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交易第三章

单选题

1.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数

量（）的持有人名单。B

A：3%

B：5%

C：8%

D：10%

2.上海证券交易所开放式基金的累加认购申报金额为（）元或其整数倍。A

A：100

B：50

C：500

D：10

3.上交所规定可转债转股1手为（）。D

A：5000元面额

B：500元面额

C：1万元面额

D：1000元面额

4.上证所在A股现金红利派发日程安排中，申请材料送交日为公告日（T）的（）。C

A：T-3 日前

B：T-2 日前

C：T-5 日前

D：T-1 日前

5.上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（）。B

A：10000股

B：1000股

C：500股

D：100股

6.单笔权证买卖申购数量不得超过（）份，申报价格最小变动单位为（）。A

A：100万，0.001

B：100万，0.01

C：10万，0.001

D：10万，0.01

7.权证行权时，标的股票的过户费为股票过户面额的（）。B

A：0.07%

B：0.05%

C：0.03%

D：0.01%

8.召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告。A

A：30天

B：20天

C：45天

D：10天

9.深圳证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（）。B

A：100股

B：500股

C：1000股

D：10000股

10.根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告

刊登后（）天。C

A：1

B：3

C：4

D：8

11.上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为（）。

A：T+8 日

B：T+4 日

C：T+3 日

D：T+5 日

12.根据现行规定，发行人及保荐人通过（）方式确定发行价格。C

A：竞价

B：定价

C：询价

D：市值配售

13.上证所在B股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为（）。

A：T+8 日

B：T+4 日

C：T+3 日

D：T+6 日

14.网上每一次有效申购可以配（）号。A

A：1个

B：2个

C：5个

D：10个

15.可转债自发行之日起后（）方可转换为公司股票。B

A：12个月

B：6个月

C：24个月

D：3个月

16.基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过（）。A

A：3个月

B：6个月

C：1个月

D：12个月

17.上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）

的（）。C

A：T-2 日前

B：T-3 日前

C：T-1 日前

D：T-5 日前

18.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算

价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前（）个交易日标的证券每日收盘价的平均数。A

A：10

B：15

C：20

D：30

19.投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立（）。A

A：证券账户

B：信用交易证券账户

C：融资专用资金账户

D：融券专用证券账户

20.权证存续期满前______个工作日，权证停止交易，但可以行权。C

A：1

B：3

C：5

D：10

21.委托股份报价转让，至少数量在______股以上。B

A：5万

B：3万

C：1万

D：2万

22.上海交易所基金的累加认购申报金额为______元或其整数倍。B

A：500

B：100

C：50

D：10

23.上证所在A股现金红利派发日程安排中，中国结算上海分公司核准答复日为公告日（T）

的______。C

A：T-2 日前

B：T-1 日前

C：T-3 日前

D：T-5 日前

24.申购日后的______，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻A

A：3天

B：2天

C：4天

D：1天

25.申购日后的_______，由证券登记结算公司将申购资金冻结。B

B：1天

C：3天

D：4天

26.召开股东大会的上市公司要提前______刊登公告。C

A：20天

B：10天

C：30天

D：45天

27.根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，权益登记日应在

公告刊登后_______天。B

A：4

B：3

C：8

D：1

28.上海证券交易所规定，投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过______。B

A：9999990元

B：99999900元

C：999999900元

D：999999元

29.以下不属于上海证券交易所公布的指数是______。C

A：上证红利指数

B：新上证综指

C：中小企业板指数

D：上证国债指数

30.申购日后的第_______，由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。D

A：3天

B：2天

C：4天

D：1天

31.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行

表决。C

A：500万

B：800

C：1亿

D：2亿

32.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登

记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。B

A：1

B：2

C：3

D：4

33.发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上

发行公告与网下发行公告合并刊登。A

B：2

C：3

D：4

34.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。C

A：价格高低

B：数量多少

C：时间先后

D：规模大小

35.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指

导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。B A：5

B：15

C：20

D：30

36.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证

券经纪商应在权证期满前的( )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。D

A：2

B：3

C：4

D：5

37.ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。C

A：网上

B：网下

C：网上和网下

D：柜台

38.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。A

A：基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B：基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C：基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D：基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

39.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。C

A：前日基金份额净值

B：1元

C：当日基金份额净值

D：当日市场价格

40.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。D

A：股票买卖

B：申购配股权证

C：现金红利发放

D：新股申购

41.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。A

A：证券交易所交易系统

B：交易清算系统

C：证券公司

D：互联网

42.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持

股量，按照( )自动增加相应的股数。A

A：无偿送股比例

B：有偿送股比例

C：有效送股比例

D：约定送股比例

43.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。D

A：申请材料送交日为T-5日前

B：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C：公告刊登日为T日

D：最后交易日为T+5日

44.首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。B

A：2004年12月7日

B：2005年1月1日

C：2006年5月19日

D：2006年5月20日

45.发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。C

A：1

B：2

C：3

D：4

46.新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低

于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。B

A：卖方

B：买方

C：委托方

D：代理方

47.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。D

A：2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B：权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C：权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D：权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

