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2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案06

2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案06
2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案06

2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案06

一、单选[共35题,每题1分,总计35分]

1、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。

A.北平证券交易所

B.上海华商证券交易所

C.青岛物品证券交易所

D.天津市企业交易所

2、我国早期的股票发行制度是()。

A.行政审批制

B.核准制

C.政府分配制

D.注册制

3、虚拟资本,是指以()形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。A.无价证券

B.有价证券

C.货币证券

D.资本证券

4、我国《公司法》规定,社会募集公司股本总额超过人民币()亿元的,向社会公开发行股份的比例应在()以上。

A.2;10%

B.4;10%

C.2;15%

D.4;15%

5、在盈利水平相同的前提下,股票的股息收益越高,则股票投资价值()。A.越大

B.越小

C.与上述价值无关

D.不能确定

6、股票本身没有价值,但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权,表明股票是()。

A.有价证券

B.要式证券

C.证权证券

D.资本证券

7、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是()。

A.附新股认购权条款的债券

B.附有出售选择权条款的债券

C.附可转换条款的债券

D.附交换条款的债券

8、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是()。

A.债权关系

B.相互制衡的关系

C.委托与受托关系

D.隶属关系

9、若估值日无交易,则以()估值。

A.最近五日收盘价的平均(开放式基金)或市场平均价的平均(封闭式基金) B.最近五日收盘价的平均(开放式基金)或最近一日市场平均价(封闭式基金) C.最近一日收盘价(开放式基金)或最近五日市场平均价的平均(封闭式基金) D.最近一日收盘价(开放式基金)或市场平均价(封闭式基金)

10、期货交易中要缴纳保证金的是期货交易的()。

A.买方

B.卖方

C.买方和卖方

D.买方或卖方

11、美式期权可以在()执行。

A.期权到期日

B.期权到期日前某些营业日

C.期权到期日前的任何一个营业日

D.A和C

12、某可转换债券的债券面额为。1000元,规定其转换比例为80,则其转换价格为()。

A.80元

B.8元

C.25元

D.12.5元

13、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是()。A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

14、认股权证实质上是一种股票的()。

A.短期看涨期权

B.短期看跌期权

C.长期看涨期权

D.长期看跌期权

15、认股价格的确定,一般()。

A.在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上上浮10%~30%

B.在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上下浮10%~30%

C.取认股权证发行前30个交易日的公司股票收盘价的平均值

D.取认股权证发行前20个交易日的公司股票收盘价的平均值

16、认股权证的价值与普通股的市价、剩余有效期限、换股比例、认股价格之间的关系是()。

A.市价越高,剩余有效期限越长,换股比例越高,认股价格越低,认股权证的价值越大

B.市价越低,剩余有效期限越短,换股比例越高,认股价格越高,认股权证的价值越大

C.市价越高,剩余有效期限越长,换股比例越低,认股价格越低,认股权证的价值越大

D.市价越低,剩余有效期限越短,换股比例越低,认股价格越高,认股权证的价值越大

17、大宗交易的交易时间是正常交易日()。

A.收盘后的限定时间

B.收盘前的限定时间

C.收盘后的任意时间

D.收盘前的任意时间

18、贴现发行方式一般用于()债券的发行。

A.长期债券

B.中期债券

C.短期债券

D.任何期限

19、以下不是证券交易所理事会的职责的是()。

A.执行会员大会的决议

B.选举和罢免会员理事

C.制定、修改证券交易所的业务规则

D.审定总经理提出的工作计划

20、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对()的补偿。

A.信用风险

B.购买力风险

C.经营风险

D.财务风险

21、为证券承销活动出具验证笔录的证券服务机构是()。

A.会计师事务所

B.资产评估机构

C.信用评级机构

D.律师事务所

22、申请创新活动试点的综合类(含比照综合类)证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

23、我国《证券法》中,证券发行核准或者审批原则,是在()章中进行了详细的规定。

A.总则

B.证券发行

C.证券交易

D.证券公司

24、我国《公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。

A.必须大于2人

B.不得少于2人

C.必须大于3人

D.不得少于3人

25、合格投资者有()情形的,应当重新申请证券投资业务许可证。

A.变更法定代理人

B.本金已全部汇出

C.法人机构拟解散,进入破产程序

D.变更机构名称

26、()是股份有限公司股东大会的职权。

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.决定公司内部管理机构的设置

C.检查董事会决议的实施情况

D.拟定公司基本管理制度

27、1999年11月4日,()的通过,标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《巴塞尔协议》

