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无尘室常识及管理 [兼容模式]

无尘室

常识及管理

主要内容

一、无尘室基本常

二、微粒剖析

三、无尘室常见形式

四、空调箱内部构造四空调箱内部构造五无尘室管理五、无尘室管理

无尘室常识

一、无尘室常识

本节重点：

、理解无尘室定义

1理解无尘室定义

2、熟悉相关术语

3、认识洁净度等级标准

1、无尘室定义

无尘室也称为洁净室(Clean Room)：是指能将一定空间范围内之空气中的悬浮微粒、细菌等污染物排除，并将室内之温湿度、洁净度、压力、气流速度及静电等影响生产之环境因素控制在某一设计需求范围内，而给予特别设计的房间。

重点：不论外面空气条件如何变化，其室内均能具

重点不论外面空气条件如何变化其室内均能具

有维持所设定的洁净度、温湿度及压力等生产所需

环境因素性能的特性

环境因素性能的特性。

按功能分类

2、按功能分类：

A(Industrial Clean Room ICR)

A. 工业洁净室(Industrial Clean Room,ICR)

以无生命微粒的控制作为对象。主要控制空气尘埃微粒对工作对象的污染内部一般保持正压状态微粒对工作对象的污染，内部一般保持正压状态。

它适用于精密机械工业、电子工业（半导体、集成电路等）宇航工业、原子能工业、光磁产品工成电路等）宇航工业原子能工业光磁产品工业（光盘、胶片、磁带生产）LCD（液晶玻璃）、电脑硬盘、电脑磁头生产等多行业。

电脑硬盘电脑磁头生产等多行业

B. 生物洁净室(Biological Clean Room,BCR)

除ICR的要求外，以过滤或杀菌方式对生物粒

子加以控制的空间如医学药物食品及

子也加以控制的空间。如医学、药物、食品及生物实验等。

3、按空气流向分类：

按空气流向分类

无尘室不同于一般空调房间，其主要无尘室不同于般空调房间，其主要目的是供给足量的清洁空气，排替、稀释室内所产生的污染物质，使室内稀释室内所产生的污染物质使室内洁净度满足要求按空气流向分类洁净度满足要求。按空气流向分类：

A.乱流型

B.层流型

A、乱流无尘室

乱流无尘室

乱流无尘室的优缺点

乱流无尘室的优、缺点

优点：

1.构造简单。

2.设备费用低。

设备费用低

隔间的扩充较容易

3.隔间的扩充比较容。

4.若在加用无尘台则可确保高洁净度。

缺点：

缺点

1.由于是乱流，污染粒子有可能在室内循环。

2.人员及机器的配置及管理需注意。

3.到稳定狀态需要一段时间。

3态需要一段时间

B、层流无尘室

层流无尘室

层流式空气气流运动成一均匀之直线，空气由覆盖率百分之百之过濾器进入室内。

器进入室内并由高架地板或兩侧格强板回风，此型式适用于洁净室等级需求较高之环境使用，般其洁净室等级为Class1100。

一般其洁净室等级为～

此型分为二种：水平层流式

垂直层流式

B-1、水平层流无尘室B1水平层流无尘室

B-2、垂直层流无尘室B2垂直层流无尘室

洁净技术的诞生及发展

3、洁净技术的诞生及发展：

切技术的产生与发展都是出于生产的需要洁一切技术的产生与发展，都是出于生产的需要，洁

净室技术也不例外。在第二次世界大战期间，美国生产的飞机导航用气浮陀罗仪，由于质量不稳定，每10个陀罗仪的飞机导航用气浮陀罗仪由于质量不稳定每

平均要返工120次。50年代初朝鲜半岛战争期间，美国的16万台电子通讯设备，更换了百万个以上的电子部件，雷达出故障的时间占84%，潜水艇声纳出故障的时间占48%。原因都是电子器件、零部件的可靠性差，质量不稳定。军方与厂商究其原因，最终从多方面判定与生产环境不洁净有关。

商究其原因最终从多方面判定与生产环境不洁净有关

到50年代初，美国原子能委员会为解决对人体有害的放射性尘埃的捕集问题于

尘埃的捕集问题，于1951年研制成功的高效空气过滤器（HEPA—High Efficiency Particulate Air Filter）应用于生产车间的送风过滤，才真正诞生了具有现代意义的洁净室。

无尘室管理规范

1.0目的：为了满足生产工艺需要、保证产品质量、安全生产，必须对洁净室的环境、人员、物料、设备、生产过程等进行控制。 2.0范围：适用于生产车间作业员及相关人员 3.0职责/权限： 3.1生产：负责无尘车间5S的执行与监督； 3.2品质：负责检查与稽核5S； 3.3工程：负责改善无尘车间5S； 4.0 定义：是指将一定空间范围内之空气中的微粒子、有害空气、细菌等之污染物排除，并将室内之温度、湿度、洁净度、照明及静电控制在某一需求范围内. 5.0程序： 5. 1风淋室使用须知 5.1.1 风淋室是工作人员进入无尘车间前时进行人身净化的专业设备，它能将人身上所吸附的尘埃及毛丝通过高速气流吹掉，使人员不带污染源进入车间。 5.1.2 风淋定设定和状态：风淋室在投入使用前必须完成调试与设定，使之保持自动风淋状态。 5.1.3 使用风淋室无须安任按键便可进入风淋室内，人数每次限定二人，进入后关上门待吹风后开始转动身体360度，待风淋室停止工作后便可推门进入无尘车间。 5.1.4 禁止使用者修改设备参数，必须有专业人员调定。 5.1.5 禁止使用者野蛮对风淋室门（红外电控锁）的推拉行为，而对设备造成不必要的损坏。 5.1.6 使用者使用过程中发现异常，应立即停止使用并上报相关负责人。 5.2风淋室正常/异常状态的界定： 5.2.1 风淋室正常初始化自检，打开电源操作面板LED数码时间显示点亮，同时设备做一次自检，进出二门是否正常关好，如二门多正常关好则自动进入工作状态。 5.2.2 正常工作状态则系统处于不工作状态：按电源开关是系统处于工作状态，LED被点亮，按照明开关则风淋室内灯被点亮或熄灭，人员可跟据须要选择，系统处于正常等待工作状态时，风淋室门处于关闭未锁状态。 5.2.3 异常状态：喷嘴出现微风、门不能正常开关、电源操作面板无显示，及时上报维修。 5.3进出风淋室流程机理： 5.3.1 进入：当外门打开时，内门自动闭锁。当人进入风淋室内，经过红处探头，系统自动工作，风机在工作设定的时间内，二个门处于自锁状态，风机停上工作后方可推门进入车间。 5.3.2 出车间由旁边专用出口通行。 5.4 无尘车间管理规范： 5.4.1 进入无尘车间前将个人与工作不相关的物件放入相关区或不的带入，在更衣室更换好无尘服后安归定路线进入无尘车间，不可重它路线进入无尘车间。 5.4.2 进入无尘车间着装参见（无尘车间衣着指引）。 5.4.3 车间内人员不许打闹及大声喊叫，不许将纸箱等物件带入。

