文档库 最新最全的文档下载
当前位置:文档库 › 2011年9月证券从业考试《发行与承销》真题

2011年9月证券从业考试《发行与承销》真题

2011年9月证券从业考试《发行与承销》真题
2011年9月证券从业考试《发行与承销》真题

2011年9月证券从业资格考试《发行与承销》真题

一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)

1. 1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯,斯蒂格尔法》

D.《金融服务现代化法案》

答案 B

解析:1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动,只有私人银行可通过吸收储户存款,然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定,实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准,成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。

2. 商业银行发行次级定期债券,须向()提出申请,提交可行性分析报告、招募说

明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

答案 A

3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券

市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过(

)的有价证券。

A. 90天

B.半年

C.365天

D.2年

答案 C

解析:2005年5月23日,中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定,短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。

4. 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十

八次会议通过,并于()起施行。

A. 2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

答案 C

5. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。

A.全部网上定价发行

B.配售

C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行

答案 B

解析:我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。

6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。

A.优先股份

B.控股股份

C.全部股份

D.部分股份

答案 C

7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外

上一年度记账式国债业务应当位于前()名以内。

A.3

B.5

C.15

D.25

答案 D

8. 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示()。

A.本人身份证

B.持股凭证

C.本人身份证和持股凭证

D.书面委托书

答案 C

解析:个人股东亲自出席会议的,应当出示本人身份证和持股凭证;接受委托代理他人出席会议的,应当出示代理人身份证、代理委托书和持股凭证。

9. 创立大会应有代表股份总数()以上的发起人、认股人出席,方可举行。

A. 1/4

B.1/2

C.1/3

D.2/3

答案 B

解析:召开创立大会,并建立公司组织机构。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席,方可举行。

10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为()年以上。

A.3

B.2

C.5

D.1

答案 D

11. 根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为

()。

A.国家法人股

B.国有股

C.国有法人股

D.国家股

答案 D

解析:根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为国家股,由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。

12. 国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。

A.谁投资、谁拥有产权

B.谁经营、谁拥有产权

C.谁授权、谁拥有产权

D.谁管理、谁拥有产权

答案 A

13. 公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单

位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请具有()级土地评估资格的土地评估机构评估。

A. A

B.AA

C.AAA

D.A

答案 A

14. ()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)

使企业在生产经营中受益的资产。

A.固定资产

B.流动资产

C.递延资产

D.无形资产

答案 D

解析:无形资产是指得到法律认可和保护,不具有实物形态,并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

15. 单选管理层讨论与分析()财务因素,()非财务因素。

A.包括,不包括

B.不包括,不包括

C.不包括,包括

D.包括,包括

答案 D

16. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为()。

A.直接融资与间接融资

B.内部融资与外部融资

C.股权融资与债务融资

D.短期融资与长期融资

答案 A

17. 对于企业负债,一般规定偿还期在()年以上的借款为长期负债。

A. 1

B.2

C.3

D.5

答案 A

解析:长期融资是指所融资金能为企业长期占用。对于企业负债,一般规定偿还期在1年以上的借款为长期负债。

18. 监事会和连续()日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东拥有

补充召集权和补充主持权。

A. 30,5%

B.60,5%

C.90,10%

D.365,10%

答案 C

解析:监事会不召集和主持股东大会会议的,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见,监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

19. 不属于按购并双方的行业关联性划分的是()。

A.要约收购

B.混合收购

C.横向收购

D.纵向收购

答案 A

解析:公司收购按购并双方的行业关联性划分为横向收购、纵向收购和混合收购。要约收购与协议收购属于按持股对象是否确定划分的。

20. 从事保荐业务的机构和个人,必须经()核准。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券登记结算中心

答案 B

21. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于

()年。

A. 10

B.8

C.5

D.3

答案 A

解析:保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。

22. 发行涉及国有股的,应在国有股股东之后标注(),在国有法人股股东之后标注

(),并披露前述标识的依据及标识的含义。

A.“SS”;“SLS”

B.“SL”;“SLS”

C.“SS”;“SL”

D.“SS”;“LSL”