C.《金融服务现代化法案》

D.《证券交易所法》

28、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()。A.参与优先股

B.累积优先股

C.可赎回优先股

D.股息率可调整优先股

29、()是开放式基金特有的风险。

A.市场风险

B.管理风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

30、公司以应付票据等债务凭证作为股息,称之为()。

A.股票股息

B.财产股息

C.负债股息

D.建业股息

31、根据我国《证券法》,证券公司可分为()。

A.全国性证券公司和地方性证券公司

B.综合类证券公司和经纪类证券公司

C.自营商和经纪商

D.承销商和自营商

32、股价的涨跌与公司的盈利的变化()。

A.同时发生,变化幅度也相同

B.不同时发生,但变化幅度相同

C.同时发生,但变化幅度相同

D.不同时发生,变化幅度也不相同

33、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为()。

A.单位信托基金

B.证券投资信托基金

C.共同基金

D.信托基金

34、我国《证券法》中,“中介机构及其人员的要求”是在()章中进行了详细的规定。

A.总则

B.证券发行

C.证券交易

D.证券公司

35、我国《公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。

A.必须大于2人

B.不得少于2人

C.必须大于3人

D.不得少于3人

二、多选[共30题,每题1分,总计30分]

36、证券是指()。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者身份和权利的凭证

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

37、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,广泛涉足()。A.各类政府债券

B.高等级公司债券

C.基金

D.股票

38、在证券市场中起中介作用的机构主要有()。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

39、股票持有人通过()来实现其参与权。

A.出席股东大会

B.选举公司董事会

C.担任公司的管理职位

D.掌握公司大部分股票

40、优先股股票根据不同的附加条件,大致可分为()。

A.累积优先股票和非累积优先股票

B.参与优先股票和非参与优先股票

C.可转换优先股票和不可转换优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

E.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

41、发行债券的主体有()。

A.中央政府

B.地方政府

C.银行

D.非银行金融机构

E.公司企业

42、附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权,其中预先规定的条件主要是()。

A.票面利率

B.购买价格

C.认购比例

D.认购期间

E.票面价值

43、证券市场上的两大支柱是()。

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

E.期权

44、债券票面金额定得较小,将会()。

A.有利于小额投资者购买

B.发行工作量大

C.持有者分布面广

D.印刷费用较高

E.适宜私募发行

45、财政债券的发行对象是()。

A.企业

B.非银行金融机构

C.城乡居民

D.综合性银行

E.各专业银行

46、我国《基金法》规定,基金管理人应当履行的职责是()。

A.向投资者承诺一定的收益率

B.办理基金备案手续

C.编制中期和年度基金报告

D.召集基金份额持有人大会

E.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

47、下列金融产品属于金融衍生工具的有()。

A.期货

B.股票

C.期权

D.债券

48、根据新股发行询价制度的规定,通过初步询价确定()区间。

A.发行价格

B.市盈率

C.市净率

D.招标价格

49、我国《公司法》规定,上市公司有下列情形之一的,由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市:()。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载

C.公司有重大违法行为

D.公司最近3年连续亏损

50、针对中小企业板块的特点,设立初期做出()等制度安排。

A.发行制度

B.交易及监察制度

C.公司监管制度

D.信息披露制度

51、沪深300指数成分股的选样空间是()等。

A.上市交易时间超过一个季度(流通市值排名前30位除外)D

B.非ST、ST股票,非暂停上市股票

C.公司经营状况良好,最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

52、证券发行市场上的机构投资者主要有()等。

A.证券公司

B.政策性银行

C.证券投资基金

D.企业

E.事业单位

53、在2001年10月1日之前,我国的证券登记结算是由()一起完成的。A.上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算公司

B.深圳证券交易所成立的深圳证券登记结算公司

C.各自的地方证券登记结算公司

D.中国证监会

54、申请创新活动试点的证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对公司()以及是否存在账外业务等问题进行专项审计。