仓库管理的基本原则

仓库管理的基本原则各位读友大家好，此文档由网络收集而来，欢迎您下载，谢谢仓库管理原则仓库管理原则先进行出. 进有进帐,出有出帐,帐目清楚,帐物相符. 具体如下: 1 将仓库按规格或性能或品质状态划分成多个区域,所有入库产品严格按区放置.并在每个区域建立相应的台帐.划归责任人管理. 2 所有按区放置的产品均标识清楚,标识以一标准容器为单位进行,如一卡板.标识上必须清楚地写明:生产日期品名规格机型数量本批总数品质状态等基本产品信息.这样方便管理. 3 所有物料进出必须是在仓管人员的监督下进行,严禁私自进行.且入库出库须要有出入库单.并有仓管签名.物

料在增加或减少时,码放必须保证整齐有序. 4 每月至少要盘点一次.并将盘点数据上交物控或财务或采购等部门.仓库本身要存底.仓管人员必须随时能清楚他所负责一块的物料数据. 5 所有事情必须要有领导的支持,不能一切均是空谈.其他部门的行为只有领导才能规范.如他们不配合,仓库是管不好的.仓库管理六原则四川翔景家私仓库管理六大原则一、服务生产二、维护品质 1、成品库存1、自然因素对产品的影响 2、品质保证2、灰尘、公害、虫害等问题 3、信息反馈及时 3、邻近产品或物料的相互影响 4、物料重量影响与垫板放置情形三、保障安全 5、有效贮存期间及其保证

1、危险物品保存6、防水、防火、防盗措施及设备 2、易破损物品放置及标识7、除锈措施以及对盐分、酸分的防护 3、堆放物品考虑因素8、物料搬运的便利性与安全性 4、高价物料放置 9、照明设备的运用 10、其它影响环保等四、空间合理利用 1、仓库形式与仓库的优化布置 2、仓储规划 3、物资保管场所的分配 4、保管场所的布置五、节省人力 A、仓库内部空间布局 1、仓储整理5S的运用 B、仓库布局方式 2、保管、记录工作格式化 C、仓位布置的目的 3、做好工作计划 D、仓库存放的基本要求

洁净车间管理和微生物知识培训试题和答案复习课程

洁净车间管理和微生物知识培训试题和答案

部门：姓名：一、判断题（每题2分）20分 1、不得在洁净区内佩戴腕表和饰物、不得化妆。（√） 2、消毒是杀死物体上病原微生物的方法，一定能杀死含芽孢的细菌或非病原微生物。（×） 3、灭菌与消毒是两个相同的概念。（×） 4、无尘车间工作人员应当定期进行体检。（√） 5、人员进入无尘车间后可以不进行手消毒。（×） 6、生产厂房应当设置防尘、防止昆虫和其他动物进入的设施。（√） 7、洁净室传递窗可以同时打开。（×） 8、在洁净室工作时，动作要轻，尽量减少讲话，一切操作必须按操作规程进行，严禁进行非生产活动。（√） 9、进入洁净区内工作人员应穿质地光滑、不易脱落纤维和防静电的工作服，并带上口罩。工作衣要能有效遮盖住内衣、头发。（√） 10、进入洁净区的物品可以与人流同一地点和顺序进入，也可以相互交叉。（×）二、填空题（每个空2分）48分进入洁净区工作的人员应经常理发、洗澡、剪指甲，不准化妆，不准佩戴饰物、手表。严禁将生活用品带入洁净区内，并有专人检查。当产品生产无特殊要求时，洁净室的温度范围可控制在 18-26 ℃，相对湿度控制在 45-65 ％。洁净室微生物污染主要来自两个方面：人体的污染和车间工具系统的污染。洁净区的内表面（墙壁、地面、天花板）应当平整光滑、无裂缝、接口严密、无颗粒物脱落，避免积尘，便于有效清洁，必要时应当进行消毒。穿洁净工作服时，穿衣要整洁,头发不能外露；口罩要罩到鼻部。烘手要手面、手背都要烘,烘到手部无潮湿。净化工程最主要之作用在于控制产品所接触的大气洁净度及温湿度，使产品能在一个良好环境空间中生产、制造，此空间的设计施工过程我们称之为净化工程。 GMP洁净厂房设计的实质是防止产品污染及质量变化。空气净化主要是将空气中的微粒滤除，得到洁净空气。三、选择题（每道2分）20分 1、洁净区人员卫生不包括（ B ） A、勤剪指甲 B、勤走动 C、勤洗澡 D、勤洗手 2、公司现有洁净车间，空气洁净度等级是（ C ） A、百级 B、万级 C、十万级 D、三十万级

仓库管理的基本原则有哪些谈谈我对仓库工作的一些认识

是指为有形物品提供存放场所并对存放物进行保管、存取与控制的过程。 “仓”即仓库，是具有存放和保护物品功能的特定场所，可以是房屋建筑、大型容器或洞穴；“储”则表示收藏以备使用，包括收存、保管、交付使用，适用于有形物品时又称为储存。“仓储”并称，就是指利用仓库存放、储存未即时使用的物品的行为。仓库在生产中具有重要作用。储存虽不限于但主要发生于仓库。从现代物流系统观点来看，仓库具有储存和保管的功能、调节供需的功能、调节货物运输能力的功能、配送和流通加工的功能。因此，现代物流科学体系中的仓储应该定义为：以仓库设施、设备为基础，以储藏、保管、控制等业务流程为手段所实现的现代物流系统的储存功能。 1、帐、卡、物相符。 2、先进先出原则。 3、库存最小化保障生产。三、仓储管理人员的基本要求 1．仓库管理人员的基本素质要求（1）具有丰富的商品知识。（2）掌握现代仓储管理的技术。（3）熟悉仓储设备。（4）办事能力强。（5）具有一定的财务管理能力。（6）具有一般的管理素质。 2．仓库保管员的职责（1）认真贯彻仓库保管工作的方针、政策和法律法规，树立高度的责任感，忠于职守，廉洁奉公，热爱仓库工作，具有敬业精神；树立为客户服务、为生产服务的观点，具有合作精神；树立讲效率、讲效益的思想，关心企业的经营（2）严格遵守仓库管理的规章制度和工作规范，严格履行岗位职责，及时做好物资的

