【AAA】公司安全风险管控手册.doc

RRRRRR有限公司风险管控手册

2017年9月

目录

1、公司风险评价组织 (2)

2、公司危险源辨识依据 (4)

3、公司采用的风险评价方法 (6)

4、公司风险等级 (9)

5、公司采取的管控措施 (11)

6、公司等级以上风险的可控状态 (12)

7、公司重大危险源、危险源辨识情况 (13)

附件1 公司安全风险管控台账 (14)

附件2 企业风险公告栏 (27)

附件3 企业风险告知卡 (28)

附件4 风险评价与控制管理制度 (41)

附件5 风险动态管理制度 (49)

附件6 风险警示告知管理制度 (53)

附件7《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986 (55)

附件8 危险性作业活动风险分析 (55)

一、公司风险评价组织

1、成立风险评价小组；

公司级风险评价小组

组长：

副组长：

组员：

车间级风险评价小组

组长：

组员：

班组或岗位风险评价小组

组长：

组员：

【MeiWei_81重点借鉴文档】2、公司安全风险树状图

【MeiWei_81重点借鉴文档】

二、公司危险源辨识依据；

1、GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》

2、《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-1986)

3、《危险化学品和烟花爆竹企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设方案》吉安监危化（2016）71号

4、《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-20RR）

5、风险辨识和评估流程图（见下页）

析记录的审查和控制效果的验收，建立、更新重大危险源档案，定期进行风险信息更新。

1、企业风险评价准则

可能性L的判别准则

事件严重性S判别准则

风险等级判断准则及控制措施R

PHA危险、有害因素危险等级划分表

1、将本企业风险分为1、

2、

3、4级（1级最危险，依次降低），8并针对不同区域、不同岗位、不同车间、不同类别，将本企业风险利用“红、橙、黄、蓝”（与风险等级1、2、3、4对应）颜色标注在企业电子总平面布置图上，绘制企业安全风险等级分布电子图。

2、公司按照谁主管谁负责的原则，根据风险的级别确定管控单位、管控责任人。

3、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

4、将企业安全风险等级分布电子图上传至全省安全生产信息系统。

5、风险分级管控原则如下：

四级：蓝色风险\轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

三级：黄色风险\中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后

果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

二级：橙色风险\高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，由公司安委会组织相关职能部门根据职能分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

一级：红色风险\（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。由公司安委会组织相关职能部门根据职能分工具体落实。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。

【MeiWei_81重点借鉴文档】

五、公司采取的管控措施

5.1为保证安全生产，本公司主要采取了以下安全控制措施：

1、采用本质安全机械设备，组装操作台前设置了急停按钮；

2、特种设备定期进行检测，人员持证上岗；

3、设备、压力容器按规范安装了压力表、液位计、温度计、安全阀等安全附件。

5.2人的行为控制和管理控制

严格执行岗位操作规程，定期进行应急救援预案演练；强化管理人员及操作人员、特种作业人员安全培训及岗位资格培训，掌握业务及安全生产知识。做到持证上岗；操作人员正确使用和佩戴劳动防护用品；加强日常设备及安全措施维护管理，确保设备、设施完好。

本公司建立健全岗位责任制、规章制度和操作规程，定期按照国家相关要求进行安全培训、隐患排查和应急演练，定期进行风险评估并确认安全对策措施的可靠性和完整性，建立安全警示告知牌台帐明确责任人并定期进行维护保养，为从业人员配备符合国家要求的劳动防护用品，加强安全管理，保证安全生产。

六、公司等级以上风险的可控状态

我公司通过认真对各岗位及车间的风险辨识及评估，根据GB6441-86的事故类型，运用风险评价准则LS法分析法、预先危险性分析方法共发现：1级风险共0处，2级风险0处，3级风险11处，4级风险6处。

全面风险管理手册.