A.客户交易结算资金的安全性

B.客户资产管理业务的合规性

C.债券回购业务的合规性

D.证券自营业务的合规性

55、证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:()。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

C.客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

E.最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚

56、以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是()。

A.应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B.应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C.应当培育良好的内部控制文化,建立健全员工持续教育制度,加强对员工的法规及业务培训

D.应当加强业务人员的从业资格管理

E.应当建立合理有效的激励约束机制,建立严格的责任追究制度

F.制定严谨、公开、合理的人事选拔制度

57、我国《公司法》规定,监事会应由()组成。

A.股东代表

B.董事会部分成员

C.经理

D.适当比例的公司职工代表

58、证券市场监管内容是()。

A.信息披露

B.操纵市场

C.欺诈行为

D.内幕交易

59、证券交易所、登记结算公司诚信建设的主要内容有()。

A.证券交易所应按照《证券法》的要求,认真负责地组织好日常交易

B.交易所有责任对在交易所进行的交易进行实时监控,要努力促使上市公司披露的规范化

C.交易所及登记结算机构应对证券登记、托管、交易与结算的原始凭证进行妥善保管

D.交易所及登记结算机构相关从业人员有履行保密责任的诚信义务

60、“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一,其主要含义是()。

A.证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事

B.证券业从业人员要不畏权势、忠于职守

C.证券业从业人员要严守信用、实事求是

D.证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信

E.证券业从业人员要品行端正、严守秘密

61、注册会计师事务所有关证券业务的工作内容有()。

A.证券、期货相关机构的会计报表审计

B.净资产验证

C.实收资本(股本)的审验

D.盈利预测审核

62、股票投资的风险主要有()。

A.经济周期波动风险

B.经营风险

C.政策风险

D.财务风险

E.利率风险

F.购买力风险

63、证券市场按其层次结构可以分为()。

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.一级市场和二级市场

D.初级市场和次级市场

64、存托凭证的优点是()。

A.市场容量大、筹资能力强

B.上市手续相对简单、发行成本低

C.有助于发行公司提升市场形象、大股东基础、改善投资者关系

D.避开直接发行股票与债券的法律要求

65、股票的性质有()。

A.它是有价证券

B.它是要式证券

C.它是证权证券

D.它是资本证券

E.它是综合权利证券

三、判断[共35题,每题1分,总计35分]

66、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。

67、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

68、证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会,另一方面为资金供给者提供了投资对象。

69、对于记名股票来说,只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。

70、无面额股票分割时不需办理面额变更手续。

71、欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的,以第三国的货币为面值的国际债券。

72、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债,它不能自由转让。

73、附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。

74、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的、在交易所债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

75、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产,公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的,是公司法人的资本。

76、封闭式基金在证券交易所上市,其价格除取决于基金份额资产净值外,还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响,所以其价格与资产净值常发生偏离。

77、基金分配通常有两种形式:一是分配现金,二是分配基金的投资组合中的证券。

78、在金融衍生工具市场中,投机者承担并分散了市场所集中的风险,使避险者能方便地在这个市场上转移风险。

79、在期货交易中,只有合约的买方需要交纳保证金。

80、一般而言,现货价格上涨会导致期货价格下跌。

81、发行ADR有助于发行公司提升市场形象、扩大股东基础、改善投资者关系。

82、股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例均发生变化。

83、以价格为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的。

84、代办股份转让系统,又称三板,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份公司提供股份转让服务。

85、从事客户资产管理业务的证券公司,其客户资产管理业务人员需要具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

86、证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开,强化资金的集中管理。

87、证券承销机构、可转换债券主承销商从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。

88、我国《公司法》规定,在股份有限公司中,董事会对股东大会负责,经理对董事会负责。

89、证券发行人按中国证监会颁布的《公司公开发行股票申请文件标准格式》制作申请文件,由主承销商推荐并向中国证监会申报,主承销商在报送申请文件前,应对发行人辅导半年。