48.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。A

A：基金份额净值

B：基金份额总值

C：基金份额平均值

D：基金份额市值

49.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在( )日持有效身份证

明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。B

A：T-1

B：T

C：T+3

D：T+5

50.基金管理人可以依据有关法律、法規、行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式

向上诲证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A

A：1

B：2

C：3

D：5

51.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。A

A：设立后规模是否允许变动

B：申购和赎回的方式不同

C：是否上市交易

D：发行規模不同

52.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股

份转让服务业务。C

A：境内上市公司

B：海外上市公司

C：非上市公司

D：民营企业

53.上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。B

A：两

B：三

C：四

D：五

54.结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。D

A：资金账户

B：银行账户

C：证券账户

D：结算备付金账户

55.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A

公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为( )。C

A：10%

B：40%

C：50%

D：60%

56.上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。D

A：冻结期

B：交易期

C：等候期

D：封闭期

57.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》

从规定的内容看，主要是恢复了( )制度。C

A：客户交易结算资金第三方存管

B：会员分级结算

C：新股发行现金申购

D：客户交易结算资金独立存管

58.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换

成发行公司股票的数量为( )股。A

A：25 000

B：2 500

C：100

D：10

59.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传

送投资者配股明细数据库。C

A：配股公告日

B：配股公告日后一天

C：配股登记日

D：配股登记日后一天

60.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。A

A：登记结算公司的交易清算系统

B：交易所

C：各证券公司

D：各银行

61．根据(关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知)的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。D

A：中国证券业协会

B：证券交易所

C：个人投资者

D：中国证监会规定条件的机构投资者

62．网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。D

A：广泛的市场性

B：一、二级市场的联动性

C：经济高效性

D：股价易被操纵

63．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。A

A：招标购买方式

B：承销购买方式

C：同一价购买方式

D：支付购买方式

64．在账户记录上，中央证券托管机构一般以______为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。A

A：证券公司

B：投资者法人

C：证券交易所

D：投资者个人

65．对配股的股份登记，是在配股登记日( )向证券公司传送投资者配股明细数据库。B A：开市前

B：闭市后

C：开市前2日

D：闭市后2日

多选题

1.在权证交易中，禁止的事项有（）。ABCD

A：权证发行人不得买卖自己发行的权证

B：标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C：禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D：禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

2.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，还应遵守下

列规定（）ABC

A：当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

B：当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C：当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D：当日买入的证券，同日不得用于申购基金份额

3.下列有关上市开放式基金交易的说法中，正确的有（）BCDE

A：上市开放式基金在交易所的交易规则与开放式基金基本相同

B：买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍

C：申报价格最小变动单位为0.001元人民币

D：在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算和交收E：T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回

4.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（）。ABCD

A：进行破产清算程序

B：中国证监会核准其公开发行股票申请

C：北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

D：中国证券业协会规定的其他情形

5.我国上海交易所关于A股现金红利派发的日程安排正确的是（）。ABCD

A：T-1日向证券交易所提交公告申请

B：T-5日前交送申请材料

C：T日刊登公告

D：T+3日权益登记

E：T+4日发放

6.我国上海交易所关于A股送股的日程安排正确的是（）。ABCDE

A：T日刊登公告

B：T-1日前向证券交易所提交公告申请

C：T-3日前结算公司核准答复

D：T+3日股权登记

E：T-5日前交送申请材料

7.下列关于开放式基金的申购、赎回的说法中，正确的是（）。ABDE

A：按照“金额申购、分额赎回”的原则

B：“申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”

C：“申购”对应“卖出”，“赎回”对应“买入”

D：申购、赎回的成交价格按当日基金分额净值确定

E：申报价格栏始终填“1元”

8.目前，下列关于上海证券交易所“债转股”的说法中，正确的是（）。ABCD

A：交易时的申报方向为卖出

B：价格为100元

C：可转债的转换期为6个月

D：每次申请转股的可转债面值数额必须是1手或其整数倍

9.2006年5月19日，（）与（）共同发布了《资金申购上网定价公开发行股票实施

办法》。AB

A：深圳证券交易所

B：中国证券登记结算有限责任公司

C：上海证券交易所

D：中国人民银行

E：中国证监会

10.网上发行的优点在于（）。AB

A：经济性

B：高效性

C：市场性

D：公开性

E：连续性

11.网上竞价发行的特点在于（）。BCDE

A：公开性

B：连续性

C：市场性

D：高效性

E：经济性

12.根据我国现行规定，网络投票时（）。ABC

A：买卖方向均为买入

B：申报价格代表股东大会议案

C：申报股数代表表决意见

D：买卖方向均为卖出

13.对于满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式。BCD

A：无任何不良记录

B：最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

C：股东权益为正或净利润为正

D：规范履行信息披露义务

14.网上竞价和定价发行，都需要满足（）。ABCD

A：只能认购确定的申购数量

B：银行验资确认

C：资金冻结

D：申购资金汇入申购专户

15.网上发行的类型包括（）。AB

A：网上定价发行

B：网上竞价发行

C：网上累计投标询价发行

D：网上定价市值配售

16.办理证券账户管理、证券登记、证券托管与存管等业务活动时，主要依据是（）。ABC

A：《证券账户管理规则》

B：《证券登记规则》

C：相关业务指南

D：《证券发行与承销管理办法》

17.投资者需要通过其托管证券公司领取（）。ABCD

A：股息

B：红利

C：债息

D：债券兑付款

18.证券登记按证券种类可以划分为（）。ABCDE

A：股份登记

B：基金登记

C：债权登记

D：权证登记

E：交易型开放式指数基金登记

19.股份初始登记包括（）。ABC

A：股份首次公开发行和增发登记

B：送股及公积金转增股本登记

C：配股登记

D：权证登记

20.证券账户管理、证券登记、证券存管和托管，涉及的主体包括（）。ABCD

A：中国结算公司

B：证券公司

C：证券发行人

D：投资者

21.如果上市公司发生______等事项，就要进行除息与除权。ABD

A：配股

B：公积金转增股本

C：增发新股

D：权益分派

22.下列关于ETF基金的申购、赎回的说法中，正确的是______。ACDE

A：“申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”

B：“申购”对应“卖出”，“赎回”对应“买入”

C：按照“金额申购、分额赎回”的原则

D：申购、赎回的成交价格按当日基金分额净值确定

E：申报价格栏始终填“1元”

