不良品纠正及预防措施

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不良品的纠正预防措施

管理：NO AZL-01-2017-03 1．不良品的纠正措施

1.1凡在生产过程中出现的不良品，应立即做好标记以便识别，报废，返工

1.2不良品的隔离由质检人员进行。

1.3.不良品的处理由质检部门进行符合性与适应性判定。

1.4报废品由质检部门确认，并填写废品通知单一式三份，由责任者签名，隔离存放，按程序处理。

1.5已报废的不良品由质检部定期处理。

1.6重大质量事故的处理：a由质检部组织有关人员召开分析会处理；

1.7质量事故，质检部门应立即进行处理，并根据三不放过的原则，开好质量分析会，使当事人受到教育，采取预防措施，并上报公司。

1.8外购外包不合格品纠正措施：由质检部门填写不合格品处理单，退货情况处理表进行处理。

2.不良品的预防措施：

2.1员工严格执行“三按”（按图、按工艺、按标准），首件必须送检，合格后方可进入批量生产。

2.2检验人员严格执行首检、巡检、过程检验制度，实施关键工序检验控制；实施对外购外包产品、成品入库前检验把关，控制外购外包产品、成品质量。

2.3技术人员、工艺人员严格加强生产加工过程、装配过程的现场技术指导，产品符合性（按图、按工艺、按标准）执行过程抽验工作。

2.4生产部门实施对在制品管理，对员工教育，不合格品不允许进入下道工序，以“三不”作为工作指导方针，控制提高员工产品加工、装配质量意识。

2.5 质量实施对产品加工、装配质量、外购外包产品、成品质量执行过程控制；严格执行不良品处理程序，隔离不良品、处置不合格品、召开质量分析会；实施

对质量指标考核，定期召开质量例会。

2.6.在职员工技能培训、在岗教育、培训考核。

本制度未尽之事宜，由生产副总或总经理临时决定奖罚办法。

本制度自批准之日起生效，修正时亦同。

质量部 : 年月日审核：批准：

不良品处理办法

不良品处理办法 一、不良品来源：（1）．供应商来料不良 （２）．制造不良 （３）．库存超期产品产生不良 二、不良品的产生：当不良品产生时，事发现场应该作业人员应立即对不良物料与良品进行隔离区分，并加以标识，以免造成混料情况发生。对前制造工序提出警示。通知品单位进行品质检验与分析。 三、不良品分析与时效：品管单位对有品质嫌疑的物料、成品、半成品进行详细分析，有必要时会同工程部相关人员共同进行，并填写《品质异常报告》，注明：“何时”、“何地”、“何物”、“何人”、“为何发生”，物品的“采购编号”及供应商。责任单位的临时纠正方案、预防措施。分析结果应于一个工作日内完成，预防措施应在两个工作日内完成并执行。 1、当品管在进行制造过程中的首件检验、末件比对：巡回检验、工序检验时以及产品入库检验时发现不合格，或工人自检、巡视检查发现不合格时，应立即要求操作人员（或操作人员）自己对作好和标示。并通知品管部主管。品管部主管应立即到现场进行分析判断。 2、当分析判定所发现的不合格是属于偶发性的，数量较少，性质并不严重，影响也不大，此类性质轻微的不合格，可由或品管主管直接处置。处置的方法有返工返修，报废等。 a、当工人返工或返修后，必须重新交品管作检验，直至合格，品管应作好重新检验的报告。 b、.若返工返修的方法与原加工之作业不一致，且返工返修过程复杂，不易操作、或未规定严格的返工返修方法就无法保证产品质量时，应请研发部先制订出返工返修，根据返工返修作业指导书进行操作，若有时，该作业指导书中应规定返工后重新检验的要求且应放置于返工现场，便于返工人员查阅。 c、.若为提供给客户作售后服务用的产品，返工后其外观上不得有明显可见的返工痕迹。 d、当处置为报废时，应开立「报废单」。废品由生产部门交品管部作隔离封闭管理，「报废单」由生产部定期交作。 e、上述轻微的不处置，不必开立「不合格品通知/处理单」，但从中（返工返修）和「报废单」上可查到此类不合格品处置的记录。

不合格品的处置及纠正预防措施教程文件

不合格品的处置及纠正预防措施

不合格品的处置及纠正预防措施 一、目的确保不符合要求的产品得到识别和控制以防止其非预期的使用。 二、适用范围适用于对不符合要求的原材料、半成品，成品及交付后产品的控制。 三、职责 四、采购部：不合格品的检验、识别、初步分析及给予处理的意见。 五、项目部及供应商：不合格品的处置及采取有效的纠正和预防措施。 1、采购部：不合格来料的初步处置评估。 2、质量安全部：不合格品的参与分析、技术支援及制定有效的纠正和预防措施。 六、程序 1、来料不合格品的识别和控制 2、来料不合格品的识别质量安全部对来料检验中发现的不合格品必须将其用红色箭头标示纸作好标记并与合格品隔离，标识存放于相应区域； 3、来料不合格品的处理批次来料检验不合格品超出允收范围被判定为不合格时，由质量安全部主管或者助理将其处理，项目部外协加供应商的在检验来料的过程中发现来料不良品超出允许值时，要