90、因为提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。

91、在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件,而不一定要符合我国的有关法规。

92、基金管理人和基金托管人均对基金份额持有人负责。他们的权利和义务在基金契约或基金公司章程中已预先界定清楚,任何一方有违规之处,对方都应当监督并及时制止,直至请求更换违规方。

93、金融期权的购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。

94、证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制,以利于证券市场的健康发展。

95、按基金的组织形式不同,基金可分为契约型基金和公司型基金。

96、期货交易采取保证金制度,在收益可能成倍放大的同时,投资者所承担的风险与损失却是一定的。

97、证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作。

98、我国《证券法》在“总则”中规定了投资者风险自负原则。

99、《中华人民共和国证券法》共分十二章。

100、如果证券公司经营业绩良好,可对各户头买卖证券的收益做出承诺,以增加客户投资信心。

答案:

第1题

试题答案:A 第2题

试题答案:A 第3题

试题答案:B 第4题

试题答案:D 第5题

试题答案:A 第6题

试题答案:A 第7题

试题答案:A 第8题

试题答案:C 第9题

试题答案:D 第10题

试题答案:C 第11题

试题答案:D 第12题

试题答案:D 第13题

试题答案:A 第14题

试题答案:C 第15题

试题答案:A 第16题

试题答案:A 第17题

试题答案:A 第18题

试题答案:C 第19题

试题答案:B 第20题

试题答案:B 第21题

试题答案:D 第22题

试题答案:A

第23题

试题答案:B

第24题

试题答案:D

第25题

试题答案:D

第26题

试题答案:A

第27题

试题答案:C

第28题

试题答案:B

第29题

试题答案:D

第30题

试题答案:C

第31题

试题答案:B

第32题

试题答案:D

第33题

试题答案:B

第34题

试题答案:B

第35题

试题答案:D

第36题

试题答案:ACD

第37题

试题答案:ABCD 第38题

试题答案:ABCD 第39题

试题答案:AB

第40题

试题答案:ABCDE 第41题

试题答案:ABCDE 第42题

试题答案:BCD

第43题

试题答案:AB

第44题

第45题

试题答案:BDE

第46题

试题答案:BCDE

第47题

试题答案:AC

第48题

试题答案:AB

第49题

试题答案:ABCD

第50题

试题答案:ABC

第51题

试题答案:ABCD

第52题

试题答案:ACDE

第53题

试题答案:ABC

第54题

试题答案:ABCD

第55题

试题答案:ABCDE 第56题

试题答案:ABCDE 第57题

试题答案:AD

第58题

试题答案:ABCD

第59题

试题答案:ABCD

第60题

试题答案:ABCD

第61题

试题答案:ABCD

第62题

试题答案:ABCDEF 第63题

试题答案:BCD

第64题

试题答案:ABC

第65题

试题答案:ABCDE 第66题

第67题

试题答案:正确第68题

试题答案:正确第69题

试题答案:正确第70题

试题答案:正确第71题

试题答案:正确第72题

试题答案:正确第73题

试题答案:正确第74题

试题答案:错误第75题

试题答案:正确第76题

试题答案:正确第77题

试题答案:错误第78题

试题答案:正确第79题

试题答案:错误第80题

试题答案:错误第81题

试题答案:正确第82题

试题答案:错误第83题

试题答案:错误第84题

试题答案:正确第85题

试题答案:正确第86题

试题答案:正确第87题

试题答案:正确第88题

第89题

试题答案:错误第90题

试题答案:错误第91题

试题答案:错误第92题

试题答案:正确第93题

试题答案:正确第94题

试题答案:正确第95题

试题答案:正确第96题

试题答案:错误第97题

试题答案:正确第98题

试题答案:错误第99题

试题答案:错误第100题

试题答案:错误

2020证券考试市场基础知识测试题:

2020证券考试市场基础知识测试题: 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约,银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中,错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的,不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案:A 2、下列关于商业银行次级债务的说法,错误的是() A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于五年,索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案:C 3、股票的特征包括()。 Ⅰ.永久性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.参与性 Ⅳ.流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案:A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制,其中,其他方面的限制包括()。 Ⅰ.公司的经营环境 Ⅱ.公司对现金的需要 Ⅲ.股东所处的地位 Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案:A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏,下列说法正确的有() Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B 6、关于我国证券投资基金业的发展,下列陈述正确的有()。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金,成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案:D 7、下列关于证券市场特征的说法中,正确的有() Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案:C

