2019证券交易考前模拟题
2015证券交易考前模拟题4
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A.股票
B.另一种债券
C.期货
D.现金
2.关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。
A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
3.设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.5000万
4.( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销
5.( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
6.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
7.交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A.席位的报盘方式
B.席位经营的证券品种
C.席位使用的业务种类
D.席位的申请流程
8.下列期货中，( )不属于金融期货。
A.利率期货
B.期权期货
C.外汇期货
D.股票价格指数期货
9.债券买断式回购业务亦称( )。
A.封闭式回购
B.抵押式回购
C.开放式回购
D.租赁式回购
10.在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.国债
D.基金
11.现今印花税A股按成交金额的( )计收，B股按成交金额的( )收取。
A.1‰，1‰
B.3‰，3‰
，4‰
D.4‰，3.5‰
12.下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.证券经纪商的中介性
B.证券经纪商指令的权威性
C.业务对象的广泛性
D.客户资料的保密性
13.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立( )账户的投资者。
A.A字头和D字头
B.B字头和D字头
C.B字头和C字头
D.A字头和B字头
14.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A.数量
B.品种
C.证券账号
D.价格
15.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。
16.关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是( )。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其他金融机构
D.无严格限制
17.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周( )。
A.周一、周三、周五
B.周五
C.周二、周四
D.周一至周五
18.下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。
A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同事按规则计收违约金
B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)
D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
19.境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为( )。
A.工作证
B.护照
C.居民身份证
D.户口册
20.目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
21.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。
A.连续交易系统中，交易一定是连续的
B.定期交易系统中，成交的时点是不连续的
C.连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D.定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
22.下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。
A.选择证券经纪商
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.采用正确的委托手段
D.如实填写开户书
23.关于可转换债券，以下表述中不正确的是( )。
A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B.持有者必须持有至期满才可以获得利息
C.持有者可自行选择是否转股
D.可转换债券具有债权和期权的双重特性
24.下列不属于非交易过户登记的是( )。
A.因继承而发生的股权变更登记
B.因财产分割而发生的股权变更登记
C.因法院判决而发生的股权变更登记
D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记
25.在证券回购交易中，融入资金方作( )处理。
A.买入
B.卖出
C.平仓
D.报单
26.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.提高证券市场效率
C.提供咨询服务
D.防止股价波动
27.上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )手及其整数倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
28.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报29.国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
30.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。
A.基金份额净值
B.基金份额总值
C.基金份额平均值
D.基金份额市值
31.( )不属于上市后的证券存管业务。
A.非交易过户
B.交易过户
C.发放现金红利
D.股东名册登录
32.以下不属于股份登记的是( )。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股和配股登记
D.发放现金股利登记
33.证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A.提交年度工作报告和重大事项变更报告
B.派遣合格代表入场从事证券交易活动
C.缴纳特别会员费及相关费用
D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务34.证券公司在从事自营业务中可以( )。
A.以个人名义进行自营业务
B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C.买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票
D.委托其他证券公司代为买卖证券
35.关于证券账户，下列说法错误的是( )。
A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中
B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C.中国结算公司对证券账户实施统一管理
D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
36.从内容上看，权证的性质是( )。
A.债权
B.股权
C.期货
D.期权
37.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限
额为人民币( )亿元。
A.1
B.3
C.5
D.7
38.在我国，交易所会员( )是被允许的。
A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B.退回交易席位
C.转让席位
D.将部分席位以承包形式交由个人使用
39.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。
A.双方权利义务和风险提示
B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
40.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
41.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定办法不同
C.认购成功的确认方式不同
D.承销方式不同
42.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。
43.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A.31
B.5
C.10
D.15
44.( )开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。
A.定居在国外的中国公民
B.合格境外机构投资者
C.境内居民个人
D.投资B股的外国法人
45.( )不是证券公司的监督检查机构。
A.证券公司自身
B.投资咨询部门
C.证券交易所
D.证券管理部门
46.下列说法正确的是( )。
A.证券投资主体只包括自然人
B.证券公司只有有限责任公司一种形式
C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人
47.证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D. 国务院
48.首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
A.中国证监会
B.交易所
C.国家外汇管理局
D.国务院
49.金融期货的种类不包括( )。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股指期货
D.商品期货
50.根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为( )。
51.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。
A.建立严密的研究工作业务流程
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立研究与交易之间的交流制度
D.保持独立、客观
52.下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是( )。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.63天回购
53.融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括( )。
A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B.企业风险、违约风险
C.经营风险、信用风险
D.基本风险、经营管理风险
54.股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D. 证券公司
55.一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。
A.1
B.3
C.4
D.2
56.( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A.2004年记账式(十期)
B.2005年记账式(二期)
C.2005年记账式(十期)
