2021年《证券法》主要修订内容(下)

《证券法》（2019）主要修订内容（下）

欧阳光明（2021.03.07）

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单选题（共2题，每题20分）

1 .违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人

的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款。

? A.十

? B.二十

? C.五十

? D.一百

我的答案： C

2 .保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或

者不履行其他法定职责的，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以（）罚款。

? A.二百万元以上二千万元以下

? B.一百万元以上一千万元以下

? C.五十万元以上五百万元以下

? D.二十万元以上二百万元以下

我的答案： B

多选题（共2题，每题 20分）

1 .证券市场禁入包括以下（）方面。

? A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务

? B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务

? C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员

? D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券

我的答案： ABCD

2 .关于证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情

形，正确的有（）。

? A.证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

? B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款? C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

? D.证券公司的从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款

我的答案： CD（该题答案有误）

判断题（共1题，每题 20分）

1 .会计师事务所从事证券业务应经国务院证券监督管理机构批准。对错

我的答案：错