保存好不良品并将记录存档，再由公司相关采购协同质量安全部人员到外协厂对不良品进行确认并作出初步处理意见； 4、质量安全部、项目部及采购部组成。小组对不合格来料的处理流程如下：不合格品经品质主管复核后，由质量主管或助理将《来料检验记录表》与实物样品送质量安全部部、采购部签署意见，最后由项目负责人综合各部门意见作出如下处置方式：选别或退货； 5、如其它部门对项目负责人所作出的不合格来料处置方式有不同意见时，可将其交由厂长或经理作最终裁决； 6、来料不合格作出处置决定后，由质检员在该批来料的外包装上贴上相应标识，并知会仓管放入相应的区域。 7、来料不合格品的跟进如供应商的来料出现安全性能及可能导致客户严重不接受或同一物料同样问题连续二批来料不合格，质检应依照《纠正预防措施管理程序》进行处理。 七、生产过程不合格品的标识和控制 1、检查不合格品的控制 2、由生产管理人员填写《首件检查报告》，送质量安全部部确认,质量主管或主管助理审批。如发现不合格涉及技术方面原因则由采购部主管确认后，将此确认单项目部要求其改善(重大问题应填写《纠正/预防措施报告》)，由负责不合格项的跟进改进效果；如第一次首件检验不合格则重新制作样板进行第二次检验直至合格为止。 3、定点检查不合格品的识别和控制

纠正和预防措施处理单

纠正和预防措施处理单 看完上面的表格，大家如果还理解不了“纠正”、“纠正措施”和“预防措施”三者的不同点的话！接下来我给大家举个简单的实际例子，相信你肯定就会理解了：我们现在合浆车间异常频率最高的是A型号正负极的粘度异常问题，现场处理流程一般是，将粘度异常浆料加减溶剂进行处理，处理后粘度OK浆料正常流转，然后优化合浆工艺，下批开始每批少加或多加溶剂。对照上面的的表格那么纠正这一步应该为：将粘度异常浆料加减溶剂进行处理，处理后粘度OK浆料正常流转（对不合格品进行处理，如挑选，返工，区分流转等）；纠正措施为：优化合浆工艺，下批开始每批少加或多加溶剂（防止再次产生不合格品）；那预防对策呢？也是优化合浆工艺，下批开始每批少加或多加溶剂？那肯定不对的，为什么呢？因为此机台已经产生过不合格品，采取此对策，只能预防不合格品（粘度异常）再次发生，而预防不合格再次发生为纠正措施。那预防措施到底是什么呢？肯定是检查其他型号的合浆工艺是否需要同样优化或A型号的其他分厂在开始生产之前是否也要进行优化工艺（防止其他设备或其他型号也产生不合格品）。 那么到这里我想前面提到的同样一份签完整的异常单，但是改善效果差异很大的原因的答案就出来了吧。那就是除了刚提到的合浆粘度异常处理流程外，其他车间也有很多异常的处理也只停留在只有纠正以及纠正措施，以及把纠正误认为纠正措施，纠正措施误认为预防

措施，导致工艺时刻在各车间救火，品质时刻绷着神经去检验，生产忙着返工，以及区分生产异常料等。当然给出对策之前找到根本原因是前提，大家只有在找到了根本原因，理清“纠正”、“纠正措施”和“预防措施”之间的关系，才能高效率，高品质的完成公司的各项目标。以上就是我个人对前面三者关系的理解。

不良品处理办法

不良品处理办法 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

不良品处理办法 一、不良品来源：（1）．供应商来料不良 （２）．制造不良 （３）．库存超期产品产生不良 二、不良品的产生：当不良品产生时，事发现场应该作业人员应立即对不良物料与良品进行隔离区分，并加以标识，以免造成混料情况发生。对前制造工序提出警示。通知品单位进行品质检验与分析。 三、不良品分析与时效：品管单位对有品质嫌疑的物料、成品、半成品进行详细分析，有必要时会同工程部相关人员共同进行，并填写《品质异常报告》，注明：“何时”、“何地”、“何物”、“何人”、“为何发生”，物品的“采购编号”及供应商。责任单位的临时纠正方案、预防措施。分析结果应于一个工作日内完成，预防措施应在两个工作日内完成并执行。 1、当品管在进行制造过程中的首件检验、末件比对：巡回检验、工序检验时以及产品入库检验时发现不合格，或工人自检、巡视检查发现不合格时，应立即要求操作人员（或操作人员）自己对作好和标示。并通知品管部主管。品管部主管应立即到现场进行分析判断。 2、当分析判定所发现的不合格是属于偶发性的，数量较少，性质并不严重，影响也不大，此类性质轻微的不合格，可由或品管主管直接处置。处置的方法有返工返修，报废等。