入库验收、保管保养和出库发运工作；严密各项手续制度，做到收有据、发有凭，及时准确登记销账，手续完备，账物相符，把好收、发、管3关。（3）熟悉仓库的结构、布局、工艺定额，熟悉仓库规划；熟悉堆码，掌握堆垛作业要求；在库容使用上做到：妥善地安排货位，合理高效地利用仓容，堆垛整齐、稳固，间距合理，方便作业、清数、保管、检查、收发。（4）熟悉仓储物资的特性、保管要求，能有针对性地进行保管，防止货物损坏，提高仓储质量；熟练地填写表账、制作单证，妥善处理各种单证手续；了解仓储合同的义务约定，完整地履行义务；妥善处理风雨灾、热冻等自然灾害对仓储物质的影响，防止和减少损失。 2、领料制也是间接导致仓库料帐不及时准确的原因：领料时间不确定，数量不确定，内容不确定，这些都会导致仓库人员每天忙于发料不能按时作帐。采用发料制，每天的工作内容就相对十分明确，可以有计划的执行，我们的机加件大部分实现的发料、送料制，但是缺乏车间用料人员的确认。万一缺料后责任不清，影响工作的积极性。３、领料常常导致车间在制品、材料、成品摆放混乱、拥挤等，虽然电脑可控制数量，然而到车间的东西总是一个开放的区域，放的多了，不好控制，丢失了也不好找责任人。而且车间人员比较杂，素质一般比不上仓库管理人员。四、发料发料制是指仓库根据车间的用料计划，事先准备好各个生产任务单所需的物料，当车间领料人员来领用物料时，则立即将备好的物料发给车间领料人员，或者按生产的进度直接将备好的物料发到生产线，双方在发料单上签字确认。发料方式要求企业有较高的管理水平，生产的计划性比较强。在整个过程中，仓库处理主动状态，要负责及时提供所需的物料，责任比较大一些，也比较有利于实现定时发料送料，提高仓库的管理效率。因此这种方式的领料方式的关键在于车间用料计划的准确性，如果车间的用量计划不准确或生产过程中的不确定性很大，发料制将难于执行。例：前后板每天早上标准件，可再前一天下午17：30时将领料单送到仓库。焊接车间领料，要有30分钟的备料时间总装车间领料，要有3小时的备料时间，打印单据生手要1小时，剩下是备料、发料时间、送料时间。（一）仓库管理的出库原则： 1、持经统计员开票、工段长及班长审核的领用单，领料单经保管员确认后，方可领料

风险管理三大原则

风险管理三大原则作者：Mark Q. Smith、Craig Mindrum 战争和恐怖活动、经济萧条、公司管理不善及倒闭、行情变化不定：这些因素构成了当今脆弱的市场环境。如果说公司在过去没有把足够的注意力放在风险管理上，那么现在他们显然已经这么做了。那么，目前风险管理的最亮点在哪里？在于高层次的金融、战略及意外风险的管理。例如，大多数公司（特别是金融服务行业）的主管们都采用越来越复杂的计算机工具对金融风险进行监视和管理。但业务风险的日常管理却并未受到同样的重视，而这些风险却足以导致经营困难甚至破产。在公司努力实现目标的过程中，员工、流程及工具之间的互动通常都会伴随着这种风险。为缩小这一领域内理论与实践之间的差距，埃森哲公司（Accenture）对运营风险管理进行了跨行业的基准研究。入选为此项研究基准伙伴的公司须提供若干可用于提高风险管理效率的重要的原则、工具及方法。采用以下三条基本原则可以对业务风险进行有效的管理：培养对风险的预见能力；根据特定目标管理风险；营造"风险管理人人有责"的氛围。培养对风险的预见能力一条显而易见的原则是：防止事态的发生，否则至少要在事态发生之前建立起应对的程序。但在涉及业务风险时，这一基本原则却非常容易被忽视。实际上，接受调查的一家公司的经理们认识到，他们在实践中常常全然忘记了风险管理。比如说，一个团队开展了一个工作项目－－－也许是发布一种新产品，也许是建立一个新的信息系统。每个星期一的上午，团队成员们都要开会讨论上一周的进展－－－出现的问题、采取的措施以及这些问题对预算及交货日期的影响。他们是否对风险进行了有效的管理？实际上并没有：他们管理的是难题或争议，而不是风险。事实上，大多数公司的确拥有明确、到位的程序，在业务层面上对风险进行识别和追踪。以下就是他们通常所采用的做法：根据标准分类或已知风险清单对可能的风险进行识别；为其可能性及严重性指定一个数值；指定具体负责管理各个风险的职位、部门或者人员。

无尘室管理作业指引

1.0 目的：建立无尘室管理与控制方法，保证无尘室达到要求的净化等级，以满足PCB生产所必需的无尘环境条件。 2.0 范围：本文件适用PCB生产工艺流程中的菲林光绘室、图形转移无尘房、湿膜（阻焊）无尘房、层压无尘房。 3.0权责： 3.1工艺部：无尘房管理作业指引文件的制订及相关作业参数指标的确定。 3.2 制造部/工程部：依据无尘房管理作业指引进行无尘房的管理与维护。 3.3 品质部：对无尘室管理进行监督与稽查。 4.0参考文件： 4.1温湿度管控作业指引 5.0 定义：所谓无尘房，一般指含在空气中的浮游状物质控制在被规定的水准以下，且根据需要将温度、湿度和空气压力等环境条件也被控制的密闭空间，其净化等级如下表：（表一) 6.0作业流程：无 7.0作业内容 7.1无尘房净化等级要求：(表二)

7.2无尘房的构成无尘房是由内装、空调系统、电气系统组成。 7.3无尘房内装制作设计要求 7.3.1为了避免建筑材料上产生灰尘，在内装的墙壁、天花板、地板均必须使用防尘材料（如不锈钢阻热钢板、玻璃和防静电地板胶等）。 7.3.2为维持室内的气密性，任何无尘材料的接缝处必须上胶以防止外界气流将空气中的灰尘带入净化室。 7.3.3为防止工作人员进入净化室将外部灰尘带进净化室，所以净化室必须设有风淋室，且风淋室入口处安置粘尘板。 7.3.4为防止外部空气与净化室内空气产生对流造成污染，净化室必须设计有材料、工具等搬出搬入的传递仓。 7.3.5为了控制净化室的温度、湿度、气压，净化室必须设置有空调机及其送风系统，以保证净化室内是正压。 7.4无尘室的使用必须遵守以下三点基本原则 A.不可从外部带入灰尘到净化室； B.在无尘室内不可产生灰尘 C.无尘室必须每天清扫和定期保养 7.5洁净服的着装规范（参见附图） A.戴帽子要端正，要将头发全部裹进帽子内，帽子的下摆要塞进衣领子内，防止头发、头皮屑掉落。进入阻焊净化室必须戴口罩。 B.上衣领子、袖口要封严，衣服边要扎进裤腰中（连体洁净服可免除此动作）拉链要拉至领口，防止身体或衣服上的杂物掉落下来。 C.裤脚要塞进防尘鞋里。 D.防尘鞋穿好后，要系好鞋带。 7.6工作人员进出无尘房要求 7.6.1工作人员进入无尘房前要先洗手。 7.6.2工作人员在更衣室里换洁净服，合格后方可进入风淋室。 7.6.3进入风淋室内必须吹淋10秒以上(压合吹淋时间20秒)，应从风淋室出口进入净化室。风淋室若其他人员正在使用时，不准打开风淋室门。 7.6.4工作人员退出无尘室时从风淋室出来，在更衣室内将洁净服脱掉，并收藏在洁净服专用柜子内，不能与其它物品相混存放。