答案 A

23. 申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市

申请文件》

B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上市

申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上市

申请文件》

答案 A

解析:申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。

24. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前

提下,募集人才能偿付本息。

A.不低于100%

B.不高于100%

C.不低于50%

D.不高于50%

答案 A

25. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。特别情况

下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。

A. 3,1

B.6,3

C.6,1

D.12,6

答案 C

26. 股票发行采取溢价发行的,股票的发行价格由()确定。

A.证监会

B.发行人

C.主承销商

D.发行人与承销的证券公司协商

答案 D

解析:《证券法》第三十四条规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

27.某股份有限公司发行股票4000万股,交款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。

A. 0.50

B.0.45

C.0.40

D.0.30

答案 C

28. 公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发行

人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

A. 10

B.20

C.50

D.100

答案 C

解析:询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在.4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

29. 公司的股权价值=()。

A.公司整体价值一净债务值

B.公司整体价值十总债务值

C.公司整体价值一总债务值

D.公司整体价值十净债务值

答案 A

解析:考查公司股权价值的计算方式。公司股权价值=公司整体价值一净债务值。

30. 向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超

过本次发行总量的()。

A. 100%

B.20%

C.30%

D.40%

答案 B

31. 董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过()年。

A. 3

B.4

C.5

D.7

答案 A

32. 在上网资金申购的规定中,每一申购单位为()股,申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()万股。

A. 1,1000

B.100,1000

C.lO00,9999.9

D.1000,10000

答案 C

解析:每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。

33. 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为()。

A.标准小5号字

B.标准5号字

C.标准小4号字

D.标准4号字

答案 A

解析:招股说明书摘要的一般要求中包括:在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字,最小行距为0.35毫米。

34. 上市公司非公开发行股票,其发行对象()的,可以由上市公司自行销售。

A.均属于公司全体股东

B.为公司前5名股东

C.均属于原前10名股东

D.为原前50名股东

答案 C

35. 发行人应披露(),包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A.发行当年的发展计划

B.未来两年的发展计划

C.未来三年的发展计划

D.发行当年和未来两年的发展计划

答案 D

36. 外资股股票发行准备阶段,在尽职调查初步完成的基础上,()开始起草招股说

明书草案。

A.国际协调人

B.会计师

C.证券经纪人

D.主承销商

答案 D

解析:对“招股说明书草案起草”知识点的考查。在尽职调查初步完成的基础上,在律师的协助下,主承销商开始起草招股说明书草案,该草案经过多次讨论和修改后初步确定。

37. 对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,发行人可向()

设立的复核机构申请复核。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券服务机构

答案 C

解析:对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

38. 定价增发操作中应注意,新股东增发代码为()。

A.“731×××”

B.“700×××”

C.“730×××”

D.“710×××”

答案 C

39. 公开募集证券说明书自()内有效。

A.最后签署之日起3个月

B.最后签署之日起6个月

C.最后签署之日起12个月

D.最后签署之日起2年

答案 B

40. 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,其实缴注册资本和净资产不

低于人民币()万元。

A. 200

B.300

C.500

D.600

答案 C

解析:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第七条规定,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件中包括:实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

41. 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权,并于()成为发行公

司的股东。

A.转股的当日

B.转股完成后的次日

C.转股完成后的2日内

D.转股完成后的3日内

答案 B

解析:根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权,并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。

42. 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至()。

A.国资委

B.财政部

C.中国人民银行

D.发改委

答案 B

43. 审计报告应由至少()名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

A. 2

B.3

C.4

D.5

答案 A

44. 公开发行公司债券的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币()元,

有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A. 3000,6000

B.6000,3000

C.6000,6000

D.3000,3000

答案 A

解析:《证券法》第十六条规定,公开发行公司债券的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

45. 认股权证的存续期间()。

A.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月

B.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月

C.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月

D.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于2年

答案 C

46. 下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是()。

A.当公司高速成长时,持有者可能不会转换为股票,使公司无法达到改变资本结构的

目的

B.当公司高速成长时,持有者会转换为股票成为普通股股东,稀释了每股收益和剩余

控制权

C.当公司业绩不佳时,持有者会转换为股票,使股票市值下降

D.当公司业绩不佳时,可转换证券的价值会下降,导致持有者发生损失

答案 B

解析:除B项外,发行可转换证券的风险还包括

(1)若公司经营业绩不佳,则大部分可转换债券不会转换为普通股,无助于公司渡过财务困境,并将导致今后股权或债券筹资成本增加

(2)一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下,利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股。