《证券市场基础知识》 题库5

《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在()。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于()年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按()分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和()签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值()。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指()。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是()。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和,可以称之为()。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是()。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股()。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值,以外币认购 C.以外币标明面值,以人民币认购 D.以人民币标明面值,以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括()。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时,可转换优先股的投资者通常()转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地,上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。 A. A股 B.S股 C.B股

证券市场基础知识学习要求

第一部分证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。 掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案:D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案:D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案:B 4、国际债券的计价货币通常是__________,以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源:考试大 标准答案:B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案:C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案:B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案:C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案:A 9、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案:B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案:D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案:C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的 基本业务单位,下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进 行 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】:A 【解析】: 根据上海、深圳证券交易所的相关规定,交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设 立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要,向 交易所申请设立一个或多个交易单元;不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易 所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请,交易所 按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活 动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会 的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国 证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③

证券市场基础知识课程标准

《证券市场基础知识》课程标准 编制单位:金融学教研室编制时间:2013年9月1日 执笔人:罗军林教研室主任: 审核人:系(部)主任: 一、课程基本信息 二、课程性质与定位 ㈠课程性质 《证券市场基础知识》是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程,在课程体系中具有重要的理论基础地位。其先修课程是微观经济学、宏观经济学、管理学等,后续课程是《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》等课程。 ㈡课程定位 《证券市场基础知识》这一门课程的教学目标是:根据高职高专教育和证券从业资格考试的特点,以基本理论为基础,以培养学生的应用能力为目的,教学内容基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求;以期通过系统的教学,在学生掌握最基本的证券业基本理论和知识的基础上,着力培养学生应用相关的基本知识和基本原理去适应岗位工作的基本操作技能和营销服务技能的要求,以满足社会经济发展和经济运行对应用型人才的培养要求。

三、课程设计思路 (一)总体设计原则 根据证券投资工作岗位提炼课程能力目标;根据工作过程确定学习领域;通过若干项目、任务训练达成工作的能力。 (二)课程设置依据 《证券市场基础知识》这一门基础科目课程是针对证券业所有从业人员而设计,基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求;因此,《证券市场基础知识》课程是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程。 (三)课程模块的编排 证券市场基础知识的主要学习模块及学时 (四)教学组织的思路 1、讲授法:通过课堂讲授法,让学生循序而又系统地接受和领会证券市场基础知识,学会从证券行业视角来认识、分析和解决问题。 2、讨论法:通过课堂讨论,在授课内容中将重点内容提出进行课堂讨论,激发学生自我学习,不断创新的精神。 3、案例分析法:通过案例分析让学生查阅材料,运用学习的知识自我分析,培养其实际的创新能力;在发言过程中以答辩的形式使学生在辩论和交流中激发其创新思维;同时巩固所学知识。

最新精选证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集及解析共6套 (1)

证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。 A、期限通常在6个月到3年 B、中央银行票据实质是中央银行债券 C、具有短期性的特点 D、发行它的目的主要是进行对冲操作,回收外汇占款所投放的基础货币 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券 【答案】:A 【解析】: 考点:考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。 2.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务是( )。 A、中间业务 B、表外业务 C、表内业务 D、其他业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系 【答案】:A 【解析】: 考点:中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务。中间业务包括两类:一般意义上的金融服务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金,且具有收入稳定、风险程度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能。 3.企业集团财务公司发行金融债券后,资本充足率不低于( )。 A、10% B、5% C、30% D、20%

>>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销 【答案】:A 【解析】: 考点:企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%。 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值、向外国投资者发行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第1节>四、国际债券 【答案】:B 【解析】: 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 5.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 A、证券经纪业务 B、证券投资顾问业务 C、证券融资融券业务 D、证券资产管理业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第3章>第3节>二、证券公司的主要业务 【答案】:B 【解析】: 考点:本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 6.对于一些无利润甚至亏损的企业,经营性现金流也为负,账面价值比较低,此时采用( )估值会比较实用。