a、当工人返工或返修后，必须重新交品管作检验，直至合格，品管应作好重新检验的报告。 b、.若返工返修的方法与原加工之作业不一致，且返工返修过程复杂，不易操作、或未规定严格的返工返修方法就无法保证产品质量时，应请研发部先制订出返工返修，根据返工返修作业指导书进行操作，若有时，该作业指导书中应规定返工后重新检验的要求且应放置于返工现场，便于返工人员查阅。 c、.若为提供给客户作售后服务用的产品，返工后其外观上不得有明显可见的返工痕迹。 d、当处置为报废时，应开立「报废单」。废品由生产部门交品管部作隔离封闭管理，「报废单」由生产部定期交作。 e、上述轻微的不处置，不必开立「不合格品通知/处理单」，但从中（返工返修）和「报废单」上可查到此类不合格品处置的记录。 3、当品管主管分析判定为严重性质的质量事故时（严重；指上述轻微不合格以外的不合格。如；数量多、损失大、影响大、重复发生、性质严重、……等），应通知责任人作好不合格品的隔离、并通知品管员作好标示。同时立即组织生产技术人员进行处置。处置方法有；返工返修、全检挑选、报废等。 a、品管部开立「不合格品通知/处理单」详细写明不合格情况。参加评审人员应从各自专业角度，对不合格的特性作分析，判断该不合格特性对的功能，使用安全性、法规的符合性，以及对后续加工的质量有无影响或有多大的影响，能否引起客户的抱怨或退货，然后提出采用哪种处置方法的意见，并在「不合格品通知/处理单」相关栏目上签署自己的意见。当意见一致时，处理方法生效。

纠正和预防措施处理单

记录编号纠正措施和预防措施的实施：jl-106存在（潜在）不符合项和负责部门的声明：每个部门对质量，环境和职业健康与安全管理目标和评估标准的理解不明确，这可能导致操作偏差。填写人：日期：原因：办公室没有明确解释质量，环境和职业健康与安全管理目标的评估标准。负责部门负责人：日期：将采取的纠正（预防）措施：为每个部门组织相关的知识培训以加深理解。负责部门负责人：管理代表：日期：完成：完成。负责部门负责人：日期：验证结果：验证后实施效果良好。验证部门：办公日期：备注：请参阅培训记录001培训记录表格编号：jl-031序列号：001时间2012年1月20日培训主题管理目标评估标准位培训老师太阳老师在公司办公室培训方法讲座列表中受训人员：孙继禄，王元源，冯坤，杨金学，肖磊，吕玉福，刘明臣培训内容摘要：管理目标考核标准：1.管理目标体系标准；2.每个管理目标的评估标准：例如，培训计划的完成率：分母部分是评估期之前要完成的培训计划的数量，分子部分是实际完成的培训计划的数量，还应注意要注意是否达到训练效果。客户满意度：分母部分是所有客户意见，分子部分是表示满意/非常满意的客户意见。以客户数量为例：例如，如果有十

个客户对其意见进行调查，则有九个客户满意，有90％的客户接受调查，其中一个客户不满意，则该百分比为80％。在讲授评估结果之后，所有参与者都对培训内容有了深刻的了解。通过口头问答，可以很好地掌握培训内容，培训效果非常好，也很有意义。评估合格率：100％备注评估者：日期：纠正和预防措施的执行记录编号：jl-106存在（潜在）不合格和负责部门的声明：生产进入繁忙季节，工人对安全生产的意识较弱，安全教育应及时进行。完成者：日期：原因：日常安全教育应进一步加强。负责部门负责人：日期；采取的纠正（预防）措施：在繁忙季节之前为工人进行安全教育和培训。负责部门负责人：管理代表：日期：完成：完成。负责部门负责人：日期：验证结果：验证后效果良好。验证部门：日期：备注：请参阅培训记录002培训记录表编号：zl-031序列号：002时间：2012年4月15日培训主题：在施工繁忙季节之前进一步增强安全生产意识培训地点：培训老师刘先生在会议室的培训方式：受训人员总数（共12名）：周超顺吉录张振中冯坤吕玉福郑寿华王昌申，尚树峰，包志强，王家顺和刘殿良的培训内容总结如下：：1.加强安全生产的必要性；2.安全操作的注意事项（各种工作）；3，安

供应商预防纠正措施填写方法-精选

预防纠正措施注意事项 由于供应商填写预防纠正措施没有起到相应的作用，因此特讲讲在填写《预防纠正措施》前应该做哪些工作，《预防纠正措施》应该填写哪些内容。 1.首先了解不良品现状（时间、地点、种类、特征），最好到现场观看不良 品，取得不良品数据；供应商不便了解现状的也可以要求思源公司提供相应的数据（数据要明确及相片，如：图纸要求7.9~8.1 实测8.2，共检测多少，不良多少等等）。 2.原因分析（可以采用因果图、排列图等工具进行分析） 3.拟定对策并实施（多方面考虑，不要解决一个问题，新的问题又出现好几 个） 4.确认效果（利用对比数据进行分析，分析时采用的工具要保证与第2部原 因分析采用工具一致，这样有利于对比分析，如果效果不好回到第一部重新做 5.防止再发生及标准化，应及时修改《QC工程图》、《作业指导书》及《出 厂检验指导书》，应及时对改善内容对相关人员进行培训。 6.总结（找出遗留问题，制定解决计划） 以上6步是供应商在填写《预防纠正措施》必须做的步骤， 在填写《预防纠正措施》时原因对策填写内容为： ①发生原因及流出原因，发生原因就是为什么作成不良品，流出原因就是 为什么不良品流到思源公司，也就是第2步原因分析部分的内容； ②发生对策及流出对策，发生对策就是怎么做（采取了什么措施）才能作 出的合格的产品，流出对策就是怎么做（采取了什么措施）才能使不良品被发现不会流到思源公司;是怎么标准化的，就是《QC工程图》是否修改，从原来的？？？？改成现在的？？？《作业指导书》是怎么修改的从原来的？？？修改成现在的？？？，《检查指导书》是怎么修改的从原来的？？？修改成现在的？？？。 嘿嘿哈哈