23.2006年5月19日，______与______共同发布了《资金申购上网定价公开发行股票实

施办法》。BC

A：中国人民银行

B：中国证券登记结算有限责任公司

C：深圳证券交易所

D：上海证券交易所

E：中国证监会

24.我国上海交易所关于A股送股的日程安排不正确的是______。AB

A：T-1日前结算公司核准答复

B：T-3日前向证券交易所提交公告申请

C：T日刊登公告

D：T-5日前交送申请交送材料

E：T+3日股权登记

25.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。ABCD

A：受托从事的介绍业务范围

B：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C：期货公司期货保证金账户信息|期货保证金安全存管方式

D：客户开户和交易流程

26.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。AB

A：协助办理开户手续

B：提供期货行情信息|交易设施

C：代理客户进行期货交易

D：期货公司|客户收付期货保证金

27.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。ABCD

A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格|申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

28.挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。ABCD

A：进入破产清算程序

B：中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C：北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

D：中国证券业协会规定的其他情形

29.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。ABCD

A：资产负债表

B：利润表

C：主要项目的附注

D：现金流量表

30.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。ABCD

A：基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B：基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统|基金管理人及代销机构申购|赎回基金份额

C：通过交易所交易系统认购|申购|买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

31.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由

发行人根据( )确定。AD

A：可转债的存续期

B：流通股价格

C：持有人要求

D：公司财务情况

32.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存人足额的申

购资金。AB

A：申购日之前

B：申购日当日

C：提出申购申请后

D：开立资金账户的同时

33.上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。ABD

A：发行公告的刊登

B：网上发行与网下发行的回拨

C：网上股份登记

D：网下股份登记

34.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布

内容有( )。BCD

A：股份转让的委托申报时间

B：股份编码和名称

C：上一转让日转让价格和数量

D：当日转让价格和数量

35.关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。BD

A：上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股

B：一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

C：每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

D：结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

36.2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。BCD

A：网上竞价发行

B：上网定价发行

C：网上累计投标询价发行

D：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

37.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。BC

A：认购方式不同

B：发行价格的确定方式不同

C：认购成功者的确认方式不同

D：承销方式不同

38.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现

最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。ABCD

A：高于该价位的买入申报全部成交

B：低于该价位的卖出申报全部成交

C：与该价位相同的买方申报全部成交

D：与该价位相同的卖方申报全部成交

39.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同

之处在于( )。ABCD

A：挂牌公司属性不同

B：转让方式不同

C：信息披露标准不同

D：结算方式不同

40.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。ABC

A：经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

B：同时具备承销业务|外资股业务和网上证券委托业务资格

C：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

D：最近1年内不存在重大违法违规行为

41.主办券商的代办业务包括( )。ABCD

A：开立非上市股份有限公司股份转让账户

B：受托办理股份转让公司股权确认事宜

C：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D：根据协会或相关主办券商的要求，协助词查指定事项

42.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。ABC

A：在挂牌前发布推荐报告

B：在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告

C：在董事会就公司股本结构变动|资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告D：经会计师事务所所审计的年度报告

43.在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。ABCD

A：将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B：基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C：登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

D：基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

44.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。

ABCD

A：发售

B：申购

C：赎回

D：交易

45.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申

请转托管。BC

A：风险警示

B：质押

C：冻结

D：待处理

46.A如公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股

东大会通知。ABCD

A：增发新股、发行可转换公司债券

B：向原有股东配售股份

C：重大资产重组

D：以股抵债

47.关于ETF交易，下列说法正确的有( )。AB

A：投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

B：投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

C：投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

D：当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

48.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。ABCD

A：送红股

B：增发新股

C：配股

D：降低转股价格

49.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。ABCD

A：申请材料送交日为T-5日前

B：结算公司核准答复日为T-3日前

C：向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

D：公告刊登日为T日

50.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。ACD

A：T-5日前为申请材料送交日

B：T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日

C：T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

D：T日为公告刊登日

51.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。ABCD

A：申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

B：每一有效申购单位配一个号

C：当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

D：当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

52.股票网上发行方式的基本类型有( )。CD

A：网上累计投标询价发行

B：网上定价市值配售

C：网上竞价发行

D：网上定价发行

53.证券登记按证券种类可以分为______。ABC

A：股份登记

B：基金登记

C：债券登记

D：变更登记

E：退出登记

54.证券账户持有人查询证券余额凭______在指定营业部办理或通过电脑自助系统自动完

成查询。AC

A：证券账户卡

B：户口本

C：身份证

D：委托代办书

判断题

1.上海证券交易所同一交易日可进行开放式基金的多次申购或赎回申报，申报指令不

得更改和撤销。错

2.证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。对

3.权证上市首日开盘参考价，由证券交易所计算。错

4.网上发行类型可以分为网上竞价发行和网上定价发行。对

5.证券公司接受期货公司的委托，可以为期货公司介绍客户参加期货交易并提供其他

第一章证券交易

第一章证券交易概述知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性)。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。(注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼) 知识点102(P3-6)：证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括(具体容包含在基础学习中)： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。知识点103(P7-12)：证券交易参与人。 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□(可出成多选题)我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。一般的境外投资者可以投资B股;□(可出多选题)而合格境外机构投资者则可以在批准额度交易除B股以外的其他品种。 2、证券公司。□证券公司设立条件：(1)公司章程;(2)主要股东3年无，净资产不低于2亿元;(3)高管***资格，从业人员从业资格;(其它显而易见)。 □(必考题)证券公司七大业务：

(完整word版)证券投资学期末考试复习资料(霍文文版)