47. 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为()年。

A. 1

B.2

C.3

D.5

答案 B

48. 以协议承销方式发行金融债券的,承销人应为金融机构,并且注册资本不低于()

亿元人民币。

A. 1

B.2

C.3

D.5

答案 B

49. 次级债务是指由银行发行的,固定期限(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银

行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A.不低于5年(包括5年)

B.不低于3年(包括3年)

C.不低于5年(不包括5年)

D.不低于3年(不包括3年)

答案 A

解析:根据《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》的规定,次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(含5年),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

50. 在债券交易流通期间,发行人应在每年()前向市场投资者披露上一年度的年度

报告和信用跟踪评级报告。

A. 6月30日

B.5月30日

C.4月30日

D.2月28日

答案 A

51. 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公

司拟发行股本总额的(),发起人的出资总额不少于()亿元人民币。

A. 30%,2

B.35%,1.5

C.35%,2

D.30%,1.5

答案 B

解析:根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应当符合的条件中包括:发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%o;发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币等。

52. 发行人和主承销商必须在()前将确定的发行价格进行公告。

A. 股票配售

B.资金人账

C.资金解冻

D.网上发行

答案 C

53. 下列关于公司解散的说法,正确的是()。

A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失

B.公司解散时,不需要进行必要的清算活动

C.公司解散后,仍具有部分业务活动的能力

D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

答案 A

解析:股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。公司解散时,应当进行必要的清算活动。公司解散后,也就丧失了进行业务活动的能力。

54. H股的发行方式是()。

A.定向发行

B.国际配售

C.公开发行

D.公开发行与国际配售相结合

答案 D

解析:H股的发行方式是公开发行与国际配售相结合。发行人须按上市地法律的要求,将招股文件和相关文件作公开披露。

55. 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为

()亿港元。

A. 1

B.2

C.3

D.5

答案 B

56. 2008年4月12日,中国人民银行颁布了(),并于4月15日正式施行。

A.《短期融资券管理办法》

B.《短期融资券承销规程》

C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D.《短期融资券信息披露规程》

答案 C

解析:2008年4月12日,中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,并于2008年4月15日正式施行。

57. ()的收购方式又称换股。

A.用现金购买股票

B.用股票购买股票

C.用股票交换股票

D.用资产收购股份或资产

答案 C

58. 在各种融资方式中,收购公司一般最后才选择()。

A.公司内部自由资金

B.银行贷款筹资

C.股票筹资

D.债券筹资

答案 C

解析:在各种融资方式中,收购公司一般应首先选用内部自有资金,因为内部自有资金筹资阻力小,保密性好,风险小,不必支付发行成本;其次,选择向银行贷款(若法律、法规或政策允许),因为速度快,筹资成本低,且易保密;再次,选择发行债券、可转换债券等;最后,发行普通股票。

59. ()我国试行首次公开发行股票询价制度。

A. 20世纪90年代初期

B.2005年1月1日

C.2006年9月11日

D.2006年9月19日

答案 B

60. 收购人在报送上市公司收购报告书之?日起()日后,公告其要约收购报告书、

财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A. 7

B.IO

C.15

D.20

答案 C

二、多选题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。其中,每题至少有两项符合题目要求)

61. 我国投资银行业务的发展变化具体表现在()。

A.发行监管

B.发行方式

C.发行定价

D.发行种类

答案A, B, C

62. 下列属于股权融资的是()。

A.配股

B.增发新股

C.股权分配中送红股

D.发行债券

答案A, B, C

解析:股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金,包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。

63. 有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

A.净资本不低于人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

答案A, B

64. 保荐期间分为()。

A.持续推荐阶段

B.尽职调查阶段

C.持续督导阶段

D.尽职推荐阶段

答案C, D

解析:《保荐办法》规定,保荐期间分为两个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。

65. 股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。

A.自然人姓名

B.劳务

C.商誉

D.土地使用权

答案A, B, C

解析:股份有限公司的发起人可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价的并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。

