案件防控知识竞赛活动顺利落下帷幕

案件防控知识竞赛活动顺利落下帷幕

12月初，XX支行根据上海市银行同业公会、上海银监局办公室、团委等单位的要求，在全行范围内开展2014年上海银行业案件防控新规知识竞赛活动。

此次案防竞赛活动是“监管政策进基层行”工作的具体体现，旨在进一步贯彻落实银监会、上海银监局案件防控各项规章制度及今年新出台的各项监管政策。支行人力资源部牵头统一安排案防竞赛相关工作，及时下发通知，积极组织学习规章制度，为员工答疑解惑，将为期两周的竞赛活动推进得有声有色。全行参赛率为97.1%，其中，支行本部、助理以上干部及团员青年参赛率达到100%。全行成绩均值为85.1分，100分1人，95分以上54人，占比11.56%。

通过此次案防竞赛活动，全行员工在充分学习规章制度及监管政策的基础上，增强了遵纪守法、廉洁自律的自觉性，加强了员工行为规范管理，更激发了基层网点案防工作内生动力。支行人力资源部表示，希望借这个活动契机，由点及面地完善内控管理基础，提高员工合规守法意识，全面提升我行案件风险防范的能力。

禁毒知识竞赛活动方案

禁毒知识竞赛活动方案 1、活动背景： 毒品是人类的公害。为加强抵制，防范毒品的危害，提高广大大学生抵制毒品的能力，进一步加强校园毒品预防教育工作，切实加强学校禁毒宣传工作，掀起禁毒宣传教育活动高潮，营造全民禁毒的浓厚氛围，特举办以知识竞赛。 2、活动目的： 为进一步加强学习禁毒的意识，提高广大师生对毒品危害的意识，切实增强毒品预防教育的责任感和紧迫感，培养大学生团队协作能力，从而激发大学生的集体荣誉感、责任感。 3、活动主题： 珍爱生命远离毒品 4、参赛对象： 七八九年级各班学生代表 5、活动时间及地点： 时间：9月25 地点：中学阶梯教室 6、参与方式：

各班班主任选5名学生代表 7、活动具体流程及评分细则： 第一阶段：必答题 （1）此环节中包含对禁毒有关的问题，每学院出一名同学进行选题（1组—20组），每组设置5小题。 （2）评分细则：基础分100分，每题10分，答错不扣分。 第二阶段：抢答题 （1）此环节共设置10个问题。 (2)评分细则：继续第一阶段进行加分，每题20分，答错扣除10分。 8、注意事项： 为了确保整个活动正常进行，在活动期间，组织好人员管理现场。 9、奖项设置： 一等奖1名，二等奖3名，三等奖4名，优秀奖若干名。 希望通过此次活动，让大家认识到，只有珍爱生命，把握自己，才能抛弃渺小、可悲、失意和挫折，拥抱伟大、丰富、重塑和幸运。希望大家，珍惜生命，珍惜家人，珍惜身边的人，珍惜自然，珍惜有生命的和维护生命的一切一切！生命不只是你自己的生命，它属于爱

你和你爱的人，同样也属于我们的社会和全人类。为了善良的爱我们的人们，为了我们的社会，我们负起这最基本的责任，参与禁毒，珍爱生命！

银行案件防控工作总结

银行案件防控工作总结

银行案件防控工作总结

抓落实控风险全面提升风险管理水平 ×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下： 一、加强领导，全力抓好案件防控工作 ×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做

好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。 二、强化教育，筑牢思想防线 思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。

趣味安全知识竞赛活动试题库完整

2016年度安全趣味竞赛题库 第一部分填空题 1. 新的安全生产法经第十二届全国人大第十次会议通过，于 2014年12月1日起实施。 2. 2016年安全生产月的主题是：强化安全发展观念，提升全民安全素质。 3. 安全生产管理，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。 4. 职业病防治的八字方针是：预防为主、防治结合。 5. 物质燃烧的三个必要条件是：可燃物、助燃物、着火源。 6. 事故的特性是：因果性、随机性、潜伏性、可预防性。 7. 三违指的是：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律。 8. 《劳动法》规定劳动者对用人单位违章指挥、强令冒险作业有权拒绝执行。 9. 《安全色》标准中，表示指令、必须遵守的颜色为：蓝色。 10.生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 11.用人单位应建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案。 12.安全生产“五要素”是：安全文化、安全法制、安全责任、安全科技、安全投入。 13.消防工作方针：预防为主、防消结合。 14.《国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定》 的意识。 16.公司《安全培训制度》中规定，员工上岗前须接受三级安全教育培训，培训合格后方可上岗作业。 17.公司《操作规程》中规定，工人、机械必须严格遵守相关安全操作规程，严禁违章作业、消极怠工、野蛮作业。 第二部分单择题 1. 安全生产法的立法目的是：“为了加强安全生产工作，（B）生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济社会持续健康发展”。