第一章证券投资概述 1、证券的涵义:各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证（股票、债券、基金证券、票据、提单、存款单）;广义证券根据体现的信用性质:无价证券：只是一般的凭证（证据证券、凭证证券）如借条、收据等;有价证券：代表财产权的证券，它代表着财产所有权,收益请求权或债权.如股票，各种债券等 2、证券投资与投机 ?证券投资是货币持有者通过购买有价证券并长期持有，其目的主要是为了获得稳定的利息和股息收入，实现资金的增值。 ?证券投机是指货币持有者利用证券价格的波动，赚取证券买卖差价收入的行为。投资与投机的关系：转化：两者一定条件下会相互转化（1）动机与目的不同。投资的目的是为了获取稳定的利息和股息收入；而投机则是为了在短期内通过价格变动来获取买卖差价收入。（2）持有时间不同。投资者持有证券的时间一般在一年以上，而投机者持有证券的时间较短。（3）决策依据不同。投资者主要依据于对上市公司经营状况的分析考察，而投机者主要依据于对股市行情短期变化的预测。（4）风险倾向和风险承受能力不同。投资者厌恶证券风险，风险承受能力也较差；而投机者往往喜欢风险，他们为了赚大钱愿意冒风险（5）投资对象不同。投资者通常选择价格波动小的证券，而投机者往往选择那些价格波动大、有周期性变化的证券。 3、证券投机的作用积极作用：平衡价格；保持证券交易的流动性；分担价格变化的风险。投机的消极作用：（1）、投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户，而使另一些投机者在很短的时间内遭到破产损失，不利于社会安定。（2）、在投机过度的情况下，一些投机者为了牟取暴利会进行内幕交易，甚至制造谣言，进行虚假交易，垄断操纵证券市场，违背证券市场“公平、公正、公

证券交易-第三章经纪业务相关事项练习答案

Linsd999088545@https://www.wendangku.net/doc/704880995.html, 一、单选题（每题2分） 5、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A 、配股公告日 B 、配股公告日后一天 C 、配股登记日 D 、配股登记日后一天 6、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。 A 、10 B 、15 C 、20 D 、30 7、上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。 A 、冻结期 B 、交易期 C 、等候期 D 、封闭期 8、某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购A 、9704份 9A C 、是否上市交易 10A 、T-1 11、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是( ) A 、网上竞价发行 B 、网上定价发行 C 、网上累计投标询价发行 12A 、股票买卖 B 、申购配股权证 C 、现金红利发放 13或按事先约定代为行权。 A 、2 B 、3 C 、4 14现场进行表决。 A 、500万 B 、800万 C 、1亿 D 、2亿 A A

3、新股网上定价发行的具体程序有________。 A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理 C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中 D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签 4、权证交易中，禁止的事项包括（） A、权证发行人不得买卖自己发行的权证 B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D、禁止任何人直接操纵权证价格 5、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（） A、市场性 B、安全性 C、连续性 D、稳定性 6、出现（）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。 A、因意外事故无法进行申购、赎回 B、因技术故障无法进行申购、赎回 C、基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回 D、基金托管人提出异议 7、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（） A、资产负债表 B、利润表 C、主要项目的附注 D、现金流量表 8、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A、协助办理开户手续 B、提供期货行情信息、交易设施 C、代理客户进行期货交易 D、期货公司、客户收付期货保证金 9、我国，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。 A、可转债的存续期 B、流通股价格 C、持有人要求 D、公司财务情况 10、分红派息公告内容有（） A、分红派息比例 B、股权登记日 C、除权除息日 D、红利发放日 11、在深圳交易所，基金份额的申购以金额申报，申报单位为（）元人民币。 A、1元 B、10元 C、100元 D、1000元 12、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。 A、风险警示 B、质押 C、冻结 D、待处理 13、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3天内再次公告股东大会通知。 A、增发新股、发行可转换公司债券 B、向原有股东配售股份 C、重大资产重组 D、以股抵债 14、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（）自愿申购新股。 A、持有上市流通证券的数量 B、持有上市流通证券的市值 C、自愿申购的数量 D、折算的申购限量错1 错2 对3主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。 Linsd999088545@https://www.wendangku.net/doc/704880995.html,

证券交易第三章基础知识

在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。在上海证券交易所，每个交易日15：00~15：30，交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称的信息。定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与.定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00~15：30 对千权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。 B股实行次交易日起回转交易。因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公幵谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

第一章证券交易概述-证券公司的经营范围和条件

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易第一章证券交易概述知识点：证券公司的经营范围和条件 ● 定义：证券公司有7类业务，对不同业务，注册资本条件不同。 ● 详细描述：（1）证券经纪业务（2）证券投资咨询（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问从事上述项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。（4）证券承销与保荐（5）证券自营（6）证券资产管理（7）其他证券业务。从事（4-7）中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿。从事（4-7）项的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。注册资本应是实缴资本。例题： 1.证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。 A.5000万元 B.1亿元 C.5亿元 D.8亿元正确答案：A 解析：证券公司经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 2.经纪业务运营管理的主要内容包括（）等。

A.清算交收 B.账户管理 C.财务顾问服务 D.投资者教育与适当性管理正确答案：A,B,D 解析：证券经纪业务运营管理的主要内容：账户管理、委托买卖、清算交收、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务 3.根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。 A.正确 B.错误正确答案：A 解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券经纪、证券投资咨询等业务。 4.证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。 A.2亿元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元正确答案：B 解析：证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万元。 5.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币（）。 A.5亿元 B.2亿元 C.1亿元 D.5000万元正确答案：A 解析：此题考察对证券公司经营相关业务条件的具体要求。

证券交易第三章习题[1]