66. 拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称,公司名称应

当由()依次组成。

A.行政区划

B.字号

C.行业

D.组织形式

答案A, B, C, D

67. 公司不得收购本公司股份,但()除外。

A.减少公司注册资本

B.与持有本公司股份的其他公司合并

C.将股份奖励给本公司职工

D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的

答案A, B, C, D

68. 监事享有的职权有()。

A.报酬请求权

B.出席监事会和董事会,并行使表决权

C.签字权

D.提议召开临时监事会会议权

答案A, C, D

解析:监事享有的职权包括

(1)出席监事会,并行使表决权

(2)报酬祷求权

(3)签字权

(4)列席董事会的权力,并对董事会决议事项提出质询或者建议

(5)提议召开临时监事会会议权。

69. 内部融资的特点是()。

A.自主性

B.高效率

C.低成本性

D.低风险性

答案A, C, D

70. 重大关联交易是指()。

A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易

D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交

答案A, D

71. 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。

A.突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力

B.按照《上市公司治理准则》要求独立经营,运作规范

C.有效避免同业竞争,减少和规范关联交易

D.先发行上市,后改制运行

答案A, B, C

解析:本题是对拟发行上市公司改组的规范要求的考查。拟发行上市公司改组的规范要求中原则的要求包括

(1)突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力

(2)按照《上市公司治理准则》要求独立经营,运作规范

(3)有效避免同业竞争,减少和规范关联交易。

72. 重置成本法是在现时条件下,被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的

(),估算资产价值的方法。

A.实体性贬值

B.经济性贬值

C.功能性贬值

D.重置性贬值

答案A, B, C

73. 我国发行金融债券的开端是1985年由()发行的金融债券。

A.中央银行

B.中国商业银行

C.中国工商银行

D.中国农业银行

答案C, D

解析:我国经济体制改革后,国内发行金融债券的开端为,1985年由中国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。

74. 我国企业股份制改组的目的是()。

A.建立规范的公司治理结构

B.筹集资金

C.剥离不良资产

D.确立法人财产权

答案A, B, D

75. ()的性质均属国家所有,统称为国有股。

A.国家股

B.流通股

C.非流通股

D.国有法人股

答案A, D

解析:组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其大气层占用的国有资产分别构成国家股和国有法人股。国家股和国有法人股的性质均属国家所有,统称为国有股。

76. 在我国现有规定中,无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑,

一般采用的处置方式包括()。

A.当企业整体改组为上市公司的时候,无形资产产权一般全部转移到上市公司,由国

有股权的持股单位,即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股

B.当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,直接作为

投资折股的,产权归上市公司,控股公司不再使用该无形资产

C.当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,产权归上

市公司,但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

D.当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,由控股公

司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股

答案A, B, C

解析:D项应改为当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,由上市公司出资取得无形资产的产权。

77. 1952年,美国大卫?杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。

A.净收入理论

B.净经营收入理论

C.传统折中理论

D.MM理论

答案A, B, C

78. 下列关于净经营收入理论的说法,正确的有()。

A.该理论假定,不管企业财务杠杆多大,债务融资成本和企业融资总成本是不变的

B.该理论假定,当企业增加债务融资时,股票融资的成本不变

C.该理论认为,企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的

影响

D.该理论认为负债比例的高低都不会影响融资总成本

答案A, C, D

解析:本题考查净经营收入理论。

A.C.D三项是正确的理论阐述。B项应改为:当企业增加债务融资时,股票融资的

成本就会上升。

79. 下列关于边际资本成本的说法,正确的有()。

A.追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本

B.边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线

C.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝

D.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受

答案A, B, D

解析:内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受,反之则拒绝;两者相等时则是最优的资本预算。

80. 代理成本理论区分了()的利益冲突。

A.股东之间

B.债权人与经理层之间

C.股东与经理层之间

D.债权人与股东之间

答案C, D

81. 资产评估报告正文包括的内容有()。

A.评估目的与评估范围

B.资产状况与产权归属

C.评估原则

D.评估方法说明和计算过程

答案A, B, C

解析:资产评估报告的正文包括下列内容:评估机构与委托单位的名称、评估目的与评估范围、资产状况与产权归属、评估基准日期、评估原则、评估依据、评估方法和计价标准、资产评估说明、资产评估结论、评估附件名称、评估日期、评估人员签章。

