正确答案：D "公司+有限合伙"模式的优点:(1)降低管理团队的个人风险，公司制实行有限责任制， 一旦基金面临不良状况，作为有限责任的管理公司可以成为风险隔离墙;(2)基金由管理公司管理，有限合 伙人LP和普通合伙人GP一道遵循既定协议，通过投资决策委员会进行决策。 第6题：国有股权非上市转让的特殊要求是根据以下哪些法律法规制定( )。 Ⅰ.《公司法》基金从业考试题目 Ⅱ.《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》

2015年基金从业资格考试题库考前冲刺测试题

2015年基金从业资格考试题库考前冲刺测试题 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1) 按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (2) 以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (3)证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 网址：https://www.wendangku.net/doc/6b12905616.html,/

(4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了()。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是()。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 网址：https://www.wendangku.net/doc/6b12905616.html,/

(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6 B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个()。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)()指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 网址：https://www.wendangku.net/doc/6b12905616.html,/

基金从业资格考试试题及答案汇总

1.以下不属于基金投资风格分析的是( )。 A.基金持仓成长性分析 B.基金持仓股本规模分析 C.基金持仓行业分析 D.基金持仓集中度分析 考点：基金财务会计报告分析的主要内容 答案：C 解析：不同基金有不同投资风格，根据基金的投资组合情况可以从不同角度进行分析，以了解基金的投资风格。(1)持仓集中度分析。通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。(2)基金持仓股本规模分析。通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好。(3)基金持仓成长性分析。通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长。故本题选C选项。基金从业资格考试试题及答案汇总 2.假设某基金某日持有的某三种股票的数是分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为( )元。 A.1.25 B.1.048 C.1.368 D.1.055 考点：基金资产估值的概念 答案：B 解析：本题考查基金份额净值的计算，基金份额净值=(基金资产-基金负债)/基金总份额 =(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本题选B选项。 3.当日申购的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起( )基金的分配权益。 A.享有，不享有 B.不享有，不享有 C.享有，享有 D.不享有，享有 考点：基金利润分配 答案：A 解析：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。基金从业考试真题 4.关于估值频率的说法，下列各项错误的是( )。 A.我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值 B.封闭式基金每日披露一次基金份额净值 C.海外基金多数是每个交易日估值 D.封闭式基金每个交易日要进行估值 考点：基金资产估值的概念 答案：B 解析：封闭式基金每周披露一次基金份额净值。故本题选B选项。 5.收益率曲线在以( )为横坐标，以( )为纵坐标的直角坐标系上显示出来。 A.期限、收益率 B.收益率、期限 C.时间、收益率 D.收益率、时间 考点：利率期限结构和信用利差

2018国家自然科学基金申请最全攻略

2018国家自然科学基金申请最全攻略 国家基金重点在探索与创新，求新！但许多申请书试图通过“目前研究很少”，“无人问津”来说明创新性。殊不知，研究很少有几种可能：一是研究遇到了无法克服的困难，如量子计算机；二是意义不大；三是已经解决；四是根本行不通，如水变油。创新点主要是指独特的研究特色（如独特的视角、解决问题的方式等），或有何理论创新或技术创新。创新点一般不大，如将创新点写成“应用实验与理论计算分析相结合，探索...规律”，或“通过...问题的研究，建立...的关系”，很难让评审人认可。摘要通常包含五方面内容，通常是：“1）...在...方面非常重要；2）将用...研究方法；3）重点研究...内容；4）实现...目标；5）会有...科学意义' 。但一些申请书的摘要几乎全是研究方法和内容，很难让大同行看到研究的必要性与创新性，而评审人全是小同行的概率较小。立项依据通常包括三个方面：1）从重要性引出科学问题；2）由研究动态说明别人的研究瓶颈，存在的问题及你的创新思路；3）如果实现项目预期目标后的重要意义（价值）。但一些申请书用过多篇幅介绍内行均知的背景，降低了评审人的评审效率；但在研究动态介绍上却过于简单，没有讲清楚别人的研究现状与遇到的共性问题，又要浪费评审人很多时间来判断你的创新性是否可靠。研究内容写的过多