第三章特别交易事项及其监管练习题一、单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项） 1．（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。A．2004 B．2005 C．2006 D．2007 2．根据规定，上市披露定期报告、临时报告的例行停牌时间，自交易日上午开市后停牌（）小时。 A．0．5 B．1 C．1．5 D．2 3．证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。 A．机构专用B．机构开户所用的名称 C．交易席位所属的公司名称D．机构所使用的交易席位号 4．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A．10%，1% B．10%，2% C．15%，3% D．16%，2% 5．根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（）。 A．公平原则B．公开透明 C．公开、公正、公平D．公司优先 6．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近（）年连续亏损，证券交易所对其股票实行退市风险警示。 A．1 B．2 C．3 D．4 7．中小企业板上市公司被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）不超过（）万元或占公司净资产值的（）以下，可以向深圳交易所提出恢复上市申请。 A．5000，10% B．5000，50% C．1000，10% D．1000，50% 8．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。 A．1 B．2 C．3 D．4 9．深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（）起，启用综合协议交易平台。 A．2008年6月1日B．2008年12月3日 C．2009年1月1日D．2009月1月12日

第三章外汇与汇率练习答案

第三章外汇与汇率练习一、概念外汇、汇率、直接标价法与间接标价法、基本汇率与套算汇率、固定汇率与浮动汇率、买入汇率与卖出汇率、即期汇率与远期汇率、升水与贴水、套利、套汇、货币替代、铸币平价、一价定律、绝对购买力平价与相对购买力平价、套补的利率平价、弹性价格货币分析法、汇率超调、抛补套利（抵补套利）二、思考题 1．现钞价低于现汇价的原因。 2．在不同的汇率标价法下，外汇汇率变动的含义是什么？3．中央银行参与外汇市场的目的是什么？举例说明 4．试述影响汇率变动的主要因素。 5．试述汇率与国际收支的关系。 6．汇率变动对一国的对外贸易将产生怎样的影响？ 7．外汇与外币的区别是什么？ 8．试比较远期外汇和外汇期货交易。 AHA12GAGGAGAGGAFFFFAFAF

9．什么是一价定律，它成立的条件是什么？ 10．请简述超调模型中的汇率动态调整过程。 *10．联系实际说明人民币升值将对我国经济产生怎样的影响？三、判断并改错（）1．外汇就是以外国货币表示的用于国际间结算的支付手段。 AHA12GAGGAGAGGAFFFFAFAF

（）2．在间接标价法下，当外国货币数量减少时，称外（）3．A国对B国货币汇率上升，对C国下跌，其有效汇率可能不变。（）4．以单位外币为基准，折成若干本币的汇率标价法是直接标价法。（）5．根据利率平价说，利率相对较高的国家未来货币．浮动汇率制下，一国货币汇率下浮意味着该国货（）6 （）7．甲币对乙币升值10%，则乙币对甲币贬值10%。（）8．金币本位制下，汇率的波动是有界限的，超过界 9．升水表示远期外汇比即期外汇贵，贴水表示远期（）（）10．根据利率平价说，A国利率若高于B国利率10%，则B国货币升值10%，反之则贬值10%。（）11．在直接标价法下，外汇的买入价低于外汇的卖出 AHA12GAGGAGAGGAFFFFAFAF

证券交易证券交易重点摘要

第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流淌性、收益性和风险性。特征互相联系（不包括期限性）。证券之因此能够流淌，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场开设中小企业板块。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区不）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或卑视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区不，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □依照交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。一手交钞票一手交货 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。要紧特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在能够合法开展融资融券业务。知识点103（P7-12）：证券交易参与人。自然人法人 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的差不多途径：一是直接自行买卖。如柜台市场与对方直接交易。二是经纪商代理。 □（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从

证券业从业资格考试证券交易第三章知识点精华

第三章经纪业务相关实务知识点301(P97-101)：证券账户管理按规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，其开户代理机构是中国结算公司委托的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。按交易场所划分，证券账户分为上海的和深圳的;按用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 1、人民币普通股票账户。简称“Ａ股账户”，开立限于境内投资者和合格境外机构投资者(外国自然人和一般机构投资者不能开)。□（可编成多选题)A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种证券账户，可买卖A股，债券、上市基金、权证(不能买B股)。 2、人民币特种股票账户。简称“Ｂ股账户”，分为境内投资者证券账户(只限境内自然人，机构不行)和境外投资者证券账户。 3、证券投资基金账户。简称“基金账户”，可以买卖上市基金，在深圳还可买卖上市国债，上海可买卖上市国债、公司债、企业债和可转债。开立证券账户应坚持合法性和真实性原则(不要同验证时的“合法性和同一性”原则搞混)。对于不准许开户的对象，不得予以开户。规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人、一般法人只能开立一个。特殊法人机构可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。目前证券交易采用实名制。特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理;自然人和一般机构可通过开户代理机构办理。上海证券账户当日开立，次一交易日生效;深证当天开立当日可用。合格境外机构投资者开立的证券账户中“持有人名称”为境内证券公司、托管人和合格投资者的全称。账户可以挂失与补办，补办原号码的上海卡，由原代理机构受理;补办新号的上海卡或补办深圳卡(不论新旧)，各开户代理机构都受理(但是补办新号上海的，要提前到原指定营业部办理账户冻结证明，所以还是要到原营业部去一趟)。账户的查询可在办理指定或转托管后的次日起凭证件(身份证和账户卡)到柜台办理。有些内容按规定收费的。知识点302(P102-106)：证券登记证券登记是登记公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。中国结算公司设立了电子化证券登记系统，□按证券种类可以分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等;按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等。 1、初始登记。是已发行的证券在上市前，由结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是前提。 □按照证券类别，可以进一步划分为：(1)股份初始登记。包括：①股份首次公开发行和增发登记。发行结束2个交易日内，上市公司应申请办理股份发行登记。②送股及公积金转增股本登记。送股是将拟分配的红利转增为股本;公积金转增是将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。申请送股或转增股时，权益登记日不得与配股增发等其他行为的权益登记日重合，在新增股份上市期间不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。③配股登记。未被认购且未包销的股份，不予登记。(2)基金募集登记。(3)债券发行登记。(4)权证发行登记。(5)ETF 登记。 2、变更登记。是证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。以账