不良品纠正及预防措施

东莞市安哲罗电子科技有限公司 不良品的纠正预防措施 管理：NO AZL-01-2017-03 1．不良品的纠正措施 1.1凡在生产过程中出现的不良品，应立即做好标记以便识别，报废，返工 1.2不良品的隔离由质检人员进行。 1.3.不良品的处理由质检部门进行符合性与适应性判定。 1.4报废品由质检部门确认，并填写废品通知单一式三份，由责任者签名，隔离存放，按程序处理。 1.5已报废的不良品由质检部定期处理。 1.6重大质量事故的处理：a由质检部组织有关人员召开分析会处理； 1.7质量事故，质检部门应立即进行处理，并根据三不放过的原则，开好质量分析会，使当事人受到教育，采取预防措施，并上报公司。 1.8外购外包不合格品纠正措施：由质检部门填写不合格品处理单，退货情况处理表进行处理。 2.不良品的预防措施： 2.1员工严格执行“三按”（按图、按工艺、按标准），首件必须送检，合格后方可进入批量生产。 2.2检验人员严格执行首检、巡检、过程检验制度，实施关键工序检验控制；实施对外购外包产品、成品入库前检验把关，控制外购外包产品、成品质量。 2.3技术人员、工艺人员严格加强生产加工过程、装配过程的现场技术指导，产品符合性（按图、按工艺、按标准）执行过程抽验工作。 2.4生产部门实施对在制品管理，对员工教育，不合格品不允许进入下道工序，以“三不”作为工作指导方针，控制提高员工产品加工、装配质量意识。 2.5 质量实施对产品加工、装配质量、外购外包产品、成品质量执行过程控制；严格执行不良品处理程序，隔离不良品、处置不合格品、召开质量分析会；实施

对质量指标考核，定期召开质量例会。 2.6.在职员工技能培训、在岗教育、培训考核。 本制度未尽之事宜，由生产副总或总经理临时决定奖罚办法。 本制度自批准之日起生效，修正时亦同。 质量部 : 年月日审核：批准：

纠正和预防措施处理单

纠正措施和预防措施实施记录号：jl-106存在（潜在）不符合项，责任部门声明：各部门对质量、环境、职业健康安全管理目标和评价标准认识不清，可能导致操作偏差。填表人：日期：原因：办公室未明确说明质量、环境和职业健康安全管理目标的评价标准。责任部门负责人：日期：采取纠正（预防）措施：组织各部门相关知识培训，加深理解。部门负责人：管理者代表：日期：完成：完成。主管部门负责人：日期：验证结果：验证后实施效果良好。验证部门：办公日期：备注：见培训记录001培训记录表编号：jl-031流水号：001时间2012年1月20日培训科目管理目标考核标准岗位培训教师孙老师在公司办公室培训方法讲座名单受训人员：孙继禄、王媛媛、冯坤，杨进学、肖磊、卢玉富、刘明晨培训内容汇总：管理目标考核标准：1。管理目标体系标准。各管理目标的评价标准：如培训项目完成率：分母部分为考核期前应完成的培训计划数，分子部分为实际完成的培训计划数。还应注意培训效果是否达到。顾客满意度：分母部分为顾客意见，分子部分为满意/非常满意顾客意见。以客户数量为例：如10个客户调查意见，9个客户满意，90%的客户被调查，1个客户不满意，则百分比为80%。教学评估

结果出来后，所有学员都对培训内容有了深刻的了解。通过口头问答，可以很好地掌握培训内容。训练效果很好，很有意义。考核通过率：100%备注评审人：日期：纠正和预防措施实施记录编号：jl-106存在（潜在）不符合及责任部门声明：生产进入旺季，工人安全生产意识淡薄。要及时开展安全教育。完成人：日期：原因：日常安全教育应进一步加强。责任部门负责人：日期；采取的纠正（预防）措施：旺季前对工人进行安全教育和培训。部门负责人：管理者代表：日期：完成：完成。主管部门负责人：日期：验证结果：验证后效果良好。验证部门：日期：备注：请参考培训记录002培训记录表编号：zl-031流水号：002时间：2012年4月15日培训主题：为进一步增强施工旺季前的安全生产意识培训地点：培训刘总在会议室的培训方式：合计受训人数（共12人）：周朝顺、张振忠、冯坤、吕玉富、郑寿华经过安全培训，王先生对应急人员的安全操作有了更好的了解。通过口头问答，可以很好地掌握培训内容，培训效果很好，很有意义。考核通过率：100%备注评审人：日期：纠正和预防措施处理表编号：ls-106流水号：003（潜在）不合格及责任部门事实陈述：建议在日常工作检查标准和职业健康安全管理中