全面风险管理手册. 1总则 1.1为建立有效的全面风险管理体制，提高风险管理水平，根据政府有关部门的工作要求，结合集团公司实际，制定本制度。 1.2本制度适用于集团公司本部及各二级单位。 1.3本制度中所称全面风险管理，是指围绕总体经营目标，建立健全全面风险管理体系，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现企业发展总体目标提供保证的过程和方法。 1.4企业风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财税风险、市场风险、运营风险、法律风险等。 1.5全面风险管理的目标： 1.5.1确保将风险控制在与企业战略目标相适应并可承受的范围内； 1.5.2确保内外部，尤其是集团与各二级单位之间真实可靠的信息沟通； 1.5.3确保遵守有关法律法规； 1.5.4确保企业规章和制度措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性；1.5.5确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 1.6开展全面风险管理工作应与其他管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中，特别加强对重大风险、重大事件的管理和重要流程的内部控制工作。 1.7全面风险管理遵循以下原则：

1.7.1战略导向原则，风险管理工作应以集团公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务； 1.7.2重要性原则，风险管理工作的重点是评估并管理对集团公司发展有重大影响的风险； 1.7.3实际需求原则，风险管理工作应反映集团公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要； 1.7.4防范控制原则，风险管理应向日常管理工作的前端推进，加强风险的事前防范和统筹管理。 2全面风险管理组织体系与职责分工 2.1集团公司全面风险管理工作实行分级管理，全面风险管理组织体系包括董事会、风险管理委员会、总经理、风险管理分管领导（总法律顾问）、风险管理主管部门、其他各职能部门。各二级单位可根据实际建设本企业的风险管理组织体系。 2.2董事会是集团公司全面风险管理工作的领导机构，对全面风险管理的有效性负责。其主要职责包括： 2.2.1审议并向省国资委提交企业全面风险管理年度工作报告； 2.2.2确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案； 2.2.3了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策； 2.2.4批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准； 2.2.5批准重大决策的风险评估报告；

岗位安全风险管控和隐患排查治理手册

XXXX有限公司 岗位安全风险管控和隐患排查治理手册 天津市安宸安全技术服务有限公司 2020年6月

1.定义 1.1风险 指不确定性对目标的影响。风险是客观存在的，风险无处不在。风险不等于损失。 1.2安全 指风险对人类生命、财产可能产生的损害控制在可接受范围内的一种状态。安全是相对的，安全并非绝对无事故。 1.3安全风险 指安全生产经营活动中存在的风险，是指特定危害事件发生的可能性，及其引发的人员伤亡、财产损失的后果严重性的组合。有时也称为安全生产风险。 1.4安全风险管控 指通过系统辨识生产经营活动中可能存在的风险，科学分析各种风险发生的可能性，以及承受或控制风险的能力，评估风险等级，明确对策并釆取相应的风险控制措施的动态管理过程。有时也称为安全风险管理。 1.5安全风险分级管控 指对辨识出的安全风险进行分类梳理，对不同类别的安全风险，釆用相应的风险评估方法确定安全风险等级，明确对应的技术和管理措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。 安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。 1.6风险源

指可能造成人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。有时也称为危险源、风险点、危险有害因素等。 风险源可能是设备、场所和区域等。风险源是可以量化的。风险源不一定发生事故，不能有效管控时，在触发因素的作用下, 风险源进入危险状态，继而转化为事故。 1.7隐患 指作业场所、设备或设施等物的不安全状态, 人的不安全行为和管理上的缺陷。 1.8风险辨识 指发现、确认和描述风险的过程。风险辨识可利用历史数据、理论分析、专家意见以及相关者的需求等信息,对潜在风险进行系统归类,掌握哪些潜在因素将导致事故发生，什么特定条件会使事故影响扩大，识别风险产生的根源，分析承受风险的可能性，为风险评估与风险管控提供基础。 风险辨识包含危险源辨识，有时也称为风险识别。 1.9风险评估 是风险识别、风险分析、风险评价的全过程。其结果是得到风险程度并确定其是否在可承受范围，包括风险承受力与控制力分析、风险发生可能性与后果严重性分析。有时也称为风险评价。

某有限公司安全风险辨识管控工作实施方案通用范本

内部编号：AN-QP-HT442 版本/ 修改状态：01 / 00 The Production Process Includes Determining The Object Of The Problem And The Scope Of Influence, Analyzing The Problem, Proposing Solutions And Suggestions, Cost Planning And Feasibility Analysis, Implementation, Follow-Up And Interactive Correction, Summary, Etc. 编辑：__________________ 审核：__________________ 单位：__________________ 某有限公司安全风险辨识管控工作实 施方案通用范本