无尘室管理规定

无尘室管理规定 -标准化文件发布号：（9556-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

1 目的加强无尘车间管理规范，以提高产品合格率，为产品质量所需生产环境提供保障。 2 适用范围公司无尘车间及所有进出无尘车间人员。 3 职责 3.1 品保部： 3.1.1 负责对无尘车间的温度、湿度及气压差进行判断及不定期监控； 3.1.2 对环境出现异常状态时，对是否继续生产做出相关决定，并对环境改善效果进行确认。 3.2 维修部: 对无尘室设备的维修保养,生产出现异常时，负责对其发生异常原因进行分析，并制定相应之应急措施以及长期改善措施。 3.3 生产部: 3.3.1 对环境、湿度及压差进行日常定时监控并记录。 3.3.2 无尘室管理及维护无尘室内洁净度，确保无尘室人员按照该规定执行。 3.4 行政部：无尘服、无尘帽、无尘鞋的外送清洗。 4 定义 4.1 无尘室：温度、湿度、压力都可以加以调节，且空气中的灰尘、臭氧已予排除的作业区域； 4.2 无尘车间等级标准说明:ISO 14644 根据悬浮粒子浓度这个唯一指标来划分洁净室（区）及相关受控环境中空气洁净度的等级，并且仅考虑粒径限值（低限）在 0.1um～5.0um 范围内呈累积分布的粒子群。根据粒子径，可以划分为常规粒子（0.1um～5.0um）、超微粒子（＜0.1um）和宏粒子（＞5.0um）。空气洁净度分级标准： ISO14644-1 （国际标准） 5 参考文件无。

6 人员管理 6.1 进入人员要求 6.1.1 无尘室的作业人员必须经过本管理规定的培训，考核合格者方可进入无尘室 6.1.2 凡进入无尘车间的员工必须遵守并执行本规定； 6.1.3 必要时，协助设备部分析并改善环境的异常。 6.2 进入出尘室体质要求 6.2.1 各种严重皮肤病，如湿疹、皮肤受重伤等； 6.2.2 对于化学物有过敏的体质者； 6.2.3 对于无尘车间里使用的材料有过敏体质者； 6.2.4 与普通人相比有异常，如皮肤很多脱皮、头屑和头发容易掉，多汗者； 6.2.5 性格焦虑不适呆在密闭环境工作者； 6.2.6 化妆（特别是擦粉）和擦指甲油者（基础性化装除外）； 6.3 无尘室人员管控 6.3.1 外来人员及我司无尘室以外人员，需进入无尘车间者需先申请，待批准后进入； 6.3.2 外来人员申请进入无尘室，签至副总，并由我方人员陪同在场按要求穿戴好无尘服，在风淋室门外册子上做好记录并戴好出入证后，才能进入； 6.3.3 我司无尘室以外人员，无权限者需签至经理，按要求穿戴好无尘服，在风淋室门外册子上做好记录并戴好出入证后，才能进入； 6.3.4 有无尘室进入权限之人员，（例如品质部、工程技术人员等）进入无尘车间需按要求穿戴好无尘服进入； 6.3.5 无尘车间风淋室同时进入的人数（流动人数）不得超过2人。 6.4 物品与资材管理 6.4.1 无尘车间内禁止迁入的物品 6.4.1.1 未经过批准的清洁的用具、办公用具、测试夹具等一切物品； 6.4.1.2 6.5 无尘车间材料运输方法 6.5.1 无尘车间迁入的一切材料，包括物品工具、设备材料等，禁止没有清洁而直接进入； 6.5.2 所有物料进入无尘室前，必须除去外箱包装，无外箱之包装材料进入无尘室前需经过擦拭气枪吹气等动作后，再经由货淋通道风淋后进入。 6.5.2 对于无尘车间迁入的设备等大型物品应从无尘室外用吸尘器除尘，达到必要的清洁条件；

风险管理

风险管理问题 1、现场检查工作的基本程序。确定检查项目、拟定检查方案、下发检查通知、现场作业、出具检查报告、检查情况及限期整改通报、检查资料归档。 2、我行授信审查四大支柱。 “资格用途、品格地位、经营状况、授信方案”。 3、银行执行《三个办法一个指引》过程中必须坚持的八大原则。全流程管理原则、诚信申贷原则、协议承诺原则、实贷实付原则、贷放分控原则、账户跟踪原则、贷后管理原则、罚则约束原则 4、一般法人客户流动资金贷款的贷后检查的主要内容：经营情况、财务和现金流状况、信用记录和还款意愿、重大事件和合规风险、授信业务信息、担保情况。 5、授信后管理办法中所称的问题授信具体为哪些。风险分类为次级以下（含）的授信；逾期的各类贷款、押汇、商票贴现；欠息贷款；表外业务发生垫款或索赔。6、全面风险管理的八大风险。战略风险、信用风险、操作风险、市场风险、流动性风险、信息科技风险、声誉风险、法律合规风险。 7、简述巴塞尔新资本协议“三大支柱”的内容。第一支柱，最低资本要求。第二支柱，监管当局的监督

检查。第三支柱，市场纪律。 8、法人客户授信后检查的频率正常类信贷资产每季检查一次。关注类信贷资产每两个月检查一次。次级类信贷资产每月检查一次，并适时提出清收方案和措施。可疑类和损失类信贷资产，应根据不同项目实际情况制定有针对性的检查方案和频率，不受检查时间限制，并积极采取有效的清收化解措施。承兑客户在承兑期限内应至少做一次授信后检查，循环办理的承兑客户参照正常类信贷资产进行检查。对发生欠息、贷款逾期及承兑、担保垫付的，应立即查明原因，采取措施防范和化解风险，一周内完成授信后检查报告报上级授信后管理部门。以库存商品作抵（质）押，每月须对库存商品进行一次检查，核实存货的变动是否正常，价值余额是否控制在规定的范围内。