纠正和预防措施经过流程

纠正与预防措施流程文件编号： 版本：0A （试用）

文件变更履历

当产品、制程以及质量系统等过程中出现/潜在的不合格原因时，能立刻通过正常反应程序渠 道，从而消除现存或潜在的不符合因素等，彻底解决及预防问题再发。 2适用范围 适用于本厂产品从进货检验至顾客的投诉及内部质量审核的不符合项的纠正措施。适用于通过各部门统计所得数据进行分析，对潜在的不合格进行预防。 备注：当顾客规定了纠正和预防措施方法时，依照顾客的要求进行。 3名词定义 3.1纠正措施(Corrective Action) :采取措施以消除现存的不符合/缺失事项的原因，以防止 其再度发生； 3.2预防措施(Preventive Action):采取措施以消除潜在的不符合、缺失事项的原因，以防止 其再度发生； 3.3 8 D ( 8 Disciplines ):本公司采用的解决品质问题的一种方法，即分八个步骤来解决 品质问题。 4权责 4.1品质部：纠正/预防措施表开出，措施实施效果跟进与验证。 A. 制程与进料的异常由QC主导； B. 客户抱怨时由QA主导； C. 系统与稽核异常时由QS主导。 4.2责任部门：对不合格原因进行分析，纠正/预防措施的制订和实施。 5. 工作程序 流程 改善要求信息 改善小组成立

责任部门工作要求相关文件/记录 品质部5.1品质部依据以下信息开出“纠正/预防措 施单”： a. 各部门的绩效指标没有达到目标时； b. 质量审核、管理评审发生不符合项时； c. 进料检验、生产过程中出现异常状况时； d. 发生顾客投诉与异常退货时； e. 潜在不合格时(如作业隐患，或通过 FMEA,SPC等发现)。 纠正/预防措施 单 相关部门5.2多功能小组成立 5.2.1品质部(各过程担当)主导召集相关部门组成多功能小组； 5.2.2多功能小组依据不良信息对不合格事项进行评审，会判原因并确认纠正事项及改善责任归属； 5.2.3问题描述时务必依人事时物的原则清晰描述，以便于相关部门了解问题发生的现况； 5.2.4改善责任部门以原因发生部门为判定原则，但不代表过程的漏失部门不须进行

不良品控制程序

不良品控制程序Prepared on 21 November 2021

不合格品控制程序 1：目的 对不合格品和可疑产品进行控制，防止不合格品误用、流入下一工序或出厂。 2. 适用范围 适用于从原材料进厂到成品出厂全过程出现的不合格品或可疑产品以及客户退货产品的控制。 3. 名词定义 不合格品：不满足规定要求的产品。 返工：对不合格品采取措施，使其满足规定要求。 返修：对不合格品采取的措施，使其虽然不符合原规定要求，但能满足预期使用要求。 可疑品：任何检验和试验状态不确定的材料或产品。 4. 职责 品质部负责不合格品的识别，对不合格品作出处理决定并跟踪不合格品的处理结果。 质量部负责供应商的不合格品质量问题改善和沟通并落实纠正措施。 各部门负责不合格品的隔离、标识、处置及不合格措施的实施。 5. 作业程序 不合格品的分类与处理方案： a）严重不合格：直接影响产品质量、主要功能、性能技术指标等的不合格；(质量科对严重不合格品须打上报废标记) b）一般不合格：除严重不合格外的不合格。 C ) 处理方案分为：拒收、返修、特采接收、退货索赔。 不合格品的标识和隔离： 当在进货检验、过程检验、出货检验、仓储盘点等各个环节发现不合格品时，应由检验员及时进行不良标识，通知车间、仓库等责任部门进行隔离，放到指定区域； 生产车间自检发现不合格品时，车间人员需将不合格品放在指定区域，不合格品在检验员未做出评审处理前，任何部门和个人不得擅自动用。 如果交付后发现不合格品或可疑物品送往顾客处，品质部负责立即通知顾客并记录，并追回发出的不合格品或由检验员到顾客处重新检验（征得顾客同意）将不合格品清 除。 不合格处理评审 不合格品由检验员进行初步原因分析，并填写《不合格品通知单》，通知单上要写明图号、名称、批次/可追溯性标识、数量、检验数据、详细的不合格情况描述，同时做 好《不合格品台账》并通知相关责任部门。 《不合格品通知单》一式四联，开据《不合格品通知单》的检验员自留一联，采购部一联，供应商一联、仓库一联。 来料不良处理： 来料检验处发生不合格品，检验员在包装上标贴不合格标签，填写检验记录表格，并根据质量情况开具“供应商质量整改联络单”。 仓库将其放置于仓库不合格品区，合格品按实际数量入库。 如果来料不良，但属生产急需物料，经质量或技术确认可以返工的，在时间允许的情况下，退供应商返修；如时间紧急，要求供应商到现场返修，或我们生产协助返修，但须向供应商收取返工费用。

不合格品的处置及纠正预防措施

不合格品的处置及纠正预防措施 一、目的确保不符合要求的产品得到识别和控制以防止其非预期的使用。 二、适用范围适用于对不符合要求的原材料、半成品，成品及交付后产品的控制。 三、职责 四、采购部：不合格品的检验、识别、初步分析及给予处理的意见。 五、项目部及供应商：不合格品的处置及采取有效的纠正和预防措施。 1、采购部：不合格来料的初步处置评估。 2、质量安全部：不合格品的参与分析、技术支援及制定有效的纠正和预防措施。 六、程序 1、来料不合格品的识别和控制 2、来料不合格品的识别质量安全部对来料检验中发现的不合格品必须将其用红色箭头标示纸作好标记并与合格品隔离，标识存放于相应区域； 3、来料不合格品的处理批次来料检验不合格品超出允收范围被判定为不合格时，由质量安全部主管或者助理将其处理，项目部外协加供应商的在检验来料的过程中发现来料不良品超出允许值时，要保存好不良品并将记录存档，再由公司相关采购协同质量安全部人员到外协厂对不良品进行确认并作出初步处理意见； 4、质量安全部、项目部及采购部组成。小组对不合格来料的处理流程如下：不合格品经品质主管复核后，由质量主管或助理将《来料检