A、控制 B、防止和减少 C、预防 2. 下列表述不正确的是（C） A、生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理人员的意见。 B、生产经营单位制定或修改有关安全生产的规章制度，应当听取工会的意见。 C、生产经营单位应当按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于职工安全生产培训。 3. 生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的（C）。 A、安全宣传标语 B、安全宣传挂图 C、安全警示标志 4. 依据《安全生产法》的规定，生产经营单位新建、改建或扩建的工程项目中的安全设施是否符合要求，是确保安全生产和从业人人身安全和健康的（B）。 A、基本要求 B、重要条件 C、前提条件 5.根据《安全生产法》的规定，发现危及从业人员生命安全情况时，工会有权（C)从业人员撤离危险场所。 A、代表生产经营单位决定 B、命令现场负责人组织 C、向生产经营单位建议组织 6. 保障生产经营单位安全生产的基本制度是：（A） A、安全生产责任制； B、国家监察制度； C、综合治理制度； D、企业领导负责制 7. 对本单位的安全生产工作全面负责的是（C）。 A、安全管理人员 B、工会主席 C、生产经营单位的主要负责人 D、特种作业人员 8. 建设项目的安全设施“三同时”是指安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时（C）。 A、完工 B、验收 C、投入生产和使用 D、调试 9. 《中华人民共和国职业病防治法》（）年（）月（）日时候开始实施。（B） A、2001.5.1 B、2016.7.2 C、2003.5.1 10. “四不放过”原则是指事故原因不查清不放过，（C）未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过。 A、事故 B、行政正职 C、责任人员 D、业主 11.生产经营单位的安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和（B）等内容。 A、绩效标准 B、考核标准 C、奖惩措施

案件防控知识竞赛题

案件防控知识-竞赛题

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案件防控知识竞赛题 必答题（77道）： 1、案件防控要做到的“四到位”是指责任到位、追究到位、惩戒到位和整改到位。 2、案件防控第一责任人是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。 3、银行卡起存金额有严格规定，单位卡起存金额为10000元。 4、银行卡起存金额有严格规定，个人卡起存金额为1元 5、单笔或当日累计金额在50万元(含)以上的个人存款业务属大额异地存款业务。 6、单笔或当日累计金额在200万元(含)以上的单位存款业务属大额异地存款业务。 7、办理承兑汇票业务期限最长不得超过六个月 8、抵债资产收取后应当尽快处置变现，其中不动产和股权必须自取得日起2 年内予以处置。 9、抵债资产收取后应当尽快处置变现，其中动产必须自取得日起１年内予以处置。 10、信用社固定资产账面价值和在建工程账面价值之和占净资产的比重最高不得超过40% 。 11、安全保卫工作的原则是什么？ 答：法人代表负责，实行一票否决。 12、上级管理部门和公安机关检查金库守卫工作时，必须有本单位领导或保卫部门负责人陪同。 13、营业期间应对突发事件的原则是什么？ 答：早发现、早报警、早处置。

14、资本充足率不得低于8% ； 15、存贷比例不得高于75% ； 16、流动性比例不低于25% ； 17、单户贷款比例不高于10% 。 18、同业拆借款项期限不得超过4 个月。 19、协助存款查询中，有权机关根据需要可以抄录、复制、照相，但不得带走原件。 20、有权机关冻结存款期限最长为六个月。 21、农村信用社应按照“一枪一档”的原则建立枪弹管理台账，对枪弹实行动态管理。 22、未执行双人守库制度，造成误岗、脱岗、空岗、提前离岗的，给予违规责任人1000-2000 元罚款，并给予记过至开除处分。 23、案件综合治理长效机制建设的十项措施中，规定对高管人员实行动态监管。 24、案件综合治理长效机制建设的十项措施中，要求提高银行业金融机构的处置突发事件能力，努力控制和减少案件损害程度。 25、案件综合治理长效机制建设的十项措施中，要求加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力； 26、全省银行业金融机构案件专项治理活动执行落实的“八项制度”中，要求对异地集中大额存款实行特别报告制度。 27、全省银行业金融机构案件专项治理活动执行落实的“八项制度”中，要求对重点机构和重点业务实行分类风险处置制度。 28、全省银行业金融机构案件专项治理活动执行落实的“八项制度”中，要求对重要凭证和要件实行全天候监控制度。 29、“案防攻坚年”活动的“四个二”中要求狠抓借冒名贷款整治和存款风险检查两个重