证券交易第一章习题

第一章证券交易概述练习题一、单项选择题（在四个选项中，选择一个最符合题意的选项） 1．证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。 A．发行人 B 交易组织者 C．持有人 D 运行监督人 2．新中国证券交易所出现的时期是（）。 A．20世纪80年代初期 B．20世纪80年代中期 C．20世纪80年代末期 D．20世纪90年代初期 3．下列的（）不属于证券交易的原则。 A．公开原则 B 互助原则 C．公平原则 D 公正原则 4．公开原则的核心要求是（）。 A．上市公司的信息披露及时 B．证券公司公开业务 C．实现市场信息公开化 D．证券交易实现社会化 5．（）不是场外交易市场。 A．债券柜台市场 B．证券交易所 C．银行间债券市场 D．代办股权转让市场 6．下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．在资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 7．下列期货中，（）不属于金融期货。 A．利率期货 B 期权期货 C．外汇期货 D 股票价格指数期货 8．按照（）划分，证券交易种类可分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。 A．交易规模 B 交易对象的品种 C．交易性质 D 交易场所 9．下列不属于金融衍生工具交易的是（）。 A．股票交易 B 金融期货交易 C．金融期权交易 D 权证交易 10．从内容上看，权证的性质是（）。 A．债权 B 股权 C．期货 D 期权 11．按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。 A．发行人 B 持有人行权的时间

C．买卖的标的股票来源 D 持有人权利的性质 12．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。 A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理 D．期货买卖 13．证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）。 A．1亿 B 5亿 C 5000万 D 3亿 14．深圳交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。 A．都是公司制 B．都是会员制 C．前者是公司制，后者是会员制 D．前者是会员制，后者是公司制 15．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。 A．佣金 B 手续费 C 买卖差价 D 投资收入 16．对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。 A．与他人共用一个席位 B．会员转让交易席位 C．将席位出租 D．退回交易所席位 17．证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月前（）个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 A．5 B 6 C 7 D 8 18．证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B 10 C 15 D 30 19．下列说法错误的是（）。 A．经营范围符合规定是证券交易所员入会的重要条件之一 B．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 C．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 D．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 20．下面的（）不属于证券交易所会员的权利。 A．优先购买股票 B．参加会员大会 C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 21．下面（）不是设立证券公司应当具备的条件。 A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．有合格的经营场所和业务设施 C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 22．根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。

证券交易讲义整理汇总

交易第一章证券交易概述考情分析本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。本章主要考点 1.掌握证券交易的概念、特征和原则 2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类 3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务 4.熟悉证券交易场所的含义 5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能 6.掌握证券交易程序 7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类 8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务 9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分 10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。【例1·单选题】证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。 A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 [答案]A 【例2·单选题】下面的（）不属于证券交易特征。 A.安全性 B.流动性 C.收益性 D.风险性 [答案]A （二）我国证券交易市场发展历程（重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间） 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。（三）证券交易的原则（重要）证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。 2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。 3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。【例3·多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。 A.公开 B.实时 C.公平 D.公正 [答案]ACD 【例4·判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。（） [答案]对二、证券交易的种类（重点，考点众多）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。【例5·单选题】按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 [答案]B （一）股票交易股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。（二）债券交易

第三章汇率基础

第三章汇率基础教学内容：1、外汇与汇率；2、影响汇率变动的主要因素；3、汇率变动的经济影响；4、汇率制度。教学目的：掌握外汇、汇率和汇率制度的基本内容；理解影响汇率的因素和汇率变动的经济影响；了解固定汇率制与浮动汇率制的优缺点。第一节外汇与汇率一、外汇 1、概念：是国际汇兑的简称。动态：把一种货币兑换为另一种货币以清偿国际间债务的金融活动。动态外汇强调的是过程。静态：以外国货币表示的能用于国际结算的资产。《中华人民共和国外汇管理条例》规定，“本条例所称外汇，是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：（1）外国货币，包括纸币、铸币；（2）外币支付凭证，包括票据、银行存款凭证、邮政储蓄凭证等；（3）外币有价证券，包括政府债券、公司债券、股票等；（4）特别提款权、欧洲货币单位（即欧元）；（5）其他外汇资金。” 外国货币资产成为外汇要满足三项条件：（1）自由兑换性；（2）普遍接受性；（3）保证偿付性。外汇具有6种功能：（1）价值尺度，即以外国货币的数量表示出口商品或服务的价格。货币名称符号（2）购买手段，即用外汇购买外国商品或服务。人名币CNY （3）储备手段，即把外汇储备起来以保存对外国商品或服务的购买能力。美元USD （4）信用手段，即将外汇资金投放在国外以获取资产收益。欧元EUR （5）支付手段，即使用外汇清偿国际债务。日元JPY （6）干预手段，即国家使用外汇干预外汇市场。英镑GBP 瑞士法郎CHF 加拿大元CAD 二、外汇汇率及其标价方法港元KHD 汇率：是指一种货币折算为另一种货币的比率或比价，或者说是一种货币表示另一种货币的价格。也成为汇价、兑换率、外汇牌价。标价方法：直接标价法、间接标价法、美元标价法 1、直接标价法：以一定单位的外币作为标准，折算为一定数量的本币。即“外币固定本币变” 基准货币：固定不变的货币标价货币：数量变化的货币在直接标价法下，一定单位的外国货币折算的本国货币的数额减少，说明外国货币币值下降，或本国货币币值上升，称为外币贬值（Depreciation），或称本币升值（Appreciation）。如：05年7月1日USD1=CNY8.1000 08年8月8日USD1=CNY6.8585 2．间接标价法：是以一定单位的本国货币为标准，折算为一定数额的外国货币来表示其汇率，即“本币固定外币变”。目前美国、英国采用：英镑长期以来采用间接标价法美国1978年9月1日起采用间接标价法美元对英镑仍然沿用直接标价法1￡＝1.2＄欧元问世后也用间接标价法在间接标价法下，一定单位的本国货币折算的外国货币数量增多，称为外币贬值，或本币升值。在间接标价法下，一定单位的本国货币折算的外国货币数量减少，称为外币升值，或本币贬值。 3、美元标价法：它是指以一定单位的美元作为基准折算成若干数量的其他货币来表示汇率的方法。目的是为了简化报价并广泛地比较各种货币的汇价。例如瑞士苏黎士某银行面对其他银行的询价，报出的各种货币汇价为：USD1=CHF 5.5540，GBP1=USD 1.8332，USD1=CAD 1.1860 三、汇率的种类 1、基本汇率与套算汇率基本汇率：本币与关键货币的汇率。关键货币：与本国经济往来最为密切的货币。可自由兑换，在国际收支中使用最多，在该国外汇储备中占比重最大。很多国家选择美元。则本币与美元的汇率为基本汇率。套算汇率：各国制定出基本汇率后，再根据外汇市场上其他货币对关键货币的汇率，套算出本币对其他货币的汇率。例：我国某日汇率为1美元=8.0100人民币，瑞士法郎对美元的汇率为1美元=1.4366瑞士法郎，这样，就可以套