验记录表》与实物样品送质量安全部部、采购部签署意见，最后由项目负责人综合各部门意见作出如下处置方式：选别或退货； 5、如其它部门对项目负责人所作出的不合格来料处置方式有不同意见时，可将其交由厂长或经理作最终裁决； 6、来料不合格作出处置决定后，由质检员在该批来料的外包装上贴上相应标识，并知会仓管放入相应的区域。 7、来料不合格品的跟进如供应商的来料出现安全性能及可能导致客户严重不接受或同一物料同样问题连续二批来料不合格，质检应依照《纠正预防措施管理程序》进行处理。 七、生产过程不合格品的标识和控制 1、检查不合格品的控制 2、由生产管理人员填写《首件检查报告》，送质量安全部部确认,质量主管或主管助理审批。如发现不合格涉及技术方面原因则由采购部主管确认后，将此确认单项目部要求其改善(重大问题应填写《纠正/预防措施报告》)，由负责不合格项的跟进改进效果；如第一次首件检验不合格则重新制作样板进行第二次检验直至合格为止。 3、定点检查不合格品的识别和控制 检查员如在产品检查过程发现不合格品应进行相应（如贴红色箭头标等）标识,将数量登记于《质量日报表》后将其存放于工位不合格品区域；如所检查出的不合格项较严重时，应通知生产部组长及。经复核后交质量主管确认。品质主管视状况作出相应的处理。 4、巡检不合格品的识别和控制 在巡检过程中发现不合格品应作相应的标识（如贴上红色箭头标

不良品的纠正预防措施

不良品的纠正预防措施 1．不良品的纠正措施 1.1凡在生产过程中出现的不良品，应立即做好标记以便识别，在致废部位涂红漆，返修品涂黄漆。 1.2不良品的隔离由质检人员进行。 1.3.不良品的处理由质检部门进行符合性与适应性判定。 1.4报废品由质检部门确认，并填写废品通知单一式三份，由责任者签名，隔离存放，按程序处理。 1.5已报废的不良品由质检部定期处理。 1.6重大质量事故的处理：a由质检部组织有关人员召开分析会；b按损失价格部分按比例赔偿。 1.7质量事故，质检部门应立即进行处理，并根据三不放过的原则，开好质量分析会，使当事人受到教育，采取预防措施，并上报公司。 1.8外购外包不合格品纠正措施：由质检部门填写不合格品处理单，退货情况处理表进行处理。 2.不良品的预防措施： 2.1员工严格执行“三按”（按图、按工艺、按标准），首件必须送检，合格后方可进入批量生产。 2.2检验人员严格执行首检、巡检、过程检验制度，实施关键工序检验控制；实施对外购外包产品、成品入库前检验把关，控制外购外包产品、成品质量。2.3技术人员、工艺人员严格加强生产加工过程、装配过程的现场技术指导，产品符合性（按图、按工艺、按标准）执行过程抽验工作。

2.4生产部门实施对在制品管理，对员工教育，不合格品不允许进入下道工序，以“三不”作为工作指导方针，控制提高员工产品加工、装配质量意识。 2.5 质量技术部实施对产品加工、装配质量、外购外包产品、成品质量执行过程控制；严格执行不良品处理程序，隔离不良品、处置不合格品、召开质量分析会；实施对质量指标考核，定期召开质量例会。 2.6.人力资源部加强对在职员工技能培训、在岗教育、培训考核。 质量技术部2007年02月01日

纠正和预防措施

至高建设集团 质量改进的纠正和预防措施控制流程 1.1流程概况表 纠正和预防措施控制流程 业务流程名 称： 流程目标：消除潜在的不合格原因，杜绝和防止不合格的再次发生，确保质量体系的有效实施和改进。 业务流程参与 质量部、各职能部门 者： 输入： 1、部/外部质量体系审核的不合格项； 2、产品不合格报告； 3、管理评审中提出的不合格项； 4、 顾客的意见、抱怨、投诉；5、检验和试验记录 输出：1、纠正措施及其实施计划；2、预防措施及其实施计划；3、质量体系和产品的质量改进证明文件；4、8D问题及纠正措施报告 控制点：公司部的不合格信息、顾客的投诉和售后服务工作中得到的产品质量信息反馈等的纠正预防措施的制定和实施 概要：适用适用于本公司质量体系中的所有过程控制，明确各自职责。 流程描述： 1.1根据本公司的习惯用法，可用“整改措施”一词表示纠正和预防措施的意义。 1.1.1各部门在有纠正预防措施要求时，为了防止不合格的再次发生，应对以下的不合格项及产品质量有关的不合格信息，采取纠正预防措施： a.质量体系审核（包括外审和审）中出现的不合格项。 b.产品不合格报告（包括退货、包装、标签不合格）。 c.管理评审中提出的不合格。 d.顾客的意见、投诉、抱怨。 1.1.2顾客的投诉和售后服务工作中得到的产品质量信息反馈，由质量部进行分类登记后，填写《顾客信息记录》送交责任部门。 1.1.3不合格原因的调查和分析 a．与产品和过程有关的重大不合格原因，由质量部组织有关部门的人员进行调查和分析，对一般的产品和过程不合格，由各责任部门组织调查和分析；质量体系审核和管理评审中出现的不合格，由管理者代表组织审核员和有关部门负责人进行调查分析。 b.对不合格原因进行调查时，可采用因果图/排列图/能力调查/直方图/相关图/故障模态分析法（AMDEC）/图 示记录等方法,确定主要问题以及与问题有关的因素，在分析原因时须仔细分析产品围（包括材料），以及所有相关的过程、操作（设备、工装模具）、质量记录、售后服务报告、顾客索赔记录等，在不合格原因分析时可请供应商和顾客共同参与。 c.不合格原因分析的重点是：