某有限公司安全风险辨识管控工作实施 方案通用范本 使用指引：本解决方案文件可用于对工作想法的进一步提升，对工作的正常进行起指导性作用，产生流程包括确定问题对象和影响范围，分析问题提出解决问题的办法和建议，成本规划和可行性分析，执行，后期跟进和交互修正，总结等。资料下载后可以进行自定义修改，可按照所需进行删减和使用。 为全面落实企业安全生产主体责任，加强安全生产风险监控管理，提高员工安全风险辨析与防范能力，按照我县安委办下发的《自治县安全风险辨识管控工作方案》的通知（围安办字〔2016〕27号）和县安监局下发的《围场满族蒙古族自治县机械轻工纺织行业企业安全风险辨识分级管控工作方案》的通知（围安监字〔2016〕31号）的要求，决定在全公司范围内开展安全生产风险管理工作，现根据有关要求制定以下实施方案： 一、组织机构设置：

安全风险分级管控制度

安全风险分级管控制度 1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围 适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 3.3安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。 4.职责： 4.1风险分级管控领导小组 公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险x 级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。 4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。 5.安全风险等级评价程序

5.1 成立评价组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险x级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。 5.2 评价依据《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。采用相应风险评估方法确定安全风险等级。 5.3风险评价等级 安全风险等级从高到低划分为： 重大风险：是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害和设备损伤。一般风险：是指可能造成人员伤害。低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注 5.4安全风险评估 5.4.1每年进行一次安全风险辨识，建立一整套安全风险数据库。 5.4.2根据安全风险评价依据，由公司安全生产风险评价组对安全风险清单进行评价。 5.4.3建立重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，实行“一风险一档案”。 5.5风险控制

风险分级管控实施手册

****公司 安全生产风险分级管控实施手册 编制： 审核： 批准： 201*年**月**日

****有限公司安全生产风险分级管控实施手册 目录 1.生产经营单位基本信息 (2) 2.****公司风险点排查清单 (3) 3.****公司危险源（危险因素）辨识、风险评价及分级管控信息表 (4) 4.****公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表 (7) 5.****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（一） (8) ****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（二） (9) 6.生产经营单位安全生产风险点登记表 (10) 7. ****风险点公告警示牌 (12) 标杆企业，按计划本年度开展两个体系建设的企业填写表1-6，并在风险点设置风险点公告警示牌（第7项），其他企业填写表1、表2、表6，并在风险点设置风险点公告警示牌（第7项）；

****有限公司安全生产风险分级管控实施手册 1.生产经营单位基本信息 填表人：___ ________联系电话：_____ ______填表日期：___ __________

2.****公司风险点排查清单 备注：1.风险点是指伴随风险的区域、场所、部位、设施、环节，以及在特定区域、场所、部位、设施、环节实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。企业可根据自己实际情况划分。此处的作业，指有限空间作业、动火作业、检维修作业等，非特定区域、场所、部位、设施、环节的作业，以及风险较低的一般日常作业不作为风险点。排查划分风险点要兼顾《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》，所列的存在较大危险因素的场所、环节、部位（含公共部分），要全部纳入风险点管理； 2.详细位置，指具体所在的分厂（部门）/车间（部门）/班组； 3.诱发事故类型，按照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—86）填写，如物体打击、机械伤害、触电等。一个风险点内可以存在多种易发事故类型； 4.伤亡/财产损失预测，对各类易发事故造成的损失进行预测； 5.风险等级初步判定，根据伤亡/财产损失预测，即按照可能造成的后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。参照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令493号）事故等级的划分，把可能导致较大以上事故的风险点确定为1级、可能导致一般事故的为2级、可能导致轻伤事故或财产损失较轻的为3级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失的为4级。企业也可以根据自身工作要求、目标提出更高的划分标准。一个风险点内涉及多种事故类型的，按照可能发生的损失最大的事故，或者同时发生的多种事故损失相加，来判定风险等级。 3

公司安全风险管理制度

xx公司企业标准 ______________________________________________________________ 安全风险管理实施细则 2xxx发布 2xxx实施 xx公司发布 目次