外汇交易习题与答案

时磊忖呎第三章外汇交易 —、填空题 1银行间市场，是指银行同业之间买卖外汇形成的市场。由于每日成交金额巨大，其交易量占整个外汇市场交易量的 90%以上，故又称作 _________________________ 。 2、 _______ 在第一次世界大战之前就已发展起来，是世界上出现最早的外汇市场，也是迄今为止世界上规模最大的外汇市场，其外汇交易额约占世界外汇交易总额的30%。 3、 _______ 是指在成交后的第二个营业日交割。如果遇上任何一方的非营业日，则向后顺延到下一个营业日，但交割日顺延不能跨月。 4、指套汇者在不同交割期限、不同外汇市场利用汇率上的差异进行外汇买卖，以防范汇率风险和牟取差价利润的行为。其核心就是做到，赚取汇率差价。 5、由于外汇期货交易的结算是每天进行的，只要结算价格有变化，每天就会发生损益的收付，直到交割或结清为止。因此，外汇期货交易实际上实行的是、不定项选择题 1目前世界上最大的外汇交易市场是（）。 A.纽约 B .东京 C.伦敦 D .香港 2、外汇市场的主要参与者是（）。 A.外汇银行 B .中央银行 C ?中介机构 D .顾客 3、按外汇交易参与者不同，可分为（）。 A.银行间市场 B .客户市场 C.外汇期货市场 D .外汇期权市场 4、利用不同外汇市场问的汇率差价赚取利润的交易是（） 9、按外汇期权行使期权的时限可分为（）° A.欧式期权 B .买人看跌期权 C.买入看涨期权 D .美式期权 A.套利交易 B C ?掉期交易心 D 5、即期外汇交易的交割方式有（ A.信汇 B C.电汇 D 6、掉期交易的特点是（）。 A.同时买进和卖出 B C ?必须有标准化合约 D 7、外汇期货市场由下列部分构成 A.交易所 B C.佣金商 D 8外汇期货交易的特点包括（） A.保证金制度 B C.现金交割制度 D .择期交易 .套汇交易）° .票汇 .套汇 .买卖的货币相同，数量相等 .交割期限不同（）° .清算所 .场内交易员 O .逐日清算制度 .保险费制度

第一章证券交易概述

单选题 1.新中国证券市场的建立始于（）年 A、1990 B、1986 C、1992 D、1984 2.1992年年初，人民币特种股即B股最先在（）证券交易所上市 A、1990 B、1986 C、1992 D、1984 3.我同股权分置改革试点工作启动的时间是（） A、2004年5月底 B、2005年4月底 C、2005年5月底 D、2006年1月底 4.公开原则的核心要求是（） A、参与交易的各方应当获得平等的机会 B、交易各方要及时公布有关信息 C、实现市场信息的公开化 D、上市公司对重大事项及时向社会公布 5.可转换债券具有（）的双重特性。 A、债权和期权 B、股权和期权 C、债权和权证明 D、1984 6.回购交易通常在（）交易中运用。 A、远期 B、现货 C、债券 D、股票 7.从内容上看，权证具有（）的性质 A、期权 B、所有权 C、约定交易 D、远期交易 8.金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。 A、权证 B、股票 C、金融衍生产品 D、金融期货合约 9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（） A、开户 B、申报 C、成交 D、委托 10.现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在（）有签约存款账户。 A、经纪商 B、商业银行 C、第三方 D、上市公司 11.证券交易所交易系统接受申报后，在成交价格确定方面，一种情况是交易价格由（）报出，投资者接受其报价后即可进行证券买卖。 A、证券公司 B、交易系统 C、交易商 D、做市商 12.清算结束，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（） A、交收 B、清算 C、成交 D、结算 13.下列不属于证券交易机制目标的是（） A、流动性 B、有效性 C、稳定性 D、收益性 14.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。 A、有效性 B、稳定性 C、安全性 D、流动性