仓储管理概述

第一模块仓储管理概述学习要点 1．了解仓储及仓储管理的概念； 2．掌握仓储管理的地位、作用； 3．了解仓储的功能； 4．理解仓储管理的原则。第一单元仓储的含义及分类一、仓储的概念仓储是物流的两大基本活动之一，“仓”也称为仓库（Warehouse），为存放、保管、储存货物的建筑物和场地的总称，具有存放和保护货物的功能；“储”也称为储存（Storing），表示将储存对象收存以备使用，具有收存、保护、管理、贮藏货物、交付使用的作用。“仓储”则为利用仓库存放、储存和管理未及时使用的货物的行为。仓储具有静态和动态两种，当产品不能被及时消耗掉，需要专门场所存放时，产生了静态的仓储；而将货物存入仓库并进行保管、控制以及提供使用等管理活动时，就成了动态的仓储。二、仓储的种类（一）按仓储经营主体划分 1．自营仓储自营仓储主要包括生产企业仓储和流通企业仓储。生产企业为保障原材料供应、半成品及成品的保管需要而进行仓储保管，其储存的对象较为单一，以满足生产为原则。流通企业自营仓储则为流通企业所经营的商品进行仓储保管，其目的是支持销售。自营仓储不具有经营独立性，仅仅是为企业的产品生产或商品经营活动服务。相对来说规模小，数量众多，专业性强，仓储专业化程度低，设施简单。 2．营业仓储

营业仓储是仓储经营人以其拥有的仓储设施，向社会提供仓储服务。仓储经营人与存货人通过订立仓储合同的方式建立仓储关系，并且依据合同约定提供仓储服务并收取仓储费。营业仓储面向社会，以经营为手段，实现经营利润最大化。与自用仓库相比，营业仓储的使用效率较高。 3．公共仓储公共仓储是公用事业的配套服务设施，为车站、码头提供仓储配套服务，其运作的主要目的是为了保证车站、码头等的货物作业和运输，具有内部服务的性质，处于从属地位。但对于存货人而言，公共仓储也适用营业仓储的关系，只是不独立订立仓储合同，而是将仓储关系列在作业合同、运输合同之中。 4．战略储备仓储战略储备仓储是国家根据国防安全、社会稳定的需要，对战略物资进行储备。战略储备仓储特别重视储备品的安全性，且储备时间较长。所储备的物资主要有粮食、油料、有色金属等。（二）按照仓储功能分类 1．生产仓储生产仓储为生产领域服务，主要是用来保管生产企业生产加工的原材料、燃料、在制品和待销售的产成品。包括原材料仓储、在制品仓储和成品仓储。 2．流通仓储流通仓储为流通领域服务，专门储存和保管流通企业待销售的商品，包括批发仓库、零售仓库。

东财《内部控制与风险管理》在线作业一二三题目及答案

只需Ctrl+A,将所有字变成黑色的，即可见答案！东财《内部控制与风险管理》在线作业一一、单选题（共 5 道试题，共20 分。） 1. 在选择应收账款的函证时，对于大金额账项应采用（）。C A. 消极式函证 B. 否定式函证 C. 肯定式函证 D. 以上都不对满分：4 分 2. 把一项业务分别交两个人或两个部门承办是指（）。 B A. 实物牵制 B. 体制牵制 C. 机械牵制 D. 薄记牵制满分：4 分 3. 风险管理的第一步是（）。 A A. 风险识别 B. 风险衡量 C. 风险评价 D. 风险应对满分：4 分 4. 有利于发挥各个编制部门主观能动性的预算编制程序是（）。 B A. 自上而下式 B. 自下而上式 C. 上下结合式 D. 上下并行式满分：4 分 5. 内部控制的初级形式和基本形态是（）。 B A. 内部审计 B. 内部牵制 C. 风险管理 D. 内部监督满分：4 分二、多选题（共20 道试题，共80 分。） 1. 货币资金包括（）。ABC A. 现金 B. 银行存款 C. 其他货币资金 D. 应收账款 E. 投资基金满分：4 分 2. 销售合同控制的内容有（）。ABD

A. 销售谈判 B. 合同订立 C. 合同执行 D. 合同审批 E. 组织发货满分：4 分 3. 销售与收款内部控制的范围包括（）。ABCDE A. 接受客户订货单 B. 核准客户的信用 C. 装运商品、开具销售发票 D. 核算销售收入 E. 应收账款满分：4 分 4. 销售定价控制制度包括（）。ABCD A. 保证产品售价的合理性 B. 制定折扣政策，保证折扣的适度性 C. 付款政策 D. 销售定价的授权批准 E. 评价定价的合理性满分：4 分 5. 企业风险管理大致分为（）。ABC A. 以安全与保险为特征的风险管理 B. 以内部控制和控制纯粹风险为特征的风险管理 C. 以风险管理战略与企业总体发展战略紧密结合为特征的全面风险管理满分：4 分 6. 推行目标管理的要求（）。AC A. 端正对目标管理的认识 B. 认真执行目标管理的决策 C. 制定目标不能草率 D. 谨慎评价目标管理的效率 E. 及时对目标管理进行调整满分：4 分 7. 风险识别的方法具体包括（）。ABCD A. 风险清单法 B. 流程图分析法 C. 财务报表分析法 D. 风险因素分析法 E. 直线图法满分：4 分 8. 损失发生前的风险管理目标包括（）。AE A. 减轻和消除精神压力 B. 生产能力的保持和利润计划的实现 C. 保持企业的服务能力 D. 履行社会责任

洁净区基础知识.docx

洁净区基础知识洁净室（区）：对尘粒及微生物污染规定需进行环境控制的房间或区域。其建筑结构、装备及其使用均具有减少对该区域内污染源的介入，产生和滞留的功能，其他相关参数诸如：温度、湿度、压力也有必要控制。空气洁净度：是指环境中空气含尘（微粒）量多少的程序，含尘浓度高则洁净度低，含尘浓度低则洁净度高。悬浮粒子：可悬浮在空气中的尺寸一般在0?001 μm—1000 μm之间的固体、液体或两者的混合物质，包括生物性粒子和非生物性粒子。菌落：细菌培养后，由一个或几个细菌繁殖而成的一细菌集落，简称CFU。 Air IOCk （缓冲间）的作用控制空气对流，减少外界脏空气中的微粒、灰尘进入车间。必须保持缓冲间门的关闭，不得同时开启。为什么要净化空气？我们所生活的环境中，可以说微生物是无处不在，无处不有。微生物种类繁多，有的对人有益，有的有害，有的无益也无害。但在药品生产过程中，不可能对环境中的各种微生物加以区别对待，为保证药品的安全有效，需要对其进行控制。空气的微生物多数附着在灰尘上，或以芽孢形式悬浮中于空气中，1 μm以下者处于悬浮状态，10 μm以上者会逐渐沉下来而形成菌尘。所以也要对尘粒进行控制大量临床资料表明，注射剂（尤其是静脉注射剂）如污染了7~12μm 的尘粒，可导致热原反应、肺动脉炎、微血栓或异物肉芽肿等，严重的还会致人死