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.在深圳交易所中小企业板块中,()是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立 2.下列属于深证交易所的综合指数的是()。 A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数 3.下列关于地方政府债券的论述,正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债” 4.我国主权财富基金的发端是()。 A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFII D.QDII 5.收入型基金以获取()为目的。 A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入 C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是()。 A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事 C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格 7.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。 A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券 8.债券发行的定价方式以()最为典型。 A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价 9、金融期货不包括()。 A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货 10.证券公司自营业务的最高决策机构是()。 A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中,其分配顺序是()。 A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12.履约担保的标的证券数量等于() A.权证上市数量×行权比例×担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量÷行权比例÷担保系数13.保险公司次级债的期限为()。 A.2年以上B.3年以上C.5年以上(含5年)D.10年以上(含10年) 14.按()划分,结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票,股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A:一级市场[对] 2. B:二级市场[错] 3. C:二板市场[错] 4. D:三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。 (单项选择题) 1. A:发行市场与流通市场[对] 2. B:场外市场与交易所市场[错] 3. C:主板市场与二板市场[错] 4. D:二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A:商品证券[对] 2. B:凭证证券[错] 3. C:权益证券[错] 4. D:债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A:货币证券[对] 2. B:权益证券[错] 3. C:资本证券[错] 4. D:凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A:政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B:上市证券、非上市证券[错] 3. C:公募证券和私募证券[错] 4. D:股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A:募集方式[错] 2. B:收益是否固定[错] 3. C:经济性质[对] 4. D:发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A:国际证券[错] 2. B:特定证券[错] 3. C:私募证券[对] 4. D:固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的,证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A:尽职调查[错] 2. B:上市辅导[对] 3. C:发行审核[错] 4. D:盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A:交易记录[错] 2. B:原始凭证[对] 3. C:结算凭证[错] 4. D:证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控, 要能及时发现股价异常波动情 况,并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A:信息披露[错] 2. B:市场操纵[对] 3. C:内幕交易[错] 4. D:市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A:《交易所章程》 [错] 2. B:《证券法》[对] 3. C:《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D:《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高,这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A:信用风险[对] 2. B:利率风险[错] 3. C:政策风险[错] 4. D:通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的,其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过(),其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日,不得少于()。 (单项选择题) 1. A:180日,180日[错] 2. B:180日,90日[对] 3. C:90日,90日[错] 4. D:90日,180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体, 尽可能的维护他们的合法权益, 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A:合法[错] 2. B:三公[对] 3. C:诚信[错] 4. D:公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定,从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A:《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B:《公司法》 [错]

证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司,其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪,是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价,在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4 亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施,对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制,推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心,完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定:”证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是()。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态,债券可分为()。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. (B)是指由财政部发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说,可以起到一次发行、二次融资作用的债券是()。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券

5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称(D)。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. ()是指中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是()。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中,属于债券票面基本要素的是()。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括(B)。 A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证,其信用度最高,风险最小的债券是(C )。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为()。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是()。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是()。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。) 1.证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质,促进中国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于()。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于()。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指()。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的() 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是()关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有()的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股。某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:() 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有()。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是()。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称()。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。

证券市场基础知识第二、三章试题及答案

证券市场基础知识第二、三章综合题以及答案 判断题 1: 证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。 2: 股票不属于物权证券,也不属于债券证券,而是一种综合权力证券。 3: 股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权力。 4: 增发是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股。 5: 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。 6: 股票分割由于不能给投资者带来现实的利益,所以通常会刺激股价下滑。 7: 有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。 8: 根据上市规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 9: 机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。10: 上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 11: 《中华人民共和国公司法》的颁布和实施,是我国证券发展史上的重要里程碑,具有深远的历史意义。 12: 有价证券代表着一定数量的财产权力,持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。 13: 1987年9月,中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。 14: 1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同,实现了由远期合同向期权交易过渡。 15: 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 16: 非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。 17: 目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。 18: 依据我国的法律法规,商业银行不可以从事股票投资活动。 19: 我国现行的规定是,各类企业都可以参与股票配售,也可投资于股票二级市场。 20: 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金,此外还有对冲基金、创业投资基金。 21: 在我国,股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 22: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。 23: 货币证券市有价证券的主要形式。 24: 我国证券交易所是以营利为目的的法人。 25: 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位。 26: 我国现行法规定,自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。 27: 有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。 28: 在证券市场的初步发展阶段,在有价证券中占主要地位的已不是政府债券,而是公司股票和公司债券。 29: 中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或股票,影响货币供应量进行宏观调控。 30: 通常人们把无形市场称为“场内市场”。