信用社银行案件防控知识培训试题及答案

案件防控知识培训考试题库及参考答 案 一、判断题 1、经联网信息核查发现身份证号码不存在、与姓名不匹配、照片不相符的，公 民可以出示户口簿、护照、驾驶证等其他有效证件，经佐证身份证确属真实证件的，银行留存复印件后继续办理业务。( 对) 2、单位可以用经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。( 错) 3、储户死亡后，继承人支取储户存款时应当向银行提供储户的死亡证明和继承 权公证书。（对） 4、单位内部治安保卫工作应当突出保护单位内人员的人身安全。( 对) 5、票据金额不得更改，票据上其他记载事项如出票日期或收款人名称原记载人 可以更改，应当由原记载人签章证明。（错） 6、举报违法违纪、违规违章行为，应当客观真实，提倡匿名举报。( 错) 7、单位可以根据自身的经济效益，不设置治安保卫机构和配备专职、兼职治安 保卫人员，但必须有安全措施( 错) 。 8．学校、幼儿园、医院等事业单位、社会团体不得为保证人。（错） 9. 企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。（错） 10. 按份共同保证，是指同一债务有两个以上保证人的，保证人应当按照其相互之间约定的保证份额，承担保证责任。（错）11．重大突发事件由支行向本行报送，原则上不越级报送。( 对) 12.保证合同当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，承担连带责任保证责任。（错） 13.票据挂失止付的有效期为7 日。（错） 14、治安保卫重点单位应设置与治安保卫任务相适应的治安保卫机构。( 对) 15、保证合同的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求任何一个保证人承担全部保证责任。（错）16、单位内部的治安保卫情况应当有人检查，重要部位得到重点保护，治安隐患及时得到排除( 对) 。

健康知识竞赛复赛题库完整

健康知识复赛学习材料 一、判断题（对的打丿，错的打X） I.健康就是没有疾病。X 2?中国平衡膳食宝塔分五层，第四层奶豆类，第五层油盐。V 3.要防治超重和肥胖，关键是控制热量摄入、加强体育锻炼。V 4.我们可以通过改变自己的行为和生活方式去预防疾病、保护和增进自己的健康。倡导在公共场所文明健康的行为，尊重他人的健康权利。V 5.中国居民平衡膳食宝塔要求每人每天应摄入水果类500go X 6.有效预防食物中毒的六个关键字是透、分、消、密、期、净。V 7.吸烟没有安全剂量，吸入的每一支烟都会损害健康。V 8.是否戒烟是自己个人的事，与他人无关。X 9.中国平衡膳食宝塔分五层，第一层谷类薯类，第二层肉食。X 10.失眠持续1个月以上是慢性失眠症。V II.预防一些传染病最有效、最经济的措施是接种疫苗。V 12.发生有人烧烫伤应立即远离热源，对烧伤部位进行冷水冲洗，持续 20分钟以上。V 13.献血助人利己，提倡无偿献血。V 14.发生创伤性出血应立即包扎止血，对较大、较深的伤口，可以压迫出血处下方（在四肢靠近心脏一侧）血管止血。X 15.肺结核主要通过病人咳嗽、打喷嚏、大声说话等产生的飞沫传播V 16.中风急救第一步将患者就地放平、头偏向一侧，解开其上衣扣。V 17.冠心病的基本病变是供应心肌营养物质的血管一一冠状动脉发生了米

样硬化。X 18.传播疾病的“四害”包括蚊子、苍蝇、老鼠和虫章螂。V 19.成人中女性的脉搏稍快。V 20.腋下体温的标准测量方法是先将体温计度数甩到351以下，再将体 温计水银端放在腋下最顶端后夹紧，5分钟后取出读数。X 21.老鼠可以传播鼠疫、流行性出血热和钩体病等。V 22.健康包括身体健康、心理健康和社会适应良好三方面。V 23.由肝炎病毒引起的，以损害肝脏为主的感染性疾病是病毒性肝炎V 24.苍蝇和蝉螂可以传播肠道传染病。V 25.疫苗是指为预防、控制传染病的发生、流行，用于人体预防接种的预防性化学制品。X 26.心理卫生问题普遍存在，每个人在一生中都会遇到各种心理卫生问题，只是往往自己意识不到。V 27.进食量和运动量是关乎健康体重的两个主要因素，要保持两者平衡才行。V 28.止血带不可扎的过久，每隔2小时要放松一次，每次为广2分钟。X 29.微波炉不要用于加热带壳食品，包装食品可以放入直接加热。X 30.伤口包扎时应遵循快、准、轻、牢的原则。V 31.沙眼是一种慢性传染性眼病，是由衣原体所引起的。V 32.发生火灾时的救护原则是报警同时扑救，无法扑救要迅速撤离。V 33.18~55周岁，身体健康的公民，男性体重超过50公斤，女性体重超 过40公斤，都可以参加献血。X 34.发现有人触电，切断电源，或用木棒竹竿等绝缘物将伤员挑离，切

银行案件防控培训课纲

《银行案件防控》培训课纲 第一部分2018年银行业监管的形势分析—治理银行业乱象、强化案防 一、什么是银行案件？有何特征？ 二、合规风险与操作风险及案件的关系 第二部分案件风险及其危害解读 一、案例分析：储户存款被抢，银行担责吗？ 二、案例分析：储户千万元存款不翼而飞 三、案例分析：农行爆发大规模票据窝案 四、民生银行理财“飞单”案 五、案例分析：客户信息：我会告诉所有人替你保密的！ 六、案例分析：大学生侵占客户资金，误了大好前途！ 七、案例分析：金钱迷人眼，入狱醒来迟！ 八、案例分析：违法发放贷款罪 九、案例分析：………………………………………… 第三部分银行案件的最新趋势特点 一、侵占挪用资金、违法发放贷款两类案件发案率较高 二、涉案人员文化层次较高，年纪较轻 三、银行基层单位发案较多，部门负责人、重点岗位人员作案多 四、犯罪手法呈多样化、隐蔽化、智能化趋势 五、犯罪形式窝案、串案比较突出 第四部分银行人员容易触犯的刑事罪名 一、购买假币、以假币换取货币罪 二、违法向关系人发放贷款罪 三、违法发放贷款罪 四、帐外客户资金非法拆借、发放贷款罪 五、洗钱罪 六、对违法票据承兑、付款、保证罪 七、伪造、变造金融票证罪 八、非法出具金融票证罪