前言 为深入贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理安全方针，全面加强风险预控，规范公司安全生产风险管理工作，有效遏制和坚决防范事故，结合公司实际制定本制度。 本标准由xx公司标委会提出 本标准由xx公司安全监察部归口。 本标准起草部门：安全监察部 本标准主要修订人：xxx 本标准审核人：xxx 本标准审定人：xxx 本标准批准人：xxx 本标准委托安全监察部负责解释。 安全风险管理实施细则 1、适用范围 本制度适用于公司现场以及所辖的多经企业安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理（包含危险点分析与预控管理）。 2、依据 《中华人民共和国安全生产法》（主席令第十三号） 《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号） 《国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见》（国能安全〔2015〕1号）《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441—1986）等法律法规和有关标准、规范和规定 《xxxx公司电力企业作业环境本质安全管理重点要求》（2017版） 《xxxx公司安全生产风险分级管控暂行规定（2017年版）》? 3、定义 本制度中的“安全生产风险”是指，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。 严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 4、风险预控管理 组织机构与职责

公司安全生产风险分级管控体系建设手册

晋能集团有限公司安全生产风险分级管控体系建设指南

二〇一七年四月 目录 1 范围................................................. - 4 -

2 规范性引用文件....................................... - 4 - 3 差不多要求........................................... - 4 -3.1成立组织机构........................................ - 4 -3.2实施全员培训........................................ - 5 - 3.3编写体系文件........................................ - 5 - 4.1风险点确定.......................................... - 5 -4.1.1风险点划分原则 .................................... - 5 -4.1.2风险点排查........................................ - 6 -4.2危险源辨识.......................................... - 7 -4.2.1辨识方法.......................................... - 7 -4.2.2辨识范围.......................................... - 7 -4.2.3 辨识内容......................................... - 8 -4.2.4 危害因素造成的事故类不及后果..................... - 8 - 4.3.2安全检查表分析法（SCL） .......................... - 13 - 5 风险评价............................................ - 17 -5.1 风险度（危险性）.................................. - 17 -5.2 风险评价方法...................................... - 17 -

风险管理工作手册

全面风险管理手册 XXX公司

目录 总裁致辞 序言 第一部分公司面临的风险 公司风险列表 公司重大风险 重大风险之间的关系 第二部分风险管理总体目标和原则 风险管理目标 风险管理原则 第三部分风险战略 风险承受度 重大风险应对策略 第四部分风险管理流程 风险战略制定与回顾流程 风险监控与改进流程 其它流程中的风险管理活动 第五部分风险管理组织机构及职责 风险管理决策机构 风险管理职能机构 职能部门和经营单位 第六部分附件： 附件1、主要风险及定义 附件2、重大风险及典型风险事件 附件3、风险战略制定与回顾流程图 附件4、风险监控与改进流程图 附件5、风险监控信息报告模版 附件6、风险监控预警报告模版

总裁致辞 公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，逐步形成实业投资与服务业相互支撑、协同发展的业务体系；管理方式不断创新，初步建立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们积极探索，不断创新管理理念和管理方法，不断实现新的跨越和攀升。 国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。全面风险管理是一套全新的管理理念和方法，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。为进一步加强公司的风险管理工作，以科学发展观认识和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了建立健全全面风险管理体系框架设计工作。近一年来，在咨询机构的协助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等方面取得了重要成果。这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计方案中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询成果与不断改进完善提高的关系。 《XXX公司全面风险管理手册》的编写，结合风险管理咨询成果，针对公司业务特点，吸纳国际先进管理经验，设计了具有国内领先水平的全面风险管理体系框架，为公司进一步明晰风险管理思路，开展全面风险管理工作，实现科学、健康和稳定发展提供了良好基础和手段。希望公司全体员工树立岗位风险管理责任重于泰山的意识，认真学习手册，消化咨询成果，掌握全面风险管理的思路和方法，创新适合投资控股公司特点的全面风险管理体系，围绕企业战略目标，解决企业发展中存在问题，实现对企业风险持续的监控和预警，取得风险管理实效。 我们的国家正处在一个重要的发展时代，我们的企业正处于一个重要的发展阶段，变革和创新是历史进步的主旋律，是公司发展的不竭动力。实施全面风险管理对公司实现一流管理手段、创建国际一流的投资控股公司、确保公司持续健康发展具有重要意义。