证券市场基础知识真题

证券市场基础知识真题 一、单项选择题 1. 关于股票价格指数期货论述不正确的是()。 A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的 B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的 D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 2. 股权类资产的远期合约不包括()。 A.一揽子股票的远期合约 B.单个股票的远期合约 C.固定收益证券的远期合约 D.股票价格指数的远期合约 3. 金融衍生工具按()可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A.金融衍生工具自身交易的方法及特点 B.基础工具种类 C.产品形态和交易场所 D.金融创新工具的功能 4. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。 A.远期 B.期货 C.互换 D.期权 5. 某可转换债券面额为5000元,规定其转换价格为25元,则可转换为()股普通股票。 A.200 B.100 C.50 D.400 6. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是()。 A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 7. 1998年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中()的应用,对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。 A.公允价值 B.计量标准 C.套期保值 D.审计原则 8. ()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定时间内定期交换现金

证券市场基础知识教学大纲

证券市场基础知识教学大纲 一、《证券市场基础知识》课程说明 (一)课程代码:证券市场基础知识 (二)开课对象:10级金融与证券专业 (三)课程性质: 《证券市场基础知识》是金融与证券专业培养学生掌握证券基础知识的一门专业基础课。通过《证券市场基础知识》课程的教学,使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识,熟悉证券市场的运作,并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。 (四)教学目标: 要求学生熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;了解证券中介机构的类别并熟悉其特点。金融是现代市场经济的核心,证券是金融的枢钮和前沿阵地。通过这门课程的学习,使学生在理解资本市场基本金融工具的基础上能够自主阅读资本市场读物。同时理论与实践相结合,使学生具备一定的投资分析判断能力的基础知识。 (五)教学内容: 第一章证券市场基础 第一节证券与证券市场 第二节证券市场参与者 第三节证券市场的产生与发展 第二章股票 第一节股票的特征与类型 第二节股票的价值与价格 第三节普通股票与优先股票 第四节我国的股票类型 第三章债券 第一节债券的特征与类型 第二节政府债券 第三节金融债券与公司债券 第四节国际债券 第四章证券投资基金 第一节证券投资基金概述 第二节证券投资基金当事人 第三节证券投资基金的费用与资产估值 第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露 第五节证券投资基金的投资 第五章金融衍生工具 第一节金融衍生工具概述 第二节金融远期、期货与互换 第三节金融期权与期权类金融衍生产品 第四节其他衍生工具介绍 第六章证券市场运行 第一节证券发行市场 第二节证券交易市场 第三节证券价格指数 第四节证券投资的收益与风险 第七章证券中介机构

证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总

选择题 1.李某持有乙公司5000股优先股,因公司2017年盈利不佳,本应发放的优先股股息暂未发放,2018年年末,公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某,这说明李某持有的是( )。 A.强制分红优先股 B.固定股息优先股国家 C.可累积优先股 D.参与优先股 正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总 解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息,差额部分是否累积到下一会计年度,可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足,导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时,则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时,在普通股的股息发放之前,连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时,对所欠股息部分,优先股股东不能要求公司在以后年度补发。可累积优先股定义。 2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值,并( )披露一次基金份额净值。 A.每周 B.每日 C.于下一个交易日 D.两日 正确答案:A 解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值,并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值,但每周披露一次基金份额净值。考查封闭式基金的估值频率。基金从业网 3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。 ①继承 ②赠与 ③转让 ④法人资格丧失 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 正确答案:B基金从业教材 解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股),债券,基金(限于证券交易所场内登记的份额,下同),权证等证券,因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的,作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。转让应当通过交易过户。 4.除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。基金从业培训 A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品 正确答案:B 解析:考查合格境内机构投资者。基金从业试题 5.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券,包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。 A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券

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