九、集资诈骗罪 十、1贷款诈骗罪 十一、票据诈骗罪 十二、金融凭证诈骗罪 十三、贪污受贿罪 十四、挪用公款罪 第五部分如何有效防控案件风险 一、恪守职业道德、防范案件风险 二、算好政治经济人生七笔账 三、心灵感悟 情境互动：对学员心灵震撼、产生内在自发动力。 注：以上内容为正课内容，在案例剖析中举一反三、融汇贯通，加入与之关联的法律知识和实践操作内容，内容可作适当调整。

知识竞赛活动知识题库——食品安全

2014年全市中小学生营养与食品卫生安全知识竞赛活动知识题库 ——食品安全 ☆第一部分食品污染及预防 食品、原料、半成品、成品 食品：指各种供人食用或者饮用的成品和原料，以及既是食品又是药品的物品，但不包括以治疗为目的的物品。 原料:指供加工制作食品所用的一切可食用或者饮用的物质和材料。 半成品：指食品原料经初步或部分加工后，尚需进一步加工制作的食品或原料。 成品：指经过加工制成的或待出售的可直接食用的食品。 安全食品 1.食品质量符合其应有的特性：（1）营养特性；（2）卫生特性；（3）感官特性；（4）功能特性。 2.不会对食用者产生危害。 不安全食品的危害 1、致癌、致畸、致突变。 2、肠道传染病流行。（主要通过食物和饮水引起的肠道传染病主要有：细菌性痢疾、甲型肝炎、伤寒和副伤寒、霍乱、感染性腹泻等）。 3、食物中毒 4、营养不良 食品污染 食品污染是指有毒有害物质进入食品，或食物本身含有有毒有害物质，从而造成食品安全性、营养性和（或）感官性状发生改变的过程。 （一）污染途径：种(养)植、生产、加工、储存、运输、销售、食用等环节都可能产生污染。（二）污染类别 按食品受到污染的性质可分为三大类：生物性污染、化学性污染和物理性污染。 生物性污染 一、微生物污染 微生物污染包括细菌、病毒、真菌（霉菌）等，其中细菌、真菌及其毒素对食品的污染最常见、最严重。近年来病毒等引起的食品污染也日益受到关注。 真菌（霉菌）产生的霉菌毒素通常具有耐高温、损害实质性器官的特点。如黄曲霉毒素是一种剧毒物质，可引起急性中毒，可引起慢性肝损害，并有强烈的肝致癌性，是目前已知的最强的致癌物，它在摄氏280度时才发生裂解。黄曲霉毒素污染可发生在多种食品上，其中以玉米、花生和棉籽油最易受到污染，其次是稻谷、小麦、大麦、豆类等。

银行案件防控学习心得体会

银行案件防控学习心得体会 近期，我行开展了银行案件防控学习活动，通过观看视频，并结合我平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。 近年来，金融案件频发，发案率仍然居高不下，防案形势非常严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因主要是由于与以下几方面：一、是员工法纪意识差，教育乏力。俗话说，千里之堤，溃于蚁穴。银行网点众多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。二、是防患意识不强，管理乏力。近几年来，大部分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。三、稽核检查图形式、走过场、监督乏力。一方面稽核检查力量相对薄弱，对银行网点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。从以上几个方面看，本人认为：要做好案防工作，关键是做好以下几个方面： 一、加强银行内部风险防控 （一）严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时必须由客户本人亲自办理。 （二）大堂经理、柜员、复核、授权人都应提高警惕，防止不法分子利用职务之便进行非法活动。

金融机构案件防控知识竞赛试题

金融机构案件防控知识竞赛试题(附答案) 第１题 银行业金融机构应当严格执行(C)、押、证三分管制度,三者分开保管与使用,人员离岗时,都应落锁入柜。【单选】 A、款 B、密 C、印 D、单 第２题 下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:(Ａ ）【单选】 Ａ、枪支弹药 B、授权卡 C、空白凭证 D、查询对账 第3题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法得通知》规定,纪律处分不包含（A）【单选】 A、通报批评 B、警告 Ｃ、记过 D、留用察瞧 第4题 下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明得监管要求范围?(A

)【单选】 A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设得配套与联动 Ｂ、建立与实施基层主管轮岗与强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度 C、严格印章、密押、凭证得分管与分存及销毁制度并坚决执行 D、加强未达账项与差错处理得环节控制,记账岗位与对账岗位必须严格分开 第５题 案件(风险)信息报告应遵循及时、真实得原则,坚持“(A ）”。【单选】 A、一情一报 B、一情多报 C、多情一报 D、有情不报 第6题 存款检查以3至6个月为一个周期,在本周期末受到检查得存款,应在下一个周期进行滚动检查,具体周期由银行自行确定,但一年不得少于（A )个周期。【单选】 A、2 B、３ C、４ D、1 第7题 内部控制就是商业银行为实现经营目标，通过制定与实施一系列制度、程序与方法,对风险进行(A