82. 资本“三原则”是指()。

A.资本确定原则

B.资本法定原则

C.资本维持原则

D.资本不变原则

答案A, C, D

83. 询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去

除。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C.未按时提交年度总结报告

D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

解析:询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除

(1)不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

(3)未按时提交年度总结报告。

84. 目前,收取承销费用的标准是()。

A.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%~3%

B.包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%~1.5%

C.代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~1.5%

D.代销佣金为实际售出股票总金额的1.50%~3%

答案A, C

85. ()属于网下发行的方式。

A.全额预缴款、比例配售、余款转存

B.全额预缴款、比例配售、余款即退

C.储蓄存款挂钩

D.市值配售

答案A, B, C

解析:我国股票发行历史上还曾采取过全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式,其中全额预缴款方式又包括“全额预缴款、比例配售、余款即退”和“全额预缴款、比例配售、余款转存”两种方式。

86.关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况,发行人应披露()。

A.主要原材料和能源的价格变动趋势

B.主要原材料和能源占成本的比重

C.报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比

D.如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的,应披露其

名称及采购比例

答案A, B

87. 下列人员不得担任独立董事的是()。

A.在上市公司或者其附属企业任职的人员

B.在上市公司或者其附属企业任职人员的旁系以内亲属

C.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东

D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题,包括50个普通单选题和50个组合型选择题,每题1分,共100分,考试时间120分钟。 以下是部分考试真题: 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案:D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案:B 3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案:C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案:C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案:C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案:B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案:B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是( )。 A.董事任期届满,连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满,连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年 正确答案:D 9、根据《公司法》,( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识:这本书最薄,其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述,所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目,回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易:有较多需要记忆的知识点,尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验,在理解这本书上会有比较大的帮助,比如交 易费用等等,可以跟自己的工作实践结合起来。其中,也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析:同样,这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助,在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好, 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标,需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金:本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期,以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点,如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了,需下些功夫。 证券发行与承销:该科目复习教材最厚,需要记忆数字最多,最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革: 考试技巧: 1.限时练习,由于考试题量大,有部分考生都做不完题,因此在平时的考试中就要联系做题的速度,做到限时练 2.先学习知识点后做题,大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练,如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做,不懂的知识点再翻书看,错的题型增加做题量,通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态,从容应对考试。作为全国性的职业资格考试,毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质,因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大,但整体考核难度就在大纲要求的范围内,从历年出题看变化不大,只要认真准备,该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时,遇到难题不能纠缠,一定要做好标记,有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大,但题型变化大。因此,能否审清题意,是解题成功的关键。审题要“细”,决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对,也就是说要重视简单题,在这类题上千万不要粗心大意,无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题,要尽力去做,能答多少答多少,没有把握也要给出答案,因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案: b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案: b 解析:证券投资基金是证券市场发展的必然产物,在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具,起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案: c 解析:投资者投资于开放式基金时,他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率,其计算将不受分自影响。

A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案: b 解析:时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率,其计算将不受分红多少的影响,可以准确地反映基金经理的真实投资表现,现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案: b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案: d 解析:基金招募说明书应当包括下列内容:(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题(本大题共50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。 A.已上市 A股