风险管理报告

一、2014年度全面风险管理与内部控制工作回顾 全面风险管理与内部控制体系建设及运转情况 1.全面风险管理与内部控制体系建设梳理改进情况 公司对全面风险管理和内部控制体系建设现状及运行情况进行了梳理，并针对不足提出了改进计划。从全面风险管理与内部控制制度建设、组织机构建设、培训与教育开展、全面风险管理具体工作实施、内部控制评价缺陷整改、全面风险管理和内部控制考核评价等方面进行了梳理，并针对不足进行了整改： 1.1强化业务单位风险管理和内控工作，提升业务单位风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线”，规范提升业务单位风险管理和内部控制水平是提升全面风险管理的核心，强化各单位兼职风险管理员的风险意识和责任意识，提升其参与管理主动管理的主观能动性，充分发挥风险管理“第一道防线”的作用。 1.2制定全面风险管理相关工作流程，规范各基层单位执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。按要求报送单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单位风险分布、风险结构、风险应对方案了如指掌，以便于及时防范和化解风险，同时要进一步完善和更新公司风险事件库，及时掌握存在的风险因素。

1.3专职风险管理员通过分阶段、分业务推进风险管理和内部控制的具体工作，在推进过程中学习具体的业务知识，不断完善熟知企业内部控制应用指引，逐步把风险管理和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线”的作用。 2.2014年全面风险管理和内部控制主要措施与成效 2.1 实施“采、管”分离成立供应商管理部 根据内部控制的有关要求，结合公司近几年各单位运营情况，公司持续开展流程梳理、实施“采、管”分离和阳光采购，公司研究设立了供应商管理部，负责建立供应商体系，供应商市场调研、价格谈判、组织供应商评估，建立公司“潜在供应商资源信息系统”并对其进行归口管理和维护，同时负责组织比价、招标工作。 2.2库房移交，物资集中管理 根据企业内部控制和公司流程梳理的整体要求，为实现存货物资的统一管理，提高物资的使用率和周转率，科学合理配置资源，减少运输、库存、等待等浪费，公司于4月份对库房资产进行移交，库房管理与物流管理分开组织，各类物资移交后由物资部统一管理。在满足生产科研交付的前提下，做好资源的统筹利用和人员的合理配置，实现物资的显性化管理，促进资源的高效利用。 2.3梳理内控缺陷，组织完善整改 5月份审计监察部组织公司各部门（单位）对公司2013

公司安全风险辨识管控工作实施方案

某有限公司安全风险辨识管控工作实施方案为全面落实企业安全生产主体责任，加强安全生产风险监控管理，提高员工安全风险辨析与防范能力，按照我县安委办下发的《自治县安全风险辨识管控工作方案》的通知（围安办字〔2016〕27号）和县安监局下发的《围场满族蒙古族自治县机械轻工纺织行业企业安全风险辨识分级管控工作方案》的通知（围安监字〔2016〕31号）的要求，决定在全公司范围内开展安全生产风险管理工作，现根据有关要求制定以下实施方案： 一、组织机构设置： 公司成立“安全风险辨识管控”活动领导小组： 组长：XXX 副组长：XXX、XXX 成员：XXX、XXX、XXX

二、基本方法 风险辨识遵循“科学性、系统性、全面性、预测性”的原则，从人、物、管理和环境四个方面查找生产过程中可能遇到的各类风险因素，进行分析、归纳和整理，从而发现各类风险的规律和控制方法。 风险辨识主要依据《河北省XX行业安全风险辨识分级管控工作指南（试行）》来进行，XXX有限公司目前从事的作业项目有关的致害方式主要有以下几种： 1、物体打击：指物体在重力或其他外力作用下产生运动，打击人体 造成人员伤亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等 引发的物体打击。 2、车辆伤害：指公司内机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒坍、飞落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆 停驶时发生的事故。

3、机械伤害：指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害。 4、触电：包括雷击伤亡事故。 5、淹溺：包括高处坠落淹溺，各储水池，排污井淹溺 6、灼烫：指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤。 7、火灾：一切引起火灾的事故。 8、高处坠落：指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，不包括触电坠落事故。