)得动态过程与机制。【单选】 A、事前防范、事中控制、事后监督与纠正 B、事前防范 Ｃ、事后监督与纠正 Ｄ、分散、转移 第8题 银行业金融机构内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、（C )得原则。【单选】 Ａ、优先 B、渐进 C、独立 D、可控 第9题 《银行业从业人员职业操守》得“惩戒措施”中规定:对违反本职业操守得银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重得,应（ B)。【单选】 A、开除 Ｂ、通报同业 Ｃ、解除劳动合同 D、罚款 第1０题 银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外得其她人发放贷款,造成重大损失得，处五年以下有期徒刑或者拘役,造成特别重大损失得,处五年以上有期徒刑,该款刑法规定得罪名就是:(C

学校禁毒知识竞赛活动总结

学校禁毒知识竞赛活动总结 为让学生了解毒品的危害，知晓禁毒常识，提高学生们禁毒意识，xx 一中团委会组织开展了禁毒知识竞赛。 xx一中团委会提前向学生发放了《xx市青少年禁毒知识竞赛题库》，让学生先进行学习。全校各班级班主任利用班会课组织学生进行2015年禁毒知识竞赛初赛，初赛结束后班主任现场讲解题目，加深学生的印象，高二级各班选出1名同学参加学校决赛。2015年9月25日上午，共28人参加决赛，决赛采用必答题、风险题、抢答题三种形式，限定答题时间，现场气氛十分活跃，学生们根据自己对毒品知识的了解，积极答题，最终决出前三名，高二（7）陈xx获一等奖，高二（3）房xx获二等奖，高二（8）肖xx获三等奖，准备参加市赛。通过本次禁毒知识竞赛，进一步提高了学生对禁毒知识的了解，全体同学参加初赛，班级为单位参加复赛，在提高禁毒教育覆盖面的同时提高了禁毒教育的延续性，比单纯的发资料学习更能提高学生的积极性和参与感。 此次活动，不仅提高了xx一中师生对毒品危害的认识，也进一步增强了师生拒毒、防毒、禁毒的意识。当前，社会吸毒人员群体中，青少年的人数日趋增加，多数青少年因为对毒品的知识了解不够，对吸毒的危害性认识不清，因而走上吸食毒品道路，学校作为禁毒工作的第二道防线，为防止毒品在校园这块净土上播下种子，xx一中将继续加强禁毒宣传教育工作，将禁毒教育工作纳入教育教学工作计划，列入课程，走进课堂，使全校师生充分认识到当前禁毒形势的严峻性，

进一步增强师生识毒，提高安全防范意识，扎实推进本校的毒品预防教育工作，通过竞赛，让更多的在校学生深刻认识毒品的危害，自觉抵制毒品诱惑，不让毒品进校园、进家庭，积极投身到禁毒工作中来。比赛结束后，同学们纷纷表示，今后不仅要做一名小小的禁毒知识宣传员，而且还要带动身边的人一起加入到禁毒活动中，让我们的社会更加美好、和谐。禁毒宣传教育是禁毒工作的重中之重，本次组织禁毒知识竞赛，是xx一中开展2015年“青少年远离毒品”系列宣传教育活动中的一项重要活动，旨在通过活动的教育引导，使青少年牢固树立“珍爱生命、远离毒品”的意识，自觉抵制毒品，积极参与禁毒。 xx一中还积极开展“珍爱生命，远离毒品”主题班会、远离毒品宣誓签名大会，还利用黑板报禁毒专刊及预防毒品知识讲座等宣传阵地向学生进行禁毒知识的宣传，xx一中今后还将开展更多的禁毒教育活动。

银行业金融机构案件防控知识试题及答案

金融银行业机构案件防控知识试题及答案 一、单选题 1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ A）的案件。 A自然人作案 B内外勾结作案 C集体作案 D单位犯罪 2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。 A 6小时以内 B 12小时以内 C 24小时以内 D 48小时以内 3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ） A排查—整改—提高—再排查 B制度—执行—检查—修订制 C制度—执行—反馈—检查—修订制度 D制度—排查方案—整改—修订制度—执行 4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。 A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系 B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决 C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决 D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面 5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ） A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书 B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字 C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理 D对客户资料必须严格保管 6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（ B）的要求。 A制度先行于业务 B内控优先 C发展是根本，管理是保障 D合规人人有责 7、根据监管规定，说法不正确的是:（ C） A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理 B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任 C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责