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 (一)单项选择题(每题0.5分,共30分) 1. 证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。 A. 交易量较大,交易手续简单 B. 交易量较大,交易手续复杂 C. 交易量较小,交易手续简单 D. 交易量较小,交易手续复杂 2. 对于各种(),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其()。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为()。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。) 1.证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质,促进中国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于()。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于()。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指()。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的() 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是()关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有()的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股。某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币:() 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有()。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是()。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称()。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1.准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。 A.20% B.30% C.40% D.50% 3.按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A.交易品种的对象 B.交易规模 C.交易场所 D.交易性质 4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。 A.货币政策 B.财政政策 C.产业政策 D.价格政策 5.可转换债券是指可兑换成()的债券。 A.股票 B.另一种债券 C.期货 D.现金 6.证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A.清算 B.交割 C.交收 D.登记 7.在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A.2% B.5% C.8% D.10% 8.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(? A.经纪业务 B.代理业务 C.自营业务 D.承销业务 9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。 A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B.基本风险和非基本风险 C.系统风险和非系统风险 D.经营管理风险和政策法律风险10.()不是证券公司的监督检查机构。 A.证券公司自身 B.投资者 C.证券交易所 D.证券管理部门 11.()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票D.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12.证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为()。 A.当日交收 B.次日交收

证券从业资格考试经验与感想

证券从业资格考试经验与感想 欢迎来到湖南银行招聘网,为您整理湖南银行招聘考试信息,并为您提供免费备考资料、备考视频、试题真题等资料,湖南中公金融人预祝众考生考试成功! 资格证是进入公司的第一步,被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外,是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》。 以《证券市场基础知识》这本书为例,谈谈自己复习计划,复习步骤,考试准备,考后总结等所有心得体会。 首先通过中国证券业协会的考试公告(一般报名时间与考试时间相差刚好一个月左右),让自己知道并明白大概的复习时间只有一个月的时间(4周)。说说自己在这四周里的复习计划:第一周:拿出《证券市场基础知识》书和一本笔记本,首先翻开本书的目录看主要介绍的内容。《证券市场基础知识》有八章:证券市场概述,股票,债券,证券投资基金,金融衍生工具,证券市场运行,证券中介机构,证券市场法律制度与监督管理。 每章一般是三,四节小的章节。其次初步浏览每章的基本内容后会发现其中的规律:每章讲的内容都是依葫芦画瓢,比起模具买鸡蛋,具有结构上,条理上的相似性。证券从业资格证考试

重点内容也无外乎就是这些:背景,现状,改革,定义,分类,特征,结构,内容,作用,区别联系,优点与缺点,计算公式与分析方法。 其中一些敏感字眼如主要,首要,最重要,基本,数字等是出题者最喜欢出考题的地方。再次仔细并有目的的阅读每章,并把考试重点内容在书上做出勾画。让自己在有限的复习时间里知道考试复习方向,重点难点,本书介绍的知识框架,然后在笔记本上记下每章的知识框架图,填充好框架里要考的知识点,为以下几周更好的复习做好铺垫。 第二周,第三周:这两周是十分关键,需要把握好复习时间,并结合自己记下的知识框架图扎实的记牢考试的重点内容。我是规定每天复习两章内容。4天就可以复习完一遍书上的考试重点内容,在这两周的时间里面就可以复习三遍。 由于时间有限,在有限的时间里,复习方法是很重要的,复习时最好选择联想记忆法。每天晚上睡觉前可以回忆下当天复习的所有内容,并在自己头脑里面形成很清晰的知识框架图,知识点,回忆不上及时翻书做好记号以便明天的复习。考试准备过程是非常枯燥和艰辛,贵在坚持和忍耐,在期间心态非常重要,必须拥有一颗学习金融知识的心态,并从中挖掘些兴趣和爱好,那么再糜烂的山路也变成宽宏大道了。 第四周:最后一周的时间里,最好看着自己清理的知识框架图,默写出知识点,做到查漏补缺的作用。同时可以在网上下载

2010年证券从业资格证(考试真题最新最全资料)

2010年证券从业资格考试 《证券市场基础知识》模拟试题及答案 单选题 题目1:()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2:关于非公开发行,下列说法正确的()。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是()。 A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4:封闭式基金期满终止,清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5:()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A.红筹股√ B.A股 C.蓝筹股 D.H股 题目6:贴现债券到期时按()偿还。 A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额√ 题目7:按照()分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途√ D.流通与否 题目8:NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为()。

A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95%左右的NASDA(2全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9:记名股票与不记名股票的区别在于()。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差异 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异试题来源:中国证券考试网 题目10:金融期货交易的对象是()。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11:对指数基金认识正确的是()。 A.由于指数基础金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少

相关文档
相关文档 最新文档