命。而如果污染了细菌，轻则局部红肿化脓，重则引起全身细菌性感染空气净化的主要过程一、是利用过滤器有效地控制送入室内的全部空气的洁净度，由于细菌都会依附在微粒上，微粒过滤同时也滤掉了细菌；空气净化过滤器按其效率可分初效、中效、高效过滤器三类。 ①粗效过滤器：用于过滤10μm以上大尘粒和异物；一般由粗、中孔泡沫塑料、涤纶无纺布、化纤组合滤料等作为滤材。粗效过滤器主要靠尘粒的惯性沉积，过滤效率一般在20%—30%。 ②中效过滤器：用以滤除1?10μm的悬浮尘粒；一般由中、细孔泡沫塑料、无纺布、玻璃纤维作为滤材。过滤效率一般在30%?50%。 ③高效过滤器（HEPA）:用以滤除1μm以下以控制送风系统含尘量，主要采用超细玻璃纤维滤纸、石棉纤维滤纸作为滤材。二、是利用合理的气流组织排除已经发生的污染，由送风口送入洁净空气，使室内产生的微粒和细菌被洁净空气稀释后强迫其由回风口进入系统的回风管路，在空调设备的混合段和从室外引入的经过过滤的新风混合，再经过进一步过滤后又进入室内，通过反复的循环就可以把污染控制在一个稳定的水平上，这个水平就应该低于相应的洁净度级别；三、是通过调整，使不同级别洁净室室内的空气静压大于10帕（包括与非洁净区），与室外大气大于10帕，防止外界污染或交叉污染从门或各种缝隙部位侵入室内。

无尘车间管理规定

无尘车间管理规定无尘车间管理规定 1、目的：制定无尘车间作业环境的监控和测量通用指示，使无尘车间的作业环境处于受控状态，从而保证产品的质量。 2、范围：ATC亚通光电的所有无尘车间的作业环境监控和测量。 3、定义：无 4、职责：品保部IPQC负责无尘车间所有管理规定的监控。 5、工作程序： 5.1无尘车间管理规定——温湿度管理： 5.1.1温湿度规格： 5.1.1.1ATC亚通公司万级无尘车间的温湿度控制范围为23℃±5℃，湿度控制范围为65%±15%。 5.1.2测量方法： 5.1.2.1测试时温湿度的探头要求离地面≥1.2m，温湿度仪测试显示值要基本稳定时才能读取数据。 5.1.3测试频率： 5.1.3.1作业部门分白/晚班各2次： 5.1.3.2白班10：00及15：00左右进行测试，晚班22：00及3：00左右进行测试： 5.1.4管理方法： 5.1.4.1各温湿度记录担当者按规定时间测试温湿度并填写《温湿度记录表》。如果温湿度值超过规定值范围之外时，立即通知生产主管停止产线作业，并联络设备管理人员立刻进行改善，并将做出当温湿度值达到控制的范围后方可再恢复生产： 5.1.4.2同时发《IPQC不良改善通知书》要求相关部门拟对策，并追踪有效性： 5.1.4.3温湿度表格每月一张，由现场QC负责更换表格，现场QC在每月交换记录表表格的同时，核对当月内有无异常情况，以及管理是否是正常进行； 5.1.5注意事项：非空调状态禁止生产； 5.1.6附《背光源车间无尘度、温湿度监测点示意图》。 5.2无尘车间管理规定——微尘粒子管理 5.2.1微尘粒子规格：目前我们公司使用的无尘车间等级为万级无尘车间； 5.2.2测试仪器及方法： 5.2.2.1测试仪使用灰尘粒子计数器； 5.2.2.2使用方法参见《灰尘粒子计数器使用说明》； 5.2.3测试频率： 5.2.3.1无尘度测试分日测试和月测试，日测试作业部门白/晚班需各测试2次； 5.2.3.2白班10：00及13：00左右进行测试；晚班22：00及3：00左右进行测试； 5.2.3.3月测试频率具体测试时间为每月15号左右，开线生产后随机抽测； 5.2.4管理方法：

ISO31000标准提供了风险管理的原则与实施指南

2011.7 26中国内部审计企业风险管理是一个复杂而抽象的实践过程，这方面的专业技术仅是组织开展日常工作的工具。就像一句隽语，即使是理解企业风险管理框架（ＥＲＭ）的人们，最后还是要理解那几个易于掌握的基本原则，其中一个原则就是风险管理是每个人工作的一部分。事实也是如此，如果不了解如何进行风险管理，那么在日常工作中就不可能始终关注工作中的风险，就不可能很好地履行职责。但问题在于，不是所有的ＥＲＭ专家都认可这些基本原则，即使认可也会有不同的理解。两个组织即使风险管理起点相同、原则相同、使用术语相同，也不会按照相同的方式实施ＥＲＭ。事实上，ＥＲＭ也没有要求两个组织使用同样的方法，因为风险管理实务在组织之间是存在差异的，有各种各样的风险管理方法。深谙风险管理复杂性并接受ＥＲＭ方法有效地控制风险的需要是风险管理新的推动力。这就是，全球经济衰退使许多包括金融服务行业在内的组织，暴露了自身风险管理的不足，而税收和政府财政压力也促使公共机构和非营利组织重新审视自身风险管理的实施情况。ＩＳＯ３１０００标准提供了风险管理的原则与实施指南 ◆ （英）尼尔?贝克◆ 夏青编译一般来讲，如果一个组织打算尽可能地提升风险管理水平，就要运用风险管理最佳实践的模型，并将其作为基准点。确定风险管理模型是内部审计师对所在组织风险管理质量进行评价的第一步。现在，有许多风险管理模型可供考虑，如特恩布尔指南（ＴｈｅＴｕｒｎｂｕｌｌ　Ｇｕｉｄａｎｃｅ）在英国就非常普遍地使用，ＣＯＳＯ指南也被广泛应用于美国和其他国家。但要建立一套国际风险管理标准却很困难。２００９年，日内瓦的国际标准化组织发布了ＩＳＯ３１０００标准（以下简称ＩＳＯ３１０００）：风险管理——原则与实施指南，提供了风险管理的原则和一般性指导方针，可适用于任何类型组织的风险管理。一、ＩＳＯ３１０００应用的广泛性澳大利亚和新西兰风险管理委员会主席格兰特?珀迪，参与了ＩＳＯ３１０００的编制并在其中发挥了重要作用。他说，这是第一个真正用于全球的标准，在过去的２０多年，风险和风险管理已经在许多标准和法律中有所强调，并且这些标准和法律大多相互关联，具有相似性，但不具有普遍性。ＩＳＯ３１０００基于简单原则，为风险管理提供了相应的框架，描述了风险管理流程的最佳实践以及流程所体现的特性，具有灵活性。　ＩＳＯ３１０００认为，一个组织进行风险管理的最佳方式是组织对于风险应该保持“结构化和持续性”的内部沟通，应该在内部环境和外部环境中识别风险，要考虑政治、社会的变化以及商业道德和战略等。ＩＳＯ３１０００提出，风险应该通过规范的、结构化的流程进行识别；应该有适当的技术，对每一种风险的可能性和后果进行分析；必须有一种方法，按重要性对风险进行排序，划分出风险管理的优先次序，做出比较合理的处置风险决策。同时，整个流程应得到复核和监控，其中包括对已识别风险所采取的行动跟进。风险管理流程是风险管理框架中的组成部分，为设计、实施、监督、复核和持续性改进整个组织的风险管理提供基础和组织安排。组织安排是指计划、各种责任关系、资源和活动。ＩＳＯ３１０００概述了风险管理最佳实务的特性，包括能够明确不确定性；是业务流程和决策的组成部分；依赖最有效并适合组织的信息；充分考虑人类和文化因素，使人们能够在现实世界中予以实施；是动态的、反复的以及