5篇关于银行合规文化建设典型案例

5篇关于银行合规文化建设典型案例 5 篇关于银行合规文化建设典型案例在全面推进合规建设的过程中， XX 证券重点关注领导主动合规、决策环节制衡、合规机制有效和管理方法科学等方面，形成了重效用、可操作的合规管理模式，逐渐将自觉的合规意识强化为公司习惯，凝结成为自身的自律文化。 一是注重制衡，规则比权力更重要。在实践中，坚持有制度按制度行事、无制度先建制度再行事的原则，持续建立和完善了各决策环节的相关规则。同时，始终坚持“管理同步监督”原则，规定合规人员可列席公司所有决策环节，以实现重大业务决策的专业性和制衡性。 二是机制保障，执行比规划更重要。公司长期坚持以行动为导向，更多关注于合规机制的有效性和约束力，具体而言，通过一票否决制、跨级报告制、封闭督办制来实现。 三是方法相辅，防范比治理更重要。实践中， XX 证券创建了多种模式，以提高合规工作的严肃性、有效性和快速反应能力，包括五连环操作模式（即启动、过程、结果、反馈、跟踪）、全员合规问责模式、合规留痕“五色标识”模式。 针对合规人员“考核难”的问题，公司制定了明确的考核规则，根据合规管理人员的履职情况，重点围绕合规管理人员能否勤勉尽责、合规风险是否应发现未发现、应警示未警示、应报告未报告、是否形成或避免合规风险等情形，分为称职、不称职、优秀三个类别，

单独对其进行评价和考核。 XX 证券： 破解知易行难、培育执行文化合规文化建设，始于理念，终于落实。由于主体明确、责任清晰、教育到位，华安证券形成了有制度必执行、有要求必落实的文化氛围，有效地防止了合规制度建设中知行不一、知易行难的问题。 为切实增强责任主体自主意识，华安证券将合规经营管理情况与绩效考核严格挂钩。明确规定，董事会对公司合规管理负最终责任，经理层合规管理的有效性负责，各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构的经营活动合规性负首要责任，不能有丝毫侥幸心理。 在强化制度的基础上，合规总监把合规工作网络平台建设作为合规文化建设的首要手段。今年以来，共收到合规监督员报送工作日志4082 件，合规月报 125 份，合规半年报 32 份。 此外，协作主体还积极发挥各自职能，稽核、法律等内部控制机构在公司内控平台上各自发挥自主优势，从内部控制检查、评价，到对董事会、监事会、高管人员、各部门和分支机构合规管理职责履行的有效性进行评估，形成合规管理合力。 该公司负责人表示，通过上述措施，突出了主体因素，抓住了合规文化建设的牛鼻子，收到了良好效果： 一是不同主体的合规理念和责任意识牢牢扎根； 二是合规工作责任清晰、重点突出、推进有效；三是合规氛围逐渐形成，合规文化已融入企业文化之中。

青少年禁毒知识竞赛题目及答案

1、氯胺酮的别称的是正确答案：C A.疯药 B.狂欢粉 2、我们从电视或书本上读到的“大烟”(毒品)指什么正确答案：A A.鸦片 B.冰毒 C.摇头丸 D.可卡因 3、以下不是合成毒品是正确答案：B A.摇头丸 B.大麻 C.冰毒 D.甲卡西酮 4、我国近代史上著名的“虎门销烟”中销毁的是哪个烟正确答案：C A.香烟 B.大麻 C.鸦片 D.可卡因 5、合成毒品“麻古”是泰语的音译，其主要成分是正确答案：A A.甲基苯丙胺 B.大麻 C.鸦片 D.可卡因 6、“金三角”是指位于东南亚的( )边境地区的三角地带正确答案：A A.泰国、缅甸、老挝 B.越南、老挝、柬埔寨 C.伊朗、阿富汗、伊拉克 D.新加坡、泰国、马来西亚 7、“银三角”是指拉丁美洲毒品产量集中的( )等国家和巴西所在的安第斯山和亚马逊地区，该地区主要出产的毒品原植物是古柯和大麻。正确答案：D A.拉脱维亚、智利、阿根廷 B.古巴、拉脱维亚、玻利维亚 C.智利、阿根廷、巴西 D.哥伦比亚、秘鲁、玻利维亚 8、在中国下列哪一种物品是毒品正确答案：C A.香烟 B.茶叶 C.大麻 D.酒 9、以下哪种说法不正确正确答案：C A.心理治疗是帮助成瘾者戒毒的有效方法之一 B.冷火鸡疗法是海洛因成瘾者戒毒的方法之一 C.美沙酮替代治疗能帮助冰毒成瘾者戒断毒瘾 D.杜冷丁是一种药品 10、可卡因的原植物是( )，曾经是古代美洲原住民的提神草正确答案：D A.北美仙人球 B.阿拉伯茶 C.烟草 D.古柯 11、2015年我国破获的互联网涉毒案件为( )起正确答案：C 12、( )，又叫阿片，俗称大烟，源于罂粟植物蒴果，其所含主要生物碱是吗啡。呈黑色或褐色;有氨味或陈旧尿味，味苦，气味强烈。正确答案：B A.冰毒 B.鸦片 13、鸦片、大麻、海洛因、可卡因是传统毒品正确答案：A A.对 B.错 14、( )俗称K粉，属于其它合成类的新型毒品。滥用后易导致人的迷幻，产生错觉。 正确答案：A A.氯胺酮 B.海洛因 C.大麻 D.麻黄碱