D.2004年记账式(二期)
57.按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A.发行人
B.持有人行权的时间
C.买卖的标的股票来源
D.持有****利的性质
58.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
A.市场指数的收益率
B.市场指数的风险度
C.市场指数的透明度
D.市场指数的覆盖率
59.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金份额市值
D.双方协商
60.B股最先在( )证券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.纽约
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。
A.股票交易
B.债券交易
C.基金交易
D.金融衍生工具交易
2.证券登记结算机构的职能有( )。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券存管与过户
C.受托派发证券权益
D.上市证券的清算与交收
3.T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。
A.A股
B.B股
C.基金
D.债券
4.关于权证的表述，以下说法正确的有( )。
A.权证具有一定的权利，故也有交易的价值
B.权证具有债权的性质
C.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D.权证的交易方式与股票类似
5.关于开立证券账户，下列说法正确的有( )。
A.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个
B.一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户
C.开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
D.一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户
6.市价委托的优点有( )。
A.没有价格上的限制
B.执行指令容易
C.成交迅速且成交率高
D.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
7.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。
A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%
C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%
D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的80%
8.自营业务内部报告的内容应包括( )。
A.投资决策执行情况
B.自营资产质量
C.自营盈亏情况
D.自营业务账户、席位情况
9.( )是网上证券委托的有效身份识别证件。
A.计算机IP地址
B.投资者证券账户卡号
C.数字证书
D.网上委托通信密码
10.中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。
A.佣金
B.交易经手费
C.印花税
D.监管费
11.最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )。
A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B.买断式回购到期购回金额
C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
12.能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有( )。
A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B.B股的境外代理商
C.证券公司
D.B股托管银行
13.( )属于集合资产管理计划说明书的内容。
A.投资目标
B.投资范围
C.投资组合设计
D.风险揭示
14.证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。
A. 合法性
B.合理性
C.一致性
D.及时性
15.关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。
A.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
B.A股和B股对应的股票代码相同
C.申报价格代表股东大会议案
D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
16.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。
A.集合计划的目标规模(总份额)
B.集合计划存续期间
C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D.集合计划的推广时间
17.《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。
A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
18.关于市价委托和限价委托正确的说法是( )。
A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B.市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时
C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
19.以下交易活动中属于内幕交易的是( )。
A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
20.下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。
A.证券公司均能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
21.下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是( )。
A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B.如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和
低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C.如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若
仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D.如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
22.在实行滚动交收的情况下，在证券清算中( )。
A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
23.某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需( )。
A.收19万元
B.收4万元
C.付15万元
D.收5000股股票A
24.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
A.证券代码及简称
B.股价指数
C.当日最高成交价和当日最低成交价
D.当日累计成交数量和金额
25.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A.财务部门
B.风险监控部门
C.计算机管理中心
D.业务稽核部门
26.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。
A.到期交付方式
B.首期交易净价
C.到期交易净价
D.回购债券数量
27.客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括( )。
A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
28.客户从事融券交易的，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融人的证券。
A.以借还借
B.现金抵券
C.买券还券
D.直接还券
29.下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有( )。
A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
30.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )。
A.董事会关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
31.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有( )。
A.投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
B.客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全
C.实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务
D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
32.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?( )
A.商业银行与商业银行
B.商业银行与其他参与者
C.商业银行与人民银行
D.其他参与者与其他参与者
33.从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )。
A.定期交易系统
B.指令驱动系统
C.报价驱动系统
D.连续交易系统
34.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.按比例分配原则
D.订单匹配优先原则
35.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向( )提供。
A.资产托管机构
B.证券交易所
C.税务部门
D.客户
36.1997年6月5 日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有( )。
A.7天
B.14天
C.21天
D.1个月
37.证券交易的方式包括( )。
A.现货交易
B.远期交易和期货交易
C.回购交易
D.信用交易
38.证券经纪业务的特点是( )。
A.业务对象的广泛性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
39.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。
A.股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下
C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券质押式回购非上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
40.市价委托的优点包括( )。
A.执行指令容易
B.有利于投资者实现预期投资计划
C.成交迅速