全面风险管理与传统风险管理的区别

全面风险管理与传统风险管理的区别 ——2017级政治经济学专业张绍龙关键词：全面风险管理传统风险管理 风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故、风险损失等要素组成。换句话说，是在某一特定时间段内，人们所期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离称之为风险。它有两层含义，一是可能存在的收益或损失；二是这种收益或损失是不确定的。风险由四个构成要素： 一、行为主体：是指与风险现象及其相关活动有着密切联系的人或组织。 二、目标值：是风险现象的着力点，是行为主体在某一背景下着重考虑和关心的可度量目标。“风险”一词内含着某种价值量的判断和趋利避害的考虑。 三、行为策略：在面临风险时，行为主体采取的一系列决策、规划、战略的集合。特别包括与之相关的风险管理活动，如对风险现象的观察、风险识别、风险分类、风险度量、风险处理等等。 四、认知的不确定状态：是风险形成的特有要素。首先，认知的不确定状态是客观事态本身造成的；其次，认知的不确定状态与主观的认知过程有关。 风险管理是指经济单位通过风险识别、风险估测、采用合理的经济和技术手段，对风险实施有效的控制，以最小的成本获得最大安全保障的管理活动。 国外学术界一般将1990年以前的风险管理阶段称为传统风险管理阶段，此后的发展阶段称为全面风险管理阶段。 一、传统风险管理理论 学术界一般认为风险管理起源于美国。1931年美国管理协会保险部开始倡导

风险管理，并研究风险管理及保险问题。在20世纪50年代早期和中期，美国大公司发生的重大损失使高层决策者认识到风险管理的重要性。第二次世界大战以来形成的技术上的信仰受到了挑战，在社会、法律和经济的压力下，风险管理在美国迅速发展起来。1963年美国出版的《保险手册》刊登了“企业的风险管理”一文，引起欧美各国的普遍重视。概率论和数理统计的运用，使风险管理从经验走向科学。此后，对风险管理的研究逐步趋向于系统化、专门化、使风险管理称为企业管理领域的一门独立学科。传统风险管理有以下几条局限性： 1、传统风险管理理论具有一定程度的被动性。传统的风险管理往往是对部分纯粹风险的管理，而不是全部风险因素的识别、分析、控制，同时对纯粹风险的分布状况要求较高，因而风险管理对象的选择性较强，传统风险管理也未能延伸到社会风险管理的领域。在经济主体的风险管理中，风险管理与企业资本结构、企业价值创造还没有能实现有效的结合，同时企业的风险管理更多的是被动的应对型损失控制或者损失融资型管理方式。 2、传统风险管理技术与风险管理方法相对单一。由于传统风险管理的目标主要是对客观危害型风险的管理与控制，因此传统风险管理的管理技术及方法主要侧重于损失控制与损失融资技术，在风险的分析方法上着重采用成本效益分析、效用分析、决策分析、工程技术、线性规划法等。风险管理还主要是通过保险和自我保险这两种方式，这就导致对风险的分散能力相对有限。 3、传统风险管理的协同效应和管理效率还相对较低。传统风险管理着重于单个损失或者损害风险的分离管理，缺乏对关联风险、背景风险甚至集合风险的整体化管理的策略和技术。由于受金融市场发展程度的制约，还不能将实质风险通过金融工具进行有效的套期保值。保险市场与资本市场还未能实现有效融合。

集团公司安全风险管控实施方

公司安全风险管控实施方案 为进一步落实安全生产主体责任，按照上级要求和《中国平煤神马集团关于开展安全风险评估工作的指导意见》，加快推进我公司安全生产风险管控体系建设工作，全方位、全过程排查本单位可能导致安全生产事故的风险点，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控，特制订本方案。 一、领导机构及职责 为加强组织领导及工作推进，公司成立领导小组。 组长： 副组长： 公司安全风险管控工作领导小组下设办公室，办公室设在安全部，安全部部长兼任办公室主任。 主要职责： 1、领导小组负责组织推进安全生产风险管控体系建设； 2、组织制定安全风险管控工作制度、评估标准、考核办法； 3、负责全面落实作业场所、生产系统、生产装置、专项及年度安全风险管控工作； 4、为各级安全风险管控查出问题和提出对策措施及建议的整改落实，提供必要的人力、物资、技术、时间支持和资金投入保障。 5、负责对各单位推进情况进行督导、检查，并将各单位职责落实及工作推进情况纳入安全生产责任制进行考核。