银行案件防控学习心得体会

2011年案件防控治理教育学习心得 高良信用社 近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下，形势严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：一、防患意识不强，近年来，由于注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识。二、经常性的制度学习少。 在学习活动期间，我依照行里下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。 一、加强业务知识学习、提升合规操作意识 “没有规矩不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更热情、周到、专业、快捷、创新、个性、尊享的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。 加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来的产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已权益和维护广大客户权益的能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是需要我们广大员工严格的执行。正如江苏盱眙农村合作银行59万现金遭蒙面抢劫案

知识竞赛题库及答案

《中华人民共和国安全生产法》（修订版）知识竞赛 试题 一、单项选择题（共70题，每题1分） 1、《安全生产法》的修改应由（）进行： A.国家安全生产监督管理总局 B.国务院安全生产委员会 C.全国人民代表大会及其常务委员会 D.国务院法制办 2、修改后的《安全生产法》一般由（）讨论通过并正式施行： A.国家安全生产监督管理总局 B.国务院安全生产委员会 C.全国人民代表大会或其委员会、常务委员会 D.国务院法制办 3、以下不属于本次《安全生产法》修改总体思路的是（） A.强化依法保安 B.落实企业安全生产主体责任 C.强化政府监管 D.强化安全生产责任追究 4、关于《安全生产法》的立法目的，下列表述不准确的是: A.加强安全生产工作 B.防止和减少生产安全事故 C. 推动经济社会跨越式发展 D.保障人民群众生命财产安全 5、《安全生产法》确立了（）的安全生产监督管理体制。 A.国家监察与地方监管相结合 B.国家监督与行业管理相结合 C.综合监管与专项监管相结合 D. 行业管理与社会监督相结合 6、关于安全生产工作的机制，表述错误的是（）： A.政府监管 B.生产经营单位参与 C.行业自律 D.社会监督 E.员工参与 7、对生产经营单位开展安全生产标准化工作，新的安全生产法的态度是（）： A.提倡 B.强制 C. 鼓励 D.原则性要求 8、除（）外，以下关于安全生产方面的要求，生产经营单位必须履行： A.安全生产法律法规、行政规章 B.国家、行业或地方安全标准 C.地方政府安全监管方面指令 D.行业安全生产自律公约 9、工会在生产经营单位安全生产方面的职权表述正确的是（）： A.验收劳动防护用品质量并监督发放 B.对生产经营单位的违法行为，可以组织员工罢工 C.监督企业主要负责人安全承诺落实情况 D.通过职工代表大会可以决定企业的安全生产决策 10、作为生产经营单位，其主要负责人不包括（）： A. 法人代表 B. 分管负责人 C. 安全管理机构负责人 D. 外设机构负责人 11、《安全生产法》对（）的安全生产工作任务、职责、措施、处罚等方面做出了明确的规定。 A. 各级行政机关及其安全生产监督管理部门 B. 各级行政机关及其生产经营单位主要负责人 C.各级人民政府及其安全生产监督管理部门 D. 各级人民政府及其生产经营单位主要负责人 12、《安全生产法》之所以称为我国安全生产的基本法律，是就其在各个有关安全生产法律、法规中的主导地位和作用而言的，是指它在安全生产领域内具有（），主要解决安全生产领域中普遍存在的基本法律问题。 A. 适用范围的基本性、法律制度的广泛性、法律规范的概括性 B. 适用范围的广泛性、法律制度的概括性、法律规范的基本性 C. 适用范围的概括性、法律制度的基本性、法律规范的广泛性 D. 适用范围的广泛性、法律制度的基本性、法律规范的概括性 13、依据《安全生产法》的规定，除须由决策机构集体决定安全生产投入的之外，生产经营单位拥有本单位安全生产投入的决策权的是（）：

合规知识竞赛方案

“学制度、讲合规、防风险、促发展”知识竞赛方案 为进一步培育全行员工的合规理念，提升合规意识，树立“合规创造价值、合规促进发展”的价值观念，逐步形成主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围，让合规制度控制到每一个业务操作环节，让合规意识渗透到每个员工的血液里，特举办本次合规知识竞赛。 一、活动主题 为增强全行的合规经营意识，培育良好的合规管理文化，提升风险管控能力，推动合规内控体制和案件防控长效机制建设，落实各项业务又好又快发展，紧抓“合规文化建设年”活动这一契机，在加大软硬件基础投入、提升金融服务供给能力的同时，进一步增强全行合规意识，完善合规管理体系建设，通过对制度规范、流程优化、风险标识等手段进行整改，提升风险防范自律能力。 二、竞赛时间安排 1、2017年10月1日前请各参赛队将参赛名单报到运营管理部李思沅邮箱。 2、比赛时间暂定为2017年10月14日。 三、竞赛地点 伊犁国民村镇银行北京路支行会议室 四、竞赛内容