洁净区操作常识

一、洁净区操作常识 ◆洁净室（区）：需要对尘粒及微生物含量进行控制得房间（区域）。其建筑结构、装备及其使用均具有减少该区域内污染源得介入、产生与滞留得功能。 ◆洁净区应定期监测温度、湿度与静压差、沉降菌、浮游菌、悬浮粒子、风速。 ◆洁净区两大污染：粒尘、微生物。 ●尘粒：就是指悬浮在空气中得固体颗粒。洁净室内尘粒来源：外界、生产过程、最大得尘粒来源就是人。一般得洁净室内，人就是最大得污染源，约占80%。主要就是人体把外界得尘粒带入，人体本身散发大量得皮屑、衣服也带进尘粒。人在自然活动时，人体散发出得热量可形成一股热流，使大于0、3μm得微小粒子扩散，扩散量可达到每分钟近千百万粒。粒子中大部分就是10~300μm得皮屑。粒子由衣服、皮肤、头发、嘴巴、鼻腔及化妆品等途径往外散发，粒子污染了洁净室。 ●微生物：就是一个庞大微观世界生物群体得总称。体型微小，结构简单，数量多，分布广。微生物得特点：分布广，种类多；生长旺，繁殖快；适应性强，易变异；代谢强，转化快。药品生产过程中存在得微生物来源：空气、工艺用水、人员、物料、厂房设备。 ◆空气：微生物来自灰尘微粒、人得皮肤与衣服，以及谈话、咳嗽、打喷嚏等造成飞沫。 ◆水：各类水不管怎样仔细蒸溜或过滤，总会含有一定量得可溶性有机物与

盐类，滋生微生物。 ◆厂房设备：厂房建筑物得内表面，以及设备表面、容器内外表面等，都可以就是微生物寄生存得地方。 ◆人：凡就是人体体表皮肤与外界相通得腔道均存在不同种类得微生物，其中有些微生物可以长期寄居在人得体表、皮肤与黏膜上。 ◆物料原辅料可能将大量得微生物带入到药物制剂中：来源于动物得原料药或辅料（如明胶），有可能被动物病原体所污染；来源于植物得原料药或辅料（如淀粉）则可能被多种细菌、霉菌、酵母菌所污染。 ◆包装材料 ◆空气中污染得控制：为了达到洁净室（区）对空气洁净度级别得要求，必须对空气时行净化处理，并根据生产工艺要求划分空气洁净度级别。 ◆物料得污染控制进入生产得原辅料必须符合标准。直接与药品（中间产品）接触得设备、工具、容器、内包装容器应清洗灭菌。 ◆物料进出洁净区得控制。 ◆人员污染控制人员进出洁净区程序；人员在洁净区得活动；人员卫生。二、洁净室（区）内人员卫生要求 1、养成良好卫生习惯，勤洗澡、洗头，勤理发、剃胡须，勤剪指甲，勤更衣。 2、严格控制进入洁净室人数，只有洁净室工作人员与经授权人员方可进入，

无尘室管理规定指引文件

工作指引文件名称：无尘室管理规定文件编号：ISO-WI-017 版本/修订状态：A1 生效日期：页数：共15 页作成：日期：确认：日期：批准：日期：受控印章：此文件未经允许不得覆印受控印章为黑色的均为非受控副本

轩朗实业有限公司工作指引文件编号ISO-WI-017 版本/修订状态A1 生效日期2011.04.01 标题无尘室管理规定页码1/15 修订编号修订容修订人日期

00 轩朗实业有限公司工作指引文件编号ISO-WI-017 版本/修订状态A1 生效日期2011.04.01

标题无尘室管理规定页码2/15 一.目的保证制造车间的环境清洁及温度、湿度、静电大小是否适合产品的制作，确保产品质量。二.围制造无尘车间。三．名词解释无尘室是指综合控制浮游在空气中的粒子、温度、湿度、气压、亮度的封闭空间。四．职责 1、制造部管理人员负责执行此规定。 2、品管部负责检验车间环境，并对制造部执行度进行监督。五．容 5.1 更衣室管理规 5.2 离子风机清洁周期与保养 5.3无尘室清洁方法及周期 5.4 禁止携入物品列表 5.5 摆放规则 5.6 手指套更换周期 5.7 无尘室服装颜色区分 5.8 无尘室动作管理规 5.9 无尘室纸管理规 5.10 静电环测试规 5.11 温湿度管理轩朗实业有限公司文件编号ISO-WI-017 版本/修订状态A1

避免袖口污染，也不可接触地面及其它物品穿着时需站立或坐在专用于更衣的凳子上，不可跪坐于地面穿着口罩需遮住口鼻，网帽须将头发全部收纳于网帽里面不可露出长裤下端置入长统鞋，各魔鬼毡粘牢、拉炼拉至定位