纠正和预防措施

至高建设集团有限公司 质量改进的纠正和预防措施控制流程 1.1流程概况表 纠正和预防措施控制流程 业务流程名 称： 流程目标：消除潜在的不合格原因，杜绝和防止不合格的再次发生，确保质量体系的有效实施和改进。 业务流程参与 质量部、各职能部门 者： 输入： 1、内部/外部质量体系审核的不合格项； 2、产品不合格报告； 3、管理评审中提出的不合格项； 4、顾客的意见、抱怨、投诉； 5、检验和试验记录 输出：1、纠正措施及其实施计划；2、预防措施及其实施计划；3、质量体系和产品的质量改进证明文件；4、8D问题及纠正措施报告 控制点：公司内部的不合格信息、顾客的投诉和售后服务工作中得到的产品质量信息反馈等的纠正预防措施的制定和实施 概要：适用适用于本公司质量体系中的所有过程控制，明确各自职责。 流程描述： 1.1根据本公司的习惯用法，可用“整改措施”一词表示纠正和预防措施的意义。 1.1.1各部门在有纠正预防措施要求时，为了防止不合格的再次发生，应对以下的不合格项及产品质量有关的不合格信息，采取纠正预防措施： a.质量体系审核（包括外审和内审）中出现的不合格项。 b.产品不合格报告（包括退货、包装、标签不合格）。 c.管理评审中提出的不合格。 d.顾客的意见、投诉、抱怨。 1.1.2顾客的投诉和售后服务工作中得到的产品质量信息反馈，由质量部进行分类登记后，填写《顾客信息记录》送交责任部门。 1.1.3不合格原因的调查和分析 a．与产品和过程有关的重大不合格原因，由质量部组织有关部门的人员进行调查和分析，对一般的产品和过程不合格，由各责任部门组织调查和分析；质量体系审核和管理评审中出现的不合格，由管理者代表组织审核员和有关部门负责人进行调查分析。 b.对不合格原因进行调查时，可采用因果图/排列图/能力调查/直方图/相关图/故障模态分析法（AMDEC）/图 示记录等方法,确定主要问题以及与问题有关的因素，在分析原因时须仔细分析产品范围（包括材料），以及所有相关的过程、操作（设备、工装模具）、质量记录、售后服务报告、顾客索赔记录等，在不合格原因分析时可请供应商和顾客共同参与。 c.不合格原因分析的重点是： 1〕设计和规范问题 2〕过程控制和检验问题 3〕工艺装备和检验设备问题

不合格品的处置及纠正预防措施

有限公司 不合格品的处置及纠正预防措施 1目的：确保不符合要求的产品得到识别和控制以防止其非预期的使用。 2适用范围：适用于对不符合要求的原材料、半成品，成品及交付后产品的控制。 3职责 3.1品质部：不合格品的检验、识别、初步分析及给予处理的意见。 3.2生产部及供应商：不合格品的处置及采取有效的纠正和预防措施。 3.3技术部：不合格品的参与分析、技术支援及制定有效的纠正和预防措施。 4程序 4.1来料不合格品的识别和控制 4.1.1来料不合格品的识别：品质部对来料检验中发现的不合格品必须将其用红色箭头标示纸作好标记并与合格品隔离，标识存放于相应区域； 4.1.2来料不合格品的处理：批次来料检验不合格品超出允收范围被判定为不合格时，由来料检验或来料组长处理，并报品质经理批准，并书面抄送采购、仓库； 4.2如其它部门对来料检验不合格来料处置方式有不同意见时，可将其交技术经理或品质经理作最终裁决；

4.3来料不合格作出处置决定后，由质检员在该批来料的外包装上贴上相应标识，并知会仓管放入相应的区域。 4.4来料不合格品的跟进如供应商的来料出现安全性能及可能导致客户严重不接受或同一物料同样问题连续二批来料不合格，检验员应依照《纠正预防措施管理程序》进行处理。 5生产过程不合格品的标识和控制 5.1检查不合格品的控制 5.1.1由检验员填写《首件检查报告》，交技术部、品质部、副总签字,如发现不合格涉及技术方面原因则由技术部主管确认后，将此确认单交技术部要求其改善(重大问题应填写《纠正/预防措施报告》)，由技术部负责不合格项的跟进和改进效果；如第一次首件检验不合格则重新制作样板进行第二次检验直至合格为止。 5.1.2定点检查不合格品的识别和控制 检查员如在产品检查过程发现不合格品应进行相应（如贴红色箭头标等）标识,将数量登记于《质量日报表》后将其存放于不合格品区域；如所检查出的不合格项较严重时，应通知车间主任和品质经理。品质经理视状况作出相应的处理。 5.2巡检不合格品的识别和控制 5.2.1在巡检过程中发现不合格品应作相应的标识（如贴上红色箭头标等）并隔离存放于不合格品区域内； 对不合格品进行标识隔离后，应将其登记于巡检表中。如发现不合格品应及时通知相关人员分析改善（来料问题通知来料检验，属装配