过大是常犯的错误。对国家以及多数评审人来讲，不指望用30-40万就能解决好多问题，只要把一个小的问题解决清楚就可以了。一些申请书的题目像一本专著的名称，研究内容面面俱到，这时就要警惕了。除了求新，国家基金撰写的另一个核心是求有限目标。如果“新”有了，但因研究内容过多没批下来，就亏大了。一些申请书简历写得过于简单，只写了何时取得学位与工作/职称变化。实际上简历的内容可包括：取得学位简历、研究工作（方向与成果）简介、人才培养与学术兼职、重要学术论文与成果。特别是对于青年基金，主要看申请人的科研潜力与项目的创新思路。而科研潜力则主要通过简历与工作基础来体现。如果主持人成果较弱，只有3、4篇文章时，不妨写写这些文章的意义及别人给出的评价。评审人也害怕人们说“现在的评审只看发表文章多少，就是1906年的爱因斯坦也未必能拿到中国的面上基金”这一说法。所以，你可以用别人的评价、引用、甚至审稿意见来证明你两三篇文章的重要性，侧面说明你的研究潜力。八点建议1. 科学问题的把握是关键。一份申请，最重要的是把握准科学问题，也就是要研究的问题是什么，为什么要研究这个问题，研究这个问题有什么价值。2. 有限目标。新入道的人写申请，往往会列很多研究内容。3. 文题相符。一些申请谈科学问题谈的是一个问题，研究内容规划解决的是另外一个问题，文题不符。4. 摘要千锤百炼。400字摘要很关

2020年基金从业资格考试题库模拟试题及答案

2020基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务( )。 A.基金的交易 B.基金的绩效衡量 C.基金的资产估值 D.基金的会计核算 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越( )，所承担的利率风险越( )。 A.小，低 B.小，高 C.大，低 D.大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。 A.基金募集信息披露 B.基金投资运作信息披露 C.基金净值信息披露 D.基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额( )以上的基金份额

持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额( )以上的持有人自行召集。 %,10% %,5% %，5% %,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。 A.汇率风险 B.管理运作风险 C.微观风险 D.宏观风险 (7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A.当日 B.次日 C.第三日

D.第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于( ) 年 年 年 年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。 (10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A.违规承诺收益或承担损失 B.对证券投资业绩进行预测 C.虚假记载 D.误导性陈述 (11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资( ) A.股票基金 B.混合基金

基金从业资格考试题库一

2017年基金从业资格考试模拟试题卷一 (1) 债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (2) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露 D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义()。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险 C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于() A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

2019年基金从业资格考试题库一

2019年基金从业资格考试模拟试题卷一 (1) 债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (2) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露 D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 3

B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义()。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险 C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于() A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

基金从业资格考试试题练习题

1、中国证券投资基金业协会会员分为三类( ) A 企业会员、联席会员、特别会员 B 普通会员、联席会员、特别会员 C 普通会员、企业会员、特别会员 D 普通会员、联席会员、企业会员 参考答案：B 解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员 2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，正确的做法是( ) A 应通知管理人后再执行投资指令 B 应报告中国证监会后再执行投资指令基金从业资格考试真题及答案 C 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告 D 应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令 参考答案：C 解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同时，正确的做法是：应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是( ) A 担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续 B 社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样 C 未经登记，不得使用基金字样进行证券投资活动 D 登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动 参考答案：B 解析：社会保障基金可使用“基金”名义进行投资运作。 4、职业道德的作用是( )。I.调整职业关系 II.提升职业素质 III.促进行业发展 IV.消除职业矛盾 A I、II、III B II、III、IV C I、II、III、IV D I、III、IV 解析：职业道德的作用是：.调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展 5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是( ) A 银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险。 B 债券是一种债券关系，所以债券投资基本上没有什么风险 C 基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高 D 股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。 参考答案：D 解析：股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。 6、专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。 A 社会关系 B 投资人 C 基金监督 D 职业 参考答案：D 解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。 7、( )不是货币储蓄的特点 A 储蓄会有一定的利息收益