第3章证券交易程序和方式试题及参考答案

第3章证券交易程序和方式一、判断题 1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。答案：是 2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。答案：是 3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。答案：非 4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。答案：非 5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。答案：非 6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。答案：是 7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。答案：非 8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。答案：是 9．过户是记名证券交易的最后一个环节。答案 10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。答案: 是11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。答案：非 12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。答案：是 13．期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。答案：是 14．套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。答案：是 15．期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。答案：是 16．期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是交易价格。答案：是 17．由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。答案：是 18．期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。答案：非19．交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。答案：是 20．股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的。答案：是 21．套期保值者在选择期货合约种类时主要考虑作为保值手段的期货与作为保值对象的现货之间价格和收益率变动的相关性。二者之间价格或收益率变动越是负相关，套期保值效果越好。答案：非 22．跨商品图利交易是利用两种不同商品或金融资产对同一因素变化的价格反应差异从中谋利的交易方法。答案：是 23．期权是指它的持有者在规定的期限内具有按交易双方商定的价格购买一定数量某种金融资产的权利。答案：非 24．期权的卖方以取得期权费为代价出售权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利。答案：是 25．期权的内在价值指在期权到期时买方行使期权所得到的收益。答案：非 26．如果期权交易者对标的资产价格变化判断失误，会损失期权费加价格差额。答案：非27．期权交易的杠杆作用比信用交易小。答案：非

交易第一章证券交易概述

《交易》第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素一证券交易的概念与原则 1.证券交易的定义及特性（1）定义：已发行的证券在证券市场上买卖 a)证券交易和证券发行的联系表现为 ①证券交易和证券发行互相促进，互相制约 ②证券发行，为证券交易提供了对象 ③证券交易，使得证券的“流动性”特性体现出来，有利于证券发行的顺利进行（2）证券交易的特征 a)流动性。证券之所以能够流动，是因为可以给投资者带来一定收益。只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。 b)收益性 c)风险性。证券在流动中，因为存在价格的变化，有给投资者带来损失的风险 2.我国证券交易市场发展历程（1）新中国的证券市场建立始于1986年。沈阳开办企业债转让业务。（2） 1988年，我国在61个大中城市开放国库券转让市场。（3）1990年12月19日上海交易所开业，1991年7月3日年深圳交易所开业（4） 92年初，B股在上海交易所上市（5）1999年7月1日《证券法》实施，标志维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善（6）2005年4月，股权分置改革试点开始启动（7）2005年10月，新修订的《证券法》在10届人大常委会18次会议通过，2006年1月1日实施 3.证券交易的原则（1）公开原则。 a)公开原则，是指：证券交易是面向社会，面向大众的，公开的交易活动。证券交易活动的核心要求是：市场信息的公开化 b)公开原则要求交易各方及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息 ①上市公司的财报，经营状况，要及时向社会公开 ②上市公司的重大事项，必须及时向社会公布（2）公平原则。 a)公平原则，指参与交易的资金量不同的各方，应当获得“平等的机会”。 b)要求参与交易的各方，都要平等的法律地位，各自的权益能得到公平保护。 c)参与交易的资金量不同的各方，应当享受“公平的待遇”。（3）公正原则。 a)公正原则，指应当公正地对待交易各方，以及公正地处理证券交易事务。 b)在处理违法违规行为的时候，要公正二证券交易的种类（根据交易对象的品种划分）

证券交易第一章的知识点

证券交易第一章的知识点（精讲班）一、证券交易的概念 1、证券交易：已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、证券发行：发行方——一级市场——投资者证券交易：投资者——二级市场——投资者 3、证券发行和交易：发行方——投资者——投资者 4、证券交易和证券发行的关系：证券发行——对象、规模、前提——证券交易证券交易——流动性利于发行——证券发行 5、证券交易的三个特征：流动性、收益性、风险性。（3个） 6、证券交易市场的发展历程：（1）证券市场标志：1986年8月，沈阳企业债券转让业务（2）两大交易所成立时间： 1990年12月19日——上海交易所 1991年7月3日——深圳交易所 1992年B股在深交所上市（3）1999年7月1日颁布《中……国证券法》 2005年10月份《中……国证券法》修订（4）2005年4月份股权分置改革启动。 7、证券交易原则：

公开（信息）、公平（参与者）、公正（对待、处理）——三公原则二、证券交易的基本要素 1、证券交易的种类：（4大类、4小类）股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易证券交易的种类股票交易债券交易基金交易金融衍生工具交易权证交易金融期货交易金融期权交易可转换债券交易 2、股票交易：交易地点：证券交易所（上市交易）、场外交易（柜台交易）。交易方式：口头、书面、电脑（我国均采用）等三种报价方式。 3、场内交易转让价格——由——投资者报价、竞价——报出（柜台交易）场外交易转让价格——由——证券公司——报出 4、债券交易：种类：政府、公司、金融债券（信用级别依次降低）交易方式：现货交易、回购交易 5、基金交易：基金特点：利益共享、风险共担、集合投资。交易方式：间接交易方式

交易第三章

第一章证券交易

(完整word版)证券投资学期末考试复习资料(霍文文版)

证券交易-第三章经纪业务相关事项练习答案

证券交易第三章基础知识

第一章 证券交易概述-证券公司的经营范围和条件

证券交易第三章习题[1]

第三章 外汇与汇率练习答案

证券交易证券交易重点摘要

证券业从业资格考试证券交易第三章知识点精华

证券交易第一章习题

证券交易讲义整理汇总

第三章 汇率基础

外汇交易习题与答案

第一章证券交易概述

第3章证券交易程序和方式试题及参考答案

交易第一章证券交易概述

证券交易第一章的知识点

第一章证券交易概述-证券公司的经营范围和条件

第三章外汇与汇率练习答案

第三章汇率基础