纠正和预防措施处理单

矫正及预防措施： 矫正及预防措施是组织中的改善措施，主要是对于不合格产品及其他不希望出现的情形，目的是在避免这类情形的出现。矫正及预防措施是良好生产规范（GMP）、危害分析重要管制点/Hazard Analysis and Risk-based Preventive Controls（HACCP/HARPC）及许多ISO标准中的概念。其着重是在系统化的审查一个已识别问题或是风险的根本原因，避免这些问题再度出现（矫正措施）或是预防这类问题的出现（预防措施）。 矫正措施一般是应对客户的抱怨、产品不良率偏高、内部审计发现的问题、产品和过程监控（例如统计制程控制）中发现的不利或不稳定趋势。预防措施是因为识别到潜在的不合格原因而进行处理。 若要确保矫正及预防措施的有效性，系统化审查失效的根本原因是其中的关键。矫正及预防措施是品质系统中的一部分。 习惯性违章及其纠正与预防： 本书言简意赅地介绍了习惯性违章的种类、具体表现及其纠正方法与预防措施，又配以栩栩如生的漫画，定会增强阅读情趣，使人们对习惯性违章深恶痛绝，必欲纠正而后快。 概述： 1.习惯性违章的涵义及主要表南形式 2.习惯性违章的危害性 3.习惯性违章的成因 表现及纠正：

1.工作场所不能保持整洁 2.随意在楼板或建筑物结构上打孔 3.用管道悬吊重物或起重滑车 4.在需要加盖盖板之外，不加盖盖板 5.在通道口随意放置物料 6.将消防器材移作地用 7.在工作场所存放易燃物品 8.不按规定穿用工作服 9.接触高温物体工作，不戴防护手套，不穿专用防护服 10.进入施工作业现场不正确佩戴安全帽 11.在机器转动时装拆或校正皮带 12.在机器未完全停止以前，进行修理工作 13.在机器运行中，清扫、擦拭或润滑转动部件 14.翻越栏杆，在运行的设备上行走或坐立 15.上爬梯不注意逐档检查 16.随意拆除电器设备接地装置 17.使用有缺陷的大锤作业 18.凿击坚硬或脆性物体时，不戴防护眼镜 19.使用没有防护罩的砂轮研磨 20.忽视检查，使用带故障的电气用具 21.使用电动工具时不戴绝缘手套 22.不熟悉使用方法，擅自使用电气工具

纠正预防措施处理单

纠正（预防）措施实施记录 QR8.5-01 编号： 责任部门负责人 任务下达部门依据文件 不合格原因分析： 纠正（预防）措施： 编制：日期： 批准：日期：实施效果验证： 验证人：日期：

QR8.5-01 编号：2012-02 责任部门办公室负责人崔兰柱 任务下达部门办公室依据文件管理评审报告整改要求 不合格原因分析： 对做好质量记录控制和管理工作的意义缺乏认识，执行《记录控制程序》不严格，记录的填写、收集、控制和管理工作欠规范。 纠正（预防）措施： 1、从6月7日到8日，利用两天时间，在全公司范围内对各部门质量记录的填写、收集，贮存、保管等情况进行一次全面检查，针对各部门在质量记控制和管理中存在的问题分别予以指导，提出要求，限期整改。 2、整改结束后，由办公室组织对整改效果进行验证。 编制：崔兰柱批准：崔世超 日期：2012.6.6 日期：2012.6.6 实施效果验证： 通过本次全面检查、指导和督促，提高了各部门对做好质量记录管理工作意义的认识，明确了要求，提高了执行《质量记录控制程序》的自觉性。质量记录的填写、收集、贮存、保护和检索等的控制和管理工作有了明显进步。 验证人：崔世超 日期：2012.6.11

QR8.5-01 编号：2012-03 责任部门生产部负责人赵玲 任务下达部门办公室依据文件管理评审报告整改要求 不合格原因分析： 1、对做好生产现场管理工作的重要性认识不够，没有认识到创造适宜的工作环境是保证产品符合性的必要条件，存在重生产，轻管理思想； 2、没有正确处理好生产现场管理中人、场、物三者的关系，现场管理投入的人力物力不够。 纠正（预防）措施： 1、组织有关人员认真学习GB/T19001：2008标准6.4条款，明确要求，在加深理解基础上提高执行的自觉性。 2、组织生产车间从6月7日到11日，利用一周时间，大力开展生产现场的整理整顿工作，做到生产、工作现场卫生清洁、物品摆放整齐、设备整洁，产品标识明确，为实现产品符合性创造安全、文明、整洁、有序的工作环境。 编制：赵玲批准：崔世超 日期：2012.6.6 日期：2012.6. 6 实施效果验证： 通过本次组织对生产和工作现场的整理整顿，现场管理工作有了明显改进，为实现产品符合性初步创造了适宜的工作环境，达到了预期目的。 验证人：崔世超 日期：2012.6.11