仓储管理试题库

仓储管理练习题及答案项目一仓储和仓储管理概述参考答案一、单选题 1. 以一定的较大批量集中于一个场所之中的仓储活动，被称为（）。 A、分散仓储 B、集中仓储 C、零库存 D、租赁仓储 2. 在仓储过程中对产品进行保护、管理，防止损坏而丧失价值，体现了仓储的（）功能。 A、保管 B、整合 C、加工 D、储存 3. （）就是委托营业型仓库进行仓储管理。 A、第三方仓储 B、外包仓储 C、自建仓库仓储 D、租赁仓库仓储 4. （）是指企业将仓储管理等物流活动转包给外部公司，由外部公司为企业提供综合物流服务。 A、租赁仓库仓储 B、供应商管理库存 C、第三方仓储 D、寄售 5. 仓储管理活动可以表述为：仓储管理人员和作业人员借助仓储设施和设备，对（）进行收发保管。 A、库存物 B、仓库 C、仓库管理系统 D、重要物资 6. （）是保管人在接受仓储物后签发的表明一定数量的保管物已经交付仓储保管的法律文书。 A、保管证 B、保管合同 C、仓单 D、物资储存单 7. （）是指企业将物流活动转包给外部公司，由外部公司为企业提供综合物流服务。 A、自有仓储 B、第三方仓储 C、公共仓储 D、分散仓储

8.仓储具有（）和静态仓储两种。 A、动态 B、流动 C、静止 D、停滞 9. 当某些库存承担起国家的安全使命时，这些库存通常被称为（）。 A、战略库存 B、保险库存 C、国家储备 D、制造库存 10.仓储包括储存、（）和控制过程。 A、保管 B、运输 C、生产加工 D、销售二、多选题 1. 仓储管理的内容包括（）。 A、仓库选址 B、仓库机械选择 C、仓库人员 D、库存管理 2. 仓储管理的基本原则包括（）及讲求经济。 A、保证质量 B、注重效率 C、确保安全 D、快速反应 3. 仓储管理模式按仓储活动的运作方可以分为（）。 A、自建仓库仓储 B、租赁仓库仓储 C、第三方仓储 D、供应商管理库存 4. 一个企业具体采用何种仓储管理模式，主要由（）三大因素决定。 A、经济成本 B、货物周转总量 C、需求的稳定性 D、市场密度 5. 从微观方面来看，仓储管理系统的主要任务就是在保证服务质量的前提下（）、减少仓储损耗。 A、提高仓储效率 B、降低储运成本 C、扩大储运空间 D、保证储运安全

仓储管理试题及答案

仓储部第五阶段培训试题姓名：成绩：一，单项选择题，共20题每小题1分共20分 1，仓储管理整体目标是以提供令客户满意的服务。 A最低成本 B先进先出 C高效率 D满足生产 2仓储管理原则中一严禁是（）。 A混合摆放 B浪费空间 C无标识 D堆码不安全 3，仓储管理的任务为原则组织管理机构。 A低成本 B合理库存C高效率 D保证质量 4，以下哪类物料可以实现0库存（） A、a类物料 B、b类物料 C、c类物料 D、都可以 5，物料的保管与养护主要是指物料在储存过程中所进行的保养和维护工作，物料的保管与养护目的是保证商品（）A、质量 B、数量 C、价值 D、安全 6，危险品应先择存放。 A隔离 B密封 C专仓 D地下 7，物料在堆放时标识应统一。 A向下 B向前 C向外 D向内 8、保证库存物料帐、物、卡相符的基本方法。又称为动态盘点的盘点方法是（）。 A定期盘点 B日常盘点 C循环盘点 D重点盘点 9，物料储存要以小和。的原则进行 A 分区分类、合理堆码 B 越多越好、尽量堆高 C 面向通道、先进先出 D以上都对 10，仓库的规划主要考虑哪两方面因素（）。 A 空间的利用率和提高物流作业效率 B 分区分类、合理堆码 C 面向通道、先进先出D合理使用库容和物料的安全保管 11，仓库的作用体现在的原则上。 A最低成本 B合理库存 C高效率 D保证质量 12，商品入库作业中的核心环节是（）。 A核对 B清点 C签收 D送检 13，形状一样，重量相等的箱体货物最适而用堆放。 A重叠交错式 B五五化堆放 C压缝式堆放 D纵横交错式 14，在消防安全的原则上规定，物料堆码5距中，灯距为 CM。 A 50 B 100 C 60 D 80 15，仓储装卸搬运作业中的最小操作原则体现的是（）。 A一次性作业 B消除无效物的搬运 C灵活性作业 D使用搬运机器 16，135度保险丝的存放2号仓-1号货架第3层第5格是属于货位编号法。 A地址法 B区段法 C品类群法 D对应法 17，影响商品变化的最主要的内在因素有（）。 A堆放不合理 B潮湿 C太阳直射 D商品自身的特性 18，特别贵重的商品宜采用的盘点方法。 A动态盘点 B重点盘点 C定期盘点 D循环盘点 19，当物料低于时要及时通知采购部订购。

东财内部控制与风险管理在线作业1-3

东财在线作业1-3 、单选题（共 5 道试题，共 20 分。）得分：20 1. 内部牵制与内部控制的关系是（）。 A. 前者是后者的基础性要求 B. 后者是前者的基础性要求 C. 两者是相同的 D. 两者没有关系满分：4 分得分：4 2. 内部控制的指导思想是（）。 A. 授权批准 B. 监督检查 C. 不相容职务分离 D. 审核满分：4 分得分：4 3. 专门研究内部控制问题的委员会即COSO产生的阶段是（）。 A. 内部牵制阶段 B. 内部控制阶段 C. 内部控制结构阶段 D. 内部控制整合框架阶段满分：4 分得分：4 4. 内部控制的初级形式和基本形态是（）。 A. 内部审计 B. 内部牵制 C. 风险管理 D. 内部监督满分：4 分得分：4 5. 把一项业务分别交两个人或两个部门承办是指（）。 A. 实物牵制 B. 体制牵制

C. 机械牵制 D. 薄记牵制满分：4 分得分：4 、多选题（共 20 道试题，共 80 分。）得分：80 1. 风险管理目标包括（）。 A. 损失发生前的风险管理目标 B. 损失发生后的风险管理目标 C. 损失发生中的风险管理目标 D. 收益发生前的风险管理目标 E. 收益发生后的风险管理目标满分：4 分得分：4 2. 以下对内部控制的理解错误的是（）。 A. 内部控制就是单纯的内部会计控制 B. 内部控制就是内部牵制 C. 内部控制并不是越严格越好 D. 内部控制制定后，可以一成不变满分：4 分得分：4 3. 全面预算包括（）。 A. 财务预算 B. 责任预算 C. 业务预算 D. 资本预算 E. 非财务预算满分：4 分得分：4 4. 根据风险的性质不同，可将其划分为( ）。 A. 静态风险