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2016年度法律顾问工作报告(参考模板)

【】中银富登村镇银行法律顾问工作报告

【】银监分局

根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》(银监发【2016】49号)(下称《指导意见》)现将我行2016年度法律顾问工作情况汇报如下:

按照《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》(银监办发【2014】280号)关于村镇银行“根据自身组织形式、发展战略、资产规模、业务复杂程度及社区性银行特点,按照‘简洁、灵活、有效’的原则,建立差异化的公司治理结构”要求,中银富登村镇银行本着“批量化”、“规模化”、“标准化”、“集约化”的开行思路和管理模式,由主发起行与相关股东联合成立的中银富登村镇银行筹备组(管理总部)统一为各村镇银行提供集中的中后台支持与专业化管理与服务,村镇银行可以较低的成本持续享受总部专业化、高标准的法律风险管理与服务支持。

基于上述特点,中银富登村镇银行法律工作在上述原则和模式下有序开展,具体体现在以下几个方面:

一、法律顾问制度建设情况

在制度层面,我行制定了《中银富登村镇银行法律事务管理办法》(下称《法律事务管理办法》)以及《中银富登村镇银行法律事务外聘律师管理办法》(下称《外聘律师管理办法》)等法律事务工作及法律风险管理规章制度,建立了法律风险管理机制、职责分工、法律风险管控要求、各类事务的法律风险的控制流程和要求,以及外聘律师管理程序和要求。上述制度已基本满足《指导意见》的主要要求,对于个别需进一步明确的条款,我行将于今年修订上述办法时予以落实。

二、法律工作机构设置

在组织架构方面,管理总部设置法律合规部,作为专门设置的法律工作机构,集中统一对包括我行在内的各中银富登村镇银行提供法律风险管理支持,提供全面的诉讼及非诉法律服务支持,故我行未设专门的法律部门。县域内招聘既懂银行业务、又有法律工作经验、具备相应法律专业知识以及能力素质的法律专业人才非常困难,且即使短期内招到人,因村镇银行平台小,待遇低,工作环境较为艰苦,很难稳定留用住此类人才。法律合规部的直接服务与支持,有效地解决了上述难题,持续保障我行获取优质的法律风险管理支持与服务。

法律合规部配置了相应数量的法律专业人员作为法律顾问,均具有法律专业教育背景、多年的银行法律工作经验并有律师资格或法律职业资格,有些人还是中国银行业协会法律专家库成员,中宣部、司法部评选的全国法制宣传教育先进个人,中国银行业协会评选的法律风险管理先进个人等。法律合规部根据《法律事务管理办法》规定参与规章制度制定、重大业务及项目决策、外聘律师管理、资产处置及核销、新产品法律开发、知识产权法律保护等重大事宜的决策,并发表相应法律意见;会同业务部门制订和发布标准合同文本;从法律合规风险防范角度审查批准我行对外签订的各类合同等法律文件;为我行诉讼案件提供起诉及应诉指导、支持,组织开展法律培训,通过举办讲座、研讨会、为我行提供全方位、专业化的法律服务与法律风险管理支持。

三、法律风险管理工作开展情况

2016年度,法律合规部为我行提供了包括标准合同制定、合同审查、合同咨询、非诉讼法律事务管理、法律清收、诉讼与仲裁案件管理、知识产权管理、法律服务外包管理、规章制度审查服务、新产品论证法律支持、重大业务及项目决策法律支持、关联交易管理、信息披露管理等全方位的服务与支持。我行在法律合规部的支持与指导下,不断完善法律风险防控机制,提升我行法律风险管理能力。2016年度,中国银行业协会表彰了一批在全国银行业维权与法律风险管理工作中表现突出的单位和个人(银协发[2017]19 号),鉴于法律合规部在为集团内82家村镇银行统一提供的集约化、高标准的法律服务与法律风险管理支持,法律合规部荣获2016 年度中国银行业法律风险管理工作先进单位。

四、法律风险管理评价与考核制度:我行目前已有法律风险管理评价与考核机制,法律风险管理及风险防控情况是我行评价与考核体系的重要组成部分,我行将根据业务发展情况及法律工作实际管理情况继续完善法律风险管理评价与考核机制,通过评价与考核机制引导各级经营管理干部及员工坚持依法合规经营。

五、法律风险责任追究制度

《中银富登村镇银行员工违规行为处理办法》(下称《员工违规行为处理办法》)对法律与合规风险管理违规行为的处理已有明确规定,对于违规签署法律性文件、违反诉讼仲裁管理规定、违反合同管理规定、违反外聘律师管理规定、违反知识产权管理规定、违反关联交易管理规定等法律风险管理要求的人员,按照《员工违规行为处理办法》追究相关责任。

2016年度,通过一系列法律风险管理机制,我行有效地防控业务经营活动中的相关法律风险,依法维护我行合法权益,保障我行依法经营。2017年,我行将积极推进落实《指导意见》及属地监管机构要求,充分重视法律顾问机制建设,继续完善相关法律风险管理机制,不断提升我行的法律风险管理能力。

【】中银富登村镇银行 ___年____月___日