二、工作程序及内容 （一）相关术语和定义 1、危险有害因素：简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。 2、危害因素辨识：识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。 3、风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。 4、工作危害分析法（JHA ）：是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。 5、安全检查表分析法（SCL ）：依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。 6、危险与可操作性分析法（HAZOP）分析法是按照科学的程序和方法，从系统的角度出发对工程项目或生产装置中潜在的危险进行预先的识别、分析和评价，识别出生产装置设计及操作和

安全风险分级管控制度

安全风险分级管控制度 一、总则 1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。 2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。 3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。 二、安全风险评价与风险控制 1、风险评价的方法 风险矩阵法 将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。 可能性能级分类

后果等级 危害程度等级 风险矩阵

MES法 LEC法 风险控制 是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。 2、安全对策措施应具备的基本功能在考虑、提出安全对策措施时，有

如下基本要求： 1) 能消除或减弱生产过程中产生的危险危害； 2) 能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内； 3) 能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4) 能有效预防重大事故和职业危害的发生； 5) 意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。 3、制定安全对策措施应遵循的原则 安全技术措施等级顺序；安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 1）安全技术措施等级顺序 当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施： 直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施。 若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则 ◆消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。 ◆预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预

中国石油化工集团公司安全管理手册

中国石油化工集团公司安全管理手册 核心提示：该《安全管理手册》中国石油化工集团安全纲领性文件日前，中国石油化工集团公司发布了《安全管理手册》，强制性要求集团公司各企事业单位、股份公司各分（子）公司、控股公司、中国石化作为作业者或管理者的参股公司均要按照手册要求不断完善和改进安全管理，为整个集团公司建立统一、规范的安全管理体系制定了标准，有利于进一步推动中国石化集团公司落实企业安全生产责任，值得有关企业借鉴。 中石化安全理念 1. 安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。 2. 谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。 3. 上岗必须接受安全培训,培训不合格不上岗。 4. 任何人都有权拒绝不安全的工作,任何人都有权制止不安全的行为. 5。所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。 6. 尽职免责、失职追责。 中石化安全方针 生命至上安全发展 预防为主综合治理 领导承包全员履责 中石化安全目标

零缺陷零违章零事故 中石化安全手册目录第一部分 1。1 安全组织 1。1。1 安全生产委员会 1。1.2 安全监管部门 1.1。3 安全督查大队 1。2 安全责任 1。2.1 安全主体责任 1.2.2 安全监管责任 1。2.3 岗位安全责任 1.3 安全培训 1.3.1 各级领导的安全培训 1。3。2 管理人员的安全培训 1.3.3 操作人员的安全培训 1.3.4 安全分享与安全告知 1.4 安全风险与隐患管理 1.4。1 安全风险辨识 1.4。2 安全风险控制措施 1。4.3 安全隐患排查和治理 1。5 变更管理 1.5.1 变更控制

1.5.2 变更流程 1。5.3 变更监督 1.6 职业健康管理 1。6。1 职业病危害因素识别和防治计划1。6。2 职业病危害标识与告知 1。6。3 职业病危害监测与控制 1.6.4 职业健康体检与个体防护 1.7 应急管理 1。7.1 应急预案 1。7.2 应急演练 1。7.3 应急处置 1。8 事故管理 1。8。1 事故报告 1。8.2 事故调查 1.8.3 事故问责 1。8。4 事故整改和教训汲取 第二部分 2。1 建设项目“三同时"管理 2。1.1 可行性研究阶段 2。1。2 基础设计（初步设计)阶段 2。1。3 试生产与竣工验收 2。2 生产运行安全管理

安全风险分级管控制度

安全风险分级管控机制 工程名称：宽城通源二手车交易咨询服务中心工程施工单位：旺华建筑工程

安全风险分级管控机制 为全面辨识、管控，在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控围之，提升安全保障能力，根据公司要求并结合项目实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 项目负责人是本项目安全风险分级管控工作实施的责任主体,各班组是本项目系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导小组： 组长：印杰 副组长：王海滨 成员：袁东权、杜景华、昆、袁国柱、袁国军、 胡艳秋 （二）领导小组职责 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。具体负责实施分管系统围的安全风险分级管控工作。

3、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 4、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 （三）安全员职责 “安全风险分级管控”安全员负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下： 1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等容； 2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）； 3、指导、督促各班组开展“安全风险分级管控”工作； 4、组织相关人员对项目“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核； 三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法 （一）综合辨识程序 1、年度辨识评估 每年由组长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合项目生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对