1、各业务条线相关的法律法规以及我行前期相继出台的制度办法； 2、业务操作流程、职业操守、规范服务、案件防控等 3、其他与合规经营、风险防控有关的应知应会知识 五、参加竞赛范围 各支行、营业部抽选两名参赛人员成立十一只代表队，通过抽签方式产生先后分组。（总行机关人员是否参加？）六、竞赛形式 本次知识竞赛设个人必答题、抢答题、小组必答题、风险题、加赛题、观众互动题六种题型。每个参赛队基础分为200分。答题要在规定时间内完成，答题内容不完整、答错题或不能回答的，将不得分或扣分。 （一）个人必答题 由各参赛队员按座次顺序，每人依次回答，每题分值为10分，答题时间为20秒，答对加10分，在规定时间内答题内容不完整、答错题或不能回答的不得分，答题过程中其他队员不得提示或暗示，否则视为违规，违规不得分，此题作废。 （二）抢答题 每题分值为10分，答题时间为20秒，答对加10分，各参赛队在主持人宣布“开始”后方可抢答，可由队中任意一名队员做答，在规定时间内答题内容不完整、答错题、不

小学生禁毒知识竞赛题答案

小学生禁毒知识测试题 1.“国际禁毒日”是每年的哪一天（B） A、“7.28” B、“6.26” C、“3.15” D、“5.17” 2.我国《刑法》对毒品犯罪的刑事责任年龄的规定，对已满14周岁不满16周岁的人，犯贩卖毒品罪的，应当（A） A、负刑事责任 B、从轻或减轻处罚 C、不予刑事处罚 D、责令其家长或者监护人加以管教，必要时也可以由政府收容教养 3.下面哪种毒品属于新型毒品（ C ） A、鸦片 B、海洛因 C、K粉 D、吗啡 4.林则徐“虎门销烟”发生在哪一年（ A ） A、1839 B、1840 C、1848 D、1842 5.下面哪种不属于兴奋剂类毒品（D ） A、冰毒 B、摇头丸 C、可卡因 D、海洛因 6、非法持有海洛因（）克以上的，构成非法持有毒品罪 A、5 B、10 C、 15 D、 20 7.今年联合国禁毒宣传的主题是（A） A、无毒青春健康生活 B、珍爱生命拒绝毒品 C、拒绝毒品健康抉择 D、远离毒品珍爱生命 8.毒品的基本特征不包括（ D ） A、依赖性 B、非法性 C、危害性 D、治疗性 9.对吸毒人员吸毒后的变化描述错误的（A）

A、生活规律发生改变，一般饮茶与白酒，不喜欢吃水果。 B、发生明显改变，脾气变得暴躁、易怒，甚至狠毒、残忍。 C、不明用途支出增多，编造各种谎言向家人要钱，向亲友借钱，甚至偷拿家中财物。 D、健康状况明显下降，表现为疲倦、憔悴、消瘦、衰老等。 10.走私、贩卖、运输、制造海洛因（D）克，可判处死刑。 A、20 B、30 C、40 D、50 11.毒品区别于毒物的自然特征是（ A ） A、依赖性 B、非法性 C、危害性 D、合法性 12. 海洛因吸毒者的典型体征是什么？（A） A、瞳孔缩小呈针尖样 B、瞳孔放大，不聚光 C、身体瘦弱 D、身体浮肿 13.吸食大麻烟可引起气管炎、咽炎、气喘发作、喉头水肿等疾病。吸一支大麻烟对肺功能的影响比一支香烟大（ B）倍。 A、5 B、10 C、15 D、30 14.鸦片战争前，中国吸食鸦片的人口约在（ B ）人以上。 A、100万 B、200万 C、250万 D、400万 15.我国历史上第一道查禁鸦片的谕旨是哪一年？（ A ） 清雍正7年 B、清嘉庆元年 C、清嘉庆18年 D、道光19年 16.民国时期向中国输入毒品最多的是（D）国家？ A、英国 B、美国 C、德国 D、日本

银行案件防控学习心得体会

| 银行案件防控学习心得体会 近期，我行开展了银行案件防控学习活动，通过观看视频，并结合我平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。 近年来，金融案件频发，发案率仍然居高不下，防案形势非常严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因主要是由于与以下几方面：一、是员工法纪意识差，教育乏力。俗话说，千里之堤，溃于蚁穴。银行网点众多、面广、线长，绝大多数员工身处最基层，长期以来，规范化、制度化的思想教育开展不够，员工重视实际，视思想教育为形式、为空谈，认为在各自网点内的人低头不见抬头见，思想教育无意义，久而久之，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，大多凭个人的良知做工作，谈不上高尚的人生观和价值观。二、是防患意识不强，管理乏力。近几年来，大部分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。三、稽核检查图形式、走过场、监督乏力。一方面稽核检查力量相对薄弱，对银行网点多、面广、线长和客观上难以全面实施有效的监督检查；另一方面，稽核检查人员有的责任心差，原则性不强，稽核检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。从以上几个方面看，本人认为：要做好案防工作，关键是做好以下几个方面： 一、加强银行内部风险防控 （一）严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时必须由客户本人亲自办理。 （二）大堂经理、柜员、复核、授权人都应提高警惕，防止不法分子利用职务之便进行非法活动。