全面风险管理体系建设方案

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图 ·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系

风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识 ·建立道德诚信准则 · 风险管理规划 帮助企业制订全面风险管理体系建设的总体规划，建立一套长效机制并协助客户将总体规划分解落实，明晰每步的工作内容和里程碑。 ·明确全面风险管理的最终目标 ·确定预期效果与评估标准 ·确定实施的步骤 ·确定组织方式 ·确定资源配置方案 · 风险流程设计 基于企业现有的内控流程，结合已评估出的风险，找出流程中的关键风险控制点，梳理并细化具体控制内容，修改制度，增加监控指标，强化业务和管理流程中的内部风险控制。·协助业务和管理流程再造 ·公司整体内部控制系统的建设和维护 ·优化重大投资决策、财务报告、衍生产品交易流程 ·建立突发事件、危机管理系统 ·制定风险管理手册 · 组织职能设计 在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理组织职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。 ·协助认定董事会、管理层、风险管理部门和审计部门的风险管理职责、权限 ·明确风险管理部门的工作流程 ·明确风险管理部门与其他部门的分工协调

强化企业安全风险管控

强化企业安全风险管控 XX公司主动作为，深入研究“三型两网、世界一流”建设背景下的安全风险管控措施，明 确工作规范化、实现工作常态化、体现工作全面化，保障安全管理、电网运维、基建施工等方 面电网、人身、设备和网络安全。 制度先行安全风险管控规范化 执行工作标准。国家电网有限公司制订一系列通用制度，明确基建施工、电网运行及生产作业等方面的安全风险管控规范和要求。国网上海市电力公司提出全面风险质量管控工作要求，在管理类和作业类两方面排查梳理风险点。金山供电公司根据各层级、各专业人员的责任、权限、资质标准，有针对性地开展安全风险管控工作。 建立考核机制。制订针对电网运行、基建施工及生产作业三个方面的风险管控实施细则，设置工作目标，将安全风险管控工作开展情况纳入专业部门负责人年度关键绩效考核指标，日常督查和定期评价相结合，推进专业部门将安全风险管控融入各项管理工作。 组织保障安全风险管控常态化 加强组织建设。成立领导小组，推进安全风险管控体系建设和应用。组织专业管理及一线班组骨干人员开展安全风险管控宣贯培训，重点明确“三个如何”，即如何辨识与评估风险、如何降低与控制风险、如何将日常工作与风险管控相结合。 固化工作机制。从计划管理、风险评估、风险预警等方面，构建全面覆盖、纵向贯通、横向协同、责任明确、闭环落实的安全风险预警管控机制。专业部门根据生产计划、电网运行方式及作业规模等发布风险预警，明确风险等级及管控要求，通知各相关协办部门。协办部门按照风险类型细化落实管控措施，确保人员、装备、资金及时到位。安监部门开展风险预警、管控全过程监督，定期组织各专业完成阶段性风险管控评估。 统筹思考安全风险管控全面化 实行三个阶段闭环风险管控。在计划预防阶段，各专业工作计划制订必须与风险辨识工作同步开展。根据不同等级、不同规模的风险，专业部门编制事故预案、施工方案、保电方案、现场应急处置方案。在控制实施阶段，各专业分别落实管控措施。调控中心落实本区域电网运行方式、系统运行监控、调度操作及电网故障应急准备等方面的预控措施；运维检修部组织和指导运行班组加强设备运行维护和现场作业安全管理，降低设备故障风险；建设部负责工程施工方案审核，管控现场施工风险；营销部将风险通知到客户并督促客户做好应对措施；安监部结合安全稽查，现场督查保障措施落实情况，发现问题立即整改。在总结提升阶段，根据安全风险管控措施落实、督查情况，由安监部汇总信息，每月在安全生产讲评会上通报讲评。各部门开展自我总结。

公司安全风险分级管控管理规定

公司安全风险分级管控管 理规定 Ting Bao was revised on January 6, 20021

X x x公司安全风险分级管控制度1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围 适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。 4.职责： 风险分级管控领导小组

公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险x级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。 确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。 5.安全风险等级评价程序 成立评价组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险x级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。 评价依据《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986）、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。采用相应风险评估方法确定安全风险等级。 风险评价等级 安全风险等